高教研究信息

1、高 教 研 究 信 息第 2 期（總第127期）發(fā) 展 規(guī) 劃 處 浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 主辦 2013年5月15日高 教 研 究 室 本 期 主 旨所謂協(xié)同創(chuàng)新，就是多個(gè)獨(dú)立的、沒(méi)有直接隸屬關(guān)系的組織形成的目標(biāo)趨同、知識(shí)互補(bǔ)、運(yùn)作配合、收益共享的創(chuàng)新模式。協(xié)同創(chuàng)新引導(dǎo)高校圍繞國(guó)家急需的重大問(wèn)題，強(qiáng)化人才、學(xué)科、科研三者之間的協(xié)同與互動(dòng)，增強(qiáng)高校發(fā)現(xiàn)并解決重大問(wèn)題的能力，是全面提高高等教育質(zhì)量的新引擎。本期以“協(xié)同創(chuàng)新”為主旨，集中編輯了實(shí)施“2011計(jì)劃”的意義、重點(diǎn)與難點(diǎn)等6篇相關(guān)文獻(xiàn)資料，為推動(dòng)我校高等財(cái)經(jīng)教育協(xié)同創(chuàng)新提供借鑒。另在“信息窗”中選編了5則高校協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)信息，供學(xué)校各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參考

2、。目 錄 實(shí)施“2011計(jì)劃”的意義、重點(diǎn)與難點(diǎn)(1)協(xié)同創(chuàng)新政策的理論分析 (8)把握協(xié)同創(chuàng)新實(shí)質(zhì) 推動(dòng)高?？茖W(xué)發(fā)展 (18)創(chuàng)新體制機(jī)制 推動(dòng)財(cái)政高等教育協(xié)同創(chuàng)新 (23)面對(duì)“協(xié)同”，我們?cè)撊绾巍皠?chuàng)新” (28)教育部關(guān)于2012年度“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”認(rèn)定結(jié)果的公示(31)信息窗(32)實(shí)施“2011計(jì)劃”的意義、重點(diǎn)與難點(diǎn)丁烈云 東北大學(xué)校長(zhǎng) 一、充分認(rèn)識(shí)實(shí)施“2011計(jì)劃”的重要意義“2011計(jì)劃”的核心目標(biāo)是提升人才、學(xué)科、科研三位一體的創(chuàng)新能力。高校不同于科研院所，也不同于企業(yè)，在開(kāi)展科學(xué)研究、產(chǎn)出原創(chuàng)性成果之后，還要把知識(shí)條理化、規(guī)范化，豐富原有學(xué)科或者創(chuàng)建形成新的學(xué)科，

3、在培養(yǎng)人才、服務(wù)社會(huì)中實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的價(jià)值。近年來(lái)，高等學(xué)校經(jīng)過(guò)不斷探索和實(shí)踐，在科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和合作辦學(xué)等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。“2011計(jì)劃”的實(shí)施，為高校進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力提供了良好契機(jī)，更為高等學(xué)校在原有基礎(chǔ)上進(jìn)一步調(diào)整完善科技合作創(chuàng)新機(jī)制，探索建立更高層次的協(xié)同創(chuàng)新體系提供了難得的機(jī)遇。1.“2011計(jì)劃”是高校產(chǎn)學(xué)研合作的新模式“2011計(jì)劃”是產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)中的新模式，旨在強(qiáng)調(diào)協(xié)同創(chuàng)新。當(dāng)前，高校產(chǎn)學(xué)研模式主要有以下幾種：項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研。當(dāng)前高校的大多數(shù)產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)是基于項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)，占橫向產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)的80%-90%。其特點(diǎn)是主要滿足企業(yè)短期的創(chuàng)新需要，只有不足1%是以原始

4、創(chuàng)新和行業(yè)共性技術(shù)為目的的合作?！笆濉逼陂g，國(guó)家科技發(fā)展導(dǎo)向更傾向原始創(chuàng)新和行業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新合作，這類(lèi)合作正在日漸加強(qiáng)。例如“十二五”支撐計(jì)劃、863計(jì)劃等均要求以企業(yè)為主，高校協(xié)同參與，進(jìn)一步增強(qiáng)了校企之間的深度合作。地方政府驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研。主要指以支持區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為目的的產(chǎn)學(xué)研合作。這類(lèi)合作模式帶有濃厚的目的性和政府主導(dǎo)性。在美國(guó)，地方政府通常是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的發(fā)起者和主要推動(dòng)力量，也是最早的聯(lián)合方之一或首筆聯(lián)合經(jīng)費(fèi)的提供方；在英國(guó)，政府和企業(yè)是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式中的主要責(zé)任方，高校和研究機(jī)構(gòu)處于協(xié)同的地位。在我國(guó)，廣東省與教育部共建是這種模式驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研合作的成功先例。校企共建研發(fā)平臺(tái)驅(qū)

5、動(dòng)。主要指企業(yè)與高?；蚩蒲性核_(kāi)展長(zhǎng)期穩(wěn)定合作，企業(yè)提供必要的研究經(jīng)費(fèi)，高校或科研院所提供相應(yīng)的科技資源，共同建立的技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)等。從當(dāng)前情況看，校企聯(lián)合共建的研發(fā)平臺(tái)數(shù)量較多，但在組織形式及運(yùn)營(yíng)狀況上，虛擬化較多，真正發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用的較少。共同培養(yǎng)專(zhuān)門(mén)人才驅(qū)動(dòng)。在企業(yè)和高校的發(fā)展過(guò)程中，均需要各類(lèi)專(zhuān)門(mén)人才，企業(yè)更需要擁有豐富技術(shù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人才，這類(lèi)人才能較快適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求，較快形成生產(chǎn)力。針對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求和企業(yè)需求，高校必須開(kāi)拓相關(guān)途徑，加強(qiáng)實(shí)用型人才培養(yǎng)。當(dāng)前，已有很多高校將自己的本科生和研究生安排在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行學(xué)習(xí)、實(shí)訓(xùn)。例如東北大學(xué)通過(guò)“卓越工程師”計(jì)劃與寶鋼集團(tuán)合辦的

6、“寶鋼班”，還有與東軟等大型企業(yè)合作的研訓(xùn)基地等。上述四種產(chǎn)學(xué)研模式基本構(gòu)成了高校產(chǎn)學(xué)研合作的主要形式，而“2011計(jì)劃”是在總結(jié)吸收傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建新的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，或者說(shuō)是產(chǎn)學(xué)研的高級(jí)形式，兩者既具有相關(guān)性又具有差異性：第一，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研主要是“點(diǎn)”的協(xié)同，“2011計(jì)劃”是“面”的協(xié)同。傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研往往集中于某一成果、某一應(yīng)用或者某一技術(shù)，學(xué)科分布具有單一性的特點(diǎn)，在合作對(duì)象的層次、廣度和深度等方面均有一定的局限性。“2011計(jì)劃”則涉及到創(chuàng)新鏈的上、中、下游，既有原始理論創(chuàng)新，又有應(yīng)用創(chuàng)新，更有成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新，涉及到創(chuàng)新過(guò)程的方方面面，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有更強(qiáng)的推動(dòng)作用。第二

7、，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研是以某個(gè)企業(yè)為目標(biāo)，一般是圍繞企業(yè)生產(chǎn)急需解決的技術(shù)問(wèn)題和急需培養(yǎng)的專(zhuān)門(mén)人才來(lái)開(kāi)展合作。“2011計(jì)劃”則是圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求，針對(duì)當(dāng)前影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的某一重點(diǎn)行業(yè)而開(kāi)展的協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐，成果更注重行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)，對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有十分重要的意義。第三，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研多數(shù)集中在企業(yè)內(nèi)部的某一關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及高校的某些學(xué)科，封閉性較強(qiáng)，開(kāi)放性不足，寓教于研很少?！?011計(jì)劃”是開(kāi)放的組織形式，在學(xué)科構(gòu)成上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于現(xiàn)今高校倡導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)模式，在開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的同時(shí)，還緊密結(jié)合人才培養(yǎng)，實(shí)行科教結(jié)合，為更好解決當(dāng)前高校培養(yǎng)模式單一的問(wèn)題提供了良好途徑。2.“2011計(jì)劃”的實(shí)施是

8、建立國(guó)家創(chuàng)新基地的新探索經(jīng)過(guò)數(shù)十年的探索，創(chuàng)新基地建設(shè)取得了豐富的成果。當(dāng)前，創(chuàng)新基地構(gòu)成可以分為兩個(gè)層面：省部級(jí)創(chuàng)新基地，包括省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部級(jí)工程技術(shù)研究中心、省部級(jí)人文社科基地等。國(guó)家級(jí)創(chuàng)新基地，包括國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家人文社科基地、“985”創(chuàng)新平臺(tái)等。創(chuàng)新基地是國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)的支柱，創(chuàng)新基地建設(shè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮了重大的作用，實(shí)現(xiàn)了資源的局部整合和有組織的創(chuàng)新。但還存在需進(jìn)一步解決的問(wèn)題：開(kāi)放度不足?，F(xiàn)有創(chuàng)新基地依托學(xué)科比較單一、跨學(xué)科整合不足，制約了基地的創(chuàng)新水平和層次。特別是某些創(chuàng)新基地依托的學(xué)科脫離于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求

9、，在推動(dòng)和改進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平方面作用不甚明顯，致使創(chuàng)新工作的成效也不顯著。另外，部分國(guó)家創(chuàng)新基地，在管理和建設(shè)上逐步變成了單位或掛靠單位的“自有基地”，嚴(yán)重限制了創(chuàng)新基地在創(chuàng)新活動(dòng)中的重要作用?？平探Y(jié)合不夠。各類(lèi)創(chuàng)新基地實(shí)際上是高水平成果的產(chǎn)出聚集地，但很多高水平成果并不能為學(xué)生所分享。培養(yǎng)創(chuàng)新型人才是國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的重要保障，創(chuàng)新基地除了要面向科技學(xué)術(shù)前沿開(kāi)展各類(lèi)創(chuàng)新研究，還應(yīng)當(dāng)將研究成果第一時(shí)間融入課堂教學(xué)中去，使學(xué)生能夠及時(shí)了解和把握科技前沿知識(shí)，學(xué)會(huì)研究方法。同時(shí)，還要采取各種途徑，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)學(xué)生參與到創(chuàng)新活動(dòng)中，提升創(chuàng)新人才的培養(yǎng)質(zhì)量和水平。體制機(jī)制有待完善?，F(xiàn)有創(chuàng)新基地的管理體制

10、和運(yùn)行機(jī)制相對(duì)于日益重要的創(chuàng)新需求來(lái)說(shuō)，已經(jīng)稍顯落后。多元化的人才培養(yǎng)和使用機(jī)制，跨學(xué)科的人才吸引和配置機(jī)制，多學(xué)科協(xié)同攻關(guān)機(jī)制，以創(chuàng)新成果為核心、以重大成果為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)機(jī)制和成果評(píng)價(jià)機(jī)制等仍不健全，在科學(xué)機(jī)制引導(dǎo)下的創(chuàng)新基地的創(chuàng)新能力發(fā)揮還稍顯不足?！?011計(jì)劃”的推出，正是在充分考慮現(xiàn)有創(chuàng)新基地建設(shè)的基礎(chǔ)上，逐步探索構(gòu)建一個(gè)構(gòu)架于創(chuàng)新基地之上的更高層次的平臺(tái)，它的精髓是構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新基地的金字塔。這個(gè)金字塔以省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、省部級(jí)工程技術(shù)研究中心、省級(jí)人文社科基地為底，以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、教育部人文社科基地為肩，力圖通過(guò)發(fā)展建設(shè)形成科學(xué)前沿協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)

11、、行業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)和文化傳承協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的頂，“2011計(jì)劃”正在構(gòu)建的就是塔尖。這種依托創(chuàng)新基地搭建起來(lái)的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)具有明顯的特色：面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，建設(shè)具有國(guó)家領(lǐng)軍水平的創(chuàng)新平臺(tái)；在現(xiàn)有創(chuàng)新平臺(tái)成功元素的基礎(chǔ)上，通過(guò)現(xiàn)有基地、產(chǎn)學(xué)研模式、機(jī)制體制保障來(lái)建立三位一體的創(chuàng)新推進(jìn)模式；通過(guò)采取協(xié)同創(chuàng)新的方式，解決原有創(chuàng)新基地所存在的開(kāi)放度不足、科教結(jié)合不夠、體制機(jī)制落后等問(wèn)題。二、準(zhǔn)確把握高校與企業(yè)在創(chuàng)新鏈中的定位從基礎(chǔ)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)一直到產(chǎn)品投入市場(chǎng)的過(guò)程其實(shí)是一個(gè)完整的創(chuàng)新鏈。在整個(gè)創(chuàng)新鏈中，高校、企業(yè)和科研院所發(fā)揮著各自不同的作用。創(chuàng)新鏈由推動(dòng)力和牽引力共同發(fā)生作用，推動(dòng)力主要是

12、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、原創(chuàng)性技術(shù)開(kāi)發(fā)和共性技術(shù)開(kāi)發(fā)，高等學(xué)校和科研院所是推動(dòng)力形成的主力軍和生力軍；牽引力強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新或創(chuàng)新活動(dòng)的需求，企業(yè)是牽引力形成的重要載體，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。當(dāng)前，在創(chuàng)新鏈上需要解決兩個(gè)重要的問(wèn)題。 1.上下游對(duì)接這種對(duì)接的好與壞重點(diǎn)取決于兩個(gè)因素：企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平。國(guó)際上一些大型跨國(guó)公司或企業(yè)，均有非常強(qiáng)大的技術(shù)研發(fā)能力，高校和科研院所主要工作集中在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面。但在我國(guó)，企業(yè)的研發(fā)能力較弱，許多技術(shù)創(chuàng)新的工作大都依賴高校和科研院所。即使依托企業(yè)建立的國(guó)家工程技術(shù)研究中心，作用發(fā)揮也參差不齊。因此，研發(fā)能力比較強(qiáng)的企業(yè)在創(chuàng)新鏈的定

13、位就要前移，研發(fā)能力比較弱的企業(yè)在創(chuàng)新鏈的定位就要后移。例如寶鋼集團(tuán)的研究院，其研發(fā)能力比較強(qiáng)，所以寶鋼在創(chuàng)新鏈上的定位就發(fā)生了前移，替代了大部分高校和科研院所原來(lái)所承擔(dān)的研發(fā)任務(wù)。高校自身的定位即如何根據(jù)企業(yè)的需要去補(bǔ)位。產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的辦學(xué)模式使得當(dāng)今的高校更為開(kāi)放，不同層次的高校在創(chuàng)新鏈上也應(yīng)有不同的定位。如果這種定位把握不好，容易產(chǎn)生三個(gè)問(wèn)題，其一，脫節(jié)問(wèn)題。企業(yè)的研發(fā)能力不夠強(qiáng)，高校也停留在基礎(chǔ)研究層面，中間的技術(shù)開(kāi)發(fā)和工程轉(zhuǎn)化就不會(huì)有人去做，從而產(chǎn)生創(chuàng)新鏈的脫節(jié)。其二，競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。如果研發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)前移，而高校在創(chuàng)新鏈上也后移，必定會(huì)造成企業(yè)和高校的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，協(xié)同創(chuàng)新就很難實(shí)施。當(dāng)前

14、國(guó)內(nèi)高校、科研院所和企業(yè)的對(duì)接往往只看到了缺位的關(guān)系，而沒(méi)有看到競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。其三，偏向問(wèn)題。企業(yè)的原創(chuàng)能力不足使得高校在創(chuàng)新鏈上的定位過(guò)于偏向下游，這種偏向可能會(huì)使高校陷入單純的技術(shù)復(fù)制和重復(fù)性技術(shù)推廣的困境，無(wú)法解決原創(chuàng)性不足等問(wèn)題，脫離了高校重要使命的基本要求。因?yàn)?，學(xué)術(shù)是高校的靈魂，技術(shù)可以復(fù)制，學(xué)術(shù)是不能復(fù)制的。在創(chuàng)新鏈上，如果企業(yè)前移，高校的定位也應(yīng)當(dāng)前移，即要把自身所承擔(dān)的任務(wù)集中在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究上。反過(guò)來(lái)，像建筑業(yè)等研發(fā)能力比較弱的行業(yè)，就必然在創(chuàng)新鏈上發(fā)生后移，而高校的定位也相應(yīng)地要進(jìn)行后移，使得高校更有機(jī)會(huì)發(fā)揮自身的研發(fā)優(yōu)勢(shì)。只有這樣，才能在高校準(zhǔn)確定位的情況下，恰如

15、其分地做好高校、科研院所和企業(yè)在創(chuàng)新鏈上的主動(dòng)對(duì)接。2.強(qiáng)化原創(chuàng)性目前，企業(yè)被公認(rèn)為創(chuàng)新的主體，但我們應(yīng)該看到，盡管中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不斷強(qiáng)化，創(chuàng)新能力卻不是很強(qiáng)，企業(yè)研發(fā)能力還不能達(dá)到國(guó)外500強(qiáng)、超級(jí)企業(yè)和跨國(guó)公司的創(chuàng)新水平。很少有企業(yè)做5年10年的事情，也就是不能較早投入資金研發(fā)具有前瞻性的、布局未來(lái)的產(chǎn)品。企業(yè)創(chuàng)新能力的不強(qiáng)就直接造成企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力差，嚴(yán)重制約了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。在整個(gè)創(chuàng)新鏈上，創(chuàng)新的源頭應(yīng)當(dāng)更多發(fā)揮高等學(xué)校和科研院所的作用，要著重凸顯其在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、原創(chuàng)性技術(shù)開(kāi)發(fā)和共性技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的優(yōu)勢(shì)，從創(chuàng)新鏈的上游來(lái)為企業(yè)的發(fā)展奠定基礎(chǔ)研發(fā)的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)將自身

16、準(zhǔn)確定位在創(chuàng)新鏈的下游，成為創(chuàng)新鏈中投入的主體，著重提升企業(yè)的研發(fā)水平，逐步由原來(lái)的國(guó)家投入為主轉(zhuǎn)變成企業(yè)投入為主。企業(yè)還必須深刻認(rèn)識(shí)到自身收益的主體地位，企業(yè)的生存和發(fā)展是以形成具有鮮明代表產(chǎn)品為主的，這個(gè)核心不可更改。另外，作為下游的企業(yè)還是需求的主體，由于其直接面向市場(chǎng)的終端，所以能夠較為準(zhǔn)確和快速地把握科技創(chuàng)新需求，進(jìn)而影響創(chuàng)新鏈的上游。但是，從當(dāng)前國(guó)內(nèi)情況來(lái)看，高等學(xué)校、科研院所的科學(xué)研究與企業(yè)的實(shí)際技術(shù)需求和產(chǎn)品需要還不能很好地結(jié)合在一起，也就是說(shuō)，從創(chuàng)新鏈的上游到下游的流動(dòng)仍不順暢。這種桎梏既耗費(fèi)了大量的人力、物力、財(cái)力，也制約了科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用的發(fā)揮。從

17、普遍規(guī)律上看，企業(yè)在創(chuàng)新鏈上的創(chuàng)新活動(dòng)將會(huì)隨著企業(yè)的發(fā)展不斷前移，盡管高校科技創(chuàng)新活動(dòng)可以直接面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的主戰(zhàn)場(chǎng)，直接面向技術(shù)的開(kāi)發(fā)、中試乃至標(biāo)準(zhǔn)的制定，但高校的核心任務(wù)必將回歸原始角色。只有在創(chuàng)新鏈中把高校自身定位在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究、原創(chuàng)性技術(shù)開(kāi)發(fā)和共性技術(shù)開(kāi)發(fā)，才能做到創(chuàng)新與學(xué)術(shù)的統(tǒng)一。因此，實(shí)施“2011計(jì)劃”，打通了以企業(yè)為創(chuàng)新主體，高校及科研院所為技術(shù)依托的完整創(chuàng)新鏈條；明確了高校服務(wù)企業(yè)攻克行業(yè)共性技術(shù)和企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，為企業(yè)提供科技支撐的角色；實(shí)現(xiàn)了技術(shù)和市場(chǎng)的有效銜接，創(chuàng)新活動(dòng)和人才培養(yǎng)以及學(xué)科建設(shè)的有機(jī)結(jié)合，從而直接解決了我國(guó)的原創(chuàng)性不足問(wèn)題，更解決了高校與企業(yè)的

18、對(duì)接問(wèn)題。以東北大學(xué)等為依托成立的鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，創(chuàng)新方向定位為企業(yè)差異化需求的關(guān)鍵技術(shù)和行業(yè)技術(shù)升級(jí)的共性技術(shù)，能夠較好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)和高校的對(duì)接。三、切實(shí)解決好“2011計(jì)劃”實(shí)施的重點(diǎn)和難點(diǎn)實(shí)施“2011計(jì)劃”必須高起點(diǎn)、高水平、有特色，其定位也應(yīng)當(dāng)圍繞“國(guó)家急需、世界一流”來(lái)確定。因此，在體制機(jī)制創(chuàng)新方向必須考慮到以下幾大問(wèn)題：1.協(xié)同體的協(xié)同機(jī)制“2011計(jì)劃”從組織上必須強(qiáng)調(diào)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，包括校校、校企、校所之間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合等。如何真正實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，值得我們進(jìn)行深入的思考和設(shè)計(jì)。在以東北大學(xué)等高校、院所、企業(yè)共同成立的鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心組建過(guò)程中，對(duì)這種強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的協(xié)同機(jī)制進(jìn)行

19、了有益的探索。強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的各方均須有大局意識(shí)。應(yīng)以國(guó)家重大戰(zhàn)略需求為牽引，以提升領(lǐng)域、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為統(tǒng)一目標(biāo)。各方還需要有強(qiáng)烈的責(zé)任感，求大同存小異，勇于擔(dān)起共同的責(zé)任。應(yīng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。例如，在鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心組建過(guò)程中，東北大學(xué)主要優(yōu)勢(shì)側(cè)重于鋼鐵生產(chǎn)工藝與裝備，而北京科技大學(xué)則偏向鋼鐵材料與品種。兩者之間一方面涉及的是行業(yè)共性技術(shù)升級(jí)的定位，另一方面則是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的定位，兩者區(qū)別明顯且各有優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合自然就形成了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。應(yīng)講求組織策略。不提倡多單位并列的組建方式，以避免責(zé)任主體不明確。強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的模式有多種，責(zé)任主體的設(shè)置不一定明確到具體單位，可以根據(jù)創(chuàng)新中心的需求，直接明確到人。在

20、構(gòu)成管理委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)等組織管理機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化負(fù)責(zé)人的責(zé)任。在權(quán)責(zé)明晰的情況下，協(xié)同創(chuàng)新中心的構(gòu)建就不會(huì)再受到申報(bào)單位的約束，組織形式也更為明晰。2.人事聘用考核機(jī)制實(shí)施“2011計(jì)劃”必須通過(guò)搭建良好的人事聘用考核機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)：從海內(nèi)外匯聚一批不同學(xué)科的拔尖創(chuàng)新人才或團(tuán)隊(duì)；采取科學(xué)的激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)研究人員全身心投入科技創(chuàng)新活動(dòng)，避免產(chǎn)生以爭(zhēng)搶科研經(jīng)費(fèi)和科研經(jīng)費(fèi)提成等為表象的急功近利行為。實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)目標(biāo)必須搭建幾項(xiàng)機(jī)制，包括：不拘一格的開(kāi)放式聘用機(jī)制；人才評(píng)價(jià)與成果評(píng)價(jià)、團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)與個(gè)人評(píng)價(jià)、企業(yè)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)相結(jié)合的科學(xué)考評(píng)機(jī)制；固定年薪與績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的薪酬激勵(lì)機(jī)制。這

21、三項(xiàng)機(jī)制中，聘用機(jī)制應(yīng)貫徹統(tǒng)籌設(shè)崗、按需聘任、分類(lèi)引進(jìn)、動(dòng)態(tài)調(diào)整的原則，考評(píng)機(jī)制應(yīng)更加重視企業(yè)評(píng)價(jià)的作用，薪酬激勵(lì)機(jī)制應(yīng)堅(jiān)決杜絕與科研經(jīng)費(fèi)提成掛鉤。3.社會(huì)資源共享機(jī)制一直以來(lái)，國(guó)家十分注重科技創(chuàng)新工作，投入了大量的資源用以支持科學(xué)研究。但由于資源調(diào)配及使用機(jī)制的不規(guī)范，導(dǎo)致國(guó)家重復(fù)投資多，大量?jī)?yōu)質(zhì)資源浪費(fèi)等現(xiàn)象。搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，既要利用好當(dāng)前已有的資源，通過(guò)一系列的優(yōu)化、整合，更要調(diào)整、配置好一些優(yōu)質(zhì)的資源。一方面，應(yīng)有明確的設(shè)備儀器效益評(píng)價(jià)，既要評(píng)價(jià)設(shè)備的使用率，還應(yīng)評(píng)價(jià)設(shè)備使用頻次，避免設(shè)備的閑置和浪費(fèi)。另一方面，應(yīng)積極著手建立低成本的設(shè)備共享機(jī)制，采取自費(fèi)與國(guó)家補(bǔ)貼相結(jié)合的方式，鼓勵(lì)

22、協(xié)同創(chuàng)新的各個(gè)參與群體將設(shè)備進(jìn)行群體內(nèi)共享，既提高了設(shè)備使用率，也為急需設(shè)備進(jìn)行試驗(yàn)的研究人員提供科技研發(fā)的媒介。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)共事機(jī)制在推進(jìn)“2011計(jì)劃”實(shí)施的過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是一個(gè)比較敏感的問(wèn)題，處理不好可能會(huì)影響協(xié)同創(chuàng)新體的正常運(yùn)行。當(dāng)前，很難用同一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬模式去規(guī)范協(xié)同創(chuàng)新基地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬情況，但是我們可以借鑒以往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題。其中，對(duì)于企業(yè)投資基金支持項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，可以按照項(xiàng)目協(xié)議規(guī)定來(lái)解決。對(duì)國(guó)家投入支持的項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以按照國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)規(guī)定權(quán)屬。但是，對(duì)于“2011計(jì)劃”中協(xié)同創(chuàng)新中心自有經(jīng)費(fèi)支持的項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就需要進(jìn)行

23、新的規(guī)定。例如，中心自有經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸發(fā)明人所屬單位，使用權(quán)和權(quán)益歸中心；國(guó)家任務(wù)支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)依照國(guó)家規(guī)定確定歸屬，中心享有優(yōu)先使用權(quán)，權(quán)益歸中心和發(fā)明人所屬單位；企業(yè)投入資金產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按協(xié)議約定產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)及權(quán)益的歸屬。5.科研項(xiàng)目引發(fā)機(jī)制協(xié)同創(chuàng)新中心建立以后，必然要有明確的研究目標(biāo)，更要承擔(dān)大量的研究任務(wù)，而協(xié)同創(chuàng)新中心研究任務(wù)的確定則應(yīng)當(dāng)以企業(yè)需求為源頭，這就需要建立一套科學(xué)合理的科研項(xiàng)目引發(fā)機(jī)制。鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心主要建立了兩套項(xiàng)目引發(fā)機(jī)制，一是前沿技術(shù)和行業(yè)共性技術(shù)需求的引發(fā)機(jī)制，即組織行業(yè)專(zhuān)家，進(jìn)行戰(zhàn)略研討凝練國(guó)家及行業(yè)需求，推薦進(jìn)入各類(lèi)戰(zhàn)略規(guī)劃和指南，形成重大項(xiàng)

24、目。二是企業(yè)差異化關(guān)鍵技術(shù)需求的引發(fā)機(jī)制，即建立校企年會(huì)會(huì)商制度，圍繞企業(yè)個(gè)性化需求凝練研發(fā)方向。6.創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制“2011計(jì)劃”推進(jìn)了創(chuàng)新活動(dòng)和人才培養(yǎng)的有機(jī)結(jié)合，為創(chuàng)新人才培養(yǎng)提供了有利的契機(jī)。依托協(xié)同創(chuàng)新基地或中心進(jìn)行創(chuàng)新人才培養(yǎng)，既可以繼續(xù)沿用產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合培養(yǎng)人才的多種形式，也可以根據(jù)實(shí)際需要采取特殊的人才培養(yǎng)模式。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才一直是東北大學(xué)的辦學(xué)特色。10多年來(lái)，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為學(xué)校創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要模式；例如，與鋼企聯(lián)合探索“4+1”、“2+1”復(fù)合型人才培養(yǎng)模式；在寶鋼、首鋼設(shè)立研究生院分院；與鋼鐵研究總院等聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生；與中國(guó)科學(xué)院金屬研究所等單位合作

25、共辦“本碩博貫通英才”實(shí)驗(yàn)班；與寶鋼、首鋼等企業(yè)共同實(shí)施“卓越工程師計(jì)劃”等等。鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心的建立進(jìn)一步拓寬了創(chuàng)新人才培養(yǎng)的途徑，創(chuàng)新中心一方面采取特區(qū)式招生吸引優(yōu)質(zhì)生源，根據(jù)研發(fā)需要按需單獨(dú)設(shè)立指標(biāo)，提高津貼標(biāo)準(zhǔn)，形成良好的創(chuàng)新型人才的育人氛圍。另外，進(jìn)一步寓教于研，加強(qiáng)校校合作、校企合作、校院合作，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。在校校合作方面，創(chuàng)新中心覆蓋的高校聯(lián)合招生，單獨(dú)設(shè)置創(chuàng)新課程，共同成立實(shí)驗(yàn)班，跨校、跨學(xué)科、跨專(zhuān)業(yè)選課，實(shí)現(xiàn)學(xué)分互認(rèn)。在校企合作方面，實(shí)行雙導(dǎo)師制，提升工程碩士、工程博士的培養(yǎng)質(zhì)量；實(shí)施訂單式培養(yǎng)，按企業(yè)需求設(shè)立專(zhuān)業(yè)方向明確的研究生班，培養(yǎng)鋼鐵工業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)工程師。在校

26、院合作方面，建立委托院所共同培養(yǎng)研究生的機(jī)制，并進(jìn)一步擴(kuò)大合作共辦“本碩博貫通英才”實(shí)驗(yàn)班的規(guī)模。依托協(xié)同創(chuàng)新中心而采取的一系列創(chuàng)新人才培養(yǎng)舉措，全面形成了科教結(jié)合的良好局面，也必將整體提升高校的人才培養(yǎng)水平。（摘自中國(guó)高等教育2012年第20期）協(xié)同創(chuàng)新政策的理論分析周作宇 北京師范大學(xué)教育學(xué)部 繼國(guó)家推出面向高等教育的“211工程”和“985工程”之后，今年又推出 “2011計(jì)劃”。從政策出發(fā)點(diǎn)看，“985工程”是落實(shí)江澤民總書(shū)記在北京大學(xué)百年校慶時(shí)的講話，目標(biāo)是推進(jìn)建設(shè)世界一流大學(xué)，“2011計(jì)劃”是“為貫徹落實(shí)胡錦濤總書(shū)記在慶祝清華大學(xué)100周年大會(huì)的重要講話精神”，目標(biāo)是通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新

27、“大力提升高校的創(chuàng)新能力”?！?85工程”所及高校范圍有限，只有39所高校掛名。而“2011計(jì)劃”雖然也有很高的門(mén)檻，但是面向全國(guó)所有高校，目標(biāo)是搭建“中心”平臺(tái)，具有廣泛的開(kāi)放性。這樣一項(xiàng)政策的出臺(tái)，對(duì)我國(guó)高等教育實(shí)踐的整體影響將會(huì)是深廣的。從時(shí)序上看，政策指向已經(jīng)十分明確，目標(biāo)是“面向需求、推動(dòng)改革、探索模式、提升能力”，概括為“一個(gè)根本出發(fā)點(diǎn)、一項(xiàng)核心任務(wù)、四類(lèi)協(xié)同創(chuàng)新模式和八個(gè)方面的機(jī)制體制改革”。在全國(guó)高校為落實(shí)“2011計(jì)劃”進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)、連橫合縱、營(yíng)建聯(lián)盟的關(guān)鍵時(shí)期，為高校更好地理解政策意境，從理論上分析協(xié)同創(chuàng)新的政策基礎(chǔ)是必要的。一、協(xié)同創(chuàng)新的政策語(yǔ)境和歷史問(wèn)題新中國(guó)成立后，舉

28、國(guó)開(kāi)展社會(huì)主義改造，經(jīng)院系調(diào)整，高校結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。公立、私立和教會(huì)三大類(lèi)型高校合流為公。高等教育的公有性質(zhì)和服務(wù)公共利益，提供公共產(chǎn)品（public good）的角色和職能得以確立。作為組織的大學(xué)和作為個(gè)體的學(xué)術(shù)人在新的結(jié)構(gòu)中形成新的權(quán)力關(guān)系。改革開(kāi)放后，“尊重知識(shí)、尊重人才”為知識(shí)界定調(diào)。隨著“白貓”與“黑貓”的因色劃界標(biāo)準(zhǔn)消弭，學(xué)術(shù)界紛紛在個(gè)體和組織層面人海試水，學(xué)商共謀，私利和公利的位序變得模糊。高校擴(kuò)招、“一流計(jì)劃”和創(chuàng)新工程“接力”。單從經(jīng)費(fèi)投入的角度上看，縱向比較，各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)資本總量前所未有。以高校和科研院所為主體構(gòu)成的創(chuàng)新陣線進(jìn)入經(jīng)濟(jì)條件最好的時(shí)期。公共財(cái)政的高投入刺激政

29、府和社會(huì)對(duì)創(chuàng)新成果的高期待。創(chuàng)新主體“干了什么、在干什么、應(yīng)該干什么、應(yīng)該怎么干”的問(wèn)題，為政策所聚焦。以解決重大問(wèn)題和爭(zhēng)取世界一流為目標(biāo)，以協(xié)同為手段的創(chuàng)新政策適時(shí)啟動(dòng)，符合時(shí)代精神。關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新政策出臺(tái)的背景，政府相關(guān)負(fù)責(zé)人從世界政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)格局與創(chuàng)新的密切關(guān)系做了說(shuō)明，指出“創(chuàng)新能力不足既是我國(guó)教育、科技與世界發(fā)達(dá)國(guó)家的主要差距，也是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)創(chuàng)新力量自成體系、分散重復(fù)、效率不高，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相互脫節(jié)。”一方面創(chuàng)新和知識(shí)已成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力和核心要素，另一方面我國(guó)又存在創(chuàng)新能力不足諸多問(wèn)題。因此，通過(guò)機(jī)制體制改革提升創(chuàng)新能力

30、，進(jìn)而推進(jìn)創(chuàng)新、創(chuàng)造知識(shí)，自然而然是一條必由之路。從一般性的描述看，這種推理是合乎情理的。但是歷史地看，所及變量的關(guān)系十分復(fù)雜，還需要深入分析。具體地說(shuō)，要從歷史的和理論的立場(chǎng)回答三個(gè)核心問(wèn)題：為什么我國(guó)的創(chuàng)新能力不足？為什么不能面向社會(huì)需求選擇學(xué)術(shù)方向？為什么我國(guó)在創(chuàng)新方面缺乏合作和協(xié)同？在當(dāng)代知識(shí)社會(huì)的語(yǔ)境下，創(chuàng)新具有較科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明更為寬泛的外延，但其內(nèi)核和基礎(chǔ)是現(xiàn)代科學(xué)，其發(fā)展?fàn)顩r與社會(huì)結(jié)構(gòu)、工業(yè)革命、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有雙向約束關(guān)系。創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱是通過(guò)比較反映出來(lái)的，強(qiáng)與弱是相對(duì)的，需要一整套數(shù)據(jù)通過(guò)標(biāo)桿（benchmarking）比較來(lái)評(píng)價(jià)鑒定。目前在不同領(lǐng)域或整體或局部，都有一些反映能力

31、（綜合實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)力、影響力）等方面的排行系統(tǒng)，如瑞士洛桑管理學(xué)院（IMD）的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力排行，財(cái)富（Fortune）雜志的世界企業(yè)排行，美、英、中等國(guó)的大學(xué)排行榜。這些排行榜在一定程度上從不同的側(cè)面反映了比較國(guó)之間的“能力差距”。雖然可資參考借鑒，但現(xiàn)實(shí)比排行榜反映的情況復(fù)雜得多，各色排行不足全信。新中國(guó)成立以來(lái)，尤其是改革開(kāi)放迎來(lái)“科學(xué)的春天”后，中國(guó)的科學(xué)事業(yè)走上了快車(chē)道。從“兩彈”爆炸到“神舟上天”、“蛟龍入?！?，從專(zhuān)利數(shù)量的突進(jìn)到科研文章的激增，從科研投入不足（人力和財(cái)力）到科研隊(duì)伍和經(jīng)費(fèi)的迅速增加，我國(guó)的科研投入和成就有目共睹。以SCI為表征的科技發(fā)展?fàn)顩r，從2006年開(kāi)始我國(guó)發(fā)文收錄

32、量已經(jīng)排到了世界第二位。此外，從發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)上看，科技發(fā)展速度也很快。2011年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)526412件，其中本國(guó)人（含港澳臺(tái)）申請(qǐng)415829件。與美、日、歐、韓四個(gè)專(zhuān)利局比較，第一次位居第二。在看到成就的同時(shí)，也要看到潛在的問(wèn)題。根據(jù)美國(guó)思科公司贊助的全球最具創(chuàng)新力國(guó)家最新排名的調(diào)查報(bào)告，我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)在2004年到2008年之間僅排54位。與SCI的總量比較，創(chuàng)新指數(shù)更能反映出科技的質(zhì)量。如果將科研在工業(yè)企業(yè)中的應(yīng)用因素考慮在內(nèi)，從科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的附加值看，我國(guó)科技在產(chǎn)業(yè)升級(jí)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)支撐和環(huán)境、資源等可持續(xù)性方面的貢獻(xiàn)，距離期望還有很大的差距?？蒲畜w積和總量雖然龐大，質(zhì)量和水平

33、并不突出。錢(qián)學(xué)森先生關(guān)于“我們的大學(xué)為什么培養(yǎng)不出拔尖創(chuàng)新人才”的詰問(wèn)，核心問(wèn)題就是“質(zhì)量”問(wèn)題，直接詰問(wèn)的是“培養(yǎng)”，潛在的焦慮是科技水平和創(chuàng)新能力。無(wú)論作為一種描述性的事實(shí)，還是作為發(fā)展的激勵(lì)性因素，將“創(chuàng)新能力不足”作為衡量科技水平的一個(gè)基本判斷，其政策意義是明顯的。大而不強(qiáng)，多而不精，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家必須正視的現(xiàn)實(shí)。以此為認(rèn)識(shí)前提，在為提升創(chuàng)新能力開(kāi)處方的時(shí)候，還需要分析不足的歷史與當(dāng)下原因。許多學(xué)者對(duì)現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)端及其傳承變遷進(jìn)行了不同程度的研究。繼任鴻雋1915年在科學(xué)第1卷第1期發(fā)表說(shuō)中國(guó)無(wú)科學(xué)之原因和魏夫特1931年發(fā)表為何中國(guó)沒(méi)有產(chǎn)生自然科學(xué)？提出為什么現(xiàn)代科學(xué)沒(méi)有在中國(guó)產(chǎn)生

34、的問(wèn)題之后，李約瑟（Joseph Needham）提出了一個(gè)吸引他畢生研究中國(guó)科學(xué)史的問(wèn)題，即所謂“李約瑟難題”：如果中國(guó)朋友們?cè)谥橇ι虾蜌W洲人完全一樣，那為什么像伽利略、托里拆利、斯蒂文、牛頓這樣的偉大的人物都是歐洲人，而不是中國(guó)人或印度人呢？“盡管中國(guó)古代對(duì)人類(lèi)科技做出了很多貢獻(xiàn)，但為什么科學(xué)和工業(yè)革命沒(méi)有在近代的中國(guó)發(fā)生？”這個(gè)問(wèn)題一方面受到質(zhì)疑，另一方面吸引了許多學(xué)者的關(guān)注，求解的熱情沒(méi)有中斷。羅斯托的解釋是，“17世紀(jì)和18世紀(jì)的中國(guó)所缺少的東西，看來(lái)正是一種不斷增長(zhǎng)的科學(xué)、哲學(xué)、發(fā)明和革新的激情。而且這種激情當(dāng)時(shí)（在西方）彌漫朝廷、大學(xué)、首府和各省區(qū)的科學(xué)團(tuán)體、咖啡廳和作坊。”從整

35、個(gè)歷史看，中國(guó)有許多科學(xué)發(fā)明，但是這些發(fā)明很少?gòu)慕?jīng)濟(jì)方面得到激勵(lì)，也沒(méi)有用于技術(shù)的改進(jìn)。此外，中國(guó)還缺少將科學(xué)技術(shù)知識(shí)代代相傳的制度。如斯達(dá)克爾（Kenneth R. Stunkel）所言，“傳統(tǒng)中國(guó)沒(méi)有將技術(shù)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新制度化（尤其是在18、19世紀(jì)），這是造成中西1840年沖突后中國(guó)社會(huì)悲慘結(jié)果的原因?！贝送?，“中國(guó)對(duì)與技術(shù)進(jìn)步和與控制自然相關(guān)的特殊價(jià)值缺乏興趣。并非停滯和惰性使然，而是在特定歷史時(shí)期關(guān)于優(yōu)先事項(xiàng)的一貫性的、頑固的表達(dá)。這種表達(dá)與當(dāng)時(shí)西方歐洲居主流思想有極大的不同?！卑＠锟谁偹梗‥ric Joans）辯道，“中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證明科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)展之間的紐帶真的非常弱。中國(guó)缺少嚴(yán)

36、格的實(shí)驗(yàn)方法，而這正是導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的根本”艾爾文（Elvin）推想，鼓勵(lì)創(chuàng)新和創(chuàng)造的權(quán)力掌握在保守的官僚手里。默克（Mokyr）則認(rèn)為，“公元1400年前，因?yàn)閾碛写罅客恋氐馁F族和受過(guò)良好教育的精英們對(duì)這些事物不感興趣，所以政府在推動(dòng)創(chuàng)新及其成果的傳播中具有重要的作用。可是當(dāng)政府的支持減弱之后，沒(méi)有別的力量替代政府的角色，創(chuàng)新的動(dòng)力便隨之減弱。”在知識(shí)精英的命題性知識(shí)（proposition knowledge）和工匠們的規(guī)定性知識(shí)（prescriptive knowledge）之間存在著巨大的差距。李約瑟本人的回答是，儒家思想抑制了人們對(duì)探究自然的興趣，“中國(guó)的官僚體系重農(nóng)抑商，因而無(wú)法把工

37、匠的記憶與學(xué)者發(fā)明的數(shù)學(xué)和邏輯推理方法相結(jié)合是中國(guó)未能自發(fā)產(chǎn)生科學(xué)革命的原因?！卞X(qián)文源則認(rèn)為“盡管中國(guó)在諸如造紙術(shù)、印刷術(shù)、指南針和火藥等方面的硬件出現(xiàn)較西方早，但是國(guó)家從來(lái)沒(méi)有提供支持創(chuàng)造發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新的文化多元主義軟件，即政治意識(shí)形態(tài)的條件”。“帝國(guó)的統(tǒng)一和意識(shí)形態(tài)的統(tǒng)一不容異說(shuō)，阻礙了現(xiàn)代科學(xué)理論方法的發(fā)展?！绷忠惴虿粷M足于李約瑟和錢(qián)文源的觀點(diǎn)，對(duì)這個(gè)難題另有解釋。他指出，“科學(xué)革命沒(méi)有在中國(guó)發(fā)生，原因不在于惡劣的政治環(huán)境抑制了中國(guó)知識(shí)分子的創(chuàng)造力，而在于中國(guó)的科舉制度所提供的特殊激勵(lì)機(jī)制，使得有天賦、充滿好奇心的天才無(wú)心學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)等，因而，對(duì)自然現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)僅能停留在依靠偶然觀察

38、的原始科學(xué)的階段，不能發(fā)生質(zhì)變?yōu)橐揽繑?shù)學(xué)和控制實(shí)驗(yàn)的現(xiàn)代科學(xué)?！睂?duì)李約瑟難題的解釋上觀點(diǎn)各異，但前提一樣，都承認(rèn)中國(guó)曾經(jīng)有一段成就輝煌的歷史。此外還有一個(gè)條件，就是中西方人在智力上是不分伯仲的。既然智力條件相當(dāng)，在西方能夠產(chǎn)生和發(fā)生革命的科學(xué)而沒(méi)有在中國(guó)產(chǎn)生，就說(shuō)明一定是個(gè)體和群體外部的力量在發(fā)生作用。不存在沒(méi)有社會(huì)影響的科學(xué)，也不存在沒(méi)有科學(xué)史的科學(xué)。離開(kāi)科學(xué)賴以存在的社會(huì)環(huán)境，無(wú)法回答李約瑟難題。假如李約瑟難題為真，就人類(lèi)對(duì)歷史了解的有限性來(lái)看，要么如席文所言，這個(gè)問(wèn)題無(wú)法通過(guò)研究歷史找到答案；要么，即使能夠提供解答，所有的解釋都是不完備的。于是，我們不能不“茍且”于盲人摸象式的“有限理性

39、”水平。將各種解釋縫補(bǔ)起來(lái)，可以看到更多的側(cè)面，即使不是全部。綜合上述各種觀點(diǎn)，至少可以得出這樣的共同結(jié)論：就外部因素而言，科學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展是激勵(lì)的結(jié)果。不管是觀念性的、政治性的、經(jīng)濟(jì)性的還是文化性的，一個(gè)擁有足夠智力的個(gè)體或群體，是不是致力于探究自然法則并用于“改造自然”，主要受外在制度性因素的激勵(lì)。陳正方先生沒(méi)有循著李約瑟難題的路線去探討歷史上某一國(guó)家或地區(qū)沒(méi)有發(fā)生科學(xué)革命的原因，而是探討科學(xué)革命為什么能夠在某一國(guó)家或地區(qū)發(fā)生的原因。為此提出了解釋中西方科學(xué)狀況的“基因說(shuō)”。陳正方先生認(rèn)為“西方與中國(guó)科學(xué)的真正分水嶺不在近代，而遠(yuǎn)在公元前四五世紀(jì)之間甚或更早，譬如說(shuō)孔子和畢達(dá)哥拉斯在世的軸

40、心時(shí)代。”“自然科學(xué)的起源不是在中國(guó)，而是在西方，這是很早就由各自文化基因的不同所決定的。西方人在很早的時(shí)候就對(duì)自然現(xiàn)象發(fā)生一種很根本的、很有理論性的、很神秘的興趣，而中國(guó)人對(duì)此始終就只有一種實(shí)用的興趣，沒(méi)有理論性，沒(méi)有學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，所以后來(lái)的發(fā)展就不一樣。”在談到當(dāng)代中國(guó)的科學(xué)發(fā)展時(shí)他指出：“中國(guó)人這30年來(lái)向西方確實(shí)學(xué)習(xí)了很多，可是這并不表示我們很了解西方?！薄爸袊?guó)人到現(xiàn)在為止，并沒(méi)有花力氣去了解西方。我們?nèi)W(xué)西方的科學(xué)、引進(jìn)西方商業(yè)運(yùn)作的系統(tǒng)和辦法以及西方的一些法律觀念，這是學(xué)習(xí)?？墒撬麄兯羞@些東西到底是怎么來(lái)的，我們一向沒(méi)有人很注意。”。陳正方此處的觀點(diǎn)有兩個(gè)重要的判斷：一是文化基因是現(xiàn)

41、代科學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展?fàn)顩r的解釋?zhuān)欢侵袊?guó)在當(dāng)代科學(xué)發(fā)展以及其他方面“向西看”的學(xué)習(xí)過(guò)程中，還只觸皮毛，不得要領(lǐng)，是一種表淺學(xué)習(xí)。通過(guò)文化基因著力要解釋的是中西方現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生或沒(méi)有產(chǎn)生的遠(yuǎn)古原因，而表淺學(xué)習(xí)則是對(duì)時(shí)下?tīng)顩r的鑒定與解釋。即使文化基因具有相當(dāng)?shù)恼f(shuō)服力，那也是在回答科學(xué)發(fā)端的問(wèn)題上有效。如果將文化基因延伸到解釋當(dāng)下的狀況，即“當(dāng)代中國(guó)科技落后和創(chuàng)新能力之所以不足，乃是因?yàn)檫h(yuǎn)古時(shí)代形成的文化基因使然”，就會(huì)陷入科學(xué)發(fā)展中的“文化基因決定論”。假如文化基因是不變的，那么從古到今，落后的科學(xué)就是落后的不斷重復(fù)。若如此推理，必然會(huì)導(dǎo)致后發(fā)外生的地方科學(xué)發(fā)展中的悲觀論調(diào)。事實(shí)上，假使有文化基因存在，

42、這種基因也是有可能變異的。這已被日本明治維新的歷史后果證明。文化基因論的積極意義恰恰在于，通過(guò)徹底的深度學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)對(duì)“基因”的改造，這是創(chuàng)新能力提升的重要條件?？婆e制度于上世紀(jì)初“廢科舉、興學(xué)?！边\(yùn)動(dòng)而廢除。林毅夫?qū)罴s瑟難題的歸因從那個(gè)時(shí)候應(yīng)該畫(huà)上了句號(hào)?，F(xiàn)代科學(xué)從西方嫁接過(guò)來(lái)之后，經(jīng)歷了一個(gè)多世紀(jì)的積累進(jìn)化。發(fā)展到今天，中國(guó)科學(xué)業(yè)已成為國(guó)際科學(xué)版圖中一個(gè)重要的組成部分?？茖W(xué)共同體內(nèi)的規(guī)范日益建立，“無(wú)形學(xué)院”已經(jīng)形成。如果說(shuō)創(chuàng)新能力仍顯不足，而不足又源于文化基因，那就需要?jiǎng)?chuàng)造條件，促進(jìn)基因的突變。不過(guò)，基因是一種比喻。要改造的，乃是關(guān)涉現(xiàn)代科學(xué)蘊(yùn)含其中的場(chǎng)域和慣習(xí)。這恰恰是解釋為什么創(chuàng)新能力

43、不足的一個(gè)重要原因。場(chǎng)域是否崇尚科學(xué)的權(quán)威和理性的力量，是否確立求真求善的價(jià)值地位，慣習(xí)是否遵從科學(xué)的規(guī)律和法則，無(wú)不影響著一個(gè)國(guó)家的整體創(chuàng)新能力?！爸挥袕暮屯獠凯h(huán)境的相互作用中，機(jī)體的特性才能夠得到理解。機(jī)體必須很好地適應(yīng)外部環(huán)境才能生存。在變動(dòng)不居的世界里，即使是由科學(xué)家構(gòu)成的機(jī)體也莫不如此。”當(dāng)大學(xué)畢業(yè)生中趨之若鶩地投入到“公考”的大軍，你會(huì)發(fā)現(xiàn)如林毅夫所言抑制科學(xué)發(fā)展的沒(méi)有根絕的科舉制度“基因”。當(dāng)“饒施之劍”引發(fā)科研管理激辯的時(shí)候，你會(huì)看到，龐大的科學(xué)系統(tǒng)存在著一定的公信力迷局。而當(dāng)公眾質(zhì)疑高校和其他科研機(jī)構(gòu)獲得高投入之后究竟提供了怎樣的公共物品的時(shí)候，高校和科研系統(tǒng)與政府的社會(huì)契約

44、問(wèn)題便浮出水面。高校承擔(dān)著教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)三大任務(wù)。協(xié)同創(chuàng)新是三大功能共同的使命。但是，三種功能之間本身就存在著資源配置上的矛盾甚至沖突，故內(nèi)部就存在著協(xié)同的需要。高校因功能的不同而與社會(huì)建立的契約關(guān)系也有所差異。其中，科研因其活動(dòng)對(duì)象、過(guò)程、成果和影響的特殊性，構(gòu)成和社會(huì)之間建立契約的特殊部分，在科學(xué)成為一種制度化了的系統(tǒng)存在的背景下，具有相對(duì)獨(dú)立的主體地位?？茖W(xué)研究在創(chuàng)新系統(tǒng)中也是最為核心的活動(dòng)，為討論方便，此處先將其他功能擱置，重點(diǎn)論及社會(huì)契約的科研之維。二、社會(huì)契約與創(chuàng)新的價(jià)值原理科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人類(lèi)福祉形成一個(gè)基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新價(jià)值鏈。沒(méi)有科學(xué)研究，一切價(jià)

45、值便無(wú)從談起，失去根基?？茖W(xué)活動(dòng)本身是一項(xiàng)非常專(zhuān)業(yè)化的人類(lèi)實(shí)踐。沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的訓(xùn)練，沒(méi)有個(gè)體無(wú)法遏制的激情和持續(xù)專(zhuān)注的投入，沒(méi)有同行不留情面地理性論辯和批判，不可能有科學(xué)的進(jìn)步和突破?？茖W(xué)家的職業(yè)活動(dòng)目的、課題選擇偏好和研究行動(dòng)策略，是內(nèi)外兩種力量互動(dòng)的結(jié)果。心理的與理性的價(jià)值取向是內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力，社會(huì)需要、社會(huì)價(jià)值與社會(huì)目的是外部影響力量。研究活動(dòng)是智力活動(dòng)，首先是個(gè)人的價(jià)值選擇，但又不可能游離于社會(huì)，所以遵循特定的社會(huì)規(guī)范。這種規(guī)范根據(jù)活動(dòng)的場(chǎng)域空間變化，呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)?！皣?guó)家急需與世界一流”是將社會(huì)需要和學(xué)術(shù)價(jià)值結(jié)合起來(lái)的政策性動(dòng)員。將其轉(zhuǎn)化為行動(dòng)中的科學(xué)，必然要經(jīng)過(guò)“組織溝通”和“個(gè)人解釋”

46、。在這個(gè)過(guò)程中，場(chǎng)域結(jié)構(gòu)與慣習(xí)發(fā)揮作用。場(chǎng)域是社會(huì)位置的系統(tǒng)，以權(quán)力關(guān)系構(gòu)成其結(jié)構(gòu)，是人們爭(zhēng)取各種資本的競(jìng)技場(chǎng)。個(gè)人的位置是場(chǎng)域規(guī)則、個(gè)人慣習(xí)和其社會(huì)、文化以及經(jīng)濟(jì)資本互動(dòng)的產(chǎn)物。慣習(xí)是身處一定場(chǎng)域中的人的性向、訓(xùn)練獲得的能力、結(jié)構(gòu)化了的思維、感受和行動(dòng)選擇偏好。慣習(xí)既非自由意志的產(chǎn)物，也非被社會(huì)結(jié)構(gòu)所決定，而是個(gè)體自由意志和社會(huì)互動(dòng)的建構(gòu)結(jié)果。慣習(xí)的形成受特定種類(lèi)和數(shù)量的資本的影響。場(chǎng)域和慣習(xí)不是一成不變的，而是可以改變的。場(chǎng)域是多維立體存在，其變化有整體和局部之別，也有深度和表淺之別。場(chǎng)域即使不是決定，也在相當(dāng)大的程度上影響著個(gè)體、群體和組織（有正式組織，也有非正式組織）的行動(dòng)。高等教育系

47、統(tǒng)自身構(gòu)成獨(dú)特的場(chǎng)域，其中的權(quán)力關(guān)系與其他組織不同。為一般場(chǎng)域所具有的政治資本、經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本和文化資本，也為高等教育機(jī)構(gòu)（除非特別指明，本文“高等教育機(jī)構(gòu)”與“大學(xué)”混用）所擁有。但高等教育機(jī)構(gòu)還具有其他非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)所不具備的學(xué)術(shù)資本。大學(xué)組織的身份邊界正是由其學(xué)術(shù)資本所界定的。也恰恰在這點(diǎn)上，大學(xué)和政府具有一種契約關(guān)系。社會(huì)契約是場(chǎng)域的重要構(gòu)成。在原初意義上，社會(huì)契約指?jìng)€(gè)人和政府之間通過(guò)相互同意而建立起來(lái)的一種關(guān)系，據(jù)此，個(gè)人走出“自然狀態(tài)”，自愿放棄其自然的自由，擁有公民身份和相應(yīng)的權(quán)利，獲得政治秩序賦予的各種利益?？茖W(xué)學(xué)研究人員將社會(huì)契約移植到科學(xué)與政府的關(guān)系上來(lái)，隨之開(kāi)啟了科學(xué)的社

48、會(huì)契約的討論?？茖W(xué)的社會(huì)契約是科學(xué)與社會(huì)互動(dòng)所遵循的一套范式。一方面，政府對(duì)科學(xué)予以支持，科學(xué)家享受自治權(quán)（autonomy）；另一方面，研究人員有義務(wù)和責(zé)任生產(chǎn)和自由分享知識(shí)，通過(guò)長(zhǎng)期的和難以詳細(xì)說(shuō)明的方式，為公共利益或公共物品（public good）服務(wù)?？茖W(xué)的社會(huì)契約在不同國(guó)家經(jīng)歷了不同的變遷。在英國(guó)，20世紀(jì)三四十年代出現(xiàn)了科學(xué)的社會(huì)關(guān)系運(yùn)動(dòng)（Social Relations of Science Movement，SRSM）。同期誕生了貝爾納的不朽著作科學(xué)的社會(huì)功能。貝爾納回答了由于世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)而產(chǎn)生的人們對(duì)科學(xué)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的質(zhì)疑。他指出，“自從文藝復(fù)興以來(lái)，科學(xué)本身似

49、乎也破天荒地第一次陷于危機(jī)之中?？茖W(xué)家已經(jīng)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到自己的社會(huì)責(zé)任。不過(guò)，如果要是科學(xué)執(zhí)行傳統(tǒng)所要求于它的功能，并且避免威脅著它的危機(jī)，就需要科學(xué)家和普通群眾都進(jìn)一步認(rèn)識(shí)科學(xué)和當(dāng)代生活之間的復(fù)雜關(guān)系。” “科學(xué)已經(jīng)不再是富于好奇心的紳士們和一些得到富人贊助的才智之士的工作。它已經(jīng)變成巨大的工業(yè)壟斷公司和國(guó)家加以支持的一種事業(yè)了?！?945年11月聯(lián)合國(guó)教科文組織成立。當(dāng)時(shí)殖民地時(shí)代還沒(méi)有結(jié)束，許多西方科學(xué)家和普通人一樣，懷有殖民性的意識(shí)形態(tài)。他們沒(méi)有意識(shí)到科學(xué)和殖民之間存在密切的關(guān)系。作為科學(xué)部的主任，李約瑟反對(duì)科學(xué)的歐洲中心主義思想。他認(rèn)為“科學(xué)像大海，在這里，各種來(lái)自不同傳統(tǒng)的百川匯聚?！?/p>

50、科學(xué)家有一種天然的愿意從事國(guó)際合作的傾向。他提出了旨在促進(jìn)第三世界地區(qū)科學(xué)發(fā)展的“邊緣化原則”（periphery principle）。于是，在科學(xué)的社會(huì)功能被強(qiáng)化的同時(shí)，科學(xué)也在國(guó)際范圍內(nèi)走出西方中心主義者所謂的“光亮區(qū)”（Bright Zone），進(jìn)入邊緣地帶，其國(guó)際性的社會(huì)功能受到關(guān)注。20世紀(jì)80年代開(kāi)始，在英國(guó)新自由主義意識(shí)形態(tài)逐步占主導(dǎo)地位，政府開(kāi)始改革高等教育體系，并對(duì)高等教育施加了更大的壓力。2002年與2003年之交，受財(cái)政部的委托，理查德蘭伯特（Lambert Richard）領(lǐng)銜對(duì)英國(guó)大學(xué)與企業(yè)界的關(guān)系予以考察。他在2003年6月提交了中期調(diào)查報(bào)告，同年12月本項(xiàng)調(diào)查的

51、終結(jié)報(bào)告完成，蘭伯特企業(yè)與大學(xué)關(guān)系評(píng)價(jià)報(bào)告出爐。針對(duì)中期提出的問(wèn)題，該報(bào)告建議牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)應(yīng)該總結(jié)他們?cè)谥卫砀母锓矫娴慕?jīng)驗(yàn)，要充分和政府溝通，商討要想保持在世界上的領(lǐng)先地位應(yīng)采取的措施。其基本假設(shè)是，與一些后起的新型大學(xué)校比，這兩所古典大學(xué)疏離了與社會(huì)的關(guān)系，在治理結(jié)構(gòu)中缺乏來(lái)自外部力量的介入。在隨后政府對(duì)蘭伯特報(bào)告做出的回應(yīng)中表示支持牛津和劍橋進(jìn)行改革，并稱3年后，對(duì)改革的進(jìn)展情況進(jìn)行檢查。這項(xiàng)調(diào)查后來(lái)證明并沒(méi)有收到預(yù)期的效果。劍橋大學(xué)校長(zhǎng)阿里森將重點(diǎn)放在籌資上，化解了當(dāng)時(shí)面臨的財(cái)政危機(jī)。在治理結(jié)構(gòu)改革上，并沒(méi)有大刀闊斧地用力響應(yīng)蘭伯特報(bào)告的建議。而牛津大學(xué)按照既有程序開(kāi)啟的治理結(jié)構(gòu)改

52、革方案，最后在大學(xué)教師大會(huì)的表決中流產(chǎn)。針對(duì)英國(guó)學(xué)界的生存狀況，有些學(xué)者認(rèn)為大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)正經(jīng)受威脅。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)日益成為重要經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的時(shí)候，學(xué)術(shù)界正經(jīng)受壓力，政府對(duì)大學(xué)的產(chǎn)出提出更多特別的期待，他們必須將自己的工作更加緊密地和經(jīng)濟(jì)需要聯(lián)系起來(lái)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，這樣的潛在后果是有害的。這會(huì)導(dǎo)致大學(xué)和政府之間的“社會(huì)契約”發(fā)生根本性的變化。有人將這種轉(zhuǎn)型描述為知識(shí)生產(chǎn)由模式到模式。模式由大學(xué)、政府和工業(yè)界組成的新型三角螺旋結(jié)構(gòu)形成。針對(duì)這樣的判斷，馬?。˙en R. Martin）通過(guò)考察大學(xué)“種系”出現(xiàn)和演進(jìn)過(guò)程，指出不同種類(lèi)的大學(xué)在教學(xué)、科研和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)方面?zhèn)戎攸c(diǎn)不同?！笆聦?shí)上，當(dāng)前的現(xiàn)象并不是新

53、生事物。大學(xué)和政府的這種社會(huì)契約在20世紀(jì)前半葉就已經(jīng)存在。”無(wú)論大學(xué)圈子內(nèi)部學(xué)術(shù)人怎樣維持自己認(rèn)可的“獨(dú)立意象”，大學(xué)和社會(huì)在政府的政策引導(dǎo)和干預(yù)下，彼此關(guān)系日益強(qiáng)化了。即使那些在治理方面對(duì)外部的強(qiáng)制消極抵制，它們也已經(jīng)開(kāi)始和企業(yè)界或其他外部機(jī)構(gòu)“自由戀愛(ài)”，結(jié)成合作伙伴。學(xué)術(shù)領(lǐng)域和日常生活的關(guān)系日益密切，研究項(xiàng)目越來(lái)越面向世界和人類(lèi)的重大問(wèn)題。新社會(huì)契約強(qiáng)化了科研機(jī)構(gòu)和社會(huì)的關(guān)系。在美國(guó)，建國(guó)初期，聯(lián)邦政府就十分重視科學(xué)發(fā)展，并從中受益。“二戰(zhàn)”前，政府的科技政策以“實(shí)用知識(shí)的教條”為基礎(chǔ)，即只資助那些能夠證明對(duì)社會(huì)目標(biāo)有利的研究。統(tǒng)治科學(xué)的這種社會(huì)契約是科學(xué)政策變革的一個(gè)障礙。該政策不能

54、夠?yàn)橹匾幕A(chǔ)科學(xué)研究提供大量經(jīng)費(fèi)?！岸?zhàn)”期間，因科學(xué)在重要軍事和商業(yè)價(jià)值中的杰出表現(xiàn)而備受政治注意。戰(zhàn)后的科學(xué)生態(tài)隨之發(fā)生了變化。曾參與了曼哈頓計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)工作的美國(guó)科學(xué)研究與發(fā)展局的主任萬(wàn)尼瓦布什（Vannevar Bush）于1945年向羅斯?？偨y(tǒng)提交了科學(xué)：沒(méi)有邊界的前沿，重塑了政府和科學(xué)的關(guān)系。他指出，“實(shí)用性教條”對(duì)正在變化的現(xiàn)實(shí)世界而言已經(jīng)過(guò)時(shí)。原子彈、雷達(dá)、噴氣式發(fā)動(dòng)機(jī)、火箭、醫(yī)療器械等新的發(fā)明創(chuàng)造表明，科學(xué)知識(shí)具有固有的用途?？茖W(xué)獲得聯(lián)邦政府的資金不需要通過(guò)實(shí)用性的測(cè)試。根據(jù)他的新“社會(huì)契約”：第一，科學(xué)進(jìn)步對(duì)國(guó)家福利而言是基本性的。但必須注意，科學(xué)對(duì)個(gè)人、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)疾病而言并

55、不是萬(wàn)能藥，它只是諸多因素的一個(gè)成員。第二，科學(xué)可以提供知識(shí)“水庫(kù)”，并不斷為知識(shí)水庫(kù)蓄水，藉此服務(wù)國(guó)家需要?；A(chǔ)研究是科學(xué)的重要資本?！叭绻茖W(xué)能夠不斷為水庫(kù)注入知識(shí)，那就不需要擔(dān)心知識(shí)如何被利用?！焙玫目茖W(xué)本身就證明可以得到社會(huì)的支持。第三，科學(xué)進(jìn)步源于自由知識(shí)分子的自由探索，他們出于好奇心而自由選擇課題。為了科學(xué)的自由必須克服政治或其他力量的約束。美國(guó)冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)的科學(xué)生態(tài)發(fā)生了很大的變化，布什的科學(xué)“社會(huì)契約論”受到挑戰(zhàn)。公眾對(duì)政府臃腫不滿，期望消減赤字，增強(qiáng)了社會(huì)問(wèn)題意識(shí)。作為對(duì)公眾呼聲的反應(yīng)，立法委員們也對(duì)研究機(jī)構(gòu)提出了新要求，希望其為社會(huì)做出更大貢獻(xiàn)，提高本科生教育質(zhì)量，研究

56、重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。是否解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題成為科學(xué)資助重要的考慮因素。拜耳利和皮爾克（Radford Byerly，Roger Pielke）認(rèn)為布什的契約導(dǎo)致了一種將科學(xué)和社會(huì)問(wèn)題解決割裂開(kāi)來(lái)的范式。為適應(yīng)新需要，他們提出“新新”的社會(huì)契約：首先，政府要加強(qiáng)科研問(wèn)責(zé)，根據(jù)表現(xiàn)分配投入。其次，要求科學(xué)與環(huán)境保持更加密切的關(guān)系，對(duì)外部需要反應(yīng)要更加迅速。第三，科學(xué)既要源于科學(xué)家的好奇心，也要關(guān)注內(nèi)外部問(wèn)題并為其所驅(qū)使。對(duì)新的社會(huì)契約，許多科學(xué)界同行遙相呼應(yīng)。美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）主席珍妮盧比森科（Jane Lubchenco）也呼吁，科學(xué)家要時(shí)時(shí)把握社會(huì)的急迫需要，選擇項(xiàng)目要和問(wèn)題的重要性相適應(yīng)；為了幫

57、助個(gè)人或組織明智決策，科學(xué)家要更為廣泛和有效地傳播新發(fā)現(xiàn)的知識(shí)和認(rèn)識(shí)；要養(yǎng)成良好的判斷力、智慧和謙遜的品質(zhì)。在過(guò)去幾十年來(lái)，美國(guó)的科學(xué)為“新契約”驅(qū)動(dòng)，越來(lái)越切入社會(huì)，甚至成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的直接力量。英、美兩國(guó)科學(xué)的“社會(huì)契約”隨社會(huì)變遷的歷史表明，本來(lái)就密切聯(lián)系著的科學(xué)與社會(huì)關(guān)系，在人們的解釋上存在差異。無(wú)論潛在地還是現(xiàn)實(shí)地，任何科學(xué)都會(huì)產(chǎn)生特定的社會(huì)后果。科學(xué)共同體和“無(wú)形學(xué)院”就是一種社會(huì)存在?？茖W(xué)機(jī)構(gòu)更是有形的社會(huì)實(shí)體（social entity）?？茖W(xué)不獨(dú)立于社會(huì)，也不獨(dú)立于政治。具有內(nèi)在價(jià)值（學(xué)術(shù)價(jià)值）的科學(xué)必然具有外在價(jià)值（廣泛意義上的社會(huì)價(jià)值）。只不過(guò)在內(nèi)在價(jià)值和外在價(jià)值之間需要起

58、著“價(jià)值轉(zhuǎn)移代理”（value transfer agent）作用的制度、組織或個(gè)體?？茖W(xué)沒(méi)有疆界，社會(huì)有特別的需要?？茖W(xué)工作者是國(guó)際學(xué)術(shù)場(chǎng)域中的公民，需要遵循國(guó)際學(xué)術(shù)規(guī)則。根據(jù)這個(gè)規(guī)則，學(xué)術(shù)權(quán)力的轉(zhuǎn)移依賴于內(nèi)在價(jià)值的生成與學(xué)者對(duì)本領(lǐng)域的貢獻(xiàn)度，和學(xué)者持哪國(guó)的公民身份沒(méi)有關(guān)系。如愛(ài)因斯坦是猶太人，德國(guó)是祖國(guó)，但是最后在美國(guó)扎根。這些背景不影響他的相對(duì)論在全世界的傳播和分享，不影響他在這個(gè)領(lǐng)域擁有話語(yǔ)權(quán)。發(fā)現(xiàn)鈾235和鈾238以及钚，乃是科學(xué)家的杰出成就，但是不是用來(lái)制造原子彈，科學(xué)家是不是參與其中，就超出了科學(xué)的學(xué)術(shù)價(jià)值而進(jìn)入社會(huì)價(jià)值的論域。在這個(gè)過(guò)程中，不排除科學(xué)家本人就是“價(jià)值轉(zhuǎn)移代理”，但是如果沒(méi)有政府的介入要制造原子彈是無(wú)法想象的。于是，科學(xué)的價(jià)值（V）實(shí)際上是兩種價(jià)值（學(xué)術(shù)價(jià)值Va，社會(huì)價(jià)值Vs）的“或運(yùn)算”V（VaUVs）。學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值彼此不是相互排斥的。學(xué)術(shù)價(jià)值可以轉(zhuǎn)化為社會(huì)價(jià)值。學(xué)術(shù)價(jià)值涉及特定領(lǐng)域的知識(shí)創(chuàng)造，是切割知識(shí)邊緣的程度，滿足的是人們的認(rèn)知需要。參照標(biāo)準(zhǔn)是人類(lèi)現(xiàn)有的認(rèn)識(shí)限度，具有世界范圍內(nèi)的公度性。社會(huì)價(jià)值是學(xué)術(shù)成果能夠?yàn)樯鐣?huì)福利（social welfare）服務(wù)的貢獻(xiàn)