核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)(20140505設(shè)備-驗(yàn)收)匯編

1、核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理八.設(shè)備檔案九.文檔信息化建設(shè)十.項(xiàng)目檔案驗(yàn)收八、設(shè)備檔案核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理八、設(shè)備檔案將外購(gòu)設(shè)備儀器文件資料的歸檔范圍劃分為將外購(gòu)設(shè)備儀器文件資料的歸檔范圍劃分為5 5個(gè)主要階段：個(gè)主要階段： 計(jì)劃選購(gòu)階段； 開(kāi)箱驗(yàn)收階段； 安裝調(diào)試階段； 運(yùn)行及維護(hù)修理階段； 改造階段。（一）（一） 外購(gòu)設(shè)備檔案歸檔范圍外購(gòu)設(shè)備檔案歸檔范圍核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（一）（一） 外購(gòu)設(shè)備檔案歸檔范圍外購(gòu)設(shè)備檔案歸檔范圍1 1調(diào)研報(bào)告、技術(shù)考察報(bào)告、經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行分析調(diào)研報(bào)告、技術(shù)考察報(bào)告、經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行分析2. 2. 招投標(biāo)招投標(biāo)3 3設(shè)備采購(gòu)合同設(shè)備采購(gòu)合同 1）外購(gòu)設(shè)備主要分為委托采購(gòu)和自

2、行采購(gòu)，其中由進(jìn)口代理公司代辦的進(jìn)口設(shè)備儀器，因特殊情況使采購(gòu)合同原件不能歸檔的（如：集中采購(gòu)的原因），可歸合同的復(fù)印件。但是，“進(jìn)口設(shè)備委托代理協(xié)議”、由進(jìn)口設(shè)備代理公司反饋給建設(shè)單位的“設(shè)備購(gòu)置合同通知單”等資料必須歸原件。八、設(shè)備檔案核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理3 3設(shè)備采購(gòu)合同設(shè)備采購(gòu)合同2）進(jìn)口設(shè)備代理公司與國(guó)外供貨商簽訂的進(jìn)口設(shè)備儀器采購(gòu)合同是商務(wù)合同，建設(shè)單位對(duì)設(shè)備性能指標(biāo)、技術(shù)要求以及供方應(yīng)提供的技術(shù)資料等在合同附件技術(shù)協(xié)議中體現(xiàn)出來(lái)，技術(shù)協(xié)議是合同的重要組成部分，是檔案部門(mén)收集的主要資料，不得缺少。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理八、設(shè)備檔案3 3設(shè)備采購(gòu)合同設(shè)備采購(gòu)合同3）國(guó)產(chǎn)設(shè)備的合同必須歸

3、原件，合同附件及技術(shù)協(xié)議要收集齊全。單位需要用合同作為財(cái)務(wù)報(bào)帳憑證的，可以適當(dāng)增加合同份數(shù)。單位項(xiàng)目管理部門(mén)需要用合同處理設(shè)備保修期內(nèi)有關(guān)事項(xiàng)的，檔案部門(mén)可將合同復(fù)印一份留給技術(shù)改造部門(mén)備查。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理3 3設(shè)備采購(gòu)合同設(shè)備采購(gòu)合同4設(shè)備儀器購(gòu)置談判備忘錄、附錄、附件 購(gòu)置設(shè)備過(guò)程中形成的補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄、附錄、附件要隨合同一并歸檔，歸檔的資料如為傳真件，應(yīng)復(fù)印一份歸檔。5. 在進(jìn)口設(shè)備中與訂貨合同有關(guān)的文件。 發(fā)票、裝箱單、運(yùn)單、保單、質(zhì)量保證書(shū)、非針葉木包裝證明等。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（二）開(kāi)箱驗(yàn)收階段 1裝箱單、出廠合格證書(shū) 裝箱單、出廠合格證書(shū)（進(jìn)口設(shè)備多為質(zhì)保單）是供貨方提

4、供的，一般在開(kāi)箱時(shí)同隨機(jī)資料一并歸檔。 八、設(shè)備檔案核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理 （二）開(kāi)箱驗(yàn)收階段 2 2設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收單設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收單 為了確?？萍紮n案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)歸檔，檔案管理采取“三納入”“四參加”的措施，其中檔案部門(mén)參加設(shè)備進(jìn)廠（所）開(kāi)箱是“四參加”規(guī)定要求之一； 填寫(xiě)設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收單。開(kāi)箱時(shí)對(duì)接收的每份資料都要認(rèn)真登記、收存，確保隨機(jī)資料齊全、完整地歸檔。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（二）開(kāi)箱驗(yàn)收階段 3 3設(shè)備出廠精度檢驗(yàn)單設(shè)備出廠精度檢驗(yàn)單 設(shè)備出廠精度檢驗(yàn)單有多種來(lái)源渠道： 1）合同規(guī)定進(jìn)口設(shè)備需要到設(shè)備產(chǎn)地進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收和技術(shù)培訓(xùn)時(shí)，該份資料一般由參加預(yù)驗(yàn)收的人員帶回的原件； 2）傳真件； 3

5、）代理機(jī)構(gòu)傳遞； 4）生產(chǎn)廠家直接郵寄。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（二）開(kāi)箱驗(yàn)收階段 4圖樣、使用維護(hù)手冊(cè)、說(shuō)明書(shū) 設(shè)備操作手冊(cè)、說(shuō)明書(shū)、維修手冊(cè)是供方提供的隨機(jī)資料，在設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收時(shí)要注意收集歸檔（注意隨機(jī)軟光盤(pán)的收集）。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（二）開(kāi)箱驗(yàn)收階段 5商檢及索賠文件 1）進(jìn)口設(shè)備到貨后，要請(qǐng)地方商檢局進(jìn)行商品檢驗(yàn)并將商檢報(bào)告歸檔。 2）設(shè)備在采購(gòu)運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生事故造成損壞、被盜事件，或出現(xiàn)設(shè)備調(diào)試達(dá)不到合同規(guī)定的性能、指標(biāo)等問(wèn)題，需方提出索賠所形成的文件要?dú)w檔。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 1安裝調(diào)試計(jì)劃安裝調(diào)試計(jì)劃 大型設(shè)備進(jìn)廠安裝調(diào)試前，設(shè)備管理部門(mén)制定的安裝調(diào)試計(jì)劃要?dú)w

6、檔。 核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 2 2安裝基礎(chǔ)圖、電氣接線圖、安裝工藝規(guī)程安裝基礎(chǔ)圖、電氣接線圖、安裝工藝規(guī)程 安裝基礎(chǔ)圖、電氣接線圖、安裝工藝規(guī)程這三份資料收集歸檔后要求永久保存，以便在設(shè)備進(jìn)行大修時(shí)供維修人員借閱參考。 部分進(jìn)口設(shè)備的安裝基礎(chǔ)圖、電氣接線圖、安裝工藝規(guī)程，有的在隨機(jī)的設(shè)備操作手冊(cè)、說(shuō)明書(shū)或維修手冊(cè)之中。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 3設(shè)備進(jìn)廠（幾何）精度檢驗(yàn)單 設(shè)備進(jìn)廠安裝調(diào)試后，對(duì)設(shè)備（幾何）精度進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證設(shè)備是否能達(dá)到出廠精度，它與設(shè)備出廠精度應(yīng)一一對(duì)應(yīng)，設(shè)備進(jìn)廠精度檢驗(yàn)單必須歸檔。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理 （三）安裝調(diào)試階段 4安裝調(diào)試記錄 要

7、歸檔的設(shè)備安裝調(diào)試記錄主要包括： 1）設(shè)備入廠進(jìn)行的重復(fù)、定位精度檢測(cè)單； 2）工藝設(shè)備加工精度檢測(cè)記錄。 核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 5設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 外購(gòu)設(shè)備經(jīng)供貨方安裝調(diào)試達(dá)到合同約定的性能指標(biāo)后，供需雙方共同簽署的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告要?dú)w檔，用外文形成的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)翻譯成中文附于其后。設(shè)備存在的遺留問(wèn)題、供需雙方共同協(xié)商的處理辦法、所形成的驗(yàn)收備忘錄等也要?dú)w檔。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理（三）安裝調(diào)試階段 6 6安裝驗(yàn)收存在的問(wèn)題及處理意見(jiàn)安裝驗(yàn)收存在的問(wèn)題及處理意見(jiàn) 設(shè)備在安裝過(guò)程中出現(xiàn)與合同規(guī)定不符事項(xiàng)或其其它問(wèn)題，為解決問(wèn)題所形成的文件要?dú)w檔。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理八、設(shè)備檔案

8、特種設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收階段按照中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理?xiàng)l例的要求應(yīng)形成以下文件： 1裝箱單、開(kāi)箱驗(yàn)收單； 2特種設(shè)備的設(shè)計(jì)文件、說(shuō)明書(shū)； 3制造單位的資質(zhì)證明（制造許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、設(shè)計(jì)單位批準(zhǔn)書(shū)、組織機(jī)構(gòu)代碼證、商標(biāo)注冊(cè)證、質(zhì)量認(rèn)證文件等）； 4由生產(chǎn)廠所在地、使用地特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)具的產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果、鑒定結(jié)論； 5產(chǎn)品成品件、外購(gòu)件合格證及使用說(shuō)明書(shū)； 6產(chǎn)品質(zhì)量合格證；核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理八、設(shè)備檔案 特種設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收階段7安裝技術(shù)文件和資料8壓力管道元件的合格證及使用說(shuō)明書(shū)；安裝使用說(shuō)明書(shū)；產(chǎn)品質(zhì)量合格證；9鍋爐受壓部分金屬材料證明、鍋爐制造焊接質(zhì)量的技術(shù)證明、鍋爐出廠

9、質(zhì)量檢驗(yàn)合格證明；10起重設(shè)備金屬材料證明、制造焊接質(zhì)量的技術(shù)證明、出廠質(zhì)量檢驗(yàn)合格證明；核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理八、設(shè)備檔案 特種設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收階段11鍋爐總體安裝質(zhì)量圖及主要受壓部件的部面圖、鍋爐受壓部件強(qiáng)度計(jì)算及安全閥排氣量計(jì)算文件、水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和水處理方法；12反應(yīng)容器和貯容器的總圖、主要受壓元件圖、強(qiáng)度計(jì)算書(shū)、運(yùn)行記錄、檢驗(yàn)、檢測(cè)、試驗(yàn)報(bào)告、合格證、質(zhì)量證明、登記卡片、產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)證明；13 電梯出廠時(shí)應(yīng)提供產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)證明； 14開(kāi)箱檢驗(yàn)記錄。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理八、設(shè)備檔案 核電設(shè)備設(shè)備制造完工報(bào)告（EOMR） ： A1、非A1非A1類(lèi)：EOMR（包括廠家二次設(shè)計(jì)文件、質(zhì)量

10、數(shù)據(jù)包、安裝運(yùn)行維修文件、裝運(yùn)儲(chǔ)運(yùn)文件、綜合或其它類(lèi)文件）。A1類(lèi)：EOMR（包括設(shè)計(jì)文件、安裝運(yùn)行維修文件、裝運(yùn)儲(chǔ)存文件、綜合或其它類(lèi)文件）。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理九、文檔信息化建設(shè)信息化干什么？ 化職能為流程：沒(méi)有高效率的流程，就沒(méi)有高效率的工作。 信息資源e化：沒(méi)有高效管理的資源，就不是有效的資源。 核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理九、文檔信息化建設(shè)核電信息化的“IT治理”IT治理包括三個(gè)層面： 1）IT戰(zhàn)略決策層；2）IT規(guī)劃管理層；3）IT建設(shè)實(shí)施層。信息服務(wù)三要素（PPT）： 人員（People）、流程（Process）、技術(shù)（T Technology ）。 實(shí)現(xiàn)職業(yè)變革的方法信息化傳統(tǒng)的管理：

11、從易到難信息化管理：從難到易有想法才會(huì)有辦法，有思路才會(huì)有出路，有作為才會(huì)有地位，有覺(jué)悟才會(huì)有服務(wù)。 核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理文檔既是信息化的手段，又是信息化的結(jié)果。文檔管理貫穿于核電的全壽期，是信息化建設(shè)的重要組成部分，是工程建設(shè)和生產(chǎn)營(yíng)運(yùn)的基礎(chǔ)工作。沒(méi)有文檔管理的核電信息化是不完備的信息化；核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理核電電子文檔管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)原則1.介入原則： 文檔人員介入系統(tǒng)設(shè)計(jì)2.全程管理原則：從文件生成、流轉(zhuǎn)、保管、利用等 每一項(xiàng)具體管理活動(dòng)的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控3.前端控制原則：是全程管理的重要保障4.集成管理原則：業(yè)務(wù)系統(tǒng)與文件管理系統(tǒng)集成5.無(wú)縫遷移原則：從建設(shè)期到生產(chǎn)期無(wú)縫遷移，從AE 公司

12、向業(yè)主無(wú)縫過(guò)渡核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理十、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收主要依據(jù)：國(guó)家檔案局、國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法（檔發(fā)20062號(hào)）；核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理一、一、 驗(yàn)收程序驗(yàn)收程序 1. 建設(shè)單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)； 2. 一般應(yīng)在竣工驗(yàn)收計(jì)劃時(shí)間2個(gè)月前做好檔案驗(yàn)收準(zhǔn)備工作 ； 3. 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組織單位應(yīng)在收到項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)做出答復(fù)； 4. 現(xiàn)場(chǎng)查卷、召開(kāi)首末次會(huì)議。 核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理二、驗(yàn)收內(nèi)容及要求2.1 內(nèi)容內(nèi)容 1.項(xiàng)目檔案的基礎(chǔ)管理工作； 2.項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況； 3.項(xiàng)目檔案保管條件

13、； 4.項(xiàng)目檔案的安全。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理2.2 要求要求 1.項(xiàng)目建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)或檔案部門(mén)匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)概況、項(xiàng)目檔案工作情況； 2.監(jiān)理單位匯報(bào)項(xiàng)目檔案質(zhì)量的審核情況； 3.驗(yàn)收組提出相關(guān)質(zhì)詢，組長(zhǎng)提出檢查驗(yàn)收的有關(guān)要求； 4.驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目檔案及管理情況； 5.驗(yàn)收組匯總項(xiàng)目檔案檢查情況，并對(duì)項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和安全有效情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成并宣布驗(yàn)收意見(jiàn)。 核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理核電項(xiàng)目或1億元以上項(xiàng)目的驗(yàn)收包括： 自檢 預(yù)檢 專項(xiàng)驗(yàn)收 竣工驗(yàn)收核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理三、檔案驗(yàn)收評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容1. 組織管理2. 完整性3. 準(zhǔn)確性4. 系統(tǒng)性5. 安全性核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理

14、1.組織管理明確了分管領(lǐng)導(dǎo)；配備了檔案人員；健全了相關(guān)檔案管理制度；建立了檔案管理網(wǎng)絡(luò)；有專用檔案庫(kù)房和滿足檔案管理的設(shè)備；建設(shè)單位檔案部門(mén)按國(guó)家規(guī)定和要求，對(duì)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等部門(mén)文件材料積累進(jìn)行了監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；實(shí)行文件材料的審核制度。 核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理2.完整性前期文件材料的項(xiàng)目及內(nèi)容齊全；設(shè)計(jì)文件材料的項(xiàng)目及內(nèi)容齊全 ；竣工驗(yàn)收文件材料的項(xiàng)目及內(nèi)容齊全 ；施工技術(shù)文件材料的項(xiàng)目及內(nèi)容齊全 ；竣工圖（新藍(lán)圖）齊全 ；設(shè)備、監(jiān)理、科研等類(lèi)目的文件材料齊全；工程原貌、施工過(guò)程、竣工驗(yàn)收主要環(huán)節(jié)有照片、錄像、錄音聲像檔案齊全 。 核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理3.準(zhǔn)確性歸檔文件材料能真實(shí)、準(zhǔn)確反映

15、項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程和竣工時(shí)的實(shí)際情況；文字材料內(nèi)容簽證、簽字完善；按規(guī)定修改繪制竣工圖、圖物一致、簽字齊全、符合制圖規(guī)范。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理4.系統(tǒng)性制定了項(xiàng)目檔案的分類(lèi)方案，并進(jìn)行了必要的說(shuō)明；項(xiàng)目應(yīng)歸檔全部文件材料進(jìn)行了系統(tǒng)整理；整理規(guī)范、合理，符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求；編目規(guī)范、排架合理；檢索工具系統(tǒng)、規(guī)范。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理5.安全性檔案用房能滿足工作需要，能做到“三分開(kāi)”；檔案裝具符合要求；庫(kù)房采取了“九防”措施，能保證檔案實(shí)體安全；采取了有效措施，保證檔案信息安全。核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理一、管理原則 組織落實(shí)、制度健全； 領(lǐng)導(dǎo)重視、全員有責(zé)； 部門(mén)協(xié)調(diào)、合理安排； 前端控制、全程管理。管理要求核電建設(shè)項(xiàng)目檔案管理二、管理要點(diǎn) 早安排、早介入、早動(dòng)手、