證券投資分析復(fù)習(xí)題

1、證券投資分析復(fù)習(xí)思考題一，單項(xiàng)選擇題1我國深滬兩家證券交易所的組織形式均是（ ）。A合伙制 B公司制 C會(huì)員制 D法人制 2有價(jià)證券的主要形式是（ ）。A商品證券 B資本證券 C貨幣證券 D三票一體 3.與股市中的兼并有關(guān)，股權(quán)收購按形式劃分，可分為（ ）。A. 要約收購和權(quán)利收購 B. 要約收購和協(xié)議收購C.權(quán)利收購和協(xié)議收購 C.憑證收購與協(xié)議收購4.根據(jù)股份公司中股東權(quán)益的不同，可將股權(quán)劃分為（ ）兩種基本形式 。A.個(gè)人股和國家股 B.流通股和非流通股C.法人股和非法人股 D.普通股和優(yōu)先股 5. 以下關(guān)于基金交易價(jià)格的說法哪個(gè)是錯(cuò)誤的（ ）A. 封閉型基金的單位買賣價(jià)格主要受市場(chǎng)供求

2、影響； B. 封閉型基金單位在交易過程中經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)和折價(jià)現(xiàn)象； C. 開放型基金的單位價(jià)格在每天可以報(bào)出多個(gè)買賣價(jià)；D. 開放式基金單位的買入價(jià)，即贖回價(jià)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響， 不會(huì)出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。6、中央銀行的貨幣政策手段中，最常用且可靈活控制的手段是（ ）。A 法定存款準(zhǔn)備金制度 B 再貸款和再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)C 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D 貸款的規(guī)模控制7（ ）是股票買賣過程的最后一道手續(xù)。A清算交割與過戶 B報(bào)單 C競(jìng)價(jià) D托管 8. 我國憑證式國債的承銷方式主要是（C ）A場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷 B證券公司分銷 C銀行承銷 D場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外分銷相結(jié)合9、當(dāng)股價(jià)剛開始上漲時(shí)，如果出現(xiàn)價(jià)增量增的現(xiàn)象，可以斷定

3、漲勢(shì)已成定局，應(yīng)該（ ）。A賣出 B買進(jìn) C都可 D無法判斷，觀望 10上市公司在分紅時(shí)要由公司董事會(huì)確定一個(gè)具體日期，這一日期叫（ ），凡是在此指定日期收盤之前購買了該公司股票、列入公司名冊(cè)的投資者都可以作為股東享受公司分派的股利。A除息日 B股權(quán)登記日 C除權(quán)日 D送股交易日11，某股份公司流通股1億股，占公司已發(fā)行在外普通股的20，公司含有暫未上市內(nèi)部職工股5 000萬股，其余國有法人股的股本數(shù)則為( ) A1.5億股 B3.5億股 C5億股 D6億股 12、 股價(jià)由上向下跌破中期移動(dòng)平均線時(shí)，是（ ）A 短線買入時(shí)機(jī) B 中短線入貨時(shí)機(jī) C 中短線出貨時(shí)機(jī) D 短線出貨時(shí)機(jī) 13. 1

4、0元股票跌75%到2.5元，將來要回到10元，需上漲 A. 200% B. 300% C. 400% D. 500% 14、股價(jià)出現(xiàn)兩三個(gè)近期低點(diǎn)而MACD并未配合出現(xiàn)新的低點(diǎn)時(shí)，為（ ）信號(hào)。A賣出 B買入 C都可 D無法判斷，觀望15，畫K線涉及4個(gè)價(jià)格，其中（ ）是最重要的價(jià)格指標(biāo)。 A開盤價(jià) B最高價(jià) C最低價(jià) D收盤價(jià) 16形成和影響股票理論價(jià)格的基本因素是預(yù)期股息和（ ）的比值。 A.股息收入 B.市場(chǎng)行情 C.未來價(jià)格 D.市場(chǎng)利息率 17下列哪個(gè)因素分析不屬于股票市場(chǎng)的基本因素分析（ ） 技術(shù)分析 B.市場(chǎng)分析 C.行業(yè)分析 D.區(qū)域分析 18，分析行業(yè)變動(dòng)對(duì)股市影響時(shí)，如果相

5、關(guān)行業(yè)的產(chǎn)品與該行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是互補(bǔ)關(guān)系，則相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格上升，會(huì)導(dǎo)致該行業(yè)股價(jià)（ ）。 A.上升 B.下降 C.不變 D.以上都不對(duì) 19價(jià)證券的主要形式是（ ）。A商品證券 B資本證券 C貨幣證券 D三票一體 20，股市中的兼并有關(guān)，股權(quán)收購按形式劃分，可分為（ ）。A. 要約收購和權(quán)利收購 B. 要約收購和協(xié)議收購C.權(quán)利收購和協(xié)議收購 C.憑證收購與協(xié)議收購21銀行在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，為了刺激經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇可以（ ）法定存款準(zhǔn)備率。A降低 B調(diào)高 C不改變 D取消22在國債承購包銷的過程中，如果承銷商提前完成了國債的分銷任務(wù)，那么在繳款日前承銷商就可以占用這部分資金，并取得利息收入。這部分收入

6、稱為（） A差價(jià)收入 B發(fā)行手續(xù)費(fèi)收入 C資金占用的利息收入 D留存自營國債的交易獲益23下列有關(guān)基金論斷正確的是（ ）A. 基金反映一種債權(quán)關(guān)系； B基金投資風(fēng)險(xiǎn)比股票和債券要?。?C投資基金由于是由專家經(jīng)營管理的，具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)； D基金管理公司負(fù)責(zé)托管資金與買賣證券。24公司法規(guī)定，以超過票面金額為股票發(fā)行價(jià)格的，須經(jīng)國務(wù)院股票管理部門批準(zhǔn)。以超過票面額發(fā)行股票所得溢價(jià)款列入公司的（ ）。A資本公積金 B資產(chǎn) C營業(yè)外收入 D負(fù)債25前，證券交易所在每日開盤時(shí)采用（ ）方式，在日常交易中采用（ ）方式。A集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià) B集合競(jìng)價(jià)、集合競(jìng)價(jià)C連續(xù)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià) D連續(xù)競(jìng)價(jià)、集合競(jìng)價(jià)26

7、列關(guān)于股票的描述，錯(cuò)誤的是（ ） A，股票是一種有價(jià)證券 B，股票是股份有限公司發(fā)行的股權(quán)憑證 C，股票是證明投資者權(quán)益的憑證 D，股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金27ACD技術(shù)指標(biāo)中的DIF、DEA值均為負(fù)、大勢(shì)屬于( ) A.空頭市場(chǎng) B.多頭市場(chǎng) C.牛皮市 D.大牛市 28股價(jià)由下向上突破中期移動(dòng)平均線時(shí)，是（ ）A 中短線買入時(shí)機(jī) B 短線入貨時(shí)機(jī) C 中短線出貨時(shí)機(jī) D 短線出貨時(shí)機(jī)29股價(jià)急速上揚(yáng)遠(yuǎn)超過上升的移動(dòng)平均線時(shí)，由于超買將出現(xiàn)短期的回調(diào)壓力，是（ ）A買入時(shí)機(jī) B賣出時(shí)機(jī) C都可 D無法判斷，觀望30前，我國證券市場(chǎng)實(shí)行以（ ）。A自律為主，政府監(jiān)管為補(bǔ)充的監(jiān)管體制

8、B中央政府監(jiān)管為主，地方政府監(jiān)管為補(bǔ)充的監(jiān)管體制C地方政府監(jiān)管為主，自律為補(bǔ)充的監(jiān)管體制D政府監(jiān)管為主，自律為補(bǔ)充的監(jiān)管體制31.司的破產(chǎn)是公司解散的一種特殊形式，根據(jù)我國和其它一些國家的規(guī)定，當(dāng)公司負(fù)債達(dá)到或超過其實(shí)際資產(chǎn)的（ ），在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，債權(quán)人和債務(wù)人都可由股東大會(huì)作出決議，申請(qǐng)破產(chǎn)。A.50% B. 60%C.70% D.80%32.股市外的兼并與股市內(nèi)的兼并雖然從本質(zhì)上講，都是依靠（ ）轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)的。A.股票 B.證券C.產(chǎn)權(quán) D.股權(quán)33.與股市中的兼并有關(guān)，股權(quán)收購按形式劃分，可分為（ ）。A.要約收購和協(xié)議收購 B.要約收購和權(quán)利收購C.權(quán)利收購和協(xié)議收購 C.憑證收

9、購與協(xié)議收購34.根據(jù)股份公司中股東權(quán)益的不同來設(shè)置股權(quán)，可將股權(quán)劃分為（ ）兩種基本形式 。A.個(gè)人股和國家股 B.流通股和非流通股C.法人股和非法人股 D.普通股和優(yōu)先股35. 下列敘述哪個(gè)正確（ ）A. 基金反映一種債權(quán)關(guān)系； B基金投資風(fēng)險(xiǎn)比股票和債券要?。?C投資基金由于是由專家經(jīng)營管理的，具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)； D基金管理公司負(fù)責(zé)托管資金與買賣證券。36. 以下哪些是契約型基金的特點(diǎn)（ ）A契約型基金的核心是公司章程；B契約型基金不設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)；C契約型基金的托管人接受基金管理公司的委托，負(fù)責(zé)管理、經(jīng)營和處置信托財(cái)產(chǎn)； D契約型基金的管理公司作為委托公司自行或再聘請(qǐng)管理人代為管理基

10、金的保管和操作。37. 以下哪些是封閉式基金和開放式基金的共同特點(diǎn)（ ）A二者都通過證券交易所買賣； B二者的首次發(fā)行價(jià)都是根據(jù)單位資產(chǎn)凈值加3%5%的首次購買費(fèi)來確定； C二者的基金總額都是固定的； D二者都可以將全部資金進(jìn)行長線投資。38.編制資產(chǎn)負(fù)債表時(shí)所依據(jù)的基本等式是（ ）。A左方=右方 B資產(chǎn)=負(fù)債 C收入=支出 D資產(chǎn)=負(fù)債股東權(quán)益39.反映償債能力保障程度的財(cái)務(wù)比率是（ ）A流動(dòng)比率 B現(xiàn)金流量比率 C已獲利息倍數(shù) D現(xiàn)金比率40.（ ） 反映股票投資者對(duì)每1元的利潤所愿支付的代價(jià)。A每股股利 B市盈率 C每股凈資產(chǎn) D每股稅后利潤41.在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)，要從流動(dòng)資產(chǎn)中扣除存貨

11、部分，再除以流動(dòng)負(fù)債。這樣做的原因在于在流動(dòng)資產(chǎn)中（ ）。A存貨的價(jià)值較大 B存貨的質(zhì)量不穩(wěn)定 C存貨的的變現(xiàn)能力較差 D存貨的未來銷路不定42.資產(chǎn)負(fù)債率說明在公司每100元資產(chǎn)中，有多少是由負(fù)債構(gòu)成的。通常，公司的資產(chǎn)負(fù)債率應(yīng)控制在 （ ）為宜，A50% B50% C50% D50%左右二, 填空題1、證券投資主要由 、 和 三個(gè)要素構(gòu)成。2、契約型投資基金是依據(jù)信托契約，通過發(fā)行受益憑證，由 、 和 三方當(dāng)事人組建而成。3、股民的股票買賣委托最終都要匯集到（上海、深圳）證券交易所的電腦主機(jī)上撮合成交，成交時(shí)遵循“時(shí)間一致、 ； 、時(shí)間優(yōu)先”的原則。4，發(fā)起人符合法定人數(shù)，設(shè)立股份有限公司

12、，應(yīng)當(dāng)有 為發(fā)起人，其中須有 發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。5、移動(dòng)平均線呈空頭排列，表明股價(jià)正處于 趨勢(shì)，其形態(tài)為 均線在均線之下，均線呈空頭排列時(shí)，每一次反彈都是 時(shí)機(jī)。6、股價(jià)運(yùn)行波浪是一個(gè)不斷重復(fù)的節(jié)奏，在股價(jià)上升時(shí)這個(gè)節(jié)奏可以理解為 個(gè)上升推動(dòng)浪和 個(gè)調(diào)整浪，其鐵的規(guī)律之一是第4浪的回調(diào)低點(diǎn)不能和第 浪的高點(diǎn)重合。7、證券投資主要由 、 和 三個(gè)要素構(gòu)成。8、證券投資的基本原則主要是： 、 、 、和 。9 是證券流通市場(chǎng)的核心。10場(chǎng)外市場(chǎng)也可以分為 、 和 。11參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為三大類：（ 、 、 。12我國證券行業(yè)的自律性組織主要有 、 和 。13根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)

13、險(xiǎn)的大小不同，股票分為 和 。14市盈率，即 與 的比值。15股票的收益是指投資者通過購買股票而獲得的全部投資報(bào)酬，包括 和 。16上市公司的股票，在分紅之前其股價(jià)中包含著股利因素，因此叫 或 。17、股份公司按其股票能否在證券交易所內(nèi)掛牌交易，可分為 公司和 公司。18、移動(dòng)平均線呈多頭排列，表明股價(jià)正處于 趨勢(shì)，其形態(tài)為 均線在均線之上。均線多頭排列時(shí)，每一次下調(diào)都是 時(shí)機(jī)。19我國已上市公司發(fā)行新股的主要形式有： 和 。20投資者不能直接進(jìn)入證券交易所購買股票，只能通過從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 委托購買。21.一般來說，債券是由債券的發(fā)行額度、期限、和等要素構(gòu)成的。22.按債券的發(fā)行對(duì)象劃分，

14、債券的發(fā)售方式有和兩種。23.現(xiàn)貨交易按交割時(shí)間的不同有以下三種：、和。24.債券的交易場(chǎng)所主要是兩類：和。25.中央政府發(fā)行國債的目的主要有兩個(gè)：一是；二是。26.是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，主要由銀行承銷，各地財(cái)政部門和各國債一級(jí)自營商也可參與發(fā)行。27、 當(dāng)股價(jià)向上突破短期移動(dòng)平均線后，又突破中期移動(dòng)平均線時(shí)，短期移動(dòng)平均線才會(huì)往上傾而與中期移動(dòng)平均線相交，這可以成為短期指標(biāo)的。28、 股價(jià)由下向上升破短期移動(dòng)平均線時(shí)，是短線時(shí)機(jī)。股價(jià)由上向下跌破短期移動(dòng)平均線時(shí)，是短線信號(hào)。29、 股價(jià)連續(xù)上揚(yáng)遠(yuǎn)離移動(dòng)平均線時(shí)，如果股價(jià)突然下跌，但未跌破上升的移動(dòng)平均線，股價(jià)又再度上升時(shí)，可以。3

15、0、 兩條不同天數(shù)的移動(dòng)平均線互相交叉，如果是短期移動(dòng)平均線由下向上升破中長期移動(dòng)平均線，呈現(xiàn)多頭排列的型態(tài)，稱，后市一般應(yīng)看好；如果短期移動(dòng)平均線由上向下跌破中長期移動(dòng)平均線，出現(xiàn)空頭排列的型態(tài)，則為，后市應(yīng)當(dāng)看淡。31、 根據(jù)MACD的走勢(shì)，可以決定買賣的時(shí)機(jī)。當(dāng)DIF向上突破MACD線時(shí)，為信號(hào)；當(dāng)DIF向下跌破MACD線時(shí)，為信號(hào)。32、 所謂背離現(xiàn)象是指與出現(xiàn)背離。33、 所謂量價(jià)配合是指股價(jià)與成交量必須，股價(jià)上漲成交量或者股價(jià)下跌成交量。34、 V形走勢(shì)一般是由三部分組成的：、和。35、 對(duì)稱三角形一般情況下屬于，但也有少數(shù)情況下屬于。三，判斷題1.兼并與收購作為股市上正常的市場(chǎng)行

16、為，是一種通過市場(chǎng)機(jī)制合理配置資源的具體方式，它使上市公司在競(jìng)爭中不斷地吐故納新，充滿活力。 2 中央銀行在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，為刺激經(jīng)濟(jì)可調(diào)高法定存款準(zhǔn)備率。（ ）3、作為股份表現(xiàn)形式的股票，具有無期性或不可逆反性。 4、我國股票按流通地點(diǎn)和買賣方式的劃分，可分為：G股，D股和S股。5、投資基金按能否贖回，可分為契約型投資基金和公司型投資基金。6、旗形是技術(shù)分析中的轉(zhuǎn)折形態(tài)，頭肩頂則是持續(xù)形態(tài)。7、在我國，只有商業(yè)銀行才有資格擔(dān)任基金托管人。 8 移動(dòng)平均線的優(yōu)點(diǎn)在于，當(dāng)市道明顯處于上升或下降的趨勢(shì)中時(shí)，能夠自動(dòng)發(fā)出買入或賣出的信號(hào)，根據(jù)移動(dòng)平均線的趨勢(shì)選擇好買賣時(shí)機(jī)，能夠獲取可觀的利潤。（ ）9、

17、阻力線被股價(jià)突破后會(huì)成為支撐線,反之，支撐線也會(huì)成為阻力線。10、速動(dòng)資產(chǎn)是反映企業(yè)的短期償債能力。11、亞當(dāng)理論的精義是沒有任何分析工具可以推測(cè)市勢(shì)的走向，只能順勢(shì)而為。12、“三法”其形狀為左邊三根（或更多）小K線被右方一根長陽線（長陰線）所包含。13、一般認(rèn)為航運(yùn)屬于周期性行業(yè),醫(yī)藥則是防御性產(chǎn)業(yè)。 14、技術(shù)分析中的四大要素是指：價(jià)、量、時(shí)、線。15，某只股票的總市值是其總股票數(shù)股與其面值的乘積。16,非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)在股市中的表現(xiàn)是個(gè)別股票的波動(dòng)，因此可以通過合理的投資組合，加以分散。（ ） 17，包銷是指發(fā)行人與承銷商簽訂合同，由承銷商買下全部或銷售剩余部分的股票，但不承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。

18、（ ） 18 市盈率是指普通股的每股市價(jià)與其上一年度的每股收益額的比率。（ ）19、股價(jià)跌至均線之下時(shí)，均線短期內(nèi)仍保持向上運(yùn)行趨勢(shì)，則為賣出時(shí)機(jī)。（ ） 20、不管壓力還是支撐，凡抗拒股價(jià)朝原方向運(yùn)行的區(qū)域連線，即稱為頸線。（ ） 21，股票除權(quán)以后，如股價(jià)填權(quán)可以使投資者獲利，貼權(quán)則使投資者虧損。（ ） 22、頭肩底是技術(shù)分析中的轉(zhuǎn)折形態(tài)，旗形則是持續(xù)形態(tài)。 23、所謂量價(jià)配合是指股價(jià)與成交量必須同步變動(dòng)，股價(jià)上漲成交量增大或者股價(jià)下跌成交量減少。（ ）24、.通常期限長的債券票面利率相對(duì)低一些，期限短的債券票面利率相對(duì)高一些。25、基金凈資產(chǎn)值集中反映了基金目前的資產(chǎn)增值情況和投資收益情

19、況，它會(huì)隨基金的投資表現(xiàn)而變化，每日都可能不同。( )26、流動(dòng)比率財(cái)務(wù)指標(biāo)反映的是股份公司的短期償債能力。（ ） 27、一般認(rèn)為醫(yī)藥屬于周期性行業(yè),航運(yùn)則是防御性產(chǎn)業(yè)。 28、技術(shù)分析中的四大要素是指：價(jià)、量、時(shí)、線。29、亞當(dāng)理論的精義是沒有任何分析工具可以推測(cè)市勢(shì)的走向，只能順勢(shì)而為。30、 總資產(chǎn)收益率是指企業(yè)運(yùn)用全部資產(chǎn)所獲得凈利潤的比率，可以用來衡量企業(yè)對(duì)所有經(jīng)濟(jì)資源的運(yùn)用效率。（ ）31 所謂背馳現(xiàn)象是指實(shí)際價(jià)格走勢(shì)與隨機(jī)指標(biāo)的升幅或跌幅出現(xiàn)背離。（ ）32 一個(gè)完整的頭肩頂型態(tài)是由左肩、頭部和右肩三部分組成。（ ）33 圓底是在清淡的市場(chǎng)氣氛中長時(shí)間形成的底部形態(tài)。（ ）34

20、所謂量價(jià)配合是指股價(jià)與成交量必須同步變動(dòng)，股價(jià)上漲成交量增大或者股價(jià)下跌成交量減少。（ ）35 移動(dòng)平均線的變動(dòng)趨勢(shì)(時(shí)間越長越明顯)是領(lǐng)先于股價(jià)變化的。（ ）36 隨機(jī)指標(biāo)可以顯示出市場(chǎng)在何時(shí)為超買區(qū)，何時(shí)為超賣區(qū)。（ ）37兩條不同天數(shù)的移動(dòng)平均線互相交叉，如果是短期移動(dòng)平均線由下向上升破中長期移動(dòng)平均線，呈現(xiàn)多頭排列的型態(tài)，稱“死亡交叉”。（ ）38 股價(jià)跌破移動(dòng)平均線，突然暴跌且遠(yuǎn)離移動(dòng)平均線，此時(shí)股價(jià)會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)勁反彈的動(dòng)能，并且有可能反彈至移動(dòng)平均線而成為短線炒作的賣出時(shí)機(jī)。（ ）39 移動(dòng)平均線的優(yōu)點(diǎn)在于，當(dāng)市道明顯處于上升或下降的趨勢(shì)中時(shí)，能夠自動(dòng)發(fā)出買入或賣出的信號(hào)，根據(jù)移動(dòng)平均

21、線的趨勢(shì)選擇好買賣時(shí)機(jī)，能夠獲取可觀的利潤。（ ）40 相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)的計(jì)算，首先需要決定所采用的天數(shù)。采用較短天數(shù)計(jì)算的指數(shù)，其波動(dòng)幅度較為明顯，也很敏感。（ ）41 貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀行向中央銀行辦理再貼現(xiàn)時(shí)使用的利率。（ ）42 在資產(chǎn)總額一定的條件下，企業(yè)速動(dòng)資產(chǎn)過多就會(huì)增加企業(yè)的財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）43 中央銀行在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，為刺激經(jīng)濟(jì)可調(diào)高法定存款準(zhǔn)備率。（ ）44 總資產(chǎn)收益率是指企業(yè)運(yùn)用全部資產(chǎn)所獲得凈利潤的比率，可以用來衡量企業(yè)對(duì)所有經(jīng)濟(jì)資源的運(yùn)用效率。（ ）45 財(cái)政是以國家為主體的，為滿足社會(huì)公共需要而進(jìn)行的集中性分配和再分配中形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。（ ）46 中央銀行的貨幣政策手段中

22、，法定存款準(zhǔn)備金制度是可靈活控制的手段。（ ）47 流動(dòng)比率反映的是長期償債能力。（ ）48 流動(dòng)比率高，意味著企業(yè)一定具有短期償債能力。（ ）49 速動(dòng)資產(chǎn)是反映企業(yè)的短期償債能力。（ ）50 市盈率是指普通股的每股市價(jià)與其上一年度的每股收益額的比率。（ ）四、多項(xiàng)選擇題 1、有價(jià)證券投資主要包括（）。A. 股票投資 B. 債券投資 C. 基金投資 D. 衍生工具投資 2,下列指標(biāo)中用來反映企業(yè)短期償債能力的財(cái)務(wù)比率有（）A 流動(dòng)比率 B 速動(dòng)比率C 權(quán)益比率 D 負(fù)債比率 E 市盈率3. 封閉型基金在哪些情況下可以改為開放式基金（）A公開上市三年后，經(jīng)由一定數(shù)量的投資者建議，經(jīng)理人和信托人

23、決議，三方同意終止基金上市，改為開放型基金； B當(dāng)基金市價(jià)持續(xù)兩個(gè)月低于資產(chǎn)凈值的20%以上，由基金經(jīng)理公司主持召開持有人大會(huì)，以資產(chǎn)凈值為買賣依據(jù)，改為開放型基金； C當(dāng)基金連續(xù)虧損一年以上時(shí)； D當(dāng)基金超過封閉期限時(shí)4, 投資者在進(jìn)行正常的股票買賣交易之前，應(yīng)該（ ）A到當(dāng)?shù)刈C券登記結(jié)算公司開立股票帳戶和資金帳戶B了解有關(guān)股票交易的規(guī)定和原則 C ,最少在資金賬戶上先存入2萬元。D 到證券公司的證券營業(yè)部開立資金帳戶E，到當(dāng)?shù)刈C券登記結(jié)算公司開立股票帳戶5、下列是K線圖的組合形態(tài)的是（ ）A 雙底 B 雙頂 C 頭肩底 D V型走勢(shì)6、下列屬于金融投資的有（）A.基金投資 B.股票投資 C

24、.房地產(chǎn)投資 D.債券投資 7.股份有限公司已成為最重要的一種現(xiàn)代公司形式，其主要特點(diǎn)有（ ）。A.公司具有獨(dú)立的法人地位 B.公司的股東與管理者相分離C.股東與董事之間是一種信托關(guān)系 D.公司的股份可以自由轉(zhuǎn)讓8、下列哪些風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn) C.信用風(fēng)險(xiǎn) D.購買力風(fēng)險(xiǎn) 9、關(guān)于量價(jià)關(guān)系的說法正確的有（ ） A量比價(jià)先行，即成交量是股價(jià)上漲的先行指標(biāo)。B量價(jià)必然同步變化 C量持續(xù)放大是上漲的必要條件。D量價(jià)背離是反轉(zhuǎn)信號(hào)。10, 下列指標(biāo)中比率越高說明企業(yè)的獲利能力越強(qiáng)的有（ ）A 資產(chǎn)凈利率 B 產(chǎn)權(quán)比率C 負(fù)債比率 D 銷售毛利率11在我國證券市場(chǎng)中，政策

25、上已經(jīng)允許入市的機(jī)構(gòu)有（ ）A商業(yè)銀行 B社?；?C保險(xiǎn)公司 D證券公司12、 下列是移動(dòng)平均線的計(jì)算方法的是（ ）A 算術(shù)平均法 B 加權(quán)平均法 C 幾何平均法 D 指數(shù)平滑移動(dòng)法13、下列是K線圖的組合形態(tài)的是（ ）A 雙底 B 雙頂 C 頭肩底 D V型走勢(shì)14、關(guān)于量價(jià)關(guān)系的說法正確的有（ ）A量比價(jià)先行，即成交量是股價(jià)上漲的先行指標(biāo)。B量價(jià)背離是反轉(zhuǎn)信號(hào)。C量持續(xù)放大是上漲的必要條件。D量價(jià)必然同步變化15、關(guān)于頭肩底型態(tài)的特征，描述正確的是（ ）A 形成左肩部分時(shí)，成交量在下跌過程中顯著增加，在左肩的最低點(diǎn)反彈時(shí)量卻有減少的趨勢(shì)。B 在做頭的時(shí)候，股價(jià)破位下行，成交量隨著股價(jià)的下

26、跌而增加，比左肩的成交量還要大，此時(shí)表明有恐慌性拋盤涌出。C 從頭部回升時(shí)，成交量總的來說比左肩多一些。D 當(dāng)股價(jià)回升到前次高點(diǎn)時(shí)，出現(xiàn)第三次回檔，這時(shí)的成交量明顯少于左肩和頭部，股價(jià)跌至左肩低點(diǎn)附近時(shí)即止跌。16按所體現(xiàn)的內(nèi)容不同，有價(jià)證券可以分為（ ）。A商品證券 B貨幣證券 C公司證券 D資本證券17股票屬于（ ）。A債券 B所有權(quán)證券 C貨幣證券 D資本證券18證券市場(chǎng)“三公”原則是指：（ ）。A公開 B公允 C公平 D公正19場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的是：（ ）。A柜臺(tái)交易 B交易對(duì)象僅限于未上市證券C交易規(guī)則寬松 D只能委托經(jīng)紀(jì)商交易20中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是：（ ）。A負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起

27、草B根據(jù)證券法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)及市場(chǎng)參與者行為實(shí)施監(jiān)督和管理C必要的時(shí)候參與證券市場(chǎng)交易D制定交易規(guī)則21證券市場(chǎng)是在（ ）的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。A社會(huì)化大生產(chǎn) B商品經(jīng)濟(jì) C股份經(jīng)濟(jì) D信用制度發(fā)展22可以作為證券發(fā)行人的是：（ ）。A公司 B金融機(jī)構(gòu) C政府部門 D個(gè)人23人們購買證券的主要目的是為了（ ）。A獲得股息 B獲得利息C買賣證券的差價(jià)收入 D保存本金24在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，資金的融通主要通過（ ）來完成。A商品市場(chǎng) B貨幣市場(chǎng) C技術(shù)市場(chǎng) D資本市場(chǎng)五、名詞解釋股價(jià)指數(shù) 股權(quán)設(shè)置 股價(jià)指數(shù) H股 回購交易 開放型基金 基金托管人 市盈率 市凈率. 金融債券 流動(dòng)比

28、率 凈資產(chǎn)收益率 頂背離 底背離 頭肩底 頭肩頂 斐波拉契神秘?cái)?shù)列 投資基金 移動(dòng)平均線 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 有價(jià)證券 移動(dòng)平均線 指數(shù)平滑異同平均線(MACD) 相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)(RSl) K線圖 雙底 圓弧底 雙頂 波浪理論 經(jīng)濟(jì)周期 防御性股票六、計(jì)算題1、某上市公司年利潤總額為6000萬元,年末股本總數(shù)為10000萬股,所得稅率為25%,上年滾存利潤為300萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。要求：請(qǐng)分別計(jì)算以下指標(biāo):(1)每股收益EPS(攤薄) ？(2)提取法定盈余公積金？ (3)提取法定公益金？ (4)提取任意公積金 ？

29、(5)每股最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額(含稅)？ 2,20012年4月1日，某公司宣布2011年報(bào)及分紅方案:該公司總股本10 000萬股，按10股送紅股3股、派2元現(xiàn)金，同時(shí)每10股配2股、每股配股價(jià)5元，該股股權(quán)登記日為2012年4月15日，配股交款截止日期為4月29日。且股權(quán)登記日該股收盤價(jià)為12元。 求:試計(jì)算除權(quán)參考股價(jià)？3，某上市公司2009年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為13000萬股，所得稅率為25%，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，請(qǐng)分別計(jì)算以下指標(biāo):(1)每股收益EPS(攤薄) (2)提取

30、法定盈余公積金 (3) 提取任意公積金 (4)最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額(含稅)？ 4,某公司分紅派息方案已獲通過:每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價(jià)為每股10元,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日,該公司股票股權(quán)登記日收盤價(jià)為25元。試問(1) 該公司股票的除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)是多少？(2) 如果除權(quán)除息日該公司股票的價(jià)格在15.50元至14.90元之間波動(dòng),開盤價(jià)為15.50元,收盤價(jià)為14.98元,如何判定這一天該公司股票的市場(chǎng)特征？5.發(fā)行人準(zhǔn)備發(fā)行面額100元，一年期，年利率為10的債券，在正式發(fā)行之前市場(chǎng)由原利率10上升12，試問折價(jià)發(fā)行價(jià)格應(yīng)為多少？6，

31、某公司股票的股息為5元，預(yù)期增長率為6，市場(chǎng)收益率為12，該股目前市價(jià)為70元，試評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值。應(yīng)如何操作？7,假設(shè)某股市四種股票的交易資料如下表所示，請(qǐng)用綜合平均法計(jì)算出股價(jià)指數(shù)？ 項(xiàng)目 種類股 價(jià)（元）交 易 量基期報(bào)告期基 期報(bào)告期A58100150B8125090C101412070D151860808，根據(jù)下列四種股票信息，完成第15題股票基期股價(jià)P0報(bào)告期股價(jià)P1基期成交量Q0報(bào)告期成交量Q1A4810001600B8105001000C16815001000D10121200800注：股價(jià)單位：美元，成交量單位：百萬股1） 用簡單算術(shù)平均法求股價(jià)指數(shù)。2） 用綜合平均法求股價(jià)指

32、數(shù)。3） 用加權(quán)綜合法求股價(jià)指數(shù)（派氏指數(shù)和拉氏指數(shù)）。4） 假設(shè)在報(bào)告期股票A, 股票C分別以1：2和1：4比例拆股，求新除數(shù)及股價(jià)平均數(shù)。5） 假設(shè)報(bào)告期股票A, B, C, d的發(fā)行量分別為5000，6000，7000，8000（單位：百萬股），且為上市交易的所有股票，求報(bào)告期市價(jià)總額。解1）. 2）. 3）. 拉氏指數(shù)以為權(quán)數(shù) 派氏指數(shù)以為權(quán)數(shù) 4）. 拆股前報(bào)告期簡單算術(shù)平均數(shù)為： 拆股后新除數(shù)為：5）. 市價(jià)總額美元9,某上市公司A預(yù)計(jì)當(dāng)年實(shí)現(xiàn)利潤0.3元人民幣，A股票發(fā)行價(jià)格定為15 10,經(jīng)股東大會(huì)決議通過本年度分配方案為：10送2派發(fā)現(xiàn)金5元人民幣，如 果除權(quán)前該股票價(jià)格為1

33、2.5元，則股票除權(quán)價(jià)格是多少？11假定某投資者于1990年9月1日買入一張面值為100元，利率為15的企業(yè)債券，買入價(jià)格為103元，1992年10月10日到期，問該投資者獲得的到期收益率是多少？12， 經(jīng)股東大會(huì)決議通過本年度配股方案為：10配3，配股價(jià)格10元，如股票除權(quán)前價(jià)格為23元人民幣，股票除權(quán)后價(jià)格是多少？七，問答題1,試分析央行貨幣政策的變動(dòng)對(duì)股票市場(chǎng)的影響？2、什么是移動(dòng)平均線，簡述其優(yōu)缺點(diǎn)？怎樣依據(jù)移動(dòng)平均線判斷股價(jià)走勢(shì)？3、簡要說明技術(shù)指標(biāo)MACD的應(yīng)用法則？4、簡述股價(jià)K線形態(tài)中的正三角形、直角三角形和下降三角形的聯(lián)系和區(qū)別？5. 什么是投資基金？簡述基金投資政策的具體內(nèi)

34、容？6試述債券作為有價(jià)證券的基本特征？7簡要說明股票交易的競(jìng)價(jià)原則是？8 什么是指數(shù)平滑異同平均線(MACD)，簡述其優(yōu)缺點(diǎn)？9試分析證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)相比具有的特征?10.股份有限公司的主要特點(diǎn)是什么？11、 簡述中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的主要職責(zé)？12、聯(lián)系實(shí)際說明證券投資的作用？什么是移動(dòng)平均線，簡述其優(yōu)缺點(diǎn)？13 什么是相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)，簡述其優(yōu)缺點(diǎn)？14 什么是隨機(jī)指標(biāo)KDJ，簡述其優(yōu)缺點(diǎn)和局限性？15 簡述雙頂?shù)男螒B(tài)特征，說明其特點(diǎn)？16，簡要的從貨幣政策的變動(dòng)分析其對(duì)股市的影響？17.簡述波浪理論的含義及基本形態(tài)?波浪理論的數(shù)浪規(guī)則主要有哪些？18， 試說明債券與股票的聯(lián)系與區(qū)別？

35、19，比較封閉式基金與開放式基金？20 簡述證券投資分析中的行業(yè)生命周期理論？21，試述財(cái)政政策的種類及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響？完復(fù)習(xí)題第一章 投資概述一、概念題 1、投資2、投機(jī)3、狹義投資和廣義投資4、直接投資和間接投資5、實(shí)際投資和金融投資6、國家投資、企業(yè)投資和個(gè)人投資7、生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資8、盈利性投資和政策性投資9、國內(nèi)投資和國外投資10、固定資產(chǎn)投資11、房地產(chǎn)投資12、有價(jià)證券投資13、期貨投資與期權(quán)投資14、信托投資15、保險(xiǎn)投資16、BOT 投資二、填空題 三、單選題 1、間接投資的形式主要是（）。 A購買各種各樣的有價(jià)證券 B購買廠房、機(jī)器、設(shè)備、交通運(yùn)輸工具 C購買土

36、地或土地使用權(quán) D購買專利、商標(biāo)等無形資產(chǎn) 2、（ ）可以說是人類歷史上最早的一種投資方式。 A有價(jià)證券投資 B. 期貨投資與期權(quán)投資 C. 信托投資 D. 固定資產(chǎn)投資 3、西方國家的投資信托專指對(duì)（）的信托。 A. 存款投資 B. 貸款投資 C. 有價(jià)證券 D. 固定資產(chǎn)投資 4、BOT 實(shí)質(zhì)上是一種利用（）投資于公益性基礎(chǔ)設(shè)施 ( 或工業(yè)性項(xiàng)目 ) 的一種融資方式。 A. 金融資本 B. 政府資本 C. 銀行資本 D. 私人資本 5、股份經(jīng)濟(jì)制度作為資本主義社會(huì)制度的一個(gè)特征而得到確立后，（）稱為投資的主要形式。 A. 實(shí)際投資 B. 直接投資 C. 金融投資 D. 間接投資 6、個(gè)人投

37、資的主體是（）。 A. 個(gè)體企業(yè) B. 個(gè)人 C. 合伙制企業(yè) D. 集體企業(yè) 7、生產(chǎn)性投資最終成果是（）。 A. 非生產(chǎn)性資產(chǎn) B. 生產(chǎn)性資產(chǎn) C. 固定資產(chǎn) D. 流動(dòng)資產(chǎn) 8、隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、金融的深化，以及證券制度的建立，（）已成為最基本、最主要的投資方式。 A. 證券投資 B. 房地產(chǎn)投資 C. 股票投資 D. 債券投資 9、BOT 投資到期后，項(xiàng)目的所有權(quán)屬于（）。 A. 外國投資者 B. 東道國政府 C. 外國政府 D. 東道國企業(yè) 10、按（）的不同，投資可分為盈利性投資和政策性投資。 A. 投入領(lǐng)域 B. 投資主體 C. 經(jīng)營目標(biāo) D. 投資來源 四、多選題 1、投資與投

38、機(jī)的區(qū)別主要體現(xiàn)在：（）。 A. 期限的長短不同 B. 本質(zhì)上不相同 C. 利益著眼點(diǎn)不同D. 兩者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同 2、按照投資對(duì)象的不同，投資可以分為（）。 A. 生產(chǎn)性投資 B. 非生產(chǎn)性投資 C. 實(shí)際投資 D. 金融投資 3、實(shí)際投資和金融投資相比較，存在著一定的差異，表現(xiàn)在（）。 A. 風(fēng)險(xiǎn)不同 B. 流動(dòng)性不同 C. 盈利性不同 D. 交易成本不同 4、按照投資來源的不同，投資可分為（）。 A. 國家投資 B. 國內(nèi)投資 C. 國外投資 D. 企業(yè)投資 5、下列屬于金融投資的有：（）。 A. 基金投資 B. 股票投資 C. 房地產(chǎn)投資 D. 債券投資 6、固定資產(chǎn)投資具有如下一些特

39、點(diǎn)：（）。 A. 投資金額較大 B. 投資回收期較長 C. 投資的風(fēng)險(xiǎn)較大 D. 投資的流動(dòng)性較大 7、有價(jià)證券投資主要包括（）。 A. 股票投資 B. 債券投資 C. 基金投資 D. 衍生工具投資 8、期貨投資可以分為（）兩大類。 A. 指數(shù)期貨 B. 商品期貨 C. 金融期貨 D. 貨幣期貨 9、根據(jù)期權(quán)買進(jìn)賣出的性質(zhì)劃分，期權(quán)投資可分為（）。 A. 商品期權(quán) B. 看漲期權(quán) C. 雙向期權(quán) D. 看跌期權(quán) 10、投資的作用主要表現(xiàn)在（）。 A. 籌集資金 B. 調(diào)節(jié)資金投向，提高資金使用效率 C. 改善企業(yè)經(jīng)營管理 D. 為金融宏觀調(diào)控提供了重要手段 五、判斷題 1、投資就是指為了獲得可

40、能的不確定的未來值而做出的確定的現(xiàn)值的犧牲。（ ）2、早期投資的主要形式是金融投資。（ ） 3、投機(jī)并不是一種投資活動(dòng)，它是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中或市場(chǎng)上興風(fēng)作浪，甚至不惜違法的謀私利的行為。（ ） 4、投資和投機(jī)都是以獲得未來貨幣的增殖或收益為目的而預(yù)先投入貨幣的行為，從本質(zhì)上來講沒有區(qū)別。（ ） 5、與直接投資相比，間接投資的投資者除股票投資外，一般只享有定期獲得一定收益的權(quán)利，而無權(quán)干預(yù)被投資對(duì)象對(duì)這部分投資的具體運(yùn)用及其經(jīng)營管理決策。（ ） 6、金融投資不涉及人與人之間的財(cái)務(wù)交易，只涉及人與物、與自然界的關(guān)系。（ ） 7、期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)大于期貨投資。（ ） 8、有價(jià)證券是虛擬資本，本身并無價(jià)值

41、，投資者之所以購買有價(jià)證券是為了獲得其預(yù)期收益，從而實(shí)現(xiàn)投資資金的未來增殖。（ ） 9、二級(jí)市場(chǎng)的證券投資會(huì)增加社會(huì)資本總量，而且會(huì)在持有者之間進(jìn)行再分配。（ ） 10、期貨投資的對(duì)象是實(shí)物商品和金融商品。（ ）六、簡述題 1、簡述投資與投機(jī)的關(guān)系 2、簡述投資的作用 3、簡述期貨投資的特點(diǎn) 4、簡述 BOT 投資的主要特點(diǎn) 5、簡述證券投資的作用第二章 證券市場(chǎng)一、填空題1證券分為（ ）和（ ）兩大類。7在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指（ ）。81602年在（ ）成立了世界上第一個(gè)股票交易所。9（ ）是會(huì)計(jì)師事務(wù)所最主要的職能。10我國的證券公司分為（ ）和（ ）兩種。二、 單選題1現(xiàn)在各銀行發(fā)行的

42、信用卡，其實(shí)質(zhì)也是一種（ ）。A商品證券 B貨幣證券 C資本證券 D債券2債權(quán)證券表現(xiàn)為（ ）A股票 B認(rèn)股權(quán)證 C期權(quán) D各種債券3金融機(jī)構(gòu)主要是證券市場(chǎng)上資金的（ ）。A中間需求者 B最終需求者 C第一供給者 D最終供給者4我國深滬兩家證券交易所的組織形式均是（ ）。A合伙制 B公司制 C會(huì)員制 D法人制5美國歷史上第一個(gè)證券交易所為：（ ）。A美國證券交易所 B芝加哥證券交易所C那斯達(dá)克 D費(fèi)城證券交易所6上海股份公所成立于（ ）。A清朝末期 B民國初期 C新中國時(shí)期 D大革命時(shí)期7金邊債券是指（ ）。A公司債 B金融債券 C國債 D地方政府債券8，（ ）是指在證券交易所場(chǎng)外形成的證券交

43、易的電子自動(dòng)報(bào)價(jià)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。A一級(jí)市場(chǎng) B二級(jí)市場(chǎng) C三級(jí)市場(chǎng) D四級(jí)市場(chǎng)9（ ）是資本市場(chǎng)的核心。A同業(yè)拆借市場(chǎng) B證券市場(chǎng)C票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng) D長期信貸市場(chǎng)10有價(jià)證券的主要形式是（ ）。A商品證券 B貨幣證券 C資本證券 D三票一體三、多選題1按所體現(xiàn)的內(nèi)容不同，有價(jià)證券可以分為（ ）。A商品證券 B貨幣證券 C公司證券 D資本證券2股票屬于（ ）。A債券 B所有權(quán)證券 C貨幣證券 D資本證券3證券市場(chǎng)“三公”原則是指：（ ）。A公開 B公允 C公平 D公正4場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的是：（ ）。A柜臺(tái)交易 B交易對(duì)象僅限于未上市證券C交易規(guī)則寬松 D只能委托經(jīng)紀(jì)商交易5中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是：（ ）

44、。A負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B根據(jù)證券法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)及市場(chǎng)參與者行為實(shí)施監(jiān)督和管理C必要的時(shí)候參與證券市場(chǎng)交易D制定交易規(guī)則6證券市場(chǎng)是在（ ）的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。A社會(huì)化大生產(chǎn) B商品經(jīng)濟(jì) C股份經(jīng)濟(jì) D信用制度發(fā)展7在我國證券市場(chǎng)中，政策上已經(jīng)允許入市的機(jī)構(gòu)有（ ）。A商業(yè)銀行 B社?；?C保險(xiǎn)公司 D證券公司8可以作為證券發(fā)行人的是：（ ）。A公司 B金融機(jī)構(gòu) C政府部門 D個(gè)人9人們購買證券的主要目的是為了（ ）。A獲得股息 B獲得利息C買賣證券的差價(jià)收入 D保存本金10在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，資金的融通主要通過（ ）來完成。A商品市場(chǎng) B貨幣市場(chǎng) C技術(shù)市場(chǎng) D資本市場(chǎng)

45、四、判斷題1有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。（ ）2當(dāng)上市公司不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有取消該公司證券掛牌上市的權(quán)利。（ ）3一般說來，非上市證券的交易比上市證券的交易要多。（ ）4流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)和前提。（ ）5提貨單、運(yùn)貨單、大額可轉(zhuǎn)讓存單和倉庫棧單等都是商品證券。（ ）6三級(jí)市場(chǎng)是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上進(jìn)行證券直接交易的市場(chǎng)，其交易的證券主要有在交易所掛牌交易的證券和未在交易所掛牌交易的證券。（ ）7政府部門是證券市場(chǎng)上主要的資金需求者和證券供給者。（ ）8經(jīng)紀(jì)類證券公司的主要業(yè)務(wù)只有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（ ）9中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳設(shè)了兩個(gè)證券監(jiān)管專員辦事

46、處。（ ）10改革開放以后，1990年12月19日，深圳證券交易所正式開業(yè)。（ ）五、簡答題1有價(jià)證券的特征。2證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)相比具有的特征。3交易所市場(chǎng)的特點(diǎn)。4證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括那些機(jī)構(gòu)？5簡述證券市場(chǎng)的功能與作用。第三章 股份公司一、概念題1.公司制企業(yè)2.無限責(zé)任公司3.兩合公司4.股份有限公司5.董事會(huì)制6.股權(quán)設(shè)置7.公司的合并8.公司分立9.公司的解散10.公司的破產(chǎn)11.公司清算12.股市內(nèi)的兼并二、填空題1.從世界各國的企業(yè)發(fā)展情況上看，企業(yè)共存在三種基本形式，即（ ）、（ ）和（ ）。2.（ ）是指完全由企業(yè)主個(gè)人投資興辦，并由其所有和控制的企業(yè)。3.公司的最高權(quán)

47、力機(jī)關(guān)是（ ）。4.公司化時(shí)，按投資主體的所有制性質(zhì)不同可設(shè)（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。5.法人股是指（ ）和（ ）向股份公司投資所形成的股份。按投資主體的不同，又分為（ ）和（ ）。6.股份有限公司的設(shè)立一般可以采?。?）的方式。7.發(fā)起人符合法定人數(shù)，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有（ ）為發(fā)起人，其中須有（ ）發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。8.公司的變更包括公司的（ ）、（ ）和（ ）9.股市外的企業(yè)兼并是通過（ ）而實(shí)現(xiàn)的，其兼并過程必須符合規(guī)定的法律程序。10.購買式兼并與接收式兼并屬于股市外的兼并，它們主要是通過（ ）進(jìn)行的。三、單選題1.（ ）是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的人共同投資，聯(lián)合創(chuàng)辦的企業(yè)。在合伙制企業(yè)中，由合伙人共同經(jīng)營，共同承擔(dān)責(zé)任，共同分享利潤。A.合伙制企業(yè) B.公司制企業(yè)C.獨(dú)資制企業(yè) D.無限責(zé)任公司2.無限責(zé)任公司是指由（ ）的股東組織的對(duì)公司債務(wù)負(fù)有無限連帶清償責(zé)任的公司。A.五個(gè)以上 B.三個(gè)以上C.十個(gè)以上 D.兩個(gè)以上3.根據(jù)不同的法系，對(duì)公司有不同的劃分，西方國家目前存在( ).A.歐洲法系與大陸法系兩大法律體系B.大陸法系和英美法系兩大法律體系C.歐洲法系和英美法系兩大法律體系D.中國法系與歐洲法系