人防部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表

1、人防部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表責(zé)任單位：共同部分崗位及權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防范措施領(lǐng)導(dǎo)崗位1 .執(zhí)行上級(jí)的決定、指令不到位；對(duì)上級(jí)部署的工作、召開的會(huì)議、下發(fā)的通知，不傳達(dá)、不貫徹、不落實(shí)，貽誤工作。2 .履行“一崗雙責(zé)”不到位，隊(duì)伍管理不敢動(dòng)真碰硬，發(fā)現(xiàn)問題/、批評(píng)、不指正，放任、縱谷，隱輛不報(bào)。3 .黨風(fēng)廉政建設(shè)、執(zhí)行“五條禁令”、“八項(xiàng)規(guī)定”等管理措施不落實(shí)，對(duì)F屬疏于教育管理，下屬思想動(dòng)態(tài)/、及時(shí)掌握，違紀(jì)處置小力，造成本單位工作出現(xiàn)失誤或重大失誤，延誤工作，或發(fā)生違法違紀(jì)問題。4 .不執(zhí)行“收支兩條線”和“罰繳分離”的管理規(guī)定，設(shè)立“小金庫”，隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移、坐支財(cái)政性資金，

2、或借用、挪用、調(diào)換、侵占執(zhí)法財(cái)物。5 .違規(guī)亂收費(fèi)、亂罰款、亂拉贊助、亂報(bào)銷等。6 .工作中，弄虛作假，隱瞞案情，包庇、縱容違法犯罪活動(dòng)，徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，不依法履行法定職責(zé)，為高1 .加強(qiáng)自身修養(yǎng)，提高政治素養(yǎng)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、表率意識(shí)、大局意識(shí)。2 .嚴(yán)格履行“一崗雙責(zé)”，發(fā)揮教育引導(dǎo)、監(jiān)督管理、示范帶頭作用。3 .落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和各項(xiàng)措施，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為查明屬實(shí)后立即制止，并作出處理，同時(shí)將處理結(jié)果向紀(jì)檢部門報(bào)告。4 .健全和完善相關(guān)制度，加強(qiáng)績(jī)效考核。5 .嚴(yán)格執(zhí)行賬務(wù)、人事、事務(wù)、招投標(biāo)等管理辦法，堅(jiān)持民主集中制原則，實(shí)行民主決策、民主管理、民主監(jiān)督。6 .嚴(yán)格執(zhí)

3、行領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。個(gè)人或他人謀取私利的風(fēng)險(xiǎn)。7 .案件處理、物資采購、財(cái)務(wù)支出、干部任免、車輛維修、公務(wù)接待等方面違反民主管理規(guī)定，不公開透明，不按程序決策。8 .內(nèi)務(wù)管理臟、舌L、差。責(zé)任單位：工程科（行政許可科）崗位及權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防范措施行政審批1 .故意設(shè)置障礙，刁難群眾，吃、拿、卡、要、報(bào)。2 .審核把關(guān)/、嚴(yán)，違規(guī)審批，失職瀆職或發(fā)生違法違紀(jì)問題。3 .不履行首問負(fù)責(zé)、一次性告知、限時(shí)辦結(jié)等各項(xiàng)承諾制度，造成群眾投訴、上級(jí)通報(bào)、媒體曝光。高1 .加強(qiáng)人防法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)警示教育，提高依法行政和拒腐防變能力，嚴(yán)禁吃拿、卡、要等現(xiàn)象的發(fā)生。2 .依法公

4、開行政審批事項(xiàng)的依據(jù)、流程、辦理時(shí)限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及辦理結(jié)果，所有行政審批實(shí)行網(wǎng)上公開透明運(yùn)行，推行陽光服務(wù)，踐行服務(wù)承諾，設(shè)立監(jiān)督舉報(bào)電話，自覺接受社會(huì)各界監(jiān)督。3 .加強(qiáng)內(nèi)部檢查監(jiān)督，嚴(yán)防違規(guī)違紀(jì)問題。行政執(zhí)法1 .接受、索要可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮金和各種有價(jià)證券等，隱瞞、庇護(hù)監(jiān)管對(duì)象的違法非法行為。2 .違反宿關(guān)法律法規(guī)，未按規(guī)定程序、權(quán)限和條件進(jìn)行行政執(zhí)法，對(duì)違法案件查處不力，對(duì)行政復(fù)議和訴訟案件的應(yīng)對(duì)遲緩，追繳人防易地建設(shè)費(fèi)/、及時(shí)、不到位。3 .在行政執(zhí)法工作中濫用行政處罰自由裁量權(quán)，行政處罰畸輕畸重，以權(quán)謀私，造成工作失誤，或發(fā)生違法違紀(jì)問題。高1 .在行政執(zhí)法中應(yīng)2人以上，執(zhí)法人

5、員要加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)，執(zhí)法要公開、公平、公正，自覺接受社會(huì)各界監(jiān)督。2 .認(rèn)真落實(shí)區(qū)人防辦行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施細(xì)則和相關(guān)工作管理制度，對(duì)重大違法行為給予較重行政處罰的，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定。3 .健全完善執(zhí)法工作機(jī)構(gòu)，規(guī)范執(zhí)法流程，不斷加強(qiáng)行政執(zhí)法的每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)程序的合法性。4 .加強(qiáng)檢查和督查執(zhí)法程序，對(duì)行政執(zhí)法中發(fā)生過錯(cuò)行為的按照行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度追究相關(guān)人員責(zé)任。5 .認(rèn)真做好復(fù)議和訴訟各方面資料收集，堅(jiān)持原則，依法辦案，按早辦事。人防工程質(zhì)量監(jiān)管1 .對(duì)人防工程維護(hù)管理工作中管理制度不健全，監(jiān)管不得力，整改措施落實(shí)不到位，造成工程及內(nèi)部設(shè)備設(shè)施損毀，

6、或發(fā)生違法違紀(jì)問題。2 .在全區(qū)新建人防工程的質(zhì)量監(jiān)督過程中收受建設(shè)、施工等單位好處，存在利用職權(quán)“吃拿卡要”、以權(quán)謀私等違法違紀(jì)問題；對(duì)工程驗(yàn)收把關(guān)/、嚴(yán)，導(dǎo)致工程質(zhì)量不過關(guān)，造成重大損失。高1 .嚴(yán)格執(zhí)行人防法律法規(guī)政策，現(xiàn)場(chǎng)核查、工程質(zhì)監(jiān)必須2人以上到場(chǎng)，復(fù)雜項(xiàng)目集體討論，復(fù)雜項(xiàng)目提交主任辦公會(huì)研究。2 .強(qiáng)化行政監(jiān)管職能，加強(qiáng)對(duì)人防工程的日常維護(hù)管理，明確工作責(zé)任到人，注重解決行政不作為、亂作為的問題。3 .加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管工作的督促檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改到位，設(shè)立監(jiān)督舉報(bào)電話，開展民主評(píng)議活動(dòng)，自覺接受社會(huì)各界監(jiān)督。自建工程建設(shè)自建人防工程的招標(biāo)投標(biāo)中，出現(xiàn)收受錢物、暗箱操作、違規(guī)操作等現(xiàn)

7、象，造成偷工減料、工程質(zhì)量下降，給國(guó)家和人民帶來不可彌補(bǔ)的損失。高1 .嚴(yán)格執(zhí)行公開透明的招投標(biāo)制度，簽定自建工程項(xiàng)目廉政合同，建立工程建設(shè)廉政檔案。2 .加強(qiáng)自建工程建設(shè)管理，督促施工、監(jiān)理企業(yè)細(xì)化施工方案，強(qiáng)化質(zhì)量、安全管理，提高辦事效率；確保按時(shí)、優(yōu)質(zhì)、高效建好自建工程；開通監(jiān)督電話，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。案卷管理1 .行政許可、行政征收、行政處罰等案件材料歸卷不及時(shí)、案件卷宗保管不善，導(dǎo)致材料、卷宗遺失。2 .不履行借閱、保管等相關(guān)規(guī)定，可能造成案件卷宗遺失或泄密。中1 .加強(qiáng)教育培訓(xùn)，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)定，增強(qiáng)工作責(zé)任心。2 .處理完畢的案件，嚴(yán)格按照泰州市民防行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）要求及

8、時(shí)整理歸檔。3 .嚴(yán)格執(zhí)行案卷的借（調(diào)）閱、歸檔、移送、保管等管理規(guī)定，執(zhí)行責(zé)任倒查。責(zé)任單位：法規(guī)宣教科（含財(cái)務(wù)室）崗位及權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防范措施人事管理1 .不按規(guī)定程序錄用、任免、調(diào)動(dòng)人員或任人唯親，導(dǎo)致本單位工作失察、失誤，發(fā)生違法違紀(jì)問題。2 .年底考核和評(píng)優(yōu)評(píng)先推薦中違反程序，違規(guī)操作，發(fā)生違法違紀(jì)問題。高1 .嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用工作有美規(guī)定，做到單位人事變動(dòng)、任免堅(jiān)持民主決策，決策結(jié)果及時(shí)報(bào)人社部門備案。2 .規(guī)范人事考核，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，考核和評(píng)優(yōu)評(píng)先嚴(yán)格按程序進(jìn)行。3 .需要公開的事項(xiàng)及時(shí)公開，接受社會(huì)各界監(jiān)督。財(cái)務(wù)管理1 .資金開支不經(jīng)過會(huì)議研究決定，財(cái)務(wù)審批

9、制度不健全，管理不到位，利用職務(wù)之便貪污和挪用公款。2 .預(yù)算編制方案，不經(jīng)過會(huì)議通過，私自上報(bào)，造成嚴(yán)重后果的。3 .不按制度規(guī)定和預(yù)算計(jì)劃審核經(jīng)費(fèi)支出，以個(gè)人職權(quán)控制報(bào)銷審核。4 .違反規(guī)定，私設(shè)小金庫存，公款私存私放。高1 .加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)資金和重大投資項(xiàng)目的審計(jì)。2 .嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理，大額資金支出需經(jīng)主任辦公會(huì)研究確定，各項(xiàng)支出按照財(cái)務(wù)管理制度程序?qū)徟? .完善系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)管，做好系統(tǒng)內(nèi)部自查自糾工作。4 .每年邀請(qǐng)審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門對(duì)財(cái)務(wù)工作進(jìn)行檢查，對(duì)苗頭性問題及時(shí)排查糾正。物資采購1 .對(duì)列入政府集中米購目錄范圍內(nèi)的物品，不經(jīng)政府米購中心，擅自采購，導(dǎo)致?lián)p公肥私或重大損失。2 .

10、日常用品采購不走程序，物品采購、發(fā)放不符合規(guī)定，不公開，不廉潔。3 .質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，驗(yàn)收程序不規(guī)范，造成賬物不符或資產(chǎn)損失。高1 .強(qiáng)化對(duì)采購人、保管人、發(fā)放人的教育，增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、廉潔意識(shí)。2 .嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定，按采購規(guī)程及程序采購物品，實(shí)行陽光辦理，嚴(yán)把采購物品驗(yàn)收關(guān)。3 .主動(dòng)接受監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究。案件審核1 .工作責(zé)任心不強(qiáng)，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、程序、定性、處理等審核把關(guān)不嚴(yán)，提出錯(cuò)誤的審核意見。2 .作風(fēng)拖拉、推諉扯皮，審核效率不高，貽誤辦案期限。高1 .強(qiáng)化法制教育培訓(xùn)，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、程序意識(shí)，確保存在的問題發(fā)現(xiàn)得了、發(fā)現(xiàn)的問題

11、糾正得了。2 .認(rèn)真執(zhí)行人防法律法規(guī)、行政處罰法、行政許可法相關(guān)規(guī)定，對(duì)案件審核迅速、準(zhǔn)確。3、不斷規(guī)范案件處理流程，加大對(duì)行政審批、行政執(zhí)法工作開展情況的監(jiān)督檢查力度。固定資產(chǎn)管理不能按照固定資產(chǎn)后關(guān)管理程序和制度執(zhí)行，造成工作出現(xiàn)失誤，或發(fā)生違法違紀(jì)問題。中1 .嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)人防辦固定資產(chǎn)管理辦法，財(cái)務(wù)室每年做好固定資產(chǎn)登記工作，對(duì)固定資產(chǎn)名稱、金額、用途、單位責(zé)任人進(jìn)行逐一核對(duì)，做到賬物相符，保管責(zé)任到人。2 .人防工程開發(fā)利用中嚴(yán)格按照出租、出借有關(guān)審批程序執(zhí)行。公務(wù)接待不按規(guī)定招標(biāo)準(zhǔn)、超范圍接待，/、嚴(yán)格按程序?qū)徟?。? .嚴(yán)格按照區(qū)有關(guān)規(guī)定的公務(wù)接待標(biāo)準(zhǔn)接待。2 .結(jié)算單據(jù)要后接待經(jīng)

12、辦科室簽字、財(cái)務(wù)室把關(guān)，并經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)核銷。3 .加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)格責(zé)任追究。車輛管理1。車輛管理/、嚴(yán)，公車私用。2 .不按規(guī)定定點(diǎn)、維修保養(yǎng)車輛，虛開車輛維修、保養(yǎng)票據(jù)金額報(bào)銷。3 .違反交通規(guī)則，造成不良社會(huì)影響。中1 .加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格落實(shí)車輛派遣、使用、管理制度，節(jié)假日公務(wù)車輛集中控制管理，防止公車私用。2 .加強(qiáng)對(duì)車管人員和駕駛員安全教育和廉政教育。3 .維修保養(yǎng)要定點(diǎn)，根據(jù)車輛使用狀況確定維修經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，嚴(yán)防超標(biāo)。4 .加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)格責(zé)任追究，防止違紀(jì)違法問題發(fā)生。文件收發(fā)1 .工作失職，造成文件丟失或流轉(zhuǎn)不及時(shí)。2 .機(jī)要文件處理、保管不當(dāng)，造成失密、泄密。中1 .加強(qiáng)

13、文件收發(fā)人員的教育，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)紀(jì)律制度，保證文件處理、保管工作認(rèn)真規(guī)范。2 .嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)要文件的登記、存放、傳閱、歸檔、銷毀等管理制度。印章管理1 .因保管不善，造成印章丟失。2 .用印環(huán)節(jié)審核把關(guān)不力，造成不該用印而用印的情形。中1 .配好印章存放專柜，落實(shí)保管人員。2 .建立印章保管使用制度，明確用印標(biāo)準(zhǔn)。3.加強(qiáng)對(duì)用印環(huán)節(jié)的經(jīng)常性監(jiān)督檢查，堅(jiān)決杜絕違規(guī)用印。保密管理1 .涉密義件、電腦、電子存儲(chǔ)介質(zhì)保管不善、使用不當(dāng)、違規(guī)操作，發(fā)生泄密、失密事件。2 .對(duì)重要人防信息和資料不妥善保管，用人防資料為他人提供便利中1 .加強(qiáng)保密法學(xué)習(xí)，落實(shí)各項(xiàng)保密制度，提高保密意識(shí)。2 .強(qiáng)化保密監(jiān)督與檢

14、查工作，每季度開止-次安全保密檢查。3 .重要人防信息和資料由專人保管、嚴(yán)格保密，嚴(yán)防失泄密行為發(fā)生。宣傳教育1 .在組織開展人防宣傳教育活動(dòng)中，對(duì)活動(dòng)把關(guān)/、嚴(yán)，有可能造成經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)，接受回扣，謀取好處。2 .對(duì)外宣傳審核把關(guān)/、到位，帶來負(fù)面消極影響。低1.堅(jiān)持公開、透明的辦事原則，嚴(yán)格按制度辦事。2.加強(qiáng)宣傳紀(jì)律教育，嚴(yán)格對(duì)外宣傳稿件的審核把關(guān)。檔案管理1 .不履行借閱、調(diào)檔等相關(guān)規(guī)定，可能造成檔案資料遺失或泄密。2 .檔案保管不善，造成檔案資料損壞等問題。低1 .嚴(yán)格招待檔案的借（調(diào)）閱、歸檔、保管等管理規(guī)定。2 .加強(qiáng)對(duì)各科室檔案管理工作的檢查監(jiān)督。責(zé)任單位：指揮通信科崗位及權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

15、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防范措施指揮通信建設(shè)在指揮通信警報(bào)建設(shè)中，違反有美建設(shè)規(guī)定、程序，發(fā)生暗箱操作、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀(jì)問題。1 .強(qiáng)化教育培訓(xùn)，增強(qiáng)崗位責(zé)任意識(shí)和廉潔自律意識(shí)。2 .嚴(yán)格按照有關(guān)審批手續(xù)和驗(yàn)收程序進(jìn)行，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生；3 .加大指揮通信警報(bào)建設(shè)的監(jiān)督管理力度，自覺接受社會(huì)各界監(jiān)督。業(yè)務(wù)工作組織各項(xiàng)人防組織指揮演練、人防專業(yè)隊(duì)及志愿者集訓(xùn)、民防工作進(jìn)社區(qū)等活動(dòng)中，不切實(shí)際，損公肥私、鋪張浪費(fèi)等問題。中1 .加強(qiáng)廉潔政策法規(guī)的學(xué)習(xí)，步提高廉潔自律意識(shí)。2 .認(rèn)真落實(shí)申報(bào)審批制度，做全做好做細(xì)開支預(yù)算，業(yè)務(wù)工作經(jīng)費(fèi)支出必須要有多人簽名核實(shí)、領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)支出。3 .加強(qiáng)制度化管理，嚴(yán)格紀(jì)律要求，確保執(zhí)行不走樣、不變形，確保工作的實(shí)效性。行政執(zhí)法在防空警報(bào)行政執(zhí)法中，不按程序操作，接受對(duì)方請(qǐng)吃、送禮，對(duì)違法案件小予查處，放寬處理標(biāo)準(zhǔn)。1 .加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格按照?qǐng)?zhí)法