ISO9001：2008高級內(nèi)審員教程 珍藏已整理

1、2022-5-81ISO9001：2008高級內(nèi)部審核員培訓(xùn)資料1.對企業(yè)體系管理現(xiàn)狀有了更強(qiáng)更具體的了解和認(rèn)識；2.對ISO9000有了真正的接觸及初層次的了解；3.對ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容真正去理解，并為將來的應(yīng)用作準(zhǔn)備；4.掌握質(zhì)量管理體系的八項(xiàng)原則，十二項(xiàng)原理及在管理體系中的應(yīng)用；5.掌握管理休系審核的第一方、第二方、第三方審核的作用，異同內(nèi)容；2022-5-826.了解如何編制內(nèi)部體系審核計(jì)劃表、行程表、檢查表、內(nèi)審報(bào)告及相關(guān)基本作業(yè)；7.掌握運(yùn)用管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核的方法和技巧；8.了解內(nèi)審員應(yīng)具備的基本條件，為將來在此行業(yè)的實(shí)施與發(fā)展做相應(yīng)的硬件和軟件方面的準(zhǔn)備提供條

2、件；9.了解體系認(rèn)證的具體含義，掌握一定的體系及產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)知識。2022-5-83ISO- International Organization for Standardization成立于1947年2月23日總部設(shè)于瑞士日內(nèi)瓦 推動和協(xié)調(diào)國際標(biāo)準(zhǔn)化工作推動國際貿(mào)易的發(fā)展110多個成員國組成，包括歐共體和歐盟的所有成員國，美國、日本、中國、新加坡等2022-5-84 組織 文件ISO（國際標(biāo)準(zhǔn)化組織） IS（國際標(biāo)準(zhǔn)） FDIS（最終） DIS（國際標(biāo)準(zhǔn)草案） TC CD（委員會草案 SC WG（工作組） WD（工作草案）2022-5-85TC技術(shù)委員會TC176：質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員

3、會成立于1980年制定質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)就是由ISO/TC176制定的所有國際標(biāo)準(zhǔn)2022-5-86TC176發(fā)布的第一個國際標(biāo)準(zhǔn)：ISO8402：1986質(zhì)量術(shù)語1987年3月，又發(fā)布5個標(biāo)準(zhǔn)，稱之為ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)2022-5-871、ISO9000質(zhì)量管理和質(zhì)量保證選擇和使用指南2、ISO9001質(zhì)量體系設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式3、ISO9002質(zhì)量體系生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式4、ISO9003質(zhì)量體系最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)的質(zhì)量保證模式5、ISO9004質(zhì)量體系質(zhì)量管理和質(zhì)量體系要素指南2022-5-881994年，ISO/TC176對上述

4、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修定修定后，標(biāo)準(zhǔn)名稱部份發(fā)生改變Eg:ISO8402：1994質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語ISO9001、ISO9002、ISO9003標(biāo)準(zhǔn)名稱不變提出ISO9000族概念：“由ISO/TC176技術(shù)委員會制定的所有國際標(biāo)準(zhǔn)”2022-5-89四個核心標(biāo)準(zhǔn)qISO9000：2000 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語qISO9001：2000 質(zhì)量管理體系要求qISO9004：2000 質(zhì)量管理體系業(yè)績改進(jìn)指南qISO19011：2002質(zhì)量和或（環(huán)境）管理體系審核指南標(biāo)準(zhǔn)的分類：核心標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)報(bào)告小冊子2022-5-810四個核心標(biāo)準(zhǔn)qISO9000：2005 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語qISO9001

5、：2008 質(zhì)量管理體系要求qISO9004：2000 質(zhì)量管理體系業(yè)績改進(jìn)指南qISO19011：2002質(zhì)量和或（環(huán)境）管理體系審核指南標(biāo)準(zhǔn)的分類：核心標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)報(bào)告小冊子2022-5-811ISO9000：2005取代：ISO9000：2000ISO9001：2008取代：ISO9001：2000ISO9004：2000取代：ISO 9004-1：19942022-5-812MIL-Q-9858 1959年（美軍用標(biāo)準(zhǔn)）AQAP 1969年（北約聯(lián)合質(zhì)量保證協(xié)會）ANSI N45.2 1971年 (美國國家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會)CSA Z 299 1975年 (加拿大標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會)BS5750 197

6、9年 (英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會)ISO9000 1987年 (國際標(biāo)準(zhǔn)第一版)ISO9000 1994年 (國際標(biāo)準(zhǔn)第二版)ISO9000 2000年 (國際標(biāo)準(zhǔn)第三版)ISO9000 2008年 (國際標(biāo)準(zhǔn)第四版)2022-5-8131.強(qiáng)化體系管理，提高企業(yè)效益；增強(qiáng)客戶信心，擴(kuò)大市場份額 2.獲得國際貿(mào)易“通行證”，消除國際貿(mào)易壁壘 3.節(jié)省第二方審核的精力和費(fèi)用4.在產(chǎn)品品質(zhì)競爭中永遠(yuǎn)立于不敗之地 5.有效地避免產(chǎn)品責(zé)任6.有利于國際間的經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流 2022-5-814被全世界廣泛接受此系統(tǒng)是預(yù)防錯誤的發(fā)生,而不是等錯誤發(fā)生后再去發(fā)現(xiàn).依賴于系統(tǒng)而不是個人增強(qiáng)顧客的信心顯示對管理承諾及樹

7、立良好的形象使運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)化及保持水準(zhǔn)2022-5-815ISO+標(biāo)準(zhǔn)號+（杠+分標(biāo)準(zhǔn)號）+冒號+發(fā)布年號 備注：（）中的內(nèi)容可有可無，依具體而定 Eg：ISO9001：2008 或 ISO9004-1：1994強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)：ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)于2002年正式發(fā)布；GB/T的含義：中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)，推薦使用正確使用格式： GB/T19001-2008 idt (等同采用）ISO9001：2008 Equ:：等效采用說明：等同采用和等效采用的區(qū)別（等同采用就是什么都不改動，完全照搬翻譯過來；等效采用會根據(jù)本國或本地區(qū)的需要做出一定的修改然后再采用）。2022-5-816組織策劃： 計(jì)劃，職

8、責(zé)與權(quán)限的明確管理體系診斷： 建立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及工作小組 編制實(shí)施宣傳發(fā)動，全員參與體系設(shè)計(jì)： 確定方針和目標(biāo) 確定企業(yè)的組織架構(gòu) 收集原有文件與標(biāo)準(zhǔn)參照培 訓(xùn)： 管理體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn) 管理體系分層培訓(xùn) 其它相關(guān)管理知識培訓(xùn)2022-5-817文件編寫： 文件編寫技能培訓(xùn) 制定編寫計(jì)劃 手冊建立 程序文件制定 指導(dǎo)書、表單編制 文件修改并定稿體系運(yùn)行： 體系實(shí)施前動員和培訓(xùn) 指導(dǎo)管理體系的運(yùn)行和完善 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整內(nèi)部審核： 內(nèi)審員培訓(xùn) 組織內(nèi)部體系審核 糾正和預(yù)防措施跟蹤并評估 管理評審2022-5-818認(rèn)證申請： 企業(yè)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交申請 認(rèn)證前檢查與準(zhǔn)備 組織現(xiàn)場迎審 正式現(xiàn)場審核 審核結(jié)果宣布

9、獲取證書2022-5-8191、企業(yè)為什么需要管理體系？2、管理體系標(biāo)準(zhǔn)的修定經(jīng)歷了哪幾 個階段？3、2008版ISO9000族的核心標(biāo)準(zhǔn)是哪幾 項(xiàng)？名稱是什么？2022-5-820質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語Clause 0.2 Eight quality management principles 8項(xiàng)質(zhì)量管理原則 Clause 2 Terms and definitions 術(shù)語和定義 （取代94版的ISO8402） Clause 4 Fundamental of QMS 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)概念2022-5-821Customer focused organization 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)Le

10、adership 領(lǐng)導(dǎo)作用Involvement of people 全員參與Process approach 過程方法System approach to managements管理的系統(tǒng)方法Continual improvement 持續(xù)改進(jìn)Factual approach to decision making 基于事實(shí)的決策方法Mutually beneficial supplier relationships 與供方互利的關(guān)系 2022-5-822Understanding customer needs an expectations 理解顧客的需求和期望Communicating t

11、hese needs and expectations throughout the organization將這些需求和期望在全組織內(nèi)進(jìn)行傳遞溝通Measuring customer satisfaction and acting on results 測量顧客滿意度并以依此而改進(jìn)Managing customer relationships 管理與顧客的關(guān)系2022-5-823明白顧客對產(chǎn)品、交付、價(jià)格、可靠性等現(xiàn)有的和將來的需要和期望；確保顧客與其他權(quán)益者（股東、員工、供應(yīng)商、較大的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)）之間需求與期望的平衡；通過組織來交流這些期望；測量顧客的滿意和行動成果；管理顧客關(guān)系2022-5

12、-824 全公司了解顧客與權(quán)益者的需求和期望； 目標(biāo)的設(shè)定直接與顧客需求和期望掛鉤； 改進(jìn)組織業(yè)績以符合顧客要求； 確保人員具有知識與技能以滿足顧客的要求。 相關(guān)ISO條文： 5.2、5.3、7.2.1、7.2.3、7.3.2、7.5.4、8.2.1 2022-5-825領(lǐng)導(dǎo)者確立組織統(tǒng)一的宗旨和方向。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。2022-5-826 榜樣的作用 了解與回應(yīng)外部環(huán)境的變動； 設(shè)定挑戰(zhàn)目標(biāo)； 建立策略達(dá)成目標(biāo)； 教育、培訓(xùn)及配置人員； 提供人員以及適應(yīng)的資源及權(quán)責(zé)； 激發(fā)、鼓勵、認(rèn)同員工之貢獻(xiàn)； 推動開放、真誠的溝通； 建立互信，消除恐懼。2022-

13、5-827 建立清楚的組織遠(yuǎn)景并與各部門溝通； 領(lǐng)導(dǎo)提供人員以基本的需求、安全感與方向； 遠(yuǎn)景為可測量的目標(biāo)； 全員投入以達(dá)成目標(biāo)； 激勵士氣、良好溝通、穩(wěn)定的做出承諾的團(tuán) 隊(duì)。相關(guān)ISO條文：5.1、5.3、5.4.1、5.4.2、5.6、6,2022-5-828各階人員都是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來效益。2022-5-829 建立每個人都有份于組織的目標(biāo)； 人員投入創(chuàng)造顧客之價(jià)值； 運(yùn)用人員之知識、專業(yè)及經(jīng)驗(yàn)尋找改進(jìn)機(jī)會； 通過訓(xùn)練以強(qiáng)化人員的能力與知識； 鼓勵在部門或部門間分享知識與經(jīng)驗(yàn)； 提供人員滿意之工作； 確保人員熱忱并以組織之一員為榮。 2022-5

14、-830使人員有效貢獻(xiàn)組織的業(yè)績改進(jìn)與策略；使人員有份于組織之目標(biāo)而致力達(dá)成；人員適當(dāng)?shù)?、有效地參與決策過程改進(jìn)；人員能主動識別本身與組織成長發(fā)展的機(jī)會；人員滿意于職務(wù)、有利于組織。相關(guān)ISO條文：5.3、6.2、7.5.42022-5-831任何使用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動或一組活動可視為一個過程；為使組織有效運(yùn)行，必須識別和管理許多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的活動；將活動和相關(guān)的資源作為過程進(jìn)行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。2022-5-832識別與界定過程以達(dá)到預(yù)期結(jié)果；有效地識別內(nèi)外部顧客、供方及其它權(quán)益者；識別和測量過程的輸入與輸出；評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)后果及顧客、供應(yīng)商及權(quán)益者的位置；建立權(quán)責(zé)分

15、明的管理過程。2022-5-833運(yùn)用在組織內(nèi)所界定的過程，使得導(dǎo)向的結(jié)果更可預(yù)期，善用資源，縮短周期時(shí)間、降低成本；了解過程能力，挑戰(zhàn)目標(biāo)；采用過程方式所有運(yùn)作的成本降低，預(yù)防失誤，控制變化，改進(jìn)效率及更可預(yù)期之輸出；人力資源管理采用成本效率過程，例如招聘、培訓(xùn)，配合過程培養(yǎng)更有能力的人才。 相關(guān)ISO條文：全部2022-5-834將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和管理，有助于組織提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率。 2022-5-835 識別與發(fā)展系統(tǒng)內(nèi)之各過程； 了解各過程； 為達(dá)成組織的目標(biāo)，促進(jìn)各過程； 構(gòu)筑體系，以有效、高效地達(dá)成目標(biāo)； 測量和評價(jià)目標(biāo)以持續(xù)改進(jìn)體系。 2022-5-

16、836結(jié)合部門功能與過程的輸入建立周密的挑戰(zhàn)計(jì)劃；各過程的目標(biāo)與組織目標(biāo)結(jié)合；更寬廣地檢視過程效果，了解問題的原因并及時(shí)改進(jìn)；提供更清楚的權(quán)責(zé)任務(wù)以達(dá)成目標(biāo)，減少部門功能間的障礙，增進(jìn)團(tuán)隊(duì)工作。相關(guān)ISO條文：全部。2022-5-837Products,Processes & System 產(chǎn)品、過程和體系Incremental & Breakthrough Concepts 循環(huán)漸進(jìn)和突破式的概念Periodic assessment against established Criteria 定期按所設(shè)定的準(zhǔn)則去評審Efficiency & effectiveness

17、 of processes 過程的效率和效益Promote prevention-based activities 推廣基于預(yù)防的活動Provide training on continual improvement tools 提供持續(xù)改進(jìn)工具的培訓(xùn)Establish measure & goals to guide & track improvements 建立量測和目標(biāo)來引導(dǎo)和追蹤持續(xù)改善2022-5-838Part of quality management focused on increasing its effectiveness and efficiency 質(zhì)

18、量管理部分注重加強(qiáng)其效果和效率Note :The term-continual quality improvements used when quality improvement is performed on a periodically recurring basis 注：當(dāng)質(zhì)量改進(jìn)周而復(fù)始的進(jìn)行時(shí)，使用持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)的術(shù)語2022-5-839 Improvement Goal:目標(biāo) attaining higher levels 改善 達(dá)到更高水準(zhǔn)QA system: sustaining the gains moving target QA體系： 變化的目標(biāo) 持續(xù)獲益2022-5-84

19、0把持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品，過程與體系的、制定為組織各部門的目標(biāo)；專注持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品，過程與體系的有效性與效率；提供資源給予人員，機(jī)會并鼓勵其貢獻(xiàn)于持續(xù)改進(jìn)；應(yīng)用逐步改進(jìn)及突破性改進(jìn)的根本性改進(jìn)觀念；運(yùn)用定期評審，依所建立之標(biāo)準(zhǔn)，加以應(yīng)付可以改進(jìn)之處；推動以預(yù)防為本的活動；運(yùn)用適當(dāng)?shù)某掷m(xù)改進(jìn)和方式與工具，如“PDCA”循環(huán)、柏拉圖問題分析、過程再造、過程創(chuàng)新；認(rèn)識及追蹤改進(jìn)。2022-5-841通過結(jié)合持續(xù)改進(jìn)與戰(zhàn)略規(guī)劃，制定更具競爭力的企業(yè)計(jì)劃；為實(shí)際的、挑戰(zhàn)性的目標(biāo)及時(shí)提供充分的、勝任的資源以達(dá)成；人員參與過程的持續(xù)改進(jìn)；提供工具、機(jī)會與激勵，使人員能改進(jìn)產(chǎn)品、過程和體系。相關(guān)ISO條文：5.1、5.

20、3、5.6、8.5.1。2022-5-842Measuring & collecting data & information 量測和收集數(shù)據(jù)和信息Ensure accurate,reliable & accessible 確保其準(zhǔn)確，可靠和能獲得Analysis date and information 分析數(shù)據(jù)和信息 Understand value of statistical techniques 理解統(tǒng)計(jì)技術(shù)的價(jià)值Make decisions and take actions on results of analysis 按照分析的結(jié)果作決策和采取行動 202

21、2-5-843 1、測量并取得與目標(biāo)有關(guān)的資料和信息； 2、確保資料與信息充分準(zhǔn)確、可靠并可供取用； 3、根據(jù)資料與信息分析而作出決策并采 取行動； 4、了解適宜的統(tǒng)計(jì)技術(shù)之價(jià)值； 5、事實(shí)、邏輯及經(jīng)驗(yàn)與直覺的平衡結(jié)果。 2022-5-844運(yùn)用適宜的管理工具和技術(shù)，致力于降低成本、改進(jìn)業(yè)績，提高市場占有率；戰(zhàn)略是以相關(guān)資料與信息為依據(jù)，越理性，越可達(dá)成；運(yùn)用相關(guān)的對比性資料和信息，制定更理性的挑戰(zhàn)目標(biāo)；資料與信息能用作了解過程與系統(tǒng)的基礎(chǔ)，以引導(dǎo)改進(jìn)與預(yù)防潛在的問題；來源于人員調(diào)查、提案與焦點(diǎn)問題的資料和信息，可用作制定人力資源政策的依據(jù)。相關(guān)ISO條文：7.5.2、7.5.3、7.6、8.

22、2.3、8.3、8.4、8.5.2、8.5.3 2022-5-845Identify and select key suppliers 鑒別和選擇主要的供方Establish relationships that balance short-term gains with long-term considerations 在權(quán)衡短期利益和長遠(yuǎn)考慮的基礎(chǔ)上建立關(guān)系Create clear and open communications 創(chuàng)造坦率開放的溝通Initiate joint development and improvement of products and processes 共同發(fā)

23、展和改善產(chǎn)品及過程Establish joint understanding of customers needs 建立對顧客要求的一致理解Share information and future plans 分享信息和未來計(jì)劃2022-5-846識別與選擇關(guān)鍵供方；發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)盟或伙伴關(guān)系 ；建立團(tuán)隊(duì)參與、確定要求，聯(lián)合開發(fā)及改進(jìn)產(chǎn)品、過程的系統(tǒng)； 平衡考慮組織與社會短期與長期益處； 建立公開、開放溝通，共同了解顧客需求； 2022-5-847 1 發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)盟與伙伴關(guān)系，創(chuàng)造競爭優(yōu)勢； 2 通過貨源改進(jìn)與供應(yīng)商的參與，建立更具挑戰(zhàn)的目標(biāo)； 3 建立與管理供方關(guān)系以確保可靠、及時(shí)、優(yōu)質(zhì)之交貨；

24、 4 通過訓(xùn)練供方及共同致力于改進(jìn)發(fā)展，從而增強(qiáng)供方之能力。 相關(guān)ISO條文：7.4、8.3、8.4。2022-5-848過程模式顧客滿意人力資源管理內(nèi)部溝通基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境數(shù)據(jù)分析持續(xù)改進(jìn)2022-5-8491 范圍2 引用標(biāo)準(zhǔn)3 術(shù)語和定義4 質(zhì)量管理體系5 管理職責(zé)6 資源管理7 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)8 測量、分析和改進(jìn)2022-5-850提供穩(wěn)定產(chǎn)品，并符合顧客和法規(guī)的要求顧客滿意持續(xù)改進(jìn)預(yù)防缺陷2022-5-851ISO 9000：2005對術(shù)語的定義適用于ISO 9001：2008 2022-5-852Customer 顧客Organization 組織Supplier 供方供方 組織 顧客

25、（2005）2022-5-853建立方針和目標(biāo)，并達(dá)成這些目標(biāo)的體系 注：一個組織的管理體系可以包括質(zhì)量管理體 系，財(cái)務(wù)管理體系和環(huán)境管理體系等。2022-5-854質(zhì)量(Quality) 一組固有特性滿足要求的程度。 放映實(shí)體(產(chǎn)品,服務(wù),活動)滿足明確和隱含需求的能力的特性總和 （ISO 8402：1994）符合需要（fitness for purpose)顧客滿意（customer satisfaction)2022-5-855要求（Requirement) Need or expectation that is stated, customarily implied or obliga

26、tory 明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。 2022-5-856產(chǎn)品（Product)：過程的結(jié)果(通常產(chǎn)品由以下幾個通用產(chǎn)品類構(gòu)成） 產(chǎn)品包括： * 硬件（Hardware），通常是有形產(chǎn)品，如汽車輪胎、幾臺機(jī)床等 * 軟件（Software），如計(jì)算機(jī)程序 * 流程性材料（Processed Material），如石油化工產(chǎn)品，電線電纜，具有連續(xù)的計(jì)量性特征，如噸、升、米等 * 服務(wù)（Service）：通常是無形的2022-5-857服務(wù)的特點(diǎn)：1、形態(tài)的無形性 2、產(chǎn)銷的同時(shí)性3、質(zhì)量的波動性 4、不可儲存性服務(wù)業(yè)的4PS：產(chǎn)品(Product)價(jià)格(Price) 渠道(Pla

27、ce)促銷(Promotion)3PS: 實(shí)物證據(jù)（Physical suidance） 過程（Process）人（People）Eg：麥當(dāng)勞的經(jīng)營理念（管理方針）： 質(zhì)量、服務(wù)、清潔、價(jià)值2022-5-858顧客滿意 顧客對其要求已被滿足的程度的感受注：1、顧客抱怨是一種滿意程度低的最常見的表達(dá)方式，但 沒有抱怨并不一定表明顧客很滿意。2、即使規(guī)定的顧客要求符合顧客的愿望并得到滿足，也 不一定確保顧客很滿意。2022-5-859質(zhì)量要求（Quality Requirement) 產(chǎn)品，過程或體系的固有特性的要求 * 固有特性是產(chǎn)品的一部分，如螺栓的直徑。 * 指定特性（如產(chǎn)品的價(jià)格）不是固有

28、的特性。2022-5-860質(zhì)量改進(jìn)（Quality Improvement) part of quality management,focused on increasing effectiveness and efficiency 質(zhì)量管理的一部分，致力于增強(qiáng)滿足質(zhì)量要求的能力。2022-5-861質(zhì)量目標(biāo)（Quality Objective) something sought, or aimed for,related to quality 在質(zhì)量方面所追求的目的 追求或企圖達(dá)到的與質(zhì)量相關(guān)的事物2022-5-862程序(Procedure) Specified way to carry

29、 out an activity or a process 為進(jìn)行某項(xiàng)活動或過程所規(guī)定的途徑通常應(yīng)規(guī)定： 1、活動的目的和范圍 2、做什么，由誰做 3、何時(shí)，何地，如何做 4、需用什么樣的材料，設(shè)備和文件 5、如何控制和記錄注：程序可以形成文件，也可以不形成文件2022-5-863文件（Document) Information and its support medium 定義: 信息及其承載媒體 示例：記錄、規(guī)范、程序文件、圖樣、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)媒體可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、照片、標(biāo)準(zhǔn)樣品、電子媒體或它們的組合。2022-5-864質(zhì)量管理（ quality management)定義： 質(zhì)量方面

30、指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動v在質(zhì)量方面的指揮和控制活動，通常包括制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進(jìn)。2022-5-865質(zhì)量保證（Quality Assurance) 定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于質(zhì)量要求能得到滿足的信任 為提供足夠的信任表明實(shí)體（產(chǎn)品，服務(wù)，活動)能夠滿足質(zhì)量要求,而在管理體系中實(shí)施并根據(jù)需要進(jìn)行證實(shí)的全部有計(jì)劃和有系統(tǒng)的活動。2022-5-866質(zhì)量控制（Quality Control） 定義：質(zhì)量管理的一部分，致力于滿足 質(zhì)量要求2022-5-867質(zhì)量方針（Quality Policy）由組織最高管理者正式頒布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向1

31、、質(zhì)量方針與組織的總方針一致并為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架；2、質(zhì)量管理原則可做為制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)；3、宗旨：意圖；方向：達(dá)到意圖的途徑；2022-5-868v管理體系（Management System） 建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。 注：一個公司的管理體系可包括若干個不同的 管理體系，如質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)管理體系或 環(huán)境管理體系。2022-5-869質(zhì)量管理體系 定義：在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管 理體系。2022-5-870戴明P-D-C-A圈（Deming P-D-C-A Circle） - Plan 策劃 - Do 實(shí)施 - Check 監(jiān)控 - Action 處置2022-5-

32、871ActPlanCheckDo2022-5-872 4.1 總要求 4.2 文件要求2022-5-873 建立質(zhì)量管理體系,形成文件，實(shí)施維護(hù)和改進(jìn)質(zhì)量管理體系。 體系程序的內(nèi)容和范圍取決于：組織的大小和類型過程的內(nèi)部作用及復(fù)雜性使用的方法所涉及人員的技能和培訓(xùn)2022-5-8744.2.1 總則4.2.2 質(zhì)量手冊4.2.3 文件控制4.2.4 記錄控制2022-5-875標(biāo)準(zhǔn)明確要求組織對以下6種活動必須形成文件的程序：1 4.2.3文件控制；2 4.2.4記錄控制；3 8.2.2內(nèi)部審核；4 8.3不合格品控制；5 8.5.2糾正措施；6 8.5.3預(yù)防措施2022-5-876； 質(zhì)

33、量管理體系文件包括:形成文件的質(zhì)量方針和目標(biāo);質(zhì)量手冊;程序;為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件；記錄。2022-5-877描述質(zhì)量管理體系的要素過程的順序和相互作用有無對標(biāo)準(zhǔn)范圍的刪減體系及程序或參考文件2022-5-878編制形成文件的程序文件發(fā)布前得到批準(zhǔn),必要時(shí)對文件進(jìn)行評審與更新,并再次批準(zhǔn)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本文件保持清晰、易于識別外來文件得到識別，并有控制防止作廢文件的非預(yù)期使用，如保留須標(biāo)識。2022-5-879編制形成文件的程序建立并保持記錄記錄保持清晰、易于識別和檢索文件須規(guī)定：記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處

34、置所需的控制。2022-5-8805.1 管理承諾5.2 以顧客為關(guān)注的焦點(diǎn)5.3 質(zhì)量方針5.4 策劃5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通5.6 管理評審2022-5-881q最高管理層承諾建立及改善品管系統(tǒng):對內(nèi)傳達(dá)符合顧客/法規(guī)要求的重要性建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施管理評審確保資源獲得2022-5-882確定顧客的需求和期望并轉(zhuǎn)化成(內(nèi)部)要求顧客滿意2022-5-883適合公司本身的目標(biāo)承諾滿足要求和持續(xù)改進(jìn)為建立和評審質(zhì)量目標(biāo)建立框架結(jié)構(gòu)溝通并適當(dāng)?shù)谋焕斫庠u審方針的適用性方針的理解：綱領(lǐng)性，指導(dǎo)性，精神方針的導(dǎo)入：制定宣貫落實(shí)檢討質(zhì)量方針與公司的經(jīng)營理念一致Eg:2022-5-884q5.4.1

35、質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針要體現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，目標(biāo)要依方針來制定，與質(zhì)量方針一致目標(biāo)制定從上到下，達(dá)成從下到上Eg:公司目標(biāo)部門班組個人可量度，經(jīng)過量化，可達(dá)到的持續(xù)改進(jìn)達(dá)到產(chǎn)品的要求2022-5-885q質(zhì)量策劃 鑒別并計(jì)劃達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)所需要的活動和資源質(zhì)量管理體系所需的過程過程的實(shí)現(xiàn)和所需的資源持續(xù)改進(jìn) 確保組織的變化在受控狀態(tài)下進(jìn)行并在 變化期間質(zhì)量管理體系得以維持2022-5-8865.5.1 職責(zé)和權(quán)限5.5.2 管理者代表5.5.3 內(nèi)部溝通2022-5-887功能(含職責(zé)與權(quán)限)相互間關(guān)系 應(yīng)被規(guī)定及溝通2022-5-888管理層的成員實(shí)施和維護(hù)質(zhì)量管理體系最高管理層報(bào)告 - 質(zhì)量管理系統(tǒng)的表

36、現(xiàn) - 改進(jìn)的需要推廣對顧客要求的意識2022-5-889q不同層次和部門之間溝通涉及:質(zhì)量管理體系的過程其有效性2022-5-890q總要求有計(jì)劃的間隔評審質(zhì)量管理體系的-適用性、充分性、有效性質(zhì)量管理體系/質(zhì)量方針/質(zhì)量目標(biāo)需要的變化2022-5-891q輸入審核的結(jié)果顧客反饋（如投訴、滿意度）過程表現(xiàn)和產(chǎn)品符合性預(yù)防與糾正行動的狀況上次管理評審決議的跟蹤影響質(zhì)量管理體系的變化2022-5-892q輸出 相關(guān)行動質(zhì)量管理體系和過程的改進(jìn)產(chǎn)品的改進(jìn)資源需求 管理評審結(jié)果應(yīng)予以記錄2022-5-8936.1 資源提供6.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)設(shè)施6.4 工作環(huán)境2022-5-894及時(shí)質(zhì)量管

37、理體系過程的實(shí)施和改進(jìn)顧客滿意2022-5-895人員的指派在適當(dāng)?shù)慕逃?培訓(xùn),技能和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上確保人員能勝任其工作。培訓(xùn)，意識和能力：1) 確定能力需求2）在鑒別需求的基礎(chǔ)上提供培訓(xùn)3）評估培訓(xùn)效果4）意識本身工作活動對質(zhì)量的相關(guān)性，重要性及貢獻(xiàn)5）保存適當(dāng)?shù)慕逃?jīng)驗(yàn)，培訓(xùn)和資格記錄。2022-5-896教育：即與工作所需的相關(guān)學(xué)歷要求；培訓(xùn)：即與工作有關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)；技能：即與從事崗位相關(guān)的必備技能；經(jīng)驗(yàn)：即與所從事的工作的相關(guān)經(jīng)歷；2022-5-897工作場所和相關(guān)設(shè)施建筑物、廠房、通風(fēng)、照明、電力等過程設(shè)備：硬件,軟件支持性服務(wù)（運(yùn)輸或通訊）2022-5-898確定并控制人的因素、物

38、理因素以取得產(chǎn)品的符合性如溫度、濕度、潔凈度、噪聲、振動等生產(chǎn)精密儀器：恒溫紡織廠：濕度及溫度電子組裝：潔凈度2022-5-8997.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2 與顧客有關(guān)的過程7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4 采購7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制2022-5-8100q產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)乃一連串過程及分過程來達(dá)至確定產(chǎn)品/項(xiàng)目/合同的質(zhì)量目標(biāo)過程,文件,資源,設(shè)施驗(yàn)證/確認(rèn)活動接收標(biāo)準(zhǔn)記錄-過程和產(chǎn)品符合性的證據(jù)2022-5-81011 識別顧客的要求2 評審產(chǎn)品(顧客)的要求3 與顧客溝通2022-5-8102顧客明確的要求獲得,交付和支持的要求顧客未明確的要求產(chǎn)品的責(zé)任,包括法律,法規(guī)的要

39、求2022-5-8103在組織向顧客做出承諾前進(jìn)行(如:提交標(biāo)書),確保:1 產(chǎn)品的要求得到規(guī)定2 與以前表述不一致的合同或定單的要求應(yīng)予以解決.3 組織有能力滿足規(guī)定的要求2022-5-8104q顧客溝通涉及:產(chǎn)品的信息合同/訂單的處置及修改顧客反饋,包括投訴2022-5-81057.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃7.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入7.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出7.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)評審7.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證7.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)7.3.7 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制2022-5-81067.4.1 采購過程7.4.2 采購信息7.4.3 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證注:供方的選擇和周期性評估的準(zhǔn)則2022

40、-5-81077.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3 標(biāo)識和可追溯性7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)2022-5-8108產(chǎn)品信息(規(guī)范)的可獲得性作業(yè)指導(dǎo)書維護(hù),使用合適的設(shè)備合適的測量和監(jiān)控設(shè)備監(jiān)控活動規(guī)范的“放行/交付/交付后活動”過程2022-5-8109q當(dāng)輸出不能被隨后的檢查或監(jiān)控驗(yàn)證時(shí):對過程進(jìn)行確認(rèn)確認(rèn)設(shè)備和人員的資格使用特定的程序重新確認(rèn)證據(jù)應(yīng)予以記錄2022-5-8110包括:標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。沒明確規(guī)定可發(fā)放及出貨定期檢查倉存條件2022-5-8111測量設(shè)備應(yīng):1、按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校 準(zhǔn)或鑒定。

41、2、進(jìn)行調(diào)整或必要時(shí)再調(diào)整。3、得到識別，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)4、防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整5、在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間防止損壞或失效。2022-5-8112檢定：指國家法定計(jì)量部門為確定測量儀器是否滿足檢定規(guī)程的要求而做的工作；特點(diǎn)：溯源到國家/國際標(biāo)準(zhǔn)，給出結(jié)論；校準(zhǔn)：經(jīng)過認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室或檢測機(jī)構(gòu)或國家法定計(jì)量部門對測量儀器所做的檢測；特點(diǎn)：只給出檢測誤差值，不下結(jié)論；2022-5-81138.1 總則8.2 監(jiān)視和測量8.3 不合格品控制8.4 數(shù)據(jù)分析8.5 改進(jìn)2022-5-8114確定,計(jì)劃和實(shí)施測量及監(jiān)控活動保證符合達(dá)至改進(jìn)鑒別和使用合適方法,包括統(tǒng)計(jì)工具2022-5-81158.2.

42、1 顧客滿意度8.2.2 內(nèi)部審核8.2.3 過程的監(jiān)視和測量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量2022-5-8116監(jiān)控顧客滿意及不滿意信息規(guī)定收集及應(yīng)用信息的方法2022-5-8117編制形成文件的程序內(nèi)部體系審核員簡稱內(nèi)審員Internal Quality AuditorIQA2022-5-8118利用適當(dāng)?shù)姆椒y量及監(jiān)控記錄產(chǎn)品符合要求的證據(jù)2022-5-8119編制形成文件的程序防止非預(yù)期使用或交付識別、控制、改正和重新驗(yàn)證2022-5-8120目標(biāo):確定質(zhì)量管理體系的適用性和有效性識別改進(jìn)2022-5-8121q數(shù)據(jù)包括:顧客滿意/不滿意與顧客要求符合性過程與產(chǎn)品特性和趨勢供方 來源:內(nèi)

43、審、顧客投訴、滿意度調(diào)查等。2022-5-8122策劃持續(xù)改進(jìn) 組織應(yīng)計(jì)劃及管理流程,促使持續(xù)改進(jìn)其質(zhì)量管理體系糾正措施編制形成文件的程序預(yù)防措施編制形成文件的程序2022-5-8123企業(yè)流程能否與企業(yè)的策劃及目標(biāo)配合管理體系標(biāo)準(zhǔn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容不太可能滿足企業(yè)各方面管理的需求流程的開發(fā)、分析、簡化及整合沒有必要以管理體系標(biāo)準(zhǔn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容為基礎(chǔ)最好以TQM的方式開展流程（到最后階段再考慮和管理體系標(biāo)準(zhǔn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的配合）2022-5-8124使用部門是否滿意？有什么改進(jìn)意見？營運(yùn)現(xiàn)狀和預(yù)期效果狀態(tài)有何差異？企業(yè)是否有明確的發(fā)展方向、策略及目標(biāo)？企業(yè)的人力、物力、財(cái)力及技術(shù)資源是否

44、能配合？不同體系是否要整合？目前的管理體系是否配合公司的發(fā)展？各種流程是否要增改？組織是否要改變？2022-5-8125增加管理控制功能使操作者得到足夠的信息培訓(xùn)增加各種政策、程序解釋的一致性方便程序的審核及修改提供管理效能的證明2022-5-8126管理體系標(biāo)準(zhǔn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)從未對文件的結(jié)構(gòu)或形式有任何固定的要求（文件體系應(yīng)描述管理體系的核心要素及其相互關(guān)系，并為文件提供查詢指引）文件的使用者是企業(yè)本身，是為企業(yè)員工而編寫審核員必須以企業(yè)的角度來評審文件體系是否健全、有效2022-5-8127減輕使用者的負(fù)擔(dān)、員工易于接受減短流程周期、提供工作績效（符合TQM精神）節(jié)省編寫及維持資源使用方便（

45、培訓(xùn)、參閱、溝通）避免重復(fù)及矛盾的情況便于整合、增改、評審2022-5-8128避免多層次的結(jié)構(gòu)（可以在一階文件中說明的流程，便不要編寫二階文件），簡化編碼系統(tǒng)各部門相同性質(zhì)的作業(yè)用統(tǒng)一的程序，統(tǒng)一的表格（減少流程及表單的份數(shù)）去掉只產(chǎn)生記錄而對運(yùn)做沒有潛在或?qū)嶋H效果的程序（從未分析、反饋到運(yùn)作體系中去的記錄）多用流程圖及表單，少用文字?jǐn)⑹隹紤]指令、說明及記錄表單合一文件復(fù)雜的程度依員工素質(zhì)、培訓(xùn)效果、員工的流動性、使用文件的人數(shù)等原因而訂由同一職位執(zhí)行不同性質(zhì)的工作可整合在一起溝通！溝通！2022-5-8129 手冊 程序文件 質(zhì)量計(jì)劃/作業(yè)指導(dǎo)書 表格、記錄、文件簿、檔案2022-5-81

46、30表明意向及達(dá)到此目的的策略及方法說明由誰負(fù)責(zé)執(zhí)行什么及什么情況下執(zhí)行程序詳細(xì)說明如何執(zhí)行某些工作證明以按文件執(zhí)行工作的證據(jù)2022-5-8131審核: 為確定質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否有效的實(shí)施并達(dá)標(biāo)到預(yù)定目標(biāo)所做的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。2022-5-8132符合性（文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求）有效性（有否按文件要求去做）達(dá)標(biāo)性（有無達(dá)到預(yù)定目標(biāo)）系統(tǒng)性（是否從全局著眼有計(jì)劃的進(jìn)行）獨(dú)立性（有無體現(xiàn)客觀、公正、公平）2022-5-8133 第一方審核內(nèi)部審核 由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核，自已審自已 第二方審核外部審核 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人 員以相關(guān)方的名義進(jìn)行

47、第三方審核（獨(dú)立）外部審核 由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行；提供符合要求 （如ISO9001:2008)的認(rèn)證或注冊2022-5-8134一體化審核當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱之為“一體化審核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSMS18001聯(lián)合審核當(dāng)兩個或兩個以上的審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個受審核方時(shí)Eg:美國RAB認(rèn)可委EQAICC認(rèn)證機(jī)構(gòu) &中國CNAB認(rèn)可委CQC認(rèn)證機(jī)構(gòu)2022-5-8135內(nèi)部審核：第一方審核、一體化審核外部審核：第二方審核、第三方審核 聯(lián)合審核、一體化審核問題：第一、二、三方審核的目的和依據(jù) 分別是什么？2022-5-8136客觀

48、評估明文規(guī)定的質(zhì)量管理體系執(zhí)行的情形：管理體系是否符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求 （符合性）所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行（有效性）執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)（適宜性）2022-5-8137 審核員不是“檢察官”，他們是尋找事實(shí)而不是找錯！ 審核的目的在于發(fā)現(xiàn)如何符合要求，而不是證明不符 合要求的情況。找出符合要求的事實(shí)，不是挑毛??！任務(wù)：任務(wù)：準(zhǔn)備4分鐘的演講，向你的聽眾宣講內(nèi)審的必要性。背景介紹背景介紹 你在一家已經(jīng)建立文件化管理體系多年的公司工作，公司一直在執(zhí)行內(nèi)部體系審核。然而，公司的大多數(shù)對內(nèi)部審核的作用還是不太相信。因此，你必須說服你的聽眾進(jìn)行內(nèi)部審核的必要性以及內(nèi)部審核

49、所能帶來的好處。過程過程1.小組內(nèi)，對以下議題達(dá)成一致意見：為什么要進(jìn)行內(nèi)部審核 內(nèi)部審核所能帶來的好處2.找出一些能幫助你說服聽眾的論據(jù)，支持你。（注意：-老師將告訴你聽眾對象是什么人） 請?jiān)O(shè)想聽眾中可能會提出相反意見，要準(zhǔn)備好論據(jù)支持你的論點(diǎn)。 在小組里指定一個或一個以上的組員進(jìn)行演講并回答問題。注：注：可以使用活頁紙和筆；請準(zhǔn)備4分鐘的演講，并準(zhǔn)備回答現(xiàn)場提問，以支持你的論點(diǎn)。 2022-5-8138準(zhǔn)備執(zhí)行報(bào)告效果跟進(jìn)2022-5-8139計(jì)劃和準(zhǔn)備審核編制審核計(jì)劃建立審核小組編制檢查表審核檢查表通知審核2022-5-8140審核實(shí)施 首次會議 現(xiàn)場審核 不符合報(bào)告 末次會議審核報(bào)告

50、糾正預(yù)防措施及驗(yàn)證失敗的準(zhǔn)備，就是準(zhǔn)備失敗失敗的準(zhǔn)備，就是準(zhǔn)備失敗fail to prepare is prepare to failfail to prepare is prepare to fail2022-5-8141審核計(jì)劃/準(zhǔn)備階段年度內(nèi)審計(jì)劃目的：1、確保內(nèi)審有計(jì)劃的進(jìn)行 2、便于管理、監(jiān)督和控制內(nèi)審工作審核計(jì)劃：審核組長編制，管理者代表批準(zhǔn)目的：1、對外，使受審核方做好準(zhǔn)備 2、對內(nèi)，審核組內(nèi)部分工 3、確保審核有目的，按要求進(jìn)行，時(shí)間和進(jìn) 度的控制2022-5-8142審核小組的組成及分工審核小組組成 -審核組長 -審核員應(yīng)是內(nèi)審員-是審核組正式成員專家/實(shí)習(xí)內(nèi)審員/顧問師-非

51、正式成員備注：1、具備與受審核方有關(guān)的相應(yīng)的知識和能力 2、經(jīng)過培訓(xùn)并認(rèn)可的編制檢查表不合格報(bào)告2022-5-81432022-5-8144 - 管理層的支持 - 受過培訓(xùn)的審核員 - 審核部門 / 審核員的獨(dú)立性 - 能審核到有關(guān)的 * 文件 * 人員 * 設(shè)備 * 工序 * 產(chǎn)品 /在制品/ 原材料 - 能接觸不同階層的管理人員 - 設(shè)定審核程序內(nèi)審內(nèi)審由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力應(yīng)考慮公正、客觀、獨(dú)立的原則組成審核組人數(shù)與工作量相匹配2022-5-81452022-5-8146審核組長職責(zé)審核組長職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)審核小組，制定審核計(jì)劃 協(xié)助選擇小組

52、成員 確保審核計(jì)劃實(shí)施 分配工作給成員，審定檢查表 確保審核在所規(guī)定的范圍內(nèi) 確保完成審核目標(biāo) 解決爭論 評價(jià)總結(jié)審核結(jié)果，完成審核報(bào)告2022-5-8147受審核方職責(zé)受審核方職責(zé) 委派負(fù)責(zé)人陪同審核小組 提供審核小組需要的資源 提供方便給審核小組 與審核員合作 確定并實(shí)施糾正措施2022-5-8148審核員職責(zé)審核員職責(zé) 編制檢查表 完成分配的審核任務(wù) 收集證據(jù)以便推斷結(jié)論 專注實(shí)施審核過程，不因分心而偏離 當(dāng)審核范圍沒有被完成時(shí)，向?qū)徍私M長報(bào)告 將審核發(fā)現(xiàn)整理成書面資料，并報(bào)告審核結(jié)果 對糾正措施實(shí)施跟蹤驗(yàn)證2022-5-8149內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備- 審核員選擇審核員的

53、資格教育ISO19011:2002 規(guī)定：“審核員人選至少應(yīng)已完成中等教育”，并且“能夠用官方語言在口頭和書面上清楚、流利地表達(dá)思想和意見。2022-5-8150內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備- 審核員選擇審核員的資格培訓(xùn) 理解、掌握實(shí)施整理管理體系審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)； 掌握審核技巧； 能夠制定審核計(jì)劃、編制檢查表、實(shí)施審核及編制審核報(bào)告等。2022-5-8151內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備- 審核員選擇審核員的資格經(jīng)驗(yàn) 具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)； 具有審核經(jīng)驗(yàn)； 具有一定的工廠生產(chǎn)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。2022-5-8152內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備- 審核員選擇審核員的資

54、格個人品質(zhì) 開朗成熟，具有較好的判斷能力 具有較好的分析能力和應(yīng)有的韌性 具有客觀實(shí)際的觀察能力 具有從廣度分析復(fù)雜問題的能力 理解單個部門在整體機(jī)構(gòu)的地位2022-5-8153內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備- 審核員選擇審核員應(yīng)具有嚴(yán)肅認(rèn)真、公正開朗愉快簡明扼要自律善于表達(dá)耐心、積極審核員不應(yīng)具有漫不經(jīng)心、帶有偏見害羞冗長繁瑣散漫沉默寡言心胸狹窄、消極該練習(xí)的目的是明確內(nèi)審員的職責(zé)。請與你的同伴一起復(fù)習(xí)本章學(xué)員手冊中的內(nèi)容，寫一份內(nèi)審員的職責(zé)指導(dǎo)書。試著用你自己的語言進(jìn)行表述，不要照抄學(xué)員手冊中的內(nèi)容；另外，請考慮審核員在不同階段的工作內(nèi)容，按邏輯順序進(jìn)行考慮：審核前審核中審核后 時(shí)間

55、：15分鐘 注：可以使用所附的空表；每兩人完成一份職責(zé)指導(dǎo)書，教師將組織全體討論。 2022-5-8154審核時(shí)機(jī)1、常規(guī)審核按預(yù)定的時(shí)間進(jìn)行（如年度審 核計(jì)劃）；集中全面的對所有部門或所有過程進(jìn)行審核或分散流動式進(jìn)行審核 2、追加審核在特殊情況下增加的審核 組織體系，管理結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，質(zhì)量方針、目標(biāo)發(fā)生重大變化時(shí) 外審（第二、三方審核前）2022-5-8155審核前應(yīng)經(jīng)溝通，使編制的審核范圍和深度能符合客戶的特殊要求組織及廠所產(chǎn)品種類生產(chǎn)作業(yè)流程管理系統(tǒng)項(xiàng)目舉例說明：第三方審核前審核范圍的確定2022-5-8156審核的依據(jù)審核的依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求公司的體系文件的要求顧客的要求及法律法

56、規(guī)方面的要求以往的審核結(jié)果及其糾正措施變更2022-5-81572022-5-81582022-5-81592022-5-8160請依據(jù)貴公司職責(zé)分配表，按照2天時(shí)間編制一份管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃假設(shè)：審核員分成2組時(shí)間：30分鐘 目的-實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化、規(guī)范化-確保審核按計(jì)劃按目標(biāo)進(jìn)行-落實(shí)審核的抽樣方案-作為記錄存檔，證實(shí)審核的可行性內(nèi)容 -查什么（審核要點(diǎn)）查-文件、記錄、憑證；抽樣數(shù)量（3-12） 如何查審核方法 問-詢問責(zé)任人員 看-現(xiàn)場、標(biāo)識、操作2022-5-8161查什么找誰查去哪查怎么查2022-5-8162 檢查表的設(shè)計(jì) -應(yīng)反映過程方法、體現(xiàn)PDCA循環(huán)，審核流程應(yīng)清楚 -

57、將標(biāo)準(zhǔn)或手冊的要求作為審核要點(diǎn) -選擇典型的質(zhì)量問題（如老大難問題）作為審核要點(diǎn) -結(jié)合受審部門特點(diǎn)/新情況確定審核要點(diǎn) 檢查表的編制和應(yīng)用-由審核員按審核計(jì)劃分工編制，組長審查協(xié)調(diào)-可以編制定型的檢查清單，每次審核再根據(jù)具體審核任務(wù)加以 增刪應(yīng)用-審核時(shí)原則上按檢查表，有新情況需調(diào)整時(shí)要經(jīng)組長同意-作為備忘使用，而不要出示給受審方逐項(xiàng)核對 -根據(jù)檢查表審核，好與壞兩方面均要如實(shí)作好記錄2022-5-8163確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之引導(dǎo)及備忘審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間幫助準(zhǔn)備審核結(jié)束會議幫助撰寫審核報(bào)告真實(shí)的記錄使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性樹立審核員

58、的職業(yè)形象保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復(fù)和不必要的工作量2022-5-8164周密地編制檢查表應(yīng)考慮：適用的法律法規(guī)和其他要求；文件要求；以前的審核結(jié)果；已知的危害危險(xiǎn)、不合格情況；該部門的要求和活動的主流；審核員的經(jīng)驗(yàn)2022-5-81652022-5-8166內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備-研究有關(guān)體系文件研究有關(guān)體系文件 理解有關(guān)手冊和操作程序 對不符合現(xiàn)象加以注明 對不清楚現(xiàn)象加以注明內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部體系審核的準(zhǔn)備 -走訪審核現(xiàn)場走訪審核現(xiàn)場：2022-5-8167序號序號 要素要素 審核項(xiàng)目審核項(xiàng)目 審核方式審核方式 8 4.4.5 液化石油氣站有關(guān)的控制文件保管情液

59、化石油氣站有關(guān)的控制文件保管情況如何？況如何？ 現(xiàn)場查閱有關(guān)文件是否為現(xiàn)行版本？現(xiàn)場查閱有關(guān)文件是否為現(xiàn)行版本？ 9 4.4.6 現(xiàn)場操作運(yùn)行控制執(zhí)行得如何，是否現(xiàn)場操作運(yùn)行控制執(zhí)行得如何，是否有效？相關(guān)方如何施加影響？有效？相關(guān)方如何施加影響？ 現(xiàn)場觀察并結(jié)合運(yùn)行控制文件提問？現(xiàn)場觀察并結(jié)合運(yùn)行控制文件提問？ 10 4.4.7 是否是否有有應(yīng)急應(yīng)急準(zhǔn)備準(zhǔn)備與與響應(yīng)響應(yīng)的的程序程序，有否有否查詢查詢應(yīng)急應(yīng)急反反應(yīng)應(yīng)程序程序，人員人員是否是否經(jīng)過經(jīng)過應(yīng)應(yīng)急急培訓(xùn)培訓(xùn)？ 要求要求操作操作人員人員回答回答設(shè)備設(shè)備發(fā)生發(fā)生故障故障時(shí)時(shí)有有什什么么措施措施？ 11 4.5.1 污水處理站采用哪些監(jiān)測方法

60、，監(jiān)測污水處理站采用哪些監(jiān)測方法，監(jiān)測與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些與測量的頻次是多少？監(jiān)測測量哪些環(huán)境因素？儀器有否校準(zhǔn)？執(zhí)行法律環(huán)境因素？儀器有否校準(zhǔn)？執(zhí)行法律法規(guī)的情況如何法規(guī)的情況如何 抽查三個月的監(jiān)測記錄和儀器校準(zhǔn)記錄。抽查三個月的監(jiān)測記錄和儀器校準(zhǔn)記錄。查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問有關(guān)人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局的超有關(guān)人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當(dāng)局的超標(biāo)排放通知標(biāo)排放通知 12 4.5.2 對對出現(xiàn)出現(xiàn)的的不符合不符合采取采取了了什么什么措施措施，效效果果如何如何？ 查閱查閱半年半年內(nèi)內(nèi)的的糾正糾正措施措施通知單通知單及及管理者管理者代表代表的的批復(fù)批復(fù)意見意見 13 4.5.3 氣站氣站有有哪些哪些職業(yè)職業(yè)安全安全衛(wèi)