質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表

1、質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表D1>.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門管理層接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價1總要求4.1查見組織質(zhì)量手冊XD/QM-00-2008版本：A/0；,發(fā)布前已經(jīng)過審核批準,實施日期：2008.3.1；符合標準要求。通過質(zhì)量管理體系過程及相互關(guān)系的描述,明確了過程控制的方法及過程之間相互順序和接口關(guān)系,通過識別、確定、監(jiān)視和測量分析等對這些過程進行管理。針對策劃的過程建立了監(jiān)視和測量的方法和準則,總計策劃了質(zhì)量手冊

2、含程序文件17個。提供了質(zhì)量體系運行所需的資源和信息,基本滿足畜禽水產(chǎn)罐頭的加工服務要求,提供設(shè)備、人力資源、場地等相關(guān)設(shè)施。建立評審程序?qū)Σ邉澋慕Y(jié)果進行評審,并尋求改進和機會.。經(jīng)識別公司目前外包過程無,符合要求。V注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門管理層接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價2總則質(zhì)量手冊4.2.14.2.2組織已經(jīng)建立的質(zhì)量管理體系文件包括有1公司的質(zhì)量方針：具

3、體見5.3條款的審核公司的質(zhì)量目標：具體見5.4.1條款的審核。2.質(zhì)量手冊XD/QM-00-2008版本：A/03組織已建立17個程序文件包括體系要求的6個程序文件等。4建立作業(yè)指導書、檢驗規(guī)范、工藝文件并用受控文件目錄加以識別控制，共16份。5質(zhì)量記錄共有43份，對所有記錄名稱已登記，及保存的期限說明。質(zhì)量手冊條款進行刪減，在質(zhì)量手冊中進行說明：本公司刪減標準條款7.3。理由說明：本公司的產(chǎn)品按照客戶要求及國家標準GB/T10784-1989GB/T20939-2007要求進行生產(chǎn)，已經(jīng)有成熟的生產(chǎn)工藝、不需進行任何的技術(shù)改進，故刪減7.3設(shè)計與開發(fā)。在質(zhì)量手冊每章節(jié)中末對每章節(jié)引用的程序

4、和文件進行了說明。VV注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”。（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門管理層接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價#管理承諾6以顧客為關(guān)注的焦點質(zhì)量方針5.15.25.3詢問管理者代表陳勇組織通過什么方法和途徑確保質(zhì)量管理體系的有效運轉(zhuǎn)？管理者代表回答：1主要通過企業(yè)內(nèi)部培訓、會議、電話溝通等方法向企業(yè)各級部門傳達了滿足顧客要求及國家法律法規(guī)要求的重要性。2親自主持制定了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標。并根

5、據(jù)公司質(zhì)量目標進行展開制定了各部門的質(zhì)量目標進行定期考核。3組織進行了管理評審，評價體系運行的有效性。4確定并提供了生產(chǎn)所需的資源。組織通過與顧客直接交流和電話、傳真、電子郵件、合約的方式來確定顧客的需求和期望，將顧客要求在整個公司通過會議或通知進行溝通，以達到全員參與的目的，具體見7.2.2審核。組織定期向顧客發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表，調(diào)查顧客對公司生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量、服務滿意的程度，回收后進行統(tǒng)計分析，具體見8.2.1審核。1查組織的質(zhì)量方針：加強管理、質(zhì)量保證、持續(xù)改進、顧客滿意。2上述質(zhì)量方針與組織的經(jīng)營宗旨相協(xié)調(diào)，符合公司的發(fā)展實際和市場定位，它體現(xiàn)了公司不斷改進的需要，為質(zhì)量目標的制定提供

6、了框架；3公司質(zhì)量方針通過上墻、標語的形式進行宣導要求每位員工熟知，主管對其不定期抽查以確保員工理解；42008.6.25通過管理評審對質(zhì)量方針適宜性進行了評價。VV注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門管理層接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價78質(zhì)量目標質(zhì)量管理體系策劃5.4.15.4.21查組織的質(zhì)量目標：成品一次檢驗合格率±95%完成96.4%顧客滿意率±9

7、0%完成92.6%合同履約率達到100%完成100%上述質(zhì)量目標是可測的，并與質(zhì)量方針保持一致2查各部門質(zhì)量目標已經(jīng)進行了分解并與2008.6.10進行完成情況統(tǒng)計。查組織的質(zhì)量管理體系依據(jù)標準4.1要求進行策劃。制定了體系運行所需的文件，目前組織的質(zhì)量手冊使用的是A版0次修改，本次審核未見公司體系有重大的變更，能夠保持質(zhì)量管理的完整性。V注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門管理層接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號

8、審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價91011職責與權(quán)限管理者代表內(nèi)部溝通5.5.15.5.25.5.3查質(zhì)量手冊中規(guī)定了公司組織機構(gòu)圖，有總經(jīng)理、管理者代表、銷售部、品質(zhì)部、生產(chǎn)部、綜合辦公室、采購部、倉庫及生產(chǎn)車間等，并明確了各級機構(gòu)的職責和權(quán)限。各級機構(gòu)溝通及時暢通有效。機構(gòu)配置實施的效果比較好。組織已任命了陳勇為管理者代表，并規(guī)定了相應的職責：確保質(zhì)量管理體系所需的過程得到建立、實施和保持；向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績和任何改進的需求；確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識。管理者代表的職責可包括與質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡詢問管理者代表陳勇清楚相關(guān)的職責。V公司內(nèi)部以會議、宣

9、傳板報等形式進行宣貫使全員了解，并努力提高員工的認知程度。詢問公司總經(jīng)理陳堅：對于日常的顧客反饋問題，由總經(jīng)理組織相關(guān)人員討論處理。對于體系運行中出現(xiàn)的問題，由管理者代表組織進行原因分析，并制定出相關(guān)的糾正措施。V注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門管理層接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價1213管理評審策劃14管理評審輸入管理評審輸出5.6.15.6.25.6.3查組織每年定期進

10、行一次管理評審，間隔沒有超過12個月。公司于2008年6月25日進行了第一次管理評審，總經(jīng)理陳堅主持；管理者代表陳勇在管理評審前編制了管理評審計劃查見管理評審計劃XD/QR5.6-01評審時間：2008年6月25日有評審目的、依據(jù)、范圍、主持人、準備資料等，符合標準的要求。查管理評審輸入項目：有內(nèi)部審核的結(jié)果、各部門在體系運行以來的工作總結(jié)報告、2008.36月份組織質(zhì)量總目標及各部門目標的完成情況統(tǒng)計等基本滿足標準中規(guī)定的管理評審輸入項目要求。1.查管理評審報告XD/QR5.6-03報告重申了管理評審的目的、依據(jù)、范圍等，以及評審過程的綜述。評審結(jié)論：依據(jù)標準要求和質(zhì)量手冊要求體系運行充分有

11、效。2策劃改進的措施有：（1）需要進一步加強對員工的食品衛(wèi)生意識的教育工作。（2）各部門負責人繼續(xù)加強質(zhì)量管理標準的學習針對以上提出的改進措施綜合辦公室已經(jīng)制定了相應的計劃，并計劃在今年9月底前完成。VVV注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門管理層接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價15資源管理總則6.18.1組織已確定并提供體系運轉(zhuǎn)所需要的資源，包括有：人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境

12、、財務資源等質(zhì)量管理有效運行所需要的資源，并對這些資源進行控制和管理。查見：組織配有生產(chǎn)廠房面積約1000平米，人員有20人、生產(chǎn)設(shè)備有23臺，動力電配備有50KV，基本能夠滿足生產(chǎn)的需求。由管理層負責對QMS的測量和監(jiān)控及改進。品質(zhì)部負責對產(chǎn)品和服務的符合性進行測量、分析，有進貨檢驗、過程監(jiān)視、成品檢驗等過程，具體見：7.4.3、8.2.3、8.2.4審核。利用糾正和預防措施實現(xiàn)對質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進.，具體見：8.5審核。確定監(jiān)視和測量的項目、測量點時要考慮能使組織獲益.按規(guī)定和策劃的結(jié)果實施監(jiān)視和測量活動查已制訂質(zhì)量目標和質(zhì)量分目標，并定期進行匯總分析，公司于2008年3、4、5月對質(zhì)

13、量目標進行統(tǒng)計分析，具體見5.4.1條款通過內(nèi)審、管理評審、質(zhì)量目標考核等過程測量質(zhì)量管理體系的符合性，具體見：8.2.2、5.6、5.4.1的審核V注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門采購部接待人胡凱豐審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價1718采購過程采購信息7.4.17.4.21查程序文件規(guī)定了采購部對選擇評價和重新評審供方。通過供方的質(zhì)量保證能力調(diào)查如：供方的概況、供貨能力、主要設(shè)備、

14、檢測手段、資質(zhì)、質(zhì)量管理體系及樣品試用、測試等方式評價等。2組織目前的主要采購物資：雞、鴨、牛肉等等畜禽肉類3查“合格供方名單”XD/QR-7.4-02列入組織的合格供方共有2家，有供方名稱、供應物資名稱、分級、地址聯(lián)絡方式等。4抽查：河北眾仁食品有限公司（雞、鴨、牛肉等）評審內(nèi)容：產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、服務等；評價得分：95分評審結(jié)論：同意列入合格供方。評審人：胡凱豐，批準：陳勇2008.3.121組織采購信息主要是通過采購單與供方溝通采購信息，雙方簽字確認2抽查：2008.05.17采購計劃單河北眾仁食品有限公司冷凍雞250只、冷凍鴨200只交貨日期：2008.05.22上述采購信息基本

15、明確、清晰，有總經(jīng)理審批和供方回傳確認記錄，滿足標準要求。V注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門品質(zhì)部接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價19采購產(chǎn)品的驗證7.4.3抽查：2008.4.21原材料檢驗記錄XD/QR-8.2.4-01-25石家莊眾仁食品有限公司名稱：凍鴨數(shù)量：22000公斤抽檢比例：10%檢驗內(nèi)容：數(shù)量：目測符合外觀：完好無損單位重量：符合質(zhì)量：已提供無極縣防治高致病

16、性禽流感指揮部出境動物產(chǎn)品檢疫檢驗合格證明編號：05252141檢驗結(jié)論：合格，同意入庫檢驗員：沈?2008.4.22抽查2008.6.23原材料檢驗記錄XD/QR-8.2.4-01-36石家莊眾仁食品有限公司名稱：白條雞數(shù)量：10000公斤抽檢比例：10%檢驗內(nèi)容：數(shù)量：目測符合外觀：完好無損單位重量：符合質(zhì)量：已提供無極縣防治高致病性禽流感指揮部出境動物產(chǎn)品檢疫檢驗合格證明編號：04275151檢驗結(jié)論：合格，同意入庫檢驗員：沈?2008.6.23注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P

17、17/10-C-07受審部門品質(zhì)部接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價20監(jiān)視和測量裝置的控制7.61查“計量器具臺帳”XD/QR-7.6-01明確了計量器具的編號、名稱、量程、精度等級、使用部門等信息，計量器具主要有：電子磅秤、電子天平、壓力表、溫度表、酸度計、顯微鏡等等共計：14件；2查“2008年度計量器具檢定計劃表”XD/QR-7.6-02規(guī)定了測量設(shè)備校驗的周期及委托校驗的單位抽查：NFZ-6顯微鏡已提供嘉興市顯微技術(shù)研究所的校準鑒定合格證書，編號：20080124656776，有效期2010.3.15（二

18、年有效）3現(xiàn)場抽查：電子稱提供嘉興市計量校準鑒定合格證書并貼有合格標簽。所有的計量器具使用有專人保管，專用量具存放入保護盒內(nèi)。4組織目前所有的測量設(shè)備均按照國家標準委托有資質(zhì)的校驗機關(guān)進行校準，沒有自行進行校驗。5未發(fā)現(xiàn)在搬運、維護和貯存期間損壞使測量結(jié)果失效的情況。V注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門品質(zhì)部接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價21過程的監(jiān)視與測量8.2.31、組織

19、通過內(nèi)部審核、管理評審和目標分解考核等對質(zhì)量體系體系的過程進行監(jiān)控。見8.2.2、5.6、5.4.1條款的審核。2、查組織在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品的符合性進行監(jiān)視和測量。見8.2.4條款的審核。3、組織對顧客滿意信息的測量，通過發(fā)放調(diào)查表的形式來獲得顧客滿意信息，具體見8.2.1條款審核；4、人力資源控制的有效性監(jiān)視和測量見6.2條款審核5、供方的業(yè)績控制過程的測量見7.4.1條款審核；每年管理者代表組織相關(guān)部門，對質(zhì)量管理體系的過程符合性進行評價，通過質(zhì)量目標的考核來體現(xiàn)：2008年5月對質(zhì)量目標進行了考核，具體結(jié)果見5.4.1。V注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁

20、）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門品質(zhì)部接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價22產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.2.41組織規(guī)定了由品質(zhì)部負責在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中對產(chǎn)品進行原材料進料、過程產(chǎn)品、及成品進行監(jiān)視和測量。接收準則按照7.1策劃要求制定了檢驗規(guī)范并且規(guī)定了半成品抽樣的比例1%，成品為全檢。2查原材料檢驗記錄轉(zhuǎn)見7.4.3采購驗證條款3抽查：2008.6.4XD/QR-8.2.4-02-44半成品檢驗記錄生產(chǎn)數(shù)量：180只抽檢數(shù)量：18只檢驗內(nèi)容：單位份

21、量、外觀、封口質(zhì)量、漏氣等檢驗結(jié)論：合格檢驗員：陳勇2008.6.44抽查2008.7.10成品檢驗記錄XD/QR-8.2.4-03-32產(chǎn)品：八寶鴨抽檢1%數(shù)量：500只檢驗內(nèi)容：感官要求（色澤、滋味、氣味、組織形態(tài)等）凈含量偏差、氯化鈉、固形物、總糖量、商業(yè)無菌等檢驗結(jié)論：產(chǎn)品可以出廠檢驗員：陳勇2008.7.105查：檢驗員共有陳勇和沈?共2名，檢驗員都經(jīng)過組織授權(quán)和培訓有上崗證，符合要求。6本次審核未發(fā)現(xiàn)特殊放行的記錄。V注：合格在評價欄打“y”不合格在評價欄打“X”觀察項作“”（可續(xù)頁）D.A.SCERTIFICATIONLTD質(zhì)量管理體系審核檢查及記錄表Q-P17/10-C-07受審部門品質(zhì)部接待人陳勇審核時間2008.7.19相關(guān)文件質(zhì)量手冊及程序文件審核員姓名徐敏序號審核內(nèi)容標準章節(jié)號現(xiàn)場審核記錄評價不合格品的控制8.31組織已編制了不合格管理程序規(guī)定了品質(zhì)部門對原材料、半成品、成品不合格品的識別、標識、評審、隔V離、處置等具體的要求；2查：“不合格品評審處置單”XD/QR8.3-012008.5.20香辣牛肚加