QMS(審核知識(shí))

1、1內(nèi)內(nèi) 部部 審審 核核2一一 審核概論審核概論有關(guān)審核的重要術(shù)語和定義有關(guān)審核的重要術(shù)語和定義審核類型審核類型內(nèi)審目的、范圍和依據(jù)內(nèi)審目的、范圍和依據(jù)內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻度內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻度內(nèi)審的一般程序內(nèi)審的一般程序3審核（審核（3.9.1） 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)系統(tǒng)的的、獨(dú)立的獨(dú)立的并形成文件的并形成文件的過程過程4審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則(3.9.3)定義定義:用作依據(jù)的一組方針、程序或要求；用作依據(jù)的一組方針、程序或要求；審核準(zhǔn)則是審核依據(jù)，通常可以是：審核準(zhǔn)則是審核依據(jù)，通?？梢?/p>

2、是： ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 手冊(cè)及形成文件的程序和其他相關(guān)的體系文件手冊(cè)及形成文件的程序和其他相關(guān)的體系文件 方針、目標(biāo)、政策、承諾等；方針、目標(biāo)、政策、承諾等； 相關(guān)的法律法規(guī)相關(guān)的法律法規(guī) 適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求（行業(yè)地方標(biāo)準(zhǔn)、適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求（行業(yè)地方標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、協(xié)定）規(guī)范、協(xié)定）5審核證據(jù)（審核證據(jù)（3.9.4）定義定義:與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息；實(shí)陳述或其他信息；審核證據(jù)可以是定性的或定量的；審核證據(jù)可以是定性的或定量的；審核證據(jù)通常來自審核范圍所進(jìn)行的面談、文件審核證據(jù)通常來自

3、審核范圍所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或?qū)忛?、?duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其它方法。其它方法。6審核方案（審核方案（3.9.2 ）定義定義:針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核；的一組（一次或多次）審核；審核方案是策劃的結(jié)果；審核方案是策劃的結(jié)果；通常以年度審核計(jì)劃的形式出現(xiàn)。通常以年度審核計(jì)劃的形式出現(xiàn)。7審核發(fā)現(xiàn)（審核發(fā)現(xiàn)（3.9.5）定義定義:將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果結(jié)果;審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，或改進(jìn)的機(jī)審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審

4、核準(zhǔn)則，或改進(jìn)的機(jī)會(huì)；會(huì)；審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。8審核結(jié)論（審核結(jié)論（3.9.5）定義：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)定義：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。后得出的最終審核結(jié)果。9審核的特點(diǎn)：審核的特點(diǎn)：審核是一個(gè)評(píng)價(jià)過程，是對(duì)活動(dòng)和過程進(jìn)行檢查；審核是一個(gè)評(píng)價(jià)過程，是對(duì)活動(dòng)和過程進(jìn)行檢查；審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程度；審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程度；審核是一項(xiàng)正式的活動(dòng)；審核是一項(xiàng)正式的活動(dòng)；客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性是審核的核心原則；客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性是審核的核心原則；10審核是正式的活動(dòng)審核是正式的活動(dòng)審

5、核應(yīng)有合同或經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進(jìn)行；審核應(yīng)有合同或經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進(jìn)行；審核有正式的程序和做法；審核有正式的程序和做法；審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行；行；審核必須形成書面的文件。審核必須形成書面的文件。11審核的客觀性審核的客觀性審核收集的證據(jù)應(yīng)是事實(shí)描述，并可驗(yàn)證；審核收集的證據(jù)應(yīng)是事實(shí)描述，并可驗(yàn)證；對(duì)收集到的證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行客觀對(duì)收集到的證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)審核是一個(gè)審核是一個(gè)形成文件形成文件的過程（審核計(jì)劃、記錄、的過程（審核計(jì)劃、記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告）不合格報(bào)告、審核報(bào)告）12審核的獨(dú)立性審核的獨(dú)立

6、性審核員應(yīng)是與受審核活動(dòng)審核員應(yīng)是與受審核活動(dòng)/區(qū)域無直接責(zé)任的人區(qū)域無直接責(zé)任的人員，審核員不能審核自己的工作；員，審核員不能審核自己的工作；無利益沖突；無利益沖突；13審核的系統(tǒng)性審核的系統(tǒng)性是有計(jì)劃、有步驟、正規(guī)的活動(dòng)，確保實(shí)施有是有計(jì)劃、有步驟、正規(guī)的活動(dòng)，確保實(shí)施有效，結(jié)論可信；效，結(jié)論可信；審核包括符合性、有效性、適宜性三個(gè)層次；審核包括符合性、有效性、適宜性三個(gè)層次；審核結(jié)論是在充分考慮審核發(fā)現(xiàn)的相互關(guān)系和審核結(jié)論是在充分考慮審核發(fā)現(xiàn)的相互關(guān)系和相互作用后得出。相互作用后得出。14審核的類型審核的類型審審 核核質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核財(cái)務(wù)與

7、風(fēng)險(xiǎn)管理審核財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理審核職業(yè)健康與安全審核職業(yè)健康與安全審核15質(zhì)量管理體系審核的類型質(zhì)量管理體系審核的類型內(nèi)審內(nèi)審: 外審?fù)鈱? 第二方審核第二方審核 第三方審核第三方審核16質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系體系體系(3.2.1)：相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素；：相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素；管理體系管理體系(3.2.2)：建立方針和目標(biāo)：建立方針和目標(biāo), 并實(shí)現(xiàn)這些目并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系；標(biāo)的體系；質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系(3.2.3)：在質(zhì)量方面指揮和控制組：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系織的管理體系(為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)，由組織機(jī)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)，由組織機(jī)構(gòu)、程序、過程和資源組成

8、的有機(jī)體構(gòu)、程序、過程和資源組成的有機(jī)體)。17質(zhì)量管理體系審核的類型質(zhì)量管理體系審核的類型第一方審核：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。組織對(duì)其第一方審核：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。組織對(duì)其自身的質(zhì)量體系進(jìn)行的審核；自身的質(zhì)量體系進(jìn)行的審核；第二方審核，顧客或其代表對(duì)組織的質(zhì)量體系進(jìn)第二方審核，顧客或其代表對(duì)組織的質(zhì)量體系進(jìn)行的審核；行的審核；第三方審核，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其它獨(dú)立機(jī)構(gòu)，對(duì)組第三方審核，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其它獨(dú)立機(jī)構(gòu)，對(duì)組織的質(zhì)量體系進(jìn)行的審核，其目的不一定是認(rèn)證織的質(zhì)量體系進(jìn)行的審核，其目的不一定是認(rèn)證注冊(cè)。注冊(cè)。18內(nèi)審的目的：內(nèi)審的目的：質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需要，自我診質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行

9、和改進(jìn)的需要，自我診斷，尋求糾正措施和預(yù)防措施，建立自我完善斷，尋求糾正措施和預(yù)防措施，建立自我完善的機(jī)制；作為一種管理的機(jī)制；作為一種管理;一種管理手段，達(dá)到對(duì)質(zhì)量實(shí)施管理的目的。一種管理手段，達(dá)到對(duì)質(zhì)量實(shí)施管理的目的。19內(nèi)審范圍內(nèi)審范圍審核范圍是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)；審核范圍是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)；ISO9001：2008強(qiáng)調(diào)了過程管理的思想，審核強(qiáng)調(diào)了過程管理的思想，審核范圍以組織體系所覆蓋的所有產(chǎn)品以及與產(chǎn)品范圍以組織體系所覆蓋的所有產(chǎn)品以及與產(chǎn)品有關(guān)的場(chǎng)所、部門、過程和支持過程；有關(guān)的場(chǎng)所、部門、過程和支持過程；審核范圍中產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程可用列舉法描述審核范圍中產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程

10、可用列舉法描述, 如機(jī)械工程的設(shè)計(jì)和服務(wù)如機(jī)械工程的設(shè)計(jì)和服務(wù);如果質(zhì)量管理體系覆蓋的產(chǎn)品種類較多時(shí)，其如果質(zhì)量管理體系覆蓋的產(chǎn)品種類較多時(shí)，其審核范圍應(yīng)考慮各類產(chǎn)品的特點(diǎn)。審核范圍應(yīng)考慮各類產(chǎn)品的特點(diǎn)。20內(nèi)審范圍內(nèi)審范圍內(nèi)審應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的四大過程內(nèi)審應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的四大過程;當(dāng)?shù)诋?dāng)?shù)?章中某些條款不適用時(shí)，可刪減，刪減章中某些條款不適用時(shí)，可刪減，刪減應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)0.2要求；要求；當(dāng)內(nèi)審滾動(dòng)進(jìn)行時(shí)，每次可涉及一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)當(dāng)內(nèi)審滾動(dòng)進(jìn)行時(shí)，每次可涉及一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)品、場(chǎng)所和部門，但支持過程應(yīng)每次都包括品、場(chǎng)所和部門，但支持過程應(yīng)每次都包括;一年內(nèi)，應(yīng)覆蓋所有體系運(yùn)行下的產(chǎn)品、場(chǎng)所一年

11、內(nèi)，應(yīng)覆蓋所有體系運(yùn)行下的產(chǎn)品、場(chǎng)所和部門。和部門。21內(nèi)審準(zhǔn)則內(nèi)審準(zhǔn)則ISO9001：2008質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)；組織的質(zhì)量體系文件；組織的質(zhì)量體系文件；適用的法規(guī)要求；適用的法規(guī)要求；合同要求（適用時(shí)）。合同要求（適用時(shí)）。22內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻度內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻度例行常規(guī)審核；例行常規(guī)審核；一般情況下按審核方案進(jìn)行；一般情況下按審核方案進(jìn)行；第一次內(nèi)審的時(shí)機(jī)往往選擇在質(zhì)量體系文件已第一次內(nèi)審的時(shí)機(jī)往往選擇在質(zhì)量體系文件已全部編制完成，頒發(fā)實(shí)施，運(yùn)行一段時(shí)間，各全部編制完成，頒發(fā)實(shí)施，運(yùn)行一段時(shí)間，各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)有記錄可查之時(shí)；項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)有記錄可查之時(shí)；每年要覆蓋體系運(yùn)行的所有產(chǎn)品、部門和

12、過程，每年要覆蓋體系運(yùn)行的所有產(chǎn)品、部門和過程，至少一次；至少一次；可集中審核，也可滾動(dòng)審核。可集中審核，也可滾動(dòng)審核。23內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻度內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻度特特殊殊情情況況下下的的追追加加審審核核: 出出現(xiàn)現(xiàn)質(zhì)質(zhì)量量問問題題或或用用戶戶投投訴；訴； 領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層層變變更更或或機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)變變動(dòng)；動(dòng)； 產(chǎn)產(chǎn)品品變變化化或或生生產(chǎn)產(chǎn)場(chǎng)場(chǎng)所所改改變；變； 第第一、一、二二方方審審核。核。24內(nèi)審的步驟內(nèi)審的步驟確定任務(wù)；確定任務(wù)；審核準(zhǔn)備；審核準(zhǔn)備；現(xiàn)場(chǎng)審核；現(xiàn)場(chǎng)審核；編寫審核報(bào)告；編寫審核報(bào)告；糾正措施的跟蹤；糾正措施的跟蹤；全面審核報(bào)告的編寫（滾動(dòng)審核時(shí)）和糾正措施全面審核報(bào)告的編寫（滾動(dòng)審核時(shí)）和糾

13、正措施計(jì)劃完成情況的匯總分析，提交管理評(píng)審。計(jì)劃完成情況的匯總分析，提交管理評(píng)審。25內(nèi)審的基本特點(diǎn)內(nèi)審的基本特點(diǎn)內(nèi)審的主要?jiǎng)恿碜怨芾碚?；?nèi)審的主要?jiǎng)恿碜怨芾碚撸粌?nèi)審的重點(diǎn)是致力于發(fā)現(xiàn)問題和改進(jìn)，而外審的重點(diǎn)是進(jìn)內(nèi)審的重點(diǎn)是致力于發(fā)現(xiàn)問題和改進(jìn)，而外審的重點(diǎn)是進(jìn)行評(píng)價(jià)；行評(píng)價(jià)；內(nèi)審的人員來自于組織內(nèi)部，管理者提供內(nèi)審所需的各種內(nèi)審的人員來自于組織內(nèi)部，管理者提供內(nèi)審所需的各種資源；資源；內(nèi)審程序通常比外審簡(jiǎn)單（文審、首次會(huì)議）內(nèi)審程序通常比外審簡(jiǎn)單（文審、首次會(huì)議）內(nèi)審對(duì)糾正措施的跟蹤控制比較及時(shí)有效；內(nèi)審對(duì)糾正措施的跟蹤控制比較及時(shí)有效；內(nèi)審更有利于提高質(zhì)量管理體系運(yùn)作效果；內(nèi)審更有利于

14、提高質(zhì)量管理體系運(yùn)作效果；內(nèi)審是管理者介入質(zhì)量管理的重要工具。內(nèi)審是管理者介入質(zhì)量管理的重要工具。26小結(jié)小結(jié)審核是收集客觀證據(jù)進(jìn)行審核是收集客觀證據(jù)進(jìn)行資源（內(nèi)審員、工資源（內(nèi)審員、工作表格）作表格）活動(dòng)（內(nèi)審程序）活動(dòng)（內(nèi)審程序）審核方案審核方案報(bào)告報(bào)告審核審核27二二 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的策劃和準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量體系審核的策劃和準(zhǔn)備備內(nèi)審的策劃內(nèi)審的策劃內(nèi)審的準(zhǔn)備內(nèi)審的準(zhǔn)備28內(nèi)審的策劃內(nèi)審的策劃內(nèi)內(nèi)審審策策劃劃的的主主要要內(nèi)內(nèi)容容及及要要點(diǎn)：點(diǎn)： 內(nèi)內(nèi)審審策策劃劃是是高高層層管管理理者者的的職職責(zé)；責(zé)； 管管理理者者代代表表要要親親自自領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)內(nèi)內(nèi)審審工工作；作； 確確定定內(nèi)內(nèi)審審的的日日常常責(zé)

15、責(zé)任任部部門；門； 組組建建一一支支內(nèi)內(nèi)審審員員隊(duì)隊(duì)伍；伍； 編編制制正正規(guī)規(guī)完完善善的的程程序，序，明明確確內(nèi)內(nèi)審審的的方方法。法。29審核方案審核方案內(nèi)審的責(zé)任部門對(duì)內(nèi)審進(jìn)行策劃，規(guī)定內(nèi)審目?jī)?nèi)審的責(zé)任部門對(duì)內(nèi)審進(jìn)行策劃，規(guī)定內(nèi)審目的、范圍、準(zhǔn)則、頻次和方法；的、范圍、準(zhǔn)則、頻次和方法；策劃的結(jié)果形成審核方案（年度內(nèi)審計(jì)劃）策劃的結(jié)果形成審核方案（年度內(nèi)審計(jì)劃）審核方案審批后發(fā)放到有關(guān)部門和人員。審核方案審批后發(fā)放到有關(guān)部門和人員。30內(nèi)審的準(zhǔn)備內(nèi)審的準(zhǔn)備組成審核組；組成審核組；制定內(nèi)審計(jì)劃；制定內(nèi)審計(jì)劃；收集并審閱有關(guān)文件；收集并審閱有關(guān)文件；編寫檢查表；編寫檢查表；審核前溝通；審核前溝通

16、；31內(nèi)審的準(zhǔn)備內(nèi)審的準(zhǔn)備內(nèi)審準(zhǔn)備是質(zhì)量體系審核必不可少的重要階段；內(nèi)審準(zhǔn)備是質(zhì)量體系審核必不可少的重要階段；準(zhǔn)備應(yīng)做到：準(zhǔn)備應(yīng)做到： 計(jì)劃落實(shí)。計(jì)劃得到批準(zhǔn)并為審核組和受審核部門充分了計(jì)劃落實(shí)。計(jì)劃得到批準(zhǔn)并為審核組和受審核部門充分了解；解； 責(zé)任落實(shí)。審核組分工明確，受審核部門做好準(zhǔn)備；責(zé)任落實(shí)。審核組分工明確，受審核部門做好準(zhǔn)備； 工作文件落實(shí)。各類文件齊備并得到有效應(yīng)用。工作文件落實(shí)。各類文件齊備并得到有效應(yīng)用。32組成審核組組成審核組審核組由審核組長(zhǎng)和審核員組成；審核組由審核組長(zhǎng)和審核員組成；管理者代表任命審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)應(yīng)有組織、管理者代表任命審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)應(yīng)有組織、管理整個(gè)

17、審核工作的能力；管理整個(gè)審核工作的能力；審核組成員的獨(dú)立性和專業(yè)能力是確保審核公審核組成員的獨(dú)立性和專業(yè)能力是確保審核公正性、客觀性的重要組織措施。正性、客觀性的重要組織措施。33審核組長(zhǎng)職責(zé)審核組長(zhǎng)職責(zé):審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)審核的全過程，對(duì)審核工作質(zhì)量審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)審核的全過程，對(duì)審核工作質(zhì)量負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)；協(xié)助選擇審核員；協(xié)助選擇審核員；組織制定審核計(jì)劃、分配審核任務(wù)；組織制定審核計(jì)劃、分配審核任務(wù)；指導(dǎo)審核員編制檢查表；指導(dǎo)審核員編制檢查表；進(jìn)行審核過程控制；進(jìn)行審核過程控制；提交審核報(bào)告提交審核報(bào)告.34審核組成員職責(zé)審核組成員職責(zé)編制分工范圍內(nèi)的檢查表，完成分工范圍內(nèi)的編制分工范圍內(nèi)的檢查表，完成

18、分工范圍內(nèi)的審核任務(wù)；包括：審核任務(wù)；包括： 收集客觀證據(jù)；收集客觀證據(jù)； 將觀察結(jié)果形成文件；將觀察結(jié)果形成文件； 開列不合格報(bào)告；開列不合格報(bào)告； 報(bào)告審核結(jié)果；報(bào)告審核結(jié)果；配合、支持審核組長(zhǎng)工作；配合、支持審核組長(zhǎng)工作；跟蹤驗(yàn)證糾正措施。跟蹤驗(yàn)證糾正措施。35制定內(nèi)審計(jì)劃制定內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)內(nèi)審審計(jì)計(jì)劃劃包包括：括： 審審核核目目的；的； 審審核核范范圍；圍； 審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則；則； 審審核核組組成成員員分分組組名名單單和和任任務(wù)務(wù)分分配；配； 審審核核起起止止日日期；期； 審審核核活活動(dòng)動(dòng)的的日日程程安安排，排，按按小小時(shí)時(shí)安安排。排。36制定內(nèi)審計(jì)劃注意事項(xiàng)制定內(nèi)審計(jì)劃注意事項(xiàng)2008版標(biāo)

19、準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織的運(yùn)作版標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織的運(yùn)作過程，特別是過程之間的作用，審核計(jì)劃應(yīng)體過程，特別是過程之間的作用，審核計(jì)劃應(yīng)體現(xiàn)過程方法的思想；現(xiàn)過程方法的思想；審核計(jì)劃可按照部門或活動(dòng)（過程）來編寫；審核計(jì)劃可按照部門或活動(dòng)（過程）來編寫；按部門審核時(shí)，注明審核哪些相應(yīng)的活動(dòng)或過按部門審核時(shí)，注明審核哪些相應(yīng)的活動(dòng)或過程，對(duì)各部門審核的過程和活動(dòng)作出妥善、合程，對(duì)各部門審核的過程和活動(dòng)作出妥善、合理的安排；理的安排；按過程審核時(shí)，注明審核哪些部門；按過程審核時(shí)，注明審核哪些部門；37編制審核計(jì)劃注意事項(xiàng)編制審核計(jì)劃注意事項(xiàng)審核計(jì)劃由組長(zhǎng)編制，管理者代表批準(zhǔn)；審核計(jì)劃由組

20、長(zhǎng)編制，管理者代表批準(zhǔn)；考慮對(duì)質(zhì)量有較大影響的過程及承擔(dān)較重要職考慮對(duì)質(zhì)量有較大影響的過程及承擔(dān)較重要職能的部門安排較多的時(shí)間；能的部門安排較多的時(shí)間；審核組成員的分工，考慮其對(duì)受審核部門熟悉審核組成員的分工，考慮其對(duì)受審核部門熟悉和具備相應(yīng)的專業(yè)能力；和具備相應(yīng)的專業(yè)能力；強(qiáng)調(diào)對(duì)組織領(lǐng)導(dǎo)層的審核。強(qiáng)調(diào)對(duì)組織領(lǐng)導(dǎo)層的審核。38編制審核計(jì)劃的技巧和要求編制審核計(jì)劃的技巧和要求與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)和開發(fā)采購(gòu)采購(gòu)生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品交付使用產(chǎn)品交付使用 順順 向向 跟跟 蹤蹤 逆逆 向向 追蹤追蹤39編制審核計(jì)

21、劃的技巧和要求編制審核計(jì)劃的技巧和要求供方的分類供方的分類供方的選擇供方的選擇供方的評(píng)價(jià)供方的評(píng)價(jià)合格供方檔案的建立合格供方檔案的建立與供方溝通與供方溝通定期評(píng)審定期評(píng)審發(fā)布新的合格供方名錄發(fā)布新的合格供方名錄 順順 向向 跟跟 蹤蹤 逆逆 向向 追蹤追蹤40審核計(jì)劃練習(xí)審核計(jì)劃練習(xí)各位學(xué)員按照練習(xí)的要求，編制一份三組三天各位學(xué)員按照練習(xí)的要求，編制一份三組三天的審核計(jì)劃的審核計(jì)劃.要求要求: 涵蓋涵蓋ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的所有條款標(biāo)準(zhǔn)的所有條款(除刪除刪減外減外)，完成后交給教師，課堂講評(píng)。，完成后交給教師，課堂講評(píng)。41收集有關(guān)文件收集有關(guān)文件收集與受審核部門的質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的文件、

22、法收集與受審核部門的質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的文件、法律法規(guī)，以往內(nèi)審的記錄等，為編制檢查表做律法規(guī)，以往內(nèi)審的記錄等，為編制檢查表做準(zhǔn)備。準(zhǔn)備。42編寫檢查表編寫檢查表檢查表的作用；檢查表的作用；檢查表的內(nèi)容；檢查表的內(nèi)容；檢查表的編制方法；檢查表的編制方法；檢查表示例。檢查表示例。43檢查表的作用檢查表的作用檢查表是審核策劃的結(jié)果，審核員的工作文件、提綱檢查表是審核策劃的結(jié)果，審核員的工作文件、提綱或工具；或工具；明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本，確定查什么，收集什么明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本，確定查什么，收集什么客觀證據(jù)；客觀證據(jù)；使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性；使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性

23、和盲目性；保持審核目標(biāo)的清晰和明確，防止由于審核員的興趣保持審核目標(biāo)的清晰和明確，防止由于審核員的興趣和愛好對(duì)審核的影響；和愛好對(duì)審核的影響；保持審核進(jìn)度，防止時(shí)間過松或過緊；保持審核進(jìn)度，防止時(shí)間過松或過緊；作為審核記錄存檔。作為審核記錄存檔。44檢查表的編制檢查表的編制對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)質(zhì)量管理體系文件的要求編寫；對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)質(zhì)量管理體系文件的要求編寫；結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)；結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)；選擇典型的質(zhì)量問題；選擇典型的質(zhì)量問題；抽樣應(yīng)有代表性、典型性，樣本量合理；抽樣應(yīng)有代表性、典型性，樣本量合理；時(shí)間要留有余地，確保審核進(jìn)度；時(shí)間要留有余地，確保審核進(jìn)度；檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)

24、有可操作性按部門編制的檢查表要考慮涉及的過程；按部門編制的檢查表要考慮涉及的過程；按過程編制的檢查表要考慮涉及的部門按過程編制的檢查表要考慮涉及的部門每個(gè)過程的審核可按每個(gè)過程的審核可按P、D、C、A模式編制檢查表模式編制檢查表45檢查表的四要素檢查表的四要素去哪里：地點(diǎn)；去哪里：地點(diǎn)；找誰：被審核人；找誰：被審核人；查什么：檢查哪些項(xiàng)目，要點(diǎn)，確保審核覆蓋面查什么：檢查哪些項(xiàng)目，要點(diǎn)，確保審核覆蓋面的完整；的完整；怎么查：驗(yàn)證方法，采用什么抽樣方法，收集什怎么查：驗(yàn)證方法，采用什么抽樣方法，收集什么客觀證據(jù)。么客觀證據(jù)。46檢查表的注意事項(xiàng)檢查表的注意事項(xiàng)檢查表應(yīng)反映過程方法，不能只是簡(jiǎn)單對(duì)

25、照標(biāo)檢查表應(yīng)反映過程方法，不能只是簡(jiǎn)單對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)條款的內(nèi)容編寫檢查表，應(yīng)把支持該過準(zhǔn)相應(yīng)條款的內(nèi)容編寫檢查表，應(yīng)把支持該過程的管理、資源、測(cè)量分析改進(jìn)的內(nèi)容融為一程的管理、資源、測(cè)量分析改進(jìn)的內(nèi)容融為一體，體現(xiàn)體，體現(xiàn)PDCA循環(huán)；循環(huán)；關(guān)注過程的順序和過程輸入輸出的接口，以及關(guān)注過程的順序和過程輸入輸出的接口，以及職責(zé)是否相互協(xié)調(diào)并清晰，是否需要有文件作職責(zé)是否相互協(xié)調(diào)并清晰，是否需要有文件作出規(guī)定；出規(guī)定；鼓勵(lì)按照目標(biāo)鼓勵(lì)按照目標(biāo)-策劃策劃實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)測(cè)量測(cè)量改進(jìn)的過改進(jìn)的過程方法編制檢查表。程方法編制檢查表。47檢查表的注意事項(xiàng)檢查表的注意事項(xiàng)對(duì)過程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)對(duì)每個(gè)過程提出四個(gè)基本對(duì)過

26、程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)對(duì)每個(gè)過程提出四個(gè)基本問題；問題；過程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述；過程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述；職責(zé)是否予以分配；職責(zé)是否予以分配；程序是否被實(shí)施和保持；程序是否被實(shí)施和保持；在實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)方面，過程是否有效。在實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)方面，過程是否有效。48審核前溝通審核前溝通審核組應(yīng)提前審核組應(yīng)提前3-5天通知受審核部門，并約定審天通知受審核部門，并約定審核時(shí)間。核時(shí)間。49例例 檢查表實(shí)例檢查表實(shí)例5051525354檢查表練習(xí)檢查表練習(xí)根根據(jù)據(jù)提提供供的的資資料，料，分分組組編編制制檢檢查查表表 第第一一組組針針對(duì)對(duì)銷銷售售部部編編制制7.2條條款款檢檢查查表表; 第第二二組組針針對(duì)對(duì)辦

27、辦公公室室編編制制4.2.3條條款款檢檢查查表表; 第第三三組組針針對(duì)對(duì)技技術(shù)術(shù)部部編編制制7.3條條款款檢檢查查表表; 第第四四組組針針對(duì)對(duì)生生產(chǎn)產(chǎn)過過程程編編制制7.1,7.5條條款款檢檢查查表表; 第第五五組組針針對(duì)對(duì)供供應(yīng)應(yīng)部部分分編編制制7.4條條款款檢檢查查表表; 第第六六組組針針對(duì)對(duì)品品質(zhì)質(zhì)部部編編制制8.2.4條條款款檢檢查查表表;55三三 內(nèi)審的實(shí)施內(nèi)審的實(shí)施首次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核確定不合格項(xiàng)并編寫不合格報(bào)告確定不合格項(xiàng)并編寫不合格報(bào)告匯總分析審核結(jié)果匯總分析審核結(jié)果編制審核報(bào)告編制審核報(bào)告末次會(huì)議末次會(huì)議56首次會(huì)議的目的首次會(huì)議的目的是受審核部門了解審核目的和方

28、法，取得配合是受審核部門了解審核目的和方法，取得配合和支持和支持57首次會(huì)議的程序首次會(huì)議的程序簽到簽到重申審核的目的、范圍和準(zhǔn)則；重申審核的目的、范圍和準(zhǔn)則；確認(rèn)審核計(jì)劃確認(rèn)審核計(jì)劃簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；強(qiáng)調(diào)審核的公正性和客觀性；強(qiáng)調(diào)審核的公正性和客觀性；確定各受審部門的陪同人員；確定各受審部門的陪同人員；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；最高管理者講話；最高管理者講話；管理者代表講話。管理者代表講話。58首次會(huì)議注意事項(xiàng)首次會(huì)議注意事項(xiàng)內(nèi)審首次會(huì)議可簡(jiǎn)化，但不能取消；內(nèi)審首次會(huì)議可簡(jiǎn)化，但不能取消；由組長(zhǎng)主持；準(zhǔn)時(shí)開會(huì)

29、，準(zhǔn)時(shí)結(jié)束，不超過由組長(zhǎng)主持；準(zhǔn)時(shí)開會(huì)，準(zhǔn)時(shí)結(jié)束，不超過30分分鐘；鐘；高層管理者（必要時(shí)）和受審核部門代表出席會(huì)高層管理者（必要時(shí)）和受審核部門代表出席會(huì)議并簽到；議并簽到；力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、高效、坦誠(chéng)；力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、高效、坦誠(chéng)；做好記錄。做好記錄。59現(xiàn)場(chǎng)審核控制現(xiàn)場(chǎng)審核控制審核組長(zhǎng)要控制審核的全過程審核組長(zhǎng)要控制審核的全過程控制審核計(jì)劃，按確定的計(jì)劃進(jìn)行；控制審核計(jì)劃，按確定的計(jì)劃進(jìn)行；控制審核進(jìn)度，按檢查表進(jìn)行；控制審核進(jìn)度，按檢查表進(jìn)行；控制審核氣氛，合作、融洽、透明；控制審核氣氛，合作、融洽、透明；控制客觀性，保持客觀態(tài)度；控制客觀性，保持客觀態(tài)度；控制紀(jì)律；控制紀(jì)律；控制審核結(jié)果

30、，不合格事實(shí)依據(jù)充分，能追溯和驗(yàn)證，控制審核結(jié)果，不合格事實(shí)依據(jù)充分，能追溯和驗(yàn)證，手審核部門確認(rèn)：組內(nèi)充分討論，依據(jù)質(zhì)量體系評(píng)價(jià)手審核部門確認(rèn)：組內(nèi)充分討論，依據(jù)質(zhì)量體系評(píng)價(jià)意見確定審核結(jié)論。意見確定審核結(jié)論。60審核員控制審核過程審核員控制審核過程正當(dāng)手段調(diào)查取證；正當(dāng)手段調(diào)查取證；隨機(jī)抽樣，選擇樣本有代表性；隨機(jī)抽樣，選擇樣本有代表性；相信樣本，按樣本尋找客觀證據(jù)；相信樣本，按樣本尋找客觀證據(jù)；依靠檢查表，但不要機(jī)械，防止照本宣科，防止完全依靠檢查表，但不要機(jī)械，防止照本宣科，防止完全拋開，隨機(jī)應(yīng)變；拋開，隨機(jī)應(yīng)變；合格與否以標(biāo)準(zhǔn)、體系文件為依據(jù)，不以審核員個(gè)人合格與否以標(biāo)準(zhǔn)、體系文件為

31、依據(jù)，不以審核員個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)；的經(jīng)驗(yàn)；不合格問題要受審核方確認(rèn)；不合格問題要受審核方確認(rèn)；不合格問題向組長(zhǎng)報(bào)告，組內(nèi)討論，統(tǒng)一意見；不合格問題向組長(zhǎng)報(bào)告，組內(nèi)討論，統(tǒng)一意見；聽從組長(zhǎng)決策。聽從組長(zhǎng)決策。61現(xiàn)場(chǎng)審核的原則現(xiàn)場(chǎng)審核的原則堅(jiān)持以客觀證據(jù)為依據(jù)，可陳述、可驗(yàn)證、有效；堅(jiān)持以客觀證據(jù)為依據(jù)，可陳述、可驗(yàn)證、有效；堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)，包括有沒有、做沒做、做堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)，包括有沒有、做沒做、做得如何三個(gè)方面；得如何三個(gè)方面；堅(jiān)持三要三不要：堅(jiān)持三要三不要： 要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象；要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象； 要追溯實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件和嘴巴上；

32、要追溯實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件和嘴巴上； 要按計(jì)劃進(jìn)行，不要不查出問題不罷休。要按計(jì)劃進(jìn)行，不要不查出問題不罷休。62客觀證據(jù)客觀證據(jù)客觀證據(jù)的判斷；客觀證據(jù)的判斷；存在的客觀事實(shí)。主觀分析、推斷、臆測(cè)不是；存在的客觀事實(shí)。主觀分析、推斷、臆測(cè)不是；被訪問的、對(duì)本審核的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的被訪問的、對(duì)本審核的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的談話。傳聞、陪同人員或其他與審核的質(zhì)量活動(dòng)談話。傳聞、陪同人員或其他與審核的質(zhì)量活動(dòng)無關(guān)人員的談話不是；無關(guān)人員的談話不是；現(xiàn)行有效文件、質(zhì)量記錄?，F(xiàn)行有效文件、質(zhì)量記錄。63客觀證據(jù)的收集客觀證據(jù)的收集收集的方式：收集的方式： 與受審核人員的面談；與受審核人員

33、的面談； 查閱文件和記錄；查閱文件和記錄； 現(xiàn)場(chǎng)觀察和核對(duì)；現(xiàn)場(chǎng)觀察和核對(duì)； 來自其他方面的報(bào)告；來自其他方面的報(bào)告；注意：注意： 客觀征集必須是有效的；客觀征集必須是有效的； 只有經(jīng)驗(yàn)證的客觀證據(jù)才可作為審核證據(jù)。只有經(jīng)驗(yàn)證的客觀證據(jù)才可作為審核證據(jù)。64現(xiàn)場(chǎng)審核記錄現(xiàn)場(chǎng)審核記錄記錄的作用；記錄的作用；編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)；編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)；作為備忘、核實(shí)的依據(jù)；作為備忘、核實(shí)的依據(jù)；作為查閱、追溯的參考。作為查閱、追溯的參考。65現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核記記錄錄 記錄的要求：記錄的要求：應(yīng)清楚、全面、易懂，可追溯；如審核的時(shí)間、應(yīng)清楚、全面、易懂，可追溯；如審核的時(shí)間、地點(diǎn)

34、、受審核人員、主題事件、過程、活動(dòng)實(shí)施地點(diǎn)、受審核人員、主題事件、過程、活動(dòng)實(shí)施概要；概要；應(yīng)準(zhǔn)確、具體：不合格事實(shí)情節(jié)清楚，數(shù)據(jù)具體；應(yīng)準(zhǔn)確、具體：不合格事實(shí)情節(jié)清楚，數(shù)據(jù)具體；應(yīng)及時(shí)、當(dāng)場(chǎng)記，盡量避免事后回憶、追記。應(yīng)及時(shí)、當(dāng)場(chǎng)記，盡量避免事后回憶、追記。 66審審核核思思路路 重點(diǎn)關(guān)注過程，學(xué)會(huì)用重點(diǎn)關(guān)注過程，學(xué)會(huì)用PDCA循環(huán)來看待過程；循環(huán)來看待過程；重點(diǎn)關(guān)注結(jié)果或客觀證據(jù)；重點(diǎn)關(guān)注結(jié)果或客觀證據(jù)；重點(diǎn)關(guān)注質(zhì)量管理體系的有效性。重點(diǎn)關(guān)注質(zhì)量管理體系的有效性。 67審審核核方方法法 審核的基本方法是隨機(jī)抽樣，抽樣本身有棄真、存?zhèn)蔚娘L(fēng)審核的基本方法是隨機(jī)抽樣，抽樣本身有棄真、存?zhèn)蔚娘L(fēng)險(xiǎn)；

35、險(xiǎn)；應(yīng)注意：應(yīng)注意： 樣本量適宜，確保觀察結(jié)果的置信程度；樣本量適宜，確保觀察結(jié)果的置信程度；樣本的代表性，抽取對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響大的樣本，能反映活樣本的代表性，抽取對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響大的樣本，能反映活動(dòng)的全面；動(dòng)的全面；抽樣隨機(jī)性，不要送樣。抽樣隨機(jī)性，不要送樣。 68審核方式審核方式順向追蹤，按體系運(yùn)作的順序或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的操作順向追蹤，按體系運(yùn)作的順序或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的操作流程，如：流程，如： 從計(jì)劃從計(jì)劃實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)結(jié)果；結(jié)果； 合同評(píng)審合同評(píng)審設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)制造制造服務(wù)。服務(wù)。 特點(diǎn)：特點(diǎn)： 審核思路清晰，方法簡(jiǎn)便，容易發(fā)現(xiàn)接口問題或系統(tǒng)審核思路清晰，方法簡(jiǎn)便，容易發(fā)現(xiàn)接口問題或系統(tǒng)失效失效耗時(shí)過長(zhǎng)。耗時(shí)過長(zhǎng)。

36、 69審核方式審核方式逆向追溯，按體系動(dòng)作或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的操作流程的逆向追溯，按體系動(dòng)作或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的操作流程的逆序進(jìn)行，如：逆序進(jìn)行，如： 從結(jié)果從結(jié)果實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃計(jì)劃 服務(wù)服務(wù)制造制造設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)合同評(píng)審合同評(píng)審特點(diǎn)：特點(diǎn)： 問題集中，有針對(duì)性問題集中，有針對(duì)性 問題復(fù)雜，不易達(dá)到預(yù)期結(jié)果問題復(fù)雜，不易達(dá)到預(yù)期結(jié)果 70審核方式審核方式按過程審核，以過程為中心開展審核，一個(gè)過程往往涉及多個(gè)部門按過程審核，以過程為中心開展審核，一個(gè)過程往往涉及多個(gè)部門特點(diǎn)：特點(diǎn)： 目標(biāo)集中，易體現(xiàn)符合性目標(biāo)集中，易體現(xiàn)符合性 審核效率低，部門易出現(xiàn)重復(fù)，路線需安審核效率低，部門易出現(xiàn)重復(fù)，路線需安排合理排合理71審核

37、方式審核方式按部門審核，以部門為中心開展審核，一個(gè)部門按部門審核，以部門為中心開展審核，一個(gè)部門往往涉及多個(gè)過程，對(duì)該部門的關(guān)鍵過程重點(diǎn)審?fù)婕岸鄠€(gè)過程，對(duì)該部門的關(guān)鍵過程重點(diǎn)審核核特點(diǎn)：特點(diǎn)： 效率高，不重復(fù)到一個(gè)部門效率高，不重復(fù)到一個(gè)部門 接口易遺漏，加強(qiáng)小組間的溝通和協(xié)調(diào)接口易遺漏，加強(qiáng)小組間的溝通和協(xié)調(diào)72現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧溝通技巧：溝通技巧： 面談；得當(dāng)?shù)奶釂?；說要少，聽要多；保持融洽關(guān)系；選面談；得當(dāng)?shù)奶釂?；說要少，聽要多；保持融洽關(guān)系；選擇適當(dāng)面談對(duì)象；擇適當(dāng)面談對(duì)象； 提問：開放式、封閉式、澄清式；提問：開放式、封閉式、澄清式； 聆聽：持平等、真誠(chéng)態(tài)度。專注認(rèn)

38、真聽；有耐心并及時(shí)；聆聽：持平等、真誠(chéng)態(tài)度。專注認(rèn)真聽；有耐心并及時(shí)； 反饋：盡可能不做出不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)；反饋：盡可能不做出不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)； 驗(yàn)證：有沒有；做沒做；做的怎樣；筆記。驗(yàn)證：有沒有；做沒做；做的怎樣；筆記。73現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧現(xiàn)場(chǎng)審核基本技巧一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧：一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧： 沒問題型沒問題型堅(jiān)持全面審核；堅(jiān)持全面審核； 抵觸型抵觸型保持冷靜，耐心說明；保持冷靜，耐心說明； 掩蓋型掩蓋型耐心、靈敏變換問法；耐心、靈敏變換問法； 一問三不知型一問三不知型找熟悉情況的人員介紹；找熟悉情況的人員介紹； 高談闊論型高談闊論型及時(shí)插入最實(shí)際的問題；及時(shí)插入最實(shí)際的問題； 故意拖延型

39、故意拖延型周密計(jì)劃，不與人討論問題；周密計(jì)劃，不與人討論問題； 熱情過度型熱情過度型少應(yīng)酬，客氣但嚴(yán)肅。少應(yīng)酬，客氣但嚴(yán)肅。74模擬審核模擬審核選兩個(gè)組，分別扮演審核組和被審核組部門，模選兩個(gè)組，分別扮演審核組和被審核組部門，模擬現(xiàn)場(chǎng)審核擬現(xiàn)場(chǎng)審核其他學(xué)員觀看后，就審核組的表現(xiàn)提出問題其他學(xué)員觀看后，就審核組的表現(xiàn)提出問題老師講評(píng)老師講評(píng)75審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)對(duì)收集的證據(jù)，根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成對(duì)收集的證據(jù)，根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成審核發(fā)現(xiàn)；審核發(fā)現(xiàn)；審核發(fā)現(xiàn)可以是符合項(xiàng)（合格）或不符合項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)可以是符合項(xiàng)（合格）或不符合項(xiàng)（不合格）。（不合格）。76不合格的定義不合格的定義沒有滿足某個(gè)

40、規(guī)定的要求沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求規(guī)定是指：質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量體系文件、合規(guī)定是指：質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量體系文件、合同、同、有關(guān)法規(guī)定、顧客投訴等。有關(guān)法規(guī)定、顧客投訴等。不合格的形成：不合格的形成：質(zhì)量體系文件不滿足質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的要求質(zhì)量體系文件不滿足質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的要求質(zhì)量體系現(xiàn)狀不符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定要求質(zhì)量體系現(xiàn)狀不符合質(zhì)量體系文件的規(guī)定要求質(zhì)量體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)質(zhì)量體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)77不合格的類型不合格的類型體系性不合格：質(zhì)量體系文件與標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、體系性不合格：質(zhì)量體系文件與標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、合同等要求不符合同等要求不符實(shí)施性不合格：未按標(biāo)準(zhǔn)或文件規(guī)定實(shí)施實(shí)施性不合格：未

41、按標(biāo)準(zhǔn)或文件規(guī)定實(shí)施效果性不合格：實(shí)施不到位，未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)效果性不合格：實(shí)施不到位，未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)78不合格的程度不合格的程度嚴(yán)重不合格項(xiàng)嚴(yán)重不合格項(xiàng) 系統(tǒng)性失效系統(tǒng)性失效 區(qū)域性失效區(qū)域性失效 后果嚴(yán)重后果嚴(yán)重一般不合格項(xiàng)一般不合格項(xiàng) 個(gè)別的個(gè)別的 偶發(fā)的偶發(fā)的 后果不嚴(yán)重后果不嚴(yán)重 79不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧更更改改 設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)和和開開發(fā)發(fā)的的更更改改控控制制 7.3.7 顧顧客客產(chǎn)產(chǎn)品品要要求求的的更更改改 7.2.2 目目標(biāo)標(biāo)及及相相關(guān)關(guān)文文件件的的更更改改 5.4.2 文文件件的的更更改改 4.2.380不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí) 文文件件標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí) 4.2.3

42、 文文件件標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí) 質(zhì)質(zhì)量量記記錄錄標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí) 4.2.4 顧顧客客財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí) 7.5.4 產(chǎn)產(chǎn)品品防防護(hù)護(hù)標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí) 7.5.5 其其他他標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí) 7.5.381不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧記錄記錄 標(biāo)準(zhǔn)中要求有記錄而無記錄時(shí)標(biāo)準(zhǔn)中要求有記錄而無記錄時(shí),判到相對(duì)應(yīng)條款判到相對(duì)應(yīng)條款(標(biāo)準(zhǔn)中標(biāo)準(zhǔn)中2.1處要求有記錄處要求有記錄) 對(duì)用于提供證據(jù)的記錄對(duì)用于提供證據(jù)的記錄 4.2.4 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)質(zhì)量記錄的策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)質(zhì)量記錄的策劃 7.182不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧人員人員 應(yīng)知而不知，應(yīng)會(huì)而不會(huì)應(yīng)知而不知，應(yīng)會(huì)而不會(huì) 6.2 資格不符合要求資格不符合要求 7.5.283不合格的判斷

43、技巧不合格的判斷技巧監(jiān)視和監(jiān)測(cè)監(jiān)視和監(jiān)測(cè) 過程參數(shù)的測(cè)量監(jiān)視過程參數(shù)的測(cè)量監(jiān)視 8.2.3 進(jìn)貨、半成品、成品特性的測(cè)量和監(jiān)視進(jìn)貨、半成品、成品特性的測(cè)量和監(jiān)視 8.2.4 生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過程中的監(jiān)視活動(dòng)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過程中的監(jiān)視活動(dòng) 7.5.1 顧客滿意與否的監(jiān)測(cè)顧客滿意與否的監(jiān)測(cè) 8.2.184不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧評(píng)審評(píng)審 涉及評(píng)審的條款有涉及評(píng)審的條款有5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針,4.2.3文件控制文件控制,5.6管理管理評(píng)審評(píng)審 7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審,7.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)輸設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入入,7.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審,7.3.7設(shè)計(jì)和開

44、發(fā)更改的控制設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制 8.5.2糾正措施糾正措施, 8.5.3預(yù)防措施等預(yù)防措施等 根據(jù)評(píng)審對(duì)象、性質(zhì)及目的的判定相應(yīng)條款根據(jù)評(píng)審對(duì)象、性質(zhì)及目的的判定相應(yīng)條款85不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧識(shí)別識(shí)別 涉及識(shí)別要求的條款有涉及識(shí)別要求的條款有4.1總要求總要求,4.2.3文件控制文件控制,4.2.4質(zhì)量記錄的控制質(zhì)量記錄的控制,7.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審,7.3.7設(shè)計(jì)和開設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制發(fā)更改的控制,7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性標(biāo)識(shí)和可追溯性,7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn),7.6監(jiān)視和測(cè)監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制量裝置的控制,8.3不合格品控制不合格品控制,8.4數(shù)據(jù)分析

45、數(shù)據(jù)分析等等 根據(jù)識(shí)別場(chǎng)合、時(shí)機(jī)、對(duì)象、目的、范圍判定相應(yīng)條根據(jù)識(shí)別場(chǎng)合、時(shí)機(jī)、對(duì)象、目的、范圍判定相應(yīng)條款款86不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧法法律律 傳傳達(dá)達(dá)遵遵守守法法律律 5.1 知知道道法法律律 7.2.1 6.2.2 遵遵守守法法律律 7.3.2 7.3.4 符符合合法法律律 5.6 7.2.2 7.3.4 8.2.287不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧資資源源 涉涉及及資資源源要要求求的的條條款款有有4.1總總要要求求,5.1管管理理承承諾諾,5.6.3評(píng)評(píng)審審輸輸出出,6資資源源管管理理,7.1產(chǎn)產(chǎn)品品實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的的策策劃劃等等 根根據(jù)據(jù)識(shí)識(shí)別、別、提提供、供、使使用、用、管管

46、理理資資源源的的場(chǎng)場(chǎng)合、合、目目的、的、類類別、別、對(duì)對(duì)象，象，判判定定相相應(yīng)應(yīng)條條款款 沒沒有有相相應(yīng)應(yīng)條條款款時(shí)，時(shí)，均均可可判判到到6.188不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧溝通溝通 涉及溝通要求的條款有涉及溝通要求的條款有5.1管理承諾管理承諾,5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針,5.5.1職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限,5.5.2管理者代管理者代表表,5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通,7.2.3顧客溝通顧客溝通,7.4.2采購(gòu)信息等采購(gòu)信息等 根據(jù)溝通的對(duì)象、過程、目的，判定相應(yīng)條款根據(jù)溝通的對(duì)象、過程、目的，判定相應(yīng)條款89不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧改進(jìn)改進(jìn) 根據(jù)改進(jìn)的對(duì)象、過程、時(shí)機(jī)，判定相應(yīng)條款根據(jù)

47、改進(jìn)的對(duì)象、過程、時(shí)機(jī)，判定相應(yīng)條款 針對(duì)不合格產(chǎn)品采取措施的問題針對(duì)不合格產(chǎn)品采取措施的問題 8.3 針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)采取措施的問題針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)采取措施的問題 8.2.2 針對(duì)體系問題采取措施的問題針對(duì)體系問題采取措施的問題 5.6 防止再發(fā)生的措施問題防止再發(fā)生的措施問題 8.5.2 防止?jié)撛趩栴}發(fā)生的措施問題防止?jié)撛趩栴}發(fā)生的措施問題 8.5.390不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧確認(rèn)確認(rèn) 涉及確認(rèn)要求的條款有涉及確認(rèn)要求的條款有7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃,7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審,7.3.1設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃和開發(fā)的策劃,7.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)的確認(rèn)設(shè)計(jì)和

48、開發(fā)的確認(rèn),7.3.7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制,7.5.2生產(chǎn)和服生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)務(wù)提供過程的確認(rèn),7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制等監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制等 根據(jù)確認(rèn)的需要、對(duì)象、過程、目的，判定相應(yīng)條款根據(jù)確認(rèn)的需要、對(duì)象、過程、目的，判定相應(yīng)條款91不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧策劃策劃 涉及策劃要求的條款有涉及策劃要求的條款有4.1總要求總要求,5.4.2質(zhì)量管理體質(zhì)量管理體 系策劃系策劃,7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃劃,7.3.1設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃,8.1總則總則,8.2.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核,8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量過程的監(jiān)視和測(cè)量,8.2.4產(chǎn)

49、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量等品的監(jiān)視和測(cè)量等 根據(jù)策劃的對(duì)象、目的、過程、時(shí)機(jī)、需要，判定相應(yīng)條款根據(jù)策劃的對(duì)象、目的、過程、時(shí)機(jī)、需要，判定相應(yīng)條款92不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧設(shè)施、設(shè)備、裝置設(shè)施、設(shè)備、裝置:對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護(hù)問題對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護(hù)問題 6.3對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護(hù)、管理問題對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護(hù)、管理問題 7.5.1對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備配置問題對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備配置問題 6.3監(jiān)視和測(cè)量裝置的獲得和使用問題監(jiān)視和測(cè)量裝置的獲得和使用問題 7.5.1監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力、校準(zhǔn)、防護(hù)、確監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力、校準(zhǔn)、防護(hù)、確認(rèn)認(rèn) 7.693不合格的判斷技

50、巧不合格的判斷技巧防防護(hù)護(hù) 產(chǎn)產(chǎn)品品的的防防護(hù)護(hù)問問題題 7.5.5 基基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)設(shè)施施的的防防護(hù)護(hù)問問題題 6.3 生生產(chǎn)產(chǎn)和和服服務(wù)務(wù)設(shè)設(shè)備備的的防防護(hù)護(hù)問問題題 7.5.1 監(jiān)監(jiān)視視和和測(cè)測(cè)量量 7.694不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧顧客顧客 涉及顧客要求的條款有涉及顧客要求的條款有5.1管理承諾管理承諾,5.2顧客為關(guān)注焦顧客為關(guān)注焦點(diǎn)點(diǎn),5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針,5.5.2管理者代表管理者代表,5.6管理評(píng)審管理評(píng)審,6.1資源的資源的提供提供,7.2與顧客有關(guān)的過程與顧客有關(guān)的過程,7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn),7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證的驗(yàn)證,8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品的

51、監(jiān)視和測(cè)量,8.3不合格品控制不合格品控制,8.2.1顧顧客滿意客滿意,8.4數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析,8.5.2糾正措施等糾正措施等 根據(jù)與顧客有關(guān)的過程、對(duì)象、目的，判定相聯(lián)系應(yīng)條款根據(jù)與顧客有關(guān)的過程、對(duì)象、目的，判定相聯(lián)系應(yīng)條款95不合格的判斷技巧不合格的判斷技巧批準(zhǔn)批準(zhǔn) 涉及批準(zhǔn)要求的條款有涉及批準(zhǔn)要求的條款有4.2.3文件控制文件控制,7.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)的設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸出輸出,7.3.7設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制,7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)程的確認(rèn),7.4.2采購(gòu)信息采購(gòu)信息,8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量,8.3不合不合格品控制等格品控

52、制等 根據(jù)批準(zhǔn)對(duì)象、權(quán)限、過程判定相應(yīng)條款根據(jù)批準(zhǔn)對(duì)象、權(quán)限、過程判定相應(yīng)條款 當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)無批準(zhǔn)要求，但組織的文件中有批準(zhǔn)要求時(shí)，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)無批準(zhǔn)要求，但組織的文件中有批準(zhǔn)要求時(shí)，根據(jù)根據(jù)組織的文件條款判斷組織的文件條款判斷 96不合格的判定原則不合格的判定原則就近不就遠(yuǎn)（先局部后全局）就近不就遠(yuǎn)（先局部后全局）由表及里（原因明確判原因不判現(xiàn)象）由表及里（原因明確判原因不判現(xiàn)象）該細(xì)則細(xì)（判到分條款）該細(xì)則細(xì)（判到分條款）重復(fù)出現(xiàn)的不合格要考慮重復(fù)出現(xiàn)的不合格要考慮97不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)描述在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）為什么不合格（

53、原因）誰在場(chǎng)（職位）誰在場(chǎng)（職位）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）98不合格報(bào)告描述示例一不合格報(bào)告描述示例一車間少數(shù)質(zhì)量記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象車間少數(shù)質(zhì)量記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象在辦公室有一份沒有受控標(biāo)識(shí)的操作規(guī)范在辦公室有一份沒有受控標(biāo)識(shí)的操作規(guī)范 99不合格報(bào)告描述示例二不合格報(bào)告描述示例二查閱一車間三工段早班查閱一車間三工段早班9月第一周操作記錄，月第一周操作記錄，二份記錄有涂改，而且六份記錄上寫有無關(guān)內(nèi)二份記錄有涂改，而且六份記錄上寫有無關(guān)內(nèi)容容在辦公室有一份試水壓的操作規(guī)范（在辦公室有一份試水壓的操作規(guī)范（W-09-011）沒有任何受控標(biāo)識(shí)沒有任何受控標(biāo)識(shí)不合格項(xiàng)實(shí)例不合格項(xiàng)實(shí)例10

54、0不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門及責(zé)任人姓名受審核部門及責(zé)任人姓名審核員姓名審核員姓名審核依據(jù)審核依據(jù)不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)描述不合格類型、不合格條款不合格類型、不合格條款建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期糾正措施完成情況及驗(yàn)證糾正措施完成情況及驗(yàn)證101不合格報(bào)告練習(xí)不合格報(bào)告練習(xí)不合格項(xiàng)判斷不合格項(xiàng)判斷編寫不合格報(bào)告編寫不合格報(bào)告根據(jù)教師分配的案例，編寫不合格報(bào)告，每位根據(jù)教師分配的案例，編寫不合格報(bào)告，每位學(xué)員至少編寫一份不合格報(bào)告。學(xué)員至少編寫一份不合格報(bào)告。102審核發(fā)現(xiàn)的匯總分析審核發(fā)現(xiàn)的匯總分析從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)匯總分析，將不合格報(bào)告進(jìn)從

55、發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)匯總分析，將不合格報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，作出矩陣表行統(tǒng)計(jì)分析，作出矩陣表從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)分析從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)分析從對(duì)最終產(chǎn)品的質(zhì)量影響分析從對(duì)最終產(chǎn)品的質(zhì)量影響分析總結(jié)優(yōu)點(diǎn)總結(jié)優(yōu)點(diǎn)103質(zhì)量體系有效性評(píng)價(jià)質(zhì)量體系有效性評(píng)價(jià)評(píng)定質(zhì)量管理體系有效性時(shí)可考慮的內(nèi)容；評(píng)定質(zhì)量管理體系有效性時(shí)可考慮的內(nèi)容；質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況；質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況；人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力主要人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力主要過程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況；過程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況；產(chǎn)品與顧客、法律法規(guī)和預(yù)期用途要求的符合性和穩(wěn)產(chǎn)品與

56、顧客、法律法規(guī)和預(yù)期用途要求的符合性和穩(wěn)定性；定性；數(shù)據(jù)的收集、分析和利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性；數(shù)據(jù)的收集、分析和利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性；內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有效性。效性。 104編寫審核報(bào)告編寫審核報(bào)告內(nèi)容內(nèi)容 審核的目的、范圍、依據(jù)審核的目的、范圍、依據(jù) 審核組成員審核組成員 審核日期審核日期 審核過程綜述審核過程綜述 質(zhì)量體系運(yùn)行綜合評(píng)價(jià)及審核結(jié)論質(zhì)量體系運(yùn)行綜合評(píng)價(jià)及審核結(jié)論 審核報(bào)告的分發(fā)范圍審核報(bào)告的分發(fā)范圍105審核報(bào)告要求審核報(bào)告要求審核組長(zhǎng)編制審核組長(zhǎng)編制管理者代表審批公布管理者代表審批公布106末次

57、會(huì)議末次會(huì)議內(nèi)容：介紹審核情況內(nèi)容：介紹審核情況宣布審核結(jié)果宣布審核結(jié)果提出跟蹤驗(yàn)證要求提出跟蹤驗(yàn)證要求宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束107糾正措施糾正措施在內(nèi)審中，糾正措施具有特別重要的意義，這里在內(nèi)審中，糾正措施具有特別重要的意義，這里由內(nèi)審的目的決定的。內(nèi)審目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)由內(nèi)審的目的決定的。內(nèi)審目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系的問題，查處原因，采取糾正措施加以質(zhì)量體系的問題，查處原因，采取糾正措施加以消除，以免重犯類似不合格，使質(zhì)量體系得到不消除，以免重犯類似不合格，使質(zhì)量體系得到不斷改進(jìn)，因此不少教材把不合格報(bào)告又稱為糾正斷改進(jìn)，因此不少教材把不合格報(bào)告又稱為糾正措施表，這點(diǎn)與第二方、

58、第三方審核的目的以評(píng)措施表，這點(diǎn)與第二方、第三方審核的目的以評(píng)價(jià)為重點(diǎn)，以便決定認(rèn)可或認(rèn)證與否有明顯的區(qū)價(jià)為重點(diǎn)，以便決定認(rèn)可或認(rèn)證與否有明顯的區(qū)別別108糾正措施應(yīng)注意以下六個(gè)重點(diǎn)糾正措施應(yīng)注意以下六個(gè)重點(diǎn)要高度重視，悉心策劃，開展要高度重視，悉心策劃，開展“四查一定四查一定”活動(dòng)，活動(dòng)，即：即： 查原因查原因 查問題查問題 查責(zé)任查責(zé)任 查損失查損失 定措施定措施109糾正措施應(yīng)注意以下六個(gè)重點(diǎn)糾正措施應(yīng)注意以下六個(gè)重點(diǎn)要分析原因，對(duì)癥下藥，要注意產(chǎn)生不合格的要分析原因，對(duì)癥下藥，要注意產(chǎn)生不合格的原因的地方，不一定是不合格的責(zé)任部門，要原因的地方，不一定是不合格的責(zé)任部門，要找出深層次的原因，對(duì)癥下藥找出深層次的原因，對(duì)癥下藥110糾