金融專業(yè)碩士學位論文寫作（課堂PPT）

1、.1吳偉軍吳偉軍 博士博士 副教授副教授江西財經(jīng)大學金融學院江西財經(jīng)大學金融學院 TELTEL：1387066127513870661275金融專碩學位論文寫作指引.2主要內(nèi)容: n一、學位論文要求n二、金融類案例研究論文寫作指引二、金融類案例研究論文寫作指引n三、金融產(chǎn)品設(shè)計論文寫作指引三、金融產(chǎn)品設(shè)計論文寫作指引n四、金融實踐問題解決方案論文寫作指引四、金融實踐問題解決方案論文寫作指引n五、調(diào)查研究及調(diào)研報告寫作指引五、調(diào)查研究及調(diào)研報告寫作指引n六、論文評價標準n七、論文檢測及處理辦法.3一、學位論文要求n 學位論文是金融碩士教學的重要組成部分，學位論文是金融碩士教學的重要組成部分，是培

2、養(yǎng)學生綜合應用所學的金融學理論、知識是培養(yǎng)學生綜合應用所學的金融學理論、知識、技能分析和解決實際問題的重要途徑。、技能分析和解決實際問題的重要途徑。.4n論文設(shè)計和撰寫是專業(yè)學位碩士研究生能論文設(shè)計和撰寫是專業(yè)學位碩士研究生能力培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，它不僅能加深研究生力培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，它不僅能加深研究生對所學理論知識的理解，而且能提高其應對所學理論知識的理解，而且能提高其應用所學理論聯(lián)系實際，解決問題的能力。用所學理論聯(lián)系實際，解決問題的能力。一、學位論文要求.5n同時，專業(yè)學位碩士研究生學位論文的質(zhì)同時，專業(yè)學位碩士研究生學位論文的質(zhì)量也客觀反映了研究生綜合分析能力、邏量也客觀反映了研究生綜合分析

3、能力、邏輯思維能力和文字表達能力。輯思維能力和文字表達能力。一、學位論文要求.6一、學位論文要求n金融碩士學位論文既是每位金融碩士學生學習金融碩士學位論文既是每位金融碩士學生學習和研究成果的總結(jié)，也是評審金融碩士學生專和研究成果的總結(jié)，也是評審金融碩士學生專業(yè)水平，決定是否授予其金融碩士學位的重要業(yè)水平，決定是否授予其金融碩士學位的重要依據(jù)。依據(jù)。.7n專業(yè)學位碩士論文選題應來源于應用課題或現(xiàn)專業(yè)學位碩士論文選題應來源于應用課題或現(xiàn)實問題，必須要有明確的專業(yè)背景和應用價值實問題，必須要有明確的專業(yè)背景和應用價值。為了確保研究生有充足的時間完成滿足質(zhì)量。為了確保研究生有充足的時間完成滿足質(zhì)量要求

4、的學位論文，論文選題一般應結(jié)合實習實要求的學位論文，論文選題一般應結(jié)合實習實踐的內(nèi)容完成。踐的內(nèi)容完成。n金融碩士專業(yè)學位論文選題須與金融實踐緊密金融碩士專業(yè)學位論文選題須與金融實踐緊密結(jié)合，體現(xiàn)學生運用金融及相關(guān)學科理論、知結(jié)合，體現(xiàn)學生運用金融及相關(guān)學科理論、知識和方法分析、解決金融實際問題的能力。識和方法分析、解決金融實際問題的能力。.8一、學位論文要求n通過學位論文寫作，培養(yǎng)學生收集文獻資料、通過學位論文寫作，培養(yǎng)學生收集文獻資料、分析論證實際問題并能準確表達自己觀點的綜分析論證實際問題并能準確表達自己觀點的綜合性應用能力。合性應用能力。.9一、學位論文要求n 學位論文基本要求：運用基

5、本理論闡述并研學位論文基本要求：運用基本理論闡述并研究、解決與金融實踐相關(guān)的問題；論文論據(jù)究、解決與金融實踐相關(guān)的問題；論文論據(jù)充分，邏輯嚴密，力求創(chuàng)新，嚴禁抄襲。充分，邏輯嚴密，力求創(chuàng)新，嚴禁抄襲。.10一、學位論文要求n專業(yè)學位碩士論文須在導師指導下由研究專業(yè)學位碩士論文須在導師指導下由研究生獨立完成，要體現(xiàn)本人綜合運用科學理生獨立完成，要體現(xiàn)本人綜合運用科學理論、方法和解決實際問題的能力。專業(yè)學論、方法和解決實際問題的能力。專業(yè)學位碩士論文的基本要求如下：位碩士論文的基本要求如下：.11一、學位論文要求n1.應對選題背景、依據(jù)和選題的意義有清晰應對選題背景、依據(jù)和選題的意義有清晰的描述與

6、分析；來源于實際需求，是當前的描述與分析；來源于實際需求，是當前金融領(lǐng)域的重要問題。主題要鮮明具體，金融領(lǐng)域的重要問題。主題要鮮明具體，避免大而泛，具有一定的理論意義和實踐避免大而泛，具有一定的理論意義和實踐價值。價值。.12一、學位論文要求n2.綜合運用基礎(chǔ)理論、科學方法、專業(yè)知識綜合運用基礎(chǔ)理論、科學方法、專業(yè)知識和技術(shù)手段對所解決的實際問題進行分析和技術(shù)手段對所解決的實際問題進行分析研究，特別應突出適用性；采用規(guī)范、科研究，特別應突出適用性；采用規(guī)范、科學、合理的方法和程序，通過資料檢索、學、合理的方法和程序，通過資料檢索、實地調(diào)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析等技術(shù)手段開實地調(diào)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析等技

7、術(shù)手段開展工作，資料和數(shù)據(jù)來源可信。展工作，資料和數(shù)據(jù)來源可信。.13一、學位論文要求n3.研究內(nèi)容具有一定的廣度和深度，針對研研究內(nèi)容具有一定的廣度和深度，針對研究命題查閱國內(nèi)外文獻資料，掌握前人已做究命題查閱國內(nèi)外文獻資料，掌握前人已做的工作或得到的結(jié)論，提出作者的見解、觀的工作或得到的結(jié)論，提出作者的見解、觀點，并說明觀點的正確性及其理論和實際意點，并說明觀點的正確性及其理論和實際意義論文實際工作時間一般應不少于義論文實際工作時間一般應不少于6個月；個月；n4.論文的正文部分文字不少于論文的正文部分文字不少于2萬字；萬字；.14一、學位論文要求n5.論文寫作要求概念清晰，結(jié)構(gòu)合理，層次論

8、文寫作要求概念清晰，結(jié)構(gòu)合理，層次分明，文理通順，符合有關(guān)標準規(guī)范；分明，文理通順，符合有關(guān)標準規(guī)范；n6.論文密級一般應為論文密級一般應為“公開公開”，以便接受社，以便接受社會監(jiān)督。對于確因知識產(chǎn)權(quán)等問題需要保會監(jiān)督。對于確因知識產(chǎn)權(quán)等問題需要保密的情形，應在選題報告中事先明確說明密的情形，應在選題報告中事先明確說明，及時報研究生院批準并登記備案。，及時報研究生院批準并登記備案。.15n論文結(jié)構(gòu)論文結(jié)構(gòu)n1.封面：題目、作者、導師等信息；封面：題目、作者、導師等信息；n2.誠信與知識產(chǎn)權(quán)聲明；誠信與知識產(chǎn)權(quán)聲明；n3.中英文摘要、關(guān)鍵詞；中英文摘要、關(guān)鍵詞；n4.選題的背景、依據(jù)與意義；選題

9、的背景、依據(jù)與意義；n5.論文主體部分；論文主體部分；n6.參考文獻；參考文獻；n7.必要的附錄；必要的附錄；n8.致謝。致謝。.16n 論文的基本形式主要有：案例分析、產(chǎn)品設(shè)案例分析、產(chǎn)品設(shè)計與金融實踐問題解決方案、調(diào)研報告或基計與金融實踐問題解決方案、調(diào)研報告或基于實際問題分析的政策建議報告于實際問題分析的政策建議報告等。論文選題應緊密結(jié)合實踐問題，不提倡過于學術(shù)化的論文，提倡多種答辯形式。 一、學位論文要求.17二、金融類案例研究論文寫作指引.18n 案例分析是學生運用所學的金融理論知識對金融事件進行分析并解決問題的一種論文寫作形式。學生應結(jié)合自己感興趣的專業(yè)方向在相關(guān)領(lǐng)域精心選題，但應

10、重視新穎性、重要性、務實性，要有分析價值，包括理論價值和應用價值。.19n案例分析需要根據(jù)選題特點，利用相應的調(diào)查工具和方法收集相關(guān)資料，并進行整理分析，在此基礎(chǔ)上以報告的形式表達出來。 n學位論文中案例情景敘述部分不超過總字數(shù)的20%。 .20n【內(nèi)容要求】【內(nèi)容要求】n1.選題：在所屬領(lǐng)域選擇分析案例，所選案選題：在所屬領(lǐng)域選擇分析案例，所選案例應具有新穎性、必要性、真實性和適當例應具有新穎性、必要性、真實性和適當性。性。n2.分析內(nèi)容：對案例對象和事件進行描述，分析內(nèi)容：對案例對象和事件進行描述，包括解決某一問題的全過程以及實際后果包括解決某一問題的全過程以及實際后果(成功或失敗成功或失

11、敗)。綜合運用相關(guān)領(lǐng)域的專門知。綜合運用相關(guān)領(lǐng)域的專門知識，對案例進行診斷和剖析，提出具體的識，對案例進行診斷和剖析，提出具體的分析意見和改進建議。分析意見和改進建議。.21n3.分析方法：要求規(guī)范、科學、合理，數(shù)據(jù)分析方法：要求規(guī)范、科學、合理，數(shù)據(jù)資料翔實準確，分析過程嚴謹。資料翔實準確，分析過程嚴謹。n4.分析成果：結(jié)果具有一定的理論價值和實分析成果：結(jié)果具有一定的理論價值和實際應用價值，成果應體現(xiàn)作者的新觀點或際應用價值，成果應體現(xiàn)作者的新觀點或新見解。新見解。.22n金融類案例研究論文有三種類型：金融類案例研究論文有三種類型：n（1）簡單格式：）簡單格式： 引言引言-案例背景案例背景

12、-案例分析案例分析-結(jié)論。結(jié)論。n（2）普通格式：）普通格式： 引言引言-文獻綜述文獻綜述-案例背景案例背景-案例分析案例分析-結(jié)論。結(jié)論。n（3）標準格式：）標準格式： 引言引言-文獻綜述文獻綜述-案例研究與設(shè)計案例研究與設(shè)計-案例背景案例背景-案例分析案例分析-結(jié)論。結(jié)論。.23n結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)（3）更詳細，增加文獻綜述和案例研）更詳細，增加文獻綜述和案例研究與設(shè)計（即案例選擇與數(shù)據(jù)分析），增究與設(shè)計（即案例選擇與數(shù)據(jù)分析），增加了更多信息，增加了文章可信度。加了更多信息，增加了文章可信度。.24n重視重視“講好故事講好故事”。.25n基于結(jié)構(gòu)（基于結(jié)構(gòu)（3）的標準寫作框架）的標準寫作框架n案

13、例分析論文由摘要、正文、參考文獻、案例分析論文由摘要、正文、參考文獻、致謝等組成，具體要求如下：致謝等組成，具體要求如下：.26n1.引言引言：n提出問題、闡述選題意義。提出問題、闡述選題意義。闡述所開展的案例分闡述所開展的案例分析的目的及必要性，對案例涉及的國內(nèi)外現(xiàn)狀應析的目的及必要性，對案例涉及的國內(nèi)外現(xiàn)狀應有清晰的描述與分析，并簡述案例分析工作的主有清晰的描述與分析，并簡述案例分析工作的主要內(nèi)容和特色。要內(nèi)容和特色。.27n 內(nèi)容一般包括研究背景和意義（包括案例的典型性和代表性說明）、相關(guān)研究綜述、研究方法、創(chuàng)新點、論文的結(jié)構(gòu)。 .28n2、文獻綜述、文獻綜述n包括理論和實證。包括理論和

14、實證。n梳理文獻，并進行述評梳理文獻，并進行述評.29n3.案例研究和分析方法案例研究和分析方法n詳細闡述案例的背景資料，詳細介紹案例詳細闡述案例的背景資料，詳細介紹案例的分析范圍及步驟、資料和數(shù)據(jù)的來源、的分析范圍及步驟、資料和數(shù)據(jù)的來源、獲取手段及分析方法。獲取手段及分析方法。n案例研究的樣本：包括樣本選擇的標準。案例研究的樣本：包括樣本選擇的標準。.30n 介紹概況、歷史沿革，與選題相關(guān)內(nèi)容的現(xiàn)狀。案例介紹是案例中一段既定的歷史，即在案例寫作之前已經(jīng)發(fā)生的事實，包括問題本身及已經(jīng)采取的解決辦法等。 .31n4.資料和數(shù)據(jù)分析資料和數(shù)據(jù)分析n綜合運用基礎(chǔ)理論與專業(yè)知識，對案例的綜合運用基礎(chǔ)

15、理論與專業(yè)知識，對案例的全過程進行剖析，對解決問題的備選方案全過程進行剖析，對解決問題的備選方案、所運用的策略、方法、工具和實際效果、所運用的策略、方法、工具和實際效果進行評估，對案例所取得的經(jīng)驗和教訓做進行評估，對案例所取得的經(jīng)驗和教訓做出理論概括。出理論概括。.32n案例資料是案例分析的基石。案例資料的獲取可以通過文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據(jù)等。資料收集過程中,要盡量使用多種數(shù)據(jù)來源,并注意及時記錄和整理相關(guān)資料，原則上要求原創(chuàng)性資料（一手資料）比例不少于60%。 .33n5、案例分析、案例分析n主要內(nèi)容，引言中提出的問題都要在這解主要內(nèi)容，引言中提出的問題都要在這

16、解決。決。n問題導向。問題導向。n在已獲得充實的資料的基礎(chǔ)上選用適合的方法進行分析，如圖表分析、因果分析和對比分析等，運用相關(guān)金融理論和知識找出案例的啟示及存在的問題。 .34n5.對策或建議對策或建議n建議、啟示，彰顯文章意義。建議、啟示，彰顯文章意義。n對案例分析結(jié)果應用于實際中可能出現(xiàn)的對案例分析結(jié)果應用于實際中可能出現(xiàn)的問題，提出相應的對策或具體建議。對策問題，提出相應的對策或具體建議。對策及建議應具有較強的理論與實踐依據(jù)、具及建議應具有較強的理論與實踐依據(jù)、具有可操作性及實用性。有可操作性及實用性。.35n6.總結(jié)總結(jié)n系統(tǒng)地概括案例分析所涉及的所有工作及其主系統(tǒng)地概括案例分析所涉及

17、的所有工作及其主要結(jié)論，并明確指出哪些結(jié)論是作者獨立提出要結(jié)論，并明確指出哪些結(jié)論是作者獨立提出的，簡要描述案例分析成果的應用價值。的，簡要描述案例分析成果的應用價值。n研究局限及展望。研究局限及展望。.36三、金融產(chǎn)品設(shè)計論文寫作指引.37n（一）金融產(chǎn)品設(shè)計的流程和方法（一）金融產(chǎn)品設(shè)計的流程和方法 金融產(chǎn)品設(shè)計是一個創(chuàng)造性的綜合信息處金融產(chǎn)品設(shè)計是一個創(chuàng)造性的綜合信息處理過程，它將金融需要與設(shè)計者的意圖轉(zhuǎn)成理過程，它將金融需要與設(shè)計者的意圖轉(zhuǎn)成為一種具體的金融工具或服務產(chǎn)品，把一種為一種具體的金融工具或服務產(chǎn)品，把一種計劃、規(guī)劃設(shè)想、問題解決的方法通過學位計劃、規(guī)劃設(shè)想、問題解決的方法通

18、過學位論文形式表達出來。論文形式表達出來。.38n特別要注意的是，論文需要站在投資人和發(fā)特別要注意的是，論文需要站在投資人和發(fā)行人雙方的角度對金融產(chǎn)品的設(shè)計方法進行行人雙方的角度對金融產(chǎn)品的設(shè)計方法進行全方位的分析。全方位的分析。.39n金融產(chǎn)品的設(shè)計流程主要有以下幾步金融產(chǎn)品的設(shè)計流程主要有以下幾步:n(1)需求分析需求分析 金融產(chǎn)品設(shè)計的第一步就是對目標客金融產(chǎn)品設(shè)計的第一步就是對目標客戶進行需求分析。這階段需要作者作為金戶進行需求分析。這階段需要作者作為金融產(chǎn)品設(shè)計人員與目標客戶進行溝通。融產(chǎn)品設(shè)計人員與目標客戶進行溝通。.40 一方面要協(xié)助客戶對金融產(chǎn)品的開發(fā)提一方面要協(xié)助客戶對金融產(chǎn)

19、品的開發(fā)提出需求出需求;另一方而作為金觸產(chǎn)品設(shè)計人員，另一方而作為金觸產(chǎn)品設(shè)計人員，作者要與客戶充分交換意見，探討相應金融作者要與客戶充分交換意見，探討相應金融產(chǎn)品開發(fā)的合理性與實現(xiàn)的可能性。產(chǎn)品開發(fā)的合理性與實現(xiàn)的可能性。.41n(2)金融問題的再定義金融問題的再定義n下一步工作就是要求作者根據(jù)金融產(chǎn)品的下一步工作就是要求作者根據(jù)金融產(chǎn)品的需求分析報告用金融工程的規(guī)范性語言來需求分析報告用金融工程的規(guī)范性語言來定義或再表達客戶所要解決的金觸問題，定義或再表達客戶所要解決的金觸問題，要求把其體金融問題分解為詳細的收益、要求把其體金融問題分解為詳細的收益、風險和現(xiàn)金流等要求，這是金融產(chǎn)品設(shè)計風險

20、和現(xiàn)金流等要求，這是金融產(chǎn)品設(shè)計的核心，是后續(xù)進行標準化金融產(chǎn)品的設(shè)的核心，是后續(xù)進行標準化金融產(chǎn)品的設(shè)計的目標和依據(jù)。計的目標和依據(jù)。.42n(3)金融問題的求解金融問題的求解 作者根據(jù)已經(jīng)定義出的金融問題，運用作者根據(jù)已經(jīng)定義出的金融問題，運用相應的方法來求解金融問題。相應的方法來求解金融問題。 按照上述的金融產(chǎn)品設(shè)計思路，可以運按照上述的金融產(chǎn)品設(shè)計思路，可以運用設(shè)計全新金融工具、改進現(xiàn)有金融、重新用設(shè)計全新金融工具、改進現(xiàn)有金融、重新組合現(xiàn)有金融產(chǎn)品等方法來求解金觸問題，組合現(xiàn)有金融產(chǎn)品等方法來求解金觸問題，為客戶設(shè)計能夠解決其實際問題的具有一定為客戶設(shè)計能夠解決其實際問題的具有一定風

21、險、收益和現(xiàn)金流特征的金觸產(chǎn)品。風險、收益和現(xiàn)金流特征的金觸產(chǎn)品。.43n(4)金融產(chǎn)品論證金融產(chǎn)品論證n對于設(shè)計出的金融產(chǎn)品必須有相應方法論證其有對于設(shè)計出的金融產(chǎn)品必須有相應方法論證其有效性、準確性和可靠性。效性、準確性和可靠性。n對于金融工具的設(shè)計特別是對于金融工具的設(shè)計特別是結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品等，等，需要研究其需要研究其定價技術(shù)定價技術(shù)。如果設(shè)計出的金觸產(chǎn)品不。如果設(shè)計出的金觸產(chǎn)品不能進行合理的定價，那么該金融產(chǎn)品就可能在市能進行合理的定價，那么該金融產(chǎn)品就可能在市場上產(chǎn)生無風險套利機會。場上產(chǎn)生無風險套利機會。.44n金融產(chǎn)品的定價一般采用無套利定價原理金融產(chǎn)品的定價一般采

22、用無套利定價原理，也就是說不能使該金融產(chǎn)品與別的金融，也就是說不能使該金融產(chǎn)品與別的金融產(chǎn)品的組合中產(chǎn)生一個無風險套利機會，產(chǎn)品的組合中產(chǎn)生一個無風險套利機會，這時稱它的價格為無套利均衡價格。這時稱它的價格為無套利均衡價格。.45n對于資產(chǎn)管理產(chǎn)品等應用型的金融產(chǎn)品的設(shè)計對于資產(chǎn)管理產(chǎn)品等應用型的金融產(chǎn)品的設(shè)計，要對其產(chǎn)品原理進行闡述，并詳細設(shè)計量化，要對其產(chǎn)品原理進行闡述，并詳細設(shè)計量化策略模型。量化策略模型一般要結(jié)合所用的金策略模型。量化策略模型一般要結(jié)合所用的金融工具的定價方法，設(shè)計統(tǒng)計模型或計量模型融工具的定價方法，設(shè)計統(tǒng)計模型或計量模型來進行有效性、準確性和可靠性的論證。來進行有效性

23、、準確性和可靠性的論證。.46n金融產(chǎn)品論證時無論是金融工具設(shè)計還是金融產(chǎn)品論證時無論是金融工具設(shè)計還是應用型的金融產(chǎn)品的設(shè)計都要考慮產(chǎn)品終應用型的金融產(chǎn)品的設(shè)計都要考慮產(chǎn)品終止問題，如贖回條款對于定價和策略的影止問題，如贖回條款對于定價和策略的影響等。響等。.47n(5)金融產(chǎn)品測試金融產(chǎn)品測試n金融產(chǎn)品的定價模型和策略模型設(shè)計完畢后金融產(chǎn)品的定價模型和策略模型設(shè)計完畢后，必須具有測試環(huán)節(jié)，測試設(shè)計出的金融產(chǎn)，必須具有測試環(huán)節(jié)，測試設(shè)計出的金融產(chǎn)品是否滿足客戶的要求。品是否滿足客戶的要求。n對于金融工具設(shè)計，可以采用理論測試、市對于金融工具設(shè)計，可以采用理論測試、市場數(shù)據(jù)實證和計算機模擬等方

24、法來驗證產(chǎn)品場數(shù)據(jù)實證和計算機模擬等方法來驗證產(chǎn)品定價方法。定價方法。.48n(6)產(chǎn)品合同條款設(shè)計產(chǎn)品合同條款設(shè)計n主要對金融產(chǎn)品所涉及的發(fā)行對象、發(fā)行規(guī)模主要對金融產(chǎn)品所涉及的發(fā)行對象、發(fā)行規(guī)模和份額、權(quán)利義務關(guān)系、交易清算和交收安排和份額、權(quán)利義務關(guān)系、交易清算和交收安排、產(chǎn)品估值和會計核算、費用和稅收、收益分、產(chǎn)品估值和會計核算、費用和稅收、收益分配方案、產(chǎn)品終止等進行設(shè)計和闡述。配方案、產(chǎn)品終止等進行設(shè)計和闡述。n這是金融產(chǎn)品設(shè)計、有別于普通學術(shù)論文的部這是金融產(chǎn)品設(shè)計、有別于普通學術(shù)論文的部分，關(guān)系到金融產(chǎn)品的可行性和可操作性，是分，關(guān)系到金融產(chǎn)品的可行性和可操作性，是解決日標金融

25、問題的保障。解決日標金融問題的保障。.49n(7)市場分析與產(chǎn)品推廣市場分析與產(chǎn)品推廣n對特定客戶設(shè)計出的金觸產(chǎn)品可能存在潛對特定客戶設(shè)計出的金觸產(chǎn)品可能存在潛在的大量同樣需求的客戶。在市場調(diào)查分在的大量同樣需求的客戶。在市場調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，可以對相同市場的前景進行析的基礎(chǔ)上，可以對相同市場的前景進行分析和論證。分析和論證。.50n(二二)金融產(chǎn)品設(shè)計論文的寫作結(jié)構(gòu)金融產(chǎn)品設(shè)計論文的寫作結(jié)構(gòu)n1.典型金融工具產(chǎn)品設(shè)計論文結(jié)構(gòu)典型金融工具產(chǎn)品設(shè)計論文結(jié)構(gòu)n以下是一篇典型的結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的設(shè)計論文以下是一篇典型的結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的設(shè)計論文。主題是對保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計問題進行系。主題是對保底型金融

26、產(chǎn)品的設(shè)計問題進行系統(tǒng)的研究，分析其設(shè)計原理、定價方法，并結(jié)統(tǒng)的研究，分析其設(shè)計原理、定價方法，并結(jié)合我國保底型金融產(chǎn)品設(shè)計和發(fā)展的現(xiàn)狀，探合我國保底型金融產(chǎn)品設(shè)計和發(fā)展的現(xiàn)狀，探討推進保底型金觸產(chǎn)品發(fā)展的可行性選擇。討推進保底型金觸產(chǎn)品發(fā)展的可行性選擇。.51n論文主要包括論文主要包括:緒論、基礎(chǔ)理論闡述、定價緒論、基礎(chǔ)理論闡述、定價模型設(shè)計、求解和實證分析，產(chǎn)品可行性模型設(shè)計、求解和實證分析，產(chǎn)品可行性研究等和結(jié)論等幾部分。研究等和結(jié)論等幾部分。.52n第第1章緒論章緒論n1.1選題背景選題背景n1.2國內(nèi)外研究綜述國內(nèi)外研究綜述n1.2.1國外的研究國外的研究n1.2.2國內(nèi)的研究國內(nèi)的

27、研究n1. 3研究的意義與價值研究的意義與價值n1.4研究的思路與方法研究的思路與方法n1.5本文的主要創(chuàng)新與不足之處本文的主要創(chuàng)新與不足之處.53n第第2章保底型金融產(chǎn)品設(shè)計與定價的基礎(chǔ)理章保底型金融產(chǎn)品設(shè)計與定價的基礎(chǔ)理論論n2.1保底型金觸產(chǎn)品設(shè)計的基本要素保底型金觸產(chǎn)品設(shè)計的基本要素n2.2市場上現(xiàn)有保底型金融產(chǎn)品分析市場上現(xiàn)有保底型金融產(chǎn)品分析.54n第第3章靜態(tài)保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計與定價章靜態(tài)保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計與定價n3.1數(shù)學模型數(shù)學模型n3.2模型求解模型求解n3.3實證分析實證分析.55n第第4章章 動態(tài)保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計與定價動態(tài)保底型金融產(chǎn)品的設(shè)計與定價n4.1模型思

28、想模型思想n4.2數(shù)學模型數(shù)學模型n4.3模型求解模型求解n4.4數(shù)值分析數(shù)值分析.56n第第5章章 二種保底型金觸產(chǎn)品的定價比較二種保底型金觸產(chǎn)品的定價比較n5.1二種金融產(chǎn)品定價結(jié)果的比較二種金融產(chǎn)品定價結(jié)果的比較n5.2二種金融產(chǎn)品定價比例的分析二種金融產(chǎn)品定價比例的分析.57n第第6章章 我國結(jié)構(gòu)性金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展及未來的我國結(jié)構(gòu)性金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展及未來的可行性選擇可行性選擇6.1 結(jié)構(gòu)性金融衍生產(chǎn)品在我國發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢結(jié)構(gòu)性金融衍生產(chǎn)品在我國發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢6.2 保底型金融產(chǎn)品設(shè)計中存在的問題保底型金融產(chǎn)品設(shè)計中存在的問題6.3 對策與建議對策與建議6. 3. 1 我國商業(yè)銀

29、行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品設(shè)計的可行性選擇我國商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品設(shè)計的可行性選擇6. 3. 2 推進結(jié)構(gòu)性金融產(chǎn)品發(fā)展的配套措施推進結(jié)構(gòu)性金融產(chǎn)品發(fā)展的配套措施n結(jié)論結(jié)論.58n(1)緒論緒論n提出問題，對產(chǎn)品的開發(fā)背景、原因和研提出問題，對產(chǎn)品的開發(fā)背景、原因和研究意義進行了介紹。對國內(nèi)外相關(guān)的研究究意義進行了介紹。對國內(nèi)外相關(guān)的研究，特別是定價方法進行了綜述。介紹了產(chǎn)，特別是定價方法進行了綜述。介紹了產(chǎn)品設(shè)計的思路與方法、產(chǎn)品創(chuàng)新之處。最品設(shè)計的思路與方法、產(chǎn)品創(chuàng)新之處。最后簡要敘述文章的結(jié)構(gòu)安排和結(jié)論。后簡要敘述文章的結(jié)構(gòu)安排和結(jié)論。.59n(2)產(chǎn)品定價理論基礎(chǔ)產(chǎn)品定價理論基礎(chǔ)n對于金融工具產(chǎn)品的設(shè)

30、計而言，定價是其對于金融工具產(chǎn)品的設(shè)計而言，定價是其核心內(nèi)容。這部分主要需要對產(chǎn)品定價理核心內(nèi)容。這部分主要需要對產(chǎn)品定價理論的基礎(chǔ)進行闡述，對于結(jié)構(gòu)化金融衍生論的基礎(chǔ)進行闡述，對于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品向言，需要對其所用到的基礎(chǔ)產(chǎn)品進產(chǎn)品向言，需要對其所用到的基礎(chǔ)產(chǎn)品進行分析，詳細闡述其定價思想與方法。行分析，詳細闡述其定價思想與方法。.60n(3)產(chǎn)品設(shè)計與定價產(chǎn)品設(shè)計與定價n這部分主要是對金融匡其產(chǎn)品的定價模型進這部分主要是對金融匡其產(chǎn)品的定價模型進行設(shè)計和求解。從產(chǎn)品設(shè)計思想出發(fā)，討論行設(shè)計和求解。從產(chǎn)品設(shè)計思想出發(fā)，討論數(shù)學模型的選擇和進行求解，可以進行解析數(shù)學模型的選擇和進行求解，可以

31、進行解析解的推導或數(shù)值解的計算。解的推導或數(shù)值解的計算。.61n(4)產(chǎn)品定價實證分析產(chǎn)品定價實證分析n對于產(chǎn)品的定價模型，需要利用市場的實對于產(chǎn)品的定價模型，需要利用市場的實際數(shù)據(jù)進行實證分析，來檢驗模型的有效際數(shù)據(jù)進行實證分析，來檢驗模型的有效性。一般把論文的創(chuàng)新定價方法和傳統(tǒng)定性。一般把論文的創(chuàng)新定價方法和傳統(tǒng)定價方法的實證結(jié)果進行比較，說明創(chuàng)新定價方法的實證結(jié)果進行比較，說明創(chuàng)新定價方法的優(yōu)勢。對定價模型可能的定價誤價方法的優(yōu)勢。對定價模型可能的定價誤差來源進行進一步的分析和研究。差來源進行進一步的分析和研究。.62n(5)產(chǎn)品可行性研究產(chǎn)品可行性研究n金融工具產(chǎn)品的設(shè)計要考慮其在市場

32、上的可金融工具產(chǎn)品的設(shè)計要考慮其在市場上的可行性。對于產(chǎn)品對投資者和發(fā)行人的風險進行性。對于產(chǎn)品對投資者和發(fā)行人的風險進行分析。特別要從發(fā)行人的角度對于產(chǎn)品的行分析。特別要從發(fā)行人的角度對于產(chǎn)品的風險管理方法進行闡述和論證，給出必要的風險管理方法進行闡述和論證，給出必要的風險對沖手段，對可能的風險事件進行說明風險對沖手段，對可能的風險事件進行說明。還需要考慮該款金觸的發(fā)行、市場接受程。還需要考慮該款金觸的發(fā)行、市場接受程度等因素。度等因素。.63n(6)結(jié)論結(jié)論n主要是總結(jié)產(chǎn)品的定價特點和不足。這篇論主要是總結(jié)產(chǎn)品的定價特點和不足。這篇論文主要還是從投資者角度對保底型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)文主要還是從投資者

33、角度對保底型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的定價進行了分析研究，對于發(fā)行者角度品的定價進行了分析研究，對于發(fā)行者角度的闡述還是不足的。的闡述還是不足的。.64n評價指標評價指標n根據(jù)選題、內(nèi)容、實用價值、專業(yè)素養(yǎng)及根據(jù)選題、內(nèi)容、實用價值、專業(yè)素養(yǎng)及寫作能力等對學位論文進行評價。寫作能力等對學位論文進行評價。.65四、金融實踐問題解決方案論文寫作指引.66n1.問題描述問題描述n對金融實踐問題進行描述、介紹問題產(chǎn)生的背對金融實踐問題進行描述、介紹問題產(chǎn)生的背景。需要針對微觀經(jīng)濟主體景。需要針對微觀經(jīng)濟主體(指基金公司、證券指基金公司、證券公司、保險公司等金融企業(yè)，信托公司、租賃公司、保險公司等金融企業(yè)，信托公司、

34、租賃公司、金融服務公司等準金融企業(yè)，電子、汽公司、金融服務公司等準金融企業(yè)，電子、汽車、機械等工業(yè)企業(yè)等車、機械等工業(yè)企業(yè)等)的金融問題的金融問題;可以是金融可以是金融機構(gòu)、類金融機構(gòu)的實際問題，也可以是非金機構(gòu)、類金融機構(gòu)的實際問題，也可以是非金融企業(yè)的問題融企業(yè)的問題; 可以是金融投資問題、也可以說可以是金融投資問題、也可以說金融管理問題。金融管理問題。.67n在選擇金融實踐問題時，還應選擇有實際在選擇金融實踐問題時，還應選擇有實際價值的問題，實際價值越大，這個問題的價值的問題，實際價值越大，這個問題的研究意義就能越大。研究意義就能越大。.68n比如，金融專業(yè)碩士學位論文可以研究的問題比如

35、，金融專業(yè)碩士學位論文可以研究的問題有有:證券交易策略證券交易策略(套利策略、量化交易策略、套利策略、量化交易策略、程序化交易策略、套期保值交易策略等程序化交易策略、套期保值交易策略等)，工，工業(yè)企業(yè)的業(yè)企業(yè)的項目投資決策項目投資決策問題，資產(chǎn)管理公司的問題，資產(chǎn)管理公司的證券投資問題，資產(chǎn)組合管理問題證券投資問題，資產(chǎn)組合管理問題，金融企業(yè)，金融企業(yè)的的業(yè)務條線優(yōu)化與激勵業(yè)務條線優(yōu)化與激勵問題，等等。問題，等等。.69n2.分析問題分析問題n金觸實踐問題源自社會實際經(jīng)濟活動，在進金觸實踐問題源自社會實際經(jīng)濟活動，在進行研究時，首先需要行研究時，首先需要將一個金融實踐問題分將一個金融實踐問題分

36、解解，轉(zhuǎn)換為可以借助經(jīng)濟與金融理論、方法，轉(zhuǎn)換為可以借助經(jīng)濟與金融理論、方法與技術(shù)解決的問題，然后再借助理論、方法與技術(shù)解決的問題，然后再借助理論、方法與技術(shù)手段解決這個問題。與技術(shù)手段解決這個問題。.70n解決問題的技術(shù)通常也存在，可能需要根解決問題的技術(shù)通常也存在，可能需要根據(jù)具體的問題選擇最佳的技術(shù)。有時，為據(jù)具體的問題選擇最佳的技術(shù)。有時，為了解決這個金融實踐問題，我們了解決這個金融實踐問題，我們需要發(fā)展需要發(fā)展經(jīng)濟與金融理論、研究方法、研究技術(shù)經(jīng)濟與金融理論、研究方法、研究技術(shù)等等。.71n以以“國投瑞銀瑞和滬深國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級基金投資指數(shù)分級基金投資策略策略”為例為例

37、:.72n在分析國投瑞銀瑞和滬深在分析國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級基金指數(shù)分級基金的風險收益時，在分析定價條款的基礎(chǔ)上通的風險收益時，在分析定價條款的基礎(chǔ)上通過現(xiàn)金流分解發(fā)現(xiàn)，瑞和小康和瑞和遠見均過現(xiàn)金流分解發(fā)現(xiàn)，瑞和小康和瑞和遠見均為滬深為滬深300指數(shù)和以滬深指數(shù)和以滬深300指數(shù)為標的資產(chǎn)指數(shù)為標的資產(chǎn)的的兩個看漲期權(quán)的組合兩個看漲期權(quán)的組合。于是可以應用。于是可以應用Black-Scholes定價公式計算瑞和小康和瑞定價公式計算瑞和小康和瑞和遠見的理論價格。和遠見的理論價格。.73n3.問題解決方案設(shè)計問題解決方案設(shè)計n一旦完全明確擬解決的金融實踐問題后，需一旦完全明確擬解決的金融實

38、踐問題后，需要提出解決方案。對于要提出解決方案。對于證券投資略證券投資略問題的解問題的解決方案，需要了解投資者的偏好決方案，需要了解投資者的偏好(效用函數(shù)效用函數(shù))，設(shè)計的理念、方案設(shè)計的條利、方案設(shè)計，設(shè)計的理念、方案設(shè)計的條利、方案設(shè)計的具體內(nèi)容、方案的特點與創(chuàng)新點、方案實的具體內(nèi)容、方案的特點與創(chuàng)新點、方案實施的核心點、設(shè)計方案存在的風險分析。施的核心點、設(shè)計方案存在的風險分析。.74n以以“國投瑞銀瑞和滬深國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級基金投指數(shù)分級基金投資策略資策略”為例為例: 在對瑞和小康和瑞和遠見的理論價格進在對瑞和小康和瑞和遠見的理論價格進行敏感性分析后，發(fā)現(xiàn)行敏感性分析后，發(fā)

39、現(xiàn)價格對于波動率價格對于波動率比比較較敏感。因此可根據(jù)投資者對市場波動較較敏感。因此可根據(jù)投資者對市場波動及其方向的預期為投資者設(shè)計投資策略。及其方向的預期為投資者設(shè)計投資策略。.75n4.方案的合理性論證、檢驗以及實施途徑方案的合理性論證、檢驗以及實施途徑 以第三部分設(shè)計的投資策略為基礎(chǔ)，考慮以第三部分設(shè)計的投資策略為基礎(chǔ)，考慮交易成本、最近沉淀成本等因素模擬將來交易成本、最近沉淀成本等因素模擬將來市場行情變化，比較方案的可行性分析、市場行情變化，比較方案的可行性分析、成本收益分析、方案實施中可能出現(xiàn)的問成本收益分析、方案實施中可能出現(xiàn)的問題及其應對措施。題及其應對措施。.76n以以“國投瑞

40、銀瑞和滬深國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級基金投資指數(shù)分級基金投資策略策略”為例為例:n應用場景分析法，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)估計滬深應用場景分析法，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)估計滬深300指數(shù)模型指數(shù)模型(幾何布朗運動模型幾何布朗運動模型)，用蒙特卡洛模，用蒙特卡洛模擬將來滬深擬將來滬深300指數(shù)未來的各種場景，結(jié)合市指數(shù)未來的各種場景，結(jié)合市場交易成本場交易成本(稅收、交易傭金等稅收、交易傭金等)，計算各種場，計算各種場景下執(zhí)行投資策略的損益，檢驗投資策略的合景下執(zhí)行投資策略的損益，檢驗投資策略的合理性。理性。.77n5.金融實踐問題解決方案金融實踐問題解決方案-論文評價標準論文評價標準n對專業(yè)碩十學位論文的評價，

41、最重要的原則是對專業(yè)碩十學位論文的評價，最重要的原則是評價學位論文的研究對企業(yè)價值增加的貢獻評價學位論文的研究對企業(yè)價值增加的貢獻，其次是其次是解決方案設(shè)計、方案的檢驗及執(zhí)行是否解決方案設(shè)計、方案的檢驗及執(zhí)行是否合理，合理，最后是問題描述和研究創(chuàng)新性。最后是問題描述和研究創(chuàng)新性。.78n對于己經(jīng)存在的金融實踐問題，對于己經(jīng)存在的金融實踐問題，解決方案的解決方案的創(chuàng)新性創(chuàng)新性是判斷學位論文的貢獻的一個標準是判斷學位論文的貢獻的一個標準;n對于新的金融實踐問題，提出解決方案并且對于新的金融實踐問題，提出解決方案并且解決問題是判斷學位論文的貢獻的一個標準解決問題是判斷學位論文的貢獻的一個標準，如果解

42、決方案是創(chuàng)新性的，是學位論文的，如果解決方案是創(chuàng)新性的，是學位論文的又一貢獻。又一貢獻。.79n除此之外，評價學位論文貢獻的另外一個除此之外，評價學位論文貢獻的另外一個標準，在于標準，在于解決方案是否能夠為企業(yè)提高解決方案是否能夠為企業(yè)提高管理效率、市場開拓、經(jīng)營績效等方面有管理效率、市場開拓、經(jīng)營績效等方面有幫助幫助。如果金融問題的解決能夠為企業(yè)帶。如果金融問題的解決能夠為企業(yè)帶來巨大價值，則論文的貢獻就很大。來巨大價值，則論文的貢獻就很大。n當然，論文研究的合理性也是重要的評判當然，論文研究的合理性也是重要的評判標準。標準。.80五、調(diào)查研究及調(diào)研報告寫作指引n調(diào)查研究一定要注重三個環(huán)節(jié)，

43、這就是：調(diào)查研究一定要注重三個環(huán)節(jié)，這就是：選題、調(diào)查、寫作。選題、調(diào)查、寫作。.81n1.如何選題如何選題n選擇一個合適的調(diào)查問題并非一件簡單的選擇一個合適的調(diào)查問題并非一件簡單的工作，與一個人的工作，與一個人的學識、眼光和經(jīng)驗學識、眼光和經(jīng)驗有很有很大的關(guān)系。從程序上看，選擇調(diào)研課題是大的關(guān)系。從程序上看，選擇調(diào)研課題是一項調(diào)查活動的起點，是整個調(diào)查工作的一項調(diào)查活動的起點，是整個調(diào)查工作的第一步。調(diào)研課題一旦確定，整個調(diào)杳活第一步。調(diào)研課題一旦確定，整個調(diào)杳活動的目標和方向也就隨之確定。動的目標和方向也就隨之確定。.82n金融活動包括眾多的層次和方而，構(gòu)成眾金融活動包括眾多的層次和方而，

44、構(gòu)成眾多不同的領(lǐng)域，每個方面和領(lǐng)域中，都有多不同的領(lǐng)域，每個方面和領(lǐng)域中，都有許多值得做的調(diào)查課題。因而，對于一項許多值得做的調(diào)查課題。因而，對于一項具體的調(diào)查來說，它只能在眾多的可能性具體的調(diào)查來說，它只能在眾多的可能性而前進行選擇。而前進行選擇。.83n對于調(diào)查來說，調(diào)查課題的確立，也就意對于調(diào)查來說，調(diào)查課題的確立，也就意味著調(diào)查日標的確立和調(diào)查方向的選定，味著調(diào)查日標的確立和調(diào)查方向的選定，而這種目標和方向的確定，又同時意味著而這種目標和方向的確定，又同時意味著調(diào)查的調(diào)查的“特定道路特定道路”的確定。不同的調(diào)查的確定。不同的調(diào)查課題，對所走課題，對所走“道路道路”的要求不同。這種的要求

45、不同。這種不同的要求，主要體現(xiàn)在調(diào)查過程中的對不同的要求，主要體現(xiàn)在調(diào)查過程中的對象選擇、內(nèi)容選擇、方法選擇、規(guī)模確定象選擇、內(nèi)容選擇、方法選擇、規(guī)模確定、方案設(shè)計等方面。、方案設(shè)計等方面。.84n不合適、不可行的調(diào)查課題，從一開始就包不合適、不可行的調(diào)查課題，從一開始就包含著研究者難以克服的一些困難和障礙。因含著研究者難以克服的一些困難和障礙。因此，要提高社會調(diào)查成果的質(zhì)量，首先就要此，要提高社會調(diào)查成果的質(zhì)量，首先就要慎重選擇調(diào)查課題。慎重選擇調(diào)查課題。n為了選好題、選準題，必須正確掌握進行選為了選好題、選準題，必須正確掌握進行選題時應該依據(jù)的標準。在實踐中，人們通常題時應該依據(jù)的標準。在

46、實踐中，人們通常采用下列幾條標準來作為選擇調(diào)查課題的依采用下列幾條標準來作為選擇調(diào)查課題的依據(jù)。這幾條標準是據(jù)。這幾條標準是:重要性、創(chuàng)造性、可行性重要性、創(chuàng)造性、可行性、合適性、合適性。.85n為了從眾多可供選擇的研究現(xiàn)象和問題中為了從眾多可供選擇的研究現(xiàn)象和問題中確定一個符合前述幾條標準的合適的調(diào)查確定一個符合前述幾條標準的合適的調(diào)查課題，學會從下面幾種具體途徑或來源進課題，學會從下面幾種具體途徑或來源進行考慮，將會是十分有用的。行考慮，將會是十分有用的。n首先，從現(xiàn)實生活中尋找。首先，從現(xiàn)實生活中尋找。n其次，從個人經(jīng)歷中尋找。其次，從個人經(jīng)歷中尋找。n再次，從現(xiàn)有文獻中尋找。再次，從現(xiàn)

47、有文獻中尋找。.86n2.如何調(diào)查如何調(diào)查n題目選好后，就要根據(jù)題目的要求進行實題目選好后，就要根據(jù)題目的要求進行實地調(diào)查，其具體做法的步驟是將地調(diào)查，其具體做法的步驟是將相關(guān)概念相關(guān)概念操作化、確定調(diào)查單位、擬定調(diào)查提綱、操作化、確定調(diào)查單位、擬定調(diào)查提綱、設(shè)計調(diào)查問卷、進行調(diào)查設(shè)計調(diào)查問卷、進行調(diào)查。.87n調(diào)查方式選擇調(diào)查方式選擇:要調(diào)查的問題可以分為兩部分要調(diào)查的問題可以分為兩部分進行，一部分由進行，一部分由訪問調(diào)查訪問調(diào)查得到，這主要是一得到，這主要是一些帶有主觀思考內(nèi)容的問題，或只有特定人些帶有主觀思考內(nèi)容的問題，或只有特定人才能回答的問題，以及一些難以簡單回答的才能回答的問題，以

48、及一些難以簡單回答的問題等。一部分由問題等。一部分由問卷調(diào)查問卷調(diào)查得到，這主要是得到，這主要是一些需要有一定數(shù)量的統(tǒng)計才能說明的問題一些需要有一定數(shù)量的統(tǒng)計才能說明的問題，當然也必須考慮到它所涉及的概念是能夠，當然也必須考慮到它所涉及的概念是能夠測量的變量。測量的變量。.88n設(shè)計調(diào)查問卷。設(shè)計調(diào)查問卷。n問卷調(diào)查法是調(diào)查者通過事先統(tǒng)一設(shè)計的問卷問卷調(diào)查法是調(diào)查者通過事先統(tǒng)一設(shè)計的問卷來向被調(diào)杳者了解情況、征詢意見的一種資料來向被調(diào)杳者了解情況、征詢意見的一種資料收集方法。它的特點是標準化，按照統(tǒng)一設(shè)計收集方法。它的特點是標準化，按照統(tǒng)一設(shè)計的問卷進行調(diào)查。在調(diào)查中，調(diào)查者一般不與的問卷進行

49、調(diào)查。在調(diào)查中，調(diào)查者一般不與被調(diào)查者直接見而，而由被調(diào)杳者自己填答問被調(diào)查者直接見而，而由被調(diào)杳者自己填答問卷。調(diào)查問卷作為實現(xiàn)調(diào)研目的和收集數(shù)據(jù)的卷。調(diào)查問卷作為實現(xiàn)調(diào)研目的和收集數(shù)據(jù)的必要手段在設(shè)計中的要求是十分嚴格的。調(diào)查必要手段在設(shè)計中的要求是十分嚴格的。調(diào)查項目的不同提問形式，甚至問題的編排順序都項目的不同提問形式，甚至問題的編排順序都會影響資料的真實性。會影響資料的真實性。.89六、論文評價標準.90n參考：江西財經(jīng)大學碩士論文評閱書參考：江西財經(jīng)大學碩士論文評閱書(專業(yè)專業(yè)學位碩士學位碩士).91n參考：參考：江西財經(jīng)大學專業(yè)學位碩士研究生江西財經(jīng)大學專業(yè)學位碩士研究生論文寫作

50、規(guī)范（試行）論文寫作規(guī)范（試行） 第三章第三章 評價指標評價指標.92n我們從以下六個方面評價專業(yè)碩十學位論文：我們從以下六個方面評價專業(yè)碩十學位論文：n1、問題描述的清晰、準確（、問題描述的清晰、準確（5分）分）;n2、問題分析是否正確、透徹（、問題分析是否正確、透徹（10分）分）;n3、方案設(shè)計是否合理、最優(yōu)（、方案設(shè)計是否合理、最優(yōu)（20分）分）;n4、方案檢驗與執(zhí)行效果的分析是否完整、可信、方案檢驗與執(zhí)行效果的分析是否完整、可信（20分）分）;n5、研究的創(chuàng)新性（、研究的創(chuàng)新性（5分）分）;n6、研究成果對企業(yè)的價值貢獻（、研究成果對企業(yè)的價值貢獻（40分）。分）。.93七、論文檢測及

51、處理辦法江西財經(jīng)大學學位論文編校質(zhì)量差錯率計算江西財經(jīng)大學學位論文編校質(zhì)量差錯率計算方法方法n參照中華人民共和國新聞出版總署令圖參照中華人民共和國新聞出版總署令圖書質(zhì)量管理規(guī)定（書質(zhì)量管理規(guī)定（2005【26】號），結(jié)】號），結(jié)合學校實際情況，制定江西財經(jīng)大學學位合學校實際情況，制定江西財經(jīng)大學學位論文編校質(zhì)量差錯率計算方法論文編校質(zhì)量差錯率計算方法.94一、圖書總字數(shù)的計算方法一、圖書總字數(shù)的計算方法 圖書總字數(shù)的計算方法，一律以該書的圖書總字數(shù)的計算方法，一律以該書的版面字數(shù)為準，即：總字數(shù)版面字數(shù)為準，即：總字數(shù) = 每行字數(shù)每行字數(shù) 每面行數(shù)每面行數(shù) 總面數(shù)?？偯鏀?shù)。（一）（一）封一、

52、封二、封三、封底、護封、封封一、封二、封三、封底、護封、封套、扉頁，除空白面不計以外，每面按正套、扉頁，除空白面不計以外，每面按正文滿版字數(shù)的文滿版字數(shù)的 50% 計算。計算。.95（二）（二）正文中的插圖、表格，按正文的版面正文中的插圖、表格，按正文的版面字數(shù)計算；插圖占一面的，按正文滿版字字數(shù)計算；插圖占一面的，按正文滿版字數(shù)的數(shù)的 20% 計算字數(shù)。計算字數(shù)。（三）（三）樂譜類圖書、地圖類圖書，按滿版字樂譜類圖書、地圖類圖書，按滿版字數(shù)全額計算。數(shù)全額計算。（四）（四）外文圖書、少數(shù)民族文字圖書，拼音外文圖書、少數(shù)民族文字圖書，拼音圖書的拼音部分，以對應字號的中文滿版圖書的拼音部分，以對

53、應字號的中文滿版字數(shù)加字數(shù)加 30% 計算。計算。.96二、圖書編校差錯的計算方法二、圖書編校差錯的計算方法（一）（一）差錯率的計算范圍包括封一、封二、封三差錯率的計算范圍包括封一、封二、封三、封底、護封、封套、扉頁、版權(quán)頁、正文、目、封底、護封、封套、扉頁、版權(quán)頁、正文、目錄、圖表、附錄、參考文獻、致謝等全部內(nèi)容。錄、圖表、附錄、參考文獻、致謝等全部內(nèi)容。.97（二）（二）文字差錯的計算標準文字差錯的計算標準1、封底、勒口、版權(quán)頁、正文、目錄、出版封底、勒口、版權(quán)頁、正文、目錄、出版說明說明 (或凡例或凡例)、前言、前言(或序或序)、后記、后記(或跋或跋)、注釋、索引、圖表、附錄、參考文獻等

54、中注釋、索引、圖表、附錄、參考文獻等中的一般性錯字、別字、多字、漏字、倒字的一般性錯字、別字、多字、漏字、倒字，每處計每處計 1 個差錯個差錯。阿拉伯數(shù)字、羅馬數(shù)。阿拉伯數(shù)字、羅馬數(shù)字差錯，無論幾位數(shù)，都計字差錯，無論幾位數(shù)，都計 1個差錯。個差錯。 .982、同一錯字重復出現(xiàn)，每面計同一錯字重復出現(xiàn)，每面計 1 個差錯。個差錯。3、封一、扉頁上的文字差錯，每處計封一、扉頁上的文字差錯，每處計 1 個差個差錯。錯。4、知識性、邏輯性、語法性差錯，每處計知識性、邏輯性、語法性差錯，每處計 1 個差錯。個差錯。.995、外文、少數(shù)民族文字、國際音標，以一個外文、少數(shù)民族文字、國際音標，以一個單詞為單位，無論其中幾處有錯，計單詞為單位，無論其中幾處有錯，計 1 個個差錯。差錯。6、字母大小寫和正斜體、黑白體誤用，不同字母大小寫和正斜體、黑白體誤用，不同文種字母混用的文種字母混用的 (如把英文字母如把英文字母 N 錯為俄錯為俄文字母文字母 )，字母與其他符合混用的，字母與其他符合混用的(如把漢如把漢字的字的錯為英文字母錯為英文字母 O )，每處計，每處計 1個差錯個差錯。 .1007、標點符號的一般錯用、漏用、多用，