企業(yè)IPO盡職調(diào)查清單模版之董監(jiān)高及核心技術(shù)人員調(diào)查

1、目錄編號工作底稿名稱引用和備注重要事項（注1）發(fā)行人提供情況齊魯復(fù)核有無備注有無備注四、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員調(diào)查4-1任職及任職資格A4-1-1與董事、監(jiān)事、高級管理人員任職情況及資格有關(guān)的三會文件A4-1-1-1XXA4-1-1-2XXXA4-1-1-3*A4-1-2董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說明A4-1-3監(jiān)管部門對于上述人員任職資格的批準或備案文件A4-1-3-1獨立董事任職資格A4-1-3-2*A發(fā)行人關(guān)于對董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的聘任是否符合公司章程規(guī)定的任免程序和內(nèi)部人事聘用制度的說明4-1-41A項目組關(guān)于發(fā)

2、行人對董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員聘任是否符合公司章程規(guī)定的任免程序和內(nèi)部人事聘用制度的分析4-1-5U4-2簡歷及操守A4-2-1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簡歷A4-2-1-1董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員名單A4-2-1-2董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員基本情況表（請?zhí)顚懜郊恢粮郊〢4-2-2發(fā)行人關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員人員是否存在違規(guī)行為的說明1A董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員人員關(guān)于自身是否存在違規(guī)行為、是否符合法定任職資格的說明4-2-2-1引用1/8目錄編號工作底稿名稱引用和備注重要事項（注1）發(fā)行人提供情況齊魯復(fù)核有無備注有

3、無備注A董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心特術(shù)人員人員住所地成4-2-2-2者經(jīng)常居住地公安機關(guān)的證明文件A4-2-3發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況A4-2-3-1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員勞動合同A4-2-3-2董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員保密合同A4-2-3-3董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員競業(yè)禁止合同A有行人和董事、蚱事、高幺乃管理人品乃核心拈術(shù)人呂冬訂P4-2-3-4的其他協(xié)議或者承諾A1發(fā)行人關(guān)干好董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員4-2-3-5ZX14xvX4JMA寸、IT刁人口久LjJ乂/1、，、W所簽定協(xié)議或承諾的履行情況的說明A4

4、-2-3-6申聿、HiL-P'>1印出呂理人貝名似心儀小人貝|口呂人貝人與發(fā)行人簽定協(xié)議或承諾的履行情況的說明4-3勝任能力和勤勉盡責1111A董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員曾擔任高管人員的其他公司的規(guī)范運作情況以及該公司經(jīng)營情況4-3-1A4-3-1-1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員曾擔任高管人員的其他公司名稱、職務(wù)、任職時間表引用AA公司規(guī)范運作及經(jīng)營情況，是否存在因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉，或者破產(chǎn)清算的情況O4-3-1-2AB公司規(guī)范運作及經(jīng)營情況，是否存在因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉，或者破產(chǎn)清算的情況4-3-1-3A4-3-1-4*1111A1董

5、事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員在發(fā)行人投入的時間的說明以及相關(guān)的三會及總經(jīng)理辦公會紀要或紀錄4-3-2A4-3-2-1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員在發(fā)行人投入的時間的說明A4-3-2-1-1董事A的說明12/8目錄編號工作底稿名稱引用和備注重要事項（注1）發(fā)行人提供情況齊魯復(fù)核有無備注有無備注A4-3-2-1-2董事B的說明A4-3-2-1-3*A4-3-2-2三會及總經(jīng)理辦公會紀要或紀錄A4-3-2-2-1三會及總經(jīng)理辦公會紀要或紀錄清單A4-3-2-2-1三會及總經(jīng)理辦公會紀要或紀錄復(fù)印件A4-3-2-3訪談記錄A4-3-2-3-1董事長訪談記錄A4-3-2-3-2總經(jīng)理訪

6、談記錄A4-3-2-3-3財務(wù)負責人訪談記錄A4-3-2-3-4董事會秘書訪談記錄（如有）4-4薪酬及兼職情況A4-4-1與薪酬情況相關(guān)的三會文件A4-4-1-1XX董事會/股東大會決議A4-4-1-2*A4-4-2關(guān)于是否存在兼職情況的說明引用A4-4-3從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取報酬以及享受其他待遇情況的說明引用4-5報告期內(nèi)變動情況A4-5-1與報告期內(nèi)上述人員變動相關(guān)的三會文件A4-5-1-1XX董事會決議A4-5-1-2XXXA4-5-1-3*A4-5-2董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的變動情況說明A4-5-2-1發(fā)行人關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的變動情況、變動原因的說明1

7、OA4-5-2-2發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人董事、高級管理人員報告期內(nèi)是否發(fā)生重大變化的意見3/8目錄編號工作底稿名稱引用和備注重要事項（注1）發(fā)行人提供情況齊魯復(fù)核有無備注有無備注A4-5-2-3項目組關(guān)于發(fā)行人董事、高級管理人員報告期內(nèi)是否發(fā)生重大變化的分析1A4-5-3發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員是否構(gòu)|符合法律、法規(guī)規(guī)定的任職資格，任免是否符合公司章程規(guī)定的任免程序的意見1nA4-5-4項目組關(guān)于發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員是否構(gòu)符合法律、法規(guī)規(guī)定的任職資格，任免是否符合公司章程規(guī)定的任免程序的分析11_14-6持股及其他對外投資等情況A4-6-1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員就持股及其他對外投資情況發(fā)出的聲明文件引用PA4-6-2董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬（配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶）是否存在自營或為他人經(jīng)營與發(fā)行人同類業(yè)務(wù)的情況及聲明文件引用UA1董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬（配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶）是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對外投資，是否存在重大債務(wù)負擔及聲明文件4-6-3引用A4-6-4董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否涉及訴訟、是否有到期未償還債務(wù)等情況的聲明及相關(guān)資料n引用注1:立項階段需要取得的工作底稿標,其他項目組認為重要的事項