2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎知識》考試真題試卷及解析.docx

1、2022年基金從業(yè)資格考試真題及解析考試科目：私募股權(quán)投資基金基礎知識一、單選題（總共100題 ）1.在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（ ）不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限投資于新三板掛牌公司僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(1分)A、B、C、D、答案：B解析：在我國的分類體系中，符合下列全部條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金：（1 ）僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的；（2 ）不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（

2、3 ）名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點。此處創(chuàng)業(yè)投資，是指向處于創(chuàng)業(yè)各階段的成長性企業(yè)進行股權(quán)投資，以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或者相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。因新三板掛牌公司屬于未上市公司，投資于新三板企業(yè)的基金可歸為創(chuàng)業(yè)投資基金。2.合格投資者必備的要素有（ ）。獲得證監(jiān)會認證達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨秸J購金額不低于規(guī)定限額具備相應的風險識別能力和風險承擔能力(1分)A、B、C、D、答案：C解析：具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平、認購金額不低于規(guī)定限額，是合格投資者必備的三個要素。3.一般而言，擔任基金托管人，應當具備的條件有

3、（ ）。有安全保管基金財產(chǎn)的條件設有專門的基金托管部門取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)(1分)A、B、C、D、答案：C解析：、項均屬于擔任基金托管人，應當具備的條件。4.根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務，不得有（ ）行為。將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；侵占、挪用基金財產(chǎn)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；從

4、事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為(1分)A、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第二十三條的規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務，不得有以下行為：（1 ）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。（2 ）利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；侵占、挪用基金財產(chǎn)。（3 ）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者

5、明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。（4 ）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。5.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（ ）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的攜帶集資款逃匿的將

6、集資款用于違法犯罪活動的(1分)A、B、C、D、答案：D解析：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”：（1 ）集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。（2 ）肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。（3 ）攜帶集資款逃匿的。（4 ）將集資款用于違法犯罪活動的。（5 ）抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的。（6 ）隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。（7 ）拒不交代資金去向，逃避返還資金的。（8 ）其他可以認定非法占有目的的情形。6.目前，我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集（私募 ），基

7、金管理人、基金銷售機構(gòu)不得通過（ ）等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。報刊電臺電視互聯(lián)網(wǎng)(1分)A、B、C、D、答案：D解析：目前，我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集（私募 ），基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。7.股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人（ ）。凈資產(chǎn)不低于500萬元的單位凈資

8、產(chǎn)不低于1000萬元的單位金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人最近3年年均收入不低于50萬元的個人(1分)A、B、C、D、答案：A解析：股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位。金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車等資產(chǎn)。8.使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有（ ）。集資后不用于

9、生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的攜帶集資款逃匿的拒不交代資金去向，逃避返還資金的(1分)A、B、C、D、答案：D解析：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”：集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的；攜帶集資款逃匿的；將集資款用于違法犯罪活動的；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法

10、占有目的的情形。9.下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務禁止行為的有（ ）。公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動侵占、挪用基金財產(chǎn)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動(1分)A、B、C、D、答案：D解析：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)、服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務，不得有以下行為：（1 ）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。（2 ）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。（3 ）利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（4 ）侵占、挪用基金財產(chǎn)。（5 ）泄露因職務便利獲取的未公

11、開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。（6 ）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。（7 ）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。（8 ）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。（9 ）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。10.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任，即（ ）。個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造

12、成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的(1分)A、B、C、D、答案：D解析：非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任：（1 ）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。（2 ）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的。（3 ）個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸

13、收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的。（4 ）造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。11.股權(quán)投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會在（ ）等方面提出要求身份標識注冊資本辦公場所高管及從業(yè)人員要求(1分)A、B、C、D、答案：C解析：股權(quán)投資基金的管理，是一個責任重大、專業(yè)化要求很高的行業(yè)，需要高水準的管理團隊全身心投入。從規(guī)范性要求看，通常會在管理人身份標識、專業(yè)化運營要求、注冊資本、辦公場所、高管及從業(yè)人員資格、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度、關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理等方面提出要求知識點行政監(jiān)管12.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處

14、罰。以下選項中可以認定為“以非法占有為目的”的有（ ）。肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還破產(chǎn)倒閉之后，致使集資款不能返還集資款遺失，不能返還抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金(1分)A、B、C、D、答案：A解析：除、三項外，使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”的情況還包括：（1 ）攜帶集資款逃匿的；（2 ）將集資款用于違法犯罪活動的；（3 ）隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；（4 ）拒不交代資金去向，逃避返還資金的；（5 ）其他可以認定為非法占有目的的情形。13.設立外商投資創(chuàng)業(yè)投

15、資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”，其應同時滿足的條件包括（ ）。以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務在申請前3年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資擁有2名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的30(1分)A、B、C、D、答案：C解析：項應為：擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員。14.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標準，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（ ）。創(chuàng)業(yè)投資基金股權(quán)投資基金創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金股權(quán)投資基金類FO

16、F基金(1分)A、B、C、D、答案：C解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標準，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金、股權(quán)投資基金類FOF基金。15.設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”，其應同時滿足的條件有（ ）。以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務在申請前3年其管理的資本累計不低于5000萬美元，且其中至少3000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的1，且應對創(chuàng)投企業(yè)的債務承擔連帶

17、責任(1分)A、B、C、D、答案：B解析：項應為：在申請前3年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資（在必備投資者為中國投資者的情形下，業(yè)績要求為：在申請前3年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬元人民幣已經(jīng)用于進行創(chuàng)業(yè)投資 ）。16.服務機構(gòu)應在每個_結(jié)束之日起_個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包運營情況報告。（ ）(1分)A、季度；6B、年度；3C、季度；3D、年度；6答案：B解析：服務外包機構(gòu)應在每個年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包運營情況報告。17.股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法

18、規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采?。?）等措施；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。行政命令行政處罰行政監(jiān)管措施移送司法機關(guān)(1分)A、B、C、D、答案：B解析：股權(quán)投資基金管理人、托管人及相關(guān)服務機構(gòu)違反法律法規(guī)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取行政監(jiān)管措施、行政處罰等處理方式；構(gòu)成犯罪的，可以移交司法機關(guān)處理。18.對違紀違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（ ）。(1分)A、刑事拘留B、行政監(jiān)管措施C、行政處罰D、移送司法機關(guān)答案：A解析：行政監(jiān)管措施、行政處罰、移送司法機關(guān)構(gòu)成了對違紀違法行為的主要監(jiān)督處理方式。19.鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國

19、家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予（ ）扶持。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關(guān)規(guī)定。(1分)A、政策導向B、經(jīng)濟手段C、法律手段D、財政稅收答案：D解析：鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財政稅收扶持。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關(guān)規(guī)定。20.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月 ）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70，在股權(quán)持有滿（ ）年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。(1分

20、)A、1B、2C、3D、4答案：B解析：國家稅務總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知（國稅發(fā)【2009】87號 ）規(guī)定：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月 ）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70，在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。21.政府引導基金特別是通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（ ）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。(1分)A、種子期、起步期B、成長期、成熟期C、起步期、發(fā)展期D、發(fā)展期、成熟期答案：A解析：政府引導基金特別是通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)

21、早期的企業(yè)，彌補一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長期、成熟期的不足。22.公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿（ ）年的，可以按照投資額的（ ）在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣該公司創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。(1分)A、1,70%B、2,70%C、3,70%D、2,60%答案：B解析：企業(yè)所得稅法實施條例第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70在股權(quán)持有滿2年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。23.對公司型

22、創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（ ）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額(1分)A、企業(yè)所得稅法B、企業(yè)所得稅法實施條例C、關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知D、國家稅務總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告答案：A解析：對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，企業(yè)所得稅法第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額。知識點運用稅收政策，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資24.天使投資個人對其投資額的（ ）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓

23、其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額。(1分)A、30B、50C、60D、70答案：D解析：天使投資個人對其投資額的70尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額。25.有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（ ）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應納稅所得額。(1分)A、1B、2C、3D、4答案：B解析：國家稅務總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告中規(guī)定，有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資

24、于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿2年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應納稅所得額。26.2016年9月，國務院發(fā)布國務院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（ ）。大力培育和發(fā)展合格投資者完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策優(yōu)化商事環(huán)境健全創(chuàng)業(yè)投資服務體系(1分)A、B、C、D、答案：D解析：2016年9月，國務院發(fā)布國務院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出了16項具體措施，題中四項均在此列。27.促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施有（ ）。大力培育和發(fā)展合格投

25、資者完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策研究鼓勵長期投資的政策措施鼓勵境內(nèi)有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走出去”(1分)A、B、C、D、答案：D解析：、四項均屬于促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施。28.1998年基金管理公司在我國開始設立，（ ）在我國拉開了發(fā)展的序幕(1分)A、基金行業(yè)B、證券行業(yè)C、券商行業(yè)D、期貨行業(yè)答案：A解析：1998年基金管理公司在我國開始設立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。知識點：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的成立與發(fā)展29.（ ）為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。(1分)A、證券法B、股權(quán)投資基金法C、證券投資基金法D、公司法答案：C解析：2013年6月1

26、日，新修訂的證券投資基金法增設了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。知識點：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的工作職責；30.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法有誤的一項是（ ）。(1分)A、采用會員制B、從事營利性活動C、基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員D、基金業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)會員大會的授權(quán)，對會員實施自律管理答案：B解析：基金業(yè)協(xié)會采用會員制，其中證券投資基金管理人、基金托管人必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員，股權(quán)投資基金管理人、基金服務機構(gòu)是否加入基金業(yè)協(xié)會由其自行決定?；饦I(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員。知識點：

27、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)；31.基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)為（ ）(1分)A、社會團體法人B、會員代表大會C、審議理事會D、專職會長答案：B解析：基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)為會員代表大會，會員代表大會負責制定和修改章程。知識點：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成32.基金業(yè)協(xié)會會員的類型不包括（ ）。(1分)A、普通會員B、聯(lián)席會員C、觀察會員D、榮譽會員答案：D解析：基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員。33.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會組成的說法，錯誤的是（ ）。(1分)A、基金業(yè)協(xié)會設專職會長1名，專職副會長若干名B、基金業(yè)協(xié)會設兼職副會長2名，監(jiān)事長1名，副監(jiān)事長3名C、基金業(yè)協(xié)

28、會設秘書長1名，副秘書長若干名D、會長、副會長組成會長會議，會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會答案：B解析：基金業(yè)協(xié)會設專職會長1名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長1名，副監(jiān)事長1名；設秘書長1名，副秘書長若干名。會長、副會長組成會長會議，會長會議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問題，審議專業(yè)委員會工作情況。34.下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（ ）。(1分)A、內(nèi)控管理B、資金監(jiān)管C、信息披露D、合同指引答案：B解析：我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容主要集中在募集、合格投資者準入、信息披露、內(nèi)控管理、合同指引、服務業(yè)務管理等方面。35.關(guān)于中國

29、證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下表述錯誤的是（ ）。(1分)A、辦理非公開募集基金的登記、備案B、對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解C、教育和組織會員遵守相關(guān)法律及行政法規(guī)D、有權(quán)對會員進行行政處罰答案：D解析：選項D不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責。36.2014年8月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，確認了基金業(yè)協(xié)會對（ ）的自律管理職責。(1分)A、基金投資B、私募基金C、債券投資D、融資融券答案：B解析：2014年8月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，確認了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責。知識點：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的成立與發(fā)展37.基

30、金業(yè)協(xié)會的職責不包括（ ）(1分)A、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則B、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范C、提供會員服務D、籌備召開會員代表大會答案：D解析：依據(jù)證券投資基金法以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責包括：1.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益；2.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；3.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢査會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；5.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活

31、動；6.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解；7.依法辦理非公開募集基金的登記、備案；8.協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。知識點：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的工作職責38.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是（ ）。(1分)A、基金業(yè)協(xié)會是法定自律性組織B、基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人C、基金業(yè)協(xié)會以營利為目的D、基金業(yè)協(xié)會采用會員制答案：C解析：基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人，不以營利為目的。39.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在（ ）情形，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記（ ）。(1分)A、存在虛假填報、惡意欺詐等行為B、申請名稱過長C、年內(nèi)已申請過D、多次重復申請答案：A解析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬

32、申請登記私募基金管理人存在虛假填報、惡意欺詐行為等情形的，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。40.依據(jù)證券投資基金法以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責不包括（ ）。(1分)A、教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益B、依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求C、擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規(guī)則D、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分答案：C解析：依據(jù)證券投資基金法以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責包括：教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益；

33、依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求；制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試，資質(zhì)管理和業(yè)務培訓；提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解；依法辦理非公開募集基金的登記、備案；協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。C項屬于中國證監(jiān)會的職責。41.（ ）年基金管理公司在我國開始設立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。(1分)A、1996B、1997C、1998D、1999答案：C解析：1998年

34、基金管理公司在我國開始設立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。知識點：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的演變；42.監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構(gòu)，其職權(quán)包括（ ）。監(jiān)督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作(1分)A、B、C、D、答案：D解析：項屬于基金業(yè)協(xié)會理事會的職權(quán)之一。43.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括（ ）。提供會員服務組織行業(yè)交流推動行業(yè)創(chuàng)新開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(1分)A、B、IVC、D、答案：D解析：中國證券

35、投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。44.中國基金業(yè)協(xié)會的職責包括（ ）。辦理股權(quán)投資基金管理人登記辦理股權(quán)投資基金備案對股權(quán)投資基金活動進行自律管理對私募投資基金活動進行行政管理(1分)A、B、C、D、答案：A解析：中國基金業(yè)協(xié)會履行下列職責：（1 ）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益。（2 ）依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。（3 ）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給

36、予紀律處分。（4 ）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓。（5 ）提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。（6 ）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解。（7 ）依法辦理非公開募集基金的登記、備案。（8 ）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。45.基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人的特點有（ ）。市場主體自愿成立自愿成立的成員自愿出資成立自己的團體財產(chǎn)或者基金，該財產(chǎn)或者基金屬于團體所有成員共同制定團體的章程以自己所有的財產(chǎn)承擔民事責任(1分)A、B、C、D、答案：A解析：基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人。所謂社會團體法人，是指由市場主體自

37、愿組織成立的從事社會公益、學術(shù)研究、文學藝術(shù)等活動的一種法人。這種法人一般具有下述特點：市場主體自愿成立；自愿成立的成員自愿出資成立自己的團體財產(chǎn)或者基金，該財產(chǎn)或者基金屬于團體所有；成員共同制定團體的章程；以自己所有的財產(chǎn)承擔民事責任；不以營利為目的。46.基金業(yè)協(xié)會會員代表大會行使的職權(quán)有（ ）。選舉和罷免理事、監(jiān)事審議理事會工作報告和財務報告，審議監(jiān)事會工作報告制定和修改會費標準決定本團體的合并、分立、終止事項(1分)A、B、C、D、答案：D解析：基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)為會員代表大會。會員代表大會負責制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括：選舉和罷免理事、監(jiān)事；審議理事會工作報告和財務報告

38、，審議監(jiān)事會工作報告；制定和修改會費標準；決定本團體的合并、分立、終止事項；決定其他應由會員代表大會審議的重大事宜。47.基金業(yè)協(xié)會采用（ ）(1分)A、公司制B、會員制C、獨立制D、合伙制答案：B解析：基金業(yè)協(xié)會采用會員制，其中證券投資基金管理人、基金托管人必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員，股權(quán)投資基金管理人、基金服務機構(gòu)是否加入基金業(yè)協(xié)會由其自行決定知識點：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)48.下列關(guān)于出具法律意見書應重點核查的內(nèi)容，說法錯誤是（ ）。(1分)A、申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格B、申請機構(gòu)是否收到刑事處罰C、申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分D、申請機構(gòu)最近2年涉

39、訴或仲裁的情況答案：D解析：（科目三教材第十章第2節(jié)P256 ）出具法律意見書應重點核查的內(nèi)容包括：1.是否依法在中國境內(nèi)設立并有效存續(xù)；2.申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金管理人業(yè)務屬性密切相關(guān)的字樣；以及基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣申請機構(gòu)最近3年涉訴或仲裁的情況；3.是否符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第二十二條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務是否為私募基金管理業(yè)務；申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)

40、務存在沖突的業(yè)務、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、是否兼營其他非金融業(yè)務；4.申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東；若有，應說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定；5.申請機構(gòu)是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用；6.申請機構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè) ）、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務機構(gòu) ），若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已

41、登記為基金管理人；7.申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設施和條件；8.申請機構(gòu)是否已制定風險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，包括運營風險控制制度，信息披露制度，機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度，合格投資者風險揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度等；9.申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署了基金外包服務協(xié)議，并說明其外包服務協(xié)議情況，是否存在潛在風險；10.申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設置是否符合基金業(yè)協(xié)會的要

42、求。高管人員包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有 ）和合規(guī)/風控負責人等；11.申請機構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；是否被列入央信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等；12.申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況；13.申請機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會提交的登記申清材料是否真實、準確、完整；14.經(jīng)辦律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。49.基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（

43、 ）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具法律意見書。(1分)A、中華人民共和國律師法律B、律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法C、中華人民共和國證券投資基金法D、律師事務所管理辦法答案：B解析：凡在中國境內(nèi)依法設立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務所及其中國執(zhí)業(yè)律師，均可受聘按照基金管理人登記法律意見書指引的要求m具法律意見書。基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具法律意見書。知識點：法律意見書；50.有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯誤的是（ ）。(1分)A、基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當

44、建立防范利益輸送和利益沖突的機制B、基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務C、基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務D、私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務答案：D解析：防范利益沖突要求：（1 ）基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。（2 ）基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務，與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務，其他非金融業(yè)務；私募證券投資基金類管理人不得兼營“投資咨詢”業(yè)務。51.各類私募基金募集完畢后的（ ）個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案。(1分)A、10B、2

45、0C、30D、60答案：B解析：各類私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案知識點：登記與備案的原則和基本要求52.股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，應由（ ）為私募基金管理人辦理登記手續(xù)。(1分)A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會答案：A解析：基金管理人進行登記與基金備案，主要通過基金業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。知識點：登記與備案的方式；53.基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（ ）的資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息(1分)A、交易所B、證監(jiān)會C、證券

46、業(yè)協(xié)會D、基金業(yè)協(xié)會答案：D解析：基金管理人進行登記與基金備案，主要通過基金業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息知識點：登記與備案的方式和內(nèi)容54.基金管理人應當按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內(nèi)容應符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定屬于報送信息的（ ）。(1分)A、真實性B、準確性C、完整性D、合規(guī)性答案：D解析：基金管理人進行管理人登記和基金備案，應確保其通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺提交材料的真實、準確、完整和有效，不得虛構(gòu)、捏造、偽造不實或已無效的信息進行填報。（1 ）真實性。基金管理人申請登記，應當通過資產(chǎn)報送業(yè)務綜合報送平臺，如實填報基金管理

47、人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。在基金備案時，應根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同 ）等基本信息。（2 ）準確性?；鸸芾砣松暾埖怯浐突饌浒笗r，應填報準確的信息，所填報的信息內(nèi)容應保證質(zhì)量，盡可能詳盡、具體，且表述準確規(guī)范。（3 ）完整性?；鸸芾砣伺兜男畔⒃趦?nèi)容上必須完整，不得有重大遺漏。（4 ）合規(guī)性?；鸸芾砣藨敯凑障嚓P(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內(nèi)容應符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定。知識點：登記與備案的原則；

48、55.基金管理人通過（ ）持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎性措施之一。(1分)A、證券基金登記備案系統(tǒng)B、股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)C、私募基金注冊系統(tǒng)D、私募基金登記備案系統(tǒng)答案：D解析：基金管理人通過私募基金登記備案系統(tǒng)持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎性措施之一。56.基金運行期間，基金管理人、基金托管人發(fā)生變更的，基金管理人應當在（ ）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。(1分)A、1B、3C、5D、10答案：C解析：基金運行期間，如發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：（1 ）基金合同發(fā)生重大變化；（2 ）基金發(fā)生清盤或清算；（3 ）基金管理人、基金托管人

49、發(fā)生變更；（4 ）對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。知識點：登記與備案的基本內(nèi)容；57.根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將采取（ ）的措施。(1分)A、責令改正B、公開譴責C、注銷該基金管理人登記D、出具警示函答案：C解析：新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。58.下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的是（ ）(1分)A、基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務B、已登

50、記的基金管理人因違反企業(yè)信息公示暫行條例相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單C、已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告D、已登記的基金管理人有民間融資情況答案：B解析：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請：基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的；已登記的基金管理人因違反企業(yè)信息公示暫行條例相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的；已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的。知識點：登記與備案的方式和內(nèi)容59.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（

51、）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。(1分)A、5B、10C、15D、20答案：D解析：私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。60.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（ ）個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。(1分)A、3B、6C、9D、12答案：B解析：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，基金業(yè)協(xié)會將其列人異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示，一旦基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)：（1 ）基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次

52、的；（2 ）已登記的基金管理人因違反企業(yè)信息公示暫行條例相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的；（3 ）已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的。61.引入（ ）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。(1分)A、法律中介機構(gòu)B、會計中介機構(gòu)C、信息中介機構(gòu)D、第三方中介機構(gòu)答案：A解析：為了進一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機構(gòu)，要求律師事務所按照證券法律服務的標準對基金管理人進行盡職調(diào)查并出具核查的法律意見書，通過律師事務所的專業(yè)性為基金管理人背書，增強基金管理人的公信度，

53、合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請機構(gòu)的道德風險。62.在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（ ）(1分)A、法定代表人B、執(zhí)行事務合伙人C、基金管理人D、基金托管人答案：C解析：在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人。知識點：登記與備案的原則和基本要求63.基金管理人申請登記，應當通過資產(chǎn)報送業(yè)務綜合報送平臺，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息報送的（ ）(1分)A、真實性B、準確性C、完整性D、合規(guī)性答案：A解析：真實性。基金管理

54、人申請登記，應當通過資產(chǎn)報送業(yè)務綜合報送平臺，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。知識點：登記與備案的原則和基本要求64.基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務通常應滿足的基本要求不包括（ ）(1分)A、主體資格要求B、專業(yè)化經(jīng)營要求C、防范利益沖突要求D、制定和執(zhí)行要求答案：D解析：基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務通常應滿足如下基本要求：1.主體資格要求；2.專業(yè)化經(jīng)營要求；3.防范利益沖突要求；4.運營基本設施和條件要求。知識點：登記與備案的原則和基本要求65.各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息不包括（ ）(1分)A、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C、委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議D、高級管理人員的基本信息答案：D解析：各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企