沃爾沃評審內(nèi)容(1)

1、生產(chǎn)現(xiàn)場評估1. 生產(chǎn)過程能力計劃1.1質(zhì)量體系ISOTS16949/ISO14001等 1.1.1供應商的質(zhì)量體系需要通過第三方ISO/TS16949和ISO14001體系認證。 1.1.2供應商要對基本政策、質(zhì)量手冊、程序和工藝指導書進行年審，以確保它們都是及時更新的。1.2明確規(guī)定并經(jīng)常更新客戶和內(nèi)部期望值、目標值和品質(zhì)作業(yè)系統(tǒng)（QOS）的要求 1.2.1供應商要有一個書面的章程明確規(guī)定要定期更新客戶和內(nèi)部期望值、目標值和品質(zhì)作業(yè)系統(tǒng)要求 1.2.2供應商有明確的組織機構(gòu)和管理公司的系統(tǒng)性章程，包括： *愿景和戰(zhàn)略 *章程需要遵循VSIM（沃爾沃供應商改進矩陣），如PPM、質(zhì)量關注、8D

2、報告、反應時間、交付等其他目標 *客戶滿意度調(diào)查結(jié)果（生產(chǎn)、物流、供應商技術(shù)支持、采購人、研發(fā)等） *管理層需遵循月度持續(xù)改進計劃并對各個可度量指標/項目設定責任人 *對于上述表現(xiàn)情況進行月度、年度評估 *行動趨勢表可用來說明整改效果。 *人力和設備資源計劃的章程 1.2.3供應商對售后情況進行跟蹤，并且有一套評估規(guī)程來確定售后成本改善以及客戶滿意度提高所需的因素。 1.2.4供應商有明確的組織和一個系統(tǒng)性的章程，這個章程必須確保零件符合該零件領域的合法規(guī)定，甚至要符合關于對現(xiàn)存要求的變更和添加條款的要求（如果沒有法定的要求,可使用n/a）1.3了解VSIM（沃爾沃供應商改進矩陣）1.3.1供

3、應商能了解PARMA/VSIM，并有章程規(guī)定如下：*根據(jù)ISO/TS16949和ISO14001及時更新信息*更新聯(lián)系信息*跟蹤VSIM要求1.4關于內(nèi)審的不符合項 1.4.1供應商要有一個內(nèi)審的日程安排并依此進行內(nèi)審 1.4.2內(nèi)審中的不符合項不能有重復出現(xiàn)的 1.4.3對于內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的所有不符合項，要有根本原因分析以及整改行動計劃，避免類似的不符合項再次發(fā)生。2.FMEA（失效模式和有效性分析）/控制計劃 2.1FMEA手冊和控制計劃 2.1.1組織機構(gòu)要滿足AIAG（汽車工業(yè)行動小組）的FMEA手冊以及ISOTS16949 Annex A和AIAG APQP中對控制計劃的要求 2.1.2

4、所有的零件都要有書面的DFMEA、PFMEA和控制計劃 2.1.3為了減少和消除潛在的失效模式，需要有穩(wěn)健的系統(tǒng)性規(guī)程使得這些過程能得到持續(xù)發(fā)展和改進?；谝韵略瓌t、根據(jù)PFMEA得分情況，可以按重要性順序采取整改行動：嚴重度 關鍵度- 嚴重度和發(fā)生頻率 以及風險順序數(shù) 2.1.4 FMEAs和控制計劃至少需每年一次進行審核或者問題出現(xiàn)時進行審核 2.1.5對于所有錯誤發(fā)現(xiàn)區(qū)域進行審核，如果可行，計劃采用防錯對存在的問題制定設置錯誤預防設備的計劃（防誤防錯） 2.1.6供應商協(xié)同沃爾沃汽車公司識別所有的特殊特性和傳遞特性，并且完成： *特殊特性協(xié)議 *PFMEAs *控制計劃 *操作指導書 *

5、持續(xù)計劃和說明 2.1.7供應商要確保所有沃爾沃公司的產(chǎn)品規(guī)格要滿足控制計劃、工藝指導書、作業(yè)設置指令和收貨檢驗的要求 2.1.8控制計劃是恰當?shù)钠焚|(zhì)計劃的結(jié)果,并且包括與DFMEA和PFMEA的明確聯(lián)系 2.1.9要明確規(guī)定反應計劃，使沃爾沃沒有不合格的材料，并包括： *抑制程序 *解決問題的行動 *客戶告知（供應商技術(shù)支持） *對不確定材料的處理方式 *清晰健全的管理升級程序 2.1.10對于防錯和防誤防錯的措施，需要有書面文件和有效性測試以及定義預防性持續(xù)計劃 2.1.11設置規(guī)范化的操作指導書（包括控制計劃、工藝指導書、作業(yè)支持、檢查表、作業(yè)設置指令和插圖），使操作工在工作現(xiàn)場可以看到

6、，并按照指導書所寫的操作。指導書必須是可讀的、特定的和可控制的。3.員工準備和培訓審查 3.1熟練的員工3.1.1公司要確保只有受過培訓的和熟練的員工才可以參與沃爾沃汽車零件的生產(chǎn)、測量、檢驗和設計 培訓包括適用的沃爾沃體系培訓3.1.2供應商要有對所有部門的培訓項目，以及能夠表明符合這個培訓計劃3.1.3培訓是供應商企業(yè)目標的一部分3.1.4供應商要明確操作工技能和他們的培訓需求，并且有一個可選擇性的標準來安排熟練員工使他們都能發(fā)揮自己的作用3.1.5供應商要使用熟練員工做到： *從內(nèi)審和外審的結(jié)論中調(diào)查根本原因 *根據(jù)客戶關注點調(diào)查根本原因 *審查二級供應商的8D報告4. APQP /投產(chǎn)

7、/PPAP/運行率的審查 4.1汽車行業(yè)行動小組的APQP手冊和沃爾沃公司的APQP準備評估4.1.1供應商有一個管理新項目啟動的體系和一份APQP的時間節(jié)點跟蹤表4.1.2必須根據(jù)沃爾沃公司的APQP準備評估跟蹤所有沃爾沃的項目，這些準備評估可以在沃爾沃網(wǎng)站上看到4.2汽車行業(yè)行動小組的APQP手冊和沃爾沃公司客戶特定需求 4.2.1供應商要遵循汽車行業(yè)行動小組的APQP手冊和沃爾沃公司客戶特定需求 4.2.2供應商遵循的沃爾沃“分階段PPAP要求手冊”包括： 分階段的PPAP工藝流程圖的知識每階段要有輸入/輸出 異常管理流程必須基于暫時的零件偏差與臨時零件提交保證 4.2.3必須表明最初的

8、運行率與第三階段的產(chǎn)能驗證，對所有沃爾沃的零件要滿足確定的正常周產(chǎn)能的項目需求。上述行為中的產(chǎn)能驗證必須用沃爾沃的產(chǎn)能分析報告（或等同于此報告）以書面的形式呈現(xiàn)出來 4.2.4供應商要監(jiān)管客戶需求，并有一個章程來保證三年內(nèi)包括分供方在內(nèi)的持續(xù)充足產(chǎn)能 提高產(chǎn)能的變更需要有一個新的第三階段的PPAP認可 4.2.5供應商必須要求分供方有一個了解PPAP要求的章程規(guī)定（不管分供方是否為沃爾沃配套）5.對變更的管理 5.1實施變更的章程 5.1.1供應商要有一個書面規(guī)定來有效地實施客戶關于設計、過程和量的起始變更 5.1.2供應商進行有效地復審，并且更新質(zhì)量支持文件（流程圖、FMEAs、控制計劃、操

9、作指導書和視覺教具） 對一個變更也要得到新的PPAP認可 5.1.3供應商要有文件規(guī)定來保證在計劃設計變更（SREA-工程認可的供應商要求）之前要得到沃爾沃的批準 5.1.4供應商要有文件規(guī)定來保證在計劃過程變更、分供方的變更和產(chǎn)品從一個地方到另一個地方的傳遞變更（SRICA-工業(yè)變更審批的供應商要求）之前要得到沃爾沃的批準6分供方的質(zhì)量管理 6.1質(zhì)量體系 6.1.1供應商要求分供方有履行IOS/TS16949或VDA或IOS9001的質(zhì)量體系 6.2管理供應商基地 6.2.1供應商對評估和選擇新的分供方要有明確規(guī)定 6.2.2供應商要有管理供應商基地和購買的服務（如試驗）的章程，包括對質(zhì)量

10、產(chǎn)生很大影響的因素的識別和以下原則： *供應商基地的愿景和戰(zhàn)略 *定義和遵循目標的章程（如PPM、品質(zhì)關心、8D報告、反應時間、交付等） *對分供方進行月評估和年評估的行為 *管理層要遵循月行動趨勢表，這個表可以顯示改進行為的效用 *當分供方未履行要求時，備有相應的響應程序 *分供方的持續(xù)改善，如使用沃爾沃的生產(chǎn)現(xiàn)場評估 6.3從分供方管理產(chǎn)品質(zhì)量 6.3.1供應商需要分供方提供所有零件的PPAP文件。供應商通過對分供方的重要項目或者新項目的現(xiàn)場考察來驗證PPAP中符合要求的條款 6.3.2供應商有義務將供應商部分文件中表明的任何工程要求轉(zhuǎn)述給分供方。分供方也有義務將符合上訴文件要求的內(nèi)容呈現(xiàn)

11、在提交給上一級供應商的PPAP文件中 6.3.3 明確表明特殊特性。供應商要有章程明確分析和處理分供方產(chǎn)品的特殊特性，實行健全的控制和防錯措施 特殊特性必須整合在供應商與分供方的PFMEA中，控制計劃必須通過沃爾沃特殊特性協(xié)議規(guī)定 6.3.4如果沒有其他表述，供應商需要要求分供方每年對所有零件進行尺寸和功能的鑒定 6.3.5供應商要有一個章程，明確規(guī)定分供方如何通過一個穩(wěn)健的8D報告來保證所有問題的改進計劃的實施 6.3.6分供方要有章程規(guī)定，章程要規(guī)定問題解決方法和用熟練的工人調(diào)查關系到客戶關心問題的根本原因 6.3.7供應商要有合適的資源來管理分供方的質(zhì)量，包括影響分供方現(xiàn)場評估的重要影響

12、因素 6.3.8供應商要有章程規(guī)定，供應商在實施任何分供方（二級或三級）的工程變更或產(chǎn)品變更批準之前，必須得到沃爾沃公司的批準 6.3.9供應商提交給沃爾沃公司的PPAP文件需要包括分供方的PPAP信息并且是可以被審查的7.來料質(zhì)量的控制 7.1管理來料質(zhì)量的章程 7.1.1供應商要將進料質(zhì)量管理作為一個部門列入組織機構(gòu)，并保證充足的資源和明確的章程規(guī)定 7.1.2供應商要有進料檢驗并且通過預防措施將其最小化的策略 7.1.3來料質(zhì)量的要求是控制計劃（包括明確的頻率和反應時間）的一部分。如果采取了進料檢驗措施，就要有符合規(guī)范的書面證明 7.1.4如果沒采取進料檢驗措施，要有合格的分供方的合理解

13、釋 7.1.5供應商要有程序規(guī)定零件制作和來料處理的區(qū)域，同時要保證零件不能混合擺放。8. 過程變數(shù)監(jiān)控/降低8.1 過程能力證明8.1.1 預防缺陷的關鍵因數(shù)是要降低過程變數(shù), 采用SPC（統(tǒng)計過程控制）或等效的過程監(jiān)控方法來明確什么時候必須采取措施。8.1.2 對于SCA（特殊特性協(xié)定）中所規(guī)定的特性，供應商必須按照VCS 5060.19中所規(guī)定的CPK過程能力指數(shù)來驗證過程能力。長期CPK值需要大于1.33。 對于SCA（特殊特性協(xié)定）未列的特性，則按需要選用合適的特性、在所有過程中進行SPC（統(tǒng)計過程控制）監(jiān)督/控制。8.1.3 操作員工對于控制圖進行審核，直接采取措施并且進行記錄。8

14、.1.4 控制計劃中的反應計劃明確規(guī)定了操作員工如何向過程主管反應相關問題。8.1.5 上述所有方面都必須根據(jù)(美國汽車行動集團) AIAG統(tǒng)計過程(SPC)手冊。9.1 測量系統(tǒng)9.1 測量系統(tǒng)能力、校準和使用9.1.1 按照控制計劃用來檢查構(gòu)件/零件的所有檢具都必須按照AIAG(美國汽車行動集團)最新頒布的測量系統(tǒng)分析手冊進行R&R（重復性和再現(xiàn)性）分析，從而確定檢具的測量能力。9.1.2 檢具主模板能夠按照國內(nèi)或者國際同等標準進行追溯。檢具必須按照合適的時間表和技術(shù)規(guī)范進行校準和維護。9.1.3 供應商需要對防錯裝置進行定期評估。需要提供相關的評估證據(jù)。9.1.4 只要可能的話，SCA(

15、特殊特性協(xié)定)中所列特性的測定都需要采用測量規(guī)（通止規(guī)）。10 零件控制/零件標識/包裝/運輸10.1 各階段零件標識和零件控制需要遵循相應的書面規(guī)程10.1.1 供應商需要準備一套書面規(guī)程，用以管控生產(chǎn)過程各階段的零件標識和質(zhì)量控制，其中包括返工、維修、報廢、不合格品、測試、實驗室、倉庫、辦公區(qū)等，涉及文檔、評估、分離、隔離、處置和記錄。10.1.2 返工、維修、報廢等相關過程的工藝指導書要求列出必需的細節(jié)內(nèi)容，其中涉及裝卸零件的再使用、質(zhì)量驗收標準、過程和產(chǎn)品控制參數(shù)、產(chǎn)品圖紙版本和日期以及所需的特定量規(guī)和工裝。10.1.3 供應商確保常規(guī)生產(chǎn)中必須進行質(zhì)量控制，而不能依賴返工過程，確保零

16、件符合客戶要求。10.1.4 供應商評估返工零件是否需要進一步追溯。10.1.5 所有的PFEMAs必須列出零件標識錯誤、同一料箱中不同零件混裝等風險。10.2 對發(fā)已發(fā)貨產(chǎn)品進行追溯10.2.1 供應商必須確保能夠?qū)σ寻l(fā)貨產(chǎn)品進行追溯，其中包括正在交付的產(chǎn)品。10.3 供應商采取一定措施確保生產(chǎn)過程控制、搬運、存儲和包裝符合要求10.3.1 所有的過程FMEA都涉及搬運、存儲和運輸風險。10.3.2 供應商對包裝、設計和測試都有書面規(guī)定，并且采取整改措施來確保產(chǎn)品質(zhì)量。10.3.3 供應商對內(nèi)部和外部運輸包裝箱有明確的檢查規(guī)定。采取一定措施來維護、清潔（如果供應商負責的話）、修補或替換受損的

17、包裝箱。10.3.4 供應商具有倉庫評審規(guī)程。整個包裝和設施規(guī)劃必須考慮所有環(huán)境和不利因素。10.4 包裝要求10.4.1 必須按照沃爾沃供應商平臺上的相關“條款和條件”和“料箱選用規(guī)程”來準備包裝指南并且加以落實。 11 測試/工程規(guī)范11.1 檢驗、測量和控制過程都受控確保產(chǎn)品能滿足要求。11.1 所有“供應商零件文件夾”中所規(guī)定的所有檢驗、測量、測試，其中涉及法律要求和沃爾沃規(guī)范，必須按照所編制的控制計劃、指示和/或規(guī)程加以落實，來確保產(chǎn)品能滿足要求。供應商采用趨勢表/性能檢驗表來監(jiān)控測試設備以及測試結(jié)果的變動。根據(jù)測試結(jié)果/報告來追溯試樣相關的生產(chǎn)和測試條件。11.1.2 如果出現(xiàn)測試

18、或檢驗失效，必須準備相應的響應計劃來明確應該采取哪些措施。11.1.3 對于STA(“供應商技術(shù)協(xié)助”)中所列的產(chǎn)品，供應商必須確保它們符合AIAG (美國汽車行動集團，) CQI-9”特殊過程：熱處理過程評估”。進行年度評審，同樣也對分供應方有效。11.1.4 供應商根據(jù)所規(guī)定的安全、保密和保留要求，保存測試結(jié)果。與法律要求相關的文檔需要零件生產(chǎn)終止后保存10年，客戶可以要求獲得這些文檔。12 維護（反應、預防、預測）/現(xiàn)場清理12.1 一般維護要求12.1.1 供應商具有明確的組織，其具有足夠的資源和完善的過程來對維護過程進行管控，其中包括*與維護過程相

19、關的愿景和策略，從反應發(fā)展成預防和預測?！?目標確定和落實過程（例如 OEE(設備綜合效率)、停止運轉(zhuǎn)時間、平均故障間隔時間、平均維護時間等。*對表現(xiàn)情況（其中包括行動計劃）進行月度和年度評估；* 趨勢/表現(xiàn)圖可用來證明預防性維護計劃的有效性。12.1.2 供應商列出所有備件清單（包括聯(lián)系人清單），其中明確最關鍵的零件、零件最低庫存、備件訂單確定過程以及備件交付時間。12.2 預防性維護12.2.1 所有的機械、工裝和夾具都必須有預防性維護計劃（行動列表和時間計劃）12.2.2 管理層監(jiān)控預防性維護計劃落實情況，并且進行每月評審。12.3 工裝管理12.3.1 供應商必須具有一套工裝管理規(guī)程，

20、其中明確工裝履歷、標識、存儲以及清理。12.3.2 供應商具有明確的規(guī)程來管理不再使用或損壞的工裝。12.4 現(xiàn)場清理和5S12.4.1 供應商必須有明確的組織以及系統(tǒng)的過程，來管控工廠清潔、現(xiàn)場清理、人機工程以及操作條件，其中包括- 愿景和戰(zhàn)略- 目標確定和落實過程- 管理層對表現(xiàn)情況進行月度和年度評審；- “趨勢/表現(xiàn)情況”表格，用來證明整改措施的有效性;- 有證據(jù)標明管理層在落實上述計劃。12.4.2 供應商保持并且驗證存儲和制造區(qū)域清潔清理標準符合產(chǎn)品和制造過程要求。需要對5S和現(xiàn)場清理進行月度評審。12.4.3 檢驗、測量、測試設備和工作區(qū)域需要充足的光線。12.4.4 供應商針對工

21、廠清潔、現(xiàn)場清理以及工作條件有持續(xù)改進計劃。管理層需要跟進這些持續(xù)改進計劃。12.4.5 供應商采取措施來確保雜質(zhì)、碎屑、廢物、污染和油過剩量降至最小，這些會影響產(chǎn)品質(zhì)量。13 生產(chǎn)流/過程工程/6西格瑪和精益生產(chǎn)矩陣13.1 西格瑪管理和精益生產(chǎn)13.1.1 供應商將關鍵生產(chǎn)和六西格瑪相關的可度量因素列入QOS（品質(zhì)作業(yè)體系）。最少需具有兩個精益和六西格瑪相關的可度量因素，用以說明最近6個月的整改趨勢或表現(xiàn)情況。精益和六西格瑪可度量因素因數(shù)包括：首次合格率（FTT）、綜合設備效率（OEE）、Dock to Dock(DTD, 進料至交貨總時間)以及增值比率(PVA)。14. 問題解決/ 糾正

22、措施14.1 采用結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)化的問題解決方法來處理客戶關系14.1.1 供應商采用一套結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)化的問題解決方法（例如全球通用的8D方法）來解決客戶問題和投訴。參與人員都訓練有素、能夠采用問題解決方法（例如 5個為什么分析、魚骨圖以及“是否”分析方法）。14.1.2 必須建立一套方法，將質(zhì)量問題反饋給供應商生產(chǎn)和支持人員。必須進行根本原因分析并且將糾正措施提交給供應商管理層進行審核。糾正措施必須傳達并且落實到各部門（包括其它相關工廠）的所有相關區(qū)域。14.1.3 供應商必須建立一套規(guī)程來及時而徹底地解決客戶所面臨的問題。14.1.4 供應商審核質(zhì)量問題以及項目投產(chǎn)情況，并且將項目經(jīng)驗教訓寫

23、入質(zhì)量體系中（例如工藝指導書、過程、標準、指南、規(guī)程），來確保今后順利投產(chǎn)。15. 健康和安全15.1 健康和安全證明以及一般職責15.1.1 供應商必須有一套體系/過程來建立和跟蹤健康和安全目標落實情況以及整改措施)。（建議根據(jù) OHSAS 18001職業(yè)安全健康管理體系進行第三方認證。15.1.2 供應商質(zhì)量QOS（品質(zhì)作業(yè)體系）所需考慮的一個重要因素是安全、需按照人機工程學的原理對傷害情況追蹤。15.1.3 有專門的組織/個人來負責健康和安全，其職責和權(quán)限明確。15.2 火災風險15.2.1 有一套規(guī)程，用以明確和降低生產(chǎn)場地區(qū)域的火災/爆炸風險。15.2.2 生產(chǎn)場地配有自動噴水滅火系

24、統(tǒng)、移動式滅火器、報警和通知系統(tǒng)、消防門以及疏散路線標志。15.2.3 操作員需要定期進行火警演練。15.2.4 上述問題需要進行定期審核，并且有文檔記錄和行動計劃。15.3 化學品風險15.3.1如果操作工需要接觸化學品，那么該生產(chǎn)場地需要完全符合國家相關法律要求。15.3.2 具有相關規(guī)程，用以明確并且減輕操作員工接觸化學品所面臨的風險。15.3.3 新化學品在用于生產(chǎn)之前必須經(jīng)過風險分析。15.3.4 上述問題必須定期審核，并且有相應的文檔記錄和糾正計劃。15.4 物理風險15.4.1 需要建立相關規(guī)程，用以明確和減輕操作員工的環(huán)境風險。該過程涉及對所有事件和事故進行追蹤。15.4.2 所有設備都采取適當?shù)拇胧┎⑶壹右詷俗R來預防操作員工受到傷害（例如防護頭頭盔、雙手按鈕等）15.4.3 操作員工需要采用合適的個人防護裝置（個人防