綠色食品現(xiàn)場檢查規(guī)范

1、中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTERGreen Food brings energy to life from sustainable environment 一、檢查員職責(zé)一、檢查員職責(zé)二、現(xiàn)場檢查的程序和方法二、現(xiàn)場檢查的程序和方法三、現(xiàn)場檢查要點三、現(xiàn)場檢查要點四、報告撰寫要求四、報告撰寫要求目目 錄錄中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER2012年6月15日1、接受綠色食品工作機構(gòu)指派現(xiàn)場核實、搜集申報主體的所有信息和不符合綠色食品標準的證據(jù)；2、對申報主體的生

2、產(chǎn)活動與綠色食品標準的符合性進行全面評估；3、對申報主體的管理體系進行追蹤、核實、評審；4、公正客觀地對申報主體的綠色食品生產(chǎn)、綠色食品管理和產(chǎn)品質(zhì)量作出確切的評估；5、客觀地報告檢查情況；6、公證地提出標志許可建議。檢查員的作用中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER二、檢查員的職責(zé)二、檢查員的職責(zé)1、核實：1）調(diào)查表或申請書反映的情況是否準確。如果材料不全，應(yīng)補充所缺資料，同時注明補充的日期；作出修改之處應(yīng)說明修改的信息經(jīng)過申報企業(yè)同意。2）申請標志許可的產(chǎn)品是否包含在調(diào)查表或申請書內(nèi)。3）生產(chǎn)基地以及加工廠的管理歷史狀

3、況。4）跟蹤體系或文檔記錄是否完整（該體系應(yīng)包括投入物質(zhì)、綠色食品生產(chǎn)或加工過程等記錄）。5）生產(chǎn)過程（包括所使用的投入物質(zhì)）是否符合標準。6）上年度檢查員提出改進要求的實施情況。l l 中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER2、 檢查1）通過與生產(chǎn)經(jīng)營管理者交談，觀察（如看、聞等）實地情況，以及審核文檔記錄等方式收集申報主體的信息。2）觀察了解綠色食品生產(chǎn)區(qū)域邊界和生產(chǎn)加工區(qū)外的潛在污染源。3）檢查所有的相關(guān)內(nèi)容，如作物或牲畜或加工廠、貯藏場所、設(shè)備、記錄、肥力管理、投入物質(zhì)以及原料和輔料等。4）按綠色食品工作機構(gòu)要求在

4、檢查期間完成現(xiàn)場檢查文件。5）根據(jù)需要完成所需的簽字。6）作好檢查筆記。7）拍攝檢查地現(xiàn)場照片。中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER3、評估1）申報主體遵守綠色食品標準的能力。2）申報主體對綠色食品標準的理解和在管理中的執(zhí)行情況。3）保持綠色食品完整性的關(guān)鍵控制點。包括：（1）綠色食品食品產(chǎn)地周圍的生態(tài)條件、環(huán)境及生產(chǎn)條件。（2）栽培、養(yǎng)殖、采集等生產(chǎn)管理。（3）肥料、農(nóng)藥、飼料、獸藥、疫苗等投入物的管理。（4）病蟲草害控制，畜禽、水產(chǎn)品的疾病控制。（5）畜禽、水產(chǎn)品的飼養(yǎng)生產(chǎn)管理。（6）加工廠及其管理。（7）包裝、貯藏

5、、運輸和銷售及其管理。（8）污染的危險性。（9）追蹤體系和實樣檢測是否符合綠色食品標準。中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER4）跟蹤審核記錄體系并進行個案分析。通過生產(chǎn)、加工以及標準的實施情況，進一步判斷申報企業(yè)對綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的跟蹤控制能力。5）綠色食品標準總體實施情況，并具體指出綠色食品管理中存在的不足之處。中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER4、聯(lián)系1）在檢查前、檢查期間和檢查結(jié)束后與工作機構(gòu)保持密切的聯(lián)系，回答申報主體的有關(guān)問題，解決檢查

6、中沒有預(yù)見的問題。2）是否需要補充其它材料，提供其它的信息。3）遞交簡明清晰、完整的檢查報告。4）用快捷的方式按時遞交報告。5）對申報主體理解綠色食品標準、管理承諾以及綠色食品質(zhì)量跟蹤審核等進行全面觀察和評估。6）存在問題所參照的標準。7）提供完整的材料以及相關(guān)附件。8）可建議再次實施檢查或采樣檢測，但必須要有確鑿的證據(jù)來支持所提建議的必要性。中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER5、客觀公正1）認真聽取申報主體反映的情況。不要告訴申報主體應(yīng)該做什么。2）可以在報告中解釋所了解的申報主體的觀點。3）未經(jīng)申報主體同意，不要在

7、報告中將申報主體的一些觀點或陳述作為事實。4）檢查結(jié)束前需與申報主體一起確認檢查時所了解的情況和存在的問題。中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER6、專業(yè)化、專業(yè)化1）檢查員必需具備的專業(yè)知識2）了解實施檢查的類型。3）了解當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)實踐、氣候和文化。4）閱讀調(diào)查表，整理檢查所需的材料。5）嚴格守時。6）攜帶檢查所需工具和材料。7）每天不要安排太多檢查。中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER7、檢查員必須保守機密。、檢查員必須保守機密。1）檢查員必

8、須與中心簽署承諾書。2）保守檢查過程中的機密。8、 檢查員必須保持公正： 與申報主體不得有利益沖突關(guān)系，特別是在經(jīng)濟方面。中國綠色食品發(fā)展中心中國綠色食品發(fā)展中心CHINA GREEN FOOD DEVELOPMENT CENTER（一）目的 1、對申請標志許可材料中填報內(nèi)容進行實地驗證 2、獲取第一手信息，為標志許可評審提供充足依據(jù) 3、通過現(xiàn)場檢查，幫助申請人完善全程質(zhì)量控制體系，提高企業(yè)生產(chǎn)管理水平（二）現(xiàn)場檢查安排 1、時間選擇：應(yīng)選在生產(chǎn)環(huán)節(jié)（作物生長期、產(chǎn)品加工時間段）進行檢查 2、省級工作機構(gòu)委派、人數(shù)，針對不同企業(yè)類型，選派相應(yīng)專業(yè)的檢查員一、作物種植檢查一、作物種植檢查l 產(chǎn)

9、地環(huán)境產(chǎn)地環(huán)境l種子和種苗的選擇種子和種苗的選擇l土肥管理土肥管理l作物栽培作物栽培l(xiāng) 病蟲害防治病蟲害防治l 草害防治草害防治l 污染控制污染控制l 水土保持和生物多樣性保護水土保持和生物多樣性保護l 生產(chǎn)資料倉庫生產(chǎn)資料倉庫l 農(nóng)戶調(diào)查農(nóng)戶調(diào)查1、產(chǎn)地環(huán)境、產(chǎn)地環(huán)境1 1、產(chǎn)地環(huán)境、產(chǎn)地環(huán)境基地基地5 5公里范圍內(nèi)的公里范圍內(nèi)的行政圖行政圖地塊分布圖地塊分布圖地塊圖地塊圖北2、種子和種苗的選擇、種子和種苗的選擇 品種/面積種籽直播，種籽來源；無性苗移植？無性苗來源；嫁接用的砧木、實生苗、扦插苗、種苗來源；是否包衣？包衣劑？是否在農(nóng)業(yè)部轉(zhuǎn)基因目錄內(nèi)3、作物栽培、作物栽培l(xiāng) 地塊內(nèi)作物的長勢情

10、況；l 生產(chǎn)者制訂的輪作、間、套作計劃；l 地塊內(nèi)作物輪、間、套作情況；l 除施用肥料外，生產(chǎn)者所采用的其他保持和恢復(fù)土壤肥力的措施；l 作物輪作在維持或改善土壤的有機質(zhì)、肥力、氮含量、生物活性以及土壤健康及結(jié)構(gòu)的同時，是否能減少土壤養(yǎng)分的損失；l 作物輪作計劃是否在保持作物多樣性的同時，充分考慮病、蟲、草害的影響。肥料使用準則肥料使用準則4、土壤管理和培土壤管理和培肥肥 農(nóng)藥使用準則（修訂）農(nóng)藥使用準則（修訂）NY/T 393 NY/T 393 5、病蟲害防治、病蟲害防治-當(dāng)?shù)爻Ｒ姷淖魑锖οx；和生產(chǎn)者討論當(dāng)?shù)爻Ｒ姾οx的發(fā)生規(guī)律；-害蟲的防治方案、防治時間和效果；-使用農(nóng)藥是否在NY/T393

11、清單中；用法用量是否合理？-檢查噴灑設(shè)備（新/使用過，清潔狀況和氣味等），是否同時也用于平行生產(chǎn)；-觀察使用過生物殺蟲劑的地塊和作物長勢情況。-是否建立了完善的衛(wèi)生管理措施以消除病原體、害蟲的棲息地。6 6、產(chǎn)地病害控制產(chǎn)地病害控制7、草害防治、草害防治l 地塊內(nèi)雜草種類、長勢情況；地塊內(nèi)雜草種類、長勢情況；l 現(xiàn)在所采取的雜草控制措施及其效果；現(xiàn)在所采取的雜草控制措施及其效果；l施用除草劑的種類；施用除草劑的種類；l 雜草長勢情況是否與所采取的控制措施一致。雜草長勢情況是否與所采取的控制措施一致。8、污染控制、污染控制l 綠色食品地塊灌溉用水的來源及灌溉方式；l 當(dāng)?shù)爻Ｒ姷墓喔人奈廴疚锛拔?/p>

12、染控制措施；l 綠色食品地塊與常規(guī)地塊的排灌系統(tǒng)之間是否有有效的隔離措施；l 常規(guī)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)中的設(shè)備在用于綠色食品生產(chǎn)前，是否得到了充分的清洗；l用過的水排到周圍環(huán)境中時是否會造成新的污染；l 生產(chǎn)者所使用的保護性的建筑覆蓋物、塑料薄膜、防蟲網(wǎng)的材質(zhì)。使用后是否從土壤中清除；l 是否有飛機防病、蟲、草作業(yè)；l 產(chǎn)地重金屬污染情況。9、水土保持和生物多樣性保護、水土保持和生物多樣性保護l 產(chǎn)地是否存在水土流失、土壤沙化、鹽堿化、過量或不合產(chǎn)地是否存在水土流失、土壤沙化、鹽堿化、過量或不合理使用水資源等現(xiàn)象？若存在，生產(chǎn)者都采取了哪些有效可理使用水資源等現(xiàn)象？若存在，生產(chǎn)者都采取了哪些有效可行的措施

13、？行的措施？l 產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境及生物多樣性。生產(chǎn)者所采取的保護產(chǎn)地生產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境及生物多樣性。生產(chǎn)者所采取的保護產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境和生物多樣性的措施。態(tài)環(huán)境和生物多樣性的措施。l 作物秸稈的利用情況。作物秸稈的利用情況。10、生產(chǎn)資料倉庫、生產(chǎn)資料倉庫l 倉庫的衛(wèi)生管理情況。l 倉庫內(nèi)是否儲存了綠色食品生產(chǎn)禁用物品？若存在，需要了解這些物質(zhì)是否會對綠色食品食品生產(chǎn)允許使用的生產(chǎn)資料造成污染以及這些物質(zhì)的來源、使用情況。l 倉庫內(nèi)是否有蟲、鼠進入？生產(chǎn)者所采取防治蟲害、鼠害的措施。11、生產(chǎn)者調(diào)查、生產(chǎn)者調(diào)查l 農(nóng)戶對綠色食品食品生產(chǎn)知識和技術(shù)的了解和掌握情況；農(nóng)戶對綠色食品食品生產(chǎn)知識和技術(shù)的了解和掌

14、握情況；l 往年地塊內(nèi)投入品的使用情況；往年地塊內(nèi)投入品的使用情況；l 種子或種苗情況；種子或種苗情況；l 灌溉用水情況；灌溉用水情況；l 施肥情況；施肥情況；l 病蟲害防治情況；病蟲害防治情況；11、生產(chǎn)者調(diào)查、生產(chǎn)者調(diào)查l 草害控制情況；草害控制情況；l 作物收獲；作物收獲；l 作物輪作計劃；作物輪作計劃；l 產(chǎn)地周邊污染情況及采取的防治措施；產(chǎn)地周邊污染情況及采取的防治措施；l 水土流失情況及采取的防治措施；水土流失情況及采取的防治措施；l 平行生產(chǎn)情況。平行生產(chǎn)情況。12、收獲、儲存、運輸、收獲、儲存、運輸l 收獲的方法；l 防止綠色食品產(chǎn)品在收獲時受到污染的措施；l若生產(chǎn)者存在平行生

15、產(chǎn)，混雜使用的運輸工具在裝載綠色食品產(chǎn)品前是否已清洗干凈；l綠色食品產(chǎn)品在運輸途中是否有足夠的保護措施；l綠色食品產(chǎn)品倉庫內(nèi)的衛(wèi)生管理情況。l 貯藏綠色食品產(chǎn)品的方法。l 貯藏的綠色食品產(chǎn)品的標示。l 綠色食品產(chǎn)品倉庫內(nèi)有無有害生物、有害物質(zhì)殘留？是否在七天內(nèi)未經(jīng)任何禁用物質(zhì)處理過？13、包裝、標志、包裝、標志l 生產(chǎn)者所使用的材料是否符合國家衛(wèi)生要求和相關(guān)規(guī)定？是否清潔？l 生產(chǎn)者是否使用了可重復(fù)、可回收和可生物降解的包裝材料？l 生產(chǎn)者是否使用了接觸過禁用物質(zhì)的包裝物或容器？l是否設(shè)計了包含擬使用的綠色食品標志的包裝？l是否建立了綠色食品標志使用記錄檔案？14、危險性評估、危險性評估禁用物

16、質(zhì)的使用檢查可能使用的禁用物質(zhì)的來源，遺留包裝物，根據(jù)作物或其它植物上的癥兆、土壤的氣味、生物多樣性、相鄰地塊的操作和投入物使用情況、施用的方式、緩沖區(qū)的設(shè)置情況、水質(zhì)監(jiān)測情況來評估風(fēng)險大小。地塊所處的位置根據(jù)申請地塊所處的位置來評估地塊可能存在的風(fēng)險情況。平行生產(chǎn)若存在平行生產(chǎn)，則需仔細檢查設(shè)備和使用方式、設(shè)備的清洗情況、收獲、儲藏、包裝環(huán)節(jié)和產(chǎn)品標識，查看管理制度和記錄，向工人了解綠色食品生產(chǎn)專業(yè)知識培訓(xùn)情況等方式來進行風(fēng)險評估15、取樣、取樣在最能反映問題的區(qū)域集中取樣，取樣后立即封裝、貼上標簽并妥善保存，以防樣品受到污染。取樣說明應(yīng)包括可疑的癥候、記錄的檢查（農(nóng)藥標簽、進貨記錄、農(nóng)藥發(fā)

17、票、收獲和銷售記錄）、會見的關(guān)鍵人物（施用者、種植者、農(nóng)民）、樣品的數(shù)量、類型、地塊號、范圍大小、相鄰地塊的作物、證據(jù)的位置。明確體現(xiàn)出檢查地點檢查員駱桂江明確寫明檢查員人物完全相同，場景不同人物完全相同，場景不同工作照片工作照片不要擺拍不要擺拍一、對照設(shè)備分布圖和工藝流程圖，確定自己所處的位置。流程圖也幫助你了解加工過程中使用哪些設(shè)備。建議從原材料的進廠開始檢查。初清礱谷谷糙分離碾米白米分級除稗去石磁選拋光涼米色選稻谷成品大米二、檢查的區(qū)域包括： a. 原料收購場地。b. 原料儲存場地。 c. 加工區(qū)如果有多條生產(chǎn)線，每條生產(chǎn)線均要檢查。 d. 加工過程的儲存場地和儲存設(shè)備。 e. 所有運輸

18、或運輸機、水槽、泵、管道、風(fēng)機等設(shè)備。 f. 產(chǎn)品包裝區(qū)，收集綠色食品包裝和標簽的樣本。 g. 產(chǎn)品倉庫，對綠色食品和常規(guī)產(chǎn)品是否有隔離措施、 是否有借用倉庫都應(yīng)進行檢查。 h. 質(zhì)量評審室/實驗室。 i. 加工廠的周圍了解周邊環(huán)境、衛(wèi)生、有害物質(zhì)的控制情況，建筑物墻上是否有洞和裂縫。 j. 廢棄物處理系統(tǒng)。綠色廢棄物如何處理？廢棄物處理系統(tǒng)是否有衛(wèi)生問題？ k. 整個工廠的設(shè)施條件。 l. 加工廠的生產(chǎn)人員的衛(wèi)生、健康狀況。三、生產(chǎn)經(jīng)營運行情況現(xiàn)場檢查應(yīng)確保在加工企業(yè)生產(chǎn)期進行，對生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)進行檢查，核實加工企業(yè)質(zhì)量管理和執(zhí)行綠色食品標準規(guī)定的能力。1）原料儲存環(huán)節(jié)：原料儲存地應(yīng)有必要的

19、設(shè)備設(shè)施和防蟲防鼠措施以達到原料儲存要求。儲存場所應(yīng)有原料出入庫記錄，做到原料可追溯。生產(chǎn)綠色食品用主輔原料應(yīng)與申請書一致，有明顯識別標志和追溯記錄。2）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：生產(chǎn)環(huán)節(jié)要重點檢查投入品使用種類和使用量是否符合國家標準和綠色食品要求，產(chǎn)出率是否合理，原輔料采購量是否滿足申請產(chǎn)品產(chǎn)量需求。食品添加劑使用是否符合國家標準。應(yīng)注意發(fā)現(xiàn)存在的或潛在的食品安全風(fēng)險。3）包裝環(huán)節(jié)：應(yīng)檢查包裝材料來源、材質(zhì)是否符合國家標準；核實綠色食品產(chǎn)品預(yù)包裝食品標簽是否規(guī)范設(shè)計并使用綠色食品標志，產(chǎn)品名稱、商標名稱、生產(chǎn)商名稱是否與申請書或上一用標周期綠色食品證書（續(xù)展）相一致。4）倉儲環(huán)節(jié)：檢查倉儲環(huán)節(jié)有無必要的設(shè)

20、施設(shè)備（如冷庫），有無防鼠防蟲等衛(wèi)生措施。綠色食品產(chǎn)品擺放是否有明顯識別標志，有無追溯記錄。如倉儲過程中使用藥物，則應(yīng)判斷藥物種類和使用量是否符合基本的國家標準。5）運輸環(huán)節(jié)：檢查運輸環(huán)節(jié)有無必要的設(shè)備（如冷鏈），運輸過程中綠色食品產(chǎn)品是否可以做到可區(qū)分可追溯。四、檢查時尋找控制點（CCP） 1）尋找“控制點”，判斷產(chǎn)品是否會被其他產(chǎn)品污 染。加工廠應(yīng)制訂管理制度避免產(chǎn)品受到污染。如制訂質(zhì)量 管理制度、建立衛(wèi)生制度、清潔制度、質(zhì)量報告等。 2）加工廠建筑。包括地面、墻壁、窗戶的結(jié)構(gòu)和衛(wèi)生狀 況，清潔方式和周期。 3）加工廠設(shè)備、加工設(shè)備的類型所采用制造材料、燃料形 式、爐灶區(qū)與加工區(qū)是否有隔離

21、措施，燃料是否會污染產(chǎn)品。 4）加工廠的衛(wèi)生。是否每個地方都干凈？清潔程序？如何 清潔？多長時間？誰負責(zé)？用了什么產(chǎn)品？設(shè)備如何清洗？是 否有清洗記錄。 5）有害物控制。使用什么方式控制蟲害，如誘捕、殺蟲劑、驅(qū)趕設(shè)備。是否有異常的氣味？這種類型加工廠主要有害物質(zhì)是什么？在常規(guī)產(chǎn)品加工中這些有害物質(zhì)是如何控制的？是否使用禁用物質(zhì)，產(chǎn)品的名稱、使用時間以及間隔期等應(yīng)了解。同時應(yīng)觀察有害物質(zhì)控制的跡象，如有害物的糞便、昆蟲尸體等，是否有有害物控制記錄？如果有，檢查殺蟲劑使用的日期和產(chǎn)品生產(chǎn)的日期，以確定無污染的發(fā)生。 6）檢查質(zhì)量控制管理和實驗室以及存放的樣品，提供質(zhì)量控制記錄的副本。五、文件和記錄

22、1)生產(chǎn)操作文件和記錄：依據(jù)工藝流程，主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)有生產(chǎn)操作規(guī)程（包括原輔料、添加劑等投入品要求和加工溫度、加工時間等物理參數(shù)），對應(yīng)環(huán)節(jié)應(yīng)有生產(chǎn)記錄（對主要投入品/產(chǎn)出品及參數(shù)進行記錄）。2)質(zhì)量控制文件和記錄加工企業(yè)應(yīng)有必要的質(zhì)量控制文件和相應(yīng)的記錄，以便對質(zhì)量進行控制，對產(chǎn)品等物流進行追溯。在加工企業(yè)存在平行生產(chǎn)和委托加工的情況時，應(yīng)提供區(qū)別管理和委托加工等質(zhì)量控制文件和記錄。3）原輔料文件（購銷合同、協(xié)議）和記錄（發(fā)票）應(yīng)對投入的主輔原料購銷合同、協(xié)議和發(fā)票、收據(jù)原件進行檢查，確認文件和記錄真實性有效性，購買數(shù)量應(yīng)滿足綠色食品申報產(chǎn)品需求量，購買質(zhì)量達到綠色食品要求。l 內(nèi)容應(yīng)完整、詳實、準確無遺漏；內(nèi)容應(yīng)完整、詳實、準確無遺漏