高教研究信息

1、高 教 研 究 信 息第 2 期（總第127期）發(fā) 展 規(guī) 劃 處 浙江財經(jīng)大學(xué) 主辦 2013年5月15日高 教 研 究 室 本 期 主 旨所謂協(xié)同創(chuàng)新，就是多個獨立的、沒有直接隸屬關(guān)系的組織形成的目標(biāo)趨同、知識互補、運作配合、收益共享的創(chuàng)新模式。協(xié)同創(chuàng)新引導(dǎo)高校圍繞國家急需的重大問題，強化人才、學(xué)科、科研三者之間的協(xié)同與互動，增強高校發(fā)現(xiàn)并解決重大問題的能力，是全面提高高等教育質(zhì)量的新引擎。本期以“協(xié)同創(chuàng)新”為主旨，集中編輯了實施“2011計劃”的意義、重點與難點等6篇相關(guān)文獻資料，為推動我校高等財經(jīng)教育協(xié)同創(chuàng)新提供借鑒。另在“信息窗”中選編了5則高校協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)信息，供學(xué)校各級領(lǐng)導(dǎo)參考

2、。目 錄 實施“2011計劃”的意義、重點與難點(1)協(xié)同創(chuàng)新政策的理論分析 (8)把握協(xié)同創(chuàng)新實質(zhì) 推動高?？茖W(xué)發(fā)展 (18)創(chuàng)新體制機制 推動財政高等教育協(xié)同創(chuàng)新 (23)面對“協(xié)同”，我們該如何“創(chuàng)新” (28)教育部關(guān)于2012年度“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”認(rèn)定結(jié)果的公示(31)信息窗(32)實施“2011計劃”的意義、重點與難點丁烈云 東北大學(xué)校長 一、充分認(rèn)識實施“2011計劃”的重要意義“2011計劃”的核心目標(biāo)是提升人才、學(xué)科、科研三位一體的創(chuàng)新能力。高校不同于科研院所，也不同于企業(yè)，在開展科學(xué)研究、產(chǎn)出原創(chuàng)性成果之后，還要把知識條理化、規(guī)范化，豐富原有學(xué)科或者創(chuàng)建形成新的學(xué)科，

3、在培養(yǎng)人才、服務(wù)社會中實現(xiàn)知識創(chuàng)新的價值。近年來，高等學(xué)校經(jīng)過不斷探索和實踐，在科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和合作辦學(xué)等方面積累了豐富的經(jīng)驗?！?011計劃”的實施，為高校進一步提升創(chuàng)新能力提供了良好契機，更為高等學(xué)校在原有基礎(chǔ)上進一步調(diào)整完善科技合作創(chuàng)新機制，探索建立更高層次的協(xié)同創(chuàng)新體系提供了難得的機遇。1.“2011計劃”是高校產(chǎn)學(xué)研合作的新模式“2011計劃”是產(chǎn)學(xué)研活動中的新模式，旨在強調(diào)協(xié)同創(chuàng)新。當(dāng)前，高校產(chǎn)學(xué)研模式主要有以下幾種：項目驅(qū)動的產(chǎn)學(xué)研。當(dāng)前高校的大多數(shù)產(chǎn)學(xué)研活動是基于項目驅(qū)動的產(chǎn)學(xué)研活動，占橫向產(chǎn)學(xué)研活動的80%-90%。其特點是主要滿足企業(yè)短期的創(chuàng)新需要，只有不足1%是以原始

4、創(chuàng)新和行業(yè)共性技術(shù)為目的的合作?！笆濉逼陂g，國家科技發(fā)展導(dǎo)向更傾向原始創(chuàng)新和行業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新合作，這類合作正在日漸加強。例如“十二五”支撐計劃、863計劃等均要求以企業(yè)為主，高校協(xié)同參與，進一步增強了校企之間的深度合作。地方政府驅(qū)動的產(chǎn)學(xué)研。主要指以支持區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展為目的的產(chǎn)學(xué)研合作。這類合作模式帶有濃厚的目的性和政府主導(dǎo)性。在美國，地方政府通常是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的發(fā)起者和主要推動力量，也是最早的聯(lián)合方之一或首筆聯(lián)合經(jīng)費的提供方；在英國，政府和企業(yè)是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式中的主要責(zé)任方，高校和研究機構(gòu)處于協(xié)同的地位。在我國，廣東省與教育部共建是這種模式驅(qū)動的產(chǎn)學(xué)研合作的成功先例。校企共建研發(fā)平臺驅(qū)

5、動。主要指企業(yè)與高?；蚩蒲性核_展長期穩(wěn)定合作，企業(yè)提供必要的研究經(jīng)費，高?；蚩蒲性核峁┫鄳?yīng)的科技資源，共同建立的技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)等。從當(dāng)前情況看，校企聯(lián)合共建的研發(fā)平臺數(shù)量較多，但在組織形式及運營狀況上，虛擬化較多，真正發(fā)揮實質(zhì)性作用的較少。共同培養(yǎng)專門人才驅(qū)動。在企業(yè)和高校的發(fā)展過程中，均需要各類專門人才，企業(yè)更需要擁有豐富技術(shù)實踐經(jīng)驗的人才，這類人才能較快適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求，較快形成生產(chǎn)力。針對國家經(jīng)濟社會發(fā)展的需求和企業(yè)需求，高校必須開拓相關(guān)途徑，加強實用型人才培養(yǎng)。當(dāng)前，已有很多高校將自己的本科生和研究生安排在企業(yè)內(nèi)部進行學(xué)習(xí)、實訓(xùn)。例如東北大學(xué)通過“卓越工程師”計劃與寶鋼集團合辦的

6、“寶鋼班”，還有與東軟等大型企業(yè)合作的研訓(xùn)基地等。上述四種產(chǎn)學(xué)研模式基本構(gòu)成了高校產(chǎn)學(xué)研合作的主要形式，而“2011計劃”是在總結(jié)吸收傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，構(gòu)建新的協(xié)同創(chuàng)新活動，或者說是產(chǎn)學(xué)研的高級形式，兩者既具有相關(guān)性又具有差異性：第一，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研主要是“點”的協(xié)同，“2011計劃”是“面”的協(xié)同。傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研往往集中于某一成果、某一應(yīng)用或者某一技術(shù)，學(xué)科分布具有單一性的特點，在合作對象的層次、廣度和深度等方面均有一定的局限性?！?011計劃”則涉及到創(chuàng)新鏈的上、中、下游，既有原始理論創(chuàng)新，又有應(yīng)用創(chuàng)新，更有成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新，涉及到創(chuàng)新過程的方方面面，對國家經(jīng)濟社會發(fā)展具有更強的推動作用。第二

7、，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研是以某個企業(yè)為目標(biāo)，一般是圍繞企業(yè)生產(chǎn)急需解決的技術(shù)問題和急需培養(yǎng)的專門人才來開展合作。“2011計劃”則是圍繞國家戰(zhàn)略需求，針對當(dāng)前影響經(jīng)濟社會發(fā)展的某一重點行業(yè)而開展的協(xié)同創(chuàng)新實踐，成果更注重行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)，對推動經(jīng)濟社會發(fā)展具有十分重要的意義。第三，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研多數(shù)集中在企業(yè)內(nèi)部的某一關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及高校的某些學(xué)科，封閉性較強，開放性不足，寓教于研很少?！?011計劃”是開放的組織形式，在學(xué)科構(gòu)成上遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于現(xiàn)今高校倡導(dǎo)的團隊模式，在開展科技創(chuàng)新活動的同時，還緊密結(jié)合人才培養(yǎng)，實行科教結(jié)合，為更好解決當(dāng)前高校培養(yǎng)模式單一的問題提供了良好途徑。2.“2011計劃”的實施是

8、建立國家創(chuàng)新基地的新探索經(jīng)過數(shù)十年的探索，創(chuàng)新基地建設(shè)取得了豐富的成果。當(dāng)前，創(chuàng)新基地構(gòu)成可以分為兩個層面：省部級創(chuàng)新基地，包括省部級重點實驗室、省部級工程技術(shù)研究中心、省部級人文社科基地等。國家級創(chuàng)新基地，包括國家實驗室、國家重點實驗室、國家工程技術(shù)研究中心、國家工程實驗室、國家人文社科基地、“985”創(chuàng)新平臺等。創(chuàng)新基地是國家創(chuàng)新活動的支柱，創(chuàng)新基地建設(shè)在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮了重大的作用，實現(xiàn)了資源的局部整合和有組織的創(chuàng)新。但還存在需進一步解決的問題：開放度不足?，F(xiàn)有創(chuàng)新基地依托學(xué)科比較單一、跨學(xué)科整合不足，制約了基地的創(chuàng)新水平和層次。特別是某些創(chuàng)新基地依托的學(xué)科脫離于當(dāng)前經(jīng)濟社會發(fā)展的需求

9、，在推動和改進國民經(jīng)濟水平方面作用不甚明顯，致使創(chuàng)新工作的成效也不顯著。另外，部分國家創(chuàng)新基地，在管理和建設(shè)上逐步變成了單位或掛靠單位的“自有基地”，嚴(yán)重限制了創(chuàng)新基地在創(chuàng)新活動中的重要作用?？平探Y(jié)合不夠。各類創(chuàng)新基地實際上是高水平成果的產(chǎn)出聚集地，但很多高水平成果并不能為學(xué)生所分享。培養(yǎng)創(chuàng)新型人才是國家可持續(xù)發(fā)展的重要保障，創(chuàng)新基地除了要面向科技學(xué)術(shù)前沿開展各類創(chuàng)新研究，還應(yīng)當(dāng)將研究成果第一時間融入課堂教學(xué)中去，使學(xué)生能夠及時了解和把握科技前沿知識，學(xué)會研究方法。同時，還要采取各種途徑，積極引導(dǎo)和鼓勵學(xué)生參與到創(chuàng)新活動中，提升創(chuàng)新人才的培養(yǎng)質(zhì)量和水平。體制機制有待完善?，F(xiàn)有創(chuàng)新基地的管理體制

10、和運行機制相對于日益重要的創(chuàng)新需求來說，已經(jīng)稍顯落后。多元化的人才培養(yǎng)和使用機制，跨學(xué)科的人才吸引和配置機制，多學(xué)科協(xié)同攻關(guān)機制，以創(chuàng)新成果為核心、以重大成果為導(dǎo)向的人才評價機制和成果評價機制等仍不健全，在科學(xué)機制引導(dǎo)下的創(chuàng)新基地的創(chuàng)新能力發(fā)揮還稍顯不足。“2011計劃”的推出，正是在充分考慮現(xiàn)有創(chuàng)新基地建設(shè)的基礎(chǔ)上，逐步探索構(gòu)建一個構(gòu)架于創(chuàng)新基地之上的更高層次的平臺，它的精髓是構(gòu)建國家創(chuàng)新基地的金字塔。這個金字塔以省部級重點實驗室、省部級工程技術(shù)研究中心、省級人文社科基地為底，以國家實驗室、國家重點實驗室、國家工程技術(shù)研究中心、教育部人文社科基地為肩，力圖通過發(fā)展建設(shè)形成科學(xué)前沿協(xié)同創(chuàng)新平臺

11、、行業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新平臺和文化傳承協(xié)同創(chuàng)新平臺的頂，“2011計劃”正在構(gòu)建的就是塔尖。這種依托創(chuàng)新基地搭建起來的協(xié)同創(chuàng)新平臺具有明顯的特色：面向國家重大戰(zhàn)略需求，建設(shè)具有國家領(lǐng)軍水平的創(chuàng)新平臺；在現(xiàn)有創(chuàng)新平臺成功元素的基礎(chǔ)上，通過現(xiàn)有基地、產(chǎn)學(xué)研模式、機制體制保障來建立三位一體的創(chuàng)新推進模式；通過采取協(xié)同創(chuàng)新的方式，解決原有創(chuàng)新基地所存在的開放度不足、科教結(jié)合不夠、體制機制落后等問題。二、準(zhǔn)確把握高校與企業(yè)在創(chuàng)新鏈中的定位從基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)一直到產(chǎn)品投入市場的過程其實是一個完整的創(chuàng)新鏈。在整個創(chuàng)新鏈中，高校、企業(yè)和科研院所發(fā)揮著各自不同的作用。創(chuàng)新鏈由推動力和牽引力共同發(fā)生作用，推動力主要是

12、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、原創(chuàng)性技術(shù)開發(fā)和共性技術(shù)開發(fā)，高等學(xué)校和科研院所是推動力形成的主力軍和生力軍；牽引力強調(diào)市場對技術(shù)創(chuàng)新或創(chuàng)新活動的需求，企業(yè)是牽引力形成的重要載體，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。當(dāng)前，在創(chuàng)新鏈上需要解決兩個重要的問題。 1.上下游對接這種對接的好與壞重點取決于兩個因素：企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平。國際上一些大型跨國公司或企業(yè)，均有非常強大的技術(shù)研發(fā)能力，高校和科研院所主要工作集中在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面。但在我國，企業(yè)的研發(fā)能力較弱，許多技術(shù)創(chuàng)新的工作大都依賴高校和科研院所。即使依托企業(yè)建立的國家工程技術(shù)研究中心，作用發(fā)揮也參差不齊。因此，研發(fā)能力比較強的企業(yè)在創(chuàng)新鏈的定

13、位就要前移，研發(fā)能力比較弱的企業(yè)在創(chuàng)新鏈的定位就要后移。例如寶鋼集團的研究院，其研發(fā)能力比較強，所以寶鋼在創(chuàng)新鏈上的定位就發(fā)生了前移，替代了大部分高校和科研院所原來所承擔(dān)的研發(fā)任務(wù)。高校自身的定位即如何根據(jù)企業(yè)的需要去補位。產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的辦學(xué)模式使得當(dāng)今的高校更為開放，不同層次的高校在創(chuàng)新鏈上也應(yīng)有不同的定位。如果這種定位把握不好，容易產(chǎn)生三個問題，其一，脫節(jié)問題。企業(yè)的研發(fā)能力不夠強，高校也停留在基礎(chǔ)研究層面，中間的技術(shù)開發(fā)和工程轉(zhuǎn)化就不會有人去做，從而產(chǎn)生創(chuàng)新鏈的脫節(jié)。其二，競爭問題。如果研發(fā)能力強的企業(yè)前移，而高校在創(chuàng)新鏈上也后移，必定會造成企業(yè)和高校的競爭關(guān)系，協(xié)同創(chuàng)新就很難實施。當(dāng)前

14、國內(nèi)高校、科研院所和企業(yè)的對接往往只看到了缺位的關(guān)系，而沒有看到競爭的關(guān)系。其三，偏向問題。企業(yè)的原創(chuàng)能力不足使得高校在創(chuàng)新鏈上的定位過于偏向下游，這種偏向可能會使高校陷入單純的技術(shù)復(fù)制和重復(fù)性技術(shù)推廣的困境，無法解決原創(chuàng)性不足等問題，脫離了高校重要使命的基本要求。因為，學(xué)術(shù)是高校的靈魂，技術(shù)可以復(fù)制，學(xué)術(shù)是不能復(fù)制的。在創(chuàng)新鏈上，如果企業(yè)前移，高校的定位也應(yīng)當(dāng)前移，即要把自身所承擔(dān)的任務(wù)集中在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究上。反過來，像建筑業(yè)等研發(fā)能力比較弱的行業(yè)，就必然在創(chuàng)新鏈上發(fā)生后移，而高校的定位也相應(yīng)地要進行后移，使得高校更有機會發(fā)揮自身的研發(fā)優(yōu)勢。只有這樣，才能在高校準(zhǔn)確定位的情況下，恰如

15、其分地做好高校、科研院所和企業(yè)在創(chuàng)新鏈上的主動對接。2.強化原創(chuàng)性目前，企業(yè)被公認(rèn)為創(chuàng)新的主體，但我們應(yīng)該看到，盡管中國企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不斷強化，創(chuàng)新能力卻不是很強，企業(yè)研發(fā)能力還不能達到國外500強、超級企業(yè)和跨國公司的創(chuàng)新水平。很少有企業(yè)做5年10年的事情，也就是不能較早投入資金研發(fā)具有前瞻性的、布局未來的產(chǎn)品。企業(yè)創(chuàng)新能力的不強就直接造成企業(yè)產(chǎn)品競爭能力差，嚴(yán)重制約了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。在整個創(chuàng)新鏈上，創(chuàng)新的源頭應(yīng)當(dāng)更多發(fā)揮高等學(xué)校和科研院所的作用，要著重凸顯其在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、原創(chuàng)性技術(shù)開發(fā)和共性技術(shù)開發(fā)方面的優(yōu)勢，從創(chuàng)新鏈的上游來為企業(yè)的發(fā)展奠定基礎(chǔ)研發(fā)的優(yōu)勢。企業(yè)應(yīng)當(dāng)將自身

16、準(zhǔn)確定位在創(chuàng)新鏈的下游，成為創(chuàng)新鏈中投入的主體，著重提升企業(yè)的研發(fā)水平，逐步由原來的國家投入為主轉(zhuǎn)變成企業(yè)投入為主。企業(yè)還必須深刻認(rèn)識到自身收益的主體地位，企業(yè)的生存和發(fā)展是以形成具有鮮明代表產(chǎn)品為主的，這個核心不可更改。另外，作為下游的企業(yè)還是需求的主體，由于其直接面向市場的終端，所以能夠較為準(zhǔn)確和快速地把握科技創(chuàng)新需求，進而影響創(chuàng)新鏈的上游。但是，從當(dāng)前國內(nèi)情況來看，高等學(xué)校、科研院所的科學(xué)研究與企業(yè)的實際技術(shù)需求和產(chǎn)品需要還不能很好地結(jié)合在一起，也就是說，從創(chuàng)新鏈的上游到下游的流動仍不順暢。這種桎梏既耗費了大量的人力、物力、財力，也制約了科技創(chuàng)新活動對國民經(jīng)濟社會發(fā)展的推動作用的發(fā)揮。從

17、普遍規(guī)律上看，企業(yè)在創(chuàng)新鏈上的創(chuàng)新活動將會隨著企業(yè)的發(fā)展不斷前移，盡管高?？萍紕?chuàng)新活動可以直接面向經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的主戰(zhàn)場，直接面向技術(shù)的開發(fā)、中試乃至標(biāo)準(zhǔn)的制定，但高校的核心任務(wù)必將回歸原始角色。只有在創(chuàng)新鏈中把高校自身定位在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究、原創(chuàng)性技術(shù)開發(fā)和共性技術(shù)開發(fā)，才能做到創(chuàng)新與學(xué)術(shù)的統(tǒng)一。因此，實施“2011計劃”，打通了以企業(yè)為創(chuàng)新主體，高校及科研院所為技術(shù)依托的完整創(chuàng)新鏈條；明確了高校服務(wù)企業(yè)攻克行業(yè)共性技術(shù)和企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，為企業(yè)提供科技支撐的角色；實現(xiàn)了技術(shù)和市場的有效銜接，創(chuàng)新活動和人才培養(yǎng)以及學(xué)科建設(shè)的有機結(jié)合，從而直接解決了我國的原創(chuàng)性不足問題，更解決了高校與企業(yè)的

18、對接問題。以東北大學(xué)等為依托成立的鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，創(chuàng)新方向定位為企業(yè)差異化需求的關(guān)鍵技術(shù)和行業(yè)技術(shù)升級的共性技術(shù)，能夠較好地實現(xiàn)企業(yè)和高校的對接。三、切實解決好“2011計劃”實施的重點和難點實施“2011計劃”必須高起點、高水平、有特色，其定位也應(yīng)當(dāng)圍繞“國家急需、世界一流”來確定。因此，在體制機制創(chuàng)新方向必須考慮到以下幾大問題：1.協(xié)同體的協(xié)同機制“2011計劃”從組織上必須強調(diào)強強聯(lián)合，包括校校、校企、校所之間的強強聯(lián)合等。如何真正實現(xiàn)強強聯(lián)合，值得我們進行深入的思考和設(shè)計。在以東北大學(xué)等高校、院所、企業(yè)共同成立的鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心組建過程中，對這種強強聯(lián)合的協(xié)同機制進行

19、了有益的探索。強強聯(lián)合的各方均須有大局意識。應(yīng)以國家重大戰(zhàn)略需求為牽引，以提升領(lǐng)域、國際競爭力為統(tǒng)一目標(biāo)。各方還需要有強烈的責(zé)任感，求大同存小異，勇于擔(dān)起共同的責(zé)任。應(yīng)實現(xiàn)優(yōu)勢互補。例如，在鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心組建過程中，東北大學(xué)主要優(yōu)勢側(cè)重于鋼鐵生產(chǎn)工藝與裝備，而北京科技大學(xué)則偏向鋼鐵材料與品種。兩者之間一方面涉及的是行業(yè)共性技術(shù)升級的定位，另一方面則是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的定位，兩者區(qū)別明顯且各有優(yōu)勢，強強聯(lián)合自然就形成了優(yōu)勢互補。應(yīng)講求組織策略。不提倡多單位并列的組建方式，以避免責(zé)任主體不明確。強強聯(lián)合的模式有多種，責(zé)任主體的設(shè)置不一定明確到具體單位，可以根據(jù)創(chuàng)新中心的需求，直接明確到人。在

20、構(gòu)成管理委員會、學(xué)術(shù)委員會等組織管理機構(gòu)的過程中，應(yīng)進一步強化負(fù)責(zé)人的責(zé)任。在權(quán)責(zé)明晰的情況下，協(xié)同創(chuàng)新中心的構(gòu)建就不會再受到申報單位的約束，組織形式也更為明晰。2.人事聘用考核機制實施“2011計劃”必須通過搭建良好的人事聘用考核機制來實現(xiàn)兩個目標(biāo)：從海內(nèi)外匯聚一批不同學(xué)科的拔尖創(chuàng)新人才或團隊；采取科學(xué)的激勵機制，引導(dǎo)研究人員全身心投入科技創(chuàng)新活動，避免產(chǎn)生以爭搶科研經(jīng)費和科研經(jīng)費提成等為表象的急功近利行為。實現(xiàn)這兩個目標(biāo)必須搭建幾項機制，包括：不拘一格的開放式聘用機制；人才評價與成果評價、團隊評價與個人評價、企業(yè)評價與學(xué)術(shù)評價相結(jié)合的科學(xué)考評機制；固定年薪與績效獎勵相結(jié)合的薪酬激勵機制。這

21、三項機制中，聘用機制應(yīng)貫徹統(tǒng)籌設(shè)崗、按需聘任、分類引進、動態(tài)調(diào)整的原則，考評機制應(yīng)更加重視企業(yè)評價的作用，薪酬激勵機制應(yīng)堅決杜絕與科研經(jīng)費提成掛鉤。3.社會資源共享機制一直以來，國家十分注重科技創(chuàng)新工作，投入了大量的資源用以支持科學(xué)研究。但由于資源調(diào)配及使用機制的不規(guī)范，導(dǎo)致國家重復(fù)投資多，大量優(yōu)質(zhì)資源浪費等現(xiàn)象。搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺，既要利用好當(dāng)前已有的資源，通過一系列的優(yōu)化、整合，更要調(diào)整、配置好一些優(yōu)質(zhì)的資源。一方面，應(yīng)有明確的設(shè)備儀器效益評價，既要評價設(shè)備的使用率，還應(yīng)評價設(shè)備使用頻次，避免設(shè)備的閑置和浪費。另一方面，應(yīng)積極著手建立低成本的設(shè)備共享機制，采取自費與國家補貼相結(jié)合的方式，鼓勵

22、協(xié)同創(chuàng)新的各個參與群體將設(shè)備進行群體內(nèi)共享，既提高了設(shè)備使用率，也為急需設(shè)備進行試驗的研究人員提供科技研發(fā)的媒介。4.知識產(chǎn)權(quán)共事機制在推進“2011計劃”實施的過程中，知識產(chǎn)權(quán)問題是一個比較敏感的問題，處理不好可能會影響協(xié)同創(chuàng)新體的正常運行。當(dāng)前，很難用同一的知識產(chǎn)權(quán)歸屬模式去規(guī)范協(xié)同創(chuàng)新基地的知識產(chǎn)權(quán)歸屬情況，但是我們可以借鑒以往的經(jīng)驗來解決這個問題。其中，對于企業(yè)投資基金支持項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，可以按照項目協(xié)議規(guī)定來解決。對國家投入支持的項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，可以按照國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)規(guī)定權(quán)屬。但是，對于“2011計劃”中協(xié)同創(chuàng)新中心自有經(jīng)費支持的項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，就需要進行

23、新的規(guī)定。例如，中心自有經(jīng)費產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸發(fā)明人所屬單位，使用權(quán)和權(quán)益歸中心；國家任務(wù)支持的知識產(chǎn)權(quán)依照國家規(guī)定確定歸屬，中心享有優(yōu)先使用權(quán)，權(quán)益歸中心和發(fā)明人所屬單位；企業(yè)投入資金產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)按協(xié)議約定產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)及權(quán)益的歸屬。5.科研項目引發(fā)機制協(xié)同創(chuàng)新中心建立以后，必然要有明確的研究目標(biāo)，更要承擔(dān)大量的研究任務(wù)，而協(xié)同創(chuàng)新中心研究任務(wù)的確定則應(yīng)當(dāng)以企業(yè)需求為源頭，這就需要建立一套科學(xué)合理的科研項目引發(fā)機制。鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心主要建立了兩套項目引發(fā)機制，一是前沿技術(shù)和行業(yè)共性技術(shù)需求的引發(fā)機制，即組織行業(yè)專家，進行戰(zhàn)略研討凝練國家及行業(yè)需求，推薦進入各類戰(zhàn)略規(guī)劃和指南，形成重大項

24、目。二是企業(yè)差異化關(guān)鍵技術(shù)需求的引發(fā)機制，即建立校企年會會商制度，圍繞企業(yè)個性化需求凝練研發(fā)方向。6.創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制“2011計劃”推進了創(chuàng)新活動和人才培養(yǎng)的有機結(jié)合，為創(chuàng)新人才培養(yǎng)提供了有利的契機。依托協(xié)同創(chuàng)新基地或中心進行創(chuàng)新人才培養(yǎng)，既可以繼續(xù)沿用產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合培養(yǎng)人才的多種形式，也可以根據(jù)實際需要采取特殊的人才培養(yǎng)模式。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才一直是東北大學(xué)的辦學(xué)特色。10多年來，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為學(xué)校創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要模式；例如，與鋼企聯(lián)合探索“4+1”、“2+1”復(fù)合型人才培養(yǎng)模式；在寶鋼、首鋼設(shè)立研究生院分院；與鋼鐵研究總院等聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生；與中國科學(xué)院金屬研究所等單位合作

25、共辦“本碩博貫通英才”實驗班；與寶鋼、首鋼等企業(yè)共同實施“卓越工程師計劃”等等。鋼鐵共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心的建立進一步拓寬了創(chuàng)新人才培養(yǎng)的途徑，創(chuàng)新中心一方面采取特區(qū)式招生吸引優(yōu)質(zhì)生源，根據(jù)研發(fā)需要按需單獨設(shè)立指標(biāo)，提高津貼標(biāo)準(zhǔn)，形成良好的創(chuàng)新型人才的育人氛圍。另外，進一步寓教于研，加強校校合作、校企合作、校院合作，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。在校校合作方面，創(chuàng)新中心覆蓋的高校聯(lián)合招生，單獨設(shè)置創(chuàng)新課程，共同成立實驗班，跨校、跨學(xué)科、跨專業(yè)選課，實現(xiàn)學(xué)分互認(rèn)。在校企合作方面，實行雙導(dǎo)師制，提升工程碩士、工程博士的培養(yǎng)質(zhì)量；實施訂單式培養(yǎng)，按企業(yè)需求設(shè)立專業(yè)方向明確的研究生班，培養(yǎng)鋼鐵工業(yè)的現(xiàn)場工程師。在校

26、院合作方面，建立委托院所共同培養(yǎng)研究生的機制，并進一步擴大合作共辦“本碩博貫通英才”實驗班的規(guī)模。依托協(xié)同創(chuàng)新中心而采取的一系列創(chuàng)新人才培養(yǎng)舉措，全面形成了科教結(jié)合的良好局面，也必將整體提升高校的人才培養(yǎng)水平。（摘自中國高等教育2012年第20期）協(xié)同創(chuàng)新政策的理論分析周作宇 北京師范大學(xué)教育學(xué)部 繼國家推出面向高等教育的“211工程”和“985工程”之后，今年又推出 “2011計劃”。從政策出發(fā)點看，“985工程”是落實江澤民總書記在北京大學(xué)百年校慶時的講話，目標(biāo)是推進建設(shè)世界一流大學(xué)，“2011計劃”是“為貫徹落實胡錦濤總書記在慶祝清華大學(xué)100周年大會的重要講話精神”，目標(biāo)是通過協(xié)同創(chuàng)新

27、“大力提升高校的創(chuàng)新能力”?！?85工程”所及高校范圍有限，只有39所高校掛名。而“2011計劃”雖然也有很高的門檻，但是面向全國所有高校，目標(biāo)是搭建“中心”平臺，具有廣泛的開放性。這樣一項政策的出臺，對我國高等教育實踐的整體影響將會是深廣的。從時序上看，政策指向已經(jīng)十分明確，目標(biāo)是“面向需求、推動改革、探索模式、提升能力”，概括為“一個根本出發(fā)點、一項核心任務(wù)、四類協(xié)同創(chuàng)新模式和八個方面的機制體制改革”。在全國高校為落實“2011計劃”進行頂層設(shè)計、連橫合縱、營建聯(lián)盟的關(guān)鍵時期，為高校更好地理解政策意境，從理論上分析協(xié)同創(chuàng)新的政策基礎(chǔ)是必要的。一、協(xié)同創(chuàng)新的政策語境和歷史問題新中國成立后，舉

28、國開展社會主義改造，經(jīng)院系調(diào)整，高校結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。公立、私立和教會三大類型高校合流為公。高等教育的公有性質(zhì)和服務(wù)公共利益，提供公共產(chǎn)品（public good）的角色和職能得以確立。作為組織的大學(xué)和作為個體的學(xué)術(shù)人在新的結(jié)構(gòu)中形成新的權(quán)力關(guān)系。改革開放后，“尊重知識、尊重人才”為知識界定調(diào)。隨著“白貓”與“黑貓”的因色劃界標(biāo)準(zhǔn)消弭，學(xué)術(shù)界紛紛在個體和組織層面人海試水，學(xué)商共謀，私利和公利的位序變得模糊。高校擴招、“一流計劃”和創(chuàng)新工程“接力”。單從經(jīng)費投入的角度上看，縱向比較，各類科研機構(gòu)的經(jīng)濟資本總量前所未有。以高校和科研院所為主體構(gòu)成的創(chuàng)新陣線進入經(jīng)濟條件最好的時期。公共財政的高投入刺激政

29、府和社會對創(chuàng)新成果的高期待。創(chuàng)新主體“干了什么、在干什么、應(yīng)該干什么、應(yīng)該怎么干”的問題，為政策所聚焦。以解決重大問題和爭取世界一流為目標(biāo)，以協(xié)同為手段的創(chuàng)新政策適時啟動，符合時代精神。關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新政策出臺的背景，政府相關(guān)負(fù)責(zé)人從世界政治、經(jīng)濟和社會格局與創(chuàng)新的密切關(guān)系做了說明，指出“創(chuàng)新能力不足既是我國教育、科技與世界發(fā)達國家的主要差距，也是制約我國經(jīng)濟社會發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。長期以來我國創(chuàng)新力量自成體系、分散重復(fù)、效率不高，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與經(jīng)濟社會發(fā)展相互脫節(jié)?！币环矫鎰?chuàng)新和知識已成為經(jīng)濟社會發(fā)展的驅(qū)動力和核心要素，另一方面我國又存在創(chuàng)新能力不足諸多問題。因此，通過機制體制改革提升創(chuàng)新能力

30、，進而推進創(chuàng)新、創(chuàng)造知識，自然而然是一條必由之路。從一般性的描述看，這種推理是合乎情理的。但是歷史地看，所及變量的關(guān)系十分復(fù)雜，還需要深入分析。具體地說，要從歷史的和理論的立場回答三個核心問題：為什么我國的創(chuàng)新能力不足？為什么不能面向社會需求選擇學(xué)術(shù)方向？為什么我國在創(chuàng)新方面缺乏合作和協(xié)同？在當(dāng)代知識社會的語境下，創(chuàng)新具有較科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明更為寬泛的外延，但其內(nèi)核和基礎(chǔ)是現(xiàn)代科學(xué)，其發(fā)展?fàn)顩r與社會結(jié)構(gòu)、工業(yè)革命、經(jīng)濟增長有雙向約束關(guān)系。創(chuàng)新能力的強弱是通過比較反映出來的，強與弱是相對的，需要一整套數(shù)據(jù)通過標(biāo)桿（benchmarking）比較來評價鑒定。目前在不同領(lǐng)域或整體或局部，都有一些反映能力

31、（綜合實力、競爭力、影響力）等方面的排行系統(tǒng)，如瑞士洛桑管理學(xué)院（IMD）的國家競爭力排行，財富（Fortune）雜志的世界企業(yè)排行，美、英、中等國的大學(xué)排行榜。這些排行榜在一定程度上從不同的側(cè)面反映了比較國之間的“能力差距”。雖然可資參考借鑒，但現(xiàn)實比排行榜反映的情況復(fù)雜得多，各色排行不足全信。新中國成立以來，尤其是改革開放迎來“科學(xué)的春天”后，中國的科學(xué)事業(yè)走上了快車道。從“兩彈”爆炸到“神舟上天”、“蛟龍入?！保瑥膶＠麛?shù)量的突進到科研文章的激增，從科研投入不足（人力和財力）到科研隊伍和經(jīng)費的迅速增加，我國的科研投入和成就有目共睹。以SCI為表征的科技發(fā)展?fàn)顩r，從2006年開始我國發(fā)文收錄

32、量已經(jīng)排到了世界第二位。此外，從發(fā)明專利的申請上看，科技發(fā)展速度也很快。2011年我國發(fā)明專利申請526412件，其中本國人（含港澳臺）申請415829件。與美、日、歐、韓四個專利局比較，第一次位居第二。在看到成就的同時，也要看到潛在的問題。根據(jù)美國思科公司贊助的全球最具創(chuàng)新力國家最新排名的調(diào)查報告，我國創(chuàng)新指數(shù)在2004年到2008年之間僅排54位。與SCI的總量比較，創(chuàng)新指數(shù)更能反映出科技的質(zhì)量。如果將科研在工業(yè)企業(yè)中的應(yīng)用因素考慮在內(nèi)，從科技對經(jīng)濟的附加值看，我國科技在產(chǎn)業(yè)升級、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)支撐和環(huán)境、資源等可持續(xù)性方面的貢獻，距離期望還有很大的差距?？蒲畜w積和總量雖然龐大，質(zhì)量和水平

33、并不突出。錢學(xué)森先生關(guān)于“我們的大學(xué)為什么培養(yǎng)不出拔尖創(chuàng)新人才”的詰問，核心問題就是“質(zhì)量”問題，直接詰問的是“培養(yǎng)”，潛在的焦慮是科技水平和創(chuàng)新能力。無論作為一種描述性的事實，還是作為發(fā)展的激勵性因素，將“創(chuàng)新能力不足”作為衡量科技水平的一個基本判斷，其政策意義是明顯的。大而不強，多而不精，是建設(shè)創(chuàng)新型國家必須正視的現(xiàn)實。以此為認(rèn)識前提，在為提升創(chuàng)新能力開處方的時候，還需要分析不足的歷史與當(dāng)下原因。許多學(xué)者對現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)端及其傳承變遷進行了不同程度的研究。繼任鴻雋1915年在科學(xué)第1卷第1期發(fā)表說中國無科學(xué)之原因和魏夫特1931年發(fā)表為何中國沒有產(chǎn)生自然科學(xué)？提出為什么現(xiàn)代科學(xué)沒有在中國產(chǎn)生

34、的問題之后，李約瑟（Joseph Needham）提出了一個吸引他畢生研究中國科學(xué)史的問題，即所謂“李約瑟難題”：如果中國朋友們在智力上和歐洲人完全一樣，那為什么像伽利略、托里拆利、斯蒂文、牛頓這樣的偉大的人物都是歐洲人，而不是中國人或印度人呢？“盡管中國古代對人類科技做出了很多貢獻，但為什么科學(xué)和工業(yè)革命沒有在近代的中國發(fā)生？”這個問題一方面受到質(zhì)疑，另一方面吸引了許多學(xué)者的關(guān)注，求解的熱情沒有中斷。羅斯托的解釋是，“17世紀(jì)和18世紀(jì)的中國所缺少的東西，看來正是一種不斷增長的科學(xué)、哲學(xué)、發(fā)明和革新的激情。而且這種激情當(dāng)時（在西方）彌漫朝廷、大學(xué)、首府和各省區(qū)的科學(xué)團體、咖啡廳和作坊?！睆恼?/p>

35、個歷史看，中國有許多科學(xué)發(fā)明，但是這些發(fā)明很少從經(jīng)濟方面得到激勵，也沒有用于技術(shù)的改進。此外，中國還缺少將科學(xué)技術(shù)知識代代相傳的制度。如斯達克爾（Kenneth R. Stunkel）所言，“傳統(tǒng)中國沒有將技術(shù)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新制度化（尤其是在18、19世紀(jì)），這是造成中西1840年沖突后中國社會悲慘結(jié)果的原因?！贝送?，“中國對與技術(shù)進步和與控制自然相關(guān)的特殊價值缺乏興趣。并非停滯和惰性使然，而是在特定歷史時期關(guān)于優(yōu)先事項的一貫性的、頑固的表達。這種表達與當(dāng)時西方歐洲居主流思想有極大的不同?！卑＠锟谁偹梗‥ric Joans）辯道，“中國的經(jīng)驗證明科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)展之間的紐帶真的非常弱。中國缺少嚴(yán)

36、格的實驗方法，而這正是導(dǎo)致技術(shù)進步的根本”艾爾文（Elvin）推想，鼓勵創(chuàng)新和創(chuàng)造的權(quán)力掌握在保守的官僚手里。默克（Mokyr）則認(rèn)為，“公元1400年前，因為擁有大量土地的貴族和受過良好教育的精英們對這些事物不感興趣，所以政府在推動創(chuàng)新及其成果的傳播中具有重要的作用?？墒钱?dāng)政府的支持減弱之后，沒有別的力量替代政府的角色，創(chuàng)新的動力便隨之減弱。”在知識精英的命題性知識（proposition knowledge）和工匠們的規(guī)定性知識（prescriptive knowledge）之間存在著巨大的差距。李約瑟本人的回答是，儒家思想抑制了人們對探究自然的興趣，“中國的官僚體系重農(nóng)抑商，因而無法把工

37、匠的記憶與學(xué)者發(fā)明的數(shù)學(xué)和邏輯推理方法相結(jié)合是中國未能自發(fā)產(chǎn)生科學(xué)革命的原因?！卞X文源則認(rèn)為“盡管中國在諸如造紙術(shù)、印刷術(shù)、指南針和火藥等方面的硬件出現(xiàn)較西方早，但是國家從來沒有提供支持創(chuàng)造發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新的文化多元主義軟件，即政治意識形態(tài)的條件”?！暗蹏慕y(tǒng)一和意識形態(tài)的統(tǒng)一不容異說，阻礙了現(xiàn)代科學(xué)理論方法的發(fā)展?！绷忠惴虿粷M足于李約瑟和錢文源的觀點，對這個難題另有解釋。他指出，“科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生，原因不在于惡劣的政治環(huán)境抑制了中國知識分子的創(chuàng)造力，而在于中國的科舉制度所提供的特殊激勵機制，使得有天賦、充滿好奇心的天才無心學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和可控實驗等，因而，對自然現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)僅能停留在依靠偶然觀察

38、的原始科學(xué)的階段，不能發(fā)生質(zhì)變?yōu)橐揽繑?shù)學(xué)和控制實驗的現(xiàn)代科學(xué)?！睂罴s瑟難題的解釋上觀點各異，但前提一樣，都承認(rèn)中國曾經(jīng)有一段成就輝煌的歷史。此外還有一個條件，就是中西方人在智力上是不分伯仲的。既然智力條件相當(dāng)，在西方能夠產(chǎn)生和發(fā)生革命的科學(xué)而沒有在中國產(chǎn)生，就說明一定是個體和群體外部的力量在發(fā)生作用。不存在沒有社會影響的科學(xué)，也不存在沒有科學(xué)史的科學(xué)。離開科學(xué)賴以存在的社會環(huán)境，無法回答李約瑟難題。假如李約瑟難題為真，就人類對歷史了解的有限性來看，要么如席文所言，這個問題無法通過研究歷史找到答案；要么，即使能夠提供解答，所有的解釋都是不完備的。于是，我們不能不“茍且”于盲人摸象式的“有限理性

39、”水平。將各種解釋縫補起來，可以看到更多的側(cè)面，即使不是全部。綜合上述各種觀點，至少可以得出這樣的共同結(jié)論：就外部因素而言，科學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展是激勵的結(jié)果。不管是觀念性的、政治性的、經(jīng)濟性的還是文化性的，一個擁有足夠智力的個體或群體，是不是致力于探究自然法則并用于“改造自然”，主要受外在制度性因素的激勵。陳正方先生沒有循著李約瑟難題的路線去探討歷史上某一國家或地區(qū)沒有發(fā)生科學(xué)革命的原因，而是探討科學(xué)革命為什么能夠在某一國家或地區(qū)發(fā)生的原因。為此提出了解釋中西方科學(xué)狀況的“基因說”。陳正方先生認(rèn)為“西方與中國科學(xué)的真正分水嶺不在近代，而遠(yuǎn)在公元前四五世紀(jì)之間甚或更早，譬如說孔子和畢達哥拉斯在世的軸

40、心時代?！薄白匀豢茖W(xué)的起源不是在中國，而是在西方，這是很早就由各自文化基因的不同所決定的。西方人在很早的時候就對自然現(xiàn)象發(fā)生一種很根本的、很有理論性的、很神秘的興趣，而中國人對此始終就只有一種實用的興趣，沒有理論性，沒有學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，所以后來的發(fā)展就不一樣?！痹谡劦疆?dāng)代中國的科學(xué)發(fā)展時他指出：“中國人這30年來向西方確實學(xué)習(xí)了很多，可是這并不表示我們很了解西方。”“中國人到現(xiàn)在為止，并沒有花力氣去了解西方。我們?nèi)W(xué)西方的科學(xué)、引進西方商業(yè)運作的系統(tǒng)和辦法以及西方的一些法律觀念，這是學(xué)習(xí)?？墒撬麄兯羞@些東西到底是怎么來的，我們一向沒有人很注意。”。陳正方此處的觀點有兩個重要的判斷：一是文化基因是現(xiàn)

41、代科學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展?fàn)顩r的解釋；二是中國在當(dāng)代科學(xué)發(fā)展以及其他方面“向西看”的學(xué)習(xí)過程中，還只觸皮毛，不得要領(lǐng)，是一種表淺學(xué)習(xí)。通過文化基因著力要解釋的是中西方現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生或沒有產(chǎn)生的遠(yuǎn)古原因，而表淺學(xué)習(xí)則是對時下狀況的鑒定與解釋。即使文化基因具有相當(dāng)?shù)恼f服力，那也是在回答科學(xué)發(fā)端的問題上有效。如果將文化基因延伸到解釋當(dāng)下的狀況，即“當(dāng)代中國科技落后和創(chuàng)新能力之所以不足，乃是因為遠(yuǎn)古時代形成的文化基因使然”，就會陷入科學(xué)發(fā)展中的“文化基因決定論”。假如文化基因是不變的，那么從古到今，落后的科學(xué)就是落后的不斷重復(fù)。若如此推理，必然會導(dǎo)致后發(fā)外生的地方科學(xué)發(fā)展中的悲觀論調(diào)。事實上，假使有文化基因存在，

42、這種基因也是有可能變異的。這已被日本明治維新的歷史后果證明。文化基因論的積極意義恰恰在于，通過徹底的深度學(xué)習(xí)實現(xiàn)對“基因”的改造，這是創(chuàng)新能力提升的重要條件?？婆e制度于上世紀(jì)初“廢科舉、興學(xué)?！边\動而廢除。林毅夫?qū)罴s瑟難題的歸因從那個時候應(yīng)該畫上了句號?，F(xiàn)代科學(xué)從西方嫁接過來之后，經(jīng)歷了一個多世紀(jì)的積累進化。發(fā)展到今天，中國科學(xué)業(yè)已成為國際科學(xué)版圖中一個重要的組成部分?？茖W(xué)共同體內(nèi)的規(guī)范日益建立，“無形學(xué)院”已經(jīng)形成。如果說創(chuàng)新能力仍顯不足，而不足又源于文化基因，那就需要創(chuàng)造條件，促進基因的突變。不過，基因是一種比喻。要改造的，乃是關(guān)涉現(xiàn)代科學(xué)蘊含其中的場域和慣習(xí)。這恰恰是解釋為什么創(chuàng)新能力

43、不足的一個重要原因。場域是否崇尚科學(xué)的權(quán)威和理性的力量，是否確立求真求善的價值地位，慣習(xí)是否遵從科學(xué)的規(guī)律和法則，無不影響著一個國家的整體創(chuàng)新能力。“只有從和外部環(huán)境的相互作用中，機體的特性才能夠得到理解。機體必須很好地適應(yīng)外部環(huán)境才能生存。在變動不居的世界里，即使是由科學(xué)家構(gòu)成的機體也莫不如此?！碑?dāng)大學(xué)畢業(yè)生中趨之若鶩地投入到“公考”的大軍，你會發(fā)現(xiàn)如林毅夫所言抑制科學(xué)發(fā)展的沒有根絕的科舉制度“基因”。當(dāng)“饒施之劍”引發(fā)科研管理激辯的時候，你會看到，龐大的科學(xué)系統(tǒng)存在著一定的公信力迷局。而當(dāng)公眾質(zhì)疑高校和其他科研機構(gòu)獲得高投入之后究竟提供了怎樣的公共物品的時候，高校和科研系統(tǒng)與政府的社會契約

44、問題便浮出水面。高校承擔(dān)著教學(xué)、科研和社會服務(wù)三大任務(wù)。協(xié)同創(chuàng)新是三大功能共同的使命。但是，三種功能之間本身就存在著資源配置上的矛盾甚至沖突，故內(nèi)部就存在著協(xié)同的需要。高校因功能的不同而與社會建立的契約關(guān)系也有所差異。其中，科研因其活動對象、過程、成果和影響的特殊性，構(gòu)成和社會之間建立契約的特殊部分，在科學(xué)成為一種制度化了的系統(tǒng)存在的背景下，具有相對獨立的主體地位?？茖W(xué)研究在創(chuàng)新系統(tǒng)中也是最為核心的活動，為討論方便，此處先將其他功能擱置，重點論及社會契約的科研之維。二、社會契約與創(chuàng)新的價值原理科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明、市場開發(fā)、經(jīng)濟增長、人類福祉形成一個基于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新價值鏈。沒有科學(xué)研究，一切價

45、值便無從談起，失去根基?？茖W(xué)活動本身是一項非常專業(yè)化的人類實踐。沒有專門的訓(xùn)練，沒有個體無法遏制的激情和持續(xù)專注的投入，沒有同行不留情面地理性論辯和批判，不可能有科學(xué)的進步和突破?？茖W(xué)家的職業(yè)活動目的、課題選擇偏好和研究行動策略，是內(nèi)外兩種力量互動的結(jié)果。心理的與理性的價值取向是內(nèi)部驅(qū)動力，社會需要、社會價值與社會目的是外部影響力量。研究活動是智力活動，首先是個人的價值選擇，但又不可能游離于社會，所以遵循特定的社會規(guī)范。這種規(guī)范根據(jù)活動的場域空間變化，呈現(xiàn)出不同的特點?！皣壹毙枧c世界一流”是將社會需要和學(xué)術(shù)價值結(jié)合起來的政策性動員。將其轉(zhuǎn)化為行動中的科學(xué)，必然要經(jīng)過“組織溝通”和“個人解釋”

46、。在這個過程中，場域結(jié)構(gòu)與慣習(xí)發(fā)揮作用。場域是社會位置的系統(tǒng)，以權(quán)力關(guān)系構(gòu)成其結(jié)構(gòu)，是人們爭取各種資本的競技場。個人的位置是場域規(guī)則、個人慣習(xí)和其社會、文化以及經(jīng)濟資本互動的產(chǎn)物。慣習(xí)是身處一定場域中的人的性向、訓(xùn)練獲得的能力、結(jié)構(gòu)化了的思維、感受和行動選擇偏好。慣習(xí)既非自由意志的產(chǎn)物，也非被社會結(jié)構(gòu)所決定，而是個體自由意志和社會互動的建構(gòu)結(jié)果。慣習(xí)的形成受特定種類和數(shù)量的資本的影響。場域和慣習(xí)不是一成不變的，而是可以改變的。場域是多維立體存在，其變化有整體和局部之別，也有深度和表淺之別。場域即使不是決定，也在相當(dāng)大的程度上影響著個體、群體和組織（有正式組織，也有非正式組織）的行動。高等教育系

47、統(tǒng)自身構(gòu)成獨特的場域，其中的權(quán)力關(guān)系與其他組織不同。為一般場域所具有的政治資本、經(jīng)濟資本、社會資本和文化資本，也為高等教育機構(gòu)（除非特別指明，本文“高等教育機構(gòu)”與“大學(xué)”混用）所擁有。但高等教育機構(gòu)還具有其他非專業(yè)機構(gòu)所不具備的學(xué)術(shù)資本。大學(xué)組織的身份邊界正是由其學(xué)術(shù)資本所界定的。也恰恰在這點上，大學(xué)和政府具有一種契約關(guān)系。社會契約是場域的重要構(gòu)成。在原初意義上，社會契約指個人和政府之間通過相互同意而建立起來的一種關(guān)系，據(jù)此，個人走出“自然狀態(tài)”，自愿放棄其自然的自由，擁有公民身份和相應(yīng)的權(quán)利，獲得政治秩序賦予的各種利益。科學(xué)學(xué)研究人員將社會契約移植到科學(xué)與政府的關(guān)系上來，隨之開啟了科學(xué)的社

48、會契約的討論?？茖W(xué)的社會契約是科學(xué)與社會互動所遵循的一套范式。一方面，政府對科學(xué)予以支持，科學(xué)家享受自治權(quán)（autonomy）；另一方面，研究人員有義務(wù)和責(zé)任生產(chǎn)和自由分享知識，通過長期的和難以詳細(xì)說明的方式，為公共利益或公共物品（public good）服務(wù)?？茖W(xué)的社會契約在不同國家經(jīng)歷了不同的變遷。在英國，20世紀(jì)三四十年代出現(xiàn)了科學(xué)的社會關(guān)系運動（Social Relations of Science Movement，SRSM）。同期誕生了貝爾納的不朽著作科學(xué)的社會功能。貝爾納回答了由于世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟危機而產(chǎn)生的人們對科學(xué)和社會經(jīng)濟之間關(guān)系的質(zhì)疑。他指出，“自從文藝復(fù)興以來，科學(xué)本身似

49、乎也破天荒地第一次陷于危機之中?？茖W(xué)家已經(jīng)開始認(rèn)識到自己的社會責(zé)任。不過，如果要是科學(xué)執(zhí)行傳統(tǒng)所要求于它的功能，并且避免威脅著它的危機，就需要科學(xué)家和普通群眾都進一步認(rèn)識科學(xué)和當(dāng)代生活之間的復(fù)雜關(guān)系?！?“科學(xué)已經(jīng)不再是富于好奇心的紳士們和一些得到富人贊助的才智之士的工作。它已經(jīng)變成巨大的工業(yè)壟斷公司和國家加以支持的一種事業(yè)了?！?945年11月聯(lián)合國教科文組織成立。當(dāng)時殖民地時代還沒有結(jié)束，許多西方科學(xué)家和普通人一樣，懷有殖民性的意識形態(tài)。他們沒有意識到科學(xué)和殖民之間存在密切的關(guān)系。作為科學(xué)部的主任，李約瑟反對科學(xué)的歐洲中心主義思想。他認(rèn)為“科學(xué)像大海，在這里，各種來自不同傳統(tǒng)的百川匯聚?！?/p>

50、科學(xué)家有一種天然的愿意從事國際合作的傾向。他提出了旨在促進第三世界地區(qū)科學(xué)發(fā)展的“邊緣化原則”（periphery principle）。于是，在科學(xué)的社會功能被強化的同時，科學(xué)也在國際范圍內(nèi)走出西方中心主義者所謂的“光亮區(qū)”（Bright Zone），進入邊緣地帶，其國際性的社會功能受到關(guān)注。20世紀(jì)80年代開始，在英國新自由主義意識形態(tài)逐步占主導(dǎo)地位，政府開始改革高等教育體系，并對高等教育施加了更大的壓力。2002年與2003年之交，受財政部的委托，理查德蘭伯特（Lambert Richard）領(lǐng)銜對英國大學(xué)與企業(yè)界的關(guān)系予以考察。他在2003年6月提交了中期調(diào)查報告，同年12月本項調(diào)查的

51、終結(jié)報告完成，蘭伯特企業(yè)與大學(xué)關(guān)系評價報告出爐。針對中期提出的問題，該報告建議牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)應(yīng)該總結(jié)他們在治理改革方面的經(jīng)驗，要充分和政府溝通，商討要想保持在世界上的領(lǐng)先地位應(yīng)采取的措施。其基本假設(shè)是，與一些后起的新型大學(xué)校比，這兩所古典大學(xué)疏離了與社會的關(guān)系，在治理結(jié)構(gòu)中缺乏來自外部力量的介入。在隨后政府對蘭伯特報告做出的回應(yīng)中表示支持牛津和劍橋進行改革，并稱3年后，對改革的進展情況進行檢查。這項調(diào)查后來證明并沒有收到預(yù)期的效果。劍橋大學(xué)校長阿里森將重點放在籌資上，化解了當(dāng)時面臨的財政危機。在治理結(jié)構(gòu)改革上，并沒有大刀闊斧地用力響應(yīng)蘭伯特報告的建議。而牛津大學(xué)按照既有程序開啟的治理結(jié)構(gòu)改

52、革方案，最后在大學(xué)教師大會的表決中流產(chǎn)。針對英國學(xué)界的生存狀況，有些學(xué)者認(rèn)為大學(xué)和研究機構(gòu)正經(jīng)受威脅。在知識經(jīng)濟日益成為重要經(jīng)濟構(gòu)成的時候，學(xué)術(shù)界正經(jīng)受壓力，政府對大學(xué)的產(chǎn)出提出更多特別的期待，他們必須將自己的工作更加緊密地和經(jīng)濟需要聯(lián)系起來。從長遠(yuǎn)看，這樣的潛在后果是有害的。這會導(dǎo)致大學(xué)和政府之間的“社會契約”發(fā)生根本性的變化。有人將這種轉(zhuǎn)型描述為知識生產(chǎn)由模式到模式。模式由大學(xué)、政府和工業(yè)界組成的新型三角螺旋結(jié)構(gòu)形成。針對這樣的判斷，馬?。˙en R. Martin）通過考察大學(xué)“種系”出現(xiàn)和演進過程，指出不同種類的大學(xué)在教學(xué)、科研和服務(wù)經(jīng)濟社會方面?zhèn)戎攸c不同。“事實上，當(dāng)前的現(xiàn)象并不是新

53、生事物。大學(xué)和政府的這種社會契約在20世紀(jì)前半葉就已經(jīng)存在。”無論大學(xué)圈子內(nèi)部學(xué)術(shù)人怎樣維持自己認(rèn)可的“獨立意象”，大學(xué)和社會在政府的政策引導(dǎo)和干預(yù)下，彼此關(guān)系日益強化了。即使那些在治理方面對外部的強制消極抵制，它們也已經(jīng)開始和企業(yè)界或其他外部機構(gòu)“自由戀愛”，結(jié)成合作伙伴。學(xué)術(shù)領(lǐng)域和日常生活的關(guān)系日益密切，研究項目越來越面向世界和人類的重大問題。新社會契約強化了科研機構(gòu)和社會的關(guān)系。在美國，建國初期，聯(lián)邦政府就十分重視科學(xué)發(fā)展，并從中受益?！岸?zhàn)”前，政府的科技政策以“實用知識的教條”為基礎(chǔ)，即只資助那些能夠證明對社會目標(biāo)有利的研究。統(tǒng)治科學(xué)的這種社會契約是科學(xué)政策變革的一個障礙。該政策不能

54、夠為重要的基礎(chǔ)科學(xué)研究提供大量經(jīng)費?！岸?zhàn)”期間，因科學(xué)在重要軍事和商業(yè)價值中的杰出表現(xiàn)而備受政治注意。戰(zhàn)后的科學(xué)生態(tài)隨之發(fā)生了變化。曾參與了曼哈頓計劃領(lǐng)導(dǎo)工作的美國科學(xué)研究與發(fā)展局的主任萬尼瓦布什（Vannevar Bush）于1945年向羅斯福總統(tǒng)提交了科學(xué)：沒有邊界的前沿，重塑了政府和科學(xué)的關(guān)系。他指出，“實用性教條”對正在變化的現(xiàn)實世界而言已經(jīng)過時。原子彈、雷達、噴氣式發(fā)動機、火箭、醫(yī)療器械等新的發(fā)明創(chuàng)造表明，科學(xué)知識具有固有的用途?？茖W(xué)獲得聯(lián)邦政府的資金不需要通過實用性的測試。根據(jù)他的新“社會契約”：第一，科學(xué)進步對國家福利而言是基本性的。但必須注意，科學(xué)對個人、社會和經(jīng)濟疾病而言并

55、不是萬能藥，它只是諸多因素的一個成員。第二，科學(xué)可以提供知識“水庫”，并不斷為知識水庫蓄水，藉此服務(wù)國家需要?；A(chǔ)研究是科學(xué)的重要資本?！叭绻茖W(xué)能夠不斷為水庫注入知識，那就不需要擔(dān)心知識如何被利用?！焙玫目茖W(xué)本身就證明可以得到社會的支持。第三，科學(xué)進步源于自由知識分子的自由探索，他們出于好奇心而自由選擇課題。為了科學(xué)的自由必須克服政治或其他力量的約束。美國冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國的科學(xué)生態(tài)發(fā)生了很大的變化，布什的科學(xué)“社會契約論”受到挑戰(zhàn)。公眾對政府臃腫不滿，期望消減赤字，增強了社會問題意識。作為對公眾呼聲的反應(yīng)，立法委員們也對研究機構(gòu)提出了新要求，希望其為社會做出更大貢獻，提高本科生教育質(zhì)量，研究

56、重大現(xiàn)實問題。是否解決現(xiàn)實問題成為科學(xué)資助重要的考慮因素。拜耳利和皮爾克（Radford Byerly，Roger Pielke）認(rèn)為布什的契約導(dǎo)致了一種將科學(xué)和社會問題解決割裂開來的范式。為適應(yīng)新需要，他們提出“新新”的社會契約：首先，政府要加強科研問責(zé)，根據(jù)表現(xiàn)分配投入。其次，要求科學(xué)與環(huán)境保持更加密切的關(guān)系，對外部需要反應(yīng)要更加迅速。第三，科學(xué)既要源于科學(xué)家的好奇心，也要關(guān)注內(nèi)外部問題并為其所驅(qū)使。對新的社會契約，許多科學(xué)界同行遙相呼應(yīng)。美國科學(xué)促進會（AAAS）主席珍妮盧比森科（Jane Lubchenco）也呼吁，科學(xué)家要時時把握社會的急迫需要，選擇項目要和問題的重要性相適應(yīng)；為了幫

57、助個人或組織明智決策，科學(xué)家要更為廣泛和有效地傳播新發(fā)現(xiàn)的知識和認(rèn)識；要養(yǎng)成良好的判斷力、智慧和謙遜的品質(zhì)。在過去幾十年來，美國的科學(xué)為“新契約”驅(qū)動，越來越切入社會，甚至成為社會經(jīng)濟的直接力量。英、美兩國科學(xué)的“社會契約”隨社會變遷的歷史表明，本來就密切聯(lián)系著的科學(xué)與社會關(guān)系，在人們的解釋上存在差異。無論潛在地還是現(xiàn)實地，任何科學(xué)都會產(chǎn)生特定的社會后果。科學(xué)共同體和“無形學(xué)院”就是一種社會存在。科學(xué)機構(gòu)更是有形的社會實體（social entity）?？茖W(xué)不獨立于社會，也不獨立于政治。具有內(nèi)在價值（學(xué)術(shù)價值）的科學(xué)必然具有外在價值（廣泛意義上的社會價值）。只不過在內(nèi)在價值和外在價值之間需要起

58、著“價值轉(zhuǎn)移代理”（value transfer agent）作用的制度、組織或個體。科學(xué)沒有疆界，社會有特別的需要?？茖W(xué)工作者是國際學(xué)術(shù)場域中的公民，需要遵循國際學(xué)術(shù)規(guī)則。根據(jù)這個規(guī)則，學(xué)術(shù)權(quán)力的轉(zhuǎn)移依賴于內(nèi)在價值的生成與學(xué)者對本領(lǐng)域的貢獻度，和學(xué)者持哪國的公民身份沒有關(guān)系。如愛因斯坦是猶太人，德國是祖國，但是最后在美國扎根。這些背景不影響他的相對論在全世界的傳播和分享，不影響他在這個領(lǐng)域擁有話語權(quán)。發(fā)現(xiàn)鈾235和鈾238以及钚，乃是科學(xué)家的杰出成就，但是不是用來制造原子彈，科學(xué)家是不是參與其中，就超出了科學(xué)的學(xué)術(shù)價值而進入社會價值的論域。在這個過程中，不排除科學(xué)家本人就是“價值轉(zhuǎn)移代理”，但是如果沒有政府的介入要制造原子彈是無法想象的。于是，科學(xué)的價值（V）實際上是兩種價值（學(xué)術(shù)價值Va，社會價值Vs）的“或運算”V（VaUVs）。學(xué)術(shù)價值和社會價值彼此不是相互排斥的。學(xué)術(shù)價值可以轉(zhuǎn)化為社會價值。學(xué)術(shù)價值涉及特定領(lǐng)域的知識創(chuàng)造，是切割知識邊緣的程度，滿足的是人們的認(rèn)知需要。參照標(biāo)準(zhǔn)是人類現(xiàn)有的認(rèn)識限度，具有世界范圍內(nèi)的公度性。社會價值是學(xué)術(shù)成果能夠為社會福利（social welfare）服務(wù)的貢獻