流程圖編制規(guī)范要求

1、流程圖編制規(guī)范要求1、流程圖的繪制必須使用給定的流程圖模具，不得自行增加圖形；2、文件 不允許作為單獨的步驟出現(xiàn)，只能配合流程步驟同時出現(xiàn)；只能填寫文檔名稱。如果出現(xiàn)多個文件或表單，無需使用多個文檔符號，只需在一個文檔符號中順序填列即可，但是每個文檔名稱前需要加編號（1.、2.、3.）；3、流程圖描述全部采用縱向垂直方式，自上而下表示流程發(fā)展的時間或邏輯等順序；4、流程圖頁面設置為縱向，流程圖采用垂直職能帶形式繪制；5、流程圖中文字一律采用模板默認字體和字號；6、流程圖背景僅允許填寫流程編號及名稱，其他欄目一律不得改動，如確需修改應由項目組統(tǒng)一安排；7、流程圖應繪制在一頁內(nèi)，如步驟太多，無法在

2、一頁內(nèi)繪制，則應考慮增加流程，一般不得將流程圖繪制為兩頁以上；8、頁面的命名，采用流程編號加名稱的方式進行；9、職能帶由左到右按單位級別由高到低排列，對公司下級單位一律稱所屬單位；10、職能帶區(qū)不論多、少，均占滿頁，不得留空；11、使用標準流程圖模具的圖例過程中，不允許更改圖例的形狀、顏色、大??；12、流程圖頁面按100%比例顯示時，左邊空4個格，上、下、右均空3個格；13、風險點標在步驟的左下角，控制點標在右下角14、如果在一個步驟上出現(xiàn)兩個或兩個以上的風險或控制，應在一個圖形框中進行體現(xiàn)，無需在多個圖形框中體現(xiàn)，連續(xù)的風險編號可用“-”表示，如1-3等，不連續(xù)的風險以及控制點編號之間應采用

3、“、”分隔，如1、3、5等；15、如果風險針對整個流程，則在流程圖下方的空白處加注“XX流程還有整體性風險X，詳見風險控制表”；16、步驟內(nèi)容描述和編號要求：（1）負責人員應盡量細化到崗位；（2）步驟描述格式為：“步驟編號（從01開始）.+文字描述”（中間不得回車）；（3）如果多個步驟是同時開始，并且內(nèi)容相同或類似的，可以出現(xiàn)重復的步驟編號；（4）在判斷框后如果出現(xiàn)兩個以上分支流程，編號規(guī)則為：從左邊的分支流程開始，對其中的每個步驟按順序編號；然后對第二個分支流程中的每個步驟按順序編號；依次類推；（5）文字描述體現(xiàn)崗位實行的動作和結(jié)果。如“編制出庫單”、“審核費用申請”；（6）判斷框至少有兩個

4、出處：通過、不通過；是、否；領(lǐng)導審批的一律用“通過”“不通過”；（7）如果判斷框的內(nèi)容是審批、審核等， 則內(nèi)容描述和編號規(guī)則與步驟的內(nèi)容描述和編號規(guī)則相同。當審核、審批的內(nèi)容較多時，可以采取在流程圖下方的備注框內(nèi)進行備注說明；（8）引用流程，不需要單獨建立職能帶，即在某一流程步驟后如果出現(xiàn)接口流程，只需在該步驟對應的職能欄下增加一個接口的圖形即可，不需要專門建立一個職能欄。引用流程必須引用到其他流程中的相關(guān)的最末一級的子流程（這里相關(guān)的最末一級的子流程應理解為：如果整個一級流程都和引用流程有關(guān)，則引用整個一級流程；如果只是其中的某個或幾個二級流程或三級流程或以下流程和引用流程有關(guān)，則只能引用這

5、幾個二級流程或三級流程或以下流程）；非全部引用涉及流程的全部節(jié)點的，在引用流程框中最后一行標明所引用流程的節(jié)點編號，如“03.-12.”；引用時要注意和確保上、下流程節(jié)點之間的工作銜接順暢。（9）流程起點必須是工作階段，而不能是判斷框或引用流程；（10）流程圖中最后一個節(jié)點只有2種情況：引用流程或結(jié)束框。17、流程圖編制要求：（1）必須編制完整的業(yè)務流程，內(nèi)容不能過于簡單或不完整，不得出現(xiàn)不合理的流程循環(huán)；（2）在流程之間的接口，需要出口處人員負責核實，是否接口流程已經(jīng)有人負責描述，以防出現(xiàn)進、出口均進行引用而無人負責，導致流程出現(xiàn)斷檔的情況。下級流程的入口應該是上級流程的接口，但不一定是一對

6、一，有可能一對多；（3）在繪制流程圖時，要注意將流程進行細化和展開，要對每一個流程的主要步驟，特別是業(yè)務過程中的授權(quán)、審核、簽字、復核等控制步驟，必須在流程圖中反映。（4）部門內(nèi)部對同一崗位、同一文件名稱務必要統(tǒng)一；（5）在每一工作步驟中，如存在相關(guān)記錄或表單（如：×××明細表、×××審批單、交接臺帳等）必須要進行描述；（6）流程步驟之間的連線應盡量避免交叉；（7）流程圖下方備注框內(nèi)，第一條為“本流程圖編制依據(jù)：xxx管理辦法【2011】魯投xxx號”，需帶文號；沒有制度依據(jù)的，寫“本流程圖編制依據(jù)：無”；（8）出于控制風險和規(guī)范流程

7、的需要，可以在備注框中以文字形式對流程圖中的重要節(jié)點進行詳細描述，具體為“流程節(jié)點（01）中：xxxxxxx?！毕鄳淖謶喚殹?8、流程目錄中的一項末級目錄對應一張流程圖；19、原則上以一級流程為單位編制控制矩陣、自我評價表；20、中天恒歸檔文件（刻成光盤交付）：（1）項目全過程的每周周報；（2）全部訪談提綱和訪談記錄；文件命名為“財務部經(jīng)理訪談提綱”或“趙三副總經(jīng)理訪談記錄”；（3）全部visio原圖和excel控制矩陣文件夾。按一級流程建立歸檔文件夾，文件夾以“編碼+一級流程”命名；每個文件夾內(nèi)只有2個文件，1個為visio流程圖，文件名均為“編碼+一級流程流程圖”；另1個為控制矩陣（e

8、xcel版），文件名均為“編碼+一級流程控制矩陣”。（4）按照合同約定提交的、過程中形成的主要報告和手冊，包括但不限于：內(nèi)控管理現(xiàn)狀評估報告、風險評估報告、重大風險解決方案、內(nèi)控管理手冊、內(nèi)部控制自我評價手冊、管理建議書等，以上文件均為終版的word格式。（5）其他過程文件，包括但不限于：風險清單、風險成因分析表、風險排序表、風險坐標圖（visio版）、風險事件庫、風險評估調(diào)查問卷（空白）、風險評估結(jié)果統(tǒng)計表、中期匯報ppt等。（6）客戶提供的全套制度體系和資料文件。21、交付客戶文件：（1）按照合同約定提交的報告和手冊，通常包括：內(nèi)控管理現(xiàn)狀評估報告、風險評估報告、重大風險解決方案、內(nèi)控管理

9、手冊、內(nèi)部控制自我評價手冊、管理建議書等。按照慣例，通常以上文件均分別提供紙版膠印裝訂若干套和電子版光盤一張，其中電子版為終版的pdf格式。注：需要客戶在報告簽收單上簽字。（2）過程中客戶各級領(lǐng)導和各部門負責人簽字的意見反饋表（其中流程圖至少2輪，分別為現(xiàn)狀流程圖和優(yōu)化流程圖）。（3）其他主要成果在征求客戶意見時，各級領(lǐng)導和各部門負責人簽字提供的反饋意見。（4）調(diào)研階段客戶提供的紙版文件，如制度、領(lǐng)導講話、管理過程記錄等。22、需要征求客戶意見的環(huán)節(jié)：（1）流程目錄；（2）公司層面風險清單；（3）流程圖和控制矩陣（必須有客戶簽字確認）；（4）內(nèi)控管理現(xiàn)狀評估報告；（5）風險評估報告（如有）；（6）風險評估結(jié)果；（7）重大風險解決方案；（8