PCT流程實務(wù)操作

1、PCT 專利合作條約（Patent Cooperation Treaty ）國際部 2012年1月一. PCT簡介PCT是專利領(lǐng)域的一項國際合作條約國際合作條約,允許申請人根據(jù)該條約提交一份專利申請，即可同時在該條約所有成員國所有成員國中要求對其發(fā)明進(jìn)行保護(hù)。簽約簽約 1970年6月于華盛頓簽訂專利合作條約（簡稱PCT） 生效生效 PCT于1978年1月生效,6月開始實施。 最初成員國為18個，至2011年12月已有成員國144144個。1 1、專利合作條約的產(chǎn)生、專利合作條約的產(chǎn)生 (1) (1) 歷史回顧歷史回顧 17-1817-18世紀(jì)產(chǎn)生專利制度，發(fā)明在本國得到保護(hù)世紀(jì)產(chǎn)生專利制度，發(fā)

2、明在本國得到保護(hù) 18831883年年巴黎公約巴黎公約產(chǎn)生，提供了向國外申請的途徑產(chǎn)生，提供了向國外申請的途徑 (2) (2) 問題的提出問題的提出 就同一發(fā)明向多國申請專利尋求解決以下問題的方案就同一發(fā)明向多國申請專利尋求解決以下問題的方案: : - -減少申請人的重復(fù)工作（提交申請，申請監(jiān)控減少申請人的重復(fù)工作（提交申請，申請監(jiān)控 等）等） -減少各國專利局的重復(fù)工作（包括：受理，形式審查減少各國專利局的重復(fù)工作（包括：受理，形式審查 等）等） 2 2、專利合作條約制度特點、專利合作條約制度特點使用一種語言、向一個專利局（使用一種語言、向一個專利局（受理局受理局）提交一份申請）提交一份申請

3、( (國國際申請際申請),),該申請自國際申請日起在所有該申請自國際申請日起在所有PCTPCT成員國中具有成員國中具有正規(guī)國家申請的效力。正規(guī)國家申請的效力。由一個局由一個局( (受理局受理局) )完成形式審查完成形式審查RORO由一個局由一個局( (國際檢索單位國際檢索單位) )進(jìn)行檢索進(jìn)行檢索ISAISA由國際局完成國際公布由國際局完成國際公布IBIB如果申請人要求如果申請人要求, ,由一個局由一個局( (國際初步審查單位國際初步審查單位) )進(jìn)行國際進(jìn)行國際 初步審查（關(guān)于專利性的初步審查初步審查（關(guān)于專利性的初步審查) IPEA) IPEA審查和授權(quán)：分別由指定國的國家局完成審查和授權(quán)

4、：分別由指定國的國家局完成DODO 專利合作條約專利合作條約 PCTPCT受理局指南受理局指南 專利合作條約實施細(xì)則專利合作條約實施細(xì)則 PCTPCT國際檢索初步審查指南國際檢索初步審查指南 專利合作條約行政規(guī)程專利合作條約行政規(guī)程 PCTPCT申請人指南申請人指南 PCTPCT公報（公報（Special IssuesSpecial Issues） 上述法律文件可在國際局網(wǎng)站查閱上述法律文件可在國際局網(wǎng)站查閱 /pct/en//pct/en/index.html3 3、PCTPCT申請程序的特征申請程序的特征傳統(tǒng)的巴黎公約體系

5、傳統(tǒng)的巴黎公約體系本國提出申請本國提出申請申請日即為優(yōu)申請日即為優(yōu)先權(quán)日先權(quán)日向國外逐一提出申請向國外逐一提出申請?zhí)峤惶峤灰环菀环軵CT申請申請月月月月0121 2518105 202ISR101受通受通 檢索檢索本通本通知知國際國際檢索檢索報告報告19條條修改修改權(quán)權(quán)利要求，利要求，英文遞交英文遞交IB1930提初審提初審修改、說明書、修改、說明書、附圖附圖手續(xù)費手續(xù)費CHF200初審費初審費1500元元22進(jìn)入指進(jìn)入指定國定國ISR: 優(yōu)先權(quán)日優(yōu)先權(quán)日9個月內(nèi)或者個月內(nèi)或者202表發(fā)文日表發(fā)文日3個月內(nèi)，后到期為準(zhǔn)。個月內(nèi)，后到期為準(zhǔn)。28國際國際初審初審報告報告7國際國際公布公布在提交國

6、家申請后在提交國家申請后1212個月內(nèi)提交一份個月內(nèi)提交一份PCTPCT國際申請，并要求國際申請，并要求巴黎公約規(guī)定的巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)優(yōu)先權(quán)： 一種形式要求一種形式要求 國際檢索國際檢索 國際公布國際公布 國際初步審查國際初步審查( (可選可選) ) 在在3030個月內(nèi)進(jìn)入國家階段，個月內(nèi)進(jìn)入國家階段，提交譯文、申請并繳納國家提交譯文、申請并繳納國家費費利用利用PCTPCT申請途徑的好處申請途徑的好處簡化提出申請的手續(xù)簡化提出申請的手續(xù)推遲決策時間推遲決策時間準(zhǔn)確投入資金準(zhǔn)確投入資金完善申請文件完善申請文件減輕成員國國家局的負(fù)擔(dān)減輕成員國國家局的負(fù)擔(dān) 有利于技術(shù)傳播有利于技術(shù)傳播加快授權(quán)進(jìn)

7、度國際公布市場考核，競爭對手比較專利權(quán)最優(yōu)化、最大化中國加入和利用中國加入和利用PCTPCT的情況的情況 19931993年年1010月月1 1日遞交加入書，日遞交加入書，19941994年年1 1月月1 1日正式生效，日正式生效， 我局成為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位。我局成為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位。 19971997年年7 7月月1 1日起日起PCTPCT適用于中國香港特別行政區(qū)適用于中國香港特別行政區(qū) 目前目前PCTPCT暫不適用于中國澳門特別行政區(qū)暫不適用于中國澳門特別行政區(qū) 目前目前PCTPCT暫不適用于臺灣暫不適用于臺灣二. 提出PCT國際申請(1) 國際

8、申請的申請人國際申請的申請人 至少有一人是至少有一人是PCT成員國的國民或居民成員國的國民或居民 對不同的指定國可以有不同的申請人對不同的指定國可以有不同的申請人 發(fā)明人必須是對美國的申請人發(fā)明人必須是對美國的申請人 (2) 向何處提交國際申請：向何處提交國際申請：主管受理局主管受理局 本國的國家局（或所屬地區(qū)局）本國的國家局（或所屬地區(qū)局） 簽署雙邊協(xié)議的國家局簽署雙邊協(xié)議的國家局 國際局國際局 (3) 申請語言：申請語言： 受理局接受、主管國際檢索單位接受、受理局接受、主管國際檢索單位接受、 國際公布允許的語言國際公布允許的語言 我國接受我國接受中文和英文中文和英文申請文件的標(biāo)準(zhǔn)化申請文件

9、的標(biāo)準(zhǔn)化 請求書：請求書：PCT/RO/101PCT/RO/101表，表，PCT-SAFEPCT-SAFE下下.xml.xml格式格式 說明書說明書 ( (細(xì)則第細(xì)則第5 5條條) ) 分六個部分，建議加小標(biāo)題；分六個部分，建議加小標(biāo)題； * *技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)域 * *背景技術(shù)背景技術(shù) * *發(fā)明內(nèi)容發(fā)明內(nèi)容 * *附圖概述附圖概述 * *實施方式實施方式 * *工業(yè)實用性工業(yè)實用性 - - 必要時應(yīng)包括被保藏的生物材料的說明必要時應(yīng)包括被保藏的生物材料的說明 權(quán)利要求書權(quán)利要求書 ( (細(xì)則第細(xì)則第6 6條條) ) 摘要摘要 ( (細(xì)則第細(xì)則第8 8條條) )以及摘要附圖編號以及摘要附圖編號

10、 附圖附圖 ( (細(xì)則第細(xì)則第7 7條條) ) 序列表序列表( (“序列表序列表”作為單獨一部分作為單獨一部分) ) 文件的形式要求由細(xì)則第文件的形式要求由細(xì)則第1111條規(guī)定條規(guī)定國家的指定及保護(hù)類型的確定國家的指定及保護(hù)類型的確定 國際申請?zhí)岢鰰r自動指定全部國際申請?zhí)岢鰰r自動指定全部PCTPCT成員國成員國 除指定除指定PCTPCT成員國還包括成員國還包括PCTPCT成員國中的地區(qū)組織成員國中的地區(qū)組織 * * AP AP 非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織專利（非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織專利（ARIPOARIPO專利）專利） * * EA EA 歐亞專利歐亞專利 * * EP EP 歐洲專利歐洲專利 * *

11、 OA OA 非洲知識產(chǎn)權(quán)組織專利（非洲知識產(chǎn)權(quán)組織專利（OAPIOAPI專利）專利） 保護(hù)類型的確定保護(hù)類型的確定 進(jìn)入國家階段時指明保護(hù)類型，可以選擇的保護(hù)類型進(jìn)入國家階段時指明保護(hù)類型，可以選擇的保護(hù)類型 以該國的國家法的規(guī)定為準(zhǔn)以該國的國家法的規(guī)定為準(zhǔn) （不包括外觀設(shè)計不包括外觀設(shè)計）優(yōu)先權(quán)要求及優(yōu)先權(quán)文件優(yōu)先權(quán)要求及優(yōu)先權(quán)文件a、優(yōu)先權(quán)聲明、優(yōu)先權(quán)聲明 （細(xì)則（細(xì)則4.10） 遵守巴黎公約有關(guān)優(yōu)先權(quán)的原則遵守巴黎公約有關(guān)優(yōu)先權(quán)的原則 可以要求優(yōu)先權(quán)的在先申請：可以要求優(yōu)先權(quán)的在先申請： - 在巴黎公約成員國中提出的申請，可以是地區(qū)申請在巴黎公約成員國中提出的申請，可以是地區(qū)申請 或國

12、際申請；或國際申請； - 在在WTO成員中提出的申請（成員中提出的申請（臺灣是臺灣是WTO成員，中國不認(rèn)可臺成員，中國不認(rèn)可臺灣優(yōu)先權(quán)灣優(yōu)先權(quán)）b、優(yōu)先權(quán)文件、優(yōu)先權(quán)文件 （細(xì)則（細(xì)則17.1） 提交優(yōu)先權(quán)文件的期限：自優(yōu)先權(quán)日起提交優(yōu)先權(quán)文件的期限：自優(yōu)先權(quán)日起16個月內(nèi)，只個月內(nèi)，只 要在國際公布之前到達(dá)國際局均可以被承認(rèn)要在國際公布之前到達(dá)國際局均可以被承認(rèn) 由申請人提交或由由申請人提交或由受理局制作受理局制作，保存在國際局。，保存在國際局。國際申請的費用國際申請的費用a. 提出申請時應(yīng)繳納的費用：提出申請時應(yīng)繳納的費用： 傳送費傳送費 CNY500, CNY500, 檢索費檢索費 CN

13、Y2100CNY2100, , 國際申請費國際申請費 CHF1330CHF1330 可能繳納的費用：可能繳納的費用： 申請附加費申請附加費 CHF15/CHF15/頁（超過頁（超過3030頁）頁） 優(yōu)先權(quán)文件制作費優(yōu)先權(quán)文件制作費 CNY150/CNY150/項項b. 要求國際初步審查時應(yīng)繳納的費用：要求國際初步審查時應(yīng)繳納的費用： 初步初步審查費審查費 CNY 1500CNY 1500 手續(xù)費手續(xù)費 CHF 200 CHF 200 c. 進(jìn)入國家階段的費用進(jìn)入國家階段的費用國際階段減費的標(biāo)準(zhǔn)：國際階段減費的標(biāo)準(zhǔn)： PCT-SAFE PCT-SAFE 減減CHF 100 (PCT-EASY)C

14、HF 100 (PCT-EASY) 減減CHF 200CHF 200（非字符編碼格式）（非字符編碼格式） 減減CHF 300CHF 300（字符編碼格式）（字符編碼格式） 所有申請人均為所有申請人均為自然人自然人，且是人均國民收入低于，且是人均國民收入低于30003000美元以下的國家的國民和居民，國際申請費和手續(xù)費減美元以下的國家的國民和居民，國際申請費和手續(xù)費減90%90%（中國國籍均可中國國籍均可）三、受理局的程序三、受理局的程序（1 1）檢查是否符合確定國際申請日的條件）檢查是否符合確定國際申請日的條件 a a、受理局收到國際申請之日為國際申請日、受理局收到國際申請之日為國際申請日,

15、,但必須但必須 符合以下條件（條約第符合以下條件（條約第1111條）條）: : 申請人具有提出國際申請的資格；申請人具有提出國際申請的資格； 使用規(guī)定語言（使用規(guī)定語言（中文、英文中文、英文）；）； 提出國際申請的意圖；提出國際申請的意圖； 寫明申請人姓名（寫明申請人姓名（發(fā)明人僅指定美國發(fā)明人僅指定美國）；）； 一份說明書；一份說明書； 一份權(quán)利要求書；一份權(quán)利要求書； 附圖。附圖。由受理局確定的國際申請日在所指定的國家中具有正規(guī)國家申請的效力由受理局確定的國際申請日在所指定的國家中具有正規(guī)國家申請的效力 b b、對不能確定國際申請日的申請的處理：、對不能確定國際申請日的申請的處理： 通知申

16、請人在規(guī)定期限內(nèi)改正，以收到改正文件之通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)改正，以收到改正文件之 日為國際申請日（細(xì)則日為國際申請日（細(xì)則20.3 20.3 ）；）； 將未使用規(guī)定語言的申請轉(zhuǎn)送國際局（細(xì)則將未使用規(guī)定語言的申請轉(zhuǎn)送國際局（細(xì)則19.419.4）。）。 C C、發(fā)出國際申請?zhí)柵c國際申請日通知書、發(fā)出國際申請?zhí)柵c國際申請日通知書: PCT/RO/105: PCT/RO/105 國際申請?zhí)柦Y(jié)構(gòu)：國際申請?zhí)柦Y(jié)構(gòu)：PCT/CN2009/001234 PCT-SAFE電子申請?zhí)柦Y(jié)構(gòu)電子申請?zhí)柦Y(jié)構(gòu)PCT/CN2009/070001 日期的標(biāo)注：日期的標(biāo)注：01.10月月2009(01.10.2009)

17、01.Oct. 2009(01.10.2009) (2) (2) 形式審查形式審查 a a、PCT/RO/101PCT/RO/101表、說明書、權(quán)利要求書、附圖表、說明書、權(quán)利要求書、附圖 b b、改正形式缺陷導(dǎo)致申請日的推遲、改正形式缺陷導(dǎo)致申請日的推遲 檢查提及的文件或附圖是否提交、對缺少附圖的處檢查提及的文件或附圖是否提交、對缺少附圖的處理：理： ( (細(xì)則細(xì)則20.3)20.3) 申請人可以在首次提交文件之日起申請人可以在首次提交文件之日起2 2個月內(nèi)補(bǔ)交，或按審查員個月內(nèi)補(bǔ)交，或按審查員 要求的期限補(bǔ)交，以補(bǔ)交附圖日為國際申請日要求的期限補(bǔ)交，以補(bǔ)交附圖日為國際申請日。 c c、不影

18、響申請日的改正、不影響申請日的改正( (條約第條約第1414條條(1)(1) 受理局依職權(quán)改正受理局依職權(quán)改正 通知申請人改正（細(xì)則第通知申請人改正（細(xì)則第2626條）條） (3) (3) 檢查費用、向國際局傳送費用檢查費用、向國際局傳送費用 a a、對未及時繳費的申請，通知申請人在滯納期內(nèi)、對未及時繳費的申請，通知申請人在滯納期內(nèi) 補(bǔ)繳（細(xì)則第補(bǔ)繳（細(xì)則第1616條之二）條之二） b b、對未在滯納期內(nèi)補(bǔ)繳費的申請宣布視為撤回、對未在滯納期內(nèi)補(bǔ)繳費的申請宣布視為撤回 (4) (4) 傳送登記本及檢索本傳送登記本及檢索本 自收到申請文件之日起一個月內(nèi)傳送自收到申請文件之日起一個月內(nèi)傳送 登記本

19、（申請原件）登記本（申請原件）-國際局國際局 檢索本（電子件）檢索本（電子件） -國際檢索單位國際檢索單位 受理本（復(fù)印件）受理本（復(fù)印件） -受理局存檔受理局存檔(5) (5) 優(yōu)先權(quán)要求的審查優(yōu)先權(quán)要求的審查 1.根據(jù)根據(jù)PCT細(xì)則細(xì)則4.10對優(yōu)先權(quán)進(jìn)行審查對優(yōu)先權(quán)進(jìn)行審查不符合巴黎公約優(yōu)先權(quán)原則的，優(yōu)先權(quán)要求被視為未提出不符合巴黎公約優(yōu)先權(quán)原則的，優(yōu)先權(quán)要求被視為未提出未在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)，優(yōu)先權(quán)要求被視為未提出，但下列未在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)，優(yōu)先權(quán)要求被視為未提出，但下列情況除外：情況除外：-聲明與文件內(nèi)容部一致聲明與文件內(nèi)容部一致-未提供在先申請?zhí)栁刺峁┰谙壬暾執(zhí)?2.優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)，

20、條件如下：優(yōu)先權(quán)的恢復(fù)，條件如下：l 國際申請在優(yōu)先權(quán)日國際申請在優(yōu)先權(quán)日14個月內(nèi)提出個月內(nèi)提出l 恢復(fù)優(yōu)先權(quán)聲明恢復(fù)優(yōu)先權(quán)聲明l 繳納優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請求費（繳納優(yōu)先權(quán)恢復(fù)請求費（CNY1000）四、國際檢索單位國際檢索單位(1) (1) 主管國際檢索單位的確定主管國際檢索單位的確定 a a、由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局、由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局 b b、國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所、國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所 確定相應(yīng)的主管國際檢索單位確定相應(yīng)的主管國際檢索單位 c c、受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人、受理局確定多個國際

21、檢索單位的情況下，申請人 可以作出選擇可以作出選擇(2) (2) 國際檢索單位應(yīng)滿足的條件國際檢索單位應(yīng)滿足的條件 a a、有、有100100名以上的審查員名以上的審查員 b b、審查員應(yīng)具有兩年以上的實質(zhì)審查經(jīng)驗、審查員應(yīng)具有兩年以上的實質(zhì)審查經(jīng)驗 c c、審查員應(yīng)具備良好的英文水平、審查員應(yīng)具備良好的英文水平 d d、該國際單位必須設(shè)置質(zhì)量管理體系和內(nèi)部復(fù)核機(jī)構(gòu)以滿足、該國際單位必須設(shè)置質(zhì)量管理體系和內(nèi)部復(fù)核機(jī)構(gòu)以滿足 國際檢索和國際初審的一般原則。國際檢索和國際初審的一般原則。(3) (3) 國際檢索的目的：國際檢索的目的： 努力發(fā)現(xiàn)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，在原始申請文件基礎(chǔ)上提供努力發(fā)現(xiàn)相關(guān)的

22、現(xiàn)有技術(shù)，在原始申請文件基礎(chǔ)上提供關(guān)于專利性的初步意見關(guān)于專利性的初步意見(4) (4) 國際檢索前允許的改正和更正（主動提出）國際檢索前允許的改正和更正（主動提出） a a、關(guān)于明顯錯誤的更正（細(xì)則第、關(guān)于明顯錯誤的更正（細(xì)則第9191條）條） PCT/ISA/216PCT/ISA/216表、表、PCT/ISA/217PCT/ISA/217表表 b b、刪除違反公共秩序和道德的內(nèi)容（細(xì)則第、刪除違反公共秩序和道德的內(nèi)容（細(xì)則第9 9條）條） PCT/ISA/218PCT/ISA/218表表 c c、修改發(fā)明名稱（細(xì)則第、修改發(fā)明名稱（細(xì)則第3737條）條） d d、修改摘要（細(xì)則第、修改摘要

23、（細(xì)則第3838條）條） (5) (5) 不作國際檢索的情況不作國際檢索的情況 a a、國際申請涉及規(guī)定的不要求進(jìn)行檢索的主題國際申請涉及規(guī)定的不要求進(jìn)行檢索的主題 （細(xì)則第（細(xì)則第39條：數(shù)理理論、植物方法、比賽方法等條：數(shù)理理論、植物方法、比賽方法等 ） b b、說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求，以至于說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求，以至于 不能進(jìn)行有意義的檢索（條約第不能進(jìn)行有意義的檢索（條約第17（2）(a）(ii)） c、沒有提供計算機(jī)可讀形式的序列表，以至于不能沒有提供計算機(jī)可讀形式的序列表，以至于不能 進(jìn)行有意義的檢索（細(xì)則第進(jìn)行有意義的檢索（細(xì)則第 13 條之三條之三.1

24、（c） d、權(quán)利要求書的撰寫不符合要求（細(xì)則第權(quán)利要求書的撰寫不符合要求（細(xì)則第6.4條）條） 全部內(nèi)容不能作出檢索全部內(nèi)容不能作出檢索,發(fā)出通知書發(fā)出通知書 PCT/ISA/203 (6)(6) 國際檢索報告及書面意見完成期限及傳送國際檢索報告及書面意見完成期限及傳送 a a、完成期限：收到檢索本起三個月或自優(yōu)先權(quán)日起九個月，以完成期限：收到檢索本起三個月或自優(yōu)先權(quán)日起九個月，以 后到期的期限為準(zhǔn)（注意后到期的期限為準(zhǔn)（注意: :計算期限時計算期限時“優(yōu)先權(quán)日優(yōu)先權(quán)日”的定義）的定義） 例例: 優(yōu)先權(quán)日優(yōu)先權(quán)日 申請日申請日 收到檢索本收到檢索本 完成報告的時間完成報告的時間 2008.2.

25、1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (3個月個月) 2009.2.1 2009.2.1 2009.11.1(9個月個月) b b、國際檢索報告及書面意見的傳送國際檢索報告及書面意見的傳送 分別傳送給申請人和國際局分別傳送給申請人和國際局 c、國際檢索報告及書面意見的利用、國際檢索報告及書面意見的利用 國際檢索報告經(jīng)國際公布后由國際局傳送給指定局（譯成英文）國際檢索報告經(jīng)國際公布后由國際局傳送給指定局（譯成英文） 書面意見作為書面意見作為“專利性國際初步報告（專利性國際初步報告（PCTPCT第第1 1章）章）”由國際局傳由國際局傳送給指定局送給指定局（不要求國際初步審查情況下，自優(yōu)先權(quán)日起（不要求國際初步審查情況下，自優(yōu)先權(quán)日起3030個月）個月）五、修改權(quán)利要求書的機(jī)會五、修改權(quán)利要求書的