股東派生訴訟裁判規(guī)則研究

1、股東派生訴訟裁判規(guī)則研究現(xiàn)代公司法中，強(qiáng)化公司董事會(huì)的地位，賦予董事會(huì)廣泛權(quán)力，以使其代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)快速靈活地適應(yīng)復(fù)雜和多變的市場(chǎng)需要。隨著董事會(huì)核心地位的確立，如何防止公司高管人員濫用職權(quán)，損害公司和股東的合法權(quán)益，成為公司實(shí)踐必須解決的一個(gè)重大問題。賦予股東代表公司提起訴訟的權(quán)利，就是約束和監(jiān)督董事會(huì)職權(quán)的重要方式之一，對(duì)于重構(gòu)公司的治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮著不可取代的作用。因此，本文對(duì)股東派生訴訟制度涉及的有關(guān)法律問題進(jìn)行探討。股東派生訴訟的含義股東派生訴訟，是指當(dāng)公司的利益受到控制股東、董事、監(jiān)事、高管人員或者第三人的侵害，而公司拒絕或者怠于行使訴權(quán)的情況下，為了維護(hù)公司的利益，法律賦予具

2、備法定資格的股東代表公司對(duì)侵權(quán)人提起訴訟并追究其法律責(zé)任的權(quán)利。我國最早承認(rèn)股東派生訴訟是1994年最高人民法院關(guān)于中外合資經(jīng)營企業(yè)對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)合同糾紛，控制合營企業(yè)的外方與賣方有利害關(guān)系，合營企業(yè)的中方以誰的名義向人民法院起訴問題的復(fù)函，該復(fù)函為我國股東派生訴訟首開先河，并突破了民事訴訟對(duì)間接法律關(guān)系保護(hù)的限制。我國公司法第一百五十二條規(guī)定了股東派生訴訟制度。股東派生訴訟與股東直接訴訟股東直接訴訟和股東派生訴訟的性質(zhì)不同，其適用的程序規(guī)則和法律救濟(jì)措施不同，對(duì)這兩種訴訟進(jìn)行劃分具有實(shí)踐上的意義。股東派生訴訟與股東直接訴訟的主要區(qū)別：1.兩種訴訟的性質(zhì)不同。股東直接訴訟是股東為自己的利益提起的

3、訴訟，訴訟的結(jié)果直接歸于股東，因而，訴權(quán)的本質(zhì)是一種自益權(quán)；而股東派生訴訟是股東為公司的利益提起的訴訟，訴訟的結(jié)果直接歸于公司，因而，訴權(quán)的本質(zhì)是一種共益權(quán)。2.提起訴訟的原因不同股東提起直接訴訟的原因，主要是公司侵犯了股東法定的或者約定的權(quán)利，或者是侵犯了與股東股份相關(guān)的權(quán)利；而股東提起派生訴訟的原因，主要是控制股東濫用公司控制權(quán)損害公司利益，或者董事、高管人員違反誠信義務(wù)而給公司造成了損失。股東派生訴訟的適用范圍股東派生訴訟只能針對(duì)公司利益受到損害的行為而提起，并不是任何導(dǎo)致公司利益損害的行為均可提起派生訴訟。我國股東派生訴訟的適用范圍主要是：1.違反法律法規(guī)的行為。公司的董事、監(jiān)事、高管

4、人員違反法律的強(qiáng)制性或者禁止性規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)法律責(zé)任。而公司如果對(duì)違法行為及其造成的損害不予追究，則股東可以代表公司對(duì)違法行為人提起派生訴訟。2.違反公司章程的行為。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高管人員等均具有約束力，他們?cè)诖砘蛘叽砉緯r(shí)負(fù)有在章程規(guī)定的范圍內(nèi)活動(dòng)的義務(wù)。如果違反公司章程，造成公司損害的，股東可以提起派生訴訟，要求侵權(quán)人對(duì)公司承擔(dān)法律責(zé)任。3.違反法定義務(wù)的行為。公司董事、高管人員作為公司的代理人和受托人，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事一旦違反法定義務(wù)并使公司利益受到損害時(shí)，公司股東在一定條件下可以提起派生訴訟。股東派生訴訟的條件公司法規(guī)定少

5、數(shù)股東代表公司對(duì)侵害公司利益的人提起訴訟。但是，如果允許股東無條件地代表公司提起訴訟，則公司將會(huì)面臨大量訴訟的困擾而很難進(jìn)行正常的經(jīng)營活動(dòng)。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)股東派生訴訟的條件作出規(guī)定，防止股東濫用派生訴訟的權(quán)利。（一）原告的主體資格股東派生訴訟是由股東發(fā)動(dòng)的代表公司向被告主張權(quán)利，其訴權(quán)來源于公司，原告必然是股東。股東有權(quán)代表公司主張?jiān)V權(quán)，但是并非任何股東都可以提起派生訴訟。為了防止出現(xiàn)濫訴的情況，公司法規(guī)定了提起派生訴訟的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。1. 持股比例的限制。持股比例的限制，既能使原告股東具有一定的代表性，又能防止原告濫用訴權(quán)。我國公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的任一股東、股份有限公司持股1%以上的

6、股東有權(quán)提起派生訴訟。2. 持股期限的限制。原告股東資格的限制，英美法系國家采用“當(dāng)時(shí)股份持有規(guī)則”，即派生訴訟的原告必須在其所提起訴訟的侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)即為股東，并且自此以后一直是股東。而大陸法系國家的公司法采用“持股期限規(guī)則”，即要求提起派生訴訟的原告必須在其起訴之前持有公司股份達(dá)到法律規(guī)定的期限，董事責(zé)任發(fā)生的當(dāng)時(shí)是否為公司的股東在所不問。我國公司法采用的是“持股期限規(guī)則”。3. 潔手規(guī)則。提起派生訴訟的股東應(yīng)當(dāng)對(duì)董事的違法行為沒有贊成、批準(zhǔn)或者默認(rèn)。如果董事的違法行為發(fā)生以后，股東已經(jīng)贊成、同意或者批準(zhǔn)了該種行為，則其因?yàn)榍啡薄凹儩嵉氖帧倍鴨适Т砉咎崞鹪V訟的權(quán)利。4. 其他股東的訴訟

7、地位。股東派生訴訟的結(jié)果間接涉及到原告股東與其他股東的利益，股東之間不是必要的共同訴訟當(dāng)事人，其他股東沒有參加訴訟并不影響案件審理。但是在開庭審理之前，如果其他股東要求參加股東派生訴訟，應(yīng)予準(zhǔn)許。（二）被告的主體資格公司法第一百五十二條規(guī)定的股東派生訴訟的被告，包括侵犯公司利益的所有的人，即執(zhí)行公司職務(wù)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的控制股東、董事、監(jiān)事、高管人員和侵害公司利益的第三人。股東派生訴訟中，被告原則上不能提起反訴。因?yàn)榉丛V是用來抵消、吞并本訴的訴訟主張的，而股東派生訴訟的訴訟請(qǐng)求是為公司的利益而主張的，所以，如果被告針對(duì)原告股東提出反訴，并不

8、能達(dá)到抵消其與公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的目的。（三）公司的訴訟地位股東派生訴訟中，原告股東行使的是公司的訴權(quán)，原告股東僅享有程序意義上的訴權(quán)，實(shí)體意義上的訴權(quán)屬于公司。股東派生訴訟中所要解決的爭議涉及公司的實(shí)體權(quán)益，不僅訴訟的結(jié)果與其有關(guān)，而且公司也有義務(wù)說明侵權(quán)的事實(shí)，提供相關(guān)的證據(jù)。因此，應(yīng)將公司列為股東派生訴訟中的第三人。（四）派生訴訟的前置程序派生訴訟的前置程序，又稱為窮盡公司內(nèi)部救濟(jì)規(guī)則，即原告股東在起訴之前，必須首先請(qǐng)求公司的監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)以公司的名義對(duì)侵權(quán)人提起訴訟，如果監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)拒絕或者怠于提起訴訟，股東才可代表公司向法院提起派生訴訟。公司法第一百五十二條規(guī)定了股東提起派

9、生訴訟的前提條件。（五）派生訴訟的阻止制度股東派生訴訟是為公司利益而提起的訴訟，如果股東提起訴訟的動(dòng)機(jī)不純，可能損害公司利益。為了防止股東濫用派生訴權(quán)，擾亂公司正常的經(jīng)營活動(dòng)，公司法應(yīng)當(dāng)賦予公司決議阻止派生訴訟的權(quán)利。賦予公司阻止派生訴訟的權(quán)利，可以防止對(duì)公司不具有價(jià)值的訴訟，或者不具有正當(dāng)目的的訴訟。（六）派生訴訟的管轄原則股東派生訴訟是針對(duì)公司機(jī)關(guān)及其成員、控制股東和第三人的侵害公司利益的行為提起的，由于被告人數(shù)眾多，確定管轄較為困難。因此，股東派生訴訟適用于專屬管轄，由公司所在地的法院管轄。（七）訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度，是指在股東派生訴訟中，法院可以應(yīng)被告的請(qǐng)求命令原告股東為被

10、告參加訴訟的費(fèi)用提供擔(dān)保，保證原告股東敗訴時(shí)對(duì)被告進(jìn)行賠償。訴訟費(fèi)用擔(dān)保的目的是為了防止濫訴，補(bǔ)救對(duì)被告或者公司可能造成的損害。（八）訴訟費(fèi)用補(bǔ)償制度股東派生訴訟是為公司利益而進(jìn)行的訴訟，勝訴利益歸于公司，原告股東與公司其他股東只能間接受益，而一旦敗訴，則原告股東要承擔(dān)一定的賠償責(zé)任。因此，原告股東所得利益與其所承擔(dān)的責(zé)任并不相稱，應(yīng)當(dāng)規(guī)定訴訟費(fèi)用補(bǔ)償制度。（九）未經(jīng)法院批準(zhǔn)不得撤訴或者和解股東直接訴訟中，原告股東可以自由處分自己的民事權(quán)利、撤銷訴訟請(qǐng)求或者進(jìn)行訴訟和解。股東派生訴訟中，由于訴訟涉及公司的利益，原告股東進(jìn)行和解或者撤訴應(yīng)當(dāng)由法院批準(zhǔn)并有義務(wù)向其他股東披露與此相關(guān)的事項(xiàng)，未經(jīng)法院

11、批準(zhǔn)原告股東不得撤訴或者和解（十）一事不再理原則股東直接訴訟中，個(gè)別股東提起的訴訟終止后，并不妨礙其他股東就相同或者類似事項(xiàng)而提起訴訟的權(quán)利。股東派生訴訟中，派生訴訟的判決對(duì)公司及其全體股東具有既判力和拘束力，其他股東不得基于同一事實(shí)、同一理由而再對(duì)同一被告提起派生訴訟。派生訴訟的裁判原則派生訴訟的裁判原則主要是指原告股東在勝訴時(shí)應(yīng)享有的權(quán)利和在敗訴時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。（一）原告股東勝訴原告股東勝訴，取得的勝訴利益歸屬公司，而不是按比例分配給原告股東。但是在特殊的情況下，法院可以根據(jù)原告股東持股比例判令被告將賠償利益直接給付原告，而不是給付公司。例如，如果被告是多數(shù)股東且控制整個(gè)公司時(shí)，賠償付給公司無異使被告在敗訴時(shí)獲得利益。（二）原告股東敗訴原告股東敗訴，應(yīng)當(dāng)區(qū)別原告起訴主觀上是善意還是惡意。股東如為善意，則訴訟費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)，因?yàn)樵媸菫楣纠嫣崞鹪V訟；股東如為惡意，即在起訴時(shí)，原告知道或者應(yīng)當(dāng)知道其訴訟行為會(huì)給公司或