發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金設(shè)立申請書模板

1、國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金創(chuàng)業(yè)投資子基金設(shè)立申請書（發(fā)起設(shè)立）投資機構(gòu)：（蓋章）申請日期：年月日中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部制創(chuàng)業(yè)投資子基金設(shè)立申請書（發(fā)起設(shè)立）一、基本信息（一）主發(fā)起人（投資機構(gòu)）機構(gòu)名稱口投資企業(yè)口創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)注冊地址法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人注冊資本/認繳出資總額萬元整組織機構(gòu)代碼聯(lián)系人姓名職務(wù)辦公電話手機傳真電子郵箱通信地址郵政編碼（二）擬設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金名稱（暫電組織形式口公司制口后限合伙制注冊地址營業(yè)/合伙期限（存續(xù)期）經(jīng)營范圍托管銀行（暫定）擬募集萬元主發(fā)起人萬元子基金管理機萬元資金規(guī)模承諾出資構(gòu)承諾出資申請引導(dǎo)基金金額萬元引導(dǎo)基金出資比例%計劃結(jié)束募集時間年月

2、日（三）子基金管理機構(gòu)機構(gòu)名稱組織形式口公司制口后限合伙制注冊地址法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人經(jīng)營范圍注冊資本/認繳出資總額萬元二、主發(fā)起人概況填報說明：請?zhí)顚懼靼l(fā)起人簡介，包括：歷史沿革、股東或出資人構(gòu)成、組織管理體系、分支機構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、業(yè)績情況、資質(zhì)榮譽、專業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗和能力等。三、子基金組建方案（一）基本情況說明：擬設(shè)立子基金的基本情況，包括但不限于：名稱（暫定）、擬采用的組織架構(gòu)、基金存續(xù)期（包括投資期、回收期）、經(jīng)營范圍、托管銀行、主要股東或出資人簡要背景。（二）投資策略說明：1、子基金的投資領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)）及投資優(yōu)勢。2、子基金擬投資企業(yè)所處階段，并注明不同投資階段（早期、成長期、成熟期

3、）的定義。3、子基金的投資規(guī)劃，包括投資組合的原則和限制、投資集中度限制、計劃投資科技成果轉(zhuǎn)化的資金比例、預(yù)期全部完成投資的時間等。4、子基金的投資策略與管理團隊以往管理其他基金的投資策略是否相同。若不同，請說明不同的原因以及選擇新策略的原因。（三）管理費用、收益分配及清算說明：1、存續(xù)期不同階段管理費的計提方法。2、子基金的收益分配與虧損承擔(dān)原則（有限合伙人與普通合伙人之間）3、清算原則及方法。（四）利益沖突和解決方案說明：1、子基金管理機構(gòu)其他在管基金的利益沖突和解決方案。2、子基金與管理團隊個人投資的利益沖突和解決方案。3、近期是否在募集設(shè)立其他基金（五）資金募集計劃說明：子基金募資計劃

4、，包括所有承諾出資人或意向出資人的名稱、出資額及資金到位時間，出資人對引導(dǎo)基金投資要求和投資限制的了解情況，出資人如有特殊投資條款請予以說明，子基金管理機構(gòu)承諾出資情況，申請引導(dǎo)基金金額。（六）儲備項目情況儲備項目基本情況，包括項目來源、企業(yè)名稱、融資金額、主營業(yè)務(wù)、企業(yè)所處發(fā)展階段、投資亮點、投資洽談進展、是否屬于高新技術(shù)領(lǐng)域，是否為轉(zhuǎn)化財政資金支持形成科技成果的企業(yè)、企業(yè)聯(lián)系人、聯(lián)系方式。（一）子基金管理機構(gòu)簡介說明：包括：歷史沿革、股東或出資人構(gòu)成、組織管理結(jié)構(gòu)、分支機構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、業(yè)績情況、資質(zhì)榮譽、專業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗和能力等，專業(yè)領(lǐng)域是指創(chuàng)業(yè)投資或私募股權(quán)投資領(lǐng)域。（二）管理團隊核心成員說

5、明：管理團隊核心成員指管理機構(gòu)合伙人、高級管理人員、投委會成員的大學(xué)及以上學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷，在專業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗和專長，資質(zhì)榮譽等。至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員基本信息、從業(yè)經(jīng)歷。管理團隊成員在企業(yè)中的管理分工。（三）管理團隊投資業(yè)績說明：1、管理團隊管理的其他基金情況：包括基金名稱、基金規(guī)模、投資領(lǐng)域、投資階段、投資地域、已完成投資、基金存續(xù)期、投資限制、管理費等。2、管理的基金投資項目情況：包括投資基金名稱、投資企業(yè)名稱、投資金額、股權(quán)比例、投資時間、投資時企業(yè)狀況、目前狀況、是否退出、估值或收益情況等。3、至少列舉3個國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域的成功創(chuàng)業(yè)投資案例包

6、括企業(yè)簡介、投資基金名稱、投資金額、股權(quán)比例、投資時間、投資時企業(yè)狀況、退出時企業(yè)狀況、收益情況、管理團隊成員在案例中的作用等。（四）內(nèi)部管理與決策說明：1、投資管理（項目遴選辦法，投資決策流程及方法，風(fēng)險控制手段、投后管理及增值服務(wù)等）。2、內(nèi)部分配機制（管理團隊內(nèi)部如何分配普通合伙人應(yīng)得的收益等）。3、激勵約束機制（包括為了業(yè)務(wù)發(fā)展而制定的職位升遷、獎懲等措施）。五、其他需要說明的事項說明：1、子基金管理機構(gòu)及其高級管理人員有無重大過失、是否受到行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰。2、投資機構(gòu)（主發(fā)起人）、子基金管理機構(gòu)有關(guān)訟訴、仲裁、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險事項的說明及相關(guān)材料。六、投資機構(gòu)（主發(fā)起人

7、）及子基金管理機構(gòu)承諾投資機構(gòu)及子基金管理機構(gòu)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人已認真閱讀并知曉國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法的規(guī)定，同意在子基金章程或合伙協(xié)議中載明相關(guān)重要條款（見附件）；確認本申請書內(nèi)容及提交材料真實、合法，不存在虛假、隱瞞等情況，并將積極配合后續(xù)相關(guān)工作；如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此帶來的后果及相關(guān)責(zé)任。投資機構(gòu)（公章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（簽字）年月日子基金管理機構(gòu)（公章）法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（簽字）七、附件1、投資機構(gòu)（主發(fā)起人）、子基金管理機構(gòu)出資承諾書2、投資機構(gòu)（主發(fā)起人）營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件3、會計師事

8、務(wù)所出具的投資機構(gòu)（主發(fā)起人）近期的審計報告4、子基金發(fā)起人協(xié)議（草案）5、子基金章程或合伙協(xié)議（草案）6、子基金管理機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)說明，內(nèi)部投資決策、投資管理、風(fēng)險控制、內(nèi)部激勵以及財務(wù)管理等制度文件（草案）7、其他相關(guān)材料8、子基金管理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本、章程或合伙協(xié)議復(fù)印件9、子基金委托管理協(xié)議（草案）10、 子基金資金托管協(xié)議（草案）11、主要發(fā)起人以外其他主要出資人出資承諾書附件1:國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金法律文本相關(guān)重要條款設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金發(fā)起人協(xié)議以及子基金章程或合伙協(xié)議等法律文本的各項條款須遵循國家現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)以及國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)

9、投資子基金管理暫行辦法等的規(guī)定，重點應(yīng)明確以下內(nèi)容：一、出資及存續(xù)期要求第一條子基金應(yīng)當在中國大陸境內(nèi)注冊，募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。第二條引導(dǎo)基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。第三條子基金管理機構(gòu)應(yīng)參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5%0o第四條子基金存續(xù)期一般不超過8年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年。二、子基金管理及托管銀行

10、要求第五條科技部、財政部委托受托管理機構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運作，不參與日常管理。子基金管理機構(gòu)做出投資決定后，應(yīng)在實施投資前3個工作日告知受托管理機構(gòu)代表。第六條子基金管理機構(gòu)在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得募集其他基金。子基金的待投資金應(yīng)存放托管銀行或購買國債等風(fēng)險低、流動性強的符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。子基金管理費由子基金出資人與子基金管理機構(gòu)協(xié)商確定。第七條子基金應(yīng)在科技部、財政部公布的銀行名單中選擇托管銀行，簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。托管銀行與子基金主要出資人、子基金管理機構(gòu)之間不得有

11、股權(quán)和親屬等關(guān)聯(lián)及利害關(guān)系。第八條子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進入托管賬戶，不得循環(huán)投資。三、政策目標要求第九條子基金投資于轉(zhuǎn)化國家科技成果轉(zhuǎn)化項目庫中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍；其他投資方向應(yīng)符合國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域；所投資企業(yè)應(yīng)在中國大陸境內(nèi)注冊。四、投資限制領(lǐng)域第十條子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；（四）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)

12、任的對外投資;（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金;（六）向任何第三方提供貸款、資金拆借、贊助、捐贈等；（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。五、引導(dǎo)基金的退出第十一條引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構(gòu)以其對子基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。第十二條出現(xiàn)下列情況之一時，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：（一）子基金方案獲得科技部批準后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；（二）引導(dǎo)基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資超過一年的；（三）子基金投資項目不符合本辦法

13、規(guī)定的政策目標的；（四）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；（五）子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。第十三條子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵子基金的股東（出資人）或其他投資者購買引導(dǎo)基金所持子基金的股權(quán)或份額。同等條件下，子基金的股東（出資人）優(yōu)先購買。對于發(fā)起設(shè)立的子基金，注冊之日起4年內(nèi)（含4年）購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；4年至6年內(nèi)（含6年）購買的，以引導(dǎo)基金原始出資額及從第5年起按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；6年以上仍未退出的，將于其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。對于增資設(shè)立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計算第十四條子基金存續(xù)期結(jié)束時，子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。子基金的年均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準利率的，引導(dǎo)基金可將其不超過20%的收益獎勵子基金管理機構(gòu)。附件2:出資承諾書我方已知悉國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的有關(guān)內(nèi)容并愿意遵守其要求，經(jīng)與主發(fā)起人充分溝通協(xié)商后同意參股（或入伙）由發(fā)起設(shè)立的基金（創(chuàng)業(yè)投資子基金