最新印章管理實(shí)施細(xì)則資料

1、精品文檔精品文檔第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章XX 銀行（中國(guó)）有限公司印章管理指引（暫行）目錄總則2印章種類3規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)5制發(fā)程序6授權(quán)管理7保管使用9收繳銷毀15監(jiān)督管理16附則18第一章總則第一條為加強(qiáng) XX 銀行印章管理，規(guī)范用印程序，維護(hù)印章的法定性、權(quán)威性，促進(jìn)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，保持正常的工作秩序，制定本指引。第二條本指引所稱印章是XX 銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)依法刻制的，用于確認(rèn)并表明經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合法有效的重要工具。第三條印章管理是指對(duì)印章的刻制、分發(fā)（領(lǐng)?。?、啟用、使用、保管、更換、收繳、銷毀等一系列活動(dòng)的規(guī)范、監(jiān)督、檢查和考核。第四條印章管理實(shí)

2、行統(tǒng)一管理，分級(jí)負(fù)責(zé)，規(guī)范操作，防范風(fēng)險(xiǎn)的原則。第五條總行各部門、各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人要高度重視印章管理工作，模范遵守本辦法并加強(qiáng)對(duì)本單位印章管理工作的監(jiān)督檢查。第六條各級(jí)行辦公室是印章的歸口管理部門，負(fù)責(zé)主管本級(jí)行印章，并指導(dǎo)、檢查下級(jí)行印章管理工作。具體負(fù)責(zé)起草本行有關(guān)印章管理的制度并指導(dǎo)和監(jiān)督執(zhí)行；統(tǒng)一辦理公章的刻制、啟用、更換、收繳和銷毀等工作。第七條各職能部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)專用印章的管理。具體負(fù)責(zé)起草業(yè)務(wù)專用印章管理制度并檢查和監(jiān)督落實(shí)；審批或組織業(yè)務(wù)專用印章的刻制、分發(fā)和銷毀等工作。第八條各級(jí)行辦公室應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)印章管理工作，熟悉有關(guān)流程和管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督、檢查，并做好

3、教育和培訓(xùn)等工作。第二章印章種類第九條公章。按照法定規(guī)格、外形、尺寸和式樣刻制的，標(biāo)明各級(jí)行及其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)名稱的印章。第十條財(cái)務(wù)用章。各級(jí)行用于經(jīng)費(fèi)資金會(huì)計(jì)核算在開戶行預(yù)留簽章卡片上的簽章及辦理本外幣結(jié)算業(yè)務(wù)中在會(huì)計(jì)憑證上加蓋并表示業(yè)務(wù)合法性的特定印章。第十一條業(yè)務(wù)用章。各級(jí)行為便于工作專門刻制的用于某種特定用途的印章，其法律效力只適用于印章上標(biāo)明的使用范圍。（1） 質(zhì)押章（2） 副本章（3） DUPLICATE 章（4） 正本章（5） 文件齊全章（6） 附件章（7） 銷戶章（8） 不得提取現(xiàn)金章（9） 作廢章（10） 黑名單已審章（11） 見證章（12） 印鑒核符章（13） 與原件核對(duì)一致章（

4、14） 復(fù)印件與原件一致章（15） 關(guān)聯(lián)方審核章（16） 手型標(biāo)記章（17） 已供匯章（18） 匯票背書章（19） 信用證保兌業(yè)務(wù)專用章（20） 出口收匯核銷專用聯(lián)章（21） 外匯業(yè)務(wù)專用章（22） 攜帶外匯出境專用章（23） 進(jìn)口付匯已報(bào)審章（24） 假幣專用章（25） 委托收款章（26） 一交收妥抵用章（27） 二交收妥抵用章（28） 業(yè)務(wù)核算專用章（29） 業(yè)務(wù)受理專用章（30） 結(jié)算專用章（31） 匯票專用章（32） 押運(yùn)交接專用章（33） 業(yè)務(wù)章第十二條人名章。第十三條部門專用章第三章規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)第十四條公章。包括各級(jí)行的公章。規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)：（一）總行公章，直徑4.5厘米。（二）分行公章，直

5、徑4.2厘米。2.5厘米。具體規(guī)格（三）支行公章，直徑4.0厘米。具體規(guī)格式樣附后（附件1）。第十五條財(cái)務(wù)用章。規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)：各級(jí)行財(cái)務(wù)用章為正方形章，邊長(zhǎng)式樣附后（附件1） 。第十六條業(yè)務(wù)用章。根據(jù)不同的業(yè)務(wù)需要制作。規(guī)格式樣按照總行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條人名章。正方形章，邊長(zhǎng)一般為2厘米。長(zhǎng)方形章，一般為 0.4X 1.2厘米。第十八條部門專用章?？傂胁块T專用章：圓形，直徑4.2厘米；分行部門專用章：圓形，直徑 4.0厘米。第十九條印章所刊名稱應(yīng)為法定名稱。具體要求：（一）總行公章全稱為“XX 銀行（中國(guó)）有限公司”。（二）分支機(jī)構(gòu)行政公章應(yīng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的機(jī)構(gòu)名稱一致，所刊全稱為“XX 銀行

6、（中國(guó)）有限公司XX分（支）行”。（三）部門專用章全稱為“ XX銀行（中國(guó)）有限公司XX部”。第二十條印章的質(zhì)料，須采用公安部門認(rèn)可的質(zhì)料，由總行確定。具體要求：各級(jí)行公章使用銅質(zhì)材料。財(cái)務(wù)用章使用牛角質(zhì)材料。業(yè)務(wù)用章使用硬質(zhì)橡膠材料。部門專用章使用硬質(zhì)橡膠材料。正方形章使用牛角質(zhì)材料，長(zhǎng)方型章使用硬質(zhì)橡膠材料或光敏材料。為提高防偽能力，應(yīng)按照公安部門印章治安管理信息系統(tǒng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)刻制。各類印章均不得使用原子印章。第四章制發(fā)程序第二十一條公章的刻制依照企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)辦理有關(guān)手續(xù)后到公安部門指定的刻章單位刻制。第二十二條財(cái)務(wù)用章的刻制除 XX 分行的財(cái)務(wù)用章由總行統(tǒng)一管理外，其他分行的財(cái)務(wù)用

7、章實(shí)行總、分行兩級(jí)管理的原則，凡屬全行范圍內(nèi)使用的財(cái)務(wù)用章由總行統(tǒng)一刻制管理；其他財(cái)務(wù)用章由總行統(tǒng)一設(shè)計(jì)格式，由分行刻制、管理，中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局等監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第二十三條業(yè)務(wù)用章的刻制由總行營(yíng)運(yùn)部統(tǒng)一管理制作，包括明確業(yè)務(wù)印章的種類，制定印章的規(guī)格式樣及安排刻制，人民銀行及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。第二十四條人名章的刻制根據(jù)工作需要報(bào)總行營(yíng)運(yùn)部統(tǒng)一安排刻制。第二十五條部門專用章的刻制由總行有關(guān)部門提出需求，提交總行合規(guī)部審核同意后，由辦公室安排刻制，人民銀行及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。第二十六條刻制公章、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)公章和涉及資金安全、表示職責(zé)權(quán)力等重要業(yè)務(wù)專用印章

8、，必須按規(guī)定向公安部門辦理申請(qǐng)登記和審批手續(xù)，在指定的刻制單位刻制。第二十七條機(jī)構(gòu)名稱變更需要刻制印章的，應(yīng)由印章管理部門依據(jù)相關(guān)文件刻制；印章?lián)p壞或遺失等需要刻制的，應(yīng)由使用單位填寫XX 銀行印章刻制申請(qǐng)單（附件 2）向印章管理部門申請(qǐng)刻制。第二十八條頒發(fā)程序（一）印章刻制完成并驗(yàn)收合格后，制發(fā)部門應(yīng)予以登記，并預(yù)留印模存檔備案。（二）頒發(fā)印章，應(yīng)嚴(yán)格履行手續(xù)，確保安全。（三）各使用單位的印章收妥無誤后，上級(jí)行應(yīng)以正式文件形式宣布啟用。行文應(yīng)規(guī)定啟用日期并附印模。印章在宣布正式啟用后方可使用。第五章授權(quán)管理第二十九條XX 銀行總裁為法定代表人的授權(quán)人，各分（支）行均為XX 銀行的分支機(jī)構(gòu)，依

9、法在總行的授權(quán)范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。第三十條XX 銀行印章實(shí)行總裁授權(quán)管理制度。（1） 公章由總裁指定專人保管。執(zhí)行副總裁為總裁授權(quán)的公章授權(quán)人，各分（支）行行長(zhǎng)為總裁授權(quán)的各分（支）行公章授權(quán)人。（2） 會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部為全行的財(cái)務(wù)管理部門，其負(fù)責(zé)人為總裁授權(quán)的財(cái)務(wù)用章授權(quán)人。第三十一條營(yíng)運(yùn)部為全行的業(yè)務(wù)管理部門，其負(fù)責(zé)人為總裁授權(quán)的業(yè)務(wù)用章授權(quán)人。第三十二條總行各部門的負(fù)責(zé)人為總裁授權(quán)的部門專用章授權(quán)人。為保證銀行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，維護(hù)銀行利益，特明確以下印章使用授第三十三條權(quán)原則：（1） 印章使用一般按“誰分管誰負(fù)責(zé)誰核準(zhǔn)”的原則辦理。（2） 涉及到銀行有關(guān)重大合同、重要協(xié)議的簽定、重

10、大業(yè)務(wù)的辦理，以及重要文件、通知或需要對(duì)外發(fā)放的公文、信函、報(bào)表等，須由用印人填好XX銀行用印申請(qǐng)單 ，經(jīng)總裁室或其授權(quán)人批準(zhǔn)后，方可用印。（3） 涉及到銀行有關(guān)財(cái)務(wù)管理方面的日常事務(wù)的辦理等事宜，經(jīng)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可用印。（4） 涉及到銀行日常業(yè)務(wù)的辦理，須經(jīng)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門審查，經(jīng)有權(quán)人批準(zhǔn)后，方可用印。（5） 涉及需使用公章的所有文件、報(bào)表等，應(yīng)按照權(quán)限劃分進(jìn)行審批后，方可用印，具體權(quán)限劃分詳見公章用印權(quán)限劃分表（附件 8）（6） 涉及到使用部門專用章的各類報(bào)表，須經(jīng)各相關(guān)部門審查，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人批準(zhǔn)后，方可用印。第六章保管使用第三十四條印章均應(yīng)指定專人保管，按規(guī)定程序使

11、用。各級(jí)行的公章由本行辦公室或指定專人負(fù)責(zé)保管；財(cái)務(wù)用章、業(yè)務(wù)用章、人名章及部門專用章按其使用范圍由辦公室或相關(guān)部門指定專人保管。第三十五條印章應(yīng)存放在保險(xiǎn)柜或帶有密碼鎖的鐵皮柜等安全設(shè)施內(nèi)，隨用、隨取、隨時(shí)入柜上鎖，使用時(shí)不得脫離保管人員視線。對(duì)需交接使用的印章或印章保管人變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)辦理交接手續(xù)，明確責(zé)任，并在XX 銀行印章保管（交接）登記單（附件3）上簽字。不得出現(xiàn)印章無人監(jiān)督，隨意使用的現(xiàn)象。第三十六條印章一般不得離行使用。確需在行外使用的，應(yīng)填寫XX 銀行印章行外使用審批單（附件 4） ，報(bào)經(jīng)有權(quán)人及印章保管部門負(fù)責(zé)人審批，總行公章需經(jīng)總裁室批準(zhǔn)、分（支）行公章需經(jīng)分（支）行行長(zhǎng)批

12、準(zhǔn)、財(cái)務(wù)用章需經(jīng)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人批準(zhǔn)，業(yè)務(wù)用章需經(jīng)營(yíng)運(yùn)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人批準(zhǔn)，部門專用章需經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人批準(zhǔn)、并經(jīng)合規(guī)部（如需）負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人復(fù)核后，由印章保管人和另行指定專人隨同辦理、監(jiān)印。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得私自攜帶印章外出辦事、隨意用印。第三十七條印章的使用范圍（1） 公章（ 1）以本行名義制發(fā)的文函、報(bào)表及介紹信；（ 2）對(duì)外出具的合同等法律性文件；（ 3）各類證書；（ 4）其他需要加蓋公章的材料。（2） 財(cái)務(wù)用章（ 1）用于經(jīng)費(fèi)資金會(huì)計(jì)核算在開戶行預(yù)留簽章卡片上的簽章、辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)憑證等。（ 2）其他需要加蓋財(cái)務(wù)用章的材料。（3） 業(yè)務(wù)用章應(yīng)按有關(guān)業(yè)務(wù)

13、管理制度在限定的范圍內(nèi)使用，只對(duì)涉及的業(yè)務(wù)承擔(dān)責(zé)任，不得混用和代替。各業(yè)務(wù)用章使用范圍和管理規(guī)定參照XX 銀行業(yè)務(wù)用章指引。（4） 人名章（ 1）使用范圍：在辦理業(yè)務(wù)需個(gè)人蓋章時(shí)使用。（ 2）管理規(guī)定：個(gè)人妥善保管，臨時(shí)離崗、人離章收。不可借與他人使用（5） 部門專用章僅限于對(duì)外出具的各類報(bào)表使用部門專用章。其他需要使用部門專用章的情況，需要獲得合規(guī)部審核及經(jīng)總裁室批準(zhǔn)后方可使用。第三十八條用印要求印章應(yīng)在使用人的法定權(quán)限和授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)使用，嚴(yán)格實(shí)行審批登記制度。（一）公章一般由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人審批用印。（二）財(cái)務(wù)用章由會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人審批用印。（三） 業(yè)務(wù)用章按照業(yè)務(wù)管理權(quán)限

14、用印。涉及資金安全、表示職責(zé)權(quán)力等重要業(yè)務(wù)專用印章，要按照有關(guān)要求和業(yè)務(wù)操作程序，建立用印、復(fù)核相互制約的制度，并應(yīng)定期檢查和嚴(yán)格管理。（四）人名章應(yīng)按持有人的職權(quán)用印。（五） 部門專用章由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人審批，及合規(guī)部負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人（各類報(bào)表除外）復(fù)核后用印。第三十九條用印印章管理人員必須嚴(yán)格按用印規(guī)定或業(yè)務(wù)操作程序辦事，用印前必須檢查是否符合用印要求和范圍，是否經(jīng)有權(quán)審批人簽字批準(zhǔn)等。使用公章時(shí)，需檢查是否有經(jīng)過有權(quán)審批人簽字批準(zhǔn)的XX 銀行用印審批單（附件5） ，審核無誤后方可用印。用印的基本要求：（一）蓋印要端正、清晰。（二）蓋印位置通常在文件、函的末尾或表頭處，且騎年壓月。

15、（三）如果在營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼證書、金融許可證或負(fù)責(zé)人身份證的復(fù)印件上加蓋印章，應(yīng)加注“僅供辦理XX事項(xiàng)使用”字樣，并在此字樣上蓋印。第四十條使用程序（1） 公章1 .非法律性文件用?。?1）以本行名義制發(fā)的文函、報(bào)表等，依據(jù)總裁室或被授權(quán)人在有關(guān)文稿報(bào)表或電子文件上的簽名用印。除文件用印外，其它用印時(shí)應(yīng)在XX 銀行用印登記簿（附件6）上登記。（ 2）各類證書依照有關(guān)文件用印。（ 3）介紹信由經(jīng)辦部門主要負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人審批用印。（ 4）其他非法律性文件用印，需由經(jīng)辦部門填寫XX 銀行用印審批單，并經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人審批用印。2 .法律性文件用印，由經(jīng)辦部門填寫 XX 銀行用印審批單， 經(jīng)

16、總裁室或其授權(quán)人批準(zhǔn)后方可用印。其中，非標(biāo)準(zhǔn)格式文本須經(jīng)合規(guī)部簽署審核意見。3公章使用流程圖精品文檔精品文檔公章保管人員在XX銀行用印登記簿上進(jìn)行登記精品文檔（2） 財(cái)務(wù)用章（ 1）財(cái)務(wù)用章必須嚴(yán)格按照規(guī)定的范圍使用，嚴(yán)禁錯(cuò)用、串用、提前或過期使用，嚴(yán)禁在空白會(huì)計(jì)憑證預(yù)先留蓋。（ 2） 財(cái)務(wù)用章的使用必須做到：專匣保管，固定存放；臨時(shí)離崗，人離章收，加鎖保管；非經(jīng)管人員嚴(yán)禁使用財(cái)務(wù)用章；不得擅自授受財(cái)務(wù)用章；除獲得會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人批準(zhǔn)外，不得將財(cái)務(wù)用章攜帶出行外辦理業(yè)務(wù)；非營(yíng)業(yè)時(shí)間必須入庫(kù)或保險(xiǎn)柜保管。（ 3）有關(guān)負(fù)責(zé)人員進(jìn)行崗位輪換或短期、臨時(shí)離崗由他人使用財(cái)務(wù)用章時(shí)，必須辦理移交

17、手續(xù)，移交人、接收人、批準(zhǔn)人均應(yīng)在XX 銀行印章保管（交接）登記單上填寫有關(guān)內(nèi)容并簽章?？傂屑案鞣中杏≌鹿芾砣藛T因工作調(diào)動(dòng)、輪崗、抽調(diào)或短期內(nèi)離崗工作需由他人接替時(shí)，必須與交接人員辦理相關(guān)的移交手續(xù)，同時(shí)須將交接人員的姓名、聯(lián)系電話等情況于 24 小時(shí)內(nèi)報(bào)備總行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部。（3） 業(yè)務(wù)用章按照 XX 銀行業(yè)務(wù)用章指引用印。（4） 人名章1 .正方形章按規(guī)定要求使用。2 .長(zhǎng)方型章對(duì)聯(lián)機(jī)完成賬務(wù)處理或打印輸出的會(huì)計(jì)憑證、賬表必須按規(guī)定加蓋個(gè)人名章，但如果會(huì)計(jì)憑證、賬表上有計(jì)算機(jī)輸出打印的操作員姓名，可代替會(huì)計(jì)人員的簽章；對(duì)計(jì)算機(jī)自動(dòng)處理的賬務(wù)，輸出打印的會(huì)計(jì)憑證、賬表可不加蓋個(gè)人名章。（五）部門

18、專用章1、部門專用章的使用范圍僅限于對(duì)外出具的各類報(bào)表。其他需要使用部門專用章的情況，需要獲得合規(guī)部審核及經(jīng)總裁室批準(zhǔn)后方可使用。2、對(duì)外出具的各類報(bào)表需經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人或被授權(quán)人批準(zhǔn)并在“部門用印申請(qǐng)單”上簽字同意后，方可用印。3、其他需要使用部門專用章的情況，需要獲得合規(guī)部審核及經(jīng)總裁室批準(zhǔn)，并在“部門用印申請(qǐng)單”上簽字同意后，方可用印。所有部門專用章的用印均應(yīng)在部門用印登記簿（可參考附件6 XX 銀行用印登記簿的格式）上登記。第四十一條總行及各分（支）行因組織結(jié)構(gòu)變更或印章?lián)p毀、印章樣式變更等涉及印章停用、變更的，原印章保管人員應(yīng)在停用當(dāng)日辦理印章停用手續(xù)，并及時(shí)通知有關(guān)部門、單位。停用的

19、印章需于一個(gè)月內(nèi)上繳總行，并在XX 銀行印章保管（交接）登記單上注明停用及上繳日期。上繳的停用印章核對(duì)后封存入庫(kù)或銷毀?？傂性阡N毀前應(yīng)編制印章銷毀清冊(cè)。銷毀清冊(cè)作永久檔案保管。第四十二條行內(nèi)公章、財(cái)務(wù)用章或是涉及資金安全、表示職責(zé)權(quán)力等重要業(yè)務(wù)專用章丟失或被盜時(shí)，印章使用部門應(yīng)及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和管轄行，并迅速查明原因，采取有效的補(bǔ)救措施，避免影響本行信譽(yù)和遭受經(jīng)濟(jì)損失。業(yè)務(wù)專用章如發(fā)生丟失，用印管理部門應(yīng)迅速查明原因，及時(shí)逐級(jí)報(bào)至總行。第四十三條人名章持有人員如經(jīng)調(diào)整，其名章不需繼續(xù)使用的，由原制發(fā)單位及時(shí)收繳、封存和銷毀。第四十四條停止使用并封存的印章，不準(zhǔn)重新啟用。第四十五條作廢印章應(yīng)

20、由總行按規(guī)定組織銷毀。印章銷毀，應(yīng)先行審批、登記造冊(cè)、預(yù)留印模， 填寫 XX 銀行印章銷毀登記單（附件7） ， 并由總行辦公室、營(yíng)運(yùn)部等部門監(jiān)銷。第七章監(jiān)督管理第四十六條XX 銀行總行的業(yè)務(wù)主管部門有責(zé)任對(duì)分（支）行的對(duì)口業(yè)務(wù)部門的印章管理、使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；各級(jí)行辦公室有權(quán)對(duì)本行各類印章的管理、使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第四十七條為做好印章管理工作，各級(jí)行辦公室和專用章的業(yè)務(wù)管理部門均應(yīng)建立印章臺(tái)賬制度，將本部門審批刻制的各類印章記錄在案，留印備查。第四十八條用印審批單應(yīng)專夾保管，年度終了后應(yīng)及時(shí)向檔案部門移交。第四十九條各級(jí)機(jī)構(gòu)要按規(guī)定的職權(quán)范圍正確使用印章，不得超越本機(jī)構(gòu)工作職權(quán)和業(yè)務(wù)范圍使用印章。嚴(yán)禁在空白介紹信、保函、合同、承兌匯票、公文用紙等上加蓋印章。第五十條簽訂各類法律性文件，必須加蓋各級(jí)行公章。第五十一條印章保管人員必須嚴(yán)格照章辦事，堅(jiān)持原