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文檔簡介
1、期末國際經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)資料第二章 古典貿(mào)易理論一亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論古典貿(mào)易理論的基墊于國富論中,斯密抨擊了重商主義思想,首次提出了自由貿(mào)易理論和絕對優(yōu)勢理論,闡述了國際分工的原因,方式及效果。絕對優(yōu)勢理論認(rèn)為,國際貿(mào)易產(chǎn)生于各國之間生產(chǎn)商品的技術(shù)水平的絕對差別,也就是勞動生產(chǎn)率的差別,貿(mào)易是建立在國際分工的基礎(chǔ)上的,參加貿(mào)易的國家都可以從國際貿(mào)易中獲得利益。1.絕對優(yōu)勢理論的基本假設(shè)假設(shè)的設(shè)置是為了論證理論,而不能影響理論的說明,一般而言,這些假設(shè)撤除的過程,就是理論逐步接近實際的過程。(1)世界上只有兩個國家,并且只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品;生產(chǎn)過程中只投入一種生產(chǎn)要素勞動力;勞動力是同質(zhì)的
2、(指一國的一單位勞動力與另一單位的勞動力總是相同的);即2×2×1模型;(2)要素在國內(nèi)可以自由流動,在國與國之間不能流動;(3)無貿(mào)易障礙,商品可以在各國之間自由移動;(4)當(dāng)經(jīng)濟(jì)資源或生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門時,其機會成本不變;(5)兩國的經(jīng)濟(jì)資源都被充分利用,這意味著,當(dāng)經(jīng)濟(jì)資源從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門時,其中一個部門資源的流入就是另外一個部門資源的流出;(6)規(guī)模收益不變;(7)商品和勞動量市場都是完全競爭的;(8)在兩個國家之間,商品流出的價值和商品流入的價值相等;(9)沒有運輸成本和其他交易成本。2.絕對優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容兩國間的貿(mào)易基于絕對優(yōu)勢,也就是
3、建立于一國相對于另一國在某種商品的生產(chǎn)上有更高的效率,也就是各國之間生產(chǎn)商品的勞動生產(chǎn)率的絕對差別。每個國家由于先天或后天的條件不同,都會在某一種商品的生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢,如果每一個國家都把自己擁有的全部生產(chǎn)要素都集中到自己擁有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品的生產(chǎn)上來,然后通過國際貿(mào)易,用自己產(chǎn)品的一部分去交換自己所需要的其他商品,則各國資源都能被最為有效地利用,且每一個國家都能從中獲利。國際分工前兩國勞動投入和產(chǎn)出小麥布勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率英國151208510020美國10120121010010從表中可以看出,美國在生產(chǎn)小麥上相對于英國來說有絕對優(yōu)勢,英國在生產(chǎn)布上相對于美
4、國來說有絕對優(yōu)勢,根據(jù)絕對優(yōu)勢理論,英國把全部生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)布,而美國應(yīng)把全部生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)小麥,產(chǎn)出的變化如下:小麥布勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率英國0002040020美國2024012000 假定英國用200單位布與美國120單位小麥進(jìn)行交換,交換的結(jié)果如下小麥消費量布消費量英國120200美國120200可見,國際貿(mào)易可以使參加貿(mào)易的國家都獲得利益,這種利益的基礎(chǔ)是參加方充分利用自己的技術(shù)優(yōu)勢或勞動生產(chǎn)率優(yōu)勢,將全部生產(chǎn)資源都投在本國有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上。絕對優(yōu)勢理論的意義:(1)該理論第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述國際貿(mào)易的基本原因,并且批駁了重商主義的基本觀點
5、;(2)亞當(dāng)斯密將自己反復(fù)論證的“勞動分工”可以提高生產(chǎn)率的理論推廣到國際領(lǐng)域;(3)絕對優(yōu)勢理論的論證簡單,直觀。局限性:(1)絕對優(yōu)勢理論是以機會成本不變?yōu)榍疤岬?;?)絕對優(yōu)勢理論不能解釋一國兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率均高于另一國,而另一國兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率均處于劣勢地位,國際分工和貿(mào)易能否繼續(xù)進(jìn)行的問題。這就引出了大衛(wèi)·李嘉圖的相對優(yōu)勢理論。二大衛(wèi)·李嘉圖的相對優(yōu)勢論對絕對優(yōu)勢理論的補充根據(jù)絕對優(yōu)勢理論,如果一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處于絕對優(yōu)勢地位,另一個國家均處于絕對劣勢地位,則這兩個國家之間不會進(jìn)行貿(mào)易。根據(jù)這一理論,國際貿(mào)易可能只會發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間,發(fā)達(dá)國家
6、與發(fā)展中國家之間就不會發(fā)生任何貿(mào)易,這顯然與國際貿(mào)易的現(xiàn)實不符。1.比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容根據(jù)李嘉圖的觀點,在兩國都能生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的條件下,如果其中一國在兩種產(chǎn)品上的勞動生產(chǎn)率均高于另一國,該國可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢較大的產(chǎn)品,處于劣勢地位的另一國可以專門生產(chǎn)劣勢較小的產(chǎn)品。通過國際分工和貿(mào)易,雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。國際分工前兩國勞動投入和產(chǎn)出小麥布勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率美國10120121010010中國401203(美國的1/4)201005(美國的1/2)從圖表中可以看出,中國小麥和布的勞動生產(chǎn)率與美國相比均處于絕對劣勢地位,但中國布的絕對劣勢要小一些,即
7、具有比較優(yōu)勢;另一方面,美國在小麥的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢,但由于小麥的絕對優(yōu)勢比布的絕對優(yōu)勢要大,因此,美國在小麥的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。國際分工和國際貿(mào)易的模式就是中國專門生產(chǎn)布,美國專門生產(chǎn)小麥。小麥布勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率勞動投入量產(chǎn)出量勞動生產(chǎn)率美國2024012000中國000603005假定美國以120單位小麥與中國150單位布進(jìn)行交換小麥消費量布消費量美國120150中國120150李嘉圖明確指出,比較優(yōu)勢也可以產(chǎn)生貿(mào)易,也可以促進(jìn)國際分工,進(jìn)而發(fā)揮各自勞動生產(chǎn)率的相對優(yōu)勢。只要兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時,它們的機會成本有差別,國際貿(mào)易就會產(chǎn)生。比較優(yōu)勢理論的核心是兩國生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的
8、比較成本的差多少。2.互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)和優(yōu)勢理論的例外交易價格的價格確定原則:國際比價要位于參加貿(mào)易的兩個國家貿(mào)易前的兩種商品的國內(nèi)比價之間,否則其中一國就會退出貿(mào)易。不常見的例外:一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對優(yōu)勢地位,并且兩者的不利程度是相同的,則不會發(fā)生貿(mào)易。因此完整的比較優(yōu)勢理論是:即使一國相對于另一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對劣勢,仍有互惠貿(mào)易的基礎(chǔ),除非對兩種商品而言,一國的絕對劣勢比例與另一國的相同。課后題答案1.如何理解絕對技術(shù)差異論是比較優(yōu)勢論的特例。李嘉圖比較優(yōu)勢理論的提出,使絕對優(yōu)勢成為比較優(yōu)勢理論的特例或特殊形勢,大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢理論的核心是兩國生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的比
9、較成本的差別或價格差。亞當(dāng)斯密只提出了兩國生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率或價格的絕對差別,而大衛(wèi)李嘉圖的相對成本的分析也同樣適用于絕對技術(shù)差異的情況,實際上,我們在闡述絕對技術(shù)差異時已經(jīng)使用了機會成本分析的方法,因此,絕對技術(shù)差異是相對技術(shù)差異的一種特殊形式。3.分析提供曲線的作用和缺陷。答:作用:提供曲線也稱相互需求曲線,表明一個國家為了進(jìn)口一定量的商品,必須向其他國家出口一定量的商品,因此提供曲線即對應(yīng)某一進(jìn)口量愿意提供的出口量的軌跡。這些進(jìn)口和出口商品的量是由一國的需求量(無差異曲線)和供給條件 ( 即生產(chǎn)可能性 ) 所決定的。假設(shè)在國際比價線存在的的前提下,國際比價線與生產(chǎn)可能性邊界的切點
10、為生產(chǎn)均衡點,與無差異曲線的切點為消費均衡點,從而得出該過應(yīng)進(jìn)口和出口的產(chǎn)品數(shù)量。在各種貿(mào)易條件中,通過提供曲線,可以得出一國進(jìn)口和出口的最佳組合,將所有組合點連接起來,可以得出一國的貿(mào)易提供曲線,兩國貿(mào)易提供曲線的交點為貿(mào)易均衡點,兩個國家的提供曲線的交匯點所決定的價格,就是國際商品交換價格(交換比率)。缺陷:提供曲線本身是由一個國家的供給(出口)、需求(進(jìn)口)曲線合成的。在提供曲線的理論中,存在著理論的假設(shè)條件與實際不符或者過于嚴(yán)格的情況,如充分就業(yè),供求要求相符,產(chǎn)量最大化等,這限制了提供曲線的實際應(yīng)用,使得該理論具有相應(yīng)的局限性。4.為什么價格差是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)商品的價格差是國際貿(mào)易產(chǎn)
11、生的驅(qū)動力,價格差是由成本差別導(dǎo)致的,商品的成本是由生產(chǎn)商品所使用的要素成本構(gòu)成。亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢基本觀點是:當(dāng)勞動是惟一的生產(chǎn)要素時,生產(chǎn)技術(shù)差異具體體現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率的差異,貿(mào)易的產(chǎn)生基于各國之間生產(chǎn)技術(shù)上的差異 勞動生產(chǎn)率差異生產(chǎn)成本高低 產(chǎn)品價格差異 。大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢理論的核心是兩國關(guān)系生產(chǎn)同樣良種產(chǎn)品的比較成本的差別或價格差。國與國之間同一產(chǎn)品的價格差異為兩國開展互惠貿(mào)易提供了基礎(chǔ),要使兩個國家資源進(jìn)行貿(mào)易,兩個國家必須都從貿(mào)易中獲利,國家通過出口相對成本較低的產(chǎn)品,進(jìn)口相對成本較高的產(chǎn)品就可以實現(xiàn)貿(mào)易互利,如果一個國家無利可圖或只有損失,那它會拒絕貿(mào)易,。綜上所訴,價格差是國際
12、貿(mào)易的基礎(chǔ)。第三章 要素稟賦理論一、名詞解釋1.要素稟賦:指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。如果一國的要素稟賦(K/L)大于他國,則稱該國為資本(相對)豐富或勞動(相對)稀缺的國家;反過來,他國則為勞動豐富或資本稀缺的國家。2.要素密集度:指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是一個相對的概念,與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)3、斯托珀-薩繆爾森定理:某一商品相對價格的上升,將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高,而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。4、S-S定理的引申(S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用):國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入,降低稀缺要素所有者的實際收
13、入。 5、羅伯津斯基定理:在商品相對價格不變的前提下,某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加,而另一部門的生產(chǎn)則下降。6、昂惕夫之謎:美國出口勞動密集型商品,進(jìn)口資本密集型商品,這一結(jié)果與H-O理論恰恰相反。(解釋:有效勞動)7、H-O定理:根據(jù)比較優(yōu)勢,一國應(yīng)出口密集使用其相對豐富要素的產(chǎn)品,進(jìn)口密集使用其相對稀缺要素的產(chǎn)品;8、要素價格均等化理論:指出國際貿(mào)易通過商品價格的均等化,會導(dǎo)致要素價格的均等化,從而在世界范圍實現(xiàn)資源的最佳配置,同時由于要素價格的變動,國際貿(mào)易會影響一國收入分配格局,即相對豐富要素的所有者會從國際貿(mào)易中獲利,而相對稀缺要素的所有者會因貿(mào)易而受損;9、羅伯
14、津斯基定理:在商品價格不變的前提下,某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素產(chǎn)品的生產(chǎn)增加,而另一產(chǎn)品生產(chǎn)則下降,由羅伯津斯基定理,我們可以依據(jù)羅伯津斯基線的方向來判斷要素增加國的經(jīng)濟(jì)增長類型,對于大國來說,如果經(jīng)濟(jì)增長偏向出口部門,則會惡化增長國的貿(mào)易條件,如果經(jīng)濟(jì)增長偏向進(jìn)口部門,則會改善增長國的貿(mào)易條件。 10、悲劇增長:當(dāng)要素積累導(dǎo)致一國的貿(mào)易條件惡化到一定程度,以至轉(zhuǎn)移到他國的那部分利益超過了純粹的增長利益時,該國的福利水平就會下降。11、要素密度逆轉(zhuǎn):在某些要素價格下,X是資本密集型的,Y是勞動密集型的,但在另外一些要素價格下,X變成勞動密集型,Y變?yōu)橘Y本密集型。 二、相關(guān)知識點第二節(jié)
15、赫克歇爾-俄林理論(H-O定理)一、要素稟賦差異與相對供給差異要素稟賦差異 相對供給差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同生產(chǎn)可能性邊界線要素稟賦點 圖 33圖 34結(jié)論:資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強,勞動豐富的國家則在勞動密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強。相對價格差異相對供給差異要素稟賦兩國需求條件完全相同生產(chǎn)技術(shù)條件相同二、封閉條件下的相對價格pa<pb,即A國在X商品上具有比較優(yōu)勢,而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢,即資本豐富國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢,而勞動豐富國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢 。三、H-O定理開放后,A國將出口X,進(jìn)口Y,B國則相反。因此,A國X的相對價格
16、將上升,B國X的相對價格將下降,最終兩國價格趨于一致,即兩國面對相同的國際均衡價格Pw國際均衡價格Pw由A、B兩國的相互需求共同決定。 H-O定理的圖形說明XYOBABAPAPBEAEB封閉條件下的相對價格XYOBABAPAPBQBQAPwCAOACBOB兩國開放下的貿(mào)易三角貿(mào)易三角QAOACA 和QBOBCB 第三節(jié) 要素價格均等化定理一、商品價格和要素價格v 在完全競爭條件下,生產(chǎn)要素在每一部門的報酬等于其邊際產(chǎn)品價值,即等于其邊際產(chǎn)出與商品價格的乘積。在均衡時,生產(chǎn)要素在所有部門的報酬應(yīng)當(dāng)是相同的。 X的相對價格上升資本和勞動從Y向X部門流動X部門是資密型的,需要較多的資本和較少的勞動Y
17、部門是勞密型的,釋放較多的勞動和較少的資本資本需求大于供給資本價格上漲勞動供給大于需求勞動價格下跌兩部門資本-勞動比都下降 二、國際貿(mào)易與要素價格均等化 要素價格均等化定理即使生產(chǎn)要素不具備國際流動的條件,只要商品自由貿(mào)易得到充分的發(fā)展,那么各國同種生產(chǎn)要素的相對價格會趨于相等。同時,絕對價格也會趨于相等。也就是說,國際貿(mào)易會使各國的工資相等,也會使各國的利率相同。自由貿(mào)易后不僅要素價格會實現(xiàn)均等,而且兩國在生產(chǎn)中相同部門的要素密集度(資本勞動比)也會相等。赫克歇爾-俄林-薩謬爾森定理(H-O-S定理)隨著貿(mào)易的開展,兩國X商品的相對價格的差異會不斷縮小,并最終達(dá)到均等。在這個過程中兩國豐富要
18、素的價格不斷上升,稀缺要素的價格則不斷下降,于是兩國要素價格朝著差異縮小的目標(biāo)變化,趨向于一個共同的水平。隨著商品價格的統(tǒng)一,兩國要素價格水平也將達(dá)到均等。單位價值等產(chǎn)量曲線和單位等成本直線 Px·X0=Py·Y0=1 (3.1) (3.2) 自由貿(mào)易下,兩國的單位價值等產(chǎn)量線完全相同,所以單位成本線也完全相同,要素價格自然也相同。1=w·L+r·K 需要強調(diào)的是,要素價格均等化有限制條件:1.要素價格的均等是以商品價格的均等為先決條件的?,F(xiàn)實中,由于運輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在,各國的商品價格難以達(dá)到一致,因此,國際間要素價格均等化在現(xiàn)實中一般難以實現(xiàn)
19、。2.要素價格均等還要求生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全一樣,這也是一個比較苛刻的條件。現(xiàn)實中,均等化并沒有出現(xiàn),但會有均等化的趨勢,如果日本和四小龍工資出現(xiàn)向歐美看齊的趨勢 。要素價格均等化趨勢表明:國際商品交換本質(zhì)上就是要素交換的替代。茅于軾認(rèn)為中國沒有必要堅守18億畝耕地紅線。三、斯托珀-薩繆爾森定理在均衡狀態(tài)下,勞動和資本的價格分別為 : w=Px·MPLX=PY·MPLY (3.3) r=Px·MPKX=PY·MPKY (3.4) 由(3.3)和(3.4)兩式,可以得到:當(dāng)X的相對價格上升時,X、Y兩個部門所使用的資本-勞動比率均下降。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律
20、,當(dāng)資本勞動比例下降時,由于資本相對于勞動的投入減少,所以資本的邊際生產(chǎn)力上升,相反,勞動的邊際生產(chǎn)力下降。由(3.5)、(3.6)兩式,則,r/Px、 r/Py均上升,而,w/Px、w/py均下降,即X相對價格上升后,資本的實際價格或報酬上升,勞動的實際價格或報酬下降。 結(jié)論:斯托珀-薩繆爾森定理:某一商品相對價格的上升,將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高,而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。S-S定理的引申(S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用):國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實際收入,降低稀缺要素所有者的實際收入。 四、羅伯津斯基定理假設(shè)某一生產(chǎn)要素總量增加,比如說資本
21、供給增加了K。(3.7)(3.8)v 圖示證明: 圖中資本增加后要素稟賦點由E變?yōu)镋,在商品相對價格不變的條件下,X、Y兩個部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。由圖可知,X部門產(chǎn)出增加了,而Y部門的產(chǎn)出則減少了。 圖 39要素積累與貿(mào)易條件v 大國情形(假設(shè)資本增加,勞動不變)v 圖中,通過Q與Q兩生產(chǎn)均衡點的直線R稱為羅伯津斯基線。v 資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價格下降。 開放情況下,如果一國某一要素增加,對方國家一切保持不變,那么要素增加后,在國際市場上密集使用該要素的商品相對價格要下降。進(jìn)一步講,若該商品是要素增加國家的出口商品,則該國的貿(mào)易條件惡化,相應(yīng)地,對方國家貿(mào)易條件則改善
22、;若該商品是要素增加國家的進(jìn)口商品,則該國貿(mào)易條件改善,而對方國家貿(mào)易條件則惡化。如果生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于出口部門,則稱之為偏向出口的增長(export-biased growth);如果生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于進(jìn)口替代部門,則稱之為偏向進(jìn)口的增長(import-biased growth)。小國情形小國在國際市場上可看成是價格接受者,國際價格不會因其經(jīng)濟(jì)增長而有所變動,因此,對小國來說,要素稟賦變化之后,其貿(mào)易條件可視為不變。 偏向出口的增長的福利效果(存在正負(fù)效應(yīng)) 經(jīng)濟(jì)增長意味著國民收入水平的提高,國民福利的改善; 經(jīng)濟(jì)增長又可能惡化本國的貿(mào)易條件,對本國福利產(chǎn)生不利影響。 如圖
23、,從C到C,純粹的增長利益 ;從C到C*,貿(mào)易條件惡化,抵消了部分經(jīng)濟(jì)增長利益,以“轉(zhuǎn)移支付”的形式為他國所享有 。XOYQQ*QCC*C圖311v 悲慘增長(immiserising growth) 轉(zhuǎn)移至他國的利益部分超出了增長利益,總的福利效果為負(fù)。 QCQ*C*XOY圖3-12v 悲慘增長的前提條件:經(jīng)濟(jì)增長偏向增長國的出口部門;增長國在世界市場是一個大國,即其出口供給的變動足以影響世界價格;增長國進(jìn)口邊際傾向較高,即增長國對進(jìn)口的需求會因經(jīng)濟(jì)增長而顯著增加;增長國出口產(chǎn)品在世界市場上需求價格彈性非常低。 第四節(jié) 要素稟賦理論的驗證與補充一、里昂惕夫之謎:美國出口勞動密集型商品,進(jìn)口資
24、本密集型商品,這一結(jié)果與H-O理論恰恰相反。里昂惕夫的解釋:有效勞動由于勞動素質(zhì)各國不同,在同樣的資本配合下,美國的勞動生產(chǎn)力約為他國(比如意大利)的3倍,因此若以他國作為衡量標(biāo)準(zhǔn),則美國的有效勞動數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動量的3倍。從有效勞動數(shù)量看,美國應(yīng)為(有效)勞動相對豐富的國家,而資本在美國則成為相對稀缺的要素。 二、里昂惕夫之謎的解釋1、人力資本 :一般勞動可區(qū)分為非熟練勞動和熟練勞動兩類;美國經(jīng)濟(jì)學(xué)凱恩(Pete B. Kenen)后來發(fā)現(xiàn),美國的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。 2、自然資源 自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補的,因此,一些自然資源密集型的產(chǎn)品,如能源,往往也是資本密
25、集型的。從自然資源的角度看,美國的某些自然資源是相對稀缺的(自然或人為因素造成的),如石油。這樣,美國的太宗進(jìn)口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。 從自然資源角度看,實際上美國進(jìn)口的是其稀缺的自然資源,而不是資本。 3、要素密度逆轉(zhuǎn):在某些要素價格下,X是資本密集型的,Y是勞動密集型的,但在另外一些要素價格下,X變成勞動密集型,Y變?yōu)橘Y本密集型。 因為里昂惕夫是根據(jù)美國的技術(shù)條件來測算進(jìn)口商品在他國生產(chǎn)時的要素密度,但在要素密度逆轉(zhuǎn)存在的情況下,這可能會造成誤會 。圖3-14kxkykxky12LOK需求逆轉(zhuǎn)(demand reversal):當(dāng)某一國對于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢,但因其國民在
26、消費上又特別地偏好該商品時,將會使得原來依據(jù)H-O定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變。里昂惕夫之謎的解釋:雖然美國的資本比較充裕,但如果美國消費者的消費結(jié)構(gòu)中,資本密集型商品(以制成品為主)占據(jù)絕大部分比重,那么美國則有可能出口勞動密集型產(chǎn)品,進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。 pbXABpaYBAO圖3-15第四章 新貿(mào)易理論一、名詞解釋新貿(mào)易理論:主要研究的是規(guī)模報酬遞增和不完全競爭條件下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟(jì):指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi),平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常有兩種表現(xiàn)形式:內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì),外部規(guī)模經(jīng)濟(jì), 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì):即廠商的平均生產(chǎn)成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模擴大而下降;外部規(guī)模經(jīng)濟(jì):即對單個廠商
27、來說是外在的,而對整個行業(yè)來說是內(nèi)在的,即平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān),但與整個行業(yè)的規(guī)模有關(guān)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易:需求時滯:指新產(chǎn)品出口到其他國家,一時因消費者尚未注意或不了解,而不能取代原有的老產(chǎn)品所需的時間差;反應(yīng)時滯:指一個國家在新產(chǎn)品進(jìn)口后,需求逐漸增加,使進(jìn)口國的生產(chǎn)商感到不能再按照舊的方法生產(chǎn)老產(chǎn)品,因此要進(jìn)行調(diào)整來生產(chǎn)新產(chǎn)品,但這中間需要有一段時間,即為反應(yīng)時滯;掌握時滯:即仿制國家從開始生產(chǎn)到達(dá)先前國同一技術(shù)水平,國內(nèi)生產(chǎn)擴大,進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r間間隔。重疊需求理論: 兩國之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定的。 第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵規(guī)模經(jīng)濟(jì)
28、圖形說明規(guī)模報酬遞增 規(guī)模報酬不變規(guī)模報酬遞減成本產(chǎn)量LAC圖3-4 長期成本曲線與規(guī)模經(jīng)濟(jì)二、內(nèi)部規(guī)模報酬變動原因1、導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增原因1)生產(chǎn)要素具有不可分性的性質(zhì) 2)生產(chǎn)專業(yè)化程度提高 3)生產(chǎn)設(shè)備的不可分性4)經(jīng)營過程的不可分性 5)管理更合理2、規(guī)模報酬不變促使規(guī)模報酬遞增因素吸收完畢3、導(dǎo)致規(guī)模報酬遞減的原因1)生產(chǎn)規(guī)模擴大后,企業(yè)內(nèi)部合理分工被破壞,生產(chǎn)難以協(xié)調(diào)2)管理階層的增加,獲得企業(yè)決策的各種信息困難;3)產(chǎn)品銷售規(guī)模龐大、環(huán)節(jié)加長;三、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生原因:產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)1)行業(yè)地理位置的集中,隨著行業(yè)集中,相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)也逐漸完善起來,有利于企業(yè)成本的降低。
29、 2)“干中學(xué)”(Learning by doing)效應(yīng):3) 生產(chǎn)中的一些技能或知識往往直接來自于實踐經(jīng)驗的積累,隨著整個行業(yè)的規(guī)模擴大,來自于實踐的經(jīng)驗積累就比較顯著了,因此,行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)都可從整個行業(yè)的規(guī)模擴大中獲得更多的知識積累。馬歇爾把產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的形成歸為三類原因:1)專業(yè)化供應(yīng)商的形成2)生產(chǎn)要素市場共享(勞動力池)3)知識外溢四、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易消費者希望得到差異化和多樣化的產(chǎn)品,增進(jìn)效用,提高福利。在一國有限的市場規(guī)模內(nèi),產(chǎn)品差異化和多樣化必然是小批量生產(chǎn)。通過國際貿(mào)易,擴大了差異化產(chǎn)品的市場規(guī)模,實現(xiàn)了大批量生產(chǎn)、小批量供應(yīng),可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。v 所以,規(guī)模
30、經(jīng)濟(jì)成為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易:坎姆模型進(jìn) 口WTTmaxW1W2T1T2 E1 進(jìn)口出口出口IWmax E2IIPPF 如國一國專門生產(chǎn)W,另一國家專門生產(chǎn)T,在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下,W和T的生產(chǎn)成本都會下降,然后兩國再進(jìn)行交換,則雙方的福利都會增加,在圖中表現(xiàn)為貿(mào)易后的均衡點E2比沒有分工和貿(mào)易前的均衡點E1所達(dá)到的效用水平更高。五、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易E1E2E3E1E2E3D1D2S1S2LS超額利潤PqQPq1q2Q2Q1P1P2P3AC1AC2MC1MC2(a)行業(yè)(b)企業(yè) 貿(mào)易前,國內(nèi)供求均衡點E1(P1,Q1),貿(mào)易后,世界供求均衡點E3(P3,Q2)。短期內(nèi)企業(yè)可
31、能獲得超額利潤,但長期內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤重新回到0;對國內(nèi)消費者而言,產(chǎn)品的長期價格下降,社會福利增加。六、先行優(yōu)勢“先行優(yōu)勢”(First Mover advantage):在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在,轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢,從而限制了“后來者”的進(jìn)入。 從而國際分工可能長期“鎖定”在特定國家。例子:日本汽車即使具有潛在優(yōu)勢,但也無法擠進(jìn)市場;泰國鐘表生產(chǎn)即使具有成本優(yōu)勢,也無法打破瑞士壟斷的局面。國際分工“鎖定”,阻礙了更具成本優(yōu)勢國家進(jìn)入,可能帶來福利損失。但誰又是先知先覺,知道別國有成本優(yōu)勢? 政策含義:進(jìn)口保護(hù)或出口促進(jìn)等政策措施第三節(jié)、不完全競爭與國際貿(mào)易a.封閉經(jīng)濟(jì)
32、中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭企業(yè)行為一、具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭企業(yè)PPE=ACELACQMRMCD 封閉經(jīng)濟(jì)中壟斷競爭企業(yè)的長期均衡 圖中封閉經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為LAC曲線逐漸降低,壟斷競爭表現(xiàn)為企業(yè)面對向下傾斜的需求曲線,在封閉經(jīng)濟(jì)中,長期競爭導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤為零,表現(xiàn)為在均衡點E,LAC與D相切。PPEELACQMRMCD超額利潤ACPEb.開放經(jīng)濟(jì)中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭企業(yè)行為與國際貿(mào)易PQACMR2D2P2MR1D1P1Q1Q2MR1D1P1Q1D3P3MR3Q3P壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易的短期影響和長期影響E1E2E1E3 壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易短期內(nèi)可以獲得超額
33、利潤,長期內(nèi)超額利潤重歸于0,但產(chǎn)品價格下降,本國消費者的消費量增加,消費者福利也增加。(a) 短期影響(b) 長期影響二.市場規(guī)模與廠商的產(chǎn)量,廠商的數(shù)目RC曲線向上傾斜,曲線上離原點越遠(yuǎn)的點表示市場規(guī)模M越因而對應(yīng)的廠商數(shù)目與廠商產(chǎn)量就越大。封閉條件下,A、B兩國的市場均衡分別為A點與B點。 * 開放后, 市場規(guī)模擴大,世界均衡點為W,廠商數(shù)目為nw,所有廠商的均衡產(chǎn)量均為qw。* A、B分別表示A、B兩國開放后的新均衡點 。各國廠商的產(chǎn)量均為qw ,A、B兩國的廠商數(shù)目之和等于nw 。四、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易:一個例子日本美國P (萬美元)P (萬美元)P (萬美元)P (萬美
34、元)Q (卡車)Q (卡車)Q (轎車)Q (轎車)LACLACLACLAC2.01.52.01.5100200出口美國100200出口日本日本美國A1A1A2B2B1B1上圖表明,即使發(fā)達(dá)國家具有相同的資源稟賦,相同的技術(shù)條,只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì),發(fā)達(dá)國家間進(jìn)行貿(mào)易也是有利可圖的五、產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要區(qū)別:1)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了比較優(yōu)勢(要素稟賦)2)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映了規(guī)模經(jīng)濟(jì)3)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式本身是不可預(yù)測的,而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式是4)由國家間內(nèi)在的差異性決定的。5)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的相對重要性是由國家間的相似程度決定的。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性1)大約四分之一的世界貿(mào)易是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易構(gòu)
35、成。2)在發(fā)達(dá)國家間的制成品貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易扮演著十分重要的角色。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為何重要1)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易雙方收益大2)生產(chǎn)效率更高3)消費產(chǎn)品多樣性更多4)產(chǎn)品價格更低5)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來的收入分配影響較小。第四節(jié)、動態(tài)技術(shù)差異與國際貿(mào)易一、技術(shù)差距模型這一理論以不同國家之間技術(shù)差距的存在,作為對貿(mào)易發(fā)生原因的解釋。技術(shù)差距過程:模仿時滯模仿時滯:產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時間,分三類:需求時滯反應(yīng)時滯,掌握時滯技術(shù)差距理論證明了即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間,技術(shù)領(lǐng)先也會形成比較優(yōu)勢,從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。二、產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期論的基本階段:一新產(chǎn)品階段,技術(shù)密集型。由少數(shù)先進(jìn)國家輸出二
36、產(chǎn)品成熟期,資本密集型。產(chǎn)品將主要由發(fā)達(dá)國家輸出到發(fā)展中國家。 三產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。勞動力密集型。產(chǎn)品主要由發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出。 進(jìn)一步解釋:產(chǎn)品生命周期的五個階段第一階段:新產(chǎn)品導(dǎo)入期,需要投入大量的研發(fā)與開發(fā)費用,因此此階段產(chǎn)品屬于資本密集型的產(chǎn)品,價格也很高,只能在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)和消費;第二階段:產(chǎn)品成長期,國外開始對產(chǎn)品產(chǎn)生需求,產(chǎn)量迅速提高,但模仿國還不能生產(chǎn);市場由創(chuàng)新國壟斷;第三階段:產(chǎn)品成熟期,生產(chǎn)技術(shù)定型,開始大規(guī)模生產(chǎn),模仿國也開始生產(chǎn),但不足以滿足國內(nèi)需求;第四階段:產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化,只需流水線上的簡單勞動力即可完成生產(chǎn),技術(shù)優(yōu)勢讓位成本優(yōu)勢,模仿國憑借低廉勞動力成本,生產(chǎn)激
37、增,不僅能滿足國內(nèi)需求,還能以低價出口,創(chuàng)新國產(chǎn)量下降,生產(chǎn)向模仿國轉(zhuǎn)移;第五階段:模仿國生產(chǎn)持續(xù)擴張,開始向創(chuàng)新國低價出口,創(chuàng)新國生產(chǎn)大幅下降直至完全停止,創(chuàng)新國致力于更新產(chǎn)品的研究與開發(fā)。三、產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易模式變動的圖示進(jìn)口出口進(jìn)口 0 T1 T2 T3 T4 T(時間)Q(產(chǎn)量)第一階段 第二階段 第三階段 第四階段 第五階段出口產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易模式的變動第五章 國際貿(mào)易政策第一節(jié) 貿(mào)易保護(hù)理論一、國內(nèi)市場失靈論(一)主要思想(1)從理論上說,自由貿(mào)易后,本國劣勢行業(yè)的要素會轉(zhuǎn)移到優(yōu)勢行業(yè)中,進(jìn)而提高本國資源配置效率。(2)現(xiàn)實中,由于要素市場(資本和勞動市場)存在不完全性
38、,要素不能順利轉(zhuǎn)移,造成失業(yè)和資源閑置。另外,自由貿(mào)易使本國劣勢產(chǎn)業(yè)退出,不利于本國在這個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和知識的積累,而這種經(jīng)驗和知識具有的外溢效應(yīng)也無法獲得。(3)如果貿(mào)易保護(hù)帶來額外收益大于貿(mào)易保護(hù)帶來的損失,貿(mào)易保護(hù)就是一種可取選擇。(二)貿(mào)易保護(hù)收益大于成本的圖形說明下圖中:a:生產(chǎn)扭曲b:消費扭曲c:關(guān)稅的社會收益可能存在a+b<c(三)市場失靈論的缺陷(1)有兩種觀點可以為自由貿(mào)易辯護(hù):(a)國內(nèi)市場的失靈,應(yīng)由直接針對問題根源的國內(nèi)政策來修正,而不應(yīng)采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘。(b)無法對市場失靈進(jìn)行充分的診斷并開出對癥的藥方。(2)國內(nèi)市場失靈論實際上市經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的次優(yōu)理論的特例
39、。次優(yōu)理論應(yīng)用到貿(mào)易政策:經(jīng)濟(jì)內(nèi)部功能的不完全可能會使得干預(yù)其外部經(jīng)濟(jì)關(guān)系的行為趨于合理。二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策(一)概述含義:所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下,可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段,扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長,增強其在國際市場上的競爭能力,從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益,并借機劫掠他人的市場份額和工業(yè)利潤,即在不完全競爭環(huán)境下,實施這一貿(mào)易政策的國家不但無損于其經(jīng)濟(jì)福利,反而有可能提高自身的福利水平。(二)實施領(lǐng)域(1)技術(shù)外部性強,如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)(2)高度集中地寡頭壟斷行業(yè)壟斷利潤的出現(xiàn)(三)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的積極方面在不完全競爭的市場結(jié)
40、構(gòu)和雙頭壟斷競爭的條件下,政府采用積極的干預(yù)政策可以改變廠商的競爭行為和結(jié)果,使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢,并使整個國家獲益。(四)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的消極方面(1)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。一個產(chǎn)業(yè)通過補貼而擴張,可能從其他產(chǎn)業(yè)吸收資源,進(jìn)而削弱其他產(chǎn)業(yè)。(2)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運用是以對手不采取行動為前提的。但這種以鄰為壑的政策容易招致報復(fù),陷入“囚犯困境”。(3)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實運用中還會受到多邊規(guī)則的約束。第二節(jié) 關(guān)稅壁壘一、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(一)關(guān)稅對小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“小國”指的是該國在世界生產(chǎn)和貿(mào)易中所占
41、的份額甚小,以至于其產(chǎn)量和貿(mào)易量的任何變化都不足以影響國際市場上商品的價格,它只能是世界價格的接受者。消費者剩余:指消費者購買一定數(shù)量的產(chǎn)品愿意支付的價格與實際支付的價格之間的差額。生產(chǎn)者剩余:指企業(yè)銷售一定數(shù)量的商品愿意接受的價格與實際得到的價格之間的差額。圖為小國情形,自由貿(mào)易時,世界價格(國內(nèi)價格)為Pw,征稅后,國內(nèi)價格上升為Pt。生產(chǎn)效應(yīng):生產(chǎn)者剩余增加a;消費效應(yīng):消費者剩余減少 a+b+c+d貿(mào)易效應(yīng):進(jìn)口減少Q(mào)1Q3+Q4Q2;財政收入效應(yīng):關(guān)稅收入為面 積c;凈福利效應(yīng): a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)<0,福利下降。其中b為生產(chǎn)扭曲,d為消費扭曲。(二)
42、關(guān)稅對大國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)口大國不是國際市場價格的接受者,其進(jìn)口商品數(shù)量的變動會影響國際市場價格。在大國情形下,征收關(guān)稅會降低世界市場價格,即世界價格由Pw降為Pw。貿(mào)易條件效應(yīng):征稅國貿(mào)易條件改善,收益為面積e 凈福利效應(yīng) : a-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d) 。凈效應(yīng)不確定。(三)大國與小國征收關(guān)稅的福利比較大國情形 關(guān)稅的凈福利效應(yīng) = 生產(chǎn)者福利增加消費者福利損失+政府財政收入= a(a+b+c+d)+(c+e)= e(b+d)。當(dāng)e(b+d)時,本國福利增加;當(dāng)e(b+d)時,本國福利則會減少。所以,在大國情形下,關(guān)稅的凈福利效應(yīng)不確定。小國情形關(guān)稅各種福利效應(yīng)的凈值
43、= 生產(chǎn)者福利增加 消費者福利損失+政府財政收入= a(a+b+c+d)+c =(b+d)0。所以,對于小國而言,關(guān)稅會降低社會福利水平,社會福利的凈損失為(b+d)。二、關(guān)稅的有效保護(hù)率(一)概念名義保護(hù)率:由進(jìn)口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅所決定的一種保護(hù)率,反映了征稅后價格比自由貿(mào)易下價格提高的百分比。(消費者)有效保護(hù)率:生產(chǎn)過程中給予凈增值的影響。由進(jìn)口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅和進(jìn)口的中間產(chǎn)品的關(guān)稅所共同決定。(生產(chǎn)者)具體地說,就是整個關(guān)稅制度引起的國內(nèi)增值的提高部分與自由貿(mào)易條件下增值部分相比的增值比例。(二)計算公式:EPR=(V-V)/V 其中V為附加價值,即最終產(chǎn)品價格減去原料(或中間產(chǎn)品)的
44、價格,是帶有稅收的附加價值。V為新加入的價值,即在不征收關(guān)稅時的單位產(chǎn)品的附加價值,很大程度上是活勞動的貢獻(xiàn)。四、最優(yōu)關(guān)稅及其福利影響(書P111)最優(yōu)關(guān)稅率:能夠使本國經(jīng)濟(jì)收益達(dá)到最大化的關(guān)稅率。最優(yōu)關(guān)稅不等于最高關(guān)稅,它是介于零關(guān)稅和禁止性關(guān)稅之間的關(guān)稅。最優(yōu)關(guān)稅率雖可能對進(jìn)口國有利,但對出口國有害,對整個世界也可能是有害的。第三節(jié) 非關(guān)稅壁壘一、進(jìn)口配額(一)概念進(jìn)口配額:又稱進(jìn)口限額,是一國政府在一定時期(如一季度、半年或一年)以內(nèi),對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi),配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口,超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口,或者征收更高的關(guān)稅或罰款之后才能進(jìn)口。(二)分類進(jìn)口配額
45、制主要有絕對配額和關(guān)稅配額兩種。1、 絕對配額:在一定時間內(nèi),對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額,達(dá)到這個限額后,邊不準(zhǔn)進(jìn)口。絕對配額在具體實施中主要有以下三種方式:(1)全球配額:屬于世界范圍的絕對配額,對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。(2)國別配額:在總配額內(nèi)按國別或地區(qū)分配給一定的配額,超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。(3)進(jìn)口商配額:進(jìn)口國政府把某些商品的配額直接分配給進(jìn)口商。2、關(guān)稅配額:在規(guī)定的配額以內(nèi)的進(jìn)口商品給予關(guān)稅減免優(yōu)惠,超過配額的進(jìn)口商品征收較高關(guān)稅。(三)進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較1、關(guān)稅是通過價格變動影響國內(nèi)對進(jìn)口商品的需求。而配額則限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額,因此
46、,配額在對進(jìn)口限制的程度方面更直接,更易于控制。2、配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲,在征收關(guān)稅的情況下,如果一國出口商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場,那么,只要在產(chǎn)品價格或質(zhì)量上有競爭力就有可能進(jìn)入該國的市場;而在采取配額的情況下,無論出口國生產(chǎn)的產(chǎn)品在價格上或在質(zhì)量上有多強的競爭力,出口國都不可能打入進(jìn)口國的市場,因為進(jìn)口的數(shù)量是確定的。3、進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅更加嚴(yán)厲的保護(hù)措施,對國內(nèi)生產(chǎn)者來說,配額要比關(guān)稅更受歡迎。(四)進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析小國情形下的配額效應(yīng)圖示分析:(1)圖中自由貿(mào)易時國內(nèi)(外)價格為Pw,加入進(jìn)口限額Q3Q4后價格上漲為Pq 。生產(chǎn)者剩余增加了a,消費者剩余減少(a+b+c+d),凈
47、福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)= -(b+c+d) 。(2)b、d分別為生產(chǎn)扭曲和消費扭曲,b+d為配額的凈損失。至于c,在關(guān)稅情形下我們知道它表示政府的關(guān)稅收入,因此可被抵消,現(xiàn)在則稱為配額收益或配額租金,它實際上是一種壟斷利潤,它的去向視政府分配配額的方式而定。 從理論上說,配額租金會與關(guān)稅收入一樣多。二、自愿出口限制(VREs)(一)概念自愿出口配額:又稱自動出口限制,是指出口商在進(jìn)口國的要求或壓力下,出口國自動規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對該國的出口限制,在限定的配額內(nèi)自行控制出口,超過配額即禁止出口。(二)進(jìn)口國隱蔽易行的保護(hù)措施問:自愿出口限制與關(guān)稅或進(jìn)口配額手段相比,明顯成本更高,為
48、何還要實行?答:關(guān)稅和進(jìn)口配額往往是明顯的貿(mào)易保護(hù)措施,進(jìn)口國可能會因此而背負(fù)“貿(mào)易保護(hù)”的惡名;而通過談判壓迫出口國自愿出口限制,表面看起來還是自由貿(mào)易。三、歧視性政府購買歧視性政府購買:國家制定法令,規(guī)定政府機構(gòu)在采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品而導(dǎo)致對國外產(chǎn)品的歧視。四、其他非關(guān)稅壁壘(一)進(jìn)口許可證制:進(jìn)口商在進(jìn)口商品時,必須事先向國家有關(guān)機構(gòu)提出申請,經(jīng)過批準(zhǔn)并發(fā)給許可證后,方可進(jìn)口,沒有許可證一律不準(zhǔn)進(jìn)口。(二)外匯管制:是指一國政府通過法令對國際結(jié)算、外匯的買賣和使用實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制定。(三)貿(mào)易國家壟斷:是指在對外,貿(mào)易中,國家規(guī)定某些商品的進(jìn)出口由國
49、家直接經(jīng)營,或者是把某些商品的進(jìn)出口權(quán)給予特許的壟斷組織。(四)最低限價:進(jìn)口國政府規(guī)定某一商品的最低價格,進(jìn)口價格低于這一價格則征收進(jìn)口附加稅。(五)國內(nèi)稅:在一國境內(nèi)對生產(chǎn)、銷售、使用或消費的商品應(yīng)支付的捐稅。(六)繁瑣的手續(xù)出口鼓勵政策商品傾銷(一)涵義:傾銷是在不同國家市場間進(jìn)行的一種價格歧視行為,指出口商以低于本國國內(nèi)價格或成本的價格向國外銷售商品的行為。(二)形成傾銷的條件(1)產(chǎn)品市場是不完全競爭的;(2)國內(nèi)外市場的需求彈性不同:國內(nèi)小,國外大;(3)市場被分割,即國內(nèi)和國外兩個市場是完全隔離的。(三)法律上傾銷的構(gòu)成條件(1)產(chǎn)品低于正常價值或公正價值的價格銷售(2)低價銷售
50、的行為對進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成危害(3)損害與低價之間存在因果關(guān)系。(四)傾銷的類型(1)持續(xù)性傾銷:長期以低于國內(nèi)的價格在國外市場銷售商品。(2)掠奪性傾銷:暫時以低于國內(nèi)的價格在國外市場上銷售商品,待占領(lǐng)該國市場后在提價,其目的削弱或擠跨進(jìn)口國的競爭企業(yè)。(3)偶發(fā)性傾銷:偶爾以低于國內(nèi)的價格在國外市場銷售產(chǎn)品,其目的通常是為了向國外推銷庫存產(chǎn)品。(五)傾銷的危害性1、對出口國的影響(1)擠占出口國企業(yè)的市場份額。傾銷可以在短期內(nèi)擴大其在海外市場的份額,搶奪原本屬于未進(jìn)行傾銷國內(nèi)企業(yè)的市場份額,是一種不公平的競爭行為。(2)損害出口國消費者的利益。廠商可以利用傾銷手段,處理其庫存或剩余產(chǎn)品,維持其
51、國內(nèi)市場上的壟斷價格,以彌補其在海外市場的損失傾銷企業(yè)海外市場的擴大是以侵害出口國消費者的利益為代價。(3)擾亂出口國的市場秩序。傾銷往往并不是出口產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商勞動生產(chǎn)效率高的反映,其低價銷售行為會創(chuàng)造一種虛假的競爭優(yōu)勢,引發(fā)國內(nèi)其它生產(chǎn)廠商的過度競爭過度競爭的后果,使廠商過分關(guān)注產(chǎn)品的價格而忽略非價格因素對質(zhì)量與銷售的影響。低價競爭與價格大戰(zhàn),更助長假冒偽劣產(chǎn)品的泛濫,阻礙生產(chǎn)企業(yè)的進(jìn)步,從而擾亂出口國國內(nèi)市場的價格形成機制和公平競爭秩序。2、 對進(jìn)口國的影響(1)阻礙進(jìn)口國相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)面臨著來自外國產(chǎn)品的低價傾銷并進(jìn)行價格競爭,其結(jié)果是導(dǎo)致進(jìn)口國生產(chǎn)商利潤下降以至于經(jīng)營虧損
52、。(2)扭曲進(jìn)口國市場秩序。如果傾銷產(chǎn)品的質(zhì)量是有保證的,在短期內(nèi)對消者來說確實是一種福音但一旦傾銷產(chǎn)品取得壟斷優(yōu)勢后,這種價格低廉的情況將可能為高價所代替,進(jìn)口國消費者將不得不為此付出更高昂的代價即使傾銷對消費者有益,但這也是以進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模,失去國內(nèi)市場,利潤下降,企業(yè)倒閉以至于工人失業(yè)為代價特別是傾銷產(chǎn)品將會引起消費者對產(chǎn)品價格的過分注意,從而引導(dǎo)進(jìn)口國市場的過度價格競爭,擾亂進(jìn)口國市場的正常競爭秩序。(3)威脅和抑制進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新興工業(yè)的建立。發(fā)達(dá)國家在此方面已率先完成或正在為此進(jìn)行過渡,新興產(chǎn)業(yè)對發(fā)展中國家進(jìn)行的傾銷將直接威脅發(fā)展中國家相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,阻礙甚至摧毀發(fā)展
53、中國家為建立新興產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而作出的努力。3、對第三國的影響傾銷使進(jìn)口國對第三國產(chǎn)品的市場需求下降,第三國在進(jìn)口國的市場份額和利潤減少。與進(jìn)口國所受的影響有所不同的是,第三國生產(chǎn)商是在國內(nèi)消費者沒有享受到低價傾銷產(chǎn)品好處的情況下受到損害的。(六)反傾銷的具體措施1. 臨時性措施 初步認(rèn)定存在傾銷后,進(jìn)口方調(diào)查當(dāng)局可采取兩種措施以防止產(chǎn)業(yè)受更嚴(yán)重的損害:一為征收臨時性的反傾銷稅;二是采取擔(dān)保的方式支付保證金。臨時性措施從開始調(diào)查之日起60天后生效,實施期一般不超過4個月。2. 出口商的價格承諾 初步裁定存在傾銷后,出口商主動承諾提高傾銷商品的價格或停止出口以傾銷價格出售的商品。進(jìn)口方調(diào)查當(dāng)局對其承諾感到滿意時,反傾銷調(diào)查可以暫時中止并停止征收臨時性的反傾銷稅。3. 反傾銷稅的征收 最終裁定確實存在傾銷,并對進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)成損害,就可對傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅。反傾銷稅特點:稅額不得超過傾銷輻度;在傾銷損害期限內(nèi)有效,但最長不超過五年。2.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是如何改變市場結(jié)構(gòu)的?(1)所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策,是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下,可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼和保護(hù)國內(nèi)市
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