2015年下半年江西基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試試卷

1、2015年下半年江西省基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A.久期B.基金分紅C.已實現(xiàn)收益D,凈值增長率2.下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)

2、品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系3.證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當在最近年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A. 1B. 2C.3D.54.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分5.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地

3、震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當向乙公司承擔違約責任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任6.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A. 50%B. 60%C. 80%D.90%7.我國股票價格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)8 .小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立一

4、個一人有限責任公司。A. 1B. 2C. 3D. 49 .某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金10.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是_。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司11.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得_。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準12 .代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有

5、人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于年。A. 10B. 15C. 20D2513 .基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？14.根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A. 60%B. 70%C80%D90%15.根據(jù)不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象16.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF份

6、額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)彳不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元17.對基金營銷反應(yīng)弱白客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式18 .以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經(jīng)手費19 .下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。A.員工自律B,部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部門對各部門

7、和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導20 .債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)21 .根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A. 1B. 5C. 10D2022.下列基金市場參與主體中，在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)23.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券24.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標

8、的股票來源不同，權(quán)證可分為_。A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證25.根據(jù)不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象26.一般來講，政府債券與公司債券相比，_。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩(wěn)定27.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）W上市開放式基金（LOF）28 .基金銷售機構(gòu)應(yīng)。A.不

9、在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知29 .根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動型基金和被動型基金30 .基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計

10、報告未經(jīng)審計即予披露31 .是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運營D.投資咨詢服務(wù)32.下列各項中，不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性33.在我國，基金行業(yè)自律性組織是A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司34 .目前，我國基金管理的主管機關(guān)是A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.證券交易所35 .結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化36.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是關(guān)系，債券反映的是關(guān)系，契約型基金反映的是關(guān)系。A.債權(quán)債

11、務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托37.通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場準入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查38 .下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場39 .下列屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少

12、于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外卜基金管理人評級的評級期間少于36個月40.份額凈值彳持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D,貨幣市場基金41 .根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動型基金和被動型基金42 .我國目前只能由擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司43 .基金份額凈值等于除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公

13、允價值D.基金資產(chǎn)估值44 .有價證券的特征包括_。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性45.基金年度報告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告46.貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加47.根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應(yīng)當在_,在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日48.根據(jù)基金的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資