××市扶持企業(yè)上市辦法（修訂）

1、××市扶持企業(yè)上市辦法（修訂）第一章  總則第一條  為大力發(fā)展資本市場，加大對上市后備企業(yè)的扶持力度，為上市企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、高效政務(wù)服務(wù)，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（國發(fā)20043號）、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見（國發(fā)202214號）、××省人民政府關(guān)于大力發(fā)展××資本市場的實(shí)施意見（府200466號）文件精神和中國證監(jiān)會首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。本辦法所稱的企業(yè)上市是指在境內(nèi)證券交易所（上海證券交易所或深圳證券

2、交易所）或在境外證券交易所公開發(fā)行股票上市的行為。第二條  ××市扶持企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）全面統(tǒng)籌指導(dǎo)我市企業(yè)上市工作。××市扶持企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“上市辦”，設(shè)在市金融局）負(fù)責(zé)企業(yè)上市具體工作的實(shí)施。第二章  上市后備企業(yè)的認(rèn)定  第三條  上市后備企業(yè)是指注冊地在××市，依據(jù)一定條件和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定的企業(yè)。上市后備企業(yè)須先有上市意愿的企業(yè)提出申請，經(jīng)企業(yè)所在地政府出具意見后，由上市辦向領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位征求意見并初

3、審，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)認(rèn)定。第四條  上市后備企業(yè)的認(rèn)定條件： （一）依法在××轄區(qū)內(nèi)商事登記和納稅的企業(yè)。（二）企業(yè)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力并滿足如下財(cái)務(wù)指標(biāo)要求（均指經(jīng)審計(jì)的數(shù)值）：1.最近2個會計(jì)年度凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1個會計(jì)年度營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為準(zhǔn)。    2.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損；或者截至最近一期末，注冊資本實(shí)繳不少于2000萬元。 （三）企業(yè)股東大會或董事會已通過有關(guān)企業(yè)上市

4、的決議，制定上市具體計(jì)劃，能提供企業(yè)最近2個會計(jì)年度由注冊會計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告。（四）企業(yè)承諾成功上市后將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的60%（含）以上投向本地。第五條  企業(yè)申報(bào)上市后備企業(yè)須提交如下資料（一式三份）：（一）××市上市后備企業(yè)資格認(rèn)定申請書。（二）企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照正副本、公司章程、公司股東及股權(quán)構(gòu)成情況、企業(yè)最近2個會計(jì)年度由注冊會計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告等資料復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章確認(rèn)。（三）企業(yè)股東大會或董事會擬上市決議、會議記錄或會議紀(jì)要等資料復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章確認(rèn)。（四）承諾書，加蓋企業(yè)公章確認(rèn)。第六條 

5、60;為加大對上市后備企業(yè)的扶持力度，建立“××市企業(yè)上市綠色通道”（以下簡稱“綠色通道”）。由××市人民政府、××高新區(qū)管委會、各縣（市、區(qū)）人民政府、廣州（××）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移工業(yè)園及相關(guān)職能部門為上市后備企業(yè)在輔導(dǎo)、申報(bào)、審核等工作中提供合法合規(guī)、高效便捷的政務(wù)服務(wù)。已認(rèn)定為我市上市后備企業(yè)，并已聘請保薦人、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和完成股份制改造的，直接進(jìn)入綠色通道。第三章  扶持政策第七條  為加大對改制上市企業(yè)的政策扶持，降低企業(yè)改制上市成本，各有關(guān)單位對

6、上市后備企業(yè)改制過程中存在的問題，要本著尊重歷史、有利企業(yè)發(fā)展的原則妥善處理。第八條  對符合條件的上市后備企業(yè)申報(bào)有關(guān)科技創(chuàng)新、技術(shù)改造、新產(chǎn)品研發(fā)、節(jié)能減排以及國家省市各類政策性扶持資金等項(xiàng)目時，發(fā)展改革、科技、工信、財(cái)政、生態(tài)環(huán)境、稅務(wù)等部門要積極支持。第九條  稅務(wù)、自然資源等部門要按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時辦理上市后備企業(yè)在改制重組過程中辦理資產(chǎn)置換、剝離、收購、財(cái)產(chǎn)登記過戶等各種手續(xù)，并按國家、省、市規(guī)定減免相關(guān)費(fèi)用。第十條  上市企業(yè)和上市后備企業(yè)申請募集資金投資項(xiàng)目用地、用能、環(huán)境容量等，凡符合國家和省市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的

7、，優(yōu)先納入或者上報(bào)納入重點(diǎn)項(xiàng)目盤子，優(yōu)先辦理報(bào)批手續(xù)。第十一條  支持上市后備企業(yè)申報(bào)××市總部企業(yè)，具體按照××市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)××市加快總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展暫行辦法的通知（府辦202235號）要求執(zhí)行。第十二條  對上市企業(yè)和上市后備企業(yè)在發(fā)展中引進(jìn)的符合相關(guān)條件、被認(rèn)定為我市高精尖缺的人才，在人才住房保障、配偶就業(yè)、子女入學(xué)等方面享受優(yōu)先便利服務(wù)，具體扶持政策按照我市有關(guān)人才政策執(zhí)行。第十三條  企業(yè)改制申請上市過程中，為減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，各有關(guān)單位可

8、在國家法律及政策允許范圍內(nèi)協(xié)助企業(yè)妥善處理歷史遺留問題。第四章  獎勵政策第十四條  對上市企業(yè)的獎勵標(biāo)準(zhǔn)：（一）對在境內(nèi)上市的××企業(yè)最高給予總額人民幣1000萬元的獎勵，并按以下方式兌現(xiàn)。1.企業(yè)已聘請保薦人、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，完成股份制改造和上市輔導(dǎo)，并經(jīng)××證監(jiān)局驗(yàn)收合格后，獎勵300萬元。2.企業(yè)取得中國證監(jiān)會首次公開發(fā)行股票核準(zhǔn)或注冊批復(fù)并上市后，按以下標(biāo)準(zhǔn)給予相應(yīng)獎勵，并擇符合最高條件的一項(xiàng)適用：（1）將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的60%（含）以上投向本地的，給予200萬元獎勵；（2）將扣

9、除承銷費(fèi)用后的募集資金的70%（含）以上投向本地的，給予300萬元獎勵；（3）將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的80%（含）以上投向本地的，給予400萬元獎勵；（4）將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的90%（含）以上投向本地的，給予500萬元獎勵。3.對于首次發(fā)行股票募集資金3億元（含）以上，5億元（不含）以下且將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的80%（含）以上投向本地的企業(yè)，另外再給予100萬元獎勵；對于首次發(fā)行股票募集資金5億元（含）以上且將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的80%（含）以上投向本地的企業(yè)，另外再給予200萬元獎勵。（二）對境外上市且將扣除承銷費(fèi)用后的募集資金的60%（含）以上投向本地的，給予總額3

10、00萬元的獎勵。（三）異地“買殼”、“借殼”上市并把上市企業(yè)注冊地址遷入我市且依法納稅的，給予一次性獎勵300萬元。申請獎勵須提交中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊文件、工商登記復(fù)印件及在本市納稅的證明材料。（四）獎勵申報(bào)流程：符合獎勵條件的企業(yè)當(dāng)年向上市辦提出獎勵申請，上市辦對企業(yè)申請材料進(jìn)行審核，出具初審意見并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，經(jīng)審批確認(rèn)后，由市財(cái)政局納入下一年度財(cái)政預(yù)算并按照相關(guān)規(guī)定撥付獎勵資金。上市辦初審時如遇到特殊情況，可聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行會商研究并出具會審意見后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（五）企業(yè)申請獎勵須提交的資料：1.申請境內(nèi)上市第一階段上市獎勵應(yīng)提交的資料（一式三份）：（1）××市

11、企業(yè)上市獎勵申請表；（2）企業(yè)已支付的保薦、評估、審計(jì)、法律服務(wù)等必要費(fèi)用的原始憑證復(fù)印件及各項(xiàng)費(fèi)用支付說明、相關(guān)協(xié)議，與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作協(xié)議復(fù)印件（加蓋企業(yè)公章確認(rèn)）；（3）企業(yè)股改后的商事登記證明復(fù)印件；（4）企業(yè)提交的輔導(dǎo)期工作總結(jié)；（5）××證監(jiān)局出具的企業(yè)輔導(dǎo)備案書及驗(yàn)收合格意見復(fù)印件；（6）上市辦要求提供的其它資料。2.申請境內(nèi)上市第二階段獎勵應(yīng)提交的資料（一式三份）：（1）××市企業(yè)上市獎勵申請表；（2）企業(yè)上市申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊的文件復(fù)印件；（3）企業(yè)首次公開發(fā)行股票的公告復(fù)印件；（4）企業(yè)首次公開發(fā)行股票向公眾披露的招股說明

12、書以及承諾書；（5）上市辦要求提供的其它資料。3.申請境外上市獎勵應(yīng)提交的資料：（1）××市企業(yè)上市獎勵申請表；（2）企業(yè)在境外發(fā)行股票上市的證明文件復(fù)印件；（3）上市辦要求提供的其它資料。第五章  支持與服務(wù)第十五條  各有關(guān)單位要積極主動落實(shí)政府鼓勵企業(yè)上市的各項(xiàng)優(yōu)惠扶持政策，有針對性地對上市后備企業(yè)進(jìn)行培育與幫扶。建立健全上市后備企業(yè)資源庫，根據(jù)企業(yè)上市進(jìn)展，排列梯隊(duì)，重點(diǎn)扶持，加快企業(yè)改制上市步伐。第十六條  明確職責(zé)。本著“優(yōu)先辦理、特事特辦、高效服務(wù)、專人負(fù)責(zé)”的原則，各級政府和有關(guān)部門對進(jìn)入綠色通道的

13、上市后備企業(yè)給予重點(diǎn)支持與服務(wù)，積極主動、及時高效地做好相關(guān)服務(wù)工作。第十七條  各對口單位分別指定1名分管領(lǐng)導(dǎo)和熟悉業(yè)務(wù)、責(zé)任心強(qiáng)的科長，負(fù)責(zé)企業(yè)上市的有關(guān)工作，進(jìn)行全程跟進(jìn)式、保姆式服務(wù)，并協(xié)調(diào)對口上級部門對企業(yè)上市工作的支持。第十八條  對上市后備企業(yè)提交有關(guān)部門辦理的事項(xiàng)，原則上要求即時辦理。其中，屬于常規(guī)性行政審批的事項(xiàng)交由市政務(wù)服務(wù)中心綠色通道窗口辦理；其它特別事項(xiàng)，采用“一企一議”集中辦理方式，由市政府召集有關(guān)部門進(jìn)行商議并研究解決。第六章  監(jiān)督與管理第十九條  市金融局、市財(cái)政局和市審計(jì)局對企業(yè)申

14、請上市獎勵資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十條  上市辦根據(jù)證監(jiān)系統(tǒng)公開信息確認(rèn)上市后備企業(yè)終止上市的，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組同意，取消其上市后備企業(yè)資格，并退出綠色通道。日后企業(yè)重新啟動上市工作的，按本辦法第二章執(zhí)行。第二十一條  各項(xiàng)獎勵按照“就高不就低，只享受一次”的原則予以獎勵。若企業(yè)在獲得上市獎勵資金后的5年內(nèi)將注冊地址遷出××的將采取撤銷獎勵、追繳獎勵資金等處理措施。享受本辦法獎勵的企業(yè)不履行承諾義務(wù)或采取弄虛作假等手段騙取上市獎勵的行為，將采取撤銷獎勵、追繳獎勵資金、取消該企業(yè)3年內(nèi)申請財(cái)政資金資格、并視其情節(jié)輕重進(jìn)行通報(bào)等處理措施，按照財(cái)政違法行為處罰處分條例（國務(wù)院第427號令）的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。附則第二十二條  企業(yè)此前已根據(jù)市政府2011年5月發(fā)布的××市扶持企業(yè)上市試行辦法（府201151號）獲得了階段性上市獎勵的，若企業(yè)繼續(xù)籌備上市，則企業(yè)成功上市后，只能申請本辦法總額獎勵的差額部分，各階段獎勵每家企業(yè)只可申領(lǐng)一次，不可重復(fù)申