工程項(xiàng)目的索賠管理開(kāi)題報(bào)告

1、大連理工大學(xué)工程管理專業(yè)本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）開(kāi)題報(bào)告課題名稱我國(guó)施工合同索賠管理分析院名建設(shè)工程學(xué)部專業(yè)工程管理學(xué)生姓名韓彥山指導(dǎo)教師李忠富老師一、課題來(lái)源及意義近年來(lái)，我國(guó)工程承包企業(yè)的管理專家們認(rèn)識(shí)到，工程索賠是我國(guó)目前工程管理中最薄弱的環(huán)節(jié)之一，主要表現(xiàn)在對(duì)索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別、索賠費(fèi)的確定等內(nèi)容。以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)告訴我們，我國(guó)的工程承包商由于索賠意識(shí)的薄弱，不懂得主動(dòng)尋找索賠機(jī)會(huì)，從而無(wú)法采取有效的索賠策略，造成的經(jīng)濟(jì)損失非常巨大.鑒于此，本報(bào)告將定性與定量分析相結(jié)合，對(duì)施工索賠進(jìn)行更深入的研究。索賠是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容，是我國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放建筑行業(yè)與國(guó)際慣例接軌出現(xiàn)的新問(wèn)題.隨著我國(guó)基本

2、建設(shè)制度與國(guó)際接軌，建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項(xiàng)目合同中是必不可少的.工程索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要的和有效的手段。許多國(guó)際工程項(xiàng)目通過(guò)成功的索賠能使工程收人的改善達(dá)到工程造價(jià)的10%20%有些工程的索賠額甚至超過(guò)了工程合同額本身。無(wú)論業(yè)主還是承包商，合同管理都是項(xiàng)目管理的重要構(gòu)成，工程索賠作為合同管理的一部分，卻是一項(xiàng)極其重要、且具復(fù)雜性而又系統(tǒng)性、既嚴(yán)格又細(xì)致的工作內(nèi)容，它能直接影響合同執(zhí)行的最終結(jié)果。所以，探討和關(guān)注建設(shè)工程項(xiàng)目管理中的索賠管理是很有實(shí)際意義的。二、國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀由于工程建設(shè)實(shí)踐的需

3、要，國(guó)外對(duì)工程索賠的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論研究十分重視，這方面的工作也開(kāi)展得比較早，國(guó)外對(duì)索賠的定性分析進(jìn)行得更為充分些.國(guó)外很多大的承包公司從工程一開(kāi)始，就十分重視工程索賠，索賠管理因此得到很大的發(fā)展.如著名的曰chleay公式即源于美國(guó)歷史上的一樁工程索賠案。同時(shí)，國(guó)外關(guān)于工程索賠這方面的專著己有不少，如JamesJ.Adrian著的aConstructionClaims",VincentPowellSmith和DouglasStephenson合著白C“CivilEngineeringClaims”,DavidChappell著的aContractor'sClaims”以及Vi

4、ncentPowell-Smith和JohnSims合著白勺“BuildingContractClaims”等等。但這些著作一般都側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析，有時(shí)還緊密結(jié)合具體的合同條件.在國(guó)際工程的承包施工中，許多國(guó)家都參照國(guó)際上常用的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件，并結(jié)合自己國(guó)家的具體特點(diǎn)，制定出自己國(guó)家的工程承包標(biāo)準(zhǔn)合同條件，這成為業(yè)主編制每個(gè)工程項(xiàng)目合同文件的指南。國(guó)際上比較常見(jiàn)的合同條件主要有：國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)編制出版的土木工程施工合同條件；世界銀行發(fā)布的工程采購(gòu)招標(biāo)文件樣本；英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)編制的ICE合同條件和皇家建筑師協(xié)會(huì)編制的JCT合同條件；美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)制定

5、的AIA合同條件和承包商總會(huì)編制的AG%同條件。這些合同文本在多年的使用過(guò)程中得到不斷的完善和發(fā)展，如FIDIC合同條件，經(jīng)過(guò)40多年修改再版,從1957年發(fā)布第一版，1969年發(fā)布第二版，1977年發(fā)布第三版，1987年發(fā)布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的專家也這方面做了有益的研究，積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)。在工期索貝§方面，1996年MasahikoKunishima和EMikioShiji.在«ThePrinciplesofConstructionManagement一書(shū)中給出了利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)計(jì)算索賠值的模型.與此同時(shí)，JimDolye和FrankNardon

6、e等人也提出了以國(guó)家規(guī)定作為多事件交叉干擾索賠要求的標(biāo)準(zhǔn).此外，國(guó)外學(xué)者把重點(diǎn)分別放在了索賠中的各領(lǐng)域，如MarkBoe等人又提出了計(jì)算索賠值的關(guān)鍵路徑法.這些方法可定量分析索賠，但應(yīng)用起來(lái)有所限制.在工程索賠的其他方面，國(guó)外亦彳了大量研究，如著名的Eichleay公式和Hudson公式就是目前在國(guó)際工程承包中被廣為使用的總部管理費(fèi)的計(jì)價(jià)方法。在前文中已提到Eichleay公式源于美國(guó)，那么值得一說(shuō)的就是Hudson公式，它源于英國(guó)，是在1970年被首次提出的。這兩個(gè)公式的理論基礎(chǔ)和性質(zhì)都一致，計(jì)算方法也基本相同，唯有不同的是Hudson公式?jīng)]有明確總部管理費(fèi)百分比的計(jì)算方法，而只采用承包商在

7、投標(biāo)書(shū)中標(biāo)明的管理費(fèi)率。這是在費(fèi)用索賠方面所做的研究，可以看出，這已比較系統(tǒng)化，使用也相對(duì)快捷。我國(guó)工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開(kāi)始的，索賠概念也自此進(jìn)人中國(guó)。經(jīng)歷了超過(guò)30年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無(wú)論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢(shì)。倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運(yùn)用索賠以及索賠是否運(yùn)用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展.但工程索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，概括地說(shuō)，我國(guó)工程企業(yè)對(duì)索賠的現(xiàn)狀可描述如下：1、對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的現(xiàn)象索賠的性

8、質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)索賠存在畏懼的心理，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必發(fā)生爭(zhēng)端，受法律的懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，最終導(dǎo)致工程上的巨大的經(jīng)濟(jì)性損失。事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，沒(méi)有一項(xiàng)合同是沒(méi)有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有理有節(jié)的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。2、索賠專門人才缺乏有關(guān)專家認(rèn)為，工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理.索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理

9、工作的人員要有廣博的知識(shí)結(jié)構(gòu)，既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有節(jié)。而在我國(guó)建筑施工企業(yè)，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、知識(shí)素質(zhì)不高；懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。識(shí)別、培養(yǎng)和凝聚高水平的人才已成為全行業(yè)最為重要的問(wèn)題之一。3、索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏索賠管理雖在我國(guó)經(jīng)歷了三十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。我國(guó)承包商對(duì)索賠還仍然較為模糊，對(duì)索賠經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)較少，不能很好的收集、整理、

10、總結(jié)。實(shí)際上，一些典型的工程索賠案例一直都應(yīng)作為施工承包商作為類似工程索賠工作的依據(jù)。由于研究的深度達(dá)不到西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家的研究，因此我國(guó)在進(jìn)行相關(guān)索賠研究工作的時(shí)候應(yīng)該借鑒西方國(guó)家的一些成功案例。4、“人情紐結(jié)”較嚴(yán)重在我國(guó)建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴(yán)重的“人情紐結(jié)”。承包商為了今后能在未來(lái)工程中取勝或不必引來(lái)一些麻煩，對(duì)業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿起法律的手段來(lái)贏得自己的利益。5、索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠管理的重要性沒(méi)有引起足夠的認(rèn)識(shí)索賠是合同的法律賦予正確履行合同免受意外損失的權(quán)利.索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己避免損失、增加利潤(rùn)、提高效益的重要手段。我國(guó)由于受傳統(tǒng)思

11、想的束縛及其相關(guān)機(jī)制不夠健全等因素的影響，索賠發(fā)生率很低。近年來(lái)，由于經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的積累，施工承包企業(yè)逐漸提高了對(duì)施工索賠的認(rèn)識(shí)并給予了最大的重視，一些大型公司為此成立的專門的機(jī)構(gòu)，針對(duì)索賠進(jìn)行細(xì)致的研究，現(xiàn)如今已取得明顯的成果。6、法律法規(guī)不健全索賠管理相關(guān)的法律法規(guī)還無(wú)法滿足建筑工程的要求，以致于人們不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題，造成了很多有法不依的現(xiàn)象三、研究目標(biāo)工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，索賠的健康開(kāi)展對(duì)于培育和發(fā)展建設(shè)市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。本文通過(guò)結(jié)合索賠案例闡述索賠分析索賠管理的意義、工程管理項(xiàng)目中出現(xiàn)的索賠事項(xiàng)和索賠過(guò)

12、程,管理在工程項(xiàng)目管理中的重要地位。四、研究?jī)?nèi)容本著我國(guó)基本建設(shè)制度與國(guó)際接軌，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，建設(shè)施工過(guò)程中，不可避免的工程索賠就變的尤為突出，通過(guò)管理求得效益最大化更具有挑戰(zhàn)性。索賠是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本。如何面對(duì)工程索賠和掌握工程索賠的技巧，是建筑企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。因此，為改革和完善我國(guó)施工合同索賠，與國(guó)際相接軌，本文就以下內(nèi)容對(duì)施工索賠進(jìn)行系統(tǒng)性分析：1）、索賠在建設(shè)項(xiàng)目工程中的應(yīng)用現(xiàn)狀及問(wèn)題分析1.1 ）、索賠在國(guó)外應(yīng)用現(xiàn)狀分析1.2 ）、索賠在我國(guó)國(guó)內(nèi)應(yīng)用現(xiàn)狀（這些在前文中都已被提到）2）、建設(shè)工程項(xiàng)目中的索賠科學(xué)處理方法與建立索賠數(shù)學(xué)模型2.1） 、工期索賠的處理方法2.1。 1）、動(dòng)態(tài)分析法2.1。 2）、多事件交叉干擾下的工期索賠方法2.2） 、費(fèi)用索賠的處理方法2.2。 1）、總費(fèi)用法2.3。 2）、分項(xiàng)法3）、如何面對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目中的索賠事件及索賠處理藝術(shù)3.1 ）、索賠工作原則3.2 ）、索賠工作具體技巧4）、針對(duì)我國(guó)目前索賠情況進(jìn)行完善性建設(shè)五、研究方法與手段文獻(xiàn)研究法：通過(guò)查閱施工合同索賠相關(guān)的資料來(lái)獲得自己所需要的信息，從而全面地、正確的了解工程索賠的全部?jī)?nèi)容，從而發(fā)現(xiàn)目前我國(guó)應(yīng)用的情況以及隱藏的問(wèn)題，在現(xiàn)有的科學(xué)處理方法上利用正確的數(shù)學(xué)科學(xué)模型分