基建管理手冊

1、軌道交通集團（CPC/CTM/NU風電/新譽物流）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/0頁碼：第1頁共43頁早節(jié)號標題頁碼1項目管理組織架構及各部工作職責31.1基建項目管理組織架構31.2項目管理部門工作職責32集團辦基建項目管理42.1工程立項管理程序42.1.1項目分類42.1.2管理目的42.1.3預算內總工程項目預算擬定程序52.1.4預算外新增（分項工程）項目預算擬定程序62.2工程變更管理72.2.1變更的依據72.2.2變更的權限72.2.3變更的程序及時限72.2.3.1業(yè)主提出的變更72.2.3.2設計單位提出的變更72.2.3.3監(jiān)理提出的變更

2、82.2.3.4施工單位提出的變更82.2.4變更指令82.2.5變更的估價原則82.2.6變更報價92.2.7工程變更總結92.2.8變更的流程及表式10-122.3工程監(jiān)理管理12-142.4工程施工管理14-462.5工程質量管理16-202.6工程進度管理202.7工程索賠管理20-222.8工程驗收與交付使用管理22-242.9工程安全生產管理24-302.10文明施工管理303工程商務管理313.1工程商務的職責分工313.2合格供應商管理313.2.1供應商的范圍31軌道交通集團（CPC/CTM/NU風電/新譽物流）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/

3、0頁碼：第2頁共43頁3.2.2建立候選供應商數據庫的機構313.2.3供應商信息的收集31-323.2.4合格供應商的選擇323.2.5回避原則333.2.6流程圖及相關表格33-343.3工程預、結算管理343.3.1預算編制（審核）程序34-353.3.2結算編制程序353.3.3其它353.3.4相關表格35-363.4工程采購管理373.4.1米購范圍373.4.2米購機構與職責373.4.3米購方式37-383.4.4工程建設項目及基建采購物資的驗收383.4.5評標委員會的組成383.4.6采購程序383.4.6.1項目立項383.4.6.2供應商選擇38-393.4.7米購文件

4、編制393.4.8編制項目標底393.4.9評標39-403.4.10合同簽署403.4.11其他403.4.12流程圖及相關表格403.5合同管理403.5.1職責范圍40-413.5.2程序413.5.2.1合同的簽訂413.5.2.2合同的履行413.5.2.3合同支付41-423.5.3合同變更423.5.4合同的終止423.5.5合同評審423.5.6流程圖及相關表格43第一章 項目管理組織架構及各部工作職責為更好的推進常牽中心基礎建設工程，促進與工程項目相關聯的各部門間的協調配 合，責權清晰，有據可查，有法可依，規(guī)范常牽中心工程項目管理人員的行為，指導項 目管理人員開展相應的工作，

5、以此確?；ǜ黜椆ぷ饔行蜷_展，特制定本項目管理手 冊（試行）。二、項目管理部門工作職責總裁責任：對常牽中心各類基礎建設工程的科學性、全局性負責集團辦：公司所投資的各類工程項目建設的具體實施管理部門，對工程項目整體權益負 全責。主要職能?工程立項：為公司工程立項的執(zhí)行機構，依據基礎工程實際需要負責做好立項的 前期準備，提供有關方面的書面資料。?工程項目實施前的準備工作；?負責項目預算、成本核算、項目綜合造價評估；?配合工程招標工作、簽訂合同、工程付款審核、合同審計與合同管理等；?負責項目實施的各個階段對項目成本進行分析、控制、管理，為領導決策提供分 析依據；?配合工程材料設備的詢價、采購咨詢等工

6、作；?負責工程項目的進度、質量、文明施工與安全生產、費用等；?負責工程管理體系的建立，編制和實施工程管理文件規(guī)范，對施工單位、監(jiān)理單 位、項目其它參與單位的資格篩選、確認、監(jiān)督、協調；?配合考察投標單位以及審核招標文件，負責對分包申請、招標文件進行預審，負 責對工程分包申請的審批；?負責對工程各期段內工程量的審核和質量評估；?負責對與工程相關的原始資料的收集、保管、保密；?配合做好涉及與工程或工程參與單位相關的其它工作。第二章 集團辦基建項目管理2.1工程立項管理程序項目分類工程立項（即固定資產投資）分為兩種，其一為上年度末，公司綜合計劃的總項目工程預算內工作，其二為沒有納入年度預算或總項目工

7、程預算內的（新增分項工程）（下稱“建議項目”）固定資產投資批準（下稱“立項批準”）。管理目的對總項目工程預算內工程和預算外（建議項目）進行成本管理與監(jiān)控，以增強公司 對整體項目成本的監(jiān)控能力。2.1.3. 預算內總工程項目預算擬定程序公司集團辦作為項目的實施主體，根據公司規(guī)劃建設的目的，需要在上年度末擬定工 程項目書，經總裁批準后實施，并對項目實施結果承擔責任。審批的程序與時間年度總項目工程的立項經過總裁批準后即可成立。提出要求審批及決定是否批準都應該考慮以下事宜：資金為有限的資源，故應善用，必須審慎選擇，建議及審批分項工程有無足夠資源 應付/管理所有工程會帶來問題；總項目工程的定義有無清晰，

8、是否會引致錯誤估計所 需時間與成本；對總項目工程的成本有無所低估，是否令整體項目出現超支問題；對總 項目工程經濟風險的評估；執(zhí)行總項目工程的部門資源是否足夠。2.1.4. 預算外新增（分項工程）項目預算擬定程序預算外新增（分項工程）項目預算出現的流程由于工作實際需要，各相關部門均有權直接向公司書面提出預算外新增項目計劃書或者建議書，由集團辦負責收集相關信息，整合，并作出相應專業(yè)的反應意見書，（即同意或不同意各部門所提預算外新增項目計劃書）。最后，由集團辦提交相關建議書和回應 意見書呈遞總裁處，交上層領導層決策是否同意分項工程的提出。固定資產投資項目建議書應開列的內容：（建議項目）范圍、內容、建

9、議的原因（包括為何未能納入總項目工程預算或年 度預算的因由）；（建議項目）的預算說明；及其項下個別工程分項的初部成本預算，包括資金流 量表；（建議項目）的工作時間表（說明特別情況，例如壓縮工期）分項細節(jié)、相關規(guī) 范要求；（建議人）必須明了事先的周詳計劃，對減少中途工程變更及成本增加與進度延 誤對項目的影響致為重要。在制定初步預算時必須在可行情況下為材料與器材詢價，以求達到可靠的預算（詢價數據應附于項目建議書之中。）（建議人）將（建議項目）分類。對（建議項目）分類及排出優(yōu)先級必須執(zhí)行（即:不可避免或延遲）應執(zhí)行（即:不可避免但可以延遲）可以執(zhí)行（即：可避免及延遲但可為整體項目的發(fā)展帶來合理回報

10、）公司根據有關規(guī)定作出以下決定：批準（建議書）否決（建議書），因其不可行將（建議書）擱置，有待具備資金時再行批準要求重新檢討（建議書）的內容及成本預算后再行提交立項后的工作進入啟動分項工程的前期工作階段，按照建議書的內容及公司的審批意見，細 化工作計劃，執(zhí)行以下工作：成立啟動項目組有效組織及執(zhí)行工作指示（設計單位）完成初級設計工作及圖紙并提交項目設計部門審批。確定設計方案后，交集團辦進行成本估算，制定工程預算。（在此階段應將有關預算與（建議書）中的初步成本預算對比，如有需要應重新提交總裁審批增加的成本。固定資產投資（建議項目）的管理工作流程固定資產投資計劃業(yè)務及策略業(yè)務與策略需要?投資的因由?

11、成本效益?項目管理部門范圍定義項目專責小組確定特別要求制定初步成立預算制定工作時間表慮業(yè)務需要項目的必要性其它選擇考慮業(yè)務需要項目專責小組或財務部檔案建議書被否決法律、安全、環(huán)保或、擱置確定固定資產投資需要3r可行性研究（初步）固定資產投資;項目建議書制作固定資產?件投資申請文J1為固定資產投資建議書訂 立優(yōu)先級考慮業(yè)務需要建議書被批準T登記及將項目加入整體項目系統內進入項目前期工作階段2. 2工程變更管理工程項目在建設中應嚴格以審批的設計文件（成果）為依據，嚴格控制工程按公 司審批的投資額進行項目建設。工程變更控制的責任人是項目經理，公司對工程變更控 制的基本要求是不超過合同額的 5%根本目

12、標是嚴格控制工程造價，少發(fā)生甚至不發(fā)生 變更。工程項目在實施過程中確需進行變更的，按照以下程序辦理：各相關部門向項目經理提交工程變更申請，項目經理收集相關資料，由相關部門 協助并征得其意見后，匯總整理提出工程變更審批申請，根據審批權限的規(guī)定，逐級審 批實施。變更的依據在工程實施過程中發(fā)生以下情形之一的，可以按照工程變更辦理。增加或減少合同中任何一項工作內容；合同中任何一項的工程量及其造價的增加或減少；取消合同中任何一項工作；改變合同中任何一項工作的質量或其他特性；改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序； 為完成工程需要追加的額外工作。

13、變更的權限所有變更需經總裁批準。變更的程序及時限. 1業(yè)主提出的變更設計單位三日內審查確認后完成變更設計；集團辦、采購部在三日內對變更設計進行審查；并完成造價編制、審核，報公司 審批；公司在三日內對變更設計進行審批；集團辦、采購部、財務部（必要時設計責任人及監(jiān)理共同參與），與承包商在其報價基礎上進行商務談判，確定變更費用；. 2設計單位提出的變更設計單位提交變更要求，集團辦在三日內對變更設計進行審查；并在三日內完成 造價編制、審核，報公司審批；公司在三日內對變更設計進行審批；集團辦會同采購部、財務部部（必要時設計責任人及監(jiān)理共同參與），與承包商在其報價基礎上進行商務談判，確定變更費用；223.

14、3監(jiān)理提出的變更監(jiān)理提出變更建議，經集團辦和采購部審查后，提交設計單位進行設計變更；設計單位三日內審查確認后完成變更設計；集團辦和采購部在三日內對變更設計進行審查；并完成造價編制、審核，報公司 審批；公司在三日內對變更設計進行審批；集團辦部會同采購部、財務部（必要時設計責任人及監(jiān)理共同參與），與承包商在其報價基礎上進行商務談判，確定變更費用；施工單位提出的變更施工單位在施工過程中一經發(fā)現需變更項目，必須立即報監(jiān)理；監(jiān)理單位于三日內審查后報公司集團辦和采購部；集團辦和采購部在三日內對變更要求進行審查，提交設計單位進行設計變更；設計單位三日內審查確認后完成變更設計；集團辦和采購部在三日內對變更設計

15、進行審查并完成造價編制、審核，報公司審批；公司在三日內對變更設計進行審批；集團辦會同采購部、財務部（必要時設計責任人及監(jiān)理共同參與）與承包商進行 商務談判，確定變更費用；變更指令變更指令應說明變更的目的、范圍、變更內容以及變更的工程量及其進度和技術要求， 并附有關圖紙和文件。承包人收到變更指令后，應按變更指令進行變更工作。承包人完成全部變更工作并經監(jiān)理人檢查確認合格后，送交公司集團辦，由集團辦會同財務部將變更確認的金額計入進度付款中予以支付。變更的估價原則已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價。已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目， 但有類似子目的，可在合理范圍內參

16、照類似子目的單價，由監(jiān)理人商定或確定變更工作的單價，報公司集團辦和采購部審 核。已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價， 可按照成本加利潤的方法，采用合同 約定的基礎資料進行計算，由監(jiān)理人商定或確定變更工作的單價， 報公司集團辦和采 購部審核。226.變更報價承包人應在收到變更指示或變更意向書后的 14天內，或在專用合同條款約定的期限 內，向監(jiān)理人提交變更報價書，報價內容應根據第 5條約定的估價原則，詳細開列變 更工作的價格組成及其依據，并附必要的施工方法說明和有關圖紙。變更工作影響工期的，承包人應提出調整工期的具體細節(jié)。監(jiān)理人認為有必要時，可 要求承包人提交要求提前或延長工期的施工進度計劃

17、及相應施工措施等詳細資料。監(jiān)理人收到承包人變更報價書后的14天內，或在專用合同條款約定的期限內，根據第4條約定的估價原則商定或確定變更價格，并報公司采購部審核 工程變更總結嚴格控制工程變更嚴把設計質量關，各級項目管理人員和各部門嚴格審查變更內容, 總量，原則上單項工程變更總量不超過施工合同總價的 5%承擔設計任務的單位，應參加由監(jiān)理單位和集團辦組織的工程質量檢查、工程質量事故調查和處理、工程驗收和工程安全鑒定工作。全部的設計文件統一由集團辦負責收發(fā)， 除了提交文件由公司檔案室存檔外， 并負責 向采購部和有關的部門、施工、監(jiān)理單位發(fā)送，并作好文件收發(fā)記錄。設計圖紙變更須有明確的記錄，以免工程施工

18、中造成失誤。設計圖紙變更記錄詳見“附 表二”.變更的流程及表式軌道交通集團（CPC/CTM/NU風電/新譽物流）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/0頁碼：第11頁共43頁附表一集團辦工程變更審批表工程名稱：設計單位：監(jiān)理單位：施工單位：提出設計變更單位：設計 監(jiān)理 施工 業(yè)主日期：工程變更說明（由項目經理填寫）（合同額）（合同工期）變更序號金額（元）/百分比（%）工期第1次第2次累計工附件：口 設計變更文件口洽商記錄口監(jiān)理單位審查意見口其它集團辦審核意見項目經理：基建主管：集團辦審核意見：采購部部審核意見：總裁審批：軌道交通集團（CPC/CTM/NU風電/新譽物流

19、）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/0頁碼：第12頁共43頁設計圖紙變更記錄單工程名稱：設計單位：圖紙編號：設計負責人：編制人：日期：審核人：日期：批準人：日期：圖紙修改記錄版本號修改日期修改原因及內容提要申請人修改人批準人2. 3工程監(jiān)理管理工程監(jiān)理的管理工作由集團辦歸口管理，公司工程實行工程監(jiān)理制;工程監(jiān)理單位的遴選集團辦首先根據需要實施的項目性質，提出對工程監(jiān)理單位的資質要求和技術要求，并由采購部部給予意見和確認；由采購部部牽頭、集團辦和財務部配合進行工程監(jiān)理單位的招標 （或邀請議標）工作； 由采購部負責完成與工程監(jiān)理單位簽訂工程監(jiān)理委托合同的流程并最終簽訂

20、合同， 所簽訂的合同正本由公司財務部留存，并向集團辦提交合同復印本，合同復印本由集團 辦及基建項目部留存并由項目部依此實施管理工作。監(jiān)理單位要依據監(jiān)理合同，選派合同規(guī)定數量的具有相應資質及相關專業(yè)的監(jiān)理人 員組成工程項目監(jiān)理機構，開展工程建設全過程的監(jiān)理工作。工程項目監(jiān)理機構應根據 工程項目的特點，編制監(jiān)理大綱或監(jiān)理工作實施細則，制訂出有針對性的質量、進度、投資控制措施，以保證監(jiān)理工作質量。各工程分管項目部（以下簡稱“項目部”）依據工程監(jiān)理合同及建設部、交通部頒 布的建設工程監(jiān)理規(guī)范（GB5O319-2OO0、水運工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTJ 216-2000） 及公路工程施工監(jiān)理規(guī)范（JTJ07

21、7-95、對監(jiān)理單位上報的監(jiān)理大綱或監(jiān)理工 作實施細則進行審查。項目部依據監(jiān)理大綱及監(jiān)理規(guī)范的內容和要求對監(jiān)理工作的質量和流程進 行檢查和監(jiān)督；監(jiān)理單位總監(jiān)或總監(jiān)代表必須按監(jiān)理規(guī)范要求組織進行設計圖紙會審或設計交底 工作，并組織除第一次工地例會外的工地例會；公司授權監(jiān)理單位對工程建設實行全過程全方位監(jiān)理。項目部支持及配合監(jiān)理單位作好“三控制、二管理、一協調”（質量、進度、投資控制，合同及信息的管理以及協調 各方關系）工作，同時按照監(jiān)理規(guī)范要求對施工單位的安全、文明生產進行監(jiān)督、控制 和檢查；要求監(jiān)理單位派出的監(jiān)理人員實行總監(jiān)理工程師負責制。監(jiān)理單位選派的總監(jiān)理工程師人選應得到公司的認可。監(jiān)理單

22、位需根據項目的具體情況配置現場監(jiān)理人員，總監(jiān) 及監(jiān)理人員須持證上崗（對于注冊監(jiān)理工程師的人數要求必須符合招標文件及監(jiān)理合同 的規(guī)定，原則上不低于總監(jiān)理人數的30%）。監(jiān)理單位將總監(jiān)及監(jiān)理人員的有關證件的復 印件報項目部審核備案，項目部負責對監(jiān)理人員的資質及出勤情況進行監(jiān)督、管理，并 有權向公司建議要求監(jiān)理單位更換不稱職的總監(jiān)。項目部對監(jiān)理單位的內業(yè)資料管理是否達規(guī)范要求及是否及時審查批準施工單位 提交的施工組織設計、施工技術措施、施工總進度與月、季進度計劃、主持單元工程和 分部工程的驗收工作、參加單位工程驗收和竣工驗收等工作情況給予監(jiān)督和檢查，對于 監(jiān)理單位的失責情況及時發(fā)現、及時指出，并有權

23、向公司建議解聘不合格之監(jiān)理人員或 監(jiān)理機構；項目部負責敦促及檢查監(jiān)理單位按期提交周報 （旬報）、月報等反映工程建設情況的資料；項目部定期檢查及抽查監(jiān)理單位必須完善的以下內部管理工作：往來接收以及監(jiān)理的發(fā)文資料管理；監(jiān)理設備儀器的配置情況；檢驗檢測詳細記錄資料管理；施工進度計劃及月、季進度計劃調整審批記錄資料管理；施工圖紙和設計審核記錄資料管理；施工組織設計、施工計劃的審批記錄資料管理；設計變更資料管理；原材料、半成品抽檢送樣單和水泥供應廠家認可記錄資料管理；單元工程驗收單簽證記錄資料管理；質量控制點及特殊過程的質量控制措施管理；施工過程中不合格品控制記錄資料管理；監(jiān)理服務不到位、監(jiān)理失誤等記錄

24、資料管理；監(jiān)理現場值班記錄，監(jiān)理日志，監(jiān)理月報，工程照片等資料管理；工程進度及施工實物工程量的控制記錄資料管理；緊急放行、例外放行控制記錄資料管理；安全和環(huán)保監(jiān)理記錄資料管理；隱蔽工程驗收記錄資料管理；監(jiān)理內部考核記錄資料管理；質量剖析、質量信息反饋記錄資料管理；統計技術應用記錄資料管理工程大事記等資料管理項目部實行對監(jiān)理部每半月定期考核評分制度，并將相關評分結果報集團辦。評分標準詳見“附表三”，滿分100分，對總分低于70分的監(jiān)理部，首次提出書面警告并 進行整改，第二次給予經濟處罰（按照合同條款標準），第三次將要求監(jiān)理部撤換總監(jiān)和 部分監(jiān)理工程師直至解除監(jiān)理合同。2. 4工程施工管理工程施工

25、由集團辦歸口管理并負責實施。工程施工單位的遴選集團辦首先根據需要實施的項目性質，提出對工程施工單位的資質要求和技術要求，并由采購部部給予意見和確認；由采購部部牽頭、集團辦和財務部配合進行工程施工單位的招標 （或邀請議標）工作; 由采購部負責完成與工程施工單位簽訂工程施工（承包）合同的流程并最終簽訂合同， 所簽訂的合同正本由公司財務部留存，并向集團辦提交合同復印本。集團辦以項目部為主體對所建工程在建設實施階段的工程質量、工程進度、關系協調、成本控制進行監(jiān)控管理，充分發(fā)揮參加建設的設計、監(jiān)理、施工等各單位的作用及 協調和理順相互之間的關系，明確要求參建各單位按照合同及有關規(guī)定對所承擔的工程 項目的

26、質量負相應的責任。集團辦對工程施工質量管理所要求采用的依據是：國家及有關部委所頒布的現行技術規(guī)范、規(guī)程和標準，以及質量管理法規(guī)，合同規(guī)定的質量標準、技術文件及其它相關 條款。2. 4.5對相應的工程在開工前組織設計、監(jiān)理、質量監(jiān)督、施工等單位召開第一次工地 例會，并參加后期由監(jiān)理主持的工地例會。2. 4.6集團辦及時與公司相關部門溝通、協調處理施工過程出現的技術問題、協調問題 等。2. 4.7集團辦及時向采購部提交有關的工程技術圖紙和文件進行審查，經審查后的工程 技術圖紙和文件再由集團辦/項目部轉發(fā)給項目監(jiān)理單位（監(jiān)理機構），監(jiān)理單位在合同 規(guī)定期限內進行核審后簽發(fā)給施工單位。未經監(jiān)理單位審簽

27、并加蓋公章的設計文件（圖 紙）不得作為施工依據。施工單位也必須在施工前對簽發(fā)的設計文件（圖紙）進行認真 查對，核實無誤后才可用于施工。2. 4.8項目部根據施工合同規(guī)定的工期及施工單位申報的施工組織設計和進度計劃，制 定工程詳細的進度計劃，并按日進行跟蹤和監(jiān)控。項目管理工程師需及時向主管項目工 程師提交進度計劃及匯報進度跟蹤情況。2. 4.9施工單位對所承擔的工程項目的施工質量負終身責任，項目部敦促及檢查施工單位以下主要工作的完成情況：施工單位質量保證體系的建立健全情況；施工單位落實質量責任制、及時向監(jiān)理單位提交施工組織設計、施工技術措施，以及 合同規(guī)定由施工單位完成的設計圖紙和文件報監(jiān)理單位

28、審批的情況；施工單位編制工程施工總進度計劃和月、季進度計劃報監(jiān)理單位審批的情況；施工單位按投標時的承諾（招標投標文件或合同中明確要求） 及施工要求落實施工項 目管理機構、人員和設備進場情況，提供相關資料報監(jiān)理單位核查情況；要求施工單位對測量儀器、檢測設備按國家規(guī)定定期核驗標定，有關檢驗結果報監(jiān)理 單位審查確認后方可使用；要求施工單位按合同要求以及國家規(guī)定，對工程使用的材料、半成品、成品的質量進 行試驗檢測，并將試驗檢測結果報監(jiān)理機構審核簽認；要求施工單位嚴格工序管理，制定并認真實行工序交接檢查驗收制度，必須做到上道工序不合格不得進入下道工序施工；要求施工單位接受監(jiān)理單位及現場監(jiān)理工程師的檢查監(jiān)

29、督及其下達的指令；要求施工單位按實際施工完成情況編報已完工程月報表，報監(jiān)理單位審查； 要求所有施工質量檢查簽證驗收與工程驗收，均必須由施工單位首先自檢合格后，再向監(jiān)理單位和項目部提出驗收申請。對不符合要求的按照合同規(guī)定及相關要求及時進行處理。2. 5工程質量管理2. 5.1總則認真貫徹執(zhí)行建設工程質量管理條例（國務院第279號令），切實加強對工程的質 量管理，明確各參建單位的責任，保證工程質量。各工程參建單位包括建設（項目法人）、監(jiān)理、設計、施工等單位。工程質量是指國家在建筑、交通、港口行業(yè)現行的有關法律、法規(guī)、技術標準和批準 的設計文件及工程合同中，對興建本工程的安全、適用、經濟、美觀等特性

30、的綜合要 求。各參建單位要積極推行全面質量管理， 采用先進的質量管理模式和管理手段， 推廣先 進的科學技術和施工工藝，依靠科技進步和加強管理，爭創(chuàng)優(yōu)質工程。各參建單位要加強質量法制教育，增強質量法制觀念，把提高勞動者的素質作為提高 質量的重要環(huán)節(jié)；加強對管理人員和職工的質量意識和質量管理知識的教育，建立和完善質量管理的激勵機制，積極開展群眾性質量管理和合理化建議活動。2. 5.2質量責任單位及相關責任人各工程的參建單位均為質量責任單位。各參建單位依法對工程質量負責，按照合同及 國家有關規(guī)定承擔各自的義務和責任。集團辦對于各在建工程的工程質量由集團辦主任負領導責任；各項目經理和基建主管是工程現場

31、的項目負責人，負相應質量工作的直接責任。2. 5.3質量管理體系按國家在建筑、交通、港口行業(yè)關于建筑、交通、港口工程質量管理的有關規(guī)定， 各工程的質量管理體系為：質量監(jiān)督體系、質量檢查體系、質量控制體系、質量保證體 系。2. 5.4質量監(jiān)督體系質量監(jiān)督體系的主體是上級主管部門（包括上級歸口的業(yè)務主管部門、質量監(jiān)督部門、 稽察部門、審計監(jiān)察部門及社會監(jiān)督舉報等），監(jiān)督質量檢查體系、質量控制體系、 質量保證體系的建立及實施情況。各參建單位必須主動接受監(jiān)督，配合做好有關工作。 工程質量監(jiān)督機構按照國家有關規(guī)定行使質量監(jiān)督權力，但并不代替本工程各參建單位的質量管理工作。各參建單位均有責任和權利向有關部

32、門或質量監(jiān)督機構反映工程 質量問題。工程質量監(jiān)督站負責監(jiān)督本工程各參建單位在其資質等級允許范圍內從事本工程的 建設工作；負責檢查、督促各參建單位建立健全質量體系；按照國家和建筑、交通、 港口行業(yè)有關工程建設法規(guī)、技術標準和設計文件實施工程質量監(jiān)督， 對施工現場影 響工程質量的行為進行監(jiān)督檢查。工程竣工驗收時，監(jiān)督站對工程質量等級進行核定，未經質量核定或核定不合格，施工單位不得交驗，工程主管部門不能驗收，工程不得投入使用。2. 5.5質量檢查體系質量檢查體系的主體是建設單位（項目法人），檢查質量控制體系、質量保證體系的建 立及實施情況。質量檢查主要內容有：檢查施工單位的質量管理情況組織機構：人員

33、及工作情況是否滿足工程規(guī)模、進度、施工強度要求，能否保證 工程質量。規(guī)章制度和質量控制措施：建立針對本工程特點的質量 （安全）管理規(guī)章制度、詳 細完整的質量控制措施、建立完善的質量保證體系，落實“三檢制”?，F場測試條件：配備相應級別的工地實驗室，測試儀器、設備需按計量部門要求 通過檢驗和認證。施工記錄資料：內容完整的施工大事記、施工原始記錄、質量自檢記錄、工程測 量、放樣記錄、質量評定、驗收記錄資料、施工變更記錄、施工日記等，各種資 料按檔案管理規(guī)定及時整理。執(zhí)行驗收程序：按規(guī)定進行隱蔽工程、分部工程、單位工程及階段驗收、竣工驗 收。檢查施工單位的施工質量施工現場管理：施工組織安排能否保證工程

34、質量和本工程的階段性目標及工程工 期要求，工程各部位施工工藝方法應合理，避免交叉干擾重復施工等低效的施工 工序。單元工程質量評定：對已完成的單元工程應及時組織質量評定，已評定的各分部 工程的單元工程合格率必須達到100%。試驗工作：外購配件必須有廠內試驗記錄、出廠合格證等資料，進場后按規(guī)定進 行現場試驗、驗收并妥善保管；工程的主要材料（鋼筋、水泥等）應有出廠合格證、 質保書及進場抽撿，按規(guī)定存放；砂石骨料、填筑土（砂）料及砼澆筑等應按規(guī) 定取樣做試驗。工程外觀觀感質量要好，無明顯缺陷。對于質量事故按照“三不放過”原則進行處理。檢查監(jiān)理部質量管理情況質量控制體系的建立及落實情況。質量控制措施及監(jiān)

35、理人員的工作質量。監(jiān)理部內業(yè)管理情況。工程竣工驗收前，建設單位（項目法人）應委托市級以上行政主管部門認定的建筑、 交通、港口工程質量檢測單位對工程質量進行一次抽檢，抽檢項目和數量由質量監(jiān)督機構確認，并提交檢測報告；其抽檢所需費用由建設單位列支。若存在工程質量問題, 其抽檢費用由責任方支付。2. 5.6質量控制體系質量控制體系的主體是監(jiān)理單位，其派出機構為監(jiān)理部，它對質量保證體系的建立 和實施情況起控制作用。質量控制主要從以下三方面進行：單項工程或某一工作面開工前的檢查。施工過程中的現場旁站監(jiān)理和跟蹤檢查。各施工工序或者分部、單元工程的檢查、復驗。監(jiān)理工程師應對樁基、基礎、支撐、模板、鋼筋、預應

36、力構造、細部構造、預埋件、 預制構件及構件廠等進行全面檢查，如有與規(guī)范、圖紙不符之處，則應要求承包方進 行處理，直至合格為止。地質監(jiān)理工程師的檢查內容主要是：地質情況是否與設計文件中的地質情況相符合， 如不符合，則應及時向設計單位反映并會同設計人員提出具體的處理意見。對于施工過程中發(fā)生的不良地質問題，應進行客觀的分析，究其原因，及時提出合理化建議。測量監(jiān)理工程師的檢查內容主要有：施工測量方法與精度、控制坐標、結構物高程及 尺寸、模板安裝等。如與設計要求和有關規(guī)范不符合，則應按要求提出處理意見。材料試驗監(jiān)理工程師除對外購材料的材質證明和配料單進行審查外，尚須掌握當地材料的質量等情況，同時還應進行

37、隨機取樣檢查，以保證各種材料符合設計及規(guī)范要求。機電及金屬結構監(jiān)理工程師應參加設備、材料的開箱檢查驗收；檢查預埋件是否符 合要求，設備安裝質量是否達到標準；審查承包方報送的預埋、安裝記錄和工程自檢 報告。堅持不合格的產品不準許進場安裝，設備安裝不符合規(guī)程、規(guī)范及設計圖紙資 料的不簽施工合格證書?，F場監(jiān)理是對施工過程的全面監(jiān)理，包括現場人員、設備、材料進場計劃和使用情況， 所采用施工方法對工程進度和質量有無不利影響等， 調查的各種情況均應在“監(jiān)理日 記”中詳細記錄?，F場發(fā)現的問題應拍照或錄像，同時通知現場施工負責人，及時報告總監(jiān)。若問題重 大，總監(jiān)應及時向項目部報告，項目部根據問題嚴重情況再向集

38、團辦、采購部及公司 相關部門報告。項目監(jiān)理工程師不得在現場隨意表態(tài)，更不得在承包商面前爭論?；炷敛鹉：髴^測表面及塊體外形尺寸有無缺陷。若有質量問題，注意追查施工工藝，查明事故原因及時督促承包方提出事故報告。對于工程質量事故，監(jiān)理部應協助調查事故原因，提出事故處理建議方案，并對處理 結果進行檢查、驗收。2. 5.7質量保證體系質量保證體系的主體是設計單位、施工單位等，它們是工程質量能否得到保證最直 接、最關鍵的因素。設計單位必須加強質量控制，健全設計文件的審核、會簽、批準制度。按合同規(guī)定進度提交勘測、設計成果，做好設計文件技術交底工作。施工過程中應隨時掌握施工現場情況，優(yōu)化設計，并在施工現場

39、派駐設計代表，及時解決有關設計問題。施工單位要推行全面質量管理，制定和完善質量體系、質量責任及考核辦法，落實質量責任制度。在施工過程中切實加強質量檢驗工作，認真執(zhí)行“三檢制”，保證工程質量。材料代理采購單位必須派專人常駐工地，負責本工程材料的組織、采購，以保證材 料的及時供應，并制定相應的質量責任制，保證供應材料的質量。2. 6工程進度管理2. 6.1總則在公司總裁確定的工程項目建設總體要求指導下，貫徹執(zhí)行總裁的決策。以公司總裁的決定為基準，安排制定工程實施總體方案計劃，并經公司批準執(zhí)行。按照總體方案計劃，編制工程項目總進度計劃。進度管理細則詳見附件二“工程質量與進度管理流程”。2. 6.2工

40、程進度計劃編制各項目經理針對其主管工程，按照施工單位制定、由監(jiān)理單位審核批準的工程施工進 度計劃，編制詳細的工程進度計劃各項目經理負責按照工程項目總進度計劃， 編制其項目部工程進度計劃，經集團辦主 任和總裁批準后執(zhí)行。2. 7工程索賠管理2. 7.1索賠項目種類及起止日期計算方法索賠項目種類：延期發(fā)出圖紙引起的索賠：施工圖紙及相關設計文件統一由工程項目部按照合同約定的數量發(fā)給監(jiān)理單位，由 監(jiān)理單位發(fā)給承包商。承包商有權在招標文件及合同條款約定的時限內（如無約定，該 時限為28個日歷天）得到免費由業(yè)主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、 技術規(guī)范（技 術規(guī)格書）和其它技術資料，并且向承包商進行技術

41、交底。如果在上述時限之內承包商 未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關資料，承包商可以提出索賠申請。該類索賠一般 為工期索賠及工程機械停滯費用索賠。惡劣的氣象、水文條件導致的索賠：該類索賠分為工程損失索賠及工期索賠。 業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣氣 象、水文條件影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，根 據合同條款執(zhí)行。工程變更導致的索賠：該類索賠可能的情況有工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或 局部尺寸、數量變化等。以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況、軟基 處理等，該類項目一般索賠工程

42、數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。由外部環(huán)境而引起的索賠：由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的 索賠，該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。監(jiān)理工程師指令導致的索賠：因監(jiān)理工程師發(fā)出的指令而引起的索賠。其它原因導致的施工單位的索賠。索賠起止日期計算方法根據招標文件及合同條款的約定，或依據國家相關規(guī)定執(zhí)行。承包商需根據招標文件及合同要求中的有關規(guī)定（索賠事件發(fā)生后，必須在合同規(guī)定的時限內）提出索賠申請及索賠說明，索賠說明中應包含工程項目、索賠事 由及依據、事件發(fā)生起算日期和估算損失，必要時需附有詳細的計算資料和證明。 所有工程費用和工期索賠應附有現場

43、監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關 的證明材料。索賠申請及索賠說明遞交監(jiān)理工程師， 經監(jiān)理工程師與承包商代表現場核對后由 監(jiān)理工程師給予審核、批示。項目部項目經理在收到經監(jiān)理工程師批示后的索賠申請后， 必須在招標文件及合 同要求中規(guī)定的時限內給予答復，如招標文件及合同中無相關的時限約定， 應在 28個日歷天內給予答復。2. 7.2索賠批復流程由公司采購部牽頭，財務部、集團辦及公司領導層組成工程索賠審核小組，全部工程費用和工期索賠均由索賠審核小組會審。項目部項目經理對于工程費用和工期索賠的批復 必須按照公司審批流程執(zhí)行，并以索賠審核小組的批復意見給予批示。索賠審批流程如 下：2. 8工程驗收與

44、交付使用管理2. 8.1工程的驗收與交付使用主要管理工作由項目部具體負責組織實施。2. 8.2工程項目驗收是工程建設程序中重要程序之一，是工程完成建設目標的標志，是 全面考核建設成果、檢驗設計和工程質量的重要步驟。2. 8.3工程驗收一般分為分部工程驗收、單位工程驗收、竣工驗收。在特殊情況下，可 安排進行階段驗收。2. 8.4當工程具備驗收條件時，要及時組織驗收。驗收中發(fā)現不符合施工質量要求的， 要責成施工單位限期返工處理，直到達到質量要求。2. 8.5分部工程驗收：分部工程驗收應具備的條件是所有單元工程已經完成且質量全部合格。分部工程驗收由監(jiān)理部主持，在驗收時應有建設、設計、施工、運行管理單

45、位有關專 業(yè)技術人員參加，每個單位以不超過 2人為宜。分部工程驗收的主要工作鑒定工程是否達到設計標準；按現行國家或行業(yè)技術標準，評定工程質量等級； 對驗收遺留問題提出處理意見。軌道交通集團（CPC/CTM/NU風電/新譽物流）基建管理手冊文件編號：CCPMM-2009版號：A修訂狀態(tài)：A/0頁碼：第23頁共43頁分部工程驗收的圖紙、資料和成果是竣工資料的組成部分，必須按竣工驗收標準 制備。2. 8.6單位工程（投入使用）驗收2. 單位工程（投入使用）驗收應具備的條件是所有分部工程已經完成并驗收合格， 在竣工驗收前能發(fā)揮效益，需要提前投入使用的單位工程。2. 單位工程（投入使用）驗收由項目部主持

46、，在驗收時應有設計、監(jiān)理、施工質 量監(jiān)督、運行管理等單位參加。2. 單位工程（投入使用）驗收主要工作：檢查工程是否已按批準設計建設完成；進行工程質量鑒定并對工程缺陷提出處理要求；檢查工程是否已具備安全運行條件；對驗收遺留問題提出要求；主持單位工程移交。2. 8.7工程竣工驗收2. 工程竣工驗收應在全部工程完成后 3個月內進行，驗收確有困難的，經工程驗 收單位同意后，可以適當延長期限。工程竣工驗收前應進行初步驗收，否則必須經過竣 工工程驗收主持單位批準。2. 竣工驗收應具備以下條件工程已按批準設計規(guī)定的內容全部建設完成；各單位工程正常運行；歷次驗收發(fā)現的問題已基本處理完畢；歸檔資料符合工程檔案資

47、料管理的有關規(guī)定；工程建設征地補償及移民安置等問題已基本處理完畢；工程投資已經全部到位；竣工決算已經完成并通過竣工審計。2. 竣工驗收主要工作 檢查工程建設運行情況； 協調處理有關問題； 討論并通過“竣工驗收鑒定書”。2. 竣工驗收一般工作程序召開預備會；召開大會，協調處理有關問題，討論并通過“竣工驗收鑒定書”；2. 竣工驗收遺留問題，由竣工驗收組責成有關單位妥善處理。項目部應負責督促 和檢查遺留問題的處理。2. 8.8通過工程竣工驗收的工程或通過單位工程（投入使用）驗收的工程，公司應及時 辦理移交手續(xù)，將工程按屬地管理原則移交給工程運行管理單位。2. 9工程安全生產管理2. 9.1總則2.

48、工程建設全過程必須以建設工程安全生產管理條例（國務院令第393號）為指導，堅持“安全第一，預防為主”的方針，認真貫徹執(zhí)行國家有關安全生產的法律、 法規(guī)、政策，以及行業(yè)和部頒安全技術、勞動安全等規(guī)程、規(guī)范。2. 工程建設安全管理工作要貫徹“安全生產，人人有責”的原則，各參建單位要 主動接受上級主管部門以及公司安全生產領導小組和集團辦的指導、監(jiān)督和協調，實行 建設單位、監(jiān)理單位、施工單位、設計單位各負其責的管理體制。2. 各參建單位應密切聯系，相互協作，科學管理，不斷提高安全生產管理水平。2. 9.2安全生產職責2. 公司的職責集團辦對工程安全生產的主要職責是：集團辦應當向施工單位提供施工現場及毗

49、鄰區(qū)域內供水、排水、供電、供氣、供熱、 通信、廣播電視等地下管線資料，氣象和水文、潮汐觀測資料，相鄰建筑物和構筑物、 地下工程的有關資料，并保證資料的真實、準確、完整。如無法提供上述資料，應在 工程招標文件中說明。為施工單位的安全生產創(chuàng)造必要條件， 協調各施工單位的現場施工布置， 避免施工干 擾對安全施工的影響。監(jiān)督施工單位和監(jiān)理單位制訂安全生產管理制度。特別是對帶電作業(yè)、起重運輸等危 險性大的施工作業(yè)，應要求施工單位采取特殊安全防范措施， 對各種施工機械和車輛、 船只駕駛應堅持持證上崗的制度。不得對設計、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設工程安全生產法律、法規(guī)和強制 性標準規(guī)定的要求，不得壓

50、縮合同約定的工期。在編制工程概算時，應當預留足夠的建設工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用，并在工程招標時明確要求投標單位將上述費用列入投標文件中。不得明示或者暗示施工單位購買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護用具、 機械船只設備、施工機具及配件、消防設施和器材等。集團辦在申請領取施工許可證時，應當提供建設工程有關安全施工措施的資料。 依法 批準開工報告的建設工程，自開工報告批準之日起15日內，將保證安全施工的措施報送建設工程所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門或者其它有關部門 備案。公司須將拆除工程發(fā)包給具有相應資質等級的施工單位。公司（集團辦）須在拆除工 程施工15日前，將

51、下列資料報送建設工程所在地的縣級以上地方人民政府建設行政 主管部門或者其他有關部門備案：施工單位資質等級證明；擬拆除建筑物、構筑物及可能危及毗鄰建筑的說明；拆除施工組織方案；堆放、清除廢棄物的措施。實施爆破作業(yè)的，應當遵守國家有關民用爆炸物品管理的規(guī)定。2. 監(jiān)理單位職責應按照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度以及承包合同的有關規(guī)定，檢查、監(jiān)督工程建設中 各項安全工作的實施。應設置本單位的安全生產管理機構，建立制度，落實兼職安全管理人員。應當詳細審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設 強制性標準。在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的， 應當

52、要求施工單位暫時停止施工，并及時報告公司（項目部） 。施工單位拒不整改或 者不停止施工的，監(jiān)理單位應當及時向有關主管部門報告。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應當按照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理，并對建 設工程安全生產承擔監(jiān)理責任。參加安全事故調查并提出處理意見。2. 施工單位職責施工單位要堅持“管生產必須管安全”的原則，負責承建項目的施工安全，其職責是：施工單位從事建設工程的新建、擴建、改建和拆除等活動，應當具備國家規(guī)定的注冊 資本、專業(yè)技術人員、技術裝備和安全生產等條件，依法取得相應等級的資質證書， 并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。認真執(zhí)行安全生產法規(guī)和規(guī)定，建立健全安全管理機構、工作體

53、系、規(guī)章制度和操作 規(guī)程，落實專業(yè)安全管理人員。專職安全生產管理人員負責對安全生產進行現場監(jiān)督 檢查。發(fā)現安全事故隱患，應當及時向項目負責人和安全生產管理機構報告；對違章 指揮、違章操作的，應當立即制止。保證本單位安全生產條件所需資金的投入。制定施工安全技術措施，經監(jiān)理部審定后組織實施。對施工過程中可能出現的安全隱 患應提前制定有效的技術防護措施。組織對職工的安全教育和技術培訓，對所承擔的建設工程進行定期和專項安全檢查， 并做好安全檢查記錄和總結、評比，做到安全、文明施工。建設工程實行施工總承包的，由總承包單位對施工現場的安全生產負總責。 總承包單 位應當自行完成建設工程主體結構的施工?？偝邪?/p>

54、單位依法將建設工程分包給其它單位的， 分包合同中應當明確各自的安全生產 方面的權利、義務。總承包單位和分包單位對分包工程的安全生產承擔連帶責任。分包單位應當服從總承包單位的安全生產管理，分包單位不服從管理導致生產安全事 故的，由分包單位承擔主要責任。垂直運輸機械（包括作業(yè)的起重、吊裝）作業(yè)人員、登高架設作業(yè)人員等特種作業(yè)人 員，必須按照國家有關規(guī)定經過專門的安全作業(yè)培訓， 并取得特種作業(yè)操作資格證書 后，方可上崗作業(yè)。施工單位應當在施工組織設計中編制安全技術措施和施工現場臨時用電方案，對下列達到一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程編制專項施工方案，并附具安全驗算結 果，經施工單位技術負責人、總監(jiān)理工程師簽字后實施，由專職安全生產管理人員進 行現場監(jiān)督：基坑支護與降水工程；土方開挖工程；模板工程；起重吊裝工程；腳手架工程；拆除、爆破工程；國務院建設行政主管部門或者其它有關部門規(guī)定的其它危險性較大的工程。 建設工程施工前，施工單位負責項目管理的技術人員應當對有關安全施工的技術 要求向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員作出詳細說明，并由雙方簽字確認。施工單位應當在施工現場入口處、施工起重機械、臨時用電設施、腳手架、出入 通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、吊裝施工區(qū)域及有害危險氣體