戶(hù)外業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告樣本

1、n更多企業(yè)學(xué)院： 中小企業(yè)管理全能版一八3套講座+89700份資料總經(jīng)理、高層管理49套講座+16388份資料中層管理學(xué)院46套講座+6020份資料國(guó)學(xué)智慧、易經(jīng)46套講座人力資源學(xué)院56套講座+27123份資料各階段員工培訓(xùn)學(xué)院77套講座+ 324份資料員工管理企業(yè)學(xué)院67套講座+ 8720份資料工廠生產(chǎn)管理學(xué)院52套講座+ 一三920份資料財(cái)務(wù)管理學(xué)院53套講座+ 17945份資料銷(xiāo)售經(jīng)理學(xué)院56套講座+ 14350份資料銷(xiāo)售人員培訓(xùn)學(xué)院72套講座+ 4879份資料戶(hù)外業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告 資料準(zhǔn)備：資料是戶(hù)外開(kāi)發(fā)客戶(hù)的一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)，而其中，信息收集很重要。首先，要了解當(dāng)?shù)鼐用竦耐顿Y習(xí)慣或者說(shuō)

2、是投資理念。我們可以通過(guò)實(shí)地調(diào)研的方式來(lái)了解，所需準(zhǔn)備一份投資調(diào)查表。（見(jiàn)附錄一）分析當(dāng)?shù)鼐用竦耐顿Y情況，采取不同的行動(dòng)。其次是自己的資料準(zhǔn)備。（一）、基本概況廣發(fā)證券2009年度證券公司股票基金交易總金額排名第4位中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布證券公司會(huì)員成長(zhǎng)性指標(biāo)排名情況上資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入增長(zhǎng)率排名第5公司是首批綜合類(lèi)證券公司，2004年12月獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格。公司（含子公司）現(xiàn)有證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)223個(gè)，數(shù)量位列國(guó)內(nèi)前三，網(wǎng)點(diǎn)遍布全國(guó)。形成了跨越證券、基金、期貨、股權(quán)投資領(lǐng)域的金融控股集團(tuán)架構(gòu)。2009年推薦股票命中率全國(guó)排名第二。公司被譽(yù)為資本市場(chǎng)上的“博士軍團(tuán)”，以人為本的管理理念，務(wù)實(shí)穩(wěn)定的人

3、才團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)了公司的持續(xù)發(fā)展。榮獲中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)商大獎(jiǎng)金管家榮獲中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)品牌大獎(jiǎng)中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜 2009年度最佳風(fēng)險(xiǎn)管理券商大獎(jiǎng)！廣發(fā)證券在第二屆“中國(guó)最佳私募基金評(píng)選”活動(dòng)中榮獲“年度最佳管理人”稱(chēng)號(hào)；“廣發(fā)理財(cái)3號(hào)”榮獲“年度最佳產(chǎn)品”稱(chēng)號(hào)十五年來(lái)，廣發(fā)證券一直位列全國(guó)十大券商行列，成就了證券業(yè)的一個(gè)傳奇。說(shuō)明我們廣發(fā)實(shí)力雄厚，服務(wù)一流，理財(cái)水平高等。（二）、服務(wù)1、 基本信息咨詢(xún)服務(wù)：按照國(guó)家規(guī)定或合同約定進(jìn)行定期的信息披露和客戶(hù)賬戶(hù)的信息查詢(xún)。2、 專(zhuān)項(xiàng)信息咨詢(xún)服務(wù)：對(duì)客戶(hù)需求調(diào)查、研究的基礎(chǔ)上提供的服務(wù)項(xiàng)目，包括： （1） 提供專(zhuān)業(yè)理財(cái)咨詢(xún)刊物； （2） 重要研究成果發(fā)布；

4、 （3） 投資培訓(xùn)交流會(huì)議； （4） 專(zhuān)題研討會(huì)及巡回路演。 3、個(gè)性化服務(wù)： （1） 根據(jù)客戶(hù)提出的需求，提供個(gè)性化專(zhuān)業(yè)服務(wù)； （2） 投資經(jīng)理對(duì)賬戶(hù)的投資進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理，并隨時(shí)與客戶(hù)聯(lián)系互動(dòng)； （3） 提供第三方專(zhuān)業(yè)金融投資信息，研究報(bào)告； （4） 提供定期舉辦投資理財(cái)說(shuō)明會(huì)、財(cái)經(jīng)專(zhuān)題報(bào)告及專(zhuān)戶(hù)理財(cái)客戶(hù)專(zhuān)場(chǎng)交流會(huì)等相關(guān)活動(dòng)，共同調(diào)研上市公司。 4、我們的服務(wù)手段：媒體公布、刊物傳遞、會(huì)議、通訊工具、上門(mén)溝通。（三）、產(chǎn)品集合投資產(chǎn)品：理財(cái)3號(hào)：一、概要 1、名稱(chēng)：廣發(fā)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（3號(hào)）（代碼：871003）2、類(lèi)型：非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃3、投資目標(biāo)：在追求本金安全的前提下，實(shí)現(xiàn)集

5、合計(jì)劃資產(chǎn)在管理期限內(nèi)的穩(wěn)定增值。4、目標(biāo)規(guī)模（總份額）：60億份5、成立日期：2006年1月一八日6、展期成立日期：2009年1月一八日7、存續(xù)期間：自展期成立之日起七年，即延長(zhǎng)至2016年1月17日8、開(kāi)放日：每個(gè)月的前三個(gè)工作日二、參與、退出與轉(zhuǎn)換1、推廣期參與 首次參與金額不低于10萬(wàn)元，可多次參與 每次參與金額必須是1000元的整數(shù)倍 累計(jì)參與金額不設(shè)上限2、開(kāi)放日參與和退出 首次參與金額不低于10萬(wàn)元，可多次參與 每次參與金額必須是1000元的整數(shù)倍 累計(jì)參與金額不設(shè)上限 全部或部分退出，可多次申請(qǐng)退出 大額退出提前預(yù)約（一次退出份額超過(guò)2000萬(wàn)份） 單筆退出最低份額為1000份

6、 余額不足1萬(wàn)份時(shí)必須全部退出三、費(fèi)用1、參與費(fèi) 在開(kāi)放期參與本集合計(jì)劃：參與金額參與費(fèi)率參與金額 100萬(wàn)元0.5%100萬(wàn)元 參與金額 500萬(wàn)元0.4%500萬(wàn)元 參與金額 1000萬(wàn)元0.3%參與金額 1000萬(wàn)元0.2%2、退出費(fèi)退出份額持有期限退出費(fèi)率持有期限 6個(gè)月0.7%6個(gè)月 持有期限 1年0.5%1年 持有期限 2年0.25%2年 持有期限0%3、管理費(fèi)、托管費(fèi)、服務(wù)費(fèi)費(fèi)用種類(lèi)年費(fèi)率計(jì)提方式管理費(fèi)1.00%每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月末，按月支付托管費(fèi)0.一八%服務(wù)費(fèi)0.38%四、投資1、理念：秉承價(jià)值投資理念，積極投資于優(yōu)秀上市公司股票及相關(guān)產(chǎn)品,獲取合理回報(bào)。2、資產(chǎn)配置資

7、產(chǎn)類(lèi)別投資品種配置下限配置上限股票及相關(guān)品種依法發(fā)行的股票、新股申購(gòu)及權(quán)證等相關(guān)品種（其中權(quán)證投資比例不超過(guò)3%）080%固定收益類(lèi)及其他投資品種債券、資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種095%現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)銀行存款、逆回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基金等5%100%3、主要投資策略 依托廣發(fā)證券突出的股票研究及定價(jià)能力，充分運(yùn)用數(shù)量化的定價(jià)研究工具，全面深入地研究和把握上市公司基本面和股市投資環(huán)境，選擇優(yōu)秀的上市公司，對(duì)公司股票的估值水平進(jìn)行判斷，構(gòu)建和優(yōu)化股票投資組合，并實(shí)時(shí)跟蹤影響股價(jià)的各種因素的變化，建立科學(xué)規(guī)范的因素識(shí)別和調(diào)整流程，動(dòng)態(tài)優(yōu)化股票的投資組合，以提升業(yè)績(jī)、控制風(fēng)險(xiǎn)。 根據(jù)各品種的流動(dòng)性、

8、收益性、信用水平和平均到期期限的情況來(lái)確定固定收益品種的組合資產(chǎn)；根據(jù)短期資金市場(chǎng)的資金供給與需求，研究短期利率水平，選擇投資時(shí)機(jī)；把握新股發(fā)行、季節(jié)因素、日歷效應(yīng)等，捕捉回購(gòu)利率的高點(diǎn)。五、收益分配 已實(shí)現(xiàn)收益100分配 符合條件，每年至少分配一次六、信息披露 集合計(jì)劃成立三個(gè)月后每工作日公布前一工作日集合計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值 集合計(jì)劃成立三個(gè)月后每月公布開(kāi)放提示公告 集合計(jì)劃每三個(gè)月公布一次資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告 指定媒體：廣發(fā)證券股份有限公司網(wǎng)站：；交通銀行股份有限公司網(wǎng)站：；廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司網(wǎng)站：；七、資產(chǎn)清算 本集合計(jì)劃資產(chǎn)到期按凈資產(chǎn)清算，并以貨幣形式分配到所有持有人八、推

9、廣機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司、交通銀行股份有限公司 、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、廣東發(fā)展銀行股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部、光大銀行股份有限公司、東莞銀行股份有限公司理財(cái)4號(hào)：一、概要 1、名稱(chēng)：廣發(fā)增強(qiáng)型基金優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（廣發(fā)理財(cái)4號(hào)） （代碼：870004）2、類(lèi)型：非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 3、投資目標(biāo)：通過(guò)對(duì)優(yōu)秀基金和優(yōu)質(zhì)股票的精選,在控制風(fēng)險(xiǎn)和保障必要流動(dòng)性前提下,追求集合計(jì)劃資產(chǎn)在管理期限內(nèi)的穩(wěn)定增值，使集合計(jì)劃收益率超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，即中證基金指數(shù)70%+滬深300指數(shù)20%1年期銀行定期存款利率10%。4、目標(biāo)規(guī)模（總份額）： 不設(shè)目標(biāo)規(guī)模上限5、

10、存續(xù)期間： 不設(shè)固定存續(xù)期限，符合合同約定終止條件時(shí)，計(jì)劃終止清算6、開(kāi)放日：每個(gè)星期一，遇節(jié)假日順延至下一工作日 7、成立日期：2007年2月9日 二、特點(diǎn) 基金股票雙重精選，獲取超額收益運(yùn)用多維指標(biāo)，通過(guò)定性和定量分析，精選出具有持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值能力的基金，構(gòu)建基金投資組合。經(jīng)過(guò)二次優(yōu)化和風(fēng)險(xiǎn)的二次分散，追求高于基金平均水平的回報(bào)，且基金組合的風(fēng)險(xiǎn)低于單只基金。同時(shí)，通過(guò)投資具有成長(zhǎng)性的優(yōu)質(zhì)股票,追求超越普通FOF的業(yè)績(jī)回報(bào)。本產(chǎn)品自2007年2月成立以來(lái)凈值始終保持在面值以上,為投資者帶來(lái)了較高的超額收益。 投資范圍廣，資產(chǎn)配置靈活，攻守兼?zhèn)渫顿Y范圍涵蓋開(kāi)放式基金、封閉式基金、LOF基金、E

11、TF基金、債券基金、貨幣基金、股票和新股申購(gòu)。在控制倉(cāng)位的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的起伏適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)資產(chǎn)的配置比例，有效回避市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際運(yùn)作的結(jié)果顯示，本產(chǎn)品較好地回避了熊市的下滑風(fēng)險(xiǎn)，分享了牛市的上漲收益。 管理人實(shí)力強(qiáng)大，歷史投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀管理人廣發(fā)證券為深圳交易所上市券商，2005年就成功推出了國(guó)內(nèi)第一個(gè)券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。公司的經(jīng)營(yíng)原則穩(wěn)健、管理規(guī)范，主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)多年名列行業(yè)前茅，連續(xù)一五年屹立于十大券商行列，是中國(guó)市場(chǎng)最具影響力的證券公司之一。憑借優(yōu)異的投資業(yè)績(jī)，廣發(fā)證券在2010年第二屆“中國(guó)最佳私募基金評(píng)選”活動(dòng)中榮獲“年度最佳管理人”稱(chēng)號(hào)。三、參與、退出與轉(zhuǎn)換1、推廣期參與

12、推廣期內(nèi)，委托人可多次參與本集合計(jì)劃，首次參與金額不得低于100,000元 每次參與金額必須是1000元的整數(shù)倍 累計(jì)參與金額不設(shè)上限2、開(kāi)放日參與和退出 首次參與金額不低于10萬(wàn)元，可多次參與 每次參與金額必須是1000元的整數(shù)倍 累計(jì)參與金額不設(shè)上限 大額退出提前預(yù)約（一次退出份額超過(guò)2000萬(wàn)份） 單筆退出最低份額為1000份 余額不足一千份時(shí)必須全部退出四、費(fèi)用 1、參與費(fèi) 參與金額參與費(fèi)率參與金額 100萬(wàn)元1.0%100萬(wàn)元參與金額 500萬(wàn)元0.7%500萬(wàn)元參與金額 1000萬(wàn)元0.3%1000萬(wàn)元 參與金額1000元2、退出費(fèi)持有期限退出費(fèi)率持有期限360天0.5%360天持

13、有期限720天0.2%720天持有期限03、管理費(fèi)、托管費(fèi)管理費(fèi)1.5%/年 托管費(fèi)0.25%/年 五、投資1、理念：秉承價(jià)值投資理念，通過(guò)積極投資于優(yōu)秀基金及具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的高成長(zhǎng)公司股票，實(shí)現(xiàn)集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全與增值。2、資產(chǎn)配置 品種配置下限配置上限基金20%90%股票045%固定收益證券020%衍生金融工具03%現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)5%80%3、主要投資策略基金投資策略管理人將采取定量與定性相結(jié)合的方式對(duì)基金公司、基金經(jīng)理及基金品種進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，建立基金公司備選庫(kù)及基金品種備選庫(kù)。管理人將密切關(guān)注基金投資備選庫(kù)中的基金，以實(shí)地調(diào)研、訪談以及參與會(huì)議等方式，及時(shí)掌握基金管理公司，基金經(jīng)理變動(dòng)情況

14、以及基金的投資組合、基金經(jīng)理的投資策略的改變，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)及市場(chǎng)形態(tài)，建立基金投資組合，并將積極主動(dòng)的對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和調(diào)整。 股票投資策略本集合計(jì)劃并不刻意進(jìn)行股票交易，只有在找到符合標(biāo)準(zhǔn)的股票后，才進(jìn)行股票投資。本集合計(jì)劃的股票投資對(duì)象是具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的高成長(zhǎng)優(yōu)秀企業(yè)股票。 六、收益分配符合條件，每年至少應(yīng)分配收益一次以上。已實(shí)現(xiàn)收益100分配，收益分配以現(xiàn)金形式進(jìn)行，經(jīng)投資者認(rèn)可，收益可做轉(zhuǎn)份額處理。七、推廣機(jī)構(gòu) 本集合計(jì)劃推廣由以下機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并在相應(yīng)網(wǎng)站進(jìn)行信息披露：1、廣發(fā)證券股份有限公司 網(wǎng)站：xgfxx 2、招商銀行股份有限公司 網(wǎng)站：xcmbchinax3、廣發(fā)華福證券有

15、限責(zé)任公司 網(wǎng)站：xgfhfzqxx4、廣東發(fā)展銀行有限公司定向產(chǎn)品一、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的優(yōu)點(diǎn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司，與單一客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，按照合同約定的方式、條件、要求及限制，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有如下優(yōu)點(diǎn)： 量身定做：證券公司根據(jù)客戶(hù)需求，分析其財(cái)務(wù)狀況，為客戶(hù)量身定做符合其風(fēng)險(xiǎn)收益偏好、投資期限匹配的投資組合； 投資靈活，投資限制少：與公募基金相比，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍更廣、投資策略更靈活，把握精準(zhǔn)的前提下適度集中投資，可提高收益； 研究平臺(tái)共享，交流暢順：客戶(hù)可共享證券

16、公司的研究平臺(tái)，隨時(shí)與投資經(jīng)理交流互動(dòng),充分享受投資心得； 目標(biāo)清晰：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資規(guī)模穩(wěn)定適中，不受公募基金的申贖影響，可以避免公募基金追求短期收益和排名的現(xiàn)象，保證投資風(fēng)格和既定投資方針不出現(xiàn)較大的偏移； 激勵(lì)機(jī)制到位：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收費(fèi)方式靈活，通過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬形式給予管理人有效的激勵(lì)，使委托人與管理人利益趨于一致； 安全性高：客戶(hù)資金由國(guó)內(nèi)最大的商業(yè)銀行工商銀行托管，全程監(jiān)管，保證資金的安全。 流動(dòng)性強(qiáng)：可以簽訂不定期合同,委托期限不固定，委托期間可隨時(shí)追加或者提取資金，且無(wú)申購(gòu)贖回費(fèi)用。 享受貴賓理財(cái)服務(wù)：資產(chǎn)管理部、銀行、營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷(xiāo)拓展團(tuán)隊(duì)、投研團(tuán)隊(duì)、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，整合

17、公司資源與信息，客戶(hù)獨(dú)享多對(duì)一尊貴服務(wù)。 二、 廣發(fā)證券在開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì) 上市券商實(shí)力超凡：廣發(fā)證券是國(guó)內(nèi)首批綜合類(lèi)證券公司，在深圳交易所掛牌交易（證券代碼：000766）。自1994年開(kāi)始，一直穩(wěn)居全國(guó)十大券商行列。廣發(fā)證券作為國(guó)內(nèi)首家券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行人和管理人，投資業(yè)績(jī)和資產(chǎn)管理規(guī)模居國(guó)內(nèi)券商前列。 綜合資源優(yōu)勢(shì)突出：廣發(fā)證券與基金公司等其他管理人相比,其優(yōu)勢(shì)是業(yè)務(wù)體系貫穿整個(gè)行業(yè)鏈條，資產(chǎn)管理部可以充分借鑒廣發(fā)證券豐富的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，深入挖掘上市公司價(jià)值；利用龐大的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)體系，敏銳把握市場(chǎng)脈搏；借助雄厚的研發(fā)力量，提升投資研究的深度和廣度。在整合資源的基礎(chǔ)上

18、為投資者提供更為優(yōu)秀的投資管理服務(wù)。 投資管理經(jīng)驗(yàn)豐富：廣發(fā)證券是資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)最為豐富的證券公司之一，從02年開(kāi)始從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是國(guó)內(nèi)最早開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的券商之一。 投資研究力量雄厚：廣發(fā)證券資產(chǎn)管理部依托公司研發(fā)中心和部門(mén)研究團(tuán)隊(duì)，配備專(zhuān)業(yè)的定向資產(chǎn)投資管理團(tuán)隊(duì)，投資經(jīng)理均為資深投研人員。實(shí)踐證明，資產(chǎn)管理部在資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇及證券選擇等方面有較強(qiáng)的能力。 風(fēng)險(xiǎn)控制體系嚴(yán)謹(jǐn)：廣發(fā)證券及資產(chǎn)管理部制定了嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，專(zhuān)門(mén)設(shè)有合規(guī)風(fēng)控崗，通過(guò)IT系統(tǒng)全程為您監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。 三、 廣發(fā)證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)歷史業(yè)績(jī)四、 產(chǎn)品介紹傳統(tǒng)經(jīng)典產(chǎn)品系列固定收益組合以各種期限和類(lèi)屬的債券品種

19、為主，輔以新股申購(gòu)，力求在風(fēng)險(xiǎn)可控下實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。股債混合組合通過(guò)對(duì)股票、債券等大類(lèi)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)靈活配置，動(dòng)態(tài)把握不同階段中各類(lèi)別資產(chǎn)投資價(jià)值、投資機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，追求組合的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，并力求獲取超額回報(bào)?；鹁x組合基于對(duì)各基金品種的深入研究，靈活配置股票型基金、混合型基金和債券型基金的投資比例，在保持投資組合低風(fēng)險(xiǎn)和充分流動(dòng)性的前提下追求資產(chǎn)的增值。股票基金組合出于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)及分散投資的需要，在基金組合基礎(chǔ)上增加成長(zhǎng)型股票，從而提高組合資產(chǎn)收益率，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增長(zhǎng)。股票精選組合依托中國(guó)快速發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)和高速成長(zhǎng)的資本市場(chǎng)，通過(guò)積極把握市場(chǎng)趨勢(shì)，靈活配置成長(zhǎng)類(lèi)股票和

20、價(jià)值類(lèi)股票，尋求超額回報(bào)。 特色產(chǎn)品減持、增持系列在尊重并滿足特定客戶(hù)的個(gè)性需求基礎(chǔ)上，充分利用券商投行、研發(fā)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)綜合優(yōu)勢(shì)，設(shè)定不同階段目標(biāo)，通過(guò)專(zhuān)業(yè)運(yùn)作和大宗交易等方式，協(xié)助“大小非”減持和增持管理，達(dá)到客戶(hù)利益最大化、個(gè)性化服務(wù)目標(biāo)。熱點(diǎn)專(zhuān)題投資系列廣發(fā)證券通過(guò)強(qiáng)大的研究團(tuán)隊(duì)和投資實(shí)力，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及產(chǎn)業(yè)政策，積極捕捉宏觀熱點(diǎn)、行業(yè)事件帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資產(chǎn)快速的增值。結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品系列通過(guò)對(duì)金融工具和技術(shù)在投資策略和品種上的應(yīng)用，達(dá)到客戶(hù)資產(chǎn)保本、收益鎖定、杠桿收益等各種目標(biāo)，滿足客戶(hù)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和收益的特殊需要，提供個(gè)性偏好的需求。五、 投資理念及投研團(tuán)隊(duì)介紹廣發(fā)證券

21、資產(chǎn)管理部的投資理念總體概括為“優(yōu)秀孕育價(jià)值，成長(zhǎng)創(chuàng)造回報(bào)”，其中，我們的股票投資理念為“以合理的價(jià)格投資優(yōu)秀企業(yè)，憑借優(yōu)秀企業(yè)來(lái)回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”；債券投資理念為“價(jià)值分析為核心，以量化手段尋找市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)”。 投資管理團(tuán)隊(duì)平均從業(yè)年限八年以上，投資、研究人員均為以金融學(xué)為基礎(chǔ)的復(fù)合型專(zhuān)業(yè)人才。投資經(jīng)理經(jīng)驗(yàn)豐富、研判能力強(qiáng)，歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀。 投資經(jīng)理介紹：龔貴林：學(xué)士 / 一八年證券從業(yè)經(jīng)歷從業(yè)經(jīng)歷：19982008年歷任營(yíng)業(yè)部、廣發(fā)證券深圳業(yè)務(wù)總部和廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部高級(jí)分析師；2008年開(kāi)始任廣發(fā)證券資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理。 投資風(fēng)格：注重個(gè)股價(jià)值研究分析，善長(zhǎng)于理性?xún)r(jià)值投資，注重對(duì)企業(yè)核心價(jià)值

22、的挖掘，倡導(dǎo)投資股票就是投資企業(yè)。 投資格言：尋找可持續(xù)賺錢(qián)公司，分享企業(yè)成長(zhǎng)利潤(rùn)。 劉智：博士/ 4年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)從業(yè)經(jīng)歷：20072009年，在廣發(fā)證券發(fā)展研究中心從事機(jī)械行業(yè)研究工作，任行業(yè)首席研究員；2009年至今，在廣發(fā)證券資產(chǎn)管理部任投資經(jīng)理。 投資風(fēng)格：循序漸進(jìn)，穩(wěn)扎穩(wěn)打，偏好投資具有較高安全邊際的公司。 投資格言：復(fù)利效應(yīng)是通往財(cái)富之路的“墊腳石”。 趙海焰：金融學(xué)碩士/ 4年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)從業(yè)經(jīng)歷：歷任易方達(dá)基金管理有限公司交易員、深圳100ETF助理，平安證券資產(chǎn)管理部研究員、投資經(jīng)理。2010年加入廣發(fā)證券資產(chǎn)管理部。 投資風(fēng)格：注重價(jià)值挖掘和投資策略相結(jié)合，投資風(fēng)格靈活。

23、 鄧升軍: 經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士/4年證券從業(yè)經(jīng)歷從業(yè)經(jīng)歷：2007年加入廣發(fā)證券資產(chǎn)管理部，歷任產(chǎn)品設(shè)計(jì)、定向業(yè)務(wù)專(zhuān)職人員、行業(yè)研究員，現(xiàn)任定向業(yè)務(wù)投資經(jīng)理。 投資風(fēng)格：注重“自上而下”與“自下而上”的結(jié)合，同時(shí)對(duì)于市場(chǎng)變化的觸角敏銳，形成了配置靈活、注重將個(gè)股及行業(yè)的基本面與投資策略相結(jié)合的積極的投資風(fēng)格。六、 收費(fèi)模式固定費(fèi)用：托管費(fèi)：0.一五%/年, 資產(chǎn)管理費(fèi)：1.5%/年。托管費(fèi)是支付給托管銀行的費(fèi)用，每日計(jì)提，按月支付；管理費(fèi)是支付給管理人的費(fèi)用，每日計(jì)提，按月支付。 業(yè)績(jī)報(bào)酬：為激勵(lì)管理人的積極性，管理人對(duì)委托資產(chǎn)投資收益提取一定的業(yè)績(jī)報(bào)酬，用于支付給管理人，業(yè)績(jī)報(bào)酬按合同規(guī)定的結(jié)算期結(jié)

24、算。 七、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)對(duì)象及條件u 客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模（包括股票和現(xiàn)金等）不低于人民幣500萬(wàn)元；u 客戶(hù)認(rèn)同廣發(fā)證券資產(chǎn)管理部的投資理念、投資策略；u 客戶(hù)的身份真實(shí)、委托資產(chǎn)的來(lái)源符合法律法規(guī)的規(guī)定；u 客戶(hù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益的對(duì)應(yīng)關(guān)系具有明確的理解，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。 八、 業(yè)務(wù)流程u 九、 服務(wù)內(nèi)容資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)服務(wù)工作采取“認(rèn)知客戶(hù)價(jià)值，明確客戶(hù)需求，提供分類(lèi)服務(wù)”的方法，構(gòu)建多層次服務(wù)體系。通過(guò)客戶(hù)服務(wù)電話、短信平臺(tái)、部門(mén)網(wǎng)頁(yè)等客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)向所有資產(chǎn)委托客戶(hù)提供的高效快捷、標(biāo)準(zhǔn)化客戶(hù)服務(wù)。依托集聚公司整體資源的企業(yè)級(jí)信息資源管理系統(tǒng)及部門(mén)的投資研究、營(yíng)銷(xiāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、客戶(hù)服務(wù)等

25、業(yè)務(wù)群組力量共同構(gòu)建的客戶(hù)知識(shí)支持體系，為客戶(hù)提供的靈活多樣的個(gè)性化服務(wù)。 對(duì)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，我們提供以下服務(wù)項(xiàng)目：咨詢(xún)和評(píng)估接受客戶(hù)咨詢(xún)，向客戶(hù)揭示風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)客戶(hù)的特點(diǎn)，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。組合設(shè)計(jì)依據(jù)客戶(hù)特征，進(jìn)行投資需求分析，確定投資目標(biāo)和最佳的投資方案。 投資管理對(duì)賬戶(hù)的投資進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理，并隨時(shí)與客戶(hù)聯(lián)系互動(dòng)?？蛻?hù)拜訪指定的投資經(jīng)理定期與不定期拜訪客戶(hù)，提供投資咨詢(xún)服務(wù)。定期報(bào)告提供月報(bào)、年報(bào)等特定投資報(bào)告與投資建議報(bào)告。 信息共享提供第三方專(zhuān)業(yè)金融投資信息，研究報(bào)告。 專(zhuān)題報(bào)告提供定期舉辦投資理財(cái)說(shuō)明會(huì)、財(cái)經(jīng)專(zhuān)題報(bào)告及專(zhuān)戶(hù)理財(cái)客戶(hù)專(zhuān)場(chǎng)交流會(huì)等相關(guān)活動(dòng)十、 風(fēng)險(xiǎn)控制廣發(fā)證券客戶(hù)

26、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循“風(fēng)險(xiǎn)收益匹配，全業(yè)務(wù)覆蓋、全過(guò)程監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)拓展的對(duì)立統(tǒng)一”的風(fēng)險(xiǎn)控制理念，為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在建立了嚴(yán)格防火墻的基礎(chǔ)上，搭建了科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、流暢的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。業(yè)務(wù)流程、管理和風(fēng)險(xiǎn)控制已建立在高技術(shù)支持的運(yùn)行體系之上。 為切實(shí)防范利益輸送行為，保障客戶(hù)利益，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、人員配置、賬戶(hù)資金管理等方面分離，建立相關(guān)的防火墻制度，保證投資決策和投資運(yùn)作獨(dú)立進(jìn)行。針對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，廣發(fā)證券從業(yè)務(wù)流程出發(fā)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的一般原則，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了統(tǒng)一的識(shí)別與防范。同時(shí)，建立了自上而下的風(fēng)險(xiǎn)政策執(zhí)行與自下而上的風(fēng)

27、險(xiǎn)信息報(bào)告機(jī)制，并按現(xiàn)代投資組合理論及其方法進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理。專(zhuān)向產(chǎn)品：莞深高速專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃概況：專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)規(guī)模為億元，計(jì)劃存續(xù)期間為十八個(gè)月，預(yù)期收益率為3.0%-3.5%，計(jì)劃份額面值為100元，計(jì)劃份額參與價(jià)格為100元/份，參與費(fèi)率為，通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)的技術(shù)平臺(tái)提供流動(dòng)性安排。 大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司綜合專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃投資收益權(quán)的情況、交易結(jié)構(gòu)安排、擔(dān)保安排等因素，給與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃AAA及評(píng)級(jí)。中國(guó)工商銀行為東莞控股向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃支付總計(jì)6億元資金提供不可撤銷(xiāo)的連帶擔(dān)保責(zé)任。一、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃特點(diǎn) 金融創(chuàng)新：為金融市場(chǎng)和投資者增添了新的固定收益類(lèi)投資品種。安全性高：專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的

28、投資收益具有更明確的現(xiàn)金流收入支持。 流動(dòng)性強(qiáng)：通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)的技術(shù)平臺(tái)提供流動(dòng)性安排。信用增級(jí)：通過(guò)使用外部信用擔(dān)保，有效提升投資價(jià)值。 運(yùn)作透明：信息披露公開(kāi)透明。 二、 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃基本情況簡(jiǎn)介 1、 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃目的 管理人因設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃將委托人自愿委托的合法資金通過(guò)參與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，形成由托管人托管的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資金，并由管理人本著應(yīng)有的注意和謹(jǐn)慎，將專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資金投資于東莞控股名下的莞深高速（一、二期）公路收費(fèi)權(quán)中的十八個(gè)月的收益權(quán)，為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 2、 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃交易結(jié)構(gòu) 3、 預(yù)期收益率：3.0%-3.5%。4、 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃目標(biāo)規(guī)模：億元。5、 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)

29、期間 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃期限為十八個(gè)月，自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立之次日起計(jì)算。第十八個(gè)月的對(duì)應(yīng)日即為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃到期日，存續(xù)期滿后不再展期。6、 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃份額面值、參與價(jià)格專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃份額面值為100元，每份份額參與價(jià)格為100元。7、 管理人：廣發(fā)證券股份有限公司。8、 托管人：中國(guó)工商銀行。9、 擔(dān)保機(jī)構(gòu)：中國(guó)工商銀行。 10、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)（托管賬戶(hù)）管理人以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃名義在托管人處開(kāi)立資金賬戶(hù)作為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)11、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資金投資范圍 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃募集資金投資于東莞控股自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃成立次日起十八個(gè)月的莞深高速（一、二期）公路收費(fèi)權(quán)中合計(jì)為人民幣6億元的收益權(quán)，不作其他形式的投資。12、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)管理的投資范圍 專(zhuān)

30、項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)在分配前可用于投資貨幣市場(chǎng)基金和銀行協(xié)定存款，但必須保證在每個(gè)權(quán)益登記日之前2日全部變現(xiàn)。 一三、信用級(jí)別 大公國(guó)際綜合專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃投資收益權(quán)的情況、交易結(jié)構(gòu)安排、擔(dān)保安排等因素，評(píng)估了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，給予專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃AAA級(jí)評(píng)級(jí)。 14、銀行擔(dān)保 若在每個(gè)權(quán)益登記日之前1日，劃入專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)的金額不足2億元，擔(dān)保銀行應(yīng)在該日下午6點(diǎn)以前將所缺款項(xiàng)劃付至專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃專(zhuān)用賬戶(hù)。 一五、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用 管理人的管理費(fèi)：專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期的管理費(fèi)總額為174萬(wàn)元，分三次于每半年權(quán)益登記日等額支付。托管銀行的托管費(fèi)：托管費(fèi)共計(jì)50萬(wàn)元，分三次于每半年權(quán)益登記日支付。 在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間實(shí)際發(fā)生的因法律法規(guī)規(guī)定的

31、由專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所承擔(dān)的其他費(fèi)用16、 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配采取現(xiàn)金方式。 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃每六個(gè)月向計(jì)劃份額持有人支付當(dāng)期專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配資金。專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配資金的分配將在每個(gè)兌付日進(jìn)行。 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃將在三個(gè)分配日將當(dāng)期專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配資金按計(jì)劃總份額及計(jì)劃份額持有人持有份額的比例進(jìn)行分配。 持有人收益分配資金專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配資金計(jì)劃總份額持有份額 17、稅收事項(xiàng)計(jì)劃份額持有人、管理人及托管人應(yīng)各自按照有關(guān)法律規(guī)定依法自行納稅。 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的稅費(fèi)，按照法律法規(guī)及國(guó)家有關(guān)部門(mén)的規(guī)定辦理。專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，若政策法規(guī)調(diào)整，將按新的政策法規(guī)執(zhí)行。若政策法規(guī)要求管理人、托管人代扣代繳，則管理人、托管人將按照規(guī)定執(zhí)

32、行。 一八、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃推廣 推廣對(duì)象： 參與投資者應(yīng)保證其為參與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的合格投資者。合格投資者必須滿足以下條件：具有足夠的證券投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)復(fù)雜的證券產(chǎn)品有很好的分析能力。參與本專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃時(shí)已充分理解專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；參與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的資金系參與投資者的自有資金或具有合法處分權(quán)的資金，資金來(lái)源合法； 參與投資者承諾擁有的合法資產(chǎn)50萬(wàn)（含50萬(wàn)）以上。 參與投資者需持有深圳A股賬戶(hù)卡或基金賬戶(hù)卡。 參與費(fèi)率：0.2%。最低認(rèn)購(gòu)金額：一五萬(wàn)元，在推廣期內(nèi)可多次參與專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，且每次投資金額必須是壹萬(wàn)元的整數(shù)倍。 19、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃份額的流動(dòng)性安排 登記：在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行注

33、冊(cè)登記。流動(dòng)性安排：通過(guò)證券交易所大宗交易系統(tǒng)的技術(shù)平臺(tái)提供流動(dòng)性安排。 20、賬戶(hù)收益分配安排 通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)的收益分配。 21、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的信息披露 定期信息披露：資產(chǎn)管理報(bào)告、收益分配報(bào)告。 臨時(shí)信息披露：對(duì)可能對(duì)計(jì)劃份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)進(jìn)行披露。地點(diǎn)及目標(biāo)客戶(hù):社區(qū)：房東（每月收取房租，有盈余資金需要投資理財(cái)） 私營(yíng)店鋪老板（除了周轉(zhuǎn)資金以外可能還有閑余資金追求比銀行存款更 高的投資收益，提高資金的使用效率） 上班族（需要理財(cái)，避免成為月光族） 退休員工（退休金需要保值增值） 銀行： 金卡、銀卡（有大量銀行存款，可以提一部分用 到銀

34、行辦理業(yè)務(wù)者 來(lái)投資一些證券之類(lèi)的理財(cái)產(chǎn)品） 普通業(yè)務(wù)者（可能存在收益更好的投資需求） 大堂經(jīng)理、柜臺(tái)人員 (有投資理財(cái)?shù)男枨螅?內(nèi)部高層人員 （作為白領(lǐng)或金領(lǐng)，有一定的閑余資金，有投資更高收益的 需求） 超市：逛超市的家庭、家庭主婦（有投資理財(cái)?shù)男枨螅?其他25歲以上的人 （有投資理財(cái)或有投資這方面的興趣需求） 學(xué)校：家長(zhǎng)、老師 (有投資理財(cái)?shù)男枨螅?院校內(nèi)有關(guān)金融方面的專(zhuān)業(yè)、協(xié)會(huì)、有興趣的學(xué)生（有投 資這方面的興趣需求） 證券、期貨從業(yè)考試考點(diǎn)：考生 （有投資這方面的興趣需求） 廣場(chǎng): 25歲以上有興趣的群眾（有投資理財(cái)或有投資這方面的興趣需求）具體的工作安排：小組組長(zhǎng)：蘇振步負(fù)責(zé)活動(dòng)場(chǎng)地

35、的申請(qǐng)，活動(dòng)的安排、監(jiān)督以及完成情況。賴(lài)曉鑫負(fù)責(zé)活動(dòng)材料的準(zhǔn)備，活動(dòng)的具體行動(dòng)，事后的處理工作。 練錦杰負(fù)責(zé)與有意向的潛在客戶(hù)進(jìn)一步接洽，名單的篩選工作。 蘇周靜負(fù)責(zé)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的記錄，場(chǎng)地的布置，對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行反饋記錄工作?；顒?dòng)名稱(chēng)內(nèi)容地點(diǎn)準(zhǔn)備階段2010/00/00-2010/00/00活動(dòng)進(jìn)行階段整改提高階段活動(dòng)完成總結(jié)階段附錄一：個(gè)人投資者狀況調(diào)查問(wèn)卷如果方便的話，留下您的電話號(hào)碼，可以體驗(yàn)一下我們的服務(wù)。 x1 您的性別1) 男性 2) 女性 2 您的年齡_ 歲3 您的職業(yè)1) 工人 2) 農(nóng)民 3) 軍人 4) 學(xué)生 5) 機(jī)關(guān)干部 6) 科、教、文、衛(wèi)、新聞工作者 7) 藝術(shù)、體育工

36、作者 8) 個(gè)體工商戶(hù)、私營(yíng)企業(yè)主 9) 商業(yè)、服務(wù)業(yè)人員 10) 待業(yè)、無(wú)業(yè)人員 11) 其他 4 您在深滬兩個(gè)交易所的開(kāi)戶(hù)情況1) 只在深交所開(kāi)戶(hù) 2) 只在上交所開(kāi)戶(hù) 3) 同時(shí)在兩個(gè)交易所都開(kāi)有賬戶(hù) 5 您 1 年的總收入（包括工資、各種獎(jiǎng)金、證券投資收益、股息分紅、存款利息等）大約為1) 5 千元及以下 2) 5 千1 萬(wàn)元 3) 12 萬(wàn)元 4) 25 萬(wàn)元 5) 510 萬(wàn)元 6) 1020 萬(wàn)元 7) 2050 萬(wàn)元 8) 50 萬(wàn)元以上 6 您在股市的投資規(guī)模1) 1 萬(wàn)元及以下 2) 15 萬(wàn)元 3) 510 萬(wàn)元 4) 1020 萬(wàn)元 5) 2050 萬(wàn)元 6) 5010

37、0 萬(wàn)元 7) 100200 萬(wàn)元 8) 200500 萬(wàn)元 9) 5001000 萬(wàn)元 10) 1000 萬(wàn)元以上 7您在股市的投資總額占您個(gè)人或家庭總財(cái)產(chǎn)的比重1) 10% 以下 2) 1020% 3) 2030% 4) 3040% 5) 4050% 6) 5060% 7) 6070% 8) 7080% 9) 8090% 10) 90100% 11) 100%以上（有借貸） 8目前您個(gè)人或家庭各種金融資產(chǎn)的構(gòu)成（各項(xiàng)金融資產(chǎn)的百分比相加應(yīng)等于100%）是1) 股票和基金（包括賬戶(hù)中暫時(shí)未使用的資金）_ %2) 國(guó)債_% 3) 企業(yè)債券_% 4) 銀行儲(chǔ)蓄_%5) 現(xiàn)金_% 6) 保險(xiǎn)_%9您進(jìn)入股市投資的目的主要是1) 為了獲得上市公司的分紅 2) 為了賣(mài)出后獲取價(jià)差 3) 為了參與上市公司的管理 4) 其他 10您開(kāi)戶(hù)時(shí)的具體動(dòng)因是1) 市場(chǎng)行情火暴或他人獲得暴利的示范效應(yīng) 2) 想冒險(xiǎn)嘗試一下 3) 沒(méi)有工作，通過(guò)炒股找點(diǎn)事做 4) 沒(méi)有其他職業(yè)，把炒股作為主要職業(yè) 5) 有閑置資金，把股市看作是一個(gè)長(zhǎng)期投資的場(chǎng)所 6) 其他 11您股票投資的知識(shí)主要來(lái)自1) 親朋好友的介紹 2) 報(bào)刊、雜志的文章 3) 股評(píng)專(zhuān)家的講解 4) 各種講座 5) 書(shū)本知識(shí)的自學(xué) 6) 學(xué)校的正規(guī)教育 12您股市投資的策略主要是1) 長(zhǎng)線 2) 中