文化市場綜合執(zhí)法案卷評查規(guī)則

1、文化市場綜合行政執(zhí)法案卷評查規(guī)則解讀長沙市文化市場綜合執(zhí)法局政策法規(guī)處 劉忠貽LOGO文化市場綜合行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）一、評查的依據(jù) 根據(jù)文化市場綜合行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）、文化市場行政處罰案件檔案管理辦法（試行）及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制定本辦法。二、評查目的 綜合考查執(zhí)法人員28種基本綜合執(zhí)法文書制作、法規(guī)適用和組卷歸檔的能力。三、考查原則合法性審查與合理性審查相結(jié)合原則，實(shí)體審查與程序?qū)彶椴⒅卦瓌t，實(shí)質(zhì)要件審查與形式要件審查兼顧原則。四、合法性問題。是指行政處罰在主體資格、證據(jù)、適用法律和履行程序方面存在的下列問題：LOGO第二部分 評分細(xì)則（一）主體適格1.實(shí)施主體無法定主

2、體資格的；2.實(shí)施主體超越法定權(quán)限的；3.被處罰對象錯(cuò)誤的。LOGO被處罰主體界定說明（1）個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶、個(gè)體合伙視為自然人。處罰主體為營業(yè)執(zhí)照上標(biāo)示的經(jīng)營者個(gè)人（個(gè)人合伙的以全體合伙人為被處罰主體）有字號的應(yīng)在經(jīng)營者姓名后用括號注明；（2）法人違法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或雖設(shè)立、但沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)違法的，被處罰主體是設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的法人；法人或其他組織的工作人員在實(shí)施職務(wù)行為或授權(quán)行為時(shí)違法的，被處罰主體為該法人或其他組織；（3）無照經(jīng)營活動的被處罰主體為實(shí)際經(jīng)營者。法人擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)從事無照經(jīng)營活動的，被處罰主體為設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的法人。個(gè)人或個(gè)人合伙以公司名義從事無照經(jīng)營

3、活動的，被處罰主體為實(shí)際投資人；（4）已取得公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)但尚未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的（公司）違法的，被處罰主體為實(shí)際投資人。LOGO（二）證據(jù)方面1.主要證據(jù)不足的；2.采用嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)或其他不合法證據(jù)的。LOGO（三）適用法律方面1.行政處罰決定中沒有引用法律依據(jù)或引用錯(cuò)誤的；2.作出行政處罰決定超出法定處罰種類、幅度范圍的；3.僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。（四）履行程序方面1.作出行政處罰超過法定追訴時(shí)效的；2.沒有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的；3.依法應(yīng)告知陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)，卷中無記載的；4.依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證而未舉行聽證的；5.依法應(yīng)送

4、達(dá)的法律文書未履行送達(dá)程序的；6.其他嚴(yán)重違反法定程序的情形。（五）規(guī)范性問題 是指行政處罰在卷內(nèi)文書制作及案卷裝訂上存在的問題。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分） （一）基本要求（各項(xiàng)（一）基本要求（各項(xiàng)1分）分） 1、“違法行為的性質(zhì)違法行為的性質(zhì)”決定決定“案由案由” 2、“涉嫌涉嫌”兩字兩字 3、文書應(yīng)編文號、文書應(yīng)編文號 4、當(dāng)事人或?yàn)?、?dāng)事人或?yàn)椤皞€(gè)人個(gè)人”或?yàn)榛驗(yàn)椤皢挝粏挝弧?，不，不可兼?zhèn)淇杉鎮(zhèn)?5、首頁如有附頁的，要標(biāo)注頁號，并由執(zhí)、首頁如有附頁的，要標(biāo)注頁號，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽字，標(biāo)注日期法人員和當(dāng)事人簽字，標(biāo)

5、注日期 6、文書尾部要求簽名或標(biāo)注日期的、文書尾部要求簽名或標(biāo)注日期的 7、字跡清楚，書面清潔，語言規(guī)范、簡練、字跡清楚，書面清潔，語言規(guī)范、簡練、嚴(yán)謹(jǐn)、平實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)、平實(shí)LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分）（二）立案（二）立案（3分）分） 8、規(guī)定日期內(nèi)立案（、規(guī)定日期內(nèi)立案（0.2） 9、案件來源（、案件來源（0.2） 10、案情概要規(guī)范，立案應(yīng)當(dāng)引用法律、案情概要規(guī)范，立案應(yīng)當(dāng)引用法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)、目等。（目等。（1） 11、辦案人員的意見及簽名、日期（、辦案人員的意見

6、及簽名、日期（0.5） 12、承辦部門負(fù)責(zé)人、機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的意見、承辦部門負(fù)責(zé)人、機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的意見及簽名、日期（及簽名、日期（1.5）LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分）（三）調(diào)查取證階段（三）調(diào)查取證階段14、調(diào)查程序規(guī)范。亮證、告知陳述申辯、申請回避、調(diào)查程序規(guī)范。亮證、告知陳述申辯、申請回避的記載；（的記載；（2）15、筆錄制作規(guī)范，（、筆錄制作規(guī)范，（12分）分） 時(shí)間、地點(diǎn)，當(dāng)事人基本情況、客觀描述現(xiàn)場情況，時(shí)間、地點(diǎn)，當(dāng)事人基本情況、客觀描述現(xiàn)場情況，（1）現(xiàn)場檢查筆錄：應(yīng)客觀描述現(xiàn)場情況，不得有主）現(xiàn)場檢查筆錄：應(yīng)客觀描述

7、現(xiàn)場情況，不得有主管判斷或提前定性記載；如有拍照、攝像、錄音或證據(jù)先管判斷或提前定性記載；如有拍照、攝像、錄音或證據(jù)先行登記保存的，應(yīng)在筆錄中注明；逐頁簽名，拒絕的，應(yīng)行登記保存的，應(yīng)在筆錄中注明；逐頁簽名，拒絕的，應(yīng)由見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明理由；由見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明理由；（2）調(diào)查詢問筆錄：）調(diào)查詢問筆錄：“一對一一對一”；內(nèi)容應(yīng)與其他證據(jù)；內(nèi)容應(yīng)與其他證據(jù)相互印證，且不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性和推測性的詞句；相互印證，且不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性和推測性的詞句；注明注明“以上筆錄無誤以上筆錄無誤“，并簽名及注明日期。，并簽名及注明日期。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處

8、罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分）（三）調(diào)查取證階段（三）調(diào)查取證階段 16、其他證據(jù)調(diào)取規(guī)范（、其他證據(jù)調(diào)取規(guī)范（18分）分） （1）證據(jù)的四要素齊全：證明對象，取證時(shí)間和地點(diǎn)，）證據(jù)的四要素齊全：證明對象，取證時(shí)間和地點(diǎn)，取證人員姓名及執(zhí)法證號，被取證人的意見、簽名或蓋章取證人員姓名及執(zhí)法證號，被取證人的意見、簽名或蓋章及時(shí)間；及時(shí)間； （2）視聽資料、電子證據(jù)必須注明制作過程及方法；）視聽資料、電子證據(jù)必須注明制作過程及方法； （3）須提取身份證、營業(yè)執(zhí)照、許可證等；）須提取身份證、營業(yè)執(zhí)照、許可證等； （4）有證據(jù)先行登記保存審批表；）有證據(jù)先行登記保存審批表； （5）抽樣

9、取證憑證或證據(jù)先行登記保存清單應(yīng)詳細(xì)記）抽樣取證憑證或證據(jù)先行登記保存清單應(yīng)詳細(xì)記載物品并雙方簽字或蓋章；載物品并雙方簽字或蓋章； （7）先行登記保存的物品）先行登記保存的物品7天內(nèi)做出處理決定；天內(nèi)做出處理決定；LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分）（三）調(diào)查取證階段（三）調(diào)查取證階段17、行政強(qiáng)制措施規(guī)范（略）、行政強(qiáng)制措施規(guī)范（略）18、調(diào)查終結(jié)規(guī)范（、調(diào)查終結(jié)規(guī)范（3分）分）（1）準(zhǔn)確闡述案件事實(shí)，列全相關(guān)證據(jù)；）準(zhǔn)確闡述案件事實(shí)，列全相關(guān)證據(jù)；（2）寫明處罰依據(jù)；）寫明處罰依據(jù)；（3）有辦案人明確處理意見；）有辦案人明確處理意

10、見；（4）相關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見。）相關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分）（四）告知19、集體討論筆錄規(guī)范（、集體討論筆錄規(guī)范（3分）分）（1）辦案人員對案情的簡要介紹和初步處理）辦案人員對案情的簡要介紹和初步處理意見；意見；（2）有參加討論人員所發(fā)表的意見；）有參加討論人員所發(fā)表的意見；（3）有明確的結(jié)論性意見；）有明確的結(jié)論性意見；（4）注明案由、時(shí)間愛你、地點(diǎn)。主持人、）注明案由、時(shí)間愛你、地點(diǎn)。主持人、記錄人，參加討論人員需簽名。記錄人，參加討論人員需簽名。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰

11、一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分）（四）告知 20、事先告知規(guī)范（、事先告知規(guī)范（8分）分） （1）完整、明確、客觀描述違法事實(shí)；）完整、明確、客觀描述違法事實(shí)； （2）列全證據(jù)；）列全證據(jù)； （3）擬作出行政處罰的理由和依據(jù)；）擬作出行政處罰的理由和依據(jù)； （4）明確告知陳述、申辯或申請聽證的權(quán)利；）明確告知陳述、申辯或申請聽證的權(quán)利； （5）注明聯(lián)系地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等）注明聯(lián)系地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分）（五）決定（五）決定22、處罰決定規(guī)范（、處罰決定規(guī)范（20分）分）（1）當(dāng)事人

12、基本情況；（）當(dāng)事人基本情況；（2）案件來源；）案件來源；（3）客觀陳述違法事實(shí)；（）客觀陳述違法事實(shí)；（4）列舉事實(shí)認(rèn)定的主要證據(jù)；）列舉事實(shí)認(rèn)定的主要證據(jù)；（5）注明處罰的法律依據(jù)名稱和具體的條、款、項(xiàng)、目；）注明處罰的法律依據(jù)名稱和具體的條、款、項(xiàng)、目；（6）責(zé)令改正違法行為；）責(zé)令改正違法行為；（7）明確處罰種類、幅度且種類、幅度的確定符合相關(guān)自）明確處罰種類、幅度且種類、幅度的確定符合相關(guān)自由裁量權(quán)形式規(guī)定；由裁量權(quán)形式規(guī)定；（8）告知履行方式；（）告知履行方式；（9）告知救濟(jì)途徑。）告知救濟(jì)途徑。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共939

13、3分）分）加分項(xiàng)目：（加分項(xiàng)目：（10分）分） （1）準(zhǔn)確陳述違法行為的構(gòu)成要件、因果關(guān)系和違法）準(zhǔn)確陳述違法行為的構(gòu)成要件、因果關(guān)系和違法事實(shí)的認(rèn)定過程；事實(shí)的認(rèn)定過程； （2）具體闡述證據(jù)所要證明的內(nèi)容；）具體闡述證據(jù)所要證明的內(nèi)容； （3）詳細(xì)進(jìn)行法律適用和定性分析；）詳細(xì)進(jìn)行法律適用和定性分析； （4）完整體現(xiàn)案件辦理的主要程序。有無陳、申、聽）完整體現(xiàn)案件辦理的主要程序。有無陳、申、聽的，當(dāng)事人要求的，寫明復(fù)核情況或聽證情況，并詳細(xì)的，當(dāng)事人要求的，寫明復(fù)核情況或聽證情況，并詳細(xì)說明采納或者不采納的理由；說明采納或者不采納的理由； （5）明確闡明自由裁量的情理，對從輕或減輕、從重）明

14、確闡明自由裁量的情理，對從輕或減輕、從重處罰的情節(jié)、理由、法律依據(jù)作必要的說明。處罰的情節(jié)、理由、法律依據(jù)作必要的說明。 說理予行政處罰決定書予以加分的，每個(gè)加分項(xiàng)目滿分說理予行政處罰決定書予以加分的，每個(gè)加分項(xiàng)目滿分為為2分，總共分，總共10分。分。（六）送達(dá)規(guī)范（六）送達(dá)規(guī)范23、送達(dá)規(guī)范（3分）（1）注明受送達(dá)人、送達(dá)文書名稱及時(shí)間、地點(diǎn)；（2）送達(dá)方式（直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)、委托送達(dá)、轉(zhuǎn)交送達(dá)等）；（3）除當(dāng)場處罰的外，應(yīng)在作出行政決定之日起7日內(nèi)送達(dá)。（七）執(zhí)行（七）執(zhí)行25、罰繳分離（2分）（1）省級財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)或繳款單；（2）沒收財(cái)物的應(yīng)當(dāng)有合法票

15、據(jù)和物品清單。26、停業(yè)整頓或改正違法行為的，應(yīng)當(dāng)有復(fù)查記錄。（2分）27、強(qiáng)制執(zhí)行申請規(guī)范（2分）（1）應(yīng)先向當(dāng)事人發(fā)催告書；（2）催告書送達(dá)十日后當(dāng)事人仍未履行義務(wù)的，依法在法定期限內(nèi)向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。LOGO（八）結(jié)案（八）結(jié)案28、結(jié)案規(guī)范、結(jié)案規(guī)范(2分）分） 應(yīng)注明案由、當(dāng)事人基應(yīng)注明案由、當(dāng)事人基本情況、立案日期、辦本情況、立案日期、辦案人員、簡要案情及辦案人員、簡要案情及辦案經(jīng)過、處罰決定書字案經(jīng)過、處罰決定書字號及處罰內(nèi)容、處罰執(zhí)號及處罰內(nèi)容、處罰執(zhí)行情況（有沒收違法所行情況（有沒收違法所得或非法財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)?shù)没蚍欠ㄘ?cái)物的，應(yīng)當(dāng)寫明處置方式和處置結(jié)寫明處置方式和處置結(jié)果

16、）、辦案人員意見及果）、辦案人員意見及相關(guān)審批意見等。相關(guān)審批意見等。LOGO（九）卷宗歸檔（九）卷宗歸檔（7分）分）29、一案一卷（分正副卷的除、一案一卷（分正副卷的除外）；外）；30、使用同一規(guī)范的封面；、使用同一規(guī)范的封面；31、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；、卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；32、卷內(nèi)文書涂改處應(yīng)當(dāng)加蓋與、卷內(nèi)文書涂改處應(yīng)當(dāng)加蓋與文書內(nèi)容相關(guān)人員的印章或按文書內(nèi)容相關(guān)人員的印章或按捺手印捺手印33、卷內(nèi)文書空白處應(yīng)當(dāng)做劃線、卷內(nèi)文書空白處應(yīng)當(dāng)做劃線標(biāo)注；標(biāo)注；34、卷內(nèi)文書載體統(tǒng)一用國際標(biāo)、卷內(nèi)文書載體統(tǒng)一用國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)A4型紙；型紙；35、卷內(nèi)文書按歸檔順序排列；、卷內(nèi)文書按歸檔順序排列；LOG

17、O（九）卷宗歸檔（九）卷宗歸檔（7分）分）36、逐頁編號。一律用阿拉伯?dāng)?shù)、逐頁編號。一律用阿拉伯?dāng)?shù)字寫在有文字正面的右上角、字寫在有文字正面的右上角、背面的左上角；背面的左上角；37、用藍(lán)黑色、黑色鋼筆或簽字、用藍(lán)黑色、黑色鋼筆或簽字筆書寫。圓珠筆、鉛筆、復(fù)寫筆書寫。圓珠筆、鉛筆、復(fù)寫紙書寫的，入卷前應(yīng)復(fù)印并由紙書寫的，入卷前應(yīng)復(fù)印并由當(dāng)事人簽名認(rèn)可；當(dāng)事人簽名認(rèn)可；38、不便保存的證物或錄音、錄、不便保存的證物或錄音、錄像、照片等聲像檔案資料，應(yīng)像、照片等聲像檔案資料，應(yīng)當(dāng)在備考表中注明錄制的內(nèi)容、當(dāng)在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等。存放地點(diǎn)等。LOGO五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)五、行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（共（共9393分）分）（十）備注1、規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)滿分、規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)滿分100分，根據(jù)評查標(biāo)準(zhǔn)扣除相應(yīng)分分，根據(jù)評查標(biāo)準(zhǔn)扣除相應(yīng)分值后的余分加上說理式行處罰決定書的加分即為案卷值后的余分加上說理式行處罰決定書的加分即為案卷得分；得分；2、評查內(nèi)容設(shè)置某些要素的設(shè)置如與合法性標(biāo)準(zhǔn)相重、評查內(nèi)容設(shè)置某些要素的設(shè)置如與合法性標(biāo)準(zhǔn)相重疊，因此必須在這些要素的缺失或不規(guī)范