20XX年四川省期貨從業(yè)資格：外匯遠期考試試習題

1、2017年四川省期貨從業(yè)資格：外匯遠期考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A2 B7 C10 D15 2、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。 A1 B2 C3 D53、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會派出機構 C中國證監(jiān)會期貨部 D期貨交易所 4、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。 A擬設立營業(yè)

2、部的決議文件 B申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C營業(yè)部的管理制度文本 D擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件5、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會員 D國有企業(yè) 6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成

3、后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。 A予以批準 B不予批準 C給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍 7、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為_。 A80點 B100點 C180點 D280點 8、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為_。 A19480元 B19490

4、元 C19500元 D19510元 9、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。 A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B國務院期貨監(jiān)督管理機構 C期貨公司 D非期貨公司結(jié)算會員 10、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。 A訓誡 B公開譴責 C撤銷其從業(yè)資格 D行政處罰11、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。 A中國工商行政管理總局 B中國證監(jiān)會 C中國人

5、民銀行 D中國期貨業(yè)協(xié)會 12、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會 13、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）關于（）的規(guī)定。 A合規(guī)執(zhí)業(yè) B專業(yè)勝任 C競爭準則 D不正當競爭14、Euro-BOBL債券期貨屬于_。 A外匯期貨 B股指期貨 C利率期貨 D商品期貨 15、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障

6、基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。 A10萬元 B14萬元 C15萬元 D12萬元 16、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。 A自然人 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員 17、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國家機關和事業(yè)單位 B某集團下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托

7、給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。 A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員 C采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷 D中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 19、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。 A60% B80% C20% D40% 20、某期貨交易所會員現(xiàn)

8、有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。 A200 B50 C160 D240 21、滬深300股指期貨合約的交易代碼是_。 ACU BAL CFU DIF22、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。 A100點 B1000點 C2000點 D3000點23、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C3名推薦人的書面推薦意見 D資質(zhì)測試合格證明24、下列關于中

9、國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。 A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定 C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。 A公開、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公開、公信 D公開、公平、公正二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。 A凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C負債與凈資產(chǎn)的比例 D規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

10、2、以下說法錯誤的有（）。 A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還 C期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律3、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。 A財務負責人 B期貨公司董事長 C期貨公司監(jiān)事會主席 D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 4、期貨交易所不得從事（）。 A信托投資 B股票投資 C非自用不動產(chǎn)投資 D間接參與期貨交易5、下列關于商品供給的說法，正確的是_。 A供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數(shù)量

11、B一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少 D一般而言，生產(chǎn)技術水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量 6、期貨交易所總經(jīng)理的職權有（）。 A擬定風險準備金的使用方案 B決定結(jié)算擔保金的使用 C組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D決定期貨交易所機構設置方案 7、一個完整的期貨交易流程應包括_ A開戶與下單 B競價 C結(jié)

12、算 D交割 8、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。 A責令改正 B監(jiān)管談話 C紀律懲戒 D出具警示函 9、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。 A中華人民共和國民法通則 B中華人民共和國刑法 C中華人民共和國合同法 D中華人民共和國民事訴訟法 10、在平倉階段，

13、期貨投機者應該掌握的原則是_。 A掌握限制損失和滾動利潤 B金字塔式買入賣出 C靈活運用止損指令 D制訂交易的計劃11、期貨從業(yè)人員應當具備（）。 A投資經(jīng)驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)道德 D專業(yè)技能 12、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。 A周報表 B月報表 C季度報表 D年報表 13、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。 A申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元 D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定14、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為（）。 A對當日

14、所有持倉的確認 B對該日之前所有持倉的確認 C對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認 D對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認 15、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。 A客戶有權不予認可 B客戶可以予以追認 C非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任 16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。 A誠實守信 B勤勉盡責 C堅持公開、公平、公正原則 D對期貨交易各方高度負責 17、對基差作用的理解不正確的有_。 A基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B基差是套期保值者成功與否的關鍵 C基差的存在是期貨價格的基礎 D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

15、 18、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。 A沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 19、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。 A與會員資格相應的會員資格費 B與會員資格相應的會員交易席位 C應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D不得停止該會員交易席位的使用 20、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。 A以自身利益為首要出發(fā)點 B必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性

16、及有關情況 C必須保證所在機構的利益不會受到損害 D當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待 21、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是_。 A在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況 B標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五 C系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五 D從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月22、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。 A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)23、下列表述中，正確的有（）。 A期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理24、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。