第三章外部性和物品分類.

1、第三章：外部性和物品分類講授人：何艷芬主要內(nèi)容 第一節(jié) 外部性 第二節(jié) 物品分類與環(huán)境資源第一節(jié) 外部性 外部性的緣起 外部性定義 外部性分類 外部性的后果 外部性的原因 外部性如何影響經(jīng)濟(jì)福利 外部性的內(nèi)在化方法 2005年松花江污染事件2005年11月13日，吉化公司雙苯廠爆炸。 雙苯廠距離松花江只有500米 ，長(zhǎng)約80公里的污染帶順?biāo)?，速度是每小時(shí)3公里。 爆炸產(chǎn)生的苯、苯胺、硝基苯等污染物，將混在廢水中侵入大江，總量約100噸。 污水直逼擁有900萬人口的哈爾濱 苯及其衍生物是生命的殺手致癌、致畸形、致基因突變 等在12月10日前后，它進(jìn)入黑龍江那是一條國(guó)際河流，中國(guó)與俄羅斯的界河

2、 。而在12月15日之前，污染帶抵達(dá)俄羅斯城市哈巴羅夫斯克。 俄緊急救援部派出了121名工作人員，調(diào)運(yùn)39臺(tái)技術(shù)設(shè)備。其中包括兩架飛機(jī)和18臺(tái)專用車輛。指揮中心決定：在污染帶抵達(dá)哈巴羅夫斯克后，城市停止供水的最長(zhǎng)期限為3天。 據(jù)俄地方新聞社報(bào)道，在宣布進(jìn)入緊急狀態(tài)后，哈巴羅夫斯克、共青城、阿穆爾斯克3個(gè)城市的151所中小學(xué)、136個(gè)幼兒園與學(xué)前班將全部關(guān)閉，536家食品加工企業(yè)也將暫停營(yíng)業(yè)。 蒙古大火 火燒中國(guó)2005年自10月23日起，來自蒙古蒙古國(guó)的草原大火逐漸向我國(guó)邊境靠近，并威脅我國(guó)內(nèi)蒙古蒙古自治區(qū)100多公里長(zhǎng)的邊境線。我國(guó)內(nèi)蒙古蒙古自治區(qū)地方和武警森林部隊(duì)已投入近千人阻截。1、外部

3、性的緣起馬歇爾（Marshall）：經(jīng)濟(jì)學(xué)原理亨利西奇威克（Henry Sidgrwick）：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理庇古（Pigou）：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)此外，奈特（Knight）、埃利斯（Ellis）、費(fèi)爾納（Fellner）、米德（Meade）、布坎南、斯塔布爾賓（Stubblebine）、西多夫基（Scitovsky）、貝特（Bator）“我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)達(dá)而形成的經(jīng)濟(jì)；第二種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的具體企業(yè)自身資源、組織和經(jīng)營(yíng)效率的經(jīng)濟(jì)。我們可把前一類稱作外部經(jīng)濟(jì)（external economies），將后一類稱作內(nèi)部經(jīng)濟(jì)（intern

4、al economies）?！瘪R歇爾在這里用“外部經(jīng)濟(jì)”抽象和概括了經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大的原因，并不是通常意義上所指的外部效應(yīng)。雖然如此，學(xué)術(shù)界仍將之視為外部效應(yīng)概念的最早緣起?！霸诖罅康母鞣N各樣的情況下，這一論斷（即通過自由交換，個(gè)人總能夠?yàn)樗峁┑膭趧?wù)獲得適當(dāng)?shù)膱?bào)酬）明顯是錯(cuò)誤的。首先，某些公共設(shè)施，由于它們的性質(zhì)，實(shí)際上不可能由建造者或愿意購(gòu)買的人所有。例如，這樣的情況經(jīng)常發(fā)生：大量船只能夠從位置恰到好處的燈塔得到益處，燈塔管理者卻很難向它們收費(fèi)。”雖然從這段文字中我們看不到“外部效應(yīng)”或“外部性”的字眼，但他認(rèn)為個(gè)人并不是總能夠?yàn)樗峁┑膭趧?wù)獲得適當(dāng)?shù)膱?bào)酬的觀點(diǎn)，事實(shí)上已經(jīng)觸及到了外部效應(yīng)

5、的基本內(nèi)涵，即“個(gè)人提供的勞務(wù)”和“獲得的報(bào)酬”之間存在差異。庇古認(rèn)為，西奇威克的燈塔的例子中，私人的邊際凈產(chǎn)出小于社會(huì)的邊際凈產(chǎn)出，又由于提供燈塔者在技術(shù)上很難向第三方索取報(bào)酬，于是就給第三方帶來了額外的服務(wù)和效用。這種“額外的服務(wù)和效應(yīng)用”其實(shí)就是我們今天所說的正的外部效應(yīng)，由此，庇古深化了西奇威克的認(rèn)識(shí)，涉及到了外部效應(yīng)的類別問題。庇古曾經(jīng)論述過的“道路擁擠”問題實(shí)際上是負(fù)的外部效應(yīng)的一個(gè)例子。有的學(xué)者證實(shí)，庇古在有關(guān)文獻(xiàn)中的確表現(xiàn)了外部效應(yīng)有“正”和“負(fù)”的區(qū)別的思想。2、外部性定義從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，外部性的概念是由馬歇爾和庇古在20世紀(jì)初提出的。 外部性又稱為溢出效應(yīng)、外部影響、外

6、差效應(yīng)或外部效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)，指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)人或一群人受損或受益的情況。經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體（包括廠商或個(gè)人）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化的影響。即社會(huì)成員（包括組織和個(gè)人）從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)。n 或，雙方交易產(chǎn)生的福利結(jié)果往往超出了原先的市場(chǎng)范圍，給市場(chǎng)外的其他人帶來或，雙方交易產(chǎn)生的福利結(jié)果往往超出了原先的市場(chǎng)范圍，給市場(chǎng)外的其他人帶來了影響，這種影響就稱為外部性。了影響，這種影響就稱為外部性。布坎南、斯塔布爾賓 提出只要某一個(gè)人的效用函數(shù)（或某一廠商的生產(chǎn)函數(shù)）所包含的變量在另一個(gè)人（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。若UA表示個(gè)

7、人A的效用，那么以下公式就表示外部效應(yīng)的存在：UAUA（X1，X2，X3，Xn,Y1）就是說，如果A的效用不僅受控于其自身的活動(dòng)X1，X2，X3，Xn，還受控于他人，如B的活動(dòng)Y1，則外部效應(yīng)存在。 外部性問題產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中個(gè)體成本與社會(huì)成本、個(gè)體收益與社會(huì)收益之間的差異，因此外部性就是經(jīng)濟(jì)人個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的外在影響。 一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)的行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒有負(fù)擔(dān)應(yīng)有的成本或沒有應(yīng)有的報(bào)酬。3、外部性分類根據(jù)外部性影響的結(jié)果分為：外部性影響的結(jié)果分為：正外部性 (positive externality) 負(fù)外部性(negative externality)正外部性又稱外部經(jīng)濟(jì)，正外部

8、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象或收益者無須花費(fèi)代價(jià)，或指使市場(chǎng)外的其他人福利增加的外部性指使市場(chǎng)外的其他人福利增加的外部性；例如，私人花園的美景給過路人帶來美的享受，但他不必付費(fèi)，這樣，私人花園的主人就給過路人產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)效果了。負(fù)外部性又稱外部不經(jīng)濟(jì)、或負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。外部不經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象；或某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成負(fù)外部性的人卻沒有為此承擔(dān)成本。又如，隔壁鄰居音響的音量開得太大影響了我的休眠，這時(shí)，隔壁鄰居給我?guī)砹送獠坎唤?jīng)濟(jì)效果。簡(jiǎn)單的說，對(duì)旁人是有利的則是正外部性，

9、對(duì)旁人是不利的則是負(fù)外部性。根據(jù)外部性產(chǎn)生的領(lǐng)域分為：外部性產(chǎn)生的領(lǐng)域分為：生產(chǎn)的外部性消費(fèi)的外部性生產(chǎn)的外部性就是由生產(chǎn)活動(dòng)所導(dǎo)致的外部性;工廠在生產(chǎn)中所排放的污染物（廢水、廢氣、廢渣）就是一種負(fù)外部性。教育是一種正外部性。完善的教育系統(tǒng)培育出的人才，會(huì)對(duì)社會(huì)建設(shè)作出貢獻(xiàn)，這是對(duì)所有人都有益的。建設(shè)一棟造型美觀的建筑，讓這個(gè)地區(qū)的所有人都可以欣賞到這一道風(fēng)景線，也是一種正外部性。消費(fèi)的外部性就是由消費(fèi)行為所帶來的外部性。如生活污水排放，抽煙，生活垃圾如生活污水排放，抽煙，生活垃圾,鄰居家的狗；鄰居家的狗；注射了甲流疫苗，這場(chǎng)消費(fèi)不僅對(duì)于他自己有好處，對(duì)他周圍的人也有一定的好處，即接觸到病毒的

10、傳染源減少。這也是一種正外部性。根據(jù)外部性影響能否通過價(jià)格體現(xiàn)：貨幣外部性與技術(shù)外部性根據(jù)外部性影響能否通過價(jià)格體現(xiàn)：貨幣外部性與技術(shù)外部性 貨幣外部性是指外部性效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，貨幣外部性是指外部性效果通過價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，如大量排放的廢水、廢氣給洗衣店帶來?yè)p害如大量排放的廢水、廢氣給洗衣店帶來?yè)p害洗衣店成本上升，甚至洗衣店成本上升，甚至導(dǎo)致洗衣價(jià)格也肯能會(huì)改變；導(dǎo)致洗衣價(jià)格也肯能會(huì)改變； 技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象. .如皮革漲價(jià)導(dǎo)致皮包制造商改進(jìn)皮革裁剪技術(shù)，提高

11、皮革利用率；如皮革漲價(jià)導(dǎo)致皮包制造商改進(jìn)皮革裁剪技術(shù)，提高皮革利用率；4、外部性的后果只要存在外部性，資源配置就不是有效的（stiglitz）兩種后果：商品的供不應(yīng)求和供過于求當(dāng)存在正的外部效應(yīng)時(shí)，個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為者會(huì)比社會(huì)承擔(dān)更多的成本，于是存在正外部效應(yīng)的物品就會(huì)出現(xiàn)供不應(yīng)求的情況；當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為者會(huì)比社會(huì)獲得更多的收益，因此就會(huì)出現(xiàn)供過于求的狀況。5、外部性的原因兩種爭(zhēng)論市場(chǎng)機(jī)制論：所有制論：外部效應(yīng)的存在源于市場(chǎng)機(jī)制自身。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的世界里，無論廠商還是消費(fèi)者，他們本身都是自私的“經(jīng)濟(jì)人”，都追求自身利益或效用的最大化，都不會(huì)站在社會(huì)福利的高度來思考問題并作出決策。

12、外部效應(yīng)的存在源于產(chǎn)權(quán)的不明晰。如前面提到的“公用地的悲劇”問題。6、外部性如何影響經(jīng)濟(jì)福利1）生產(chǎn)的正外部性以生產(chǎn)無氟冰箱為例：以生產(chǎn)無氟冰箱為例：無氟冰箱在使用過程中不產(chǎn)生氟利昂，減輕了社會(huì)對(duì)大氣污染的治理負(fù)擔(dān)，因此生產(chǎn)無氟冰箱在使用過程中不產(chǎn)生氟利昂，減輕了社會(huì)對(duì)大氣污染的治理負(fù)擔(dān)，因此生產(chǎn)無氟冰箱具有正的外部性。無氟冰箱具有正的外部性。生產(chǎn)的正外部性，使生產(chǎn)無氟冰箱的社會(huì)成本小于私人成本。生產(chǎn)的正外部性，使生產(chǎn)無氟冰箱的社會(huì)成本小于私人成本。社會(huì)成本：等于生產(chǎn)者的私人成本減去因空氣污染變少得到有利影響的其他人的成本社會(huì)成本：等于生產(chǎn)者的私人成本減去因空氣污染變少得到有利影響的其他人的成

13、本.生產(chǎn)多少無氟冰箱才能使社會(huì)福利最大？生產(chǎn)多少無氟冰箱才能使社會(huì)福利最大？從整個(gè)社會(huì)來看，需求曲線與社會(huì)成本曲線的交點(diǎn)決定了無氟冰箱的社會(huì)最適數(shù)量，在該點(diǎn)可以達(dá)到社會(huì)總福利的最大化。但在沒有政府干預(yù)下，理性的生產(chǎn)者選擇的生產(chǎn)量是市場(chǎng)最優(yōu)量私人供給曲線與私人需求曲線的交點(diǎn)對(duì)應(yīng)的均衡數(shù)量。因此，在沒有政府干預(yù)下，生產(chǎn)具有正外部性的情況下，社會(huì)總剩余變小了。在生產(chǎn)具有正外部性的情況下,市場(chǎng)最優(yōu)量小于社會(huì)最適量.社會(huì)總剩余變小。2）生產(chǎn)的負(fù)外部性工廠每生產(chǎn)一噸水泥都會(huì)有一定量的粉塵排入大氣，對(duì)附近的居民的呼吸道健康造成了危害，因此生產(chǎn)水泥具有負(fù)的外部性。由于負(fù)的外部性，生產(chǎn)水泥的社會(huì)成本大于私人成本

14、。從整個(gè)社會(huì)來看，需求曲線與社會(huì)成本曲線的交點(diǎn)決定了水泥生產(chǎn)的社會(huì)最適數(shù)量，在該點(diǎn)可以達(dá)到社會(huì)總福利的最大化。但在沒有政府干預(yù)下，理性的生產(chǎn)者選擇的生產(chǎn)量是市場(chǎng)最優(yōu)量私人供給曲線與私人需求曲線的交點(diǎn)對(duì)應(yīng)的均衡數(shù)量。市場(chǎng)最優(yōu)量大于社會(huì)最適量的那一部分，其私人評(píng)價(jià)低于社會(huì)成本，因此社會(huì)總剩余變小了。因此，在沒有政府干預(yù)下，生產(chǎn)具有負(fù)外部性的情況下，社會(huì)總剩余變小了。3）消費(fèi)的正外部性市場(chǎng)最優(yōu)量小于社會(huì)最適量，市場(chǎng)最優(yōu)量小于社會(huì)最適量，社會(huì)總剩余變小。社會(huì)評(píng)價(jià)=私人評(píng)價(jià)私人評(píng)價(jià)+外部成本外部成本4）消費(fèi)的負(fù)外部性社會(huì)評(píng)價(jià)社會(huì)評(píng)價(jià)= =私人評(píng)價(jià)私人評(píng)價(jià)- -外部成本外部成本市場(chǎng)最優(yōu)量大于社會(huì)最適量市場(chǎng)

15、最優(yōu)量大于社會(huì)最適量, 社會(huì)總剩余變小小結(jié)：生產(chǎn)或消費(fèi)的負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)希望的量（供大于求）；生產(chǎn)或消費(fèi)的正外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量小于社會(huì)希望的量（供小于求）；這些都是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)，其原因是外部性的影響沒有包含在物品或勞務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格中。7 7、外部性的內(nèi)在化方法：、外部性的內(nèi)在化方法：n生產(chǎn)與消費(fèi)中的外部性的一般性結(jié)論：生產(chǎn)與消費(fèi)中的外部性的一般性結(jié)論：n外部性的內(nèi)在化：外部性的內(nèi)在化： 生產(chǎn)或消費(fèi)的負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)希望的量；生產(chǎn)生產(chǎn)或消費(fèi)的負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)希望的量；生產(chǎn) 或消費(fèi)或消費(fèi)的正外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量小于社會(huì)希望的量。的正外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量小

16、于社會(huì)希望的量。 生產(chǎn)或消費(fèi)的外部性使市場(chǎng)失靈，生產(chǎn)或消費(fèi)的外部性使市場(chǎng)失靈，外部性不包含在價(jià)格中，造成了市外部性不包含在價(jià)格中，造成了市場(chǎng)扭曲，雖然它對(duì)交易雙方來沒什么影響，但社會(huì)為此付出了代價(jià)。場(chǎng)扭曲，雖然它對(duì)交易雙方來沒什么影響，但社會(huì)為此付出了代價(jià)。 要消除這種類型的市場(chǎng)失靈，我們就要想辦法將外部費(fèi)用引進(jìn)到價(jià)格要消除這種類型的市場(chǎng)失靈，我們就要想辦法將外部費(fèi)用引進(jìn)到價(jià)格之中，之中，使得社會(huì)費(fèi)用與個(gè)人費(fèi)用更為接近。使得社會(huì)費(fèi)用與個(gè)人費(fèi)用更為接近。從而激勵(lì)市場(chǎng)中的買賣雙方改從而激勵(lì)市場(chǎng)中的買賣雙方改變理性選擇，生產(chǎn)或購(gòu)買更接近社會(huì)最優(yōu)的量，糾正外部性的效率偏差。變理性選擇，生產(chǎn)或購(gòu)買更接近

17、社會(huì)最優(yōu)的量，糾正外部性的效率偏差。這種糾正過程稱為外部性的內(nèi)在化。這種糾正過程稱為外部性的內(nèi)在化。7.17.1私人解決方法私人解決方法n社會(huì)道德約束：社會(huì)道德約束：n慈善行為：慈善行為：n形成產(chǎn)業(yè)鏈：形成產(chǎn)業(yè)鏈：n簽訂協(xié)議：簽訂協(xié)議：為什么大多數(shù)人不亂扔垃圾？學(xué)生在自習(xí)教室中不會(huì)用很大的聲音說話。為什么大多數(shù)人不亂扔垃圾？學(xué)生在自習(xí)教室中不會(huì)用很大的聲音說話。許多環(huán)境非盈利性組織：聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（許多環(huán)境非盈利性組織：聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP），綠色和平組織，世界），綠色和平組織，世界銀行，世界資源研究所銀行，世界資源研究所致力于資助有正外部性的環(huán)境研究、教育、投資。致力于資助有正外部性

18、的環(huán)境研究、教育、投資。把不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式。電廠在燃煤時(shí)產(chǎn)生的粉煤灰和磚廠形成把不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式。電廠在燃煤時(shí)產(chǎn)生的粉煤灰和磚廠形成產(chǎn)業(yè)鏈。產(chǎn)業(yè)鏈。利益各方簽訂協(xié)議達(dá)成妥協(xié)是解決環(huán)境外部性問題常用的私人方法。利益各方簽訂協(xié)議達(dá)成妥協(xié)是解決環(huán)境外部性問題常用的私人方法。如造橋施工時(shí)，某河流需截流一段時(shí)間，此時(shí)河里不允許排放廢水，造紙廠如造橋施工時(shí)，某河流需截流一段時(shí)間，此時(shí)河里不允許排放廢水，造紙廠與池塘業(yè)主簽訂協(xié)議。與池塘業(yè)主簽訂協(xié)議。科斯定理科斯定理科斯定理：科斯定理：p經(jīng)濟(jì)分析史的很長(zhǎng)時(shí)期，對(duì)外部性及其導(dǎo)致的缺乏效率問題，主流觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)通過政府干預(yù)手段（稅收和補(bǔ)

19、貼）去解決。然而，過去幾十年產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的發(fā)展，對(duì)這一問題提出新的分析，認(rèn)識(shí)到外部性之所以產(chǎn)生效率問題，關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)界定不清晰和不充分，因而可以通過界定產(chǎn)權(quán)來消除外部性影響。p美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的研究對(duì)外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問題的理解作出美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的研究對(duì)外部性與產(chǎn)權(quán)界定關(guān)系問題的理解作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他的思想中心內(nèi)容被概括為科斯定理。了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他的思想中心內(nèi)容被概括為科斯定理。p產(chǎn)權(quán)是與所有權(quán)相聯(lián)系的概念。傳統(tǒng)意義上的所有權(quán)指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體對(duì)于資源排他性占有權(quán)，這種占有權(quán)受到社會(huì)強(qiáng)制力量的保護(hù)，包含法律擁有、使用、支配、剩余索取等一組權(quán)利。產(chǎn)權(quán)則進(jìn)一步包括不同主體在行使這些權(quán)利

20、過程中發(fā)生的權(quán)利界定關(guān)系。產(chǎn)權(quán)不僅包含傳統(tǒng)意義上所有權(quán)內(nèi)涵，而且包含不同主體行使所有權(quán)時(shí)發(fā)生的權(quán)利關(guān)系。產(chǎn)權(quán)概念開辟了理解外部性現(xiàn)象的新思路。p 科斯定理：科斯定理：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場(chǎng)上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)。p舉例舉例1：過度捕撈問題的解決：過度捕撈問題的解決n 科斯設(shè)想，一旦產(chǎn)權(quán)得以配置，市場(chǎng)解決辦法或潛在使用者之間的討科斯設(shè)想，一旦產(chǎn)權(quán)得以配置，市場(chǎng)解決辦法或潛在使用者之間的討價(jià)還價(jià)將確保有效率的結(jié)果。價(jià)還價(jià)將確保有效率的結(jié)果。n 如吸煙者與不吸煙者是否允

21、許在房間里吸煙發(fā)生的沖突；如吸煙者與不吸煙者是否允許在房間里吸煙發(fā)生的沖突； 將空氣的使用權(quán)授予某一個(gè)，比如吸煙者。房間里有兩個(gè)人，一個(gè)吸煙，一個(gè)不吸煙。如果新鮮空氣對(duì)不吸煙者的價(jià)值超過了吸煙者的吸煙價(jià)值，不吸煙者會(huì)付費(fèi)給吸煙者。將空氣的使用權(quán)授予不吸煙者。如果吸煙者的吸煙價(jià)值超過了新鮮空氣對(duì)不吸煙者的價(jià)值，不吸煙者會(huì)補(bǔ)償不吸煙者?？扑共粌H認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的分配可以確保有效率的結(jié)果，而且認(rèn)為怎樣分配科斯不僅認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的分配可以確保有效率的結(jié)果，而且認(rèn)為怎樣分配產(chǎn)權(quán)的方式僅僅影響收入分配，而不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效率。產(chǎn)權(quán)的方式僅僅影響收入分配，而不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)效率。一個(gè)假設(shè)案例一個(gè)假設(shè)案例 假設(shè)一家化肥廠，它排放的

22、廢氣使得附近假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近1010個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每個(gè)農(nóng)場(chǎng)的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失戶損失10001000元，總的損失為元，總的損失為1 1萬元。萬元。 又假設(shè)存在兩種應(yīng)對(duì)污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣又假設(shè)存在兩種應(yīng)對(duì)污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝治理廢氣的裝置，費(fèi)用是的裝置，費(fèi)用是60006000元；二是讓元；二是讓1010個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對(duì)個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對(duì)于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生800800元的調(diào)節(jié)損失，總共元的調(diào)節(jié)損失，總共損失為損失為

23、80008000元。元。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。 第一，對(duì)于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看做是一方損害第一，對(duì)于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看做是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合理性權(quán)力行使過程中發(fā)和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合理性權(quán)力行使過程中發(fā)生的矛盾。生的矛盾。 上面事例中，化工廠有權(quán)力利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)上面事例中，化工廠有權(quán)力利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得的利益；另一方面，農(nóng)民完全有權(quán)力利用自己的土出銷售化肥獲得的利益；另一方面，農(nóng)民完全有權(quán)力利用自己的土地等

24、要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而雙方行使所有權(quán)過程中地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而雙方行使所有權(quán)過程中發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，既要求發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，既要求“污染污染”權(quán)權(quán)力，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場(chǎng)主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了力，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場(chǎng)主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問題，即產(chǎn)權(quán)界定問題。新的權(quán)利問題，即產(chǎn)權(quán)界定問題。分析視角轉(zhuǎn)換分析視角轉(zhuǎn)換 第二，如果交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)導(dǎo)向花費(fèi)第二，如果交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都會(huì)導(dǎo)向花費(fèi)60006000元安裝廢氣處理裝置的有效安排。元安裝廢氣處

25、理裝置的有效安排。如給化肥廠排廢氣權(quán)，如給化肥廠排廢氣權(quán)，1010戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資60006000元讓化肥廠安元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)80008000元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1 1萬元萬元的污染損失。果農(nóng)們會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)的前提的污染損失。果農(nóng)們會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)的前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價(jià)格下，果農(nóng)以低于污染損失的價(jià)格“買斷買斷”化肥廠的污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源化肥廠的污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。配置效率。如果賦予果農(nóng)

26、免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資60006000元安裝治元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對(duì)果農(nóng)支付理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對(duì)果農(nóng)支付80008000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)果農(nóng)擔(dān)果農(nóng)1 1萬元的污染損失?；蕪S會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)上是在果農(nóng)擁有萬元的污染損失?；蕪S會(huì)選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)上是在果農(nóng)擁有不被污染權(quán)的前提下，污染社會(huì)成本在化肥廠這一方內(nèi)部化，從而克服了外不被污染權(quán)的前提下，污染社會(huì)成本在化肥廠這一方內(nèi)部化，從而克服了外部性和改進(jìn)了資源配置效率。部性和改進(jìn)了資源配置效率。假設(shè)交易成本為

27、零假設(shè)交易成本為零科斯定理的魅力在于它將政府的作用限定在最小范圍之內(nèi)。政府只不科斯定理的魅力在于它將政府的作用限定在最小范圍之內(nèi)。政府只不過是使產(chǎn)權(quán)明晰，然后交由私人市場(chǎng)去取得有效率的結(jié)果。過是使產(chǎn)權(quán)明晰，然后交由私人市場(chǎng)去取得有效率的結(jié)果。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，就需要非當(dāng)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，協(xié)商談判、實(shí)施協(xié)議存在大量交易成本，就需要非當(dāng)事者的第三方界定產(chǎn)權(quán)。事者的第三方界定產(chǎn)權(quán)。這時(shí)，產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無關(guān)的直接命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施方這時(shí)，產(chǎn)權(quán)歸屬與效率無關(guān)的直接命題不再成立，產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施方式會(huì)對(duì)效率發(fā)生關(guān)鍵影響。式會(huì)對(duì)效率發(fā)生關(guān)鍵影響。從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的

28、原則是以最小社會(huì)成本解決外部性矛從效率角度出發(fā)，產(chǎn)權(quán)界定的原則是以最小社會(huì)成本解決外部性矛盾。盾。這是科斯定理的引伸含義。這是科斯定理的引伸含義。私人解決方法的缺點(diǎn)私人解決方法的缺點(diǎn)道德約束與慈善行為缺乏強(qiáng)制性，道德約束與慈善行為缺乏強(qiáng)制性，依賴于公眾意識(shí)的提高與人們的良心。依賴于公眾意識(shí)的提高與人們的良心?；诳扑苟ɡ淼淖栽竻f(xié)商：基于科斯定理的自愿協(xié)商：* * 交易成本交易成本* * 談判破裂談判破裂* * 人員太多，協(xié)商困難人員太多，協(xié)商困難7.27.2公共政策方法公共政策方法n管制：是指政府用規(guī)章制度對(duì)環(huán)境污染外部性進(jìn)行直管制：是指政府用規(guī)章制度對(duì)環(huán)境污染外部性進(jìn)行直接干預(yù)接干預(yù),也稱為

29、命令和控制方法。也稱為命令和控制方法。 n經(jīng)濟(jì)手段：經(jīng)濟(jì)手段：押金押金-退款制度：企業(yè)先交易部分押金，排污達(dá)標(biāo)后退款。退款制度：企業(yè)先交易部分押金，排污達(dá)標(biāo)后退款。補(bǔ)貼：指對(duì)于有正外部性的企業(yè)實(shí)施政府補(bǔ)貼的政策。補(bǔ)貼：指對(duì)于有正外部性的企業(yè)實(shí)施政府補(bǔ)貼的政策。庇古稅庇古稅/費(fèi)：是指專門用于糾正對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性影響的稅收。費(fèi)：是指專門用于糾正對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性影響的稅收?？山灰椎呐盼墼S可證：可交易的排污許可證：7.2.1管制命令：命令： 是指規(guī)定人們的行為必須達(dá)到某種標(biāo)準(zhǔn)或明文禁止某些行為。是指規(guī)定人們的行為必須達(dá)到某種標(biāo)準(zhǔn)或明文禁止某些行為。 如將任意傾倒有毒物質(zhì)列為犯罪；規(guī)定工廠排污的最高

30、水平。如將任意傾倒有毒物質(zhì)列為犯罪；規(guī)定工廠排污的最高水平?？刂疲嚎刂疲?是指對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程的監(jiān)督和一些強(qiáng)制性要求。是指對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程的監(jiān)督和一些強(qiáng)制性要求。 要求企業(yè)采用某項(xiàng)減少排污的技術(shù)；要求企業(yè)采用某項(xiàng)減少排污的技術(shù)； 要求企業(yè)使用洗滌器和其他排污設(shè)備；要求企業(yè)使用洗滌器和其他排污設(shè)備； 要求企業(yè)修建規(guī)定高度的大煙囪等。要求企業(yè)修建規(guī)定高度的大煙囪等。優(yōu)點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)： 在于管理具有嚴(yán)肅性，最后的環(huán)境效果具有確定性。在于管理具有嚴(yán)肅性，最后的環(huán)境效果具有確定性。局限性：局限性： 第一，靈活性稍差（難以考慮企業(yè)間技術(shù)差異、控制費(fèi)用差異，難于適應(yīng)新的第一，靈活性稍差（難以考慮企業(yè)間技術(shù)差異、控制費(fèi)

31、用差異，難于適應(yīng)新的生產(chǎn)工藝、環(huán)境狀況）；生產(chǎn)工藝、環(huán)境狀況）； 第二，不能為開發(fā)減輕環(huán)境損害的新技術(shù)提供激勵(lì)；第二，不能為開發(fā)減輕環(huán)境損害的新技術(shù)提供激勵(lì)； 第三，對(duì)于大量小而分散的污染源難于管理。第三，對(duì)于大量小而分散的污染源難于管理。7.2.2經(jīng)濟(jì)手段押金退款制度 企業(yè)先預(yù)交一部分押金，如果污染排放達(dá)標(biāo)，則退款，否則就扣留押金。企業(yè)先預(yù)交一部分押金，如果污染排放達(dá)標(biāo)，則退款，否則就扣留押金。7.2.2經(jīng)濟(jì)手段補(bǔ)貼對(duì)于具有正外部性的企業(yè)實(shí)施政府補(bǔ)貼的政策。對(duì)于具有正外部性的企業(yè)實(shí)施政府補(bǔ)貼的政策。數(shù)量數(shù)量供給供給（私人成本）（私人成本）需求需求 （私人評(píng)價(jià)）（私人評(píng)價(jià)）價(jià)格價(jià)格O均均 衡衡

32、市場(chǎng)最市場(chǎng)最優(yōu)量?jī)?yōu)量社會(huì)成本社會(huì)成本社會(huì)最社會(huì)最適量適量補(bǔ)貼如果補(bǔ)貼準(zhǔn)確地反映了社會(huì)免付的外部成本，生產(chǎn)者將生產(chǎn)社會(huì)最適量的產(chǎn)品。如果補(bǔ)貼準(zhǔn)確地反映了社會(huì)免付的外部成本，生產(chǎn)者將生產(chǎn)社會(huì)最適量的產(chǎn)品。定義：用于糾正環(huán)境負(fù)外部性影響的稅收。定義：用于糾正環(huán)境負(fù)外部性影響的稅收。19201920年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出，應(yīng)當(dāng)根據(jù)污染所造成的危害對(duì)排污年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出，應(yīng)當(dāng)根據(jù)污染所造成的危害對(duì)排污者征稅（費(fèi)）。用稅收來彌補(bǔ)私人成本和社會(huì)成本之間的差距，使二者征稅（費(fèi)）。用稅收來彌補(bǔ)私人成本和社會(huì)成本之間的差距，使二者相等。者相等?，F(xiàn)在人們把針對(duì)污染物排放所征收的各種稅費(fèi)統(tǒng)稱為庇古稅。現(xiàn)在人

33、們把針對(duì)污染物排放所征收的各種稅費(fèi)統(tǒng)稱為庇古稅。更加傾向于用稅收解決污染問題。更加傾向于用稅收解決污染問題。稅收減少污染的社會(huì)成本比管制方法低。稅收減少污染的社會(huì)成本比管制方法低。7.2.2經(jīng)濟(jì)手段庇古稅假設(shè)：假設(shè)： 兩個(gè)工廠兩個(gè)工廠造紙廠和鋼鐵廠造紙廠和鋼鐵廠 每家工廠每年向河中傾倒每家工廠每年向河中傾倒500萬方廢水萬方廢水管制：規(guī)定每家工廠把每年的排污量減少為管制：規(guī)定每家工廠把每年的排污量減少為300萬方。萬方。庇古稅：每家工廠每排庇古稅：每家工廠每排1方廢水收方廢水收元稅。元稅。（1）在減少污染總水平上稅收和管制同樣有效。）在減少污染總水平上稅收和管制同樣有效?？梢酝ㄟ^把稅收確定在適

34、當(dāng)?shù)乃缴希梢酝ㄟ^把稅收確定在適當(dāng)?shù)乃缴?，從而達(dá)到它想達(dá)到的任何污染水平。從而達(dá)到它想達(dá)到的任何污染水平。（2）庇古稅的社會(huì)成本低；）庇古稅的社會(huì)成本低；庇古稅規(guī)定了污染權(quán)的價(jià)格。正如市場(chǎng)把物品分配給那些對(duì)物品評(píng)價(jià)最高的買者一樣庇古稅規(guī)定了污染權(quán)的價(jià)格。正如市場(chǎng)把物品分配給那些對(duì)物品評(píng)價(jià)最高的買者一樣,庇古稅把污染權(quán)分配給那些減少污染成本最高的工廠。庇古稅把污染權(quán)分配給那些減少污染成本最高的工廠。無論政府選擇什么樣的污染水平，它都可以用稅收以最低的總成本達(dá)到這個(gè)目標(biāo)。無論政府選擇什么樣的污染水平，它都可以用稅收以最低的總成本達(dá)到這個(gè)目標(biāo)。（3）庇古稅對(duì)環(huán)境更有利；）庇古稅對(duì)環(huán)境更有利；在命

35、令與控制的管制政策下，一旦工廠達(dá)到了政府規(guī)定的目標(biāo)就不會(huì)再減少排污。在命令與控制的管制政策下，一旦工廠達(dá)到了政府規(guī)定的目標(biāo)就不會(huì)再減少排污。而稅收卻能激勵(lì)工廠去開發(fā)更清潔的技術(shù)，因?yàn)楦鍧嵉募夹g(shù)可以減少工廠不得而稅收卻能激勵(lì)工廠去開發(fā)更清潔的技術(shù)，因?yàn)楦鍧嵉募夹g(shù)可以減少工廠不得不支付的稅收量。不支付的稅收量。均衡社會(huì)成本供給(私人成本)價(jià)格數(shù)量社會(huì)最適量市場(chǎng)最優(yōu)量稅收為什么說征稅方法比管制方法更能促進(jìn)符合社會(huì)需要的行為？首先，從減少污染總量上來看，稅收和管制同樣有效；其次，征收庇古稅的社會(huì)成本要比管制方法低；第三，庇古稅對(duì)環(huán)境更加有利。大多數(shù)稅扭曲了激勵(lì)，并使資源配置背離社會(huì)最優(yōu)。由于經(jīng)濟(jì)福

36、利的大多數(shù)稅扭曲了激勵(lì)，并使資源配置背離社會(huì)最優(yōu)。由于經(jīng)濟(jì)福利的減少大于政府減少大于政府收入的增加量，引起了無謂損失。收入的增加量，引起了無謂損失。庇古稅是存在外部性時(shí)的正確激勵(lì)，從而使資源配置接近于社會(huì)最優(yōu)。庇古稅是存在外部性時(shí)的正確激勵(lì)，從而使資源配置接近于社會(huì)最優(yōu)。因此，庇古稅增加了政府的收入，也提高了經(jīng)濟(jì)福利。因此，庇古稅增加了政府的收入，也提高了經(jīng)濟(jì)福利。為什么說庇古稅與大多數(shù)其他稅不同？與大多數(shù)其他稅不同？稅與費(fèi)：稅與費(fèi)：?jiǎn)挝欢悊挝欢? /費(fèi)額費(fèi)額= =邊際社會(huì)成本邊際社會(huì)成本- -邊際私人成本邊際私人成本遵循污染者付費(fèi)原則（遵循污染者付費(fèi)原則（PPPPPP）稅收的支出用途廣泛，而

37、費(fèi)通常是專門用于對(duì)應(yīng)的污染治理。稅收的支出用途廣泛，而費(fèi)通常是專門用于對(duì)應(yīng)的污染治理。 鋼鐵廠想增加排污量鋼鐵廠想增加排污量100萬方。造紙廠同意，若鋼鐵廠付給它萬方。造紙廠同意，若鋼鐵廠付給它50萬萬元，它就減少等量的污染。元，它就減少等量的污染。7.2.2經(jīng)濟(jì)手段可交易的污染許可證（1 1）假設(shè)）假設(shè)： 兩個(gè)工廠兩個(gè)工廠造紙廠和鋼鐵廠造紙廠和鋼鐵廠 每家工廠每年向河中傾倒每家工廠每年向河中傾倒500500萬方廢水萬方廢水在管制實(shí)施后的某一天，兩個(gè)企業(yè)一起對(duì)政府提出了一個(gè)建議：在管制實(shí)施后的某一天，兩個(gè)企業(yè)一起對(duì)政府提出了一個(gè)建議：可交易的污染許可證創(chuàng)造了一種新的稀缺資源?？山灰椎奈廴驹S可證

38、創(chuàng)造了一種新的稀缺資源。 污染許可證的交易市場(chǎng)將由供求因素支配。減少污染需高成本的企業(yè)污染許可證的交易市場(chǎng)將由供求因素支配。減少污染需高成本的企業(yè)愿意為污染許可證出高價(jià)；而能以低成本減少污染的企業(yè)也愿意出賣他們?cè)敢鉃槲廴驹S可證出高價(jià)；而能以低成本減少污染的企業(yè)也愿意出賣他們所擁有的許可證。所擁有的許可證。 只要只要存在一個(gè)污染權(quán)的自由市場(chǎng)，無論最初的配置如何，最終的配置存在一個(gè)污染權(quán)的自由市場(chǎng)，無論最初的配置如何，最終的配置都是有效率的。那些削減污染成本相對(duì)較低的污染者在市場(chǎng)上將許可證出都是有效率的。那些削減污染成本相對(duì)較低的污染者在市場(chǎng)上將許可證出售給削減污染成本相對(duì)較高的污染者。這種污染權(quán)

39、的重新配置可以使達(dá)標(biāo)售給削減污染成本相對(duì)較高的污染者。這種污染權(quán)的重新配置可以使達(dá)標(biāo)費(fèi)用最小化，即能夠以最低的社會(huì)成本達(dá)到特定的污染或排放目標(biāo)。費(fèi)用最小化，即能夠以最低的社會(huì)成本達(dá)到特定的污染或排放目標(biāo)。（2 2）允許）允許污染許可證交易市場(chǎng)的優(yōu)點(diǎn)：污染許可證交易市場(chǎng)的優(yōu)點(diǎn)：污染數(shù)量污染數(shù)量?jī)r(jià)格價(jià)格污染權(quán)市場(chǎng)需求污染權(quán)市場(chǎng)需求庇古稅庇古稅P庇古稅和排污權(quán)交易庇古稅和排污權(quán)交易的均衡的均衡污染數(shù)量污染數(shù)量?jī)r(jià)格價(jià)格污染權(quán)市場(chǎng)需求污染權(quán)市場(chǎng)需求污染許可污染許可證供給證供給P庇古稅庇古稅排污交易排污交易OO（3）庇古稅和排污權(quán)交易的比較：）庇古稅和排污權(quán)交易的比較：某些某些情況下，出售污染許可證可能比

40、實(shí)行庇古稅更好情況下，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好假設(shè)政府想使倒入河流的廢物不超過假設(shè)政府想使倒入河流的廢物不超過10001000噸，噸，但由于政府并不知道污染的需求曲線，它無法確定征收多少稅但由于政府并不知道污染的需求曲線，它無法確定征收多少稅才能達(dá)到該目標(biāo)。才能達(dá)到該目標(biāo)。它可以簡(jiǎn)單地拍賣它可以簡(jiǎn)單地拍賣10001000噸污染許可證。拍賣價(jià)格就得出了適當(dāng)噸污染許可證。拍賣價(jià)格就得出了適當(dāng)?shù)谋庸哦愐?guī)模。的庇古稅規(guī)模。（4）排污交易市場(chǎng)建立步驟）排污交易市場(chǎng)建立步驟確定區(qū)域環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境容量。確定區(qū)域環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境容量。分割成若干排污量分割成若干排污量/ /權(quán)，公開拍賣或無償分配

41、。權(quán)，公開拍賣或無償分配。建立排污權(quán)交易市場(chǎng)，進(jìn)行管理和監(jiān)督。建立排污權(quán)交易市場(chǎng)，進(jìn)行管理和監(jiān)督。應(yīng)用：應(yīng)用：CO2CO2（碳稅）（碳稅） SO2SO2（酸雨控制區(qū)結(jié)合總量控制）（酸雨控制區(qū)結(jié)合總量控制）碳稅是指針對(duì)二氧化碳排放所征收的稅。它以環(huán)境保護(hù)為目的，希望通過削減二氧化碳排放來減緩全球變暖。碳稅通過對(duì)燃煤和石油下游的汽油、航空燃油、天然氣等化石燃料產(chǎn)品，按其碳含量的比例征稅來實(shí)現(xiàn)減少化石燃料消耗和二氧化碳排放。 （5）適合用可交易的排污許可證來降低排放量的污染物具有的特征：）適合用可交易的排污許可證來降低排放量的污染物具有的特征：一是在排放物中分布均衡；一是在排放物中分布均衡；二是對(duì)環(huán)

42、境產(chǎn)生的影響范圍比較廣；二是對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響范圍比較廣；三是容易計(jì)量。三是容易計(jì)量。小結(jié)：公共政策較私人解決方法的優(yōu)點(diǎn)：公共政策較私人解決方法的優(yōu)點(diǎn)：1. 1. 節(jié)省費(fèi)用節(jié)省費(fèi)用 2. 2. 持續(xù)刺激持續(xù)刺激 3. 3. 靈活性靈活性第第2 2節(jié)節(jié) 物品分類與環(huán)境資源物品分類與環(huán)境資源排他性：對(duì)于一種物品，如果有選擇地允許消費(fèi)者消費(fèi)它是切實(shí)可行的，那么它就具有排他性；對(duì)于一種厭惡品，如果有選擇地允許消費(fèi)者避免對(duì)它的消費(fèi)是切實(shí)可行的，那么它就具有排他性?；蛘?，技術(shù)上可以將沒有為之付費(fèi)的消費(fèi)者排除在物品的受益范圍之外，只有那些愿意為之付費(fèi)的消費(fèi)者才能享受其效用。必須付費(fèi)才能享用或占有的物品具有排他

43、性。 非排他性：是指不能將沒有為之付費(fèi)的消費(fèi)者排除在物品的受益范圍之外。競(jìng)爭(zhēng)性：如果對(duì)一種物品的消費(fèi)行為減少了此種物品對(duì)于其他消費(fèi)者的可使用數(shù)量，那么這種物品就具有競(jìng)爭(zhēng)性。某一個(gè)消費(fèi)者使用過后降低了其他消費(fèi)者使用質(zhì)量的物品具有競(jìng)爭(zhēng)性。非競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)消費(fèi)者對(duì)某種物品的消費(fèi)并不排斥和妨礙其他消費(fèi)者對(duì)該種物品的消費(fèi)，也不會(huì)降低其他消費(fèi)者消費(fèi)的數(shù)量或者質(zhì)量；還體現(xiàn)在增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際供給成本為零 。1、定義第第2 2節(jié)節(jié) 物品分類與環(huán)境資源物品分類與環(huán)境資源2、物品分類：、物品分類：一種以保羅一種以保羅 A. A.薩繆爾森為代表，將物品分為私人物品與公共物品兩類；薩繆爾森為代表，將物品分為私人物品與

44、公共物品兩類； 私人物品私人物品: :具有消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的物品。它們能分割開并可分別提具有消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的物品。它們能分割開并可分別提供給不同的個(gè)人，也不帶給他人外部的收益或成本。供給不同的個(gè)人，也不帶給他人外部的收益或成本。公共物品公共物品：具有消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。不論每個(gè)人是否愿具有消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。不論每個(gè)人是否愿意購(gòu)買它們，它們帶來的好處不可分開地散布到整個(gè)社區(qū)里。意購(gòu)買它們，它們帶來的好處不可分開地散布到整個(gè)社區(qū)里。公共公共“劣品劣品”：它是給一個(gè)群體全都強(qiáng)加的有代價(jià)的公共物品。它是給一個(gè)群體全都強(qiáng)加的有代價(jià)的公共物品。一種以一種以N.N

45、.格里高利格里高利曼昆為代表，將物品分為私人物品、自然壟斷、共曼昆為代表，將物品分為私人物品、自然壟斷、共有資源、公共物品四類；有資源、公共物品四類； 私人物品：既有排他性又有競(jìng)爭(zhēng)性。例如雞蛋私人物品：既有排他性又有競(jìng)爭(zhēng)性。例如雞蛋共有資源：有競(jìng)爭(zhēng)性，但沒有排他性。例如公海里的魚共有資源：有競(jìng)爭(zhēng)性，但沒有排他性。例如公海里的魚自然壟斷：當(dāng)一種物品有排他性但沒有競(jìng)爭(zhēng)性時(shí)，可以說存在這種物自然壟斷：當(dāng)一種物品有排他性但沒有競(jìng)爭(zhēng)性時(shí)，可以說存在這種物品的自然壟斷。例如考慮一個(gè)城區(qū)的自來水品的自然壟斷。例如考慮一個(gè)城區(qū)的自來水公共物品：既無排他性又無競(jìng)爭(zhēng)性。例如國(guó)防公共物品：既無排他性又無競(jìng)爭(zhēng)性。例如

46、國(guó)防本書物品在現(xiàn)實(shí)中的資源配置狀態(tài)，即按物品的提供者進(jìn)行分類：本書物品在現(xiàn)實(shí)中的資源配置狀態(tài)，即按物品的提供者進(jìn)行分類： 第一類是市場(chǎng)態(tài)物品，由市場(chǎng)提供，即市場(chǎng)中的成員支付費(fèi)用，第一類是市場(chǎng)態(tài)物品，由市場(chǎng)提供，即市場(chǎng)中的成員支付費(fèi)用，通過市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行配置的物品。典型特征是由市場(chǎng)進(jìn)行配置；通過市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行配置的物品。典型特征是由市場(chǎng)進(jìn)行配置；自然界自然界供給的物品（自然資源），如果可以通過資源市場(chǎng)拍賣，也屬于市場(chǎng)態(tài)物品。供給的物品（自然資源），如果可以通過資源市場(chǎng)拍賣，也屬于市場(chǎng)態(tài)物品。 第二類是公共態(tài)物品，主要由政府提供，人們不用付費(fèi)即可享用，第二類是公共態(tài)物品，主要由政府提供，人們不用付費(fèi)即

47、可享用，典型特征是該類物品是由政府進(jìn)行配置（管理）的，人們不需要直接典型特征是該類物品是由政府進(jìn)行配置（管理）的，人們不需要直接付費(fèi)就可以使用；付費(fèi)就可以使用；如：政府服務(wù)、國(guó)防、基礎(chǔ)科研、前言科學(xué)研究、基礎(chǔ)教育、如：政府服務(wù)、國(guó)防、基礎(chǔ)科研、前言科學(xué)研究、基礎(chǔ)教育、免費(fèi)醫(yī)療、自然資源的勘探和保護(hù)、氣象、消防、防洪等。免費(fèi)醫(yī)療、自然資源的勘探和保護(hù)、氣象、消防、防洪等。 第三類是共有態(tài)物品，由自然界提供，沒有政府或市場(chǎng)機(jī)制的介第三類是共有態(tài)物品，由自然界提供，沒有政府或市場(chǎng)機(jī)制的介入時(shí)，絕大多數(shù)屬于共有態(tài)物品。本書的重點(diǎn)研究對(duì)象入時(shí)，絕大多數(shù)屬于共有態(tài)物品。本書的重點(diǎn)研究對(duì)象環(huán)境資源環(huán)境資源在

48、沒有進(jìn)入市場(chǎng)，政府也不曾加以管理時(shí)，就是典型的共有態(tài)物品。在沒有進(jìn)入市場(chǎng)，政府也不曾加以管理時(shí)，就是典型的共有態(tài)物品。共有態(tài)物品最顯著的特征是這類物品沒有任何部門對(duì)其進(jìn)行管理，不共有態(tài)物品最顯著的特征是這類物品沒有任何部門對(duì)其進(jìn)行管理，不也存在市場(chǎng)機(jī)制的制約。也存在市場(chǎng)機(jī)制的制約。當(dāng)一個(gè)人使用共有態(tài)資源時(shí)，他減少了其他人對(duì)這種資源的享用。由于這種負(fù)外部性的存在，共有態(tài)資源往往被過度使用。共有態(tài)的環(huán)境資源往往被過度使用，使用過后質(zhì)量下降。共有態(tài)的環(huán)境資源往往被過度使用，使用過后質(zhì)量下降。3 3、共有態(tài)環(huán)境資源的結(jié)局：、共有態(tài)環(huán)境資源的結(jié)局：4 4、共有態(tài)環(huán)境資源可持續(xù)運(yùn)營(yíng)：、共有態(tài)環(huán)境資源可持續(xù)

49、運(yùn)營(yíng)：共有態(tài)環(huán)境資源人為增加排他性很難增加排他性市場(chǎng)態(tài)物品區(qū)域公共態(tài)物品區(qū)域環(huán)境資源可持續(xù)運(yùn)營(yíng)的思路我們可以根據(jù)不同環(huán)境資源的自身屬性、消費(fèi)特點(diǎn)，借鑒市場(chǎng)態(tài)物品我們可以根據(jù)不同環(huán)境資源的自身屬性、消費(fèi)特點(diǎn)，借鑒市場(chǎng)態(tài)物品與公共態(tài)物品的市場(chǎng)運(yùn)作方式，通過政府宏觀調(diào)控建立起適宜的市場(chǎng)與公共態(tài)物品的市場(chǎng)運(yùn)作方式，通過政府宏觀調(diào)控建立起適宜的市場(chǎng)機(jī)制，培育環(huán)境資源市場(chǎng)，調(diào)整環(huán)境資源的市場(chǎng)化切入與運(yùn)行進(jìn)程，機(jī)制，培育環(huán)境資源市場(chǎng)，調(diào)整環(huán)境資源的市場(chǎng)化切入與運(yùn)行進(jìn)程，使之逐步融入主流經(jīng)濟(jì)以實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。使之逐步融入主流經(jīng)濟(jì)以實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。人為增加環(huán)境資源的排他性，將其最大可能地引入到市場(chǎng)態(tài)物品區(qū)域；人為增加環(huán)境資源的排