2016年上半年福建基金從業(yè)資格：股票估值模型的分類(lèi)考試試題

1、2016年上半年福建省基金從業(yè)資格：股票估值模型的分類(lèi)考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)2 .基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無(wú)須_。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財(cái)產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密3 .制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部4 .基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中

2、國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露5 .關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)6 .某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率

3、為。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%7 .場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用_oA.上海人民幣普通證券賬戶(hù)8 .深圳人民幣普通證券賬戶(hù)C.中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)8.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括_。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)8 .中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)9 .下列基金市場(chǎng)參與主體中，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)10 .證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不包含的活動(dòng)有_。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷(xiāo)售11 .根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)。A.封閉式基

4、金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金12 .封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）A. 50%B. 60%C. 80%D90%13 .下列各項(xiàng)中，不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專(zhuān)業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性14 .基金份額凈值等于除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值15 .有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)的是（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)16.下列關(guān)于基金促銷(xiāo)手段的說(shuō)法，正確的是_。A.基金促銷(xiāo)就是通過(guò)人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等手段來(lái)

5、達(dá)到銷(xiāo)售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B.一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的推銷(xiāo)達(dá)到最佳的營(yíng)銷(xiāo)效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系17.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對(duì)象不同D.投資目標(biāo)不同18.足額向支付基金收益。A.金自律組織B.基金監(jiān)管部門(mén)C.基金托管人D.基金份額持有人19.下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是A.久期B.基金分紅C.已實(shí)現(xiàn)收益D,凈值增長(zhǎng)率20.證券交易

6、所通過(guò)連續(xù)方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣(mài)B.協(xié)商C.公開(kāi)招標(biāo)D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)21.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是A.員工自律B,部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)22.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金23.首次公開(kāi)發(fā)行的股票以方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢(xún)價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)24.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為A.3

7、2元/股。B. 40C. 50D8025.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)的是（）A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)26.證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為。B. 2C. 3D. 527 .債券和其他證券三大類(lèi)，是按照來(lái)分類(lèi)的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同28 .根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類(lèi)權(quán)證和債權(quán)類(lèi)權(quán)證29 .在基金募集期間，最主要的信

8、息披露文件有。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告30 .開(kāi)放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于份。A. 5000萬(wàn)B. 1億C. 2億D. 5億31 .客戶(hù)流失的指客戶(hù)為了購(gòu)買(mǎi)合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買(mǎi)。A.價(jià)格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因32 .基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng).以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易33 .關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)

9、行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有。A.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B,發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)34 .下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露35.企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長(zhǎng)期債券D.購(gòu)買(mǎi)政府債券36.基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶(hù)費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)37 .分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明C.基金管理公司督察

10、長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件38 .基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得。A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金B(yǎng).以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)39 .開(kāi)放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A. TB. T+1C. T+2D. T+340 .債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限41

11、 .投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+442 .基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司43.存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤(pán)價(jià)44 .貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加45 .下列關(guān)于開(kāi)立基金賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)封閉

12、式基金的說(shuō)法，不正確的是_。A.投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶(hù)B.已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)C.基金賬戶(hù)只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶(hù)46 .下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的有_。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)47 .基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇48.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是_。A.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收