B制內(nèi)涵及起源PPT課件

1、復習+研究對象：制度 績效+學術(shù)源流：歷史學派、馬克思主義+新老制度經(jīng)濟學基本區(qū)別：理論、方法、諫言+核心概念交易成本：量化、歧義、邊界。+體系：一般理論，特殊理論第1頁/共21頁2制度的內(nèi)涵及起源（1）制度的基本含義是什么？制度分類主要依據(jù)是什么？為什么有“非正式制度”？制度與組織有哪些聯(lián)系與區(qū)別？第2頁/共21頁制度的內(nèi)涵a.前人論述什么是制度？經(jīng)濟學家們對此作出的論述：康芒斯（J. R. Commons）：我們可以把制度解釋為“集體行動控制個人行動?！睆闹贫劝l(fā)揮作用方式（集體、控制）方面定義制度。第3頁/共21頁諾斯（Douglass. C. North）：“實際上，制度是個人與資本存量

2、之間，資本存量、物品與勞務(wù)產(chǎn)出及收入分配之間的過濾器。”從制度的經(jīng)濟功能（在人群之間配置資源）角度定義制度。舒爾茨（Theodore. W. Schultz）：“我將制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為。”第4頁/共21頁從制度基本社會功能（行為規(guī)則）方面的定義制度。三位學制度經(jīng)濟學大家，他們對“制度”（institution）定義的角度不同。所以，制度定義可以有多種劃分標準，因此可以對制度進行多方面的定義或分類。這樣定義的制度種類繁多，理論基礎(chǔ)各異。制度研究帶來不便。怎樣理解制度？第5頁/共21頁準確概括制度內(nèi)涵，成為一項有意義的工作。b.制度內(nèi)涵制度是關(guān)于人們行為與后果

3、的映射 f：B O ，或者 f（B）= O包括兩個方面內(nèi)涵：（1）界定權(quán)利/權(quán)力、義務(wù)/責任。（2）進行甄別、處置。第6頁/共21頁+界定：權(quán)利（rights）與權(quán)力（power）：制度賦予了權(quán)人采取或不采取某種行為的資格與自由。其中，權(quán)利主要以私權(quán)為內(nèi)容，而權(quán)力主要以公權(quán)（public power）為內(nèi)容。義務(wù)（obligation）與責任（duty）：制度對人們采取或不采取某種行為的強制。第7頁/共21頁明確兩個問題：（1）義務(wù)更多是對應(yīng)私權(quán)的領(lǐng)域，責任更多是對應(yīng)公權(quán)領(lǐng)域。（2）在義務(wù)、責任目前人們面臨的是強制，沒有選擇，無自由可言。不履行義務(wù)、責任將受到組織或社會的制裁（強制）。+甄別、

4、處置甄別：通過相應(yīng)獎勵機制或訴訟程序來實現(xiàn)。第8頁/共21頁處置：社會對當事人行為是否符合社會規(guī)范作出事前規(guī)定的獎勵或懲罰。獎勵制度各種競爭（賽）制度、優(yōu)撫制度、補償制度等。懲罰制度經(jīng)濟處罰、人身限制、直至剝奪生命。制度功能：通過改變?nèi)藗兊念A期收益、規(guī)范人們的當前行為。第9頁/共21頁c.問題延伸+為防范激勵扭曲，現(xiàn)代國家制度中，權(quán)利與義務(wù)、權(quán)力與職責呈對等（平衡）方式安排。更多權(quán)利（自由）對應(yīng)更多的義務(wù)（約束）。更大權(quán)力（自由）也對應(yīng)更大的責任（約束）。+權(quán)利與義務(wù)、權(quán)力與責任平衡體現(xiàn)了社會正義。第10頁/共21頁d.平衡的實際實際含義權(quán)利面前人人平等：公道顛倒，不能搞特殊。權(quán)利（權(quán)力）必須

5、制衡：邊界之外是義務(wù)（責任），即他人的權(quán)利（權(quán)力）。即權(quán)利與義務(wù)、權(quán)力與責任間不能預留真空地帶。權(quán)利（權(quán)力）之內(nèi)，權(quán)人有選擇自由；在權(quán)利（權(quán)力）邊界之外，是他人的第11頁/共21頁權(quán)利（權(quán)力），即是自己的義務(wù)（責任）。孟德斯鳩（1748）論法的精神：“要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力”。權(quán)利（權(quán)力）本質(zhì)上要靠權(quán)利（權(quán)力）來制衡。制度分類劃分標準不同，得到種類的制度。如，政治制度、經(jīng)濟制度、文化制度；第12頁/共21頁企業(yè)制度、國家制度；財產(chǎn)制度、憲法制度；等等。我們的標準：影響行為機制劃分出兩類制度：正式制度（formal institution）非正式制度（informal instit

6、ution）a.正式制度 通過（1）書面文字的形式頒布，并由（2）專門的職能部門負責實施的，關(guān)第13頁/共21頁于人們權(quán)利（權(quán)力）與義務(wù)（責任）的界定，以及相應(yīng)的監(jiān)督、實施程序。舉例國家頒布的法律、簽署的國際公約，企業(yè)的規(guī)章、組織規(guī)定，等等。由相應(yīng)的國內(nèi)、國際或組織的職能部門如國家的立法、行政和司法機構(gòu)、軍隊、國際協(xié)調(diào)機構(gòu)（如，IMF、WTO、世界銀行、聯(lián)合國等）負責實施。第14頁/共21頁b.非正式制度 通過（1）“社會意識”的形式存在、（2）不靠社會職能部門界定、實施，而是靠社會認可的良心、習慣、道義、輿論等社會倫理道德（3）產(chǎn)生的內(nèi)、外“壓力”或“動力”來界定、實施的行為規(guī)范。非正式制度

7、同樣執(zhí)行著對人們行為界定、甄別、處置的功能，如匡扶正義、揚善懲惡；等等。第15頁/共21頁與正式制度不同，非正式制度實施有三大特點：第一，執(zhí)行主體不同。非正式制度依靠社會倫理完成這些功能；這意味著，非正式制度的執(zhí)行者是社會大眾，甚至包括當事人自己。第二，執(zhí)行標準不同。社會道德的（1）“社會整合”/“內(nèi)化”程度、（2）利益關(guān)切程度越高，執(zhí)行力度越大；反之，則越小。第16頁/共21頁第三，執(zhí)行結(jié)果不同。非正式制度通常沒有唯一的、確定后果。見仁見智、各執(zhí)一詞的情況俯拾皆是。二者關(guān)系第一，相互轉(zhuǎn)化。正式制度與非正式制度在不同的歷史變遷可以相互轉(zhuǎn)化，即正式制度轉(zhuǎn)化為非正式制度，或非正式制度轉(zhuǎn)化為正式制度

8、。第二，相互影響。正式制度與非正式制度構(gòu)成一體，各司其職，從不同的角第17頁/共21頁度制約著人們的行為。第三，相互配合。正式制度與非正式制度的耦合程度越高，社會制度的規(guī)范效率越高，反之，則越低。制度與組織a.組織Organizations are social entities that are goal directed, are designed as deliberately structured and coordinated activity systems, and are linked to the第18頁/共21頁external environment.（美理查德L達夫特，組織理論與設(shè)計精要）組織是各種資源的集合體。由其領(lǐng)導層以科層制方式來協(xié)調(diào)。組織可采取商務(wù)合伙制和股份公司那樣的形式以追求經(jīng)濟性目標，也可采用地區(qū)政治組織和全國政府、黨派組織或院外集團那樣的形式以追求政治性目標。（德柯武剛、史漫飛制度經(jīng)濟學，）第19頁/共21頁b.組織與制度組織是各種資源的集合，制度是資源的