2016年度行政事業(yè)單位內部控制報告

1、2016年度行政事業(yè)單位內部控制報告單位公章單 位 名 稱： 單 位 負 責 人： (簽章) 牽頭部門負責人: (簽章) 填 表 人: (簽章) 電 話 號 碼: 單 位 地 址: 郵 政 編 碼: 報 送 日 期： 年 月 日單位性質行政單位 事業(yè)單位 其他單位_組織機構代碼內設機構數(shù)量單位編制人數(shù)本年度支出總額年末實有人數(shù)一般公共預算財政撥款（補助）開支人數(shù)經(jīng)費自理人數(shù)填寫說明1. 此表由各行政事業(yè)單位如實填寫，并對所填信息的真實性、完整性負責。2. 表內的年、月、日一律用公歷和阿拉伯數(shù)字表示。3. 電話號碼處填寫填表人的聯(lián)系電話號碼。4. “本年度支出總額”應與本年決算數(shù)一致，金額單位為

2、元。5. 在“年末實有人數(shù)”中，按“一般公共預算財政撥款（補助）開支人數(shù)”及“經(jīng)費自理人數(shù)”分開填寫。6. “涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位”一般包括財政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等。7. 在“建立健全內部控制制度情況”欄中，如單位不涉及某項業(yè)務，則在該項業(yè)務行勾選“不適用”。8. 在“建立健全內部控制制度情況” 欄中的“制定制度的政策依據(jù)” 欄應填寫制定各項制度所依據(jù)的政策名稱及文件編號。9. 在“建立健全內部控制制度情況” 欄中，如單位無法詳列所有制度的，應將制度清單作為本表的附表一并報送。10. “內部控制工作的經(jīng)驗、做法及取得的成效

3、” 欄中應主要填寫單位在建立與實施內部控制的過程中總結出的經(jīng)驗、做法，以及在預算業(yè)務管理、收支業(yè)務管理、政府采購業(yè)務管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等經(jīng)濟業(yè)務領域中建立與實施內部控制后取得的成效。11. “內部控制工作中存在的問題與遇到的困難” 欄中應主要填寫單位在建立與實施內部控制過程中出現(xiàn)的問題、單位在自我評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題以及工作中遇到的困難。紀檢、巡視、審計、財政檢查等外部檢查發(fā)現(xiàn)的與本單位預算業(yè)務管理、收支業(yè)務管理、政府采購業(yè)務管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等經(jīng)濟業(yè)務領域相關的內部控制問題，也應一并反映。12. 報告中留有位置不足的，填報單位可以自行加頁，但文字表述應

4、簡明扼要、突出重點。單位名稱單位主要負責人承擔內部控制建立與實施責任情況主持制定工作方案 明確工作分工 配備工作人員 健全工作機制 充分利用信息化手段其他（請描述）是否成立單位內部控制領導機構是 否單位內部控制領導機構構成人數(shù)單位主要負責人是否在單位內部控制領導機構中擔任負責人是 否班子成員是否在單位內部控制領導機構中任職是 否如是，請詳列姓名及職務：是否開展內部控制專題培訓是 否是否開展內部控制風險評估是 否是否對單位經(jīng)濟業(yè)務流程進行梳理預算業(yè)務管理收支業(yè)務管理政府采購業(yè)務管理資產(chǎn)管理建設項目管理合同管理其他管理領域是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是否編制經(jīng)濟業(yè)務流程圖是 否是 否

5、是 否是 否是 否是 否是 否內部控制牽頭部門行政管理部門 財務部門 紀檢部門 內審部門 其他部門：內部控制監(jiān)督部門行政管理部門 財務部門 紀檢部門 內審部門 其他部門：以下工作職責是否由同一人擔任：預算業(yè)務管理收支業(yè)務管理政府采購業(yè)務管理資產(chǎn)管理建設項目管理合同管理1、預算編制與預算審批1、收款與會計核算1、采購需求制定與內部審核1、辦理貨幣資金業(yè)務的全過程1、項目建議和可行性研究與項目決策1、合同的擬訂與審核是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用2、預算審批與預算執(zhí)行2、支出申請與內部審批2、采購文件編制與復核2、無形資產(chǎn)的研發(fā)與管理2、概預算編制與審核2

6、、合同的審核與審批是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用3、預算執(zhí)行與分析評價3、付款審批與付款執(zhí)行3、合同簽訂與驗收3、對外投資的可行性研究與評估3、項目實施與價款支付3、合同的審批與訂立是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用4、決算編制與審核4、業(yè)務經(jīng)辦與會計核算4、驗收與保管4、資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督4、竣工決算與竣工審計4、合同的執(zhí)行與監(jiān)督是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用對涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位建立制衡機制的情況：1、分事行權2、分崗設權3、分級授權

7、4、關鍵崗位輪崗5、專項審計對經(jīng)濟和業(yè)務活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督，是否明確分工、相互分離、分別行權？對涉及經(jīng)濟和業(yè)務活動的相關崗位，是否依職定崗、分崗定權、權責明確？對各管理層級和各工作崗位，是否依法依規(guī)分別授權，明確授權范圍、授權對象、授權期限、授權與行權責任、一般授權與特殊授權界限？對重點領域的關鍵崗位，是否建立干部交流和定期輪崗制度？不具備輪崗條件的單位，是否對關鍵崗位涉及的相關業(yè)務采用專項審計等控制措施？是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是 否不適用是否建立了信息系統(tǒng)，并將內部控制要求嵌入其中是 否建立健全內部控制制度情況經(jīng)濟業(yè)務管理制度未建立已建立不適用預算業(yè)務管理制度收支業(yè)務管理制度政府采購業(yè)務管理制度資產(chǎn)管理制度建設項目管理制度合同管理制度其他領域管理制度相關制度制定制度的政策依據(jù)該制度主要管控