上市公司股份收購(gòu)協(xié)議

1、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議關(guān)于X X X公司股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)轉(zhuǎn)讓方：地址：法定代表人：受讓方：地址：授權(quán)代表：鑒于（1） XXX公司為一家依法設(shè)立，有效存續(xù)、其公開(kāi)發(fā)行的股票在XX證 券交易所掛牌交易的股份有限公司（證券代碼為xx）,其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注 冊(cè)號(hào)為：x X X X X X。（ 2）轉(zhuǎn)讓方為一家依法設(shè)立、有效存續(xù)的股份有限公司，其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為：XXXX。轉(zhuǎn)讓方持有xxX公司共計(jì)xxXX股股份（占XX X公司股份總數(shù)的XX為。（3）受讓方是一家在XX注冊(cè)成立，有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，公司編號(hào) 為 X XXX。（4）經(jīng)協(xié)商，轉(zhuǎn)讓方向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的X X X公司股份X X X X股 （占

2、 X X X X公司股份總數(shù)的XX為。經(jīng)友好協(xié)商， 轉(zhuǎn)讓方同意按本協(xié)議書(shū)規(guī)定的條件及方式， 將其持有的本協(xié)議項(xiàng)下的X X X公司股份轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方同意按本協(xié)議書(shū)規(guī)定的條件及方式受讓股份。按照中華人民共和國(guó)合同法 、 中華人民共和國(guó)公司法、 中華人民共和國(guó)證券法 、 上市公司收購(gòu)管理辦法 、外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法和國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持有上市公司股份管理暫行辦法等相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，各方達(dá)成協(xié)議如下：第一章 定義和釋義第一條 除非另有特別解釋和說(shuō)明，下列用語(yǔ)在本協(xié)議書(shū)中均依如下定義進(jìn)行解釋?zhuān)?.1 本協(xié)議書(shū)： 指本協(xié)議書(shū)及所有附件， 包括經(jīng)各方不時(shí)修改并生效

3、的補(bǔ)充協(xié)議，本協(xié)議書(shū)的附件以及補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議書(shū)具有同等的法律效力。1.2 XXX公司：指 （證券代碼：XXXXXX） 01.3 本次股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?指按照本協(xié)議書(shū)的約定、 轉(zhuǎn)讓方向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的本協(xié)議項(xiàng)下的X X X公司標(biāo)的股份。1.4 標(biāo)的股份：指轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓的、受讓方擬受讓的XXX公司股份XX股（占X X X公司股份總數(shù)的XX %1.5 基準(zhǔn)日：指本次股份轉(zhuǎn)讓的基準(zhǔn)日是，即XX年XX月XX日。1.6 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款： 指根據(jù)本協(xié)議書(shū)第六條之規(guī)定， 受讓方向轉(zhuǎn)讓方支付的受讓標(biāo)的股份的總價(jià)款。1.7 本協(xié)議書(shū)生效日是： 指根據(jù)本協(xié)議書(shū)第二十六條規(guī)定之本協(xié)議書(shū)生效日成立。1.8 本次股份轉(zhuǎn)讓生效

4、日： 指根據(jù)本協(xié)議書(shū)第二十七條規(guī)定之本次股份轉(zhuǎn)讓生效之日。1.9 股份過(guò)戶(hù)：指根據(jù)本協(xié)議書(shū)第八條所規(guī)定，標(biāo)的股份在登記結(jié)算公司過(guò)戶(hù)登記至受讓方名下。1.10 股份過(guò)戶(hù)日：指標(biāo)的股份過(guò)戶(hù)完成之日。1.11 過(guò)渡期間：指自本協(xié)議書(shū)簽訂之日起至股份過(guò)戶(hù)日止的期間。1.12 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1.13 登記結(jié)算公司：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司XX分公司1.14 元：指中華人民共和國(guó)境內(nèi)流通的法定貨幣單位人民幣元。1.15 工作日： 指除中國(guó)法定周末雙休日、 公共休假日之外的工作日， 如行使某項(xiàng)權(quán)利、 履行某項(xiàng)義務(wù)須通過(guò)其他機(jī)構(gòu)場(chǎng)所 （如證券交易所、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銀行）進(jìn)行

5、，則為該機(jī)構(gòu)的工作日。第二條 除非本協(xié)議書(shū)另有規(guī)定或上下文另有明確要求，否則：2.1 本協(xié)議書(shū)中所引用的“條款”及“附件”均指本協(xié)議書(shū)的條款及附件，本協(xié)議書(shū)的附件為本協(xié)議書(shū)不可分割的組成部分。2.2 本協(xié)議書(shū)的條款， 附件序號(hào)和標(biāo)題以為方便參閱而設(shè)， 不影響本協(xié)議書(shū) 的釋義或解釋。2.3 在本協(xié)議書(shū)項(xiàng)下， 如可行使某項(xiàng)權(quán)利的首日日期為非工作日， 則可在該日期后的首個(gè)工作日行使該項(xiàng)權(quán)利；如應(yīng)當(dāng)履行某項(xiàng)義務(wù)的首日日期為非工作日，則應(yīng)該在該日期后的首個(gè)工作日履行該項(xiàng)義務(wù)。2.4 在提到任何法律或任何法律的任何規(guī)定時(shí)，應(yīng)包括應(yīng)適用的相關(guān)法律、法規(guī)則、 部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件， 以及包括該等法律的修訂和重

6、新制定， 替代其 的任何法律或依其頒布的所有條件和法律文件。2.5 各方已聯(lián)合參與了本協(xié)議書(shū)的談判和起草， 如果在意圖或解釋方面出現(xiàn)不明確或疑問(wèn)， 本協(xié)議書(shū)的解釋?xiě)?yīng)如同名方聯(lián)合起草一般， 不得在認(rèn)定和舉證方 面存在明顯偏袒或損害任何一方的不公平、不合理之情形。2.6 本協(xié)議書(shū)所稱(chēng)的 “已披露的情況” 是指各方根據(jù)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求在指定的公開(kāi)信息領(lǐng)域坡露的情況， 及各方在本次股份轉(zhuǎn)讓過(guò)程中互相向?qū)Ψ教峁┑牟牧现兴侣兜那闆r， 及以各方在本協(xié)議書(shū)及本協(xié)議書(shū)相關(guān)附件材料， 互相簽署 的備忘錄及其他文件中所披露的相關(guān)情況。第二章 標(biāo)的股份第三條 股份轉(zhuǎn)讓3.1 轉(zhuǎn)讓方同意將其持有的X X X公司股份X

7、 X X X股（占X X X公司股份 總數(shù)的XX% 以及由此所衍生的所有股東權(quán)益，轉(zhuǎn)讓給受讓方。3.2 本次股份轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓方持有X X X公司股份X X股 （占XXX公司股 份總數(shù)的XX%。自股份過(guò)戶(hù)日起，各方作為XXX公司的股東，根據(jù)各自持有 的X X X公司股份比例按照公司章程和法律法規(guī)承擔(dān)股東相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。3.3 根據(jù)x x x公司股權(quán)分置改革之時(shí)轉(zhuǎn)讓方所作出的承諾以及規(guī)范性文 件的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方持有的股份為限售條件股份。限售條件是：自XXX公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起（即XX年XX月XX日）,在XX個(gè)月內(nèi)不上市交易 或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)辉谇捌谝?guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股

8、股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在X X個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)百分之X , 在X X個(gè)月內(nèi) 不得超過(guò)百分之X。3/ 15本協(xié)議書(shū)項(xiàng)下的標(biāo)的股份在X X年X X月X X日是之后向受讓方轉(zhuǎn)讓符合 上述限售條件。受讓方受讓標(biāo)的股份后，仍應(yīng)遵守上述限售條件以及其他法定限 售條件；受讓方亦遵守轉(zhuǎn)讓方在X X X公司股權(quán)分置改革之時(shí)作出的其他承諾， 包括但不限于股份限售、制訂管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)構(gòu)等。本次股份轉(zhuǎn)讓完成前，轉(zhuǎn)讓方持有的股份可上市交易的時(shí)間與數(shù)量為：有限售條件股東名稱(chēng)持有的 有限售 條件股 份數(shù)量可上市交易時(shí)間新增可上市交新增可 上市交 易股份 比例限售條件易股數(shù)量份1自股權(quán)分置改革力茉實(shí)施之 日起，在

9、X X個(gè)月內(nèi)不上市2交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)辉谇绊?xiàng)規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占公司股份總安數(shù)的比例在X X個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)百分之X ,在X X個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)百分之X。本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，各方持有的股份可上市交易的時(shí)間與數(shù)量為:序號(hào)有限售條件股東名稱(chēng)持有有限條件份數(shù)量的售股可上市交易時(shí)間新增可新增可上市交限售條件上市 易股 數(shù)量交份易股比例份1自股權(quán)分置改革力茉實(shí)施之 日起，在X X 個(gè)月內(nèi)不上市2交易或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)辉谇绊?xiàng)規(guī)定期滿(mǎn)后，通 過(guò)證券交易所 掛牌交易出售 原非流通股 份，出售數(shù)量 占公司股份總 安數(shù)的比例在 X X個(gè)月內(nèi)不 得超過(guò)百分之 X ,在X X個(gè) 月內(nèi)不得超過(guò)

10、 百分之X。3履行轉(zhuǎn)讓方在X X X公司股權(quán)分置改革時(shí)作作出的限制流通的承諾， 同時(shí)在本次股 份過(guò)戶(hù)后X年 不轉(zhuǎn)讓。第四條 轉(zhuǎn)讓方不存在針對(duì)標(biāo)的股份的懸而未決的爭(zhēng)議、訴訟、仲裁、司法 或可能導(dǎo)致標(biāo)的股份權(quán)利被限制之行政程序或政府調(diào)查，也不存在將要對(duì)其提起 訴訟、仲裁、司法或行政程序或政府調(diào)查并可能導(dǎo)致標(biāo)的股份被凍結(jié)、查封的情形或者風(fēng)險(xiǎn)。第五條轉(zhuǎn)讓方分別對(duì)標(biāo)的股份中轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量擁有完整的所有權(quán)，在標(biāo) 的股份上并未設(shè)置任何抵押、質(zhì)押、留置、擔(dān)保、優(yōu)先權(quán)、第三人權(quán)益、其他任 何形式的限制或擔(dān)保權(quán)益，及其它任何形式的優(yōu)先安排。標(biāo)的股份過(guò)戶(hù)后，受讓 方將依法對(duì)標(biāo)的股份擁有全部的、完整的所有權(quán)。第三章股

11、份轉(zhuǎn)讓價(jià)款第六條股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款與支付方式6.1 經(jīng)轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商一致，本次標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款以股份轉(zhuǎn)讓信息公 告日前x x個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定，即每股受讓價(jià)格為人民幣xx元，標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓總價(jià)款為人民幣xx元（大寫(xiě)：）。上述股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的匯率以受讓方支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款當(dāng)天中國(guó)人民銀行公 布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算。6.2 支付方式（1）受讓方應(yīng)在簽署本協(xié)議書(shū)之日起x日內(nèi)支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的xx%即人民幣x X元（大寫(xiě)：）。（2）本次股份轉(zhuǎn)讓獲得商務(wù)部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院國(guó)資委等相關(guān)審批部 門(mén)全部批準(zhǔn)后，股份過(guò)戶(hù)前X個(gè)工作日，受讓方一次性全部付清本次股份轉(zhuǎn)讓款 之余款，即本次股

12、份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的XX %也即人民幣XX元（大寫(xiě)：）。第四章股份臨時(shí)保管與過(guò)戶(hù)第七條 在本協(xié)議書(shū)正式簽署前轉(zhuǎn)讓方一應(yīng)當(dāng)向受讓方出示經(jīng)在登記結(jié)算公 司查詢(xún)后擬轉(zhuǎn)讓股份不存在質(zhì)押、凍結(jié)、查封等限制轉(zhuǎn)讓的情形的證明文件。6 / 15在本協(xié)議書(shū)簽署后X個(gè)工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方一應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司提出查詢(xún)擬轉(zhuǎn)讓股份的申請(qǐng)， 辦理標(biāo)的股份的臨時(shí)保管手續(xù)， 獲得股份證明文件和臨時(shí)保管 確認(rèn)函。第八條在根據(jù)本協(xié)議第二十七條規(guī)定本次股份轉(zhuǎn)讓生效后，各方應(yīng)及時(shí)共同到X X證券交易所、登記結(jié)算公司辦理將標(biāo)的股份過(guò)戶(hù)至受讓方名下的手續(xù)。第九條在標(biāo)的股份過(guò)戶(hù)后，受讓方即成為標(biāo)的股份的唯一所有權(quán)人，擁有對(duì)標(biāo)的股份完整的處置權(quán)和收益權(quán)

13、， 并且轉(zhuǎn)讓方或者其它任何第三人針對(duì)標(biāo)的股份不享有任何處置權(quán)、收益權(quán)或者其它任何權(quán)利。除本協(xié)議另有明方約定，受讓方按其所受讓標(biāo)的股份比例分享基準(zhǔn)日X X X 公司利潤(rùn)或分擔(dān)基準(zhǔn)日X X X公司的風(fēng)險(xiǎn)及虧損（含標(biāo)的股份交割日前該股份對(duì)應(yīng)享有和分擔(dān)的X X X公司債權(quán)債務(wù)）。第五章 過(guò)渡期間職工安置第十條 過(guò)渡期間指自本協(xié)議書(shū)簽署之日起至股份過(guò)戶(hù)日止的期間。第十一條 各方在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于過(guò)渡期間的監(jiān)管政策的前提下，簽署過(guò)渡期間安排協(xié)議，作為本協(xié)議書(shū)附件一。第十二條 因本次股份轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致的根據(jù)國(guó)家及X X市有關(guān)規(guī)定需對(duì)所有X XX公司現(xiàn)有員工支付的補(bǔ)償費(fèi)用，由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)，由X X X公司先行支付，

14、轉(zhuǎn)讓 方按其所轉(zhuǎn)讓的X X X公司股份比例折算承擔(dān)。具體支付方式以及X X X公司的職工安置方案由協(xié)議各方在附件二 關(guān)于XXX公司員工安置安排中進(jìn)行約定。第六章 陳述、保證與承諾第十三條 各方在本協(xié)議書(shū)簽署日作出的陳述、 保證與承諾是真實(shí)、 完整的，無(wú)任何虛假、錯(cuò)誤或遺漏，并且在本協(xié)議書(shū)簽署之后以及履行期間持續(xù)有效。第十四條 轉(zhuǎn)讓方作出的陳述、保證、承諾如下：14.1 為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，有權(quán)簽署本協(xié)議書(shū)，至協(xié)議書(shū)約定事宜完成之日仍將持續(xù)具有充分履行本協(xié)議書(shū)項(xiàng)下各項(xiàng)義務(wù)的必要權(quán)利與授權(quán)。14.2 保證已就本協(xié)議書(shū)涉及的有關(guān)情況向受讓方作了披露，不存在對(duì)本協(xié)議書(shū)的履行存在重大影響而未

15、披路的任何情形 （包括但不限于已有的或潛在的行政調(diào)查、訴訟、仲裁等） 。向受讓方提供的一切資料，文件都是完全真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的、 沒(méi)有任何虛假、 錯(cuò)誤或遺漏不真實(shí)且該等應(yīng)披露而未坡露事項(xiàng)給受讓方造成重大損失的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)等額賠償責(zé)任。14.3 簽署、交付及履行本協(xié)議書(shū)，不違反任何法律法規(guī)、規(guī)范性文件，不違反自身的公司章程， 不違反其與第三人簽署的合同 （已經(jīng)取得第三人同意的除外）或國(guó)家司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)發(fā)出的判決、命令或裁決等、公告等程序。14.4 轉(zhuǎn)讓方不存在任何針對(duì)標(biāo)的股份的懸而未決的爭(zhēng)議、訴訟、仲裁、司法或可能導(dǎo)致標(biāo)的股份權(quán)利被限制之行政程序或政府調(diào)查， 也不存在將

16、要對(duì)其提起訴訟、 仲裁、 司法或行政程序或政府調(diào)查并可能導(dǎo)致的股份被凍結(jié)、 查封的任 何情形或者風(fēng)險(xiǎn)。14.5 轉(zhuǎn)讓方對(duì)標(biāo)的股份中各自轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量擁有完整的所有權(quán)，在標(biāo)的股份上并未設(shè)置任何抵押、質(zhì)押、留置、擔(dān)保、優(yōu)先權(quán)、第三人權(quán)益，其他任何形式的限制或擔(dān)保權(quán)益及其他任何形式的優(yōu)先安排。 標(biāo)的股份過(guò)戶(hù)后， 受讓方將 依法對(duì)標(biāo)的股份擁有全部的、完整的所有權(quán)。14.6 協(xié)助xxx公司、受讓方向監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理審批、信息披露等各項(xiàng)事項(xiàng)， 并依法履行自身的信息披露義務(wù)。14.7 向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申領(lǐng)、備案或取得由其授予、備案或簽發(fā)的一切確保本協(xié)議書(shū)全面執(zhí)行的許可證、 批文、 授權(quán)書(shū)和注冊(cè)登記等； 向第三人交付或

17、取得一切 為使本協(xié)議書(shū)全面執(zhí)行的通知、批準(zhǔn)、棄權(quán)書(shū)、同意函和授權(quán)書(shū)等。14.8 在標(biāo)的股份過(guò)戶(hù)之前x x x公司的股東大會(huì)上投票贊成本協(xié)議書(shū)涉及 的各種事項(xiàng)，投票贊成為實(shí)現(xiàn)受讓方受讓轉(zhuǎn)讓方對(duì)x x x公司的股權(quán)而對(duì)原x x x公司公司章程進(jìn)行修改的議案，除非按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、xxx公司的公司章程的規(guī)定回避投票。14.9 在本協(xié)議書(shū)生效后，按本協(xié)議書(shū)的約定及時(shí)簽署、提供相關(guān)文件，盡最大努力促進(jìn)完成股份過(guò)戶(hù)手續(xù)。14.10 在本協(xié)議書(shū)簽署后， 轉(zhuǎn)讓方不得與本協(xié)議書(shū)之外的任何第三人就標(biāo)的股份的處置進(jìn)行協(xié)商、不得與協(xié)議書(shū)之外的任何第三人就該等事項(xiàng)簽署任何協(xié)議、 合同或其他任何關(guān)于處置標(biāo)的股

18、份的文件， 確保標(biāo)的股份在過(guò)戶(hù)日前不被凍結(jié)，查封、拍賣(mài)、變賣(mài)、折價(jià)或以其他任何試加以處置。14.11 簽署和交付需轉(zhuǎn)讓方簽署或交易日與本資股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的文件及證書(shū)等。14.12 保證各自所推薦或指派到X X X公司的董事及其他管理人員過(guò)渡期 間內(nèi)切實(shí)履行誠(chéng)信義務(wù)，審慎管理X X X公司的各種經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。14.13 過(guò)渡期間內(nèi)維護(hù)XXX公司及其下屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定，除XXX公司及其下屬企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)所需或各方另有約定以外， 不得為其股東或其他關(guān)聯(lián)方提供資金或擔(dān)保，不得從事可能導(dǎo)致XXX公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大不利變化的交易、行為。14.14 及時(shí)履行法律法規(guī)、本協(xié)議書(shū)其他條款約定的各項(xiàng)義

19、務(wù)。第十五條 受讓方作出的陳述、保證、承諾如下：15.1 為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，有權(quán)簽署本協(xié)議書(shū)，至本協(xié)議書(shū)約定事宜完成之日仍將持續(xù)具有充分履行本協(xié)議書(shū)各項(xiàng)義務(wù)的必要權(quán)利與授權(quán)。15.2 受讓方保證其在本協(xié)議書(shū)報(bào)關(guān)相關(guān)審核和批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)符合相關(guān)法律規(guī)定關(guān)于受讓主體的各項(xiàng)資格要求。15.3 受讓方保證按照本協(xié)議書(shū)第三章規(guī)定，向轉(zhuǎn)讓方支付標(biāo)的股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)款，并保證其用于支付標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)款的資金來(lái)源合法。15.4 為有利于XXX公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，受讓方保證在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓本次受讓的標(biāo)的股份的期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所受讓的標(biāo)的股份。15.5 保證已就本協(xié)議書(shū)涉及的有關(guān)情況向轉(zhuǎn)讓方作

20、了充分披露，不存在對(duì)本協(xié)議書(shū)的履行存在重大影響而未披露的任何情形 （包括但不限于已有的或潛在的行政調(diào)查、訴訟、仲裁等） 。向轉(zhuǎn)讓方提供的一切資料、文件都是完全真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，沒(méi)有任何虛假、錯(cuò)誤或遺漏。15.6 簽署、交會(huì)及履行本協(xié)議書(shū)，不違反任何法律法規(guī)、規(guī)范性文件，不違反自身的公司章程， 不違反與第三人簽署的合同 （已經(jīng)取得第三人同意的除外）或國(guó)家司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)發(fā)出的判決、命令或裁決等。15.7 保證將按照誠(chéng)實(shí)信用原則，就本協(xié)議書(shū)約定事宜積極辦理及配合其他相關(guān)各方辦理向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)、 批準(zhǔn)等相關(guān)手續(xù)， 并及時(shí)履行法定的信息披露9/ 15義務(wù)。協(xié)助XXX公司、轉(zhuǎn)讓

21、方向監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理審批、信息披露等各種事項(xiàng)。15.8 向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申領(lǐng)，備案或取得由其授予、備案或簽發(fā)的一切確保本協(xié)議書(shū)全面執(zhí)行的許可證、 批文、 授權(quán)書(shū)和注冊(cè)登記等， 向第三人交付或取得一切 為使本協(xié)議書(shū)全面執(zhí)行的通知、批準(zhǔn)、棄權(quán)書(shū)，同意函和授權(quán)書(shū)等。15.9 保證在本協(xié)議書(shū)簽署以后，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行相應(yīng) 的通知、公告等程序。15.10 簽署和交付需受讓方簽署或交會(huì)的與本次股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的文件及證 書(shū)等。15.11 在本協(xié)議書(shū)生效后， 按本協(xié)議書(shū)的約定及時(shí)簽署， 提供相關(guān)文件， 盡 最大努力促進(jìn)完成股份過(guò)戶(hù)手續(xù)。15.12 受讓方將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求履行向X X X公司股東的全面

22、要約 收購(gòu)，并按照登記結(jié)算公司的要求，繳納向X X X公司股東進(jìn)行要約收購(gòu)的履約 保證金。15.13 過(guò)渡期間不干預(yù)XXX公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。15.14 在股份過(guò)戶(hù)日后X年內(nèi)，受讓方不向X X X公司股東大會(huì)提出變更X XX公司注冊(cè)地的議案。15.15 保證對(duì)X X X公司現(xiàn)有員工自股份過(guò)戶(hù)日起提供至少X年的就業(yè)機(jī) 會(huì)，為其安排工作崗位，并保證XXX公司員工總體工資性收入水平在該X年中 每年不低于本協(xié)議書(shū)簽署日前一年度的標(biāo)準(zhǔn)。 如因受讓方?jīng)]有履行該承諾而給轉(zhuǎn) 讓方造成損失的，受讓方應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方賠償相應(yīng)的損失。15.16 及時(shí)履行法律法規(guī)、本協(xié)議書(shū)其他條款約定的各項(xiàng)義務(wù)。第十六條 以上各方的保證、

23、承諾與責(zé)任不影響各方在本協(xié)議書(shū)其他條款中的陳述、保證、承諾與責(zé)任。如任何一方未履行本協(xié)議及相關(guān)附件之承諾， 守約方及受損失一方有權(quán)通過(guò) 合法的途徑追究違約方相關(guān)法律責(zé)任。第七章 保密第十七條 本協(xié)議書(shū)任何一方，只為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議書(shū)的目的使用協(xié)議對(duì)方根據(jù)本協(xié)議書(shū)的規(guī)定提供的全部信息及本協(xié)議書(shū)之內(nèi)容， 除根據(jù)法律、 法規(guī)、 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件和X X證券交易所股票上市規(guī)則的要求進(jìn)行公開(kāi)披露，向政府主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、XX證券交易所或中介機(jī)構(gòu)提供必要的信息外，未經(jīng)對(duì)方同意， 任何一方不得以任何方式通過(guò)任何渠道向任何第三人泄露與本協(xié)議書(shū)有關(guān)的任何未公開(kāi)的信息。但是，如下信息除外：（ 1）在一方提供該等信

24、息前，已經(jīng)為協(xié)議他方所獲得或掌握的，并且沒(méi)有任何保密或不透露義務(wù)的信息；（ 2）根據(jù)適用法律或法院最終的不可上訴判決、裁定或命令而披露或使用的信息；（ 3）合法地從第三人獲得的由第三人合法擁有并合法披露給一方的該等信息；（ 4）在被披露以前，并非由于一方的責(zé)任，已經(jīng)為公眾知曉并且沒(méi)有保密很必要的信息；第十八條各方同意對(duì)有關(guān)保密信息采取保密措施， 并承諾非經(jīng)法律、 法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求， 不向任何第三人 （但各方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)、 主管部門(mén)和相關(guān)債 權(quán)人、債務(wù)人除外）透露或傳達(dá)。第十九條各方應(yīng)各自聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議，承擔(dān)本協(xié)議書(shū)約定的保密義務(wù)。第二十條本協(xié)議終止后，本章的規(guī)定仍然持續(xù)有效。第

25、八章 爭(zhēng)議解決與違約責(zé)任第二十一條 凡因履行本協(xié)議書(shū)所發(fā)生的或與本協(xié)議書(shū)有關(guān)的爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。 如協(xié)商不成的， 任何一方應(yīng)將爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)實(shí)施的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第二十二條 本協(xié)議書(shū)簽署后，除本協(xié)議書(shū)第九章規(guī)定的情形外，任何一方違反，不履行或不完全履行本協(xié)議書(shū)項(xiàng)下的任何義務(wù)，保證、承諾、責(zé)任、給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任及全部賠償責(zé)任。22.1 標(biāo)的股份存在瑕疵導(dǎo)致本次股份轉(zhuǎn)讓無(wú)法繼續(xù)履行導(dǎo)致受讓方利益受到損害，轉(zhuǎn)讓方一應(yīng)向受讓方賠償相應(yīng)損失，并在該事實(shí)發(fā)生次日起X個(gè)工作日 內(nèi)，向受讓方支付人民幣X

26、X萬(wàn)元的違約金。22.2 受讓方承諾若因受讓方主觀(guān)、惡意的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致本次股份轉(zhuǎn)讓未獲審核和批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)而造成本協(xié)議書(shū)無(wú)法履行，在該事實(shí)發(fā)生次日起X個(gè)工作日內(nèi)， 受讓方向轉(zhuǎn)讓方支付人民幣X X萬(wàn)元的違約金，上述受讓方過(guò)錯(cuò)是指應(yīng)當(dāng)履行法 定或約定或承諾的義務(wù)而受讓方因主觀(guān)、惡意的過(guò)錯(cuò)不履行的，包括但不限于：(1)受讓方對(duì)其具備本次收購(gòu)XXX公司股份之投資者資格之陳述與保證不真實(shí)或因未履行其作出的有關(guān)投資者資格的承諾， 而導(dǎo)致本次股份轉(zhuǎn)讓不能獲 得批準(zhǔn)；( 2)受讓方未履行且也無(wú)法繼續(xù)履行要約收購(gòu)義務(wù)而導(dǎo)致本次股份轉(zhuǎn)讓失敗。第二十三條任何一方怠于配合，而致使他方義務(wù)難以履行的，怠于配合的一方應(yīng)對(duì)他方因

27、此遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第九章 不可抗力和法律變動(dòng)第二十四條不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不可避免且無(wú)法克服的任何事件，包括地震、塌方、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害以及火災(zāi)、爆炸、戰(zhàn)爭(zhēng)等類(lèi)似的事件，具體按照中華人民共和國(guó)合同法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律變動(dòng)是指在本協(xié)議書(shū)生效后的任何時(shí)間， 因頒布新的相關(guān)法律法規(guī)、 規(guī)范性文件或任何相關(guān)法律法規(guī)、 規(guī)范性文件的實(shí)施、 修訂、 廢止或執(zhí)行中的任何變動(dòng)， 而使得影響到本協(xié)議書(shū)任何一方在協(xié)議書(shū)項(xiàng)下的任何義務(wù)成為不合法的情況。第二十五條任何一方因不可抗力或法律變動(dòng)無(wú)法履行其在本協(xié)議書(shū)項(xiàng)下的義務(wù)，不視為違約，但應(yīng)在不可抗力或法律變動(dòng)發(fā)生后X個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知他方， 同時(shí)提供遭

28、受不可抗力或法律變動(dòng)及其程度的證據(jù)， 并采取一切必要措施終止或減輕不可抗力或法律變動(dòng)所造成的影響。第十章 本協(xié)議書(shū)的效力第二十六條本協(xié)議書(shū)自各方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起成立。第二十七條 本次股份轉(zhuǎn)讓在以下條件全部成就且其中最晚成就之日起生 效：27.1 轉(zhuǎn)讓方股東大會(huì)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓方向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的本協(xié)議書(shū)項(xiàng)下的XX X公司股份；27.2 X X X公司股東大會(huì)批準(zhǔn)本次向受讓方協(xié)議轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股份；27.3 本次股份轉(zhuǎn)讓經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議；27.4 受讓方向X X X公司股東發(fā)出的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)無(wú)異議，且要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)生效且要約收購(gòu)?fù)瓿桑?7.5 本次股份轉(zhuǎn)讓獲得

29、主管?chē)?guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理審批部門(mén)批準(zhǔn)；27.6 本次股份轉(zhuǎn)讓獲得主管外商投資審批部門(mén)批準(zhǔn)。第二十八條變更和解除28.1 本協(xié)議書(shū)的變更或補(bǔ)充，須經(jīng)各方協(xié)商一致，并達(dá)成書(shū)面變更或補(bǔ)充協(xié)議。在變更或補(bǔ)充協(xié)議收達(dá)成以前，仍按本協(xié)議書(shū)執(zhí)行。28.2 本協(xié)議書(shū)簽署之日至過(guò)戶(hù)日之前，一方如發(fā)生任何可能對(duì)協(xié)議書(shū)項(xiàng)下擬進(jìn)行的交易或?qū)?biāo)的股份有重大影響的情況時(shí)， 應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方， 該等情況包括但不限于：28.3 1）任何可能對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行的交易有重大不利影響的，對(duì)任何一方提起訴訟、仲裁、調(diào)查或其他程序；28.4 2）任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批文或指示；28.5 3）任何具體的置出資產(chǎn)的滅失或毀損。各方根據(jù)具體情況，可

30、協(xié)商相應(yīng)修改本協(xié)議書(shū)。28.6 除本協(xié)議書(shū)另有約定外，因本協(xié)議書(shū)任何一方根本性違約導(dǎo)致本協(xié)議書(shū)無(wú)法履行或已無(wú)履行之必要，守約方有權(quán)解除本協(xié)議書(shū)；28.7 出現(xiàn)本協(xié)議書(shū)約定的不可抗力、法律變動(dòng)情形，導(dǎo)致本協(xié)議書(shū)無(wú)法履行或已無(wú)履行審批障礙而導(dǎo)致本次股份轉(zhuǎn)讓無(wú)法實(shí)施， 則轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)在本協(xié)議簽署之日起X X個(gè)月屆滿(mǎn)后X個(gè)月內(nèi)就是否繼續(xù)履行本協(xié)議書(shū)進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不一致的， 可以解除本協(xié)議書(shū)。 如本協(xié)議書(shū)因此解除， 各方保證各自承擔(dān)在本次股份轉(zhuǎn)讓發(fā)生的成本及費(fèi)用、 互不追索， 但各方另有約定的除外， 但因本協(xié)議書(shū)任何一方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致本資股份轉(zhuǎn)讓未能生效或無(wú)法實(shí)施， 該方不得依據(jù)本條提出責(zé)任豁免。第二十九條 本協(xié)議書(shū)的任何條款或條件被有管轄權(quán)的法院