第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人客戶經(jīng)理執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)崗前培訓(xùn)參考答案手冊（60學(xué)時）

1、 證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)參考資料（第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)-60學(xué)時）證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（60學(xué)時）參考手冊V1.0版本主編：證券后續(xù)培訓(xùn)網(wǎng)（）傾情打造目錄1第一創(chuàng)業(yè)證券介紹2證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（60學(xué)時）介紹3證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（60學(xué)時）課程清單4第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)測試參考答案（兩套）5經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)通過技巧本機(jī)構(gòu)代理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。1第一創(chuàng)業(yè)證券介紹第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由華熙昕宇投資有限公司，北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)等多家實(shí)力雄厚的股東投資設(shè)立的綜合類證券公司。公司注冊地為深圳市，注冊資本金為人民幣19.7

2、億元。截止2011年12月31日，公司總資產(chǎn)達(dá)97.39億元，凈資產(chǎn)42.23億元。第一創(chuàng)業(yè)及控股子公司具備創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司資格，擁有種類齊全的證券業(yè)務(wù)牌照，包括主承銷資格、保薦人資格、投資咨詢資格、受托資產(chǎn)管理資格、B股經(jīng)營資格、網(wǎng)上交易資格、證券自營資格、全國銀行間同業(yè)拆借資格和基金代銷資格等。公司還取得了全國統(tǒng)一納稅資格。 第一創(chuàng)業(yè)實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制，構(gòu)造了扁平化、高效的組織架構(gòu)，建立了良好的經(jīng)營機(jī)制，構(gòu)建了完備的風(fēng)險控制體系。 第一創(chuàng)業(yè)擁有高素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)績卓著的人才團(tuán)隊，秉持以客戶為中心、以創(chuàng)新為動力的經(jīng)營方針，按照讓客戶感動的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以國際化的視野、嫻熟的專業(yè)技能

3、以及高度的職業(yè)精神，致力于為企業(yè)和投資者提供全方位的投資銀行服務(wù)。 隨著中國對外開放力度加大、宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長和繁榮，中國證券市場亦在開放中逐步邁向成熟。第一創(chuàng)業(yè)將始終遵循“市場化、規(guī)范化、國際化”的經(jīng)營原則，滿懷著責(zé)任感和使命感，努力為客戶創(chuàng)造價值，回報股東，為促進(jìn)中國資本市場發(fā)展和繁榮而貢獻(xiàn)力量。本機(jī)構(gòu)代理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。2經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（60學(xué)時）證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人首先應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，再參加所服務(wù)的證券公司（以下簡稱公司）組織的經(jīng)紀(jì)人

4、執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（培訓(xùn)時間不少于60個小時，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德等課時不少于20個小時），培訓(xùn)合格后通過公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，不能同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托。證券經(jīng)紀(jì)人只能服務(wù)于一家營業(yè)部，不得跨營業(yè)部服務(wù)；必須是專職從事證券營銷業(yè)務(wù)，不得兼職。經(jīng)紀(jì)人作為證券公司從業(yè)人員，應(yīng)遵守證券法第四十三條之規(guī)定：“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票?！痹诠菊絾訉?shí)施經(jīng)紀(jì)人制度前，經(jīng)紀(jì)人不得開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。經(jīng)

5、紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格的年檢為每年一次，該年檢由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)起，公司統(tǒng)一組織該年檢。證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍。證券經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)內(nèi)容不得超出以下范圍：（一）向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和本公司的有關(guān)規(guī)定；（四）向客戶傳遞由本公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（五）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（六） 法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

6、證券經(jīng)紀(jì)人禁止從事下列行為：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?； （七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（九）以所

7、服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財物；（十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。本機(jī)構(gòu)代理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。3證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（60學(xué)時）課程清單本機(jī)構(gòu)代理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)以及各類金融會計類考試。4第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)測試參考答案（兩套

8、）崗前60學(xué)時學(xué)習(xí)測試（第一套）總共80題共100分一、單選題 （共30題,共30分）請選擇最符合題目要求的一項(xiàng)。1. 在我國，證券發(fā)行（ ）是指證券發(fā)行人提出發(fā)行申請，保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會推薦，中國證監(jiān)會進(jìn)行合規(guī)性初審后，提交發(fā)行審核委員會審核，最終經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后發(fā)行。 （1分）A.注冊制 B.核準(zhǔn)制 C.報備制 D.會員制 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B2. 一個專業(yè)的銷售人員在詳述產(chǎn)品的益處特點(diǎn)時常用FAB法則，下列哪項(xiàng)不是FAB法則的內(nèi)容（ ） （1分）A.屬性 B.作用 C.好做 D.價格 .標(biāo)準(zhǔn)答案：D3. 證券公司的證券經(jīng)紀(jì)人營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的（）相適應(yīng)。 （1分）A.規(guī)模 B.發(fā)展

9、C.管理能力 D.注冊資本 .標(biāo)準(zhǔn)答案：C4. 在新股申購中，深圳證券交易所規(guī)定每一申購單位為（ ）。 （1分）A.100股 B.1000股 C.500股 D.1手 .標(biāo)準(zhǔn)答案：C5. K線本身有（ ）要素組成 （1分）A.5 B.6 C.7 D.8 .標(biāo)準(zhǔn)答案：C6. 營銷人員的執(zhí)業(yè)資格要求是 （1分）A.證券投資咨詢資格B.基金銷售資格C.取得證券業(yè)從業(yè)資格考試并執(zhí)業(yè)證書D.期貨從業(yè)人員資格.標(biāo)準(zhǔn)答案：C7. 2007年底股票市場投資者市場份額最大的投資者是？ （1分）A.個人投資者 B.社?；?C.一般機(jī)構(gòu)投資者 D.證券投資基金 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A8. 個人開立深市證券帳戶需（）開戶費(fèi)

10、（1分）A.40元 B.50元 C.90元 D.100元 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B9. 證券經(jīng)紀(jì)人證書由（）印制、編號。 （1分）A.證券公司 B.證券交易所 C.中國證監(jiān)會 D.證券業(yè)協(xié)會 .標(biāo)準(zhǔn)答案：D10. ( )負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析，并按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報告分析結(jié)果，履行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。 （1分）A.反洗錢監(jiān)測分析中心 B.人民銀行反洗錢局 C.公安部 D.銀監(jiān)局 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A11. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程（）。 （1分）A.公開 B.保密 C.留痕 D.監(jiān)督 .標(biāo)準(zhǔn)答案：C12. 具備兩年以上交易經(jīng)

11、驗(yàn)的個人客戶開通創(chuàng)業(yè)板方式為（）？ （1分）A.T+5日開通 B.T+0日開通 C.T+2日開通 D.T+1日開通 .標(biāo)準(zhǔn)答案：C13. K線起源于（ ） （1分）A.美國 B.日本 C.中國 D.英國 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B14. 新入職營銷人員規(guī)定在（）個考試周期內(nèi)通過證券投資基金考試 （1分）A.1 B.2 C.3 D.4 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B15. 第一創(chuàng)業(yè)證券公司注冊資本金為多少億元？ （1分）A.13.7 B.15.9 C.18.2 D.15.5 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B16. 反洗錢法規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，（ ）應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。 （1分）A.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)

12、人 B.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢負(fù)責(zé)部門 C.金融機(jī)構(gòu)的董事會 D.金融機(jī)構(gòu)的管理層 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A17. 我國反洗錢法于（ ）開始實(shí)施。 （1分）A.2006年12月1日 B.2007年1月1日 C.2007年8月1日 D.2008年1月1日 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B18. 投資者風(fēng)險承受能力評估調(diào)查問卷應(yīng)每（）年更新一次？ （1分）A.半 B.1 C.2 D.3 .標(biāo)準(zhǔn)答案：C19. 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定自哪（）日起施行。 （1分）A.2009年4月15日 B.2009年4月13日 C.2007年4月15日 D.2008年4月13日 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B20. 證券公司對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職

13、業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）小時。 （1分）A.10 B.20 C.15 D.5 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B21. 工作計劃的制定中，每天最后除了要整理拜訪記錄與客戶檔案外，還應(yīng)該( )。 （1分）A.瀏覽新聞 B.參加夕會 C.電話約訪 D.擬定工作計劃 .標(biāo)準(zhǔn)答案：D22. 關(guān)于對賬單的送交時間的一般規(guī)定是（ ） （1分）A.按周寄送客戶 B.按月寄送客戶 C.按季寄送客戶 D.按年寄送客戶 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B23. 消費(fèi)者價格指數(shù)的英文簡稱是（） （1分）A.GDP B.GNP C.PPI D.CPI .標(biāo)準(zhǔn)答案：D24. 對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司（）與其簽訂委托合同。 （1分）A.可以 B.不得

14、 C.私下 D.變相 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B25. 營銷人員在入司后在規(guī)定的考試周期內(nèi)必須通過證券投資基金考試，若未通過者開始傭金提成按凈創(chuàng)收的（）比例暫扣 （1分）A.1% B.2% C.3% D.5% .標(biāo)準(zhǔn)答案：D26. 職業(yè)生涯管理與自我管理中的成功之道KASH中的Habit代表（ ） （1分）A.知識 B.心態(tài) C.技巧 D.習(xí)慣 .標(biāo)準(zhǔn)答案：D27. “水面金山”戰(zhàn)法主要是針對哪個指標(biāo)的應(yīng)用？ （1分）A.KDJ B.BOLL C.RSI D.MACD .標(biāo)準(zhǔn)答案：D28. 第三方存管全稱是（） （1分）A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.銀行管資金C.券商管證券D.存管銀行.標(biāo)準(zhǔn)答案：A2

15、9. 以下哪項(xiàng)不是可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)（ ） （1分）A.債權(quán)性 B.股權(quán)性 C.穩(wěn)定性 D.可轉(zhuǎn)換性 .標(biāo)準(zhǔn)答案：C30. 新申請或變更執(zhí)業(yè)證書的員工，在接到人力資源部關(guān)于填寫執(zhí)業(yè)證書申請表的通知后，應(yīng)于（）個工作日內(nèi)按照規(guī)范性要求完成填寫工作并提交，未在規(guī)定的期限完成的，或未按照規(guī)范性要求填寫執(zhí)業(yè)證書申請表的，由此而影響執(zhí)業(yè)證書下發(fā)日期的相關(guān)責(zé)任由申請人承擔(dān)。 （1分）A.1 B.3 C.5 D.10 .標(biāo)準(zhǔn)答案：B二、多選題 （共20題,共40分）每題至少有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。1. 在職業(yè)生涯與溝通中講到如何讓別人信任你（ ） （2分）A.“誠、真、信”的處事原則 B.言必行，行必果

16、，不輕諾 C.過而改之，善莫大焉 D.坦蕩、健全的人格 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D2. 公司給予新人的支持有哪些？ （2分）A.系統(tǒng)性入職培訓(xùn) B.渠道拓展培養(yǎng) C.團(tuán)隊環(huán)境鍛煉 D.專業(yè)研發(fā)報告支持 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D3. 我國證券市場法律法規(guī)體系分為那幾個層次（ ） （2分）A.由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定，國家主席公布的法律B.是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)C.是由國務(wù)院證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定并頒布的部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。.標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D4. 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法

17、規(guī)規(guī)定，可以從事證券營銷的人員包括（ ） （2分）A.已取得執(zhí)業(yè)資格的證券公司員工B.接受證券公司委托，且取得執(zhí)業(yè)資格的證券經(jīng)紀(jì)人C.資產(chǎn)管理公司D.投資咨詢公司.標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B5. 證券公司業(yè)務(wù)范圍包括（ ） （2分）A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券投資咨詢 C.證券承銷與保薦 D.證券資產(chǎn)管理 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D6. 深圳證券交易所股票交易規(guī)則中規(guī)定的交易品種有（ ）。 （2分）A.股票 B.基金 C.權(quán)證 D.債券回購 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D7. 第一創(chuàng)業(yè)證券通過積極主動的合規(guī)管理，確定了（ ）的合規(guī)理念。 （2分）A.合規(guī)從高層做起 B.全面合規(guī) C.全員合規(guī) D.合規(guī)創(chuàng)造價值 .

18、標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D8. 股票投資收益由（ ）組成。 （2分）A.股利收入 B.資本損益 C.資本增值收益 D.時間收益 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C9. 證券從業(yè)者一般要具備（ ）素質(zhì) （2分）A.良好的記憶力 B.獨(dú)立思考判斷 C.過硬的心理素質(zhì) D.豐富的投資經(jīng)驗(yàn) .標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D10. 以下情況之一的，可以從輕或減輕處分 （2分）A.發(fā)現(xiàn)違規(guī)風(fēng)險不及時匯報或故意隱瞞不報的B.經(jīng)抵制無效，被迫實(shí)施違規(guī)行為的。C.主動賠償違規(guī)所造成損失的D.違規(guī)后主動報告或檢舉他人違規(guī)行為屬實(shí)的.標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D11. 在中國證監(jiān)會指定的媒體可以查詢到披露的信息，指定的具體報刊包括（ ） （2

19、分）A.中國證券報、上海證券報B.證券時報、證券日報C.金融時報、中國改革報D.證券市場周刊.標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D12. 促成客戶的主管因素包括（ ）。 （2分）A.所在營業(yè)部搬遷 B.喬遷新居 C.計算收益 D.討價還價 .標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D13. 證券公司公司應(yīng)當(dāng)將下列（ ）交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報告： （2分）A.客戶的證券賬戶長期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付。B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。C.與洗錢高風(fēng)險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系。D.開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。.標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D14. 上交所接受會員競價交易申

20、報的時間為（ ） （2分）A.交易日上午9點(diǎn)15分至9點(diǎn)25分B.交易日上午9點(diǎn)30分至11點(diǎn)30分C.交易日下午13點(diǎn)00分至15點(diǎn)00分D.交易日上午9點(diǎn)15分至11點(diǎn)30分.標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C15. 符合深交所大宗交易條件的是（ ） （2分）A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D.債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣.標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D16. 證券營銷行為

21、的規(guī)范要求，禁止的行為包含（ ） （2分）A.不得向客戶承諾收益或分擔(dān)損失B.禁止證券從業(yè)人員代客戶炒股C.不得授權(quán)讓證券營銷人員代為辦理開戶手續(xù)D.證券營銷人員的其他禁止行為.標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D17. 理財經(jīng)理的工作職責(zé)是什么 （2分）A.現(xiàn)場客戶的引導(dǎo) B.維持網(wǎng)點(diǎn)秩序 C.理財產(chǎn)品的銷售 D.VIP客戶的維護(hù) .標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D18. 合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)（ ） （2分）A.審查公司內(nèi)部制度、規(guī)程是否符合合規(guī)要求。B.審查公司的重大業(yè)務(wù)、重大決策是否符合合規(guī)要求。 C.為公司其他部門和人員提供合規(guī)咨詢。 D.與證監(jiān)會和行業(yè)自律組織進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D19. 投資

22、者可以通過證券公司提供的渠道和方式來查詢其證券資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金余額及明細(xì)（ ） （2分）A.手機(jī)委托 B.電話委托 C.網(wǎng)上交易 D.柜面 .標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D20. 證券公司可以通過以下哪些方法管理本公司的證券經(jīng)紀(jì)人（ ） （2分）A.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同B.證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動的，證券公司可暫緩將其證書收回，在發(fā)新證期間仍可讓證券經(jīng)紀(jì)人從事相應(yīng)證券活動C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)

23、紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息.標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D三、判斷題 （共30題,共30分）請根據(jù)題目內(nèi)容判斷對錯。1. 開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，加強(qiáng)投資者教育，不得挪用客戶的資產(chǎn)、開立不合格賬戶、接受全權(quán)委托，可以代客理財。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤2. 可以由客戶授權(quán)，為客戶辦理開戶、銷戶、修改資料手續(xù) （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤3. 洗錢是指將毒品犯罪、走私犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙罪等犯罪活動的犯罪所得，通過掩飾、隱瞞其來源，并借助一定渠道使其取得合法形式的行為。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確4.

24、 基本面分析是長線投資分析，要和技術(shù)分析結(jié)合起來應(yīng)用。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確5. 證券經(jīng)紀(jì)人可以接受多家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤6. 上交所限價委托是指客戶委托會員按其限定的價格買賣證券，會員必須按限定的價格或低于限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高于限定的價格申報賣出證券。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確7. 深交所大宗交易意向申報指令應(yīng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、本方席位代碼等內(nèi)容。意向申報是否明確交易價格和交易數(shù)量由申報方自行決定。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確8. 第一創(chuàng)業(yè)證券公司

25、奉行“以客戶為中心”的核心理念，以“讓客戶感動”為目標(biāo)，致力于為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確9. 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板公司特點(diǎn)，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求董事會下設(shè)審計委員會，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確10. 虛擬開盤參考價格是指特定時點(diǎn)的所有有效申報按照集合競價規(guī)則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確11. 以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確12. 證券公

26、司建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤13. 員工可以向信息技術(shù)中心申請上網(wǎng)賬號和電子郵件賬號。員工不得將賬號出借、轉(zhuǎn)讓。員工在收到賬號的密碼后，應(yīng)及時進(jìn)行修改。員工應(yīng)當(dāng)妥善保管好密碼，并定期進(jìn)行重新設(shè)置。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確14. 非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓市場（俗稱“三板”），非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓市場（俗稱“新三板”）。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確15. 禁止“從業(yè)人員在任期內(nèi)直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。” （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確16. 在銀行渠道

27、營銷中可以頻繁使用“楚楚可憐”這招技巧 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤17. 在證券價格大幅波動時，盲目追高殺跌，頻繁交易屬于理性交易。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤18. 盲目聽信博客、股吧等媒體所謂“專家”的推薦，跟從買入，導(dǎo)致股價異動，自己也蒙受損失屬于非理性交易。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確19. 當(dāng)通貨膨脹時，央行常采用提高存款準(zhǔn)備金率。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確20. 除了規(guī)定的可疑交易情形，金融機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，無需分析，也無需向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤21. 承

28、購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確22. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確23. 員工在向客戶提供相關(guān)產(chǎn)品、服務(wù)的過程中，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力提供不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品、服務(wù)，把與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品、服務(wù)提供給合適的客戶。 （1分）

29、 ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確24. 從理性投資角度講，指標(biāo)是不僅可以用來參考，也可以完全作為買賣的依據(jù) （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤25. 未通過從業(yè)資格考試人員不得對外開展?fàn)I銷活動 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確26. 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷人員，必須取得證券投資咨詢資格。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確27. 中國家庭面臨的最大課題如何投資理財! （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確28. 證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確29. 標(biāo)準(zhǔn)券

30、是指由不同債券品按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用質(zhì)押式回購交易進(jìn)行融資的額度。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：正確30. 客服人員在回訪的過程中，可以從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。 （1分） ( ).標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤崗前60學(xué)時學(xué)習(xí)測試（第二套）1 在美國，以下職業(yè)收入最高的是？ （1 分） A 制造業(yè) B MBA C 大學(xué)畢業(yè) D 客戶經(jīng)理 2 截止至2010年，中國證券市場證券總開戶數(shù)最多的一年是？ （1 分） A 2007 B 2008 C 2009 D 2010 3 證券公司對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）小時。 （1 分） A 15 B 5 C 1

31、0 D 20 4 新近通過證券從業(yè)資格考試的員工，應(yīng)于考試成績公布后（）個工作日內(nèi)，以部門為單位通過郵件或公司規(guī)定的其它方式（如OA或人力資源系統(tǒng)）統(tǒng)一向人力資源部提出辦理執(zhí)業(yè)證書的申請 （1 分） A 3 B 15 C 5 D 10 5 現(xiàn)有的渠道結(jié)構(gòu)不可能總是在既定的成本下帶來最高效的服務(wù)產(chǎn)出.因此,證券公司還必須定期()以適應(yīng)市場的變化. （1 分） A 修改現(xiàn)有的渠道 B 發(fā)掘渠道潛力 C 淘汰不合格渠道 D 發(fā)展新的渠道 6 機(jī)構(gòu)開立深市股東帳戶需（）開戶費(fèi) （1 分） A 400元 B 580元 C 500元 D 85港幣 7 先明確自己的收入目標(biāo)，通過收入目標(biāo)來制定工作目標(biāo)。其中

32、的客戶量目標(biāo)等于（ ）。 （1 分） A 月收入目標(biāo)/傭金提成比例 B 接觸量目標(biāo)/預(yù)期達(dá)成目標(biāo)時間期限 C 成交量目標(biāo)/ 平均月?lián)Q手率 D 資金量目標(biāo)/ 戶均資金量 8 上海證券交易所正式營業(yè)的時間是（ ） （1 分） A 1991年12月9日 B 1990年12月19日 C 1990年12月9日 D 1991年12月19日 9 第三方存管辦理時間為（）？ （1 分） A 9:00-16:00 B 9:00-15:30 C 9:00-15:00 D 9:30-15:00 10 “一法四令”中的“一法”指的是（ ） （1 分） A 反洗錢法 B 證券法 C 刑法 D 銀行法 11 證券經(jīng)紀(jì)人證

33、書由（）印制、編號。 （1 分） A 中國證監(jiān)會 B 證券業(yè)協(xié)會 C 證券交易所 D 證券公司 12 目前，以下哪個交易所的股票總市值最大？ （1 分） A 倫敦交易所 B 紐約交易所 C 東京交易所 D 上海交易所 13 消費(fèi)者價格指數(shù)的英文簡稱是（） （1 分） A GNP B CPI C PPI D GDP 14 我國證券行業(yè)近二十年的發(fā)展歷史，可以大致分為幾個階段？ （1 分） A 4 B 2 C 5 D 3 15 K線本身有（ ）要素組成 （1 分） A 6 B 8 C 7 D 5 16 一個專業(yè)的銷售人員，最后一個銷售的技巧是（ ） （1 分） A 總結(jié)和銷售 B 轉(zhuǎn)介紹 C 簽單

34、 D 深入開發(fā) 17 K線起源于（ ） （1 分） A 日本 B 中國 C 美國 D 英國 18 倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立的英國第一家證券交易所，成立于（ ）。 （1 分） A 1772年 B 1771年 C 1773年 D 1770年 19 證券公司的證券經(jīng)紀(jì)人營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的（）相適應(yīng)。 （1 分） A 發(fā)展 B 管理能力 C 注冊資本 D 規(guī)模 20 購買我司創(chuàng)金產(chǎn)品需開通哪個類型的基金賬號？ （1 分） A 南方基金 B 深圳登記 C 銀華基金 D 上海登記 21 證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書（），向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，辦理新證書的打印

35、和頒發(fā)事宜。 （1 分） A 收回 B 宣布失效 C 取締 D 廢棄 22 營銷人員在公司內(nèi)部不同營業(yè)部之間變相開發(fā)客戶，是屬于一下哪種行為，是必須禁止的。 （1 分） A 內(nèi)部無序競爭 B 營銷激勵 C 內(nèi)部洗錢 D 商業(yè)賄賂 23 短期債券,通常全年天數(shù)定位( )天，半年定位( )天。 （1 分） A 365,183 B 365,182 C 360,180 D 366,183 24 如果客戶持有個股走出了頂部擴(kuò)散形態(tài)應(yīng)該建議客戶（ ） （1 分） A 買入加倉 B 減倉或出局 C 觀望 25 ( )負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析，并按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報告分析結(jié)果，履

36、行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。 （1 分） A 反洗錢監(jiān)測分析中心 B 銀監(jiān)局 C 公安部 D 人民銀行反洗錢局 26 職業(yè)生涯規(guī)劃與自我管理課程共有幾講（ ） （1 分） A 6 B 8 C 10 D 12 27 在新股申購中，深圳證券交易所規(guī)定每一申購單位為（ ）。 （1 分） A 100股 B 1手 C 1000股 D 500股 28 工作計劃的制定中，每天最后除了要整理拜訪記錄與客戶檔案外，還應(yīng)該( )。 （1 分） A 參加夕會 B 擬定工作計劃 C 瀏覽新聞 D 電話約訪 29 具備兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的個人客戶開通創(chuàng)業(yè)板方式為（）？ （1 分） A T+0日開通 B T+

37、1日開通 C T+5日開通 D T+2日開通 30 在客戶拓展的漏斗原理中，處于最下面層次的是（ ）。 （1 分） A 沒多少錢又不認(rèn)同投資股市 B 有錢但投資股市意向不太明顯 C 有錢、易接近、投資意向明顯 D 沒多少錢但非常認(rèn)同證券投資 二、多選題 （共20題 ，總共40分 ） 每題至少有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。1 以下哪些屬于客戶經(jīng)理職業(yè)發(fā)展方向? （2 分） A 專家 B 金牌經(jīng)紀(jì)人 C 證券高級管理人員 D 行政管理 2 促成客戶的客觀因素包括（ ）。 （2 分） A 所在營業(yè)部搬遷 B 討價還價 C 計算收益 D 喬遷新居 3 我國債券發(fā)行方式主要有哪幾種方式（ ）。 （2 分） A 承銷包銷 B 增發(fā)發(fā)行 C 定向發(fā)行 D 招標(biāo)發(fā)行 4 促成客戶的