項目風(fēng)險管理

1、郭健管理科學(xué)與工程學(xué)院管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理 Project Risk Management中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院課程介紹課程介紹v授課時數(shù)授課時數(shù) 3636個課時個課時v授課形式授課形式 講授、課堂練習(xí)、案例講授、課堂練習(xí)、案例v考試與評分考試與評分 平時作業(yè)平時作業(yè)20% 20% （含出席率）（含出席率） ，試卷，試卷80%80%中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院課程的主要內(nèi)容課程的主要內(nèi)容模擬與風(fēng)險分析模擬與風(fēng)險分析vEXCELEXCEL模擬模擬v水晶球模擬水晶球模擬項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理v現(xiàn)代項目風(fēng)險

2、管理現(xiàn)代項目風(fēng)險管理導(dǎo)論導(dǎo)論v項目風(fēng)險管理規(guī)劃項目風(fēng)險管理規(guī)劃v項目風(fēng)險識別項目風(fēng)險識別v項目風(fēng)險估計項目風(fēng)險估計v項目風(fēng)險評價項目風(fēng)險評價v項目風(fēng)險應(yīng)對項目風(fēng)險應(yīng)對v項目風(fēng)險監(jiān)控項目風(fēng)險監(jiān)控中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院參考書目參考書目v 郭波等，項目風(fēng)險管理，電子工業(yè)出版社郭波等，項目風(fēng)險管理，電子工業(yè)出版社v 沈建明，沈建明，項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理，機械工業(yè)出版社，機械工業(yè)出版社v 陳偉珂，陳偉珂，工程項目風(fēng)險管理工程項目風(fēng)險管理，人民交通出版社，人民交通出版社v 盧有杰，項目風(fēng)險管理，清華大學(xué)出版社盧有杰，項目風(fēng)險管理，清華大學(xué)出版社v 王卓甫，王卓甫，

3、工程項目管理風(fēng)險及其應(yīng)對工程項目管理風(fēng)險及其應(yīng)對，中國水利水電出版，中國水利水電出版社社v 邱菀華，邱菀華，現(xiàn)代項目風(fēng)險管理方法與實踐現(xiàn)代項目風(fēng)險管理方法與實踐，科學(xué)出版社，科學(xué)出版社v 項目管理知識體系指南（項目管理知識體系指南（PMBOKPMBOK）v 郭捷，郭捷，項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理，國防工業(yè)出版社，國防工業(yè)出版社v 王長峰，現(xiàn)代項目風(fēng)險管理，機械工業(yè)出版社王長峰，現(xiàn)代項目風(fēng)險管理，機械工業(yè)出版社中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院參考書目參考書目v模擬與風(fēng)險分析模擬與風(fēng)險分析，上海人民出版社，上海人民出版社 美美 詹姆斯詹姆斯R R埃文斯埃文斯 戴維戴維L

4、L奧爾森奧爾森 洪錫熙譯洪錫熙譯 中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院先修課程先修課程v概率論與數(shù)理統(tǒng)計概率論與數(shù)理統(tǒng)計v運籌學(xué)運籌學(xué)v項目管理項目管理v項目評估項目評估郭健管理科學(xué)與工程學(xué)院管理科學(xué)與工程學(xué)院第第1章章 導(dǎo)導(dǎo) 論論中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院v本章學(xué)習(xí)內(nèi)容本章學(xué)習(xí)內(nèi)容n 項目風(fēng)險管理的歷史與發(fā)展項目風(fēng)險管理的歷史與發(fā)展n 基本概念基本概念n 項目風(fēng)險管理的基本過程項目風(fēng)險管理的基本過程中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)險無處不在風(fēng)險無處不在中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工

5、程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院 上海蘇州河河南北路新橋橋墩突然開裂上海蘇州河河南北路新橋橋墩突然開裂裂開的橋墩中露出的竟然是蛇皮袋、泡沫塑料等廢物、垃圾。裂開的橋墩中露出的竟然是蛇皮袋、泡沫塑料等廢物、垃圾。 中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院央視新臺址火災(zāi)央視新臺址火災(zāi)2009年年2月月09日日20時時27分，北京市分，北京市朝陽區(qū)中央電視臺新址朝陽區(qū)中央電視臺新址B標(biāo)段建筑標(biāo)段建筑在建工程頂層發(fā)生火災(zāi)。在建工程頂層發(fā)生火災(zāi)。事故發(fā)生的原因是，事故發(fā)生的原因是，v 建設(shè)單位建設(shè)單位違反煙花爆竹安全管理相違反煙花爆竹安全管理相關(guān)規(guī)定

6、，組織大型禮花焰火燃放活動關(guān)規(guī)定，組織大型禮花焰火燃放活動v 有關(guān)有關(guān)施工單位施工單位大量使用不合格保溫大量使用不合格保溫板，配合建設(shè)單位違法燃放煙花爆竹板，配合建設(shè)單位違法燃放煙花爆竹v 監(jiān)理單位監(jiān)理單位監(jiān)理不力監(jiān)理不力中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院上海地鐵事故上海地鐵事故中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院后果是災(zāi)難性的后果是災(zāi)難性的.風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院v 風(fēng)險管理是一門新興的管理技術(shù)科學(xué)風(fēng)險管理是一門新興的管理技術(shù)科學(xué) 193

7、11931年美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風(fēng)險管理，已滲透到各個領(lǐng)域，應(yīng)年美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風(fēng)險管理，已滲透到各個領(lǐng)域，應(yīng)用十分廣泛，從本能地進行風(fēng)險管理發(fā)展到系統(tǒng)化的風(fēng)險管理用十分廣泛，從本能地進行風(fēng)險管理發(fā)展到系統(tǒng)化的風(fēng)險管理 風(fēng)險具有客觀上的必然性和普遍性，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的風(fēng)險具有客觀上的必然性和普遍性，是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實，幾乎無處不在、無時沒有客觀現(xiàn)實，幾乎無處不在、無時沒有 涉及到概率統(tǒng)計、技術(shù)經(jīng)濟、財務(wù)管理、保險以及管理學(xué)等涉及到概率統(tǒng)計、技術(shù)經(jīng)濟、財務(wù)管理、保險以及管理學(xué)等不確定成本不確定成本產(chǎn)品和材料的損失產(chǎn)品和材料的損失工廠和建筑物的損失工廠和建筑物的損失工具和

8、設(shè)備的損耗工具和設(shè)備的損耗法律事務(wù)費用法律事務(wù)費用應(yīng)急儲備的花費應(yīng)急儲備的花費清掃場地清掃場地工程延誤工程延誤超時工作和臨時勞工超時工作和臨時勞工調(diào)研時間調(diào)研時間管理者的時間變更管理者的時間變更職員的努力職員的努力罰款罰款專家經(jīng)驗失誤專家經(jīng)驗失誤確定成本確定成本雇員能力雇員能力第三方的能力第三方的能力合作能力合作能力財產(chǎn)損失財產(chǎn)損失 11圖1-1 冰山事故事故的隱含成本n對風(fēng)險的認識和對風(fēng)險的控對風(fēng)險的認識和對風(fēng)險的控制還遠遠沒有達到令人滿意制還遠遠沒有達到令人滿意的程度的程度n人們只能在有限的空間和時間人們只能在有限的空間和時間內(nèi)預(yù)見風(fēng)險內(nèi)預(yù)見風(fēng)險 n人們只能在一定的程度上改變?nèi)藗冎荒茉谝欢?/p>

9、的程度上改變風(fēng)險存在和發(fā)生的條件風(fēng)險存在和發(fā)生的條件 n人們只能采取一定的措施，減人們只能采取一定的措施，減少風(fēng)險發(fā)生后所造成的損失少風(fēng)險發(fā)生后所造成的損失風(fēng)險管理風(fēng)險管理中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院v金融風(fēng)險管理金融風(fēng)險管理v企業(yè)風(fēng)險管理企業(yè)風(fēng)險管理v項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理風(fēng)險管理的應(yīng)用領(lǐng)域風(fēng)險管理的應(yīng)用領(lǐng)域中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院金融風(fēng)險管理金融風(fēng)險管理金融風(fēng)險管理：金融風(fēng)險管理：金融世界中一個永恒的主題金融世界中一個永恒的主題華爾街海嘯華爾街海嘯金融風(fēng)險管理要求在整個機構(gòu)范圍內(nèi)將金融風(fēng)險管理要求在整個機構(gòu)范圍內(nèi)將信用風(fēng)

10、險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和合規(guī)信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險，以及包含這四大風(fēng)險的各種金融風(fēng)險，以及包含這四大風(fēng)險的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險的各個資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險的各個業(yè)務(wù)單位納入到統(tǒng)一的管理體系中。以業(yè)務(wù)單位納入到統(tǒng)一的管理體系中。以信用風(fēng)險管理為重點，推進市場風(fēng)險管信用風(fēng)險管理為重點，推進市場風(fēng)險管理，探索操作風(fēng)險管理，加強合規(guī)風(fēng)險理，探索操作風(fēng)險管理，加強合規(guī)風(fēng)險的統(tǒng)一管理。的統(tǒng)一管理。 中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院企業(yè)風(fēng)險管理企業(yè)風(fēng)險管理企業(yè)風(fēng)險管理是針對企業(yè)面臨的所有風(fēng)險進行風(fēng)險管理。企業(yè)風(fēng)險管理是針對企業(yè)面臨的所有風(fēng)險進

11、行風(fēng)險管理。企業(yè)風(fēng)險分為以企業(yè)風(fēng)險分為以下兩大類：下兩大類： 內(nèi)部風(fēng)險：內(nèi)部風(fēng)險：偶然性風(fēng)險、運行風(fēng)險偶然性風(fēng)險、運行風(fēng)險 外部風(fēng)險：外部風(fēng)險：戰(zhàn)略風(fēng)險、金融風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險、金融風(fēng)險偶然性風(fēng)險包括：偶然性風(fēng)險包括：v公共行為公共行為v員工行為失誤員工行為失誤v產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)這類風(fēng)險可能導(dǎo)致企業(yè)的公共這類風(fēng)險可能導(dǎo)致企業(yè)的公共形象（聲譽）受損形象（聲譽）受損形象受損是最危險的風(fēng)險形象受損是最危險的風(fēng)險 形象受損是潛在的、無法控制形象受損是潛在的、無法控制的、不可預(yù)見的的、不可預(yù)見的運行風(fēng)險包括：運行風(fēng)險包括：v招聘（人力資源風(fēng)險）招聘（人力資源風(fēng)險）v供應(yīng)鏈供應(yīng)鏈v商業(yè)運作商業(yè)運作vITIT

12、v內(nèi)部規(guī)章制度內(nèi)部規(guī)章制度v文化文化v最高管理層最高管理層戰(zhàn)略性風(fēng)險包括：戰(zhàn)略性風(fēng)險包括：v產(chǎn)品競爭、市場競爭產(chǎn)品競爭、市場競爭v消費者需求發(fā)生變化消費者需求發(fā)生變化v法規(guī)和政策發(fā)生變更法規(guī)和政策發(fā)生變更v并購并購對并購的反應(yīng)對并購的反應(yīng) （80%80%的并購均告失敗）的并購均告失?。┙鹑陲L(fēng)險包括：金融風(fēng)險包括：v利潤風(fēng)險、匯率風(fēng)險利潤風(fēng)險、匯率風(fēng)險v貸款風(fēng)險貸款風(fēng)險v通貨膨脹風(fēng)險通貨膨脹風(fēng)險v購買力購買力中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院v 風(fēng)險管理長期以來被認為是項目管理的一部分風(fēng)險管理長期以來被認為是項目管理的一部分 上世紀(jì)上世紀(jì)8080年代后期，美國項目管理協(xié)

13、會（年代后期，美國項目管理協(xié)會（PMIPMI）一）一直推廣風(fēng)險管理是項目管理知識體系的一部分直推廣風(fēng)險管理是項目管理知識體系的一部分 項目管理中許多好的習(xí)慣做法都可以看做是風(fēng)險管項目管理中許多好的習(xí)慣做法都可以看做是風(fēng)險管理理 v 項目管理和風(fēng)險管理的目的相同但著眼點不同項目管理和風(fēng)險管理的目的相同但著眼點不同 都是要保證項目的成本、時間、質(zhì)量、安全和環(huán)境都是要保證項目的成本、時間、質(zhì)量、安全和環(huán)境等目標(biāo)的完整實現(xiàn)等目標(biāo)的完整實現(xiàn) 項目管理著眼于現(xiàn)實效果，風(fēng)險管理著眼于不確定項目管理著眼于現(xiàn)實效果，風(fēng)險管理著眼于不確定性性 二者所依賴的分析技術(shù)有所不同二者所依賴的分析技術(shù)有所不同v 項目風(fēng)險管

14、理已迅速發(fā)展成為一門獨立的學(xué)科項目風(fēng)險管理已迅速發(fā)展成為一門獨立的學(xué)科風(fēng)險管理與項目管理風(fēng)險管理與項目管理中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院1.1 項目風(fēng)險管理的歷史與發(fā)展項目風(fēng)險管理的歷史與發(fā)展v項目風(fēng)險管理產(chǎn)生與發(fā)展項目風(fēng)險管理產(chǎn)生與發(fā)展v項目風(fēng)險管理發(fā)展現(xiàn)狀項目風(fēng)險管理發(fā)展現(xiàn)狀v項目風(fēng)險管理發(fā)展趨勢項目風(fēng)險管理發(fā)展趨勢中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理的產(chǎn)生和發(fā)展項目風(fēng)險管理的產(chǎn)生和發(fā)展 最先起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國，目的是控制偶然損失最先起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國，目的是控制偶然損失 19311931年美國管理協(xié)會首

15、先倡導(dǎo)風(fēng)險管理，并在以后的若干年里，以年美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風(fēng)險管理，并在以后的若干年里，以學(xué)術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險管理問題學(xué)術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險管理問題 引起足夠的重視并得到推廣則始于引起足夠的重視并得到推廣則始于5050年代年代 ，其后逐步發(fā)展成企業(yè)中，其后逐步發(fā)展成企業(yè)中的一門獨立學(xué)科，比較重要的風(fēng)險管理研究學(xué)術(shù)機構(gòu)：的一門獨立學(xué)科，比較重要的風(fēng)險管理研究學(xué)術(shù)機構(gòu)： 國際項目管理協(xié)會（國際項目管理協(xié)會（IPMAIPMA） 美國風(fēng)險與保險管理協(xié)會（美國風(fēng)險與保險管理協(xié)會（RIMSRIMS） 美國風(fēng)險與保險協(xié)會（美國風(fēng)險與保險協(xié)會（ARISARIS）

16、 日本風(fēng)險管理協(xié)會（日本風(fēng)險管理協(xié)會（JRMSJRMS） 英國工商企業(yè)風(fēng)險管理與保險協(xié)會（英國工商企業(yè)風(fēng)險管理與保險協(xié)會（AIRMICAIRMIC） 項目風(fēng)險管理是風(fēng)險管理的一個新的研究領(lǐng)域。在二十世紀(jì)五六十項目風(fēng)險管理是風(fēng)險管理的一個新的研究領(lǐng)域。在二十世紀(jì)五六十年代，伴隨著西方社會的戰(zhàn)后重建，特別是西歐經(jīng)濟的復(fù)蘇，在歐年代，伴隨著西方社會的戰(zhàn)后重建，特別是西歐經(jīng)濟的復(fù)蘇，在歐洲興建了一大批大型水電、能源、交通及建設(shè)項目，項目風(fēng)險管理洲興建了一大批大型水電、能源、交通及建設(shè)項目，項目風(fēng)險管理受到項目管理者和利益相關(guān)者的高度重視。受到項目管理者和利益相關(guān)者的高度重視。 中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工

17、程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理發(fā)展現(xiàn)狀項目風(fēng)險管理發(fā)展現(xiàn)狀v國際方面國際方面1. 1.理論研究理論研究v 2020世紀(jì)世紀(jì)7070年代，美國的多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院以及保險系年代，美國的多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院以及保險系都已普遍開設(shè)風(fēng)險管理課程。都已普遍開設(shè)風(fēng)險管理課程。v 各種地區(qū)性或國家學(xué)術(shù)刊物機構(gòu)都對項目管理進行了較為各種地區(qū)性或國家學(xué)術(shù)刊物機構(gòu)都對項目管理進行了較為廣泛的研討。廣泛的研討。v 有關(guān)項目管理的學(xué)術(shù)期刊有英國的有關(guān)項目管理的學(xué)術(shù)期刊有英國的International Journal International Journal of Project Managem

18、entof Project Management，Project AppraisalProject Appraisal, ,美國的美國的Journal of Risk and UncertaintyJournal of Risk and Uncertainty, ,為風(fēng)險管理研究開辟為風(fēng)險管理研究開辟了發(fā)展空間。了發(fā)展空間。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理發(fā)展現(xiàn)狀項目風(fēng)險管理發(fā)展現(xiàn)狀v2.2.實踐方面實踐方面v 較早且較成功的實踐應(yīng)用是在較早且較成功的實踐應(yīng)用是在2020世紀(jì)六七十年代，用于歐世紀(jì)六七十年代，用于歐洲的洲的“北海油田開發(fā)項目北海油田開發(fā)項

19、目”。v 著名項目管理大師哈羅德著名項目管理大師哈羅德茲納（茲納（Harold KerznerHarold Kerzner）博士提）博士提出了項目管理成熟度模型，并在北電網(wǎng)絡(luò)等公司得到應(yīng)用。出了項目管理成熟度模型，并在北電網(wǎng)絡(luò)等公司得到應(yīng)用。v 當(dāng)今世界上一些大型工程項目均無一例外地采用了風(fēng)險管當(dāng)今世界上一些大型工程項目均無一例外地采用了風(fēng)險管理技術(shù)，如美國華盛頓地鐵、英國倫敦地鐵、香港地鐵、理技術(shù)，如美國華盛頓地鐵、英國倫敦地鐵、香港地鐵、新加坡地鐵等大型項目都采用了風(fēng)險管理技術(shù)，從而保證新加坡地鐵等大型項目都采用了風(fēng)險管理技術(shù)，從而保證了項目的成功。了項目的成功。v 隨著信息技術(shù)的發(fā)展，人

20、們開始利用開發(fā)平臺，研發(fā)了一隨著信息技術(shù)的發(fā)展，人們開始利用開發(fā)平臺，研發(fā)了一系列適應(yīng)項目特定環(huán)境的風(fēng)險管理軟件。系列適應(yīng)項目特定環(huán)境的風(fēng)險管理軟件。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理發(fā)展現(xiàn)狀項目風(fēng)險管理發(fā)展現(xiàn)狀v國內(nèi)方面國內(nèi)方面v1. 1.理論研究理論研究v 從技術(shù)角度入手的風(fēng)險識別和風(fēng)險分析方法學(xué)從技術(shù)角度入手的風(fēng)險識別和風(fēng)險分析方法學(xué)v 從工程角度入手的項目系統(tǒng)風(fēng)險方法學(xué)從工程角度入手的項目系統(tǒng)風(fēng)險方法學(xué)v 從組織角度入手的企業(yè)資源計劃等來對風(fēng)險問題進行研究從組織角度入手的企業(yè)資源計劃等來對風(fēng)險問題進行研究v2.2.實踐方面實踐方面v 三峽工程、黃河

21、小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站、三峽工程、黃河小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站、上海地鐵、重慶輕軌建設(shè)項目等應(yīng)用風(fēng)險管理，取得了一上海地鐵、重慶輕軌建設(shè)項目等應(yīng)用風(fēng)險管理，取得了一定的經(jīng)濟效益和研究成果。定的經(jīng)濟效益和研究成果。v 開發(fā)了一些項目風(fēng)險管理軟件開發(fā)了一些項目風(fēng)險管理軟件中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理發(fā)展趨勢項目風(fēng)險管理發(fā)展趨勢v風(fēng)險管理理論、方法、手段的科學(xué)化風(fēng)險管理理論、方法、手段的科學(xué)化 現(xiàn)代管理理論的應(yīng)用，如系統(tǒng)論、信息論、控制論、行為科學(xué)等為風(fēng)現(xiàn)代管理理論的應(yīng)用，如系統(tǒng)論、信息論、控制論、行為科學(xué)等為風(fēng)險管理理論體系奠定了理

22、論基礎(chǔ)險管理理論體系奠定了理論基礎(chǔ) 現(xiàn)代管理方法的應(yīng)用，如預(yù)測技術(shù)、決策技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)計劃、排隊論等現(xiàn)代管理方法的應(yīng)用，如預(yù)測技術(shù)、決策技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)計劃、排隊論等數(shù)學(xué)分析技術(shù)以及信息技術(shù)的應(yīng)用，對風(fēng)險管理提供了有用的工具和數(shù)學(xué)分析技術(shù)以及信息技術(shù)的應(yīng)用，對風(fēng)險管理提供了有用的工具和方法方法 項目風(fēng)險管理手段的不斷更新和日趨現(xiàn)代化。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計算機應(yīng)用項目風(fēng)險管理手段的不斷更新和日趨現(xiàn)代化。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計算機應(yīng)用技術(shù)等。技術(shù)等。v風(fēng)險管理的社會化和專業(yè)化風(fēng)險管理的社會化和專業(yè)化v風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化v風(fēng)險管理的國際化風(fēng)險管理的國際化中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管

23、理科學(xué)與工程學(xué)院1.2 基本概念基本概念v1.2.1 1.2.1 風(fēng)險風(fēng)險v1.2.2 1.2.2 項目風(fēng)險項目風(fēng)險v1.2.3 1.2.3 項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)險風(fēng)險v1.2.1 1.2.1 風(fēng)險風(fēng)險 1風(fēng)險的定義風(fēng)險的定義 2 2風(fēng)險的屬性風(fēng)險的屬性 3 3風(fēng)險的種類風(fēng)險的種類中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)險的定義風(fēng)險的定義 關(guān)于風(fēng)險目前有不同的定義，主要有以下幾種：關(guān)于風(fēng)險目前有不同的定義，主要有以下幾種：v 風(fēng)險是某些不確定性以及由其可能引起的偏離預(yù)定目標(biāo)的不良后果風(fēng)險是某些不確定性以及由

24、其可能引起的偏離預(yù)定目標(biāo)的不良后果的綜合。它是不確定事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)，若用的綜合。它是不確定事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)，若用R R表示表示風(fēng)險，風(fēng)險，P P表示不確定事件發(fā)生的概率，表示不確定事件發(fā)生的概率，E E表示不確定事件發(fā)生的后果，表示不確定事件發(fā)生的后果，則風(fēng)險可用數(shù)學(xué)公式表示為：則風(fēng)險可用數(shù)學(xué)公式表示為：v 風(fēng)險是損失或事故發(fā)生的可能性，這種可能性通常用概率來描述。風(fēng)險是損失或事故發(fā)生的可能性，這種可能性通常用概率來描述。v 由將來可能發(fā)生的一個事件而導(dǎo)致產(chǎn)生不良后果的一種狀況。由將來可能發(fā)生的一個事件而導(dǎo)致產(chǎn)生不良后果的一種狀況。( ,)Rf P E中央財經(jīng)大學(xué)管理

25、科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院Freeway of I-15 in San Diego, USA高速公路交通量風(fēng)險高速公路交通量風(fēng)險中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院Some useful volumesv AADT (Average Annual Daily Traffic AADT (Average Annual Daily Traffic 年平均日交通量年平均日交通量) ) v AAWT (Average Annual Weekday Traffic AAWT (Average Annual Weekday Traffic 年平均工作年平均工作日交

26、通量日交通量) ) v ADT (Average Daily Traffic ADT (Average Daily Traffic 平均日交通量平均日交通量) ) v AWT (Average Weekday Traffic AWT (Average Weekday Traffic 平均工作日交通量平均工作日交通量) ) These four volumes remain at macroscopic level中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院Distribution of ADT volumeDistribution of ADT volume10,00010,0

27、0011,00011,00012,00012,00013,00013,00014,00014,00015,00015,00016,00016,00017,00017,00018,00018,00019,00019,00020,00020,0001 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212month of yearmonth of yearvolume (veh/day)volume (veh/day)中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)險的定義風(fēng)險的定義v 從不同的角度來考察風(fēng)險可以得到風(fēng)險的不同含義，但從不同的角度來考察風(fēng)險可以得到

28、風(fēng)險的不同含義，但就共同點來說，必須包括如下要點：就共同點來說，必須包括如下要點： 風(fēng)險是不確定性風(fēng)險是不確定性 風(fēng)險同人們有目的的活動有關(guān)風(fēng)險同人們有目的的活動有關(guān) 風(fēng)險同將來的活動和事件有關(guān)風(fēng)險同將來的活動和事件有關(guān) 風(fēng)險同行動方案的選擇有關(guān)風(fēng)險同行動方案的選擇有關(guān) 風(fēng)險必然導(dǎo)致不良后果風(fēng)險必然導(dǎo)致不良后果 保險業(yè)往往更加強調(diào)對不良后果的處理；保險業(yè)往往更加強調(diào)對不良后果的處理； 工程上更強調(diào)避免可能出現(xiàn)損失或損害；工程上更強調(diào)避免可能出現(xiàn)損失或損害； 風(fēng)險可以被認為是一種必然會導(dǎo)致不良的后果的不確定性風(fēng)險可以被認為是一種必然會導(dǎo)致不良的后果的不確定性 。 風(fēng)險是可以度量的風(fēng)險是可以度量的

29、 不確定性的可能后果較為多樣，難以進行量化不確定性的可能后果較為多樣，難以進行量化 風(fēng)險是可以進行量化的，比較適合于保險風(fēng)險是可以進行量化的，比較適合于保險 中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)險的分類風(fēng)險的分類按照風(fēng)險后果劃分按照風(fēng)險后果劃分v 純粹風(fēng)險（純粹風(fēng)險（pure risk） 指只有損失機會而無獲利機會的風(fēng)險。指只有損失機會而無獲利機會的風(fēng)險。v 投機風(fēng)險（投機風(fēng)險（speculative risk） 指那些既有損失可能性，也存在獲利可能性的風(fēng)指那些既有損失可能性，也存在獲利可能性的風(fēng)險。險。 中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)

30、險的分類風(fēng)險的分類按來源劃分按來源劃分v自然風(fēng)險自然風(fēng)險v社會風(fēng)險社會風(fēng)險v經(jīng)濟風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)險v技術(shù)風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險v管理風(fēng)險管理風(fēng)險中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院案例：典型的施工風(fēng)險案例：典型的施工風(fēng)險風(fēng)險類型風(fēng)險類型風(fēng)險事件風(fēng)險事件自然自然水災(zāi)、火災(zāi)、地震、塌方引起的損失和損害水災(zāi)、火災(zāi)、地震、塌方引起的損失和損害環(huán)境環(huán)境生態(tài)環(huán)境方面的破壞、污染、廢物處理和公共調(diào)查生態(tài)環(huán)境方面的破壞、污染、廢物處理和公共調(diào)查設(shè)計設(shè)計新工藝、新技術(shù)的應(yīng)用、可靠性、安全性；技術(shù)規(guī)范的詳細性、新工藝、新技術(shù)的應(yīng)用、可靠性、安全性；技術(shù)規(guī)范的詳細性、準(zhǔn)確性、適應(yīng)性；變更的可能性；設(shè)計和施工

31、方法的互動性準(zhǔn)確性、適應(yīng)性；變更的可能性；設(shè)計和施工方法的互動性后勤后勤材料、設(shè)備運輸過程中的損失和損害；特殊資源的可獲得性材料、設(shè)備運輸過程中的損失和損害；特殊資源的可獲得性財務(wù)財務(wù)資金的可獲得性、保險的全面性；流動資金的充足性資金的可獲得性、保險的全面性；流動資金的充足性法律法律對他人行為的責(zé)任、直接責(zé)任；地方法律對他人行為的責(zé)任、直接責(zé)任；地方法律政治政治業(yè)主、供應(yīng)商、承包商所在國政治上的風(fēng)險，如戰(zhàn)爭、革命業(yè)主、供應(yīng)商、承包商所在國政治上的風(fēng)險，如戰(zhàn)爭、革命施工施工施工方法的可行性、安全性；產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系；變更程度；氣候施工方法的可行性、安全性；產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系；變更程度；氣候運行運行產(chǎn)品或服

32、務(wù)市場的波動性；保養(yǎng)的需要；目標(biāo)的合理性產(chǎn)品或服務(wù)市場的波動性；保養(yǎng)的需要；目標(biāo)的合理性中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)險的分類風(fēng)險的分類按風(fēng)險的可預(yù)測性劃分按風(fēng)險的可預(yù)測性劃分v 已知風(fēng)險已知風(fēng)險 明確其發(fā)生概率，并后果可預(yù)見明確其發(fā)生概率，并后果可預(yù)見v 可預(yù)測風(fēng)險可預(yù)測風(fēng)險 可預(yù)見其發(fā)生的概率，但后果未知可預(yù)見其發(fā)生的概率，但后果未知v 不可預(yù)測風(fēng)險不可預(yù)測風(fēng)險 既不知風(fēng)險的概率，也不知其后果既不知風(fēng)險的概率，也不知其后果中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)險的分類風(fēng)險的分類按風(fēng)險影響的范圍按風(fēng)險影響的范圍v局部風(fēng)險局部風(fēng)險v整體風(fēng)

33、險整體風(fēng)險關(guān)鍵路線上的風(fēng)險屬于整體風(fēng)險，非關(guān)鍵路線上的關(guān)鍵路線上的風(fēng)險屬于整體風(fēng)險，非關(guān)鍵路線上的活動屬于局部風(fēng)險。活動屬于局部風(fēng)險。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院v 1.2.2 1.2.2 項目風(fēng)險項目風(fēng)險v 項目的概念項目的概念 項目是一項或一組在規(guī)定的時間內(nèi)為完成某種目標(biāo)或任務(wù)而進行項目是一項或一組在規(guī)定的時間內(nèi)為完成某種目標(biāo)或任務(wù)而進行的活動的總體?；蛘哒f在特定的目標(biāo)和條件下完成的一次性任務(wù)。的活動的總體。或者說在特定的目標(biāo)和條件下完成的一次性任務(wù)。 為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品或服務(wù)而進行的一種臨時性的工作為創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品或服務(wù)而進行的一種臨時性的工作 （美國項（美

34、國項目管理協(xié)會）目管理協(xié)會） 具有明確的開始點和結(jié)束點、有某個人或某個組織所從事的具具有明確的開始點和結(jié)束點、有某個人或某個組織所從事的具有一次性特征的一系列協(xié)調(diào)活動有一次性特征的一系列協(xié)調(diào)活動 （英國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會）（英國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會）v 項目風(fēng)險項目風(fēng)險 項目項目風(fēng)險是指在風(fēng)險是指在項目生命周期項目生命周期內(nèi)，由于某些不確定性而可能導(dǎo)致內(nèi)，由于某些不確定性而可能導(dǎo)致項目偏離目標(biāo)，造成項目損失的風(fēng)險。項目偏離目標(biāo)，造成項目損失的風(fēng)險。 項目風(fēng)險具有以下特征：項目風(fēng)險具有以下特征： 客觀性客觀性 偶然性和規(guī)律性偶然性和規(guī)律性 多樣性多樣性中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院v

35、項目類型項目類型 現(xiàn)代大型工程項目現(xiàn)代大型工程項目 國際承包工程項目國際承包工程項目 研發(fā)項目研發(fā)項目中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院一般工程建設(shè)項目的生命周期一般工程建設(shè)項目的生命周期階段階段1階段階段2階段階段3階段階段4做出建設(shè)項目的決策做出建設(shè)項目的決策主要承包合同已簽署主要承包合同已簽署完成設(shè)施的建設(shè)完成設(shè)施的建設(shè)全面投入使用全面投入使用階段階段1可行性研究可行性研究項目建議書項目建議書可行性研究可行性研究初步設(shè)計初步設(shè)計項目批準(zhǔn)項目批準(zhǔn) 設(shè)計設(shè)計技術(shù)設(shè)計技術(shù)設(shè)計造價預(yù)算造價預(yù)算計劃安排計劃安排合同訂立合同訂立詳細計劃詳細計劃實施實施構(gòu)件發(fā)運構(gòu)件發(fā)運土建工

36、程土建工程 安裝工程安裝工程 試車試車交付使用交付使用最終試車完畢最終試車完畢進入使用階段進入使用階段一般工程建設(shè)項目生命周期示意圖一般工程建設(shè)項目生命周期示意圖完成程度完成程度 100%中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院制藥項目的生命周期制藥項目的生命周期臨床前臨床前實驗和實驗和新藥研究新藥研究調(diào)查申請調(diào)查申請形成穩(wěn)定性形成穩(wěn)定性批批準(zhǔn)準(zhǔn)后期階段后期階段審驗審驗活動活動遞交遞交新藥新藥申請申請注冊實驗注冊實驗開發(fā)過程開發(fā)過程后期審驗后期審驗審批過程審批過程美國新藥開發(fā)項目生命周期示意圖美國新藥開發(fā)項目生命周期示意圖臨床前開發(fā)臨床前開發(fā)注冊工作注冊工作藥物藥物探源探源

37、尋找尋找和識別和識別遞交與遞交與審批審批新藥研究新藥研究調(diào)查申請調(diào)查申請研究過程研究過程發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)臨床前開發(fā)臨床前開發(fā)搜尋搜尋后期活動后期活動發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)搜尋搜尋外加十年外加十年專利形成過程專利形成過程毒理研究毒理研究藥理研究藥理研究臨床臨床實驗實驗3臨床臨床實驗實驗2臨床臨床實驗實驗1中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院ContractorSupplierProjectManagerEngineerArchitectClientQuantitySurveyInspectorSocial FactorsPolitical FactorsEconomic FactorsEnvi

38、ronmental Factors中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院v1.2.3 1.2.3 項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理 項目風(fēng)險管理的概念項目風(fēng)險管理的概念 項目風(fēng)險管理的重要性項目風(fēng)險管理的重要性 項目風(fēng)險管理與項目管理項目風(fēng)險管理與項目管理中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理的概念的概念 v 所謂所謂項目風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理，是指項目承擔(dān)單位對是指項目承擔(dān)單位對項目全壽命期內(nèi)可能遇到的風(fēng)險進行預(yù)測、項目全壽命期內(nèi)可能遇到的風(fēng)險進行預(yù)測、識別、分析、評估，并在此基礎(chǔ)上采取措識別、分析、評估，并在此基礎(chǔ)上采取措施，提出對

39、策，減少風(fēng)險的損失，從而實施，提出對策，減少風(fēng)險的損失，從而實現(xiàn)項目目標(biāo)的科學(xué)管理方法。現(xiàn)項目目標(biāo)的科學(xué)管理方法。 ；v 項目風(fēng)險管理是全過程的管理；項目風(fēng)險管理是全過程的管理；v 由于項目風(fēng)險管理的主體不同、目的不同，由于項目風(fēng)險管理的主體不同、目的不同，從而導(dǎo)致項目風(fēng)險管理的內(nèi)涵也有所區(qū)別，從而導(dǎo)致項目風(fēng)險管理的內(nèi)涵也有所區(qū)別，但風(fēng)險管理的基本過程和原理是一致的。但風(fēng)險管理的基本過程和原理是一致的。 中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理是全過程的管理項目風(fēng)險管理是全過程的管理設(shè)計設(shè)計準(zhǔn)備準(zhǔn)備設(shè)計設(shè)計 施工施工動用前動用前準(zhǔn)備準(zhǔn)備決策階段決策階段實施階段實

40、施階段運營階段運營階段 風(fēng)險管理風(fēng)險管理 風(fēng)險管理風(fēng)險管理購買保單購買保單 洽談保險洽談保險中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)與控制等活動，項目風(fēng)險管理包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)與控制等活動，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估，提供一個有效的事提供一個有效的事先計劃，并先計劃，并合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法對合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法對風(fēng)險實行有效的控制，妥善地處理風(fēng)險造成的不利后果，風(fēng)險實行有效的控制，妥善地處理風(fēng)險造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，

41、以合理的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，減少風(fēng)減少風(fēng)險對組織資源、收益以及現(xiàn)金流的不利影響。險對組織資源、收益以及現(xiàn)金流的不利影響。項目風(fēng)險管理過程項目風(fēng)險管理過程策劃策劃組織組織領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)控制控制風(fēng)險風(fēng)險資源資源收益收益現(xiàn)金流現(xiàn)金流 影影 響響中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院v幾個事例幾個事例v風(fēng)險管理的作用主要有：風(fēng)險管理的作用主要有： 保護項目的進度、成本、質(zhì)量。保護項目的進度、成本、質(zhì)量。 一次交付成功。一次交付成功。 防止防止“驚訝驚訝”。 防止危機發(fā)生或控制風(fēng)險后果的蔓延。防止危機發(fā)生或控制風(fēng)險后果的蔓延。 項目風(fēng)險管理的重要性項目風(fēng)險管理的重

42、要性中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院幾個事例幾個事例v我國某工程公司在非洲某國承建一項由世界銀行我國某工程公司在非洲某國承建一項由世界銀行貸款的公路建設(shè)項目，合同額為貸款的公路建設(shè)項目，合同額為981981萬美元，工期萬美元，工期2424個月。在實施過程中，項目所在國與鄰國在貿(mào)個月。在實施過程中，項目所在國與鄰國在貿(mào)易協(xié)定上突發(fā)爭端，鄰國因此而單方面關(guān)閉了兩易協(xié)定上突發(fā)爭端，鄰國因此而單方面關(guān)閉了兩國邊境，停止向此內(nèi)陸國家提供燃油，造成主體國邊境，停止向此內(nèi)陸國家提供燃油，造成主體工程停工工程停工9 9個半月，為合同工期的個半月，為合同工期的39.58%39.58%

43、，屬于，屬于重大風(fēng)險，造成進度拖延和施工經(jīng)費的損失。后重大風(fēng)險，造成進度拖延和施工經(jīng)費的損失。后該公司依據(jù)合同有關(guān)條款，據(jù)理力爭，最終獲得該公司依據(jù)合同有關(guān)條款，據(jù)理力爭，最終獲得了索賠，但是其工期卻不得不順延了索賠，但是其工期卻不得不順延2929個月。個月。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院幾個事例幾個事例v現(xiàn)代工程系統(tǒng)很多是多功能的自動化系統(tǒng)，它由現(xiàn)代工程系統(tǒng)很多是多功能的自動化系統(tǒng)，它由大量互相聯(lián)系、互相依存的進行著不同的過程大量互相聯(lián)系、互相依存的進行著不同的過程（熱的、機械的、電的等）的組件構(gòu)成，涉及機、（熱的、機械的、電的等）的組件構(gòu)成，涉及機、電、光、熱

44、、磁等眾多學(xué)科，產(chǎn)品所使用的元器電、光、熱、磁等眾多學(xué)科，產(chǎn)品所使用的元器件數(shù)量越來越多。例如：美國件數(shù)量越來越多。例如：美國RCA-100RCA-100土星火箭土星火箭檢測計算機使用了大約檢測計算機使用了大約117800117800個元器件，美國個元器件，美國“哥倫比亞哥倫比亞”號航天飛機使用了號航天飛機使用了200200多萬個元器件。多萬個元器件。工程系統(tǒng)功能的復(fù)雜程度越來越高。工程系統(tǒng)功能的復(fù)雜程度越來越高。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院幾個事例幾個事例v印度印度20062006年年7 7月發(fā)射的一枚用于電視、廣播與氣月發(fā)射的一枚用于電視、廣播與氣象數(shù)據(jù)傳輸

45、的名為象數(shù)據(jù)傳輸?shù)拿麨镮NSAT-4CINSAT-4C的通信衛(wèi)星，升空后的通信衛(wèi)星，升空后不久，運載火箭就偏離軌道，火箭與衛(wèi)星隨后發(fā)不久，運載火箭就偏離軌道，火箭與衛(wèi)星隨后發(fā)生爆炸，這使得印度衛(wèi)星通信事業(yè)承受巨大損失。生爆炸，這使得印度衛(wèi)星通信事業(yè)承受巨大損失。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理與項目管理的關(guān)系項目風(fēng)險管理與項目管理的關(guān)系時間范圍成本質(zhì)量采購整體人力資源溝通風(fēng)險管理中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院1.3項目風(fēng)險管理的項目風(fēng)險管理的基本過程基本過程v風(fēng)險管理規(guī)劃（風(fēng)險管理規(guī)劃（risk management pla

46、n）v風(fēng)險識別（風(fēng)險識別（risk identification）v風(fēng)險估計（風(fēng)險估計（risk assessment）v風(fēng)險評價（風(fēng)險評價（risk evaluation）v風(fēng)險應(yīng)對（風(fēng)險應(yīng)對（risk handling）v風(fēng)險監(jiān)控（風(fēng)險監(jiān)控（risk monitoring）中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院Risk EvaluationRisk EvaluationRisk ResponseRisk MonitoringRisk Monitoring風(fēng)險識別風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險估計Risk Evaluation風(fēng)險評價風(fēng)險評價風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險監(jiān)控Risk Monito

47、ring風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險分析風(fēng)險分析風(fēng)險管理過程風(fēng)險管理過程風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險管理規(guī)劃v風(fēng)險管理規(guī)劃是規(guī)劃和設(shè)計如何進行項目風(fēng)險管風(fēng)險管理規(guī)劃是規(guī)劃和設(shè)計如何進行項目風(fēng)險管理的過程。理的過程。 風(fēng)險管理規(guī)劃對于能否成功進行項目風(fēng)險管理、完成項目風(fēng)險管理規(guī)劃對于能否成功進行項目風(fēng)險管理、完成項目目標(biāo)至關(guān)重要。目標(biāo)至關(guān)重要。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險識別項目風(fēng)險識別 v風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，直接影響風(fēng)險風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，直接影響風(fēng)險管理的決策質(zhì)量和最終結(jié)果。管

48、理的決策質(zhì)量和最終結(jié)果。 識別出可能對項目進展有影響的風(fēng)險因素、性質(zhì)識別出可能對項目進展有影響的風(fēng)險因素、性質(zhì)以及風(fēng)險產(chǎn)生的條件；以及風(fēng)險產(chǎn)生的條件； 記錄具體風(fēng)險的各方面特征，并提供最適當(dāng)?shù)娘L(fēng)記錄具體風(fēng)險的各方面特征，并提供最適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理對策；險管理對策； 識別風(fēng)險可能引起的后果。識別風(fēng)險可能引起的后果。 中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院 項目風(fēng)險估計項目風(fēng)險估計 v風(fēng)險估計的重點是估計單個風(fēng)險事件發(fā)生的概率風(fēng)險估計的重點是估計單個風(fēng)險事件發(fā)生的概率和后果的嚴(yán)重程度。風(fēng)險估計有如下幾個方面的和后果的嚴(yán)重程度。風(fēng)險估計有如下幾個方面的目的：目的：n加深對項目自身和

49、環(huán)境的理解，進一步尋找實現(xiàn)項目目加深對項目自身和環(huán)境的理解，進一步尋找實現(xiàn)項目目標(biāo)的可行方案標(biāo)的可行方案n務(wù)必使項目所有的不確定性和風(fēng)險都經(jīng)過充分、系統(tǒng)而務(wù)必使項目所有的不確定性和風(fēng)險都經(jīng)過充分、系統(tǒng)而又有條理的考慮又有條理的考慮n明確不確定性對項目其他各個方面的影響明確不確定性對項目其他各個方面的影響n估計和比較項目各種方案或行動路線的風(fēng)險大小，從中估計和比較項目各種方案或行動路線的風(fēng)險大小，從中選擇威脅最少、機會最多的方案或行動路線。選擇威脅最少、機會最多的方案或行動路線。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險評價項目風(fēng)險評價v項目風(fēng)險評價就是對單個的風(fēng)險事件

50、和項目的項目風(fēng)險評價就是對單個的風(fēng)險事件和項目的總體風(fēng)險進行評價的過程。總體風(fēng)險進行評價的過程。n風(fēng)險評價可以對單個風(fēng)險的大小給出評價，并對項風(fēng)險評價可以對單個風(fēng)險的大小給出評價，并對項目中所有的風(fēng)險按大小進行排序。目中所有的風(fēng)險按大小進行排序。n風(fēng)險評價還能夠系統(tǒng)分析和權(quán)衡項目風(fēng)險的各種因風(fēng)險評價還能夠系統(tǒng)分析和權(quán)衡項目風(fēng)險的各種因素，綜合評定項目風(fēng)險的整體水平。素，綜合評定項目風(fēng)險的整體水平。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險應(yīng)對項目風(fēng)險應(yīng)對v項目風(fēng)險應(yīng)對是針對風(fēng)險評估的結(jié)果，為消除或項目風(fēng)險應(yīng)對是針對風(fēng)險評估的結(jié)果，為消除或者減少風(fēng)險造成的不良后果而制定

51、的風(fēng)險應(yīng)對措者減少風(fēng)險造成的不良后果而制定的風(fēng)險應(yīng)對措施。施。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險監(jiān)控項目風(fēng)險監(jiān)控v項目風(fēng)險監(jiān)控就是要跟蹤已識別的風(fēng)險，完成風(fēng)項目風(fēng)險監(jiān)控就是要跟蹤已識別的風(fēng)險，完成風(fēng)險管理計劃，可根據(jù)項目執(zhí)行情況、已出現(xiàn)的風(fēng)險管理計劃，可根據(jù)項目執(zhí)行情況、已出現(xiàn)的風(fēng)險和可能風(fēng)險，對風(fēng)險管理計劃進行調(diào)整，保障險和可能風(fēng)險，對風(fēng)險管理計劃進行調(diào)整，保障風(fēng)險管理計劃的實施，并評估消減風(fēng)險的效果。風(fēng)險管理計劃的實施，并評估消減風(fēng)險的效果。本章作業(yè)本章作業(yè)v查找項目風(fēng)險、項目風(fēng)險管理案例查找項目風(fēng)險、項目風(fēng)險管理案例中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)

52、大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院項目風(fēng)險管理案例項目風(fēng)險管理案例v柴油加氫建設(shè)項目風(fēng)險管理柴油加氫建設(shè)項目風(fēng)險管理中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理v項目概況項目概況v 我國加入我國加入WTOWTO以后，石油化工輕質(zhì)油產(chǎn)品受到很大沖擊。以后，石油化工輕質(zhì)油產(chǎn)品受到很大沖擊。輕質(zhì)油產(chǎn)品質(zhì)量達不到國際標(biāo)準(zhǔn)，石油化工企業(yè)必須加速輕質(zhì)油產(chǎn)品質(zhì)量達不到國際標(biāo)準(zhǔn)，石油化工企業(yè)必須加速對輕質(zhì)油進行改質(zhì)，尤其是柴油必須進行改質(zhì)，否則企業(yè)對輕質(zhì)油進行改質(zhì)，尤其是柴油必須進行

53、改質(zhì)，否則企業(yè)將面臨倒閉的危險。將面臨倒閉的危險。v 柴油加氫項目是以催化和直流柴油為原料，通過加氫工藝柴油加氫項目是以催化和直流柴油為原料，通過加氫工藝處理，生產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)柴油，滿足國家新成品油質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。處理，生產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)柴油，滿足國家新成品油質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。v 柴油加氫項目與其他石油化工建設(shè)項目程序相同，分為項柴油加氫項目與其他石油化工建設(shè)項目程序相同，分為項目可行性研究階段、項目決策階段、勘察設(shè)計階段、工程目可行性研究階段、項目決策階段、勘察設(shè)計階段、工程招標(biāo)階段、建設(shè)施工階段、工程竣工驗收階段。招標(biāo)階段、建設(shè)施工階段、工程竣工驗收階段。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院柴

54、油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理v風(fēng)險識別風(fēng)險識別v 1. 1.風(fēng)險清單建立風(fēng)險清單建立 主要采用專家調(diào)查法主要采用專家調(diào)查法對柴油加氫項目進行風(fēng)險對柴油加氫項目進行風(fēng)險識別，采用問卷調(diào)查方式，識別，采用問卷調(diào)查方式，對四位石油化工行業(yè)知名對四位石油化工行業(yè)知名專家及五位柴油加氫裝置專家及五位柴油加氫裝置知名的北京設(shè)計院的設(shè)計知名的北京設(shè)計院的設(shè)計人員及兩個有豐富經(jīng)驗建人員及兩個有豐富經(jīng)驗建設(shè)承包單位的六位專業(yè)技設(shè)承包單位的六位專業(yè)技術(shù)人員進行問卷調(diào)查。術(shù)人員進行問卷調(diào)查。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理

55、柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理v 2.2.風(fēng)險損失調(diào)查風(fēng)險損失調(diào)查 為此，從為此，從1994199420022002年期間國內(nèi)已建年期間國內(nèi)已建成柴油加氫裝置中根成柴油加氫裝置中根據(jù)規(guī)模選擇據(jù)規(guī)模選擇1010套裝置，套裝置，對建設(shè)施工過程中的對建設(shè)施工過程中的實際情況進行了調(diào)查。實際情況進行了調(diào)查。中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理v風(fēng)險分析及評價v 1 1主要風(fēng)險的確定主要風(fēng)險的確定 項目風(fēng)險大小，一般可項目風(fēng)險大小，一般可以通過對項目風(fēng)險發(fā)生以通過對項目風(fēng)險發(fā)生的可能性大小，以及項的可能性大小，以及項目風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度目風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度進行定量分析，風(fēng)險量進行定量分析，風(fēng)險量的計算公式為：的計算公式為：v R=PR=Pq q 其中： p：為風(fēng)險發(fā)生的概率 q：為潛在的損失 R：為風(fēng)險量中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院中央財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院柴油加氫項目建設(shè)施工階段風(fēng)險管理柴油加氫項目