公司企業(yè)刑事法律風險及其防范

1、公司、企業(yè)刑事法律風險及其防范一、企業(yè)刑事法律風險”的概念：企業(yè)刑事法律風險，是指企業(yè)及其工作人員在執(zhí)行職務過程中存在的觸犯刑事法律規(guī)范，應受刑事處罰行為的風險。我國法制環(huán)境尚不盡如人意，人們的法制觀念尚未普遍建立。企業(yè)及其工作人員在經(jīng)營過程中，存在著各類法律風險：1、民商事法律風險。如企業(yè)在簽訂、履行商事合同中經(jīng)常發(fā)生的經(jīng)濟糾紛及由此帶來的經(jīng)濟損失；2、行政法律風險。即因企業(yè)違反行政法律、法規(guī)而受到行政機關行政處罰的行為風險；3、刑事法律風險。對企業(yè)危害最甚、有可能對企業(yè)造成毀滅性打擊的風險就是刑事法律風險。二、典型案例：2008度發(fā)生的三鹿毒奶粉”事件。自2008年9月9日起，因食用奶粉造

2、成嬰幼兒患腎結石病的新聞開始見諸新聞網(wǎng)站和其他新聞媒體；隨著事件的發(fā)展和被曝光，國家質(zhì)檢總局開始對整個奶制品行業(yè)進行質(zhì)量全面檢查，發(fā)現(xiàn)三鹿”等20多家企業(yè)生產(chǎn)的奶粉含有三聚氫氨”有毒物質(zhì)，有近30萬名嬰幼兒受害。這就是震驚中外的三鹿毒奶粉”事件。三鹿事件的直接后果：1、包括國家質(zhì)檢總局局長、河北省委常委兼石家莊市委書記在內(nèi)的一批行政官員被免職；2、直接責任者21人被起訴、判開心其中：三鹿董事長田文華犯生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪被判處無期徒刑。（概況：略）生產(chǎn)銷售含有三聚富胺混合物的張玉軍犯以危險方法危害公共安全罪被判處死刑，剝奪政治權利終身。向三鹿集團銷售有毒原奶的耿金平犯生產(chǎn)、銷售有毒食品罪被判處

3、死刑，剝奪政治權利終身。其他18名被告分別被判處死緩、無期或有期徒刑。3、三鹿集團”破產(chǎn)。曾經(jīng)有過的輝煌：1956年以32頭奶牛、170只奶羊起家的幸福乳業(yè)合作社”；經(jīng)過50多年的拼搏，發(fā)展為僅品牌價值就達近150億元的中外合資三鹿集團公司連續(xù)15年全國銷量第一，年銷售額100億元以上，中國奶粉業(yè)老大”，中國500強企業(yè)之一。董事長田文華有全國勞動模范、三八紅旗手、全國政協(xié)委員等一百多項榮譽稱號。事件出現(xiàn)后的轟然倒下：2008年9月12日全面停產(chǎn)；同年12月25日宣布破產(chǎn)還債?？傌搨_11.03億元（尚不包括10月31日后發(fā)生的各種費用），已經(jīng)嚴重資金不抵債。三鹿毒奶粉事件”的深刻教訓是不言而

4、喻的。三、企業(yè)及其工作人員執(zhí)行職務犯罪的常見類型：1、原材料采購、與其他企業(yè)合作過程中的刑事法律風險：購買劣質(zhì)原材料或者假材料進入生產(chǎn)流程造成后果的，構成生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪或者生產(chǎn)、銷售假藥劣藥罪（刑法第140條、第141、142條）；收受他人財物為其謀利損害公司、企業(yè)利益，或者收取各種各樣的回扣歸個人所有，構成非國家工作人員受賄罪（第163條）；案例：代素萍，女，1980年10月出生，漢族，中山大學專科畢業(yè)，行政管理專業(yè)。2003年進入浙江神力針織品有限公司擔任任內(nèi)衣商品部采購經(jīng)理。負責產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品采購、供應商的協(xié)調(diào)溝通，品質(zhì)、交貨進度跟蹤等工作。2005年4月，她代表公司去挑選加工廠，江

5、蘇省鎮(zhèn)江凱興服飾公司經(jīng)理丁國順為了獲得加工權并多拿點訂單，先后4次送給她8.89萬元。2005年8月，代素萍與丁國順合謀擅自以公司與狼共舞”品牌生產(chǎn)內(nèi)衣，她多次發(fā)了內(nèi)衣包裝輔料及商標標識給凱興公司，價值近7萬元，丁國順組織生產(chǎn)了16440套內(nèi)衣，賣到外地，銷售額74萬余元。2006年8月，代素萍等人又想故技重施，但公司加強了管理，于是她決定與他人合作生產(chǎn)假冒品牌的內(nèi)衣。代素萍先從公司內(nèi)拿到商標的電子版光盤，再將包裝盒、吊牌、輔料發(fā)往江蘇鎮(zhèn)江天誠服飾有限公司，由丁國順等人組織加工生產(chǎn)假冒內(nèi)衣12780套，銷往全國各地，合計貨款63萬余元。今年2月，事情最終敗露，代素萍等人先后落網(wǎng)。2008年11

6、月9日，義烏市檢察院以涉嫌非國家工作人員受賄罪等罪名，對代素萍提起公訴。這是最高人民法院和最高人民檢察院新立非國家工作人員受賄罪以來，浙江省首個以此罪名提起公訴的案件。12月12日，義烏市人民法院判處代素萍犯非國家工作人員受賄罪、假冒注冊商標罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑7年，并處罰金人民幣10萬元，追繳違法所得人民幣8.89萬元，上繳國庫。為謀取不當利益，給其他公司、企業(yè)人員以財物數(shù)額較大，構成對非國家工作人員行賄罪（第164條）；2、產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的刑事法律風險：生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪；重大責任事故罪（第134條）；重大勞動安全事故罪（第135條）；3、產(chǎn)品銷售過程中的刑事法律風險：生產(chǎn)銷售

7、偽劣產(chǎn)品罪；對非國家工作人員行賄罪；行賄罪；非國家工作人員受賄罪；假冒注冊商標罪（第213條）；銷售假冒注冊商標的商品罪（第214條）；4、廠房、設備維修過程中的刑事法律風險：職務侵占罪。案例：被告人：高玉坤，男，34歲，河南省魯山縣人，原系河南省平頂山市匯源化學工業(yè)公司機械動力處副處長。被告人高玉坤于1994年12月受聘于平頂山市匯源化學工業(yè)公司（以下簡稱匯源公司）工作。該公司系魯山縣梁洼鎮(zhèn)鎮(zhèn)辦集體企業(yè)。1995年9月，高玉坤被匯源公司任命為機械動力處副處長，負責該公司設備配件供應計劃及對外簽訂采購、加工合同工作。1996年5月，匯源公司需要加工一批設備配件，高玉坤讓在匯源公司承包土建工程的

8、張雙成為其聯(lián)系加工單位，并對張說明可以從中弄倆錢花張雙成表示同意后，到平頂山市找到其表哥張世忠，讓他幫忙聯(lián)系加工單位，許諾事成之后有好處費”。張世忠通過其戰(zhàn)友、平煤集團青年礦原礦長趙紀生從中介紹，由青年礦下屬單位更生廠加工該批配件。在雙方商談過程中，高玉坤多次授意張雙成讓更生廠提高加工費用預算，從中索要好處費”5萬元，張雙成即將此意告知更生廠廠長段普軍。后更生廠根據(jù)高玉坤的授意提高了加工費用預算。1996年6月28日，高玉坤和匯源公司的景某與更生廠簽訂了加工合同。合同簽訂后，匯源公司按照合同規(guī)定預付給更生廠加工費5萬元。高玉坤得知預付款匯出后，于同年8月9日上午讓張雙成去更生廠取款，自己也隨后

9、趕到更生廠，又電話通知張世忠速到更生廠取款。當天下午，張世忠通過趙紀生從更生廠財務科辦理了取款手續(xù)，取出現(xiàn)金4萬元和金額為1萬元的存折一個。后張世忠將此款交給張成雙1萬元，交給高玉坤3萬元，存折所存現(xiàn)金1萬元由張世忠獲得。魯山縣人民法院經(jīng)過公開審理后認為，被告人高玉坤身為公司職工，在為本公司聯(lián)系加工設備配件業(yè)務中，利用職務之便，讓加工單位提高加工費用預算，從中索取好處費”歸個人所有，其行為侵犯了本公司公共財產(chǎn)的所有權，且數(shù)額較大，已構成職務侵占罪。公訴機關指控被告人高玉坤的犯罪事實清楚，證據(jù)充分，應予確認，但對被告人的犯罪定性不準，本院不予采納。被告人高玉坤的辯解與客觀事實不符，不予支持。據(jù)此

10、，該院依照中華人民共和國刑法第十二條、第二百七H一條第一款的規(guī)定，于1997年12月28日作出刑事判決如下：被告人高玉坤犯職務侵占罪，判處有期徒刑一年零六個月。串通投票罪（第223條）；非國家工作人員受賄罪；5、財務、稅收中的刑事法律風險：職務侵占罪（第271條）；挪用資金罪（第272條）；偷稅罪（第201條）；6、其他刑事法律風險：破壞生產(chǎn)經(jīng)營罪（第276條）等。案例：廈門市湖里區(qū)法院經(jīng)審理查明：2000年9月15日，廈門真奇妙工藝品有限公司原股東吳劍鋒（現(xiàn)在逃）為了破壞該公司的聲譽和生產(chǎn)經(jīng)營，為其籌辦的同類企業(yè)拉攏人員和客戶，遂以優(yōu)厚的待遇欲招聘被告人黃劍鋒等人為誘餌，唆使真奇妙工藝品公司

11、的管理人員即被告人黃劍鋒、熊華興以生產(chǎn)不合格的產(chǎn)品的方法來破壞該公司的生產(chǎn)經(jīng)營。2000年9月中下旬問，被告人黃劍鋒、熊華興先后指使該公司的車工即被告人周遠聲生產(chǎn)出不合格的透明瓶蓋3682個，指使被告人李曉元生產(chǎn)出不合格的透明瓶蓋1610個。上述不合格產(chǎn)品因達不到出口標準，給廈門真奇妙工藝品有限公司造成直接經(jīng)濟損失達人民幣25625元。2000年9月30日，公安機關根據(jù)舉報的線索抓獲被告人黃劍鋒、周遠聲、李曉元，同年10月2日抓獲被告人熊華興。案發(fā)后，公安機關依法提取了上述不合格產(chǎn)品，并送廈門市產(chǎn)品質(zhì)量檢驗所進行鑒定，檢測結果均不符合技術要求。廈門市湖里區(qū)人民法院依照中華人民共和國刑法第二百七

12、十六條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七之規(guī)定，判決如下：1.被告人黃劍鋒犯破壞生產(chǎn)經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年六個月。2.被告人熊華興犯破壞生產(chǎn)經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年六個月。3.被告人周遠聲犯破壞生產(chǎn)經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年。4.被告人李曉元犯破壞生產(chǎn)經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年。四、企業(yè)及其工作人員執(zhí)行職務犯罪的主要特點：1、犯罪主體是特定的，即都是公司、企業(yè)或者公司、企業(yè)的工作人員。這為我們預防此類犯罪指明了特定的對象。2、從主觀上看，除重大責任事故罪和重大勞動安全事故罪等少數(shù)犯罪外，絕大部分犯罪是故意犯罪，多數(shù)是以非法占有或者以營利為目的。這為加強主觀世界的改造、預防犯罪

13、提供了可能。3、侵犯的客體，有些犯罪是社會的公共安全；有的是市場經(jīng)濟秩序；有的是國家的稅收征管；有的是集體財產(chǎn)。其社會危害性都是很大的。4、客觀行為方面，都是實施了危害社會、觸犯刑事法律規(guī)范，有的是造成一定后果的行為。五、公司、企業(yè)及其工作人員執(zhí)行職務犯罪的危害：1、對社會：危害公共安全，危害人民群眾生命、健康；2、對國家：損害國家聲譽；3、對單位：造成重大經(jīng)濟損失，甚至破產(chǎn)；4、對家庭：有可能造成妻離子散甚至家破人亡；5、對個人：身敗名裂。（例）六：公司、企業(yè)及其工作人員刑事犯罪的預防：公司、企業(yè)及其工作人員犯罪所造成的嚴重危害，給了我們極其深刻的教訓。亡羊補牢，猶未為晚?！标P鍵是要找到解決這一問題的有效辦法。最重要的，應至少有以下幾點：1、建立起良好的管理、監(jiān)督機制是預防犯罪的組織基礎。三鹿事件”，顛覆了國家實行了近十年的食品質(zhì)量免檢制度；加強了監(jiān)督、監(jiān)管機制公司、企業(yè)應從三鹿及自身問題汲取經(jīng)驗、教訓，建立起有效的監(jiān)督、防范機制。2、完善和落實行這有效的規(guī)章制度是預防犯罪