合同管控方案

1、合同管控方案合同管理形式以書(shū)面的形式簽訂為常見(jiàn)。簽訂書(shū)面合同的重要性體現(xiàn)在以下二方面：首先，是雙方存在合同關(guān)系的重要證據(jù)，有利于保護(hù)雙方的合法權(quán)益；其次，避免雙方履行過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議，有效規(guī)避企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。為提高合同管理水平，為加強(qiáng)公司合同管理工作，對(duì)合同的簽訂、履行、變更和解除進(jìn)行規(guī)范化管理，對(duì)合同的履行實(shí)施有效監(jiān)督。為進(jìn)一步規(guī)范合同管理，依據(jù)集團(tuán)公司合同管理“三審一復(fù)核”的要求，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況，制定管控方案如下。一、健全合同管理制度，更新合同管理相關(guān)條款（一）遵守中華人民共和國(guó)合同法及相關(guān)法律法規(guī)，完善企業(yè)合同管理制度，以集團(tuán)公司合同管理制度為依據(jù)，依據(jù)集團(tuán)公司每月合同管理通報(bào)在管理中

2、“共性突出”問(wèn)題，結(jié)合公司合同管理實(shí)際，細(xì)致修訂完善企業(yè)合同管理的各項(xiàng)制度，做到依制度做事。（二）組織合同相關(guān)部門(mén)人員認(rèn)真分析歷年合同管理運(yùn)行情況，進(jìn)一步探索細(xì)化合同管理，明確各環(huán)節(jié)的合同管理職責(zé)，修訂完善合同管理工作制度體系及流程，規(guī)范合同管理人員職業(yè)操守。（三）及時(shí)傳達(dá)、落實(shí)集團(tuán)公司對(duì)合同管理工作的新要求，收集國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新信息，及時(shí)更新修訂合同樣本中的相關(guān)條款，確保合同管理制度的有效性。二、制定系統(tǒng)的合同管理年計(jì)劃（一）每年在年底制定來(lái)年的合同管理工作計(jì)劃，結(jié)合企業(yè)發(fā)展實(shí)際及需要，簡(jiǎn)要總結(jié)去年度企業(yè)合同管理工作的不足，找出管理薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性做好本年度合同工作計(jì)劃重點(diǎn)及工

3、作提升目標(biāo)。（包含：管理目標(biāo)、工作重點(diǎn)、內(nèi)容培訓(xùn)、合同管理提升措施等）（二）合同管理工作計(jì)劃要明確分解到各季度月份，分步驟推進(jìn)、落實(shí)具體要有時(shí)間節(jié)點(diǎn)和階段性目標(biāo)。（三）合同管理計(jì)劃報(bào)上級(jí)部門(mén)審核，確認(rèn)計(jì)劃實(shí)施的可行性后，然后執(zhí)行。三、合同審核會(huì)議組織召開(kāi)（一）合同承辦部門(mén)應(yīng)該提前做好合同在本部門(mén)內(nèi)預(yù)審、自審工作，部門(mén)內(nèi)預(yù)審工作由部門(mén)負(fù)責(zé)人親自審核，掌握好提報(bào)審核時(shí)間，以避免影響合同接續(xù)和簽訂，審核要點(diǎn)：首先合同提報(bào)的必要性，因?yàn)槭裁雌鸩荼竞贤?，要有必要的合同說(shuō)明；其次所提報(bào)的合同標(biāo)的是否是在年初計(jì)劃內(nèi)。（二）根據(jù)公司本年合同管理工作計(jì)劃安排，定期組織召開(kāi)合同審核會(huì)。合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)將所要提報(bào)

4、合同網(wǎng)傳到企管部辦公OA在合同審核會(huì)上經(jīng)合同審核小組共同審議后完成企業(yè)自審程序，最后由合同管理部門(mén)形成合同審核會(huì)議紀(jì)要，上報(bào)到上級(jí)管理部門(mén)審核。（三）承辦部門(mén)的合同起草人（或經(jīng)辦人）在合同文本及條款起草前應(yīng)與相對(duì)方協(xié)調(diào)溝通，依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法及其他相關(guān)法律、法規(guī)，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議后，應(yīng)先交到合同承辦部門(mén)主管負(fù)責(zé)人審核（有必要強(qiáng)調(diào)必須與合同簽訂的一方進(jìn)行必要的溝通和協(xié)商，目的是雙方利益關(guān)系達(dá)成一致，合同審核同意返回后，必須經(jīng)對(duì)方確認(rèn)，而后組織簽訂。企業(yè)要加強(qiáng)合同管理的計(jì)劃性，提前預(yù)期、提早準(zhǔn)備，保證留有充足的時(shí)間與簽約對(duì)方進(jìn)行協(xié)商談判，增強(qiáng)合同管理的計(jì)劃性、保證合同的嚴(yán)密性）

5、。（四）依據(jù)合同內(nèi)容及條款確定合同樣本（是維修的，還是工程的）承辦部門(mén)的合同文本應(yīng)采用集團(tuán)法律部門(mén)統(tǒng)一制定下發(fā)新樣本。國(guó)家統(tǒng)一制定或印制合同文本不做規(guī)范。（如國(guó)家技術(shù)部專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)類(lèi)）四、合同審核（一）資信資質(zhì)審核（驗(yàn)資）：1、稅務(wù)登記證；2、組織機(jī)構(gòu)代碼證；（組織機(jī)構(gòu)代碼證和單位名稱(chēng)一致）3、開(kāi)戶(hù)許可證；（銀行的賬號(hào)要和合同一致）4、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是自然人的個(gè)體，應(yīng)對(duì)身份證號(hào)碼進(jìn)行識(shí)別）。5、特殊工種或特種行業(yè)人員，應(yīng)提供特種行業(yè)資格證明（如鏟車(chē)司機(jī)，吊裝起重工，外委電工、焊工，（廣告）出版發(fā)行印制資質(zhì)，專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)資質(zhì)建筑施工、礦上爆破等）。（二）部門(mén)聯(lián)系工作單、企業(yè)渠道價(jià)格確認(rèn)單。本

6、合同事項(xiàng)需經(jīng)過(guò)請(qǐng)示同意報(bào)批的，上報(bào)時(shí)一定要上傳請(qǐng)示報(bào)告單等作為合同附件。（三）經(jīng)集團(tuán)物資貿(mào)易公司招標(biāo)的合同，必須上傳中標(biāo)通知書(shū)作為附件。（四）合同說(shuō)明。用簡(jiǎn)要的文字?jǐn)⑹鏊釄?bào)合同的目的及重要性，所需費(fèi)用多少，是否經(jīng)過(guò)上級(jí)的部門(mén)同意，費(fèi)用是否是年初費(fèi)用等等(請(qǐng)示主管產(chǎn)業(yè)或?qū)I(yè)部門(mén)的同意)等。(五)合同”三審一復(fù)核”即企業(yè)預(yù)審，產(chǎn)業(yè)初審，集團(tuán)終審。1、合同文本格式審核(1)合同文本格式須整齊，清潔無(wú)修改痕跡，無(wú)空白頁(yè)；(2)合同文本簽約雙方資信信息應(yīng)與所提供的資質(zhì)證照相符，內(nèi)容一致；2、合同條款審核(1)合同當(dāng)事人的名稱(chēng)或者姓名和住所(合同雙方代表法人、自然人及合同單位名稱(chēng)應(yīng)寫(xiě)全稱(chēng)，不允許簡(jiǎn)寫(xiě)。

7、并且合同文本前后應(yīng)保持一致合同雙方法人、自然人真實(shí)合法)；(2)標(biāo)的(大小寫(xiě)對(duì)應(yīng)一致的原則，小寫(xiě)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位)；(3)數(shù)量；(4)質(zhì)量；(5)價(jià)款或者報(bào)酬；(6)履行期限、地點(diǎn)和方式；(7)違約責(zé)任(當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。約定的違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加；約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少；當(dāng)事人就遲延履行約定違約金的，違約方支付違約金后，還應(yīng)當(dāng)履行債務(wù))；(8)解決爭(zhēng)議的方法。3、規(guī)范使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，同類(lèi)單位保持統(tǒng)一

8、名稱(chēng)，統(tǒng)一同類(lèi)工作統(tǒng)一流程、管理標(biāo)準(zhǔn)。4、合同復(fù)核（1）經(jīng)產(chǎn)業(yè)初審，集團(tuán)法律部終審合同網(wǎng)上流轉(zhuǎn)返回簽收后，合同承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)按建材投資管理公司（協(xié)議）審批單的審核意見(jiàn)內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善合同各項(xiàng)條款。合同修改完成后，應(yīng)在2日內(nèi)進(jìn)行合同復(fù)核。（將提報(bào)的原合同文本，建材投資管理公司（協(xié)議）審批單，標(biāo)注修改后的合同文本一并網(wǎng)傳企業(yè)合同管理人員填寫(xiě)企業(yè)合同協(xié)議復(fù)核審批上報(bào)復(fù)核。（2）復(fù)核同意后方可轉(zhuǎn)發(fā)合同承辦部門(mén)經(jīng)辦人組織合同簽訂執(zhí)行。5、合同附件合同附件管理，近年來(lái)增加了反商業(yè)賄賂協(xié)議和安全管理協(xié)議以及質(zhì)量保證協(xié)議等內(nèi)容，這些內(nèi)容的補(bǔ)充使合同文本內(nèi)容、約束力更加完整。作為合同附件，是合同的重要組

9、成部分，具有等同的法律效力。所以，在各類(lèi)合同審核過(guò)程中對(duì)附件審核也是至關(guān)重要的，千萬(wàn)不能忽略合同附件的管理。五、做好合同流轉(zhuǎn)監(jiān)控（一）利用合同管理員的權(quán)限，隨時(shí)在OA“日常辦公”對(duì)網(wǎng)上流轉(zhuǎn)審批的合同進(jìn)行流轉(zhuǎn)監(jiān)控，及時(shí)把各級(jí)審核意見(jiàn)反饋給合同承辦部門(mén)或承辦人。及時(shí)對(duì)審核上級(jí)提出合同問(wèn)題做好反饋，確保合同審核及時(shí)。（二）完善合同履行跟蹤管理機(jī)制，合同管理部門(mén)從合同簽訂生效起全面介入合同履行的跟蹤，隨時(shí)了解、掌握合同的履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（三）發(fā)現(xiàn)合同有誤、顯失公平或?qū)Ψ接衅墼p行為，履行合同將嚴(yán)重?fù)p害我方利益，承辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商變更或解除合同，并立即采取合法有效的措施，

10、制止危害行為的發(fā)生，并上報(bào)集團(tuán)公司法律部，必要時(shí)可請(qǐng)求仲裁機(jī)關(guān)或人民法院予以變更或撤消解除合同。六、合同印章管理（一）經(jīng)集團(tuán)公司“三審一復(fù)核”流轉(zhuǎn)審批同意簽訂的合同，合同雙方法人加蓋合同章印信、簽字才具備法律效力，所以在公司印章使用管理有著嚴(yán)格的管理制度。（二）印信使用部門(mén)需填寫(xiě)合同印章審批單，經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理簽字確認(rèn)后，到合同管理員復(fù)核需加蓋印信合同，印鑒管理人應(yīng)對(duì)文件內(nèi)容和印鑒使用審批單上載明的簽署情況予以核對(duì)，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤并在使用印鑒登記簿上簽字后方可蓋章。同時(shí)保留審批及簽字文件存檔備查。（三）對(duì)方合同印信、法人簽字的查驗(yàn)審核，加蓋的印章應(yīng)清晰可辨，首頁(yè)騎縫處，落款名和印章名頭一致，加蓋的印鑒

11、要“封年壓月”，審查蓋章單位和簽字人的授權(quán)范圍。七、反商業(yè)賄賂協(xié)議加強(qiáng)合同的公正透明管理，集團(tuán)公司制定了反商業(yè)賄賂協(xié)議，防止合同雙方因經(jīng)濟(jì)賄賂往來(lái)，影響合同履約質(zhì)量。八、合同臺(tái)帳建立及查閱（一）建立合同履行跟蹤臺(tái)賬，臺(tái)帳應(yīng)能夠體現(xiàn)合同履行過(guò)程中的每個(gè)節(jié)點(diǎn)，注明到合同審批簽訂時(shí)間及對(duì)方詳盡資信信息，合同執(zhí)行、質(zhì)保金及合同履行完畢的時(shí)間，付款情況等，及時(shí)對(duì)合同履約方作出客觀(guān)信譽(yù)評(píng)價(jià)。（二）遵守合同保密規(guī)定、履行合同借閱登記手續(xù)。合同內(nèi)部審批報(bào)批文件，部門(mén)聯(lián)系單，招標(biāo)文件信息，合同標(biāo)的數(shù)額等，都要作為重要的商業(yè)機(jī)密加以嚴(yán)格規(guī)范管理，避免信息外流給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。九、合同管理培訓(xùn)與考核（一）積極參加

12、集團(tuán)公司法律部組織的教育培訓(xùn)，加強(qiáng)合同管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，提高企業(yè)整體業(yè)務(wù)工作水平的提高。定期組織學(xué)習(xí)集團(tuán)下發(fā)的每期的合同管理質(zhì)量排序通報(bào)堅(jiān)持依法治企，切實(shí)加強(qiáng)合同管理工作，加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，明確工作目標(biāo)方向。合同管理工作本身就是在法律的框架內(nèi)搭建的管理體系，比較的枯燥，所以，做好合同管理工作，還是靠自學(xué)為主，結(jié)合平時(shí)的工作經(jīng)驗(yàn)積累，不斷豐富業(yè)務(wù)技能。（二）合同管理人員要求踏實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)，求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，法律范圍無(wú)“兒戲”，所以必須嚴(yán)謹(jǐn)。（三）為保證公司合同提報(bào)質(zhì)量，結(jié)合集團(tuán)公司合同管理要求，進(jìn)行合同質(zhì)量排序考核，企業(yè)合同管理部門(mén)定期將對(duì)各部門(mén)提報(bào)的合同按質(zhì)量進(jìn)行排序，定期向各部門(mén)通報(bào)合同提報(bào)質(zhì)量情況。（四）嚴(yán)格合同監(jiān)督審批制度。不允許“先斬后奏”先維修施工后提報(bào)合同，（這方面的問(wèn)題比較突出，提高合同管理的預(yù)見(jiàn)性），嚴(yán)格控制合同簽訂時(shí)間節(jié)點(diǎn)，杜絕因合同延誤提報(bào)所產(chǎn)生的法律糾紛；如果合同上報(bào)時(shí)間晚于合同實(shí)際履行時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)向集團(tuán)法律部、建材投資管理公司以書(shū)面形式說(shuō)明事后提報(bào)合同的原因。（五）合同管理納入各級(jí)責(zé)任書(shū)指標(biāo)，進(jìn)行考核加以規(guī)范。十、加強(qiáng)聯(lián)系溝通，做好上請(qǐng)下達(dá)匯報(bào)聯(lián)系工作加強(qiáng)溝通聯(lián)系，利用OC蛤同管理群消