國家創(chuàng)新體系與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策

1、國家創(chuàng)新體系與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策介紹郭戎中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技投資研究所深圳2011年9月18日主要內(nèi)容一、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的宏觀環(huán)境 從宏觀上認(rèn)知企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動 國家創(chuàng)新體系概念、框架及重要作用 國家促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策框架二、企業(yè)運用科技政策的關(guān)鍵環(huán)節(jié) 國家重點鼓勵和支持的技術(shù)領(lǐng)域 科技項目的論證與闡述 一般性程序三、若干重點政策解析 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定及相關(guān)財稅金融政策對技術(shù)創(chuàng)新的宏觀認(rèn)識：一場以企業(yè)為主，但單個企業(yè)絕對打?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的宏觀認(rèn)識：一場以企業(yè)為主，但單個企業(yè)絕對打不贏的戰(zhàn)爭不贏的戰(zhàn)爭一、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

2、面臨的宏觀環(huán)境國家創(chuàng)新體系簡介 1987年，英國學(xué)者弗里曼率先使用“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”(National Innovation Systems)概念。20世紀(jì)90年代以后，“國家創(chuàng)新系統(tǒng)” 成為各國推進(jìn)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)與社會全面發(fā)展的政策工具。 目前國內(nèi)一般認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會體系。國家創(chuàng)新體系構(gòu)成圖示法律法律法規(guī)法規(guī)創(chuàng)新創(chuàng)新觀念觀念與文與文化化研究機(jī)構(gòu)：研究機(jī)構(gòu)：中央屬、地方中央屬、地方屬屬部委屬、部委屬、民營民營大學(xué)大學(xué)與學(xué)院與學(xué)院企業(yè)：國有、民企業(yè)：國有、民營外資、股份制營外資、股份制其其它它機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)區(qū)區(qū)域

3、域創(chuàng)創(chuàng)新新體體系系行行業(yè)、業(yè)、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)集集群群政政 府府 支支 持持 作作 用用高新區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)高新區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)品市場條件產(chǎn)品市場條件教育和培訓(xùn)教育和培訓(xùn)社會基礎(chǔ)設(shè)施社會基礎(chǔ)設(shè)施要素市場條件要素市場條件國家創(chuàng)新體系國家創(chuàng)新體系知識創(chuàng)造、知識創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用傳播、應(yīng)用全球創(chuàng)全球創(chuàng)新體系新體系信息支撐信息支撐 基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施中介體系中介體系 社會服務(wù)社會服務(wù)市市 場場 拉拉 動動 作作 用用國家創(chuàng)新體系的組成 （一）宏觀調(diào)控與研發(fā)組織架構(gòu)（一）宏觀調(diào)控與研發(fā)組織架構(gòu) 合理的國家創(chuàng)新體系框架，首先應(yīng)當(dāng)包括結(jié)構(gòu)合理的宏觀調(diào)控與研究組織架構(gòu)，主要由以下幾個方面

4、構(gòu)成。 1以政府為主導(dǎo)的管理調(diào)控體系以政府為主導(dǎo)的管理調(diào)控體系 包括政府宏觀管理、科技投入、科技計劃管理、評價監(jiān)督、獎勵等。政府要圍繞重大戰(zhàn)略目標(biāo)，組織和集成社會創(chuàng)新資源，統(tǒng)籌規(guī)劃；組織實施國家重大科研任務(wù)，推進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；營造政策環(huán)境，創(chuàng)造并引導(dǎo)市場需求；制定標(biāo)準(zhǔn)，行使評估和監(jiān)督等職能，使有關(guān)部門、地方在研究開發(fā)活動中協(xié)調(diào)一致，提高效率，集中力量辦大事。國家創(chuàng)新體系的組成 2以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系系 技術(shù)創(chuàng)新體系主要包括大型骨干企業(yè)、民營科技企業(yè)、專業(yè)化中小型企業(yè)、外資企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)中從事應(yīng)用研究的力量。企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主

5、體，主要是指一是企業(yè)要成為先進(jìn)科技成果主要的吸納和應(yīng)用者；二是企業(yè)要成為創(chuàng)新人才和資金主要投入者；三是企業(yè)要成為工業(yè)產(chǎn)權(quán)的主要擁有者；四是企業(yè)要成為新技術(shù)的主要創(chuàng)造者；五是企業(yè)要成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展先導(dǎo)技術(shù)的引領(lǐng)者；六是企業(yè)要成為先進(jìn)管理模式的開拓者技術(shù)創(chuàng)新體系圖 企 業(yè) （ 創(chuàng) 新 、 產(chǎn) 業(yè) 鏈 集 群 ） 政 府 教 育 培 訓(xùn) 機(jī) 構(gòu) 科 研 機(jī) 構(gòu) 金 融 與 中 介 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) 法 制 環(huán) 境 基礎(chǔ)設(shè)施 人文環(huán)境 市 場 環(huán) 境 對 外 交 流 對 外 交 流 對外交流 對外交流 以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系關(guān)系圖國家創(chuàng)新體系的組成 3以研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)為主的科學(xué)創(chuàng)新體系以研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)為

6、主的科學(xué)創(chuàng)新體系 我國的科學(xué)創(chuàng)新體系建設(shè)，是建設(shè)國家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容，無論科學(xué)創(chuàng)新活動的自身價值還是其社會意義，都屬于社會公益性范疇。它是屬于市場機(jī)制失靈的領(lǐng)域，應(yīng)按社會需求的模式以國家財政為主建立多元投入機(jī)制予以扶持推動。國家創(chuàng)新體系的組成 4以各種中介機(jī)構(gòu)為紐帶的促進(jìn)創(chuàng)新的服務(wù)體以各種中介機(jī)構(gòu)為紐帶的促進(jìn)創(chuàng)新的服務(wù)體系。系。 形成以專業(yè)服務(wù)中介機(jī)構(gòu)、大學(xué)、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為主體的知識傳播和技術(shù)擴(kuò)散體系。主要包括各類孵化器、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、評估、咨詢機(jī)構(gòu)、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、科技信息中心等。要形成組織網(wǎng)絡(luò)化、產(chǎn)業(yè)規(guī)?；⒎?wù)社會化的中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，是聯(lián)系各創(chuàng)新主體，促進(jìn)互動的橋梁和紐帶。國家創(chuàng)新體系的

7、組成 5具有地域特色的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系具有地域特色的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系是在區(qū)域?qū)哟紊?，以區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展為牽動力，以中心城市為樞紐，以技術(shù)創(chuàng)新和科技創(chuàng)業(yè)為主題，來聚集和整合創(chuàng)新要素，推動持續(xù)創(chuàng)新，提升競爭力的社會網(wǎng)絡(luò)組織和制度。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，以有優(yōu)勢的重點高新區(qū)和特色產(chǎn)業(yè)集群為支柱。國家創(chuàng)新體系的組成 6軍民融合的科技創(chuàng)新體系軍民融合的科技創(chuàng)新體系 建立軍民融合的科技創(chuàng)新體系，實質(zhì)上是在全國范圍內(nèi)實現(xiàn)多種資源的優(yōu)化組合。軍民融合的科技創(chuàng)新體系，是國防科技工業(yè)與國家科技工業(yè)基礎(chǔ)的有機(jī)結(jié)合的體系、是軍民高新技術(shù)雙向順暢轉(zhuǎn)移的體系、是大幅降低軍事裝

8、備全壽命費用，盡快形成戰(zhàn)斗力，實現(xiàn)跨越式發(fā)展的體系。國家創(chuàng)新體系的建設(shè)重點 現(xiàn)階段我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)重點，一是建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識創(chuàng)新體系。三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系。四是建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系。五是建設(shè)社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。支持科技創(chuàng)新的政策系統(tǒng)政策體系財政直接投入財政間接投入創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資資本市場科技貸款科技保險綜合性政策高新技術(shù)企業(yè)國家重大科技專項投融資政府采購科技稅收財政科技投入的直接方式各類國家科技計劃（I）1 重點基礎(chǔ)研究發(fā)

9、展計劃（973）2 高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863）3 科技支撐計劃4 科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)計劃5 政策引導(dǎo)類科技計劃 星火星火計劃（含科技扶貧計劃）農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金 火炬火炬計劃科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金重點新產(chǎn)品計劃 國際科技合作計劃 軟科學(xué)研究計劃 科技興貿(mào)行動計劃財政科技投入的直接方式各類國家科技計劃（II） 6 重大專項 7 其他科技計劃 重點實驗室計劃 工程技術(shù)研究中心建設(shè)項目計劃 科技成果重點推廣計劃 大學(xué)科技園 生產(chǎn)力促進(jìn)中心 農(nóng)業(yè)科技園區(qū) 中央級科研院所技術(shù)開發(fā)研究專項資金項目計劃 科技富民強(qiáng)縣專項行動計劃 8 國家自然科學(xué)基金（含優(yōu)秀青年科技基金） 9.國家發(fā)改委、商務(wù)部、

10、工信部、農(nóng)業(yè)部項目財政科技投入的簡介方式稅收政策 高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策 技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅政策 研究開發(fā)費用加計扣除 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的營業(yè)稅政策 創(chuàng)業(yè)投資鼓勵政策二、企業(yè)運用科技政策的關(guān)鍵環(huán)節(jié) 當(dāng)前的重點技術(shù)領(lǐng)域 項目分析與闡釋 一般性程序當(dāng)前的重點技術(shù)領(lǐng)域（I）來源和依據(jù)綜合類綜合類國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（20062020）國家科學(xué)技術(shù)五年發(fā)展規(guī)劃當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點領(lǐng)域指南 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃鼓勵外商投資高新技術(shù)產(chǎn)品目錄中國高新技術(shù)產(chǎn)品目錄行業(yè)類行業(yè)類 十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃醫(yī)療健康生物技術(shù)文化創(chuàng)意相關(guān)類相關(guān)類環(huán)境資源技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)軍工國防管制政策當(dāng)前的重點技術(shù)領(lǐng)域（I）若干重點（一）

11、電子信息技術(shù)（二）生物與新醫(yī)藥技術(shù)（三）航空航天技術(shù)（四）新材料技術(shù)（五）高技術(shù)服務(wù)業(yè)（六）新能源及節(jié)能技術(shù)（七）資源與環(huán)境技術(shù)（八）高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)我國當(dāng)前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一些重點 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指既可以對當(dāng)前調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起到重要支撐作用，更可以發(fā)展具有廣闊市場前景、資源消耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機(jī)會多、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。（強(qiáng)調(diào)：主動的選擇）新能源產(chǎn)業(yè)：風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)資源、核能。電動汽車產(chǎn)業(yè)：動力電池、驅(qū)動電機(jī)、電控系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)、電動汽車充電站。智能電網(wǎng)與網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè) ：“三網(wǎng)融合”與第五代媒體、物聯(lián)網(wǎng)、語義網(wǎng)、云計算等。生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)：解決糧食、醫(yī)療、能源和環(huán)境等領(lǐng)域的重大

12、問題。新材料和先進(jìn)制造業(yè)：半導(dǎo)體照明、碳纖維和高強(qiáng)鋼、納米技術(shù)、重大裝備等。 部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的振興為和節(jié)能減排的技術(shù)工藝創(chuàng)新：鋼鐵、申報過程中如何論證和闡述？（I） 專家評價的幾個方面：開發(fā)（創(chuàng)業(yè)）者及管理團(tuán)隊技術(shù)創(chuàng)新市場前景計劃目標(biāo)的合理性實施項目的基本（資金）條件申報過程中如何論證和闡述？（II）企業(yè)申報需要準(zhǔn)備的材料1.基本信息：名稱、性質(zhì)、成立時間、注冊資本、股東構(gòu)成、職工總數(shù)2.管理團(tuán)隊：創(chuàng)業(yè)企業(yè)家介紹、核心團(tuán)隊介紹（總經(jīng)理、分管技術(shù)、市場、財務(wù)等方面的副總經(jīng)理和同類職務(wù)的人員，其教育背景及工作成績）3.企業(yè)現(xiàn)有能力：研發(fā)能力（研發(fā)團(tuán)隊、經(jīng)費投入和研發(fā)成果）、生產(chǎn)及營銷能力（生產(chǎn)條件、

13、經(jīng)營模式和市場策劃能力）、項目產(chǎn)品已有的產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)條件、資金管理能力（包括應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款的管理策略和回收及支付能力；得到銀行貸款及信用情況，是否具有銀行頒發(fā)的資信等級證書）；其他特殊能力（質(zhì)量認(rèn)證、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證及其他特殊資格認(rèn)真或證明）。4.項目描述（1）概述）概述對項目總體情況的描述采用的關(guān)鍵技術(shù)技術(shù)的創(chuàng)新點權(quán)威部門的技術(shù)鑒定情況、環(huán)保評價等內(nèi)容申報過程中如何論證和闡述？（III）（2）技術(shù)分析）技術(shù)分析總體技術(shù)方案總體技術(shù)方案 *項目依據(jù)的主要技術(shù)原理 *主要技術(shù)與性能指標(biāo) *項目擬執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)類型、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)名稱 *其他證明材料：行業(yè)進(jìn)入許可、專利證書、技術(shù)產(chǎn)品鑒定證書項目技術(shù)開

14、發(fā)的可行性項目技術(shù)開發(fā)的可行性 *項目技術(shù)現(xiàn)狀（國內(nèi)外情況） *項目主要研究內(nèi)容（項目涉及的關(guān)鍵技術(shù)及技術(shù)指標(biāo)描述） *項目技術(shù)路線描述 *項目技術(shù)實現(xiàn)依據(jù)（設(shè)計思想依據(jù)，包括文獻(xiàn)或?qū)＠?*技術(shù)項目的成熟性（研發(fā)、中試；有無銷售；批量生產(chǎn)、規(guī)模生產(chǎn)）項目創(chuàng)新內(nèi)容項目創(chuàng)新內(nèi)容 *創(chuàng)新類別（包括理論創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新；如果是技術(shù)創(chuàng)新，要說明目前一般采用什么技術(shù)，該項目的技術(shù)有創(chuàng)新？如果是結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新，新舊工藝對比，新舊結(jié)構(gòu)圖和工藝流程圖）申報過程中如何論證和闡述？（III）（3）項目產(chǎn)業(yè)化前景分析）項目產(chǎn)業(yè)化前景分析 *產(chǎn)品形態(tài)（最終消費品、工業(yè)產(chǎn)品、工業(yè)中間產(chǎn)品

15、、技術(shù)貿(mào)易（服務(wù)），以及用途、性能、比較優(yōu)勢等等） *現(xiàn)階段項目經(jīng)濟(jì)效益狀況：（新增就業(yè)人數(shù)、累計新產(chǎn)品銷售收入、累計凈利潤、累計上繳稅收總額、累計創(chuàng)匯）（4）項目產(chǎn)品生產(chǎn)方式及條件：）項目產(chǎn)品生產(chǎn)方式及條件： 生產(chǎn)：（自我加工、委托加工） 條件：自我加工的生產(chǎn)條件、生產(chǎn)工藝流程（軟件除外）、委托加工必備生產(chǎn)條件 項目產(chǎn)品實施計劃（5）項目產(chǎn)品市場與競爭）項目產(chǎn)品市場與競爭 行業(yè)及市場描述（市場容量） 項目產(chǎn)品的市場需求程度 目標(biāo)市場（規(guī)模、趨勢、影響因素、典型客戶） 競爭分析（主要競爭對手的情況，闡述產(chǎn)品的優(yōu)勢） 市場策略（人力資源規(guī)劃、資本運作、管理規(guī)劃）（6）商業(yè)模式）商業(yè)模式 產(chǎn)品的開

16、發(fā)生產(chǎn)策略 市場影響策略 獲利方式申報過程中如何論證和闡述（IV）（7）財務(wù)與預(yù)測 企業(yè)整體歷史財務(wù)分析企業(yè)整體歷史財務(wù)分析 *近三年財務(wù)分析 *近期企業(yè)財務(wù)報表及主要會計科目說明 項目投融資額項目投融資額 *項目投資 已完成投資情況 新增投資預(yù)算及依據(jù)（固定資產(chǎn)投資、流動資金投資） *項目融資（自籌、銀行貸款、財政撥款） 項目經(jīng)濟(jì)效益分析項目經(jīng)濟(jì)效益分析申報過程中如何論證和闡述（V）項目產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模及銷售項目產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模及銷售*項目產(chǎn)品生產(chǎn)成本*項目產(chǎn)品生產(chǎn)成本的主要構(gòu)成因素分析*預(yù)測產(chǎn)品的單位成本項目產(chǎn)品的定價項目產(chǎn)品的定價*分析說明項目產(chǎn)品的價格*定價策略項目經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測項目經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測

17、*達(dá)產(chǎn)后若干年逐步的銷售收入、總成本費用、凈利潤*項目執(zhí)行期內(nèi)實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測（累計銷售收入、稅收總額、創(chuàng)匯、凈利潤、就業(yè)人數(shù)）*企業(yè)發(fā)展預(yù)測（資產(chǎn)規(guī)模、年銷售收入、人員總數(shù)）（8）企業(yè)發(fā)展歷程及抵御風(fēng)險的能力發(fā)展過程項目實施風(fēng)險及應(yīng)對措施 一般性程序 在“國家科技計劃項目申報中心” 或?qū)ｍ椨媱澒芾砭W(wǎng)頁進(jìn)行注冊； 申報單位在線填寫項目申報表和項目申報書，并在線提交； 申報單位在線打印項目申報表和項目申報書，加蓋單位公章后正式報送地方科技部門。 地方科技部門對申報單位書面材料進(jìn)行審查。 地方科技部門擇優(yōu)向科技部推薦。三、若干重點政策解析（一）科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（二）科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投

18、資引導(dǎo)基金（三）高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理政策科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金創(chuàng)立背景創(chuàng)立背景1998年年6月海外華人、經(jīng)濟(jì)學(xué)家肖鏡如教授提議設(shè)立，月海外華人、經(jīng)濟(jì)學(xué)家肖鏡如教授提議設(shè)立，1999年第三次國年第三次國家科教領(lǐng)導(dǎo)小組同意設(shè)立我國的創(chuàng)新基金，由科技部和財政部聯(lián)合實施，家科教領(lǐng)導(dǎo)小組同意設(shè)立我國的創(chuàng)新基金，由科技部和財政部聯(lián)合實施，科技部為主管部門，財政部為監(jiān)管部門。科技部為主管部門，財政部為監(jiān)管部門。1999年年5月國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技月國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金暫行規(guī)定的通知術(shù)創(chuàng)新基金暫行規(guī)定的通知主要考慮和出發(fā)點：主要考慮

19、和出發(fā)點：（1）東南亞金融危機(jī)成為反思依靠大企業(yè)技術(shù)進(jìn)步模式的總體戰(zhàn)略（2）美國科技型中小企業(yè)作用的回顧（3）對中國科研體制的反思：最有活力的是大型企業(yè)和機(jī)構(gòu)還是科技型中小企業(yè)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干政策演變科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干政策演變要點介紹要點介紹自1999年5月以來，共頒布了近40項管理規(guī)章和制度，特別需要注意的是2005年3月頒布的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法 （科技部牽頭）和科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金財務(wù)管理暫行辦法 （財政部牽頭）。2004年4月正式開通了“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)” ，2005年管理中心將推出創(chuàng)新基金數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)，搭建全國性的創(chuàng)新基

20、金工作體系。該體系的目標(biāo)是：簡化企業(yè)申報創(chuàng)新基金項目資料，融項目申報和輔助學(xué)習(xí)為一體，變企業(yè)申報過程成為學(xué)習(xí)知識的過程；增強(qiáng)地方管理部門對項目評審的參與程度，發(fā)揮地方在整個項目流程中的作用；實現(xiàn)專家網(wǎng)上評審；更多地借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，使創(chuàng)新基金項目管理過程更透明、效率更高、開放度更大。創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新基金的支持方式介紹無償資助項目的條件1主要用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補(bǔ)助；2企業(yè)注冊資本最低不得少于30萬元；職工人數(shù)不超過300人；凈資產(chǎn)額不高于2000萬元；年銷售額不超過3000萬元；3創(chuàng)新基金資助金額一般不超過100萬元； 創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新基金的支持方式介紹

21、無償資助項目的實施 4.項目新增投資一般在1000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目實施周期不超過2年 5.資金開支范圍：包括人工費、儀器設(shè)備購置和安裝費、商業(yè)軟件購置費、租賃費、試制費、材料費、燃料及動力費、鑒定驗收費、培訓(xùn)費等與技術(shù)創(chuàng)新項目直接相關(guān)的支出。創(chuàng)新基金的支持方式介紹 貸款貼息貸款貼息 1主要用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴(kuò)大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款或意向給予貸款的項目； 2企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；凈資產(chǎn)額不高于3000萬元；年銷售額不超過5000萬元；項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下 3貸款貼息的貼息總額可按貸款有效期內(nèi)發(fā)生貸款（近

22、期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算，貼息總額一般不超過100萬元；創(chuàng)新基金的支持方式介紹技術(shù)轉(zhuǎn)移項目 技術(shù)轉(zhuǎn)移項目是由企業(yè)與技術(shù)研究單位共同實施的項目。從模式上重點支持以企業(yè)為核心的技術(shù)轉(zhuǎn)移，即依賴企業(yè)原有技術(shù)水平，以企業(yè)為主，科研機(jī)構(gòu)參與。這種模式有助于企業(yè)形成自主知識產(chǎn)權(quán)；從轉(zhuǎn)移內(nèi)容上，以工藝技術(shù)轉(zhuǎn)移（改善生產(chǎn)流程提高生產(chǎn)效率）和產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)移（提升產(chǎn)品的技術(shù)含量及功能）兩種方式為主；從轉(zhuǎn)移方式上，注重支持以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)需求為主體，企業(yè)和研究院所合作，共同促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式；從支持方向上，優(yōu)先支持以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的，能夠為行業(yè)提供配套服務(wù)的技術(shù)轉(zhuǎn)

23、移類項目。 技術(shù)轉(zhuǎn)移項目應(yīng)符合一般項目的基本條件，支持方式采用無償資助方式，資助金額原則上不低于70萬元，最高不超過200萬元。地方支持金額不低于45萬元。創(chuàng)新基金的支持方式介紹 重大項目 重大項目應(yīng)符合一般項目的基本條件，是有較高的創(chuàng)新程度和技術(shù)水平，市場前景好、經(jīng)濟(jì)社會效益顯著，有較大的影響力和顯示度的項目；重大項目必須符合指南重點支持的方向和范圍；承擔(dān)重大項目的企業(yè)有高成長特性；創(chuàng)新基金采用無償資助和貸款貼息的方式，資助金額為100200萬元；地方支持金額應(yīng)達(dá)到或超過申請創(chuàng)新基金支持的金額。創(chuàng)新基金的支持方式介紹 初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目 初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目是支持創(chuàng)業(yè)初期、有較高的創(chuàng)新程度

24、和技術(shù)水平、市場前景好，但企業(yè)資金較少的小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目。小企業(yè)注冊資金不超過300萬，注冊成立時間不超過18個月,原則上應(yīng)是在初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)注冊經(jīng)營，且沒有承擔(dān)過創(chuàng)新基金項目的企業(yè)。創(chuàng)新基金將選擇由具備有專業(yè)孵化功能的國家級科技企業(yè)孵化器（高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心）、國家留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園、國家大學(xué)科技園、國家火炬特色產(chǎn)業(yè)基地（包含軟件產(chǎn)業(yè)基地）等具備科技型中小企業(yè)專業(yè)撫育能力的機(jī)構(gòu)為初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行推薦。創(chuàng)新基金以無償資助方式支持立項項目，資助額度為每個項目40萬元，初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)等額支持，西部地區(qū)可以減半。初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務(wù)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定和項

25、目的申請依照科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項目服務(wù)機(jī)構(gòu)工作指引執(zhí)行。創(chuàng)新基金的支持方式介紹 中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼資金項目 中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助資金項目是通過政府補(bǔ)貼，對公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的針對中小企業(yè)的公益性技術(shù)服務(wù)進(jìn)行補(bǔ)助。 為重點考核服務(wù)機(jī)構(gòu)是否發(fā)生面向中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)行為，通過制定規(guī)劃，擇優(yōu)選定一批公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，并在確認(rèn)的有效期內(nèi)對這些機(jī)構(gòu)開展的符合規(guī)定的技術(shù)服務(wù)行為進(jìn)行持續(xù)性補(bǔ)貼。重點支持中央和地方共建具有行業(yè)特色的公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和特色產(chǎn)業(yè)基地制定公共技術(shù)服務(wù)體系發(fā)展規(guī)劃；支持體現(xiàn)本地區(qū)的行業(yè)特色、發(fā)展領(lǐng)域的公共技術(shù)服務(wù)體系

26、建設(shè)。創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新基金的支持方式介紹 工作流程工作流程 （一）申報、受理。（一）申報、受理。根據(jù)形勢發(fā)展需要，科技部每年制定支持重點和工作指南（需要向地方科技部門或創(chuàng)新基金管理中心購買最新指南），符合該指南的企業(yè)都可以申報。但是需要由所在地推薦單位進(jìn)行推薦。一般地，地方科技主管部門為推薦單位，推薦單位出具推薦意見之前應(yīng)征求省級財政部門對項目的意見，并將推薦項目名單抄送省級財政部門備案。創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新基金的支持方式介紹 （二）審理與審批。（二）審理與審批。通過受理審查的項目，由創(chuàng)新基金管理中心組織專家和評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審、評估，根據(jù)評審和評估意見，管理中心提出資助建議，報

27、科技部和財政部審批。創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新基金的支持方式介紹（三）撥款（分兩次）。（三）撥款（分兩次）。 通過審理和審批的企業(yè)和創(chuàng)新基金管理中心簽訂合同。資助資金一般分兩次到達(dá)企業(yè)。 采用無償資助方式支持的項目立項后撥付70%，項目驗收合格后再撥付其余資金（第二次撥款）；采用貸款貼息方式支持的項目立項后按企業(yè)有效借款合同及付息單據(jù)核定的應(yīng)貼息數(shù)額撥付80%，項目驗收合格后再撥付其余資金（第二次撥款）。 國庫集中支付：國庫集中支付：財政部對管理中心報送的用款計劃審核后，將創(chuàng)新基金項目資金指標(biāo)下達(dá)到項目所在地省級財政部門，并按照財政國庫管理制度的有關(guān)規(guī)定辦理資金支付。創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新

28、基金的支持方式介紹 （四）監(jiān)理、監(jiān)督與檢查。（四）監(jiān)理、監(jiān)督與檢查。對被資助項目實施過程進(jìn)行監(jiān)理，重點是資金到位和使用情況、合同計劃進(jìn)度執(zhí)行情況以及項目完成的質(zhì)量情況。 級科技主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)項目的日常監(jiān)督管理和驗收工作；省級財政部門負(fù)責(zé)對本地區(qū)創(chuàng)新基金的運作和使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并參與項目的驗收工作；管理中心依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)制訂創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范，并組織實施項目監(jiān)督管理和驗收工作，分析總結(jié)項目執(zhí)行情況。創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新基金的支持方式介紹 （五）驗收。（五）驗收。一般項目由省級科技主管部門組織驗收；100萬元以上的項目由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管

29、理和驗收工作規(guī)范，對項目進(jìn)行綜合評價并分別做出驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格的結(jié)論意見，報科學(xué)技術(shù)部、財政部。 在當(dāng)?shù)刎斦块T的參與下，由創(chuàng)新基金管理中心或當(dāng)?shù)乜萍疾块T進(jìn)行驗收，對合同計劃進(jìn)度執(zhí)行、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、成果、資金落實和項目實施的整體效果做綜合評價。創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新基金的支持方式介紹 受款企業(yè)的資金使用規(guī)定受款企業(yè)的資金使用規(guī)定 項目承擔(dān)企業(yè)須對項目資金進(jìn)行單獨核算，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督管理和檢查。無償資助項目承擔(dān)企業(yè)，在收到創(chuàng)新基金撥款后作為專項應(yīng)付款處理，其中：形成資產(chǎn)部分轉(zhuǎn)入資本公積，消耗部分予以核銷；貸款貼息項目承擔(dān)企業(yè)，在收到創(chuàng)新基金撥款后作為沖減當(dāng)期財務(wù)費用處

30、理。創(chuàng)新基金的支持方式介紹創(chuàng)新基金的支持方式介紹 企業(yè)違約處理企業(yè)違約處理 企業(yè)在項目執(zhí)行過程中如有重大違約行為，將終止合同并采取通報、停止撥款、追回項目資金等相應(yīng)處理措施。需追回項目資金的，由創(chuàng)新基金管理中心負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。 凡違反創(chuàng)新基金有關(guān)管理辦法及國家財經(jīng)紀(jì)律、財務(wù)制度的行為，將視情節(jié)分別依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理?？萍夹椭行∑髽I(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 為支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)進(jìn)行投入，創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金包括： 階段性參股 跟進(jìn)投資 風(fēng)險補(bǔ)助 投資保障高新技術(shù)企業(yè)政策高新技術(shù)企業(yè)政策新老

31、認(rèn)定辦法的主要差異和轉(zhuǎn)承新老認(rèn)定辦法的主要差異和轉(zhuǎn)承1. 1.目標(biāo)目標(biāo)老辦法：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)“由無到有”和“從小到大”新辦法：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)“由大到強(qiáng)” 2. 2.核心指標(biāo)核心指標(biāo)老辦法：產(chǎn)品目錄新辦法：研究開發(fā)活動及其強(qiáng)度3. 3.研究開發(fā)活動及費用標(biāo)準(zhǔn)研究開發(fā)活動及費用標(biāo)準(zhǔn)老辦法：無新辦法：將制定高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定指標(biāo)體系（I）（一）企業(yè)應(yīng)擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)； （二）企業(yè)技術(shù)與經(jīng)營活動須符合國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域要求；（三）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)的10%以上；高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定指標(biāo)體系（II） （四）企業(yè)研究開發(fā)投入總額占銷售收入

32、總額的比例不低于如下要求： 1. 最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業(yè)，比例不低于6%； 2. 最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業(yè)，比例不低于4%； 3. 最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。 其中，企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)投入總額占全部研究開發(fā)投入總額的比例不低于60%。企業(yè)注冊成立時間不足三年的，按實際經(jīng)營年限計算；高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定指標(biāo)體系（III） （五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入的總和應(yīng)占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%以上； （六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長性等指標(biāo)得70分以上。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定主要指標(biāo)的說明（I）（一）研究開發(fā)活動與研發(fā)費用（一）研究開發(fā)活動與研發(fā)費用 1研究開發(fā)活動定義研究開發(fā)活動定義 為獲得科學(xué)與技術(shù)（不包括人文、社會科學(xué)）新知識，創(chuàng)造性運用科學(xué)技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服