法務(wù)對(duì)合同管理辦法

1、合同管理辦法（試行）第一章總則第一條為了加強(qiáng)合同管理，建立和完善以事前防范為主、加強(qiáng)事中控制和事后補(bǔ)救為輔的企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)公司法等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱合同是指公司及下屬全資子公司、控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所訂立的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同。勞動(dòng)合同以及工程建設(shè)合同如有另行規(guī)定則按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法所稱合同管理包括合同立項(xiàng)、合同對(duì)方資信調(diào)查、合同的起草、審核（含招標(biāo)文件審查）、修改、談判、簽署、履行、變更、解除、糾紛處理、歸檔保管、定期清理、履約

2、監(jiān)督、考核獎(jiǎng)懲等全過程的控制與管理。第三條公司合同管理實(shí)行分級(jí)管理、統(tǒng)一授權(quán)、分工負(fù)責(zé)的管理體制，并遵循以下原則：（一）嚴(yán)格評(píng)審合同，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)；（二）有效監(jiān)控過程，保證經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)處于可控狀態(tài)；（三）及時(shí)處理糾紛，確保企業(yè)合法權(quán)益不受侵害；（四）認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。不斷提高企業(yè)合同管理水平；（五）對(duì)公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所訂立的合同，將結(jié)合各部門職責(zé)及公司相關(guān)要求，對(duì)各部門所負(fù)責(zé)的合同進(jìn)行劃分。（詳見附件一）第四條公司及各子公司必須高度重視合同管理工作，健全合同管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，切實(shí)做好合同評(píng)審、簽訂、履行、糾紛處理等管理工作，提高合同管理的水平和質(zhì)量，保證合同的規(guī)范性和有效

3、性，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。第二章合同管理部門及其職責(zé)第五條公司法定代表人對(duì)合同管理工作負(fù)有第一領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條公司主管合同歸口管理部門的領(lǐng)導(dǎo)分管合同管理工各子公司須指定一名領(lǐng)導(dǎo)分管合同管理工作。第七條公司內(nèi)控部為公司合同歸口管理部分，負(fù)責(zé)全系統(tǒng)合同管理工作，其主要職責(zé)是：（一）宣傳、貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)合同和合同管理的法律、法規(guī)；（二）制定、修改公司合同管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；（三）參與公司重大合同的論證、談判和簽訂工作，并監(jiān)督執(zhí)行；（四）審查以國(guó)公司名義訂立的重大合同，對(duì)各子公司重大合同進(jìn)行備案管理，并提出指導(dǎo)意見；（五）定期、不定期檢查監(jiān)督合同管理情況，指導(dǎo)全系統(tǒng)合同管理工作，糾正違反合同管理制

4、度的行為；（六）協(xié)助相關(guān)單位對(duì)合同管理及有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行法律業(yè)務(wù)培訓(xùn);（七）配合公司各單位辦理合同的報(bào)批、公證、見證和鑒證等事項(xiàng)；（八）指導(dǎo)處理對(duì)公司有重大影響的合同糾紛案件；（九）建立合同臺(tái)賬，做好合同跟蹤、檢查等合同管理工作；（十）對(duì)分級(jí)管理出具授權(quán)簽署合同的授權(quán)委托書；（十一）制定推廣使用合同示范文本等內(nèi)容第八條各子公司合同管理部門負(fù)責(zé)本公司合同管理工作，未設(shè)立合同管理部門的須指定一個(gè)部門負(fù)責(zé)合同管理工作。各子公司合同管理部門的職責(zé)是：（一）宣傳、貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)合同及合同管理的法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)章制度；（二）制定、修改本公司合同管理實(shí)施細(xì)則，建立健全合同管理制度；（三）組織本公司簽

5、訂合同的談判、合同文本的擬定，辦理本公司專項(xiàng)授權(quán)委托證明和法人授權(quán)委托證明書及其審核工作；（四）參與本公司重大合同的論證、談判和簽訂工作；（五）對(duì)需報(bào)請(qǐng)公司或上級(jí)主管機(jī)關(guān)審批、見證、鑒證或簽證的合同，辦理申報(bào)手續(xù)，提出初步意見。（六）監(jiān)督檢查本公司和下屬單位的合同履行，建立合同履行中資料收集保存和合同糾紛預(yù)警機(jī)制；（七）參與本公司經(jīng)濟(jì)糾紛的處理；（八）負(fù)責(zé)本公司合同管理信息的收集、反饋、上報(bào)、匯總、分析，定期向本公司領(lǐng)導(dǎo)及公司內(nèi)控部報(bào)告合同管理工作情況，建立合同管理統(tǒng)計(jì)分析和工作報(bào)告制度；（九）對(duì)本公司合同管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行法律培訓(xùn)，并對(duì)他們的合同管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（十）其它須由合同管

6、理部門履行的職責(zé)。第九條公司及各子公司的綜合管理部門（或?qū)Ｈ耍╉毟鶕?jù)本部門職責(zé)參加合同談判和評(píng)審，對(duì)合同的相關(guān)質(zhì)量、參數(shù)、合法性、技術(shù)指標(biāo)等問題提出意見和建議，參加合同條款的審核，對(duì)合同履行及履行后的結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并與合同管理部門相互支持和配合，共同做好合同管理工作。第十條公司從事經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的部門及子公司，須配備專職或兼職合同管理員。合同管理員的基本職責(zé)是：（一）管理本部門的合同，建立合同檔案；（二）參與本部門合同的談判和簽訂；（三）檢查合同的履行情況，協(xié)助合同經(jīng)辦人員處理合同履行中的問題；（四）督促合同經(jīng)辦人員保管好合同訂立、履行、變更、解除等過程中產(chǎn)生的各種文件，并及時(shí)歸檔；（五）

7、參加對(duì)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。第十一條合同管理員須具有一定法律知識(shí)、經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)并經(jīng)過必要的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)。公司及各子公司須保持合同管理員隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定性，公司相關(guān)部門和各子公司應(yīng)將合同管理員名單報(bào)公司內(nèi)控部備案。第十二條公司及各子公司法定代表人根據(jù)本公司的具體情況以及相關(guān)會(huì)議和相關(guān)文件的規(guī)定決定委托代理人及其代理事項(xiàng)和代理權(quán)限，發(fā)給專項(xiàng)委托代理人專項(xiàng)授權(quán)委托證明，發(fā)給長(zhǎng)期委托代理人專項(xiàng)授權(quán)委托證明書。長(zhǎng)期委托代理人的代理事項(xiàng)以委托代理人所在單位職責(zé)界定，專項(xiàng)委托代理人的代理事項(xiàng)根據(jù)具體情況決定。委托代理人的代理權(quán)限以金額界定。第十三條專項(xiàng)授權(quán)委托證明、專項(xiàng)授權(quán)委托證明書的被授權(quán)人員，

8、必須具備以下條件：（一）政治思想好。能自覺遵守國(guó)家的法律政策，遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不假公濟(jì)私，不損公肥私；（二）業(yè)務(wù)素質(zhì)好。業(yè)務(wù)熟練，能夠完成本職工作，并以公司利益為重，擇優(yōu)簽約，嚴(yán)格履約；（三）法律意識(shí)強(qiáng)。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司法、合同法等法律法規(guī)，掌握有關(guān)條款并能在工作中運(yùn)用；法人授權(quán)委托證明書應(yīng)妥善保管，防止遺失。不得將其轉(zhuǎn)借他人或用作其它證明，否則予以收回，并追究相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任。委托代理人工作變動(dòng)時(shí)，應(yīng)將法人授權(quán)委托證明書交回核發(fā)證件的合同管理部門。法人授權(quán)委托證明書每年年終審核一次，由合同管理部門負(fù)責(zé)經(jīng)辦。報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由法定代表人根據(jù)情況分別做出：維持授權(quán)范圍、變

9、更授權(quán)范圍、撤銷授權(quán)及收回法人授權(quán)委托證書等決定。第十四條委托代理人職責(zé)：（一）委托代理人在代理事項(xiàng)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)談判、簽訂合同，既不能違章越權(quán)，也不能消極推諉。（二）對(duì)需報(bào)請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的合同，辦理相關(guān)手續(xù)，提出本人意見，并對(duì)本人意見負(fù)責(zé)。（三）對(duì)所簽訂合同的全面履行具體負(fù)責(zé)，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)上報(bào)、并積極想辦法解決，對(duì)發(fā)生的合同糾紛負(fù)責(zé)處理好或協(xié)助有關(guān)部門處理好。（四）負(fù)責(zé)整理本人所簽合同的一切資料，合同簽訂完畢后應(yīng)及時(shí)將資料上交本單位合同管理人員。第三章合同的訂立第一節(jié)合同訂立前的準(zhǔn)備第十五條在合同訂立前，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須進(jìn)行充分的背景和風(fēng)險(xiǎn)分析，包括業(yè)務(wù)背景分析、合同對(duì)方當(dāng)事人的資信情況分析、

10、雙方履行能力分析、政策/法律風(fēng)險(xiǎn)分析等。對(duì)于首次合作的業(yè)務(wù)對(duì)象或新的業(yè)務(wù)模式（包括新開發(fā)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或新的業(yè)務(wù)形式），合同經(jīng)辦部門須就前述分析結(jié)果形成可行性分析報(bào)告。第十六條公司及各子公司須建立客戶信用調(diào)查分析、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。第十七條對(duì)于首次進(jìn)行合作的業(yè)務(wù)對(duì)象，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須在合同簽訂前通過適當(dāng)方式進(jìn)行客戶信用調(diào)查分析，包括：（一）要求對(duì)方提供必要的證據(jù)材料。包括但不限于：1 .營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如未三證合一的地區(qū)則另行提供組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）的原件及復(fù)印件；2 .貸款卡；3 .上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及當(dāng)月/季的財(cái)務(wù)報(bào)表；4 .股東的構(gòu)成及出資比例；5 .企業(yè)涉訴情況；6 .屬于國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)

11、的業(yè)務(wù)的，須出具相關(guān)的許可證書；7 .法定代表人或授權(quán)委托人的身份證復(fù)印件。上述材料中所涉及的證照須有年檢記錄。（二）對(duì)方提供的資料不清晰、不完整或認(rèn)為有必要的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須進(jìn)行實(shí)際調(diào)查。包括但不限于：1 .在對(duì)方當(dāng)事人注冊(cè)的工商行政管理部門查閱其企業(yè)基本信息；2 .聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、專業(yè)調(diào)查公司等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，并出具調(diào)查報(bào)告。第十八條擬簽訂的合同風(fēng)險(xiǎn)較大的，須要求對(duì)方提供有效擔(dān)保。第二節(jié)合同的談判第十九條公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須就合同談判成立談判小組，談判小組成員包括財(cái)務(wù)部、監(jiān)察審計(jì)部、內(nèi)控部及熟悉項(xiàng)目、熟悉政策的相關(guān)部門工作人員以及法律顧問。如涉及專業(yè)技術(shù)類知識(shí)，還須聘請(qǐng)相

12、關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覅⑴c談判。子公司根據(jù)自身情況，就合同談判成立談判小組。法律關(guān)系較為復(fù)雜的合同，須制定工作方案，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)辦部門及工作流程，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。合同談判中涉及授權(quán)委托的，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門按照授權(quán)委托的相關(guān)程序進(jìn)行辦理。第二十條談判小組遵循以下原則進(jìn)行合同談判：（一）按照公司法、合同法、國(guó)有資產(chǎn)管理法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（二）遵守公司相關(guān)規(guī)定；（三）符合相關(guān)專題會(huì)議的會(huì)議精神；（四）如管委會(huì)相關(guān)職能部門（如工程指揮部等部門）對(duì)合同另有規(guī)定的，按照其規(guī)定進(jìn)行規(guī)范；（五）如通過招標(biāo)等方式簽訂的合同，按照招標(biāo)文件規(guī)定的內(nèi)容在合同中予以明確。第二十一條判小組按照以下步驟

13、進(jìn)行合同談判：（一）合同談判前，談判小組須提前商議，對(duì)談判內(nèi)容、談判要點(diǎn)及可能存在的爭(zhēng)議焦點(diǎn)形成一致意見；（二）合同談判開始前，內(nèi)控部、監(jiān)察審計(jì)部、法律顧問須對(duì)參與合同談判各方及其代表進(jìn)行資格審查；（三）合同談判開始后，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門介紹談判內(nèi)容和目的；（四）合同談判由談判小組負(fù)責(zé)人主持，針對(duì)合同標(biāo)的、合同金額、合同期限、合同各方的責(zé)權(quán)利、合同糾紛解決方式等內(nèi)容以及爭(zhēng)議焦點(diǎn)問題與擬簽訂合同的各方代表進(jìn)行合同談判；（五）合同談判中所涉及的專業(yè)技術(shù)、政策法規(guī)等問題由專業(yè)技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、法律顧問等專業(yè)人員提出意見。法律顧問及相關(guān)專家不能現(xiàn)場(chǎng)參加談判的，談判小組負(fù)責(zé)人須及時(shí)將談判情況傳遞給法律顧問

14、及相關(guān)專家。法律顧問及相關(guān)專家須根據(jù)所了解的情況及時(shí)提出法律意見供談判小組參考；（六）每一次合同談判后，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門整理談判記錄，針對(duì)合同談判各方達(dá)成一致的意見以及爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問題須明確記錄。談判人員對(duì)自已的意見承擔(dān)責(zé)任，并在談判記錄上簽名。合同談判記錄須作為合同資料一并歸檔。（七）合同談判完結(jié)后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須按照合同談判的內(nèi)容草擬合同文本，并報(bào)法律顧問審閱。（八）業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須善保管談判過程中的電報(bào)、電傳、信函、圖表等書面資料。在談判過程中有不同意見，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須立即以書面形式回復(fù)對(duì)方，避免因締約過失而承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第二十二條一般合同談判時(shí)間為十個(gè)工作日以內(nèi)；法律關(guān)系較復(fù)雜的合同，談判時(shí)

15、間為二十個(gè)工作日以內(nèi)；法律關(guān)系特別復(fù)雜的合同，談判時(shí)間為四十個(gè)工作日以內(nèi)。如遇特殊情況，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可適當(dāng)增加工作時(shí)限。第二十三條為保證合同文本的規(guī)范性，維護(hù)企業(yè)利益，各合同管理部門可根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)擬定合同示范文本，作為本公司對(duì)外簽約的推薦文本。所制定的合同示范文本須報(bào)公司內(nèi)控部備案,合同文本中，對(duì)雙方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體，文字表達(dá)要清楚、準(zhǔn)確。合同文本內(nèi)容應(yīng)注意的主要問題：（一）合同首部，注意寫明供需雙方的全稱、簽約日期、簽約地點(diǎn)；（二）正文部分，注意合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括以下條款：1 .當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；2 .標(biāo)的；3 .數(shù)量；4 .質(zhì)量；5

16、 .價(jià)款或者報(bào)酬；6 .履行期限、地點(diǎn)和方式；7 .違約責(zé)任；8 .解決爭(zhēng)議的方法。當(dāng)事人可以參照各類合同的示范文本訂立合同。在合同簽訂中，明確管轄權(quán)原則上按照公司駐所地，如有特殊情況合同雙方協(xié)商一致為準(zhǔn)。（四）合同一律采用書面格式，國(guó)家規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本的則必須采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，有關(guān)修改合同的文書、圖表、傳真件等均為合同的組成部分。（五）合同的編號(hào)公司合同簽訂部門在擬訂合同文本時(shí)，要同時(shí)對(duì)合同進(jìn)行編號(hào)，格式為：合同順序號(hào)超過兩位時(shí)按自然順序添加位數(shù)。各子公司參照本規(guī)定，采用適合自身實(shí)際的編號(hào)辦法。第三節(jié)合同的評(píng)審第二十四條合同簽訂前須由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合同評(píng)審，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部

17、門須準(zhǔn)備相關(guān)評(píng)審資料，包括：（1） 合同評(píng)審匯簽表；（2） 合同相對(duì)方資信（審）調(diào)查表；（三）原件核查承諾書；（四）法人代表資格證明書；（5） 法人代表身份證復(fù)印件；（六）授權(quán)委托書；（七）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（如未三證合一的地區(qū)則另行提供組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）的原件及復(fù)印件；（八）資質(zhì)證書；（九）合同談判資料；（十）評(píng)標(biāo)/比價(jià)報(bào)告（先報(bào)批）；（十一）擬定的合同文本；（十二）其他需要提供的材料。通過招標(biāo)方式訂立合同的，合同評(píng)審須在招標(biāo)文件發(fā)出前進(jìn)行。第二十五條合同評(píng)審可通過會(huì)簽方式進(jìn)行。（一）簽訂合同，無論是否涉及公司其它單位，都要進(jìn)行評(píng)審；（二）涉及公司其它單位參與談判的合同，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門組織合

18、同談判單位及財(cái)務(wù)部門、審計(jì)監(jiān)察部門和合同管理部門等綜合管理部門，對(duì)擬定好的合同文本進(jìn)行審核，審核通過后，各相關(guān)單位在合同評(píng)審匯簽表上簽字認(rèn)可；（三）雖未涉及公司其它單位參與談判的合同，但單個(gè)合同標(biāo)的30萬元（含）以上的，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門組織財(cái)務(wù)部門、審計(jì)監(jiān)察部門和合同管理部門等綜合管理部門，對(duì)擬定好的合同文本進(jìn)行審核，審核通過后，各相關(guān)單位在合同評(píng)審匯簽表上簽字認(rèn)可。若單個(gè)合同標(biāo)的30萬元以下的，按照本部門內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行審核；（四）雖涉及公司其它單位參與談判，但屬常規(guī)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的正常業(yè)務(wù)合同，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門在經(jīng)過批準(zhǔn)的框架范圍內(nèi)組織本部門內(nèi)部相關(guān)人員，對(duì)擬定好的合同文本進(jìn)行審核，審核通過后，各相關(guān)

19、單位在合同評(píng)審匯簽表上簽字認(rèn)可。第二十六條一般合同的評(píng)審根據(jù)合同的類型由各業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門組織，合同管理部門及相關(guān)綜合管理部門參加。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門不明確的，由主管領(lǐng)導(dǎo)指定合同評(píng)審組織部門。重大合同的評(píng)審，須由業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)主持。第二十七條合同評(píng)審前，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門向各有關(guān)評(píng)審部門提交可行性分析和合同草案。提交評(píng)審的合同草案須具備合同的主要條款，權(quán)利義務(wù)明確，文字表達(dá)清楚。未提交合同可行性分析或合同草案主要條款缺失的，評(píng)審部門不予受理。第二十八條合同評(píng)審的要點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)的可行性、合同的嚴(yán)密性、可履行性、合同技術(shù)條款的適宜性、內(nèi)容的合法性、權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及對(duì)策等。參與合同評(píng)審的各相關(guān)部門須按照各

20、自的管理職責(zé)對(duì)合同的相關(guān)條款進(jìn)行審核。合同管理部門對(duì)合同的合法性負(fù)責(zé)，并對(duì)權(quán)利義務(wù)的對(duì)等性提出意見。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須對(duì)提交的資料的真實(shí)性、業(yè)務(wù)的可行性及技術(shù)條款的適宜性負(fù)責(zé)。第二十九條為保證合同評(píng)審的及時(shí)性和有效性，須給評(píng)審部門預(yù)留合理的評(píng)審時(shí)間：一般合同評(píng)審時(shí)間為三個(gè)工作日以內(nèi)；法律關(guān)系較復(fù)雜的合同，評(píng)審時(shí)間為五個(gè)工作日以內(nèi)；法律關(guān)系特別復(fù)雜的合同，評(píng)審時(shí)間為十個(gè)工作日以內(nèi)。如遇特殊情況，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可適當(dāng)增加工作時(shí)限。第三十條業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須根據(jù)合同評(píng)審意見修改合同文本，并將有關(guān)情況反饋給參加評(píng)審的各相關(guān)部門。第三十一條公司及各子公司對(duì)系統(tǒng)外企業(yè)提供擔(dān)保的，須經(jīng)公司董事會(huì)同意，并報(bào)請(qǐng)度假

21、區(qū)國(guó)資委審批。第三十二條公司及各子公司擬簽訂融資合同的，除須按照規(guī)定經(jīng)過審批以外，必須經(jīng)過法律顧問審核，并出具律師意見書。第三十三條根據(jù)本辦法須經(jīng)公司評(píng)審的合同，各子公司須在自行評(píng)審后，將合同文本、評(píng)審資料、評(píng)審結(jié)果及本辦法要求的其他材料同時(shí)報(bào)送公司內(nèi)控部。第三十四條合同簽訂者和批準(zhǔn)人不能為同一人。長(zhǎng)期委托代理人簽訂的合同，若簽合同的委托代理人為業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，該合同必須由公司分管行政主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議；若簽合同的委托代理人為分管行政主要領(lǐng)導(dǎo)，該合同必須由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議；專項(xiàng)委托代理的合同，一律由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。第四節(jié)合同的簽訂第三

22、十五條簽訂合同須遵守國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，堅(jiān)持平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則。第三十六條除即時(shí)結(jié)清的業(yè)務(wù)外，須采用書面形式訂立合同。第三十七條合同簽訂前，須由合同管理部門按本公司規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)。使用對(duì)方的合同編號(hào)的，在合同簽訂后，須由合同管理部門按內(nèi)部格式重新給予編號(hào)，即使用雙編號(hào)。第三十八條對(duì)外簽訂合同，須以企業(yè)法人名義進(jìn)行，各職能部門不得以自己的名義對(duì)外簽訂合同。第三十九條對(duì)外簽訂合同，應(yīng)先由經(jīng)辦人簽字，再由法定代表人或其委托的代理人簽章委托代理人簽訂合同的，須由法定代表人簽發(fā)法定代表人授權(quán)委托書，并在委托書中明確委托代理的權(quán)限和期限以及是否可轉(zhuǎn)委托等事項(xiàng)，加蓋本公司的公章。委托

23、代理人代表公司簽訂合同，必須在授權(quán)范圍及期限內(nèi)行使代理權(quán)，禁止越權(quán)代理。第四十條采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的，須約定以書面確認(rèn)書作為合同成立的條件。以傳真方式簽署的合同，須在條款中明確傳真件與原件具有同等法律效力。合同的末頁須載有相關(guān)條款或“此頁無正文”的說明。第四十一條合同簽訂前，相關(guān)單位和批準(zhǔn)人在合同評(píng)審匯簽表上簽字后，該合同可以正式簽訂。由委托代理人在正式合同文本上簽字并加蓋合同專用章后，合同生效。簽訂合同須使用合同專用章，除因業(yè)務(wù)有特殊要求外，不得使用行政公章或以其他印章代替。合同文本兩頁以上的，須加蓋騎縫章。第四十二條合同簽訂后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須向財(cái)務(wù)部門及合同管理部門提交合同原

24、件。第四十三條各子公司簽訂標(biāo)的額在300萬元（含）以上的合同,須報(bào)公司內(nèi)控部備案，備案的材料須包括與合同評(píng)審有關(guān)的所有文件、資料；各子公司簽訂標(biāo)的額在100萬元至300萬元的合同，須每季度向公司內(nèi)控部提交合同備案說明表。第四章合同的履行第四十四條合同履行涉及多個(gè)部門的，須由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門牽頭，各部門密切配合。第四十五條合同生效后，須全面履行合同。如果出現(xiàn)不能履行的情形，須及時(shí)采取補(bǔ)救措施，減少損失。第四十六條對(duì)合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的問題須及時(shí)處理：（一）發(fā)生合同收款或付款延遲的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須在應(yīng)收或應(yīng)付期限屆滿時(shí)報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門和合同管理部門，并說明調(diào)查情況及未付款原因和擬采取的措施；（二

25、）如果發(fā)生不能全面履行合同的情形，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，積極采取補(bǔ)救措施，并將相關(guān)情況報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理部門；（三）發(fā)現(xiàn)對(duì)方有其他不履行或不完全履行合同的行為的，合同經(jīng)辦人員除催促對(duì)方繼續(xù)履行外，須立即將對(duì)方不履行或不完全履行合同的情況及時(shí)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理部門。（四）合同管理部門接到報(bào)告后，須認(rèn)真分析，提出應(yīng)對(duì)措施。第四十七條在合同履行過程中，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門和合同經(jīng)辦人員有證據(jù)證明對(duì)方當(dāng)事人有下列情況之一的，須及時(shí)運(yùn)用法律、法規(guī)所賦予的抗辯權(quán)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，并書面上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理部門。（一）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化;（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；（三）喪失商業(yè)

26、信譽(yù)；（四）有喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。第四十八條遇不可抗力影響合同的履行時(shí)，須及時(shí)以書面形式通知對(duì)方，并注意保存有關(guān)證據(jù)；在對(duì)方提出因不可抗力影響其履行時(shí)，須及時(shí)要求其提交有效的證明文件及后續(xù)處理意見。第四十九條公司及各子公司對(duì)擔(dān)保合同或含有擔(dān)保條款的合同，要專人管理、全程跟蹤，及時(shí)檢查該合同的履行情況，特別是對(duì)擔(dān)保期限、擔(dān)保方式要高度重視，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。具體按對(duì)外擔(dān)保管理辦法執(zhí)行。第五十條在常年合同履行過程中，合同經(jīng)辦人員及財(cái)務(wù)人員須至少每個(gè)會(huì)計(jì)年度與合作對(duì)方對(duì)帳一次，并經(jīng)雙方簽認(rèn)，確認(rèn)債權(quán)債務(wù)。合同履行過程中對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生合并、分立、改制或其他重大事項(xiàng)以及本單位或?qū)Ψ疆?dāng)事

27、人的合同經(jīng)辦人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，須及時(shí)對(duì)帳,確認(rèn)合同效力及雙方債權(quán)債務(wù)。第五十一條合同經(jīng)辦人員與企業(yè)終止勞動(dòng)關(guān)系或因其他原因發(fā)生變更的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須在情況發(fā)生后一周內(nèi)書面告知對(duì)方當(dāng)事人和該合同的其他關(guān)系人。第五十二條合同管理部門及人員有權(quán)隨時(shí)檢查合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出處理意見。第五十三條合同履行完畢，合同經(jīng)辦人員要寫出合同履行報(bào)告，連同所有書面材料形成卷宗后，按照檔案管理的要求進(jìn)行歸檔。合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗(yàn)收合格、價(jià)款結(jié)清、無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。報(bào)送公司內(nèi)控部備案的合同履行完畢后，須將合同履行報(bào)告報(bào)送公司內(nèi)

28、控部一份。第五章合同的變更、轉(zhuǎn)讓和解除第五十四條合同簽訂后確需變更的，須及時(shí)以書面形式通知對(duì)方當(dāng)事人并進(jìn)行協(xié)商，雙方形成一致意見后，正式簽訂變更合同的書面協(xié)議。變更合同的協(xié)議在未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)繼續(xù)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。本辦法所稱合同變更包括對(duì)合同內(nèi)容的補(bǔ)充和修改。第五十五條對(duì)合同變更的評(píng)審，須由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門組織。在評(píng)審前，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須提交合同變更原因和變更情況的書面文件。第五十六條合同的轉(zhuǎn)讓須依法進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的，須及時(shí)通知對(duì)方當(dāng)事人。轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)或?qū)⒑贤瑱?quán)利、義務(wù)同時(shí)轉(zhuǎn)讓的，須經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意。該同意須以書面形式作出。第五十七條設(shè)有擔(dān)保條款的合同進(jìn)行變更和

29、轉(zhuǎn)讓的，須征得擔(dān)保人的同意。擔(dān)保人可單獨(dú)出具同意變更或轉(zhuǎn)讓的書面文件，或在變更或轉(zhuǎn)讓合同上簽章第五十八條經(jīng)協(xié)商一致決定解除合同的，須簽訂解除合同的書面協(xié)議，解除合同的協(xié)議在未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)繼續(xù)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。第五十九條依照合同約定或法律規(guī)定解除合同的，須以書面形式通知對(duì)方當(dāng)事人。對(duì)方當(dāng)事人提出解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制，立即審查其理由是否符合法律規(guī)定或合同的約定。如有異議，須以書面形式提出。必要時(shí)可依法提請(qǐng)人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)，確保公司的合法權(quán)益得到保障。第六十條對(duì)合同轉(zhuǎn)讓、解除的評(píng)審由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門組織。在評(píng)審前，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須提

30、交合同轉(zhuǎn)讓、解除原因和合同轉(zhuǎn)讓、解除后果的書面文件。第六十一條合同變更、解除應(yīng)按一定的程序辦理，程序如下：（一）變更或解除合同必須依照合同的訂立程序執(zhí)行，經(jīng)相關(guān)單位會(huì)審的合同，在達(dá)成變更、解除合同前，應(yīng)由簽訂單位組織原合同談判單位重新會(huì)審；（二）經(jīng)上級(jí)主管機(jī)關(guān)見證或工商行政管理機(jī)關(guān)鑒證的合同，在達(dá)成變更、解除合同后，應(yīng)報(bào)原機(jī)關(guān)備案；（三）經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的合同，在達(dá)成變更、解除合同后，必須報(bào)公證機(jī)關(guān)重新公證，才具有法律效力。第六十二條因合同對(duì)方當(dāng)事人提出變更、解除合同而造成經(jīng)濟(jì)損失的，除法律規(guī)定免負(fù)責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定第六章合同糾紛的處理第六十三條

31、在合同履行過程中對(duì)方當(dāng)事人有違約行為的，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須及時(shí)發(fā)出督促其履行合同、承擔(dān)違約責(zé)任的函件，報(bào)送合同管理部門，并取得對(duì)方當(dāng)事人的簽認(rèn)。第六十四條對(duì)方當(dāng)事人明確表示不繼續(xù)履行合同或經(jīng)過督促對(duì)方當(dāng)事人仍然不履行合同義務(wù)的，合同糾紛由簽訂單位負(fù)責(zé)處理。涉及內(nèi)部其它單位的，各單位要積極配合簽訂單位的糾紛處理工作。委托代理人對(duì)糾紛的處理應(yīng)負(fù)責(zé)到底。簽訂單位在處理糾紛時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，及時(shí)溝通有關(guān)信息，積極主動(dòng)地做好工作，不互相推諉、指責(zé)、埋怨，以大局為重，統(tǒng)一意見。簽訂單位須及時(shí)對(duì)基本情況進(jìn)行分析，提出處理意見報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，并向合同管理部門或合同管理人員通報(bào)。合同糾紛的提出，應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行，

32、并必須考慮有申請(qǐng)仲裁或訴訟的足夠時(shí)間。第六十五條處理合同糾紛的原則（一）堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法律和合同約定為準(zhǔn)繩；（二）以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益，又不侵犯對(duì)方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾紛；（三）因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅(jiān)持原則，保障我方合法權(quán)益不受侵犯。因我方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對(duì)方的合法權(quán)益，并盡量采取補(bǔ)救措施，減少我方損失。因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實(shí)事求是,分清雙方各自應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，合情合理解決。第六十六條合同管理部門統(tǒng)一辦理合同糾紛案件的登記、審查。重大、復(fù)雜的合同糾紛案件，須有法律顧問參與，公司內(nèi)控部

33、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。凡由公司內(nèi)控部負(fù)責(zé)處理的合同糾紛，有關(guān)單位必須主動(dòng)提供下列證據(jù)材料（原件或影印件）（一）合同的文本（包括變更、解除合同的協(xié)議），以及與合同有關(guān)的附件、文書、電傳、圖表等；（二）送貨、提貨、托運(yùn)、驗(yàn)收、發(fā)票等有關(guān)憑證；（三）貨款的支付、收據(jù)憑證，有關(guān)財(cái)務(wù)賬目；（四）產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、封樣、樣品或鑒定報(bào)告；（五）有關(guān)違約的證據(jù)材料；（六）其他與處理糾紛有關(guān)的材料。合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，公司內(nèi)控部應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況通知業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門是子公司時(shí)，應(yīng)將有關(guān)資料移交該單位。第六十七條對(duì)于經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見的合同糾紛，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋印章。各業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)雙

34、方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書，上級(jí)主管機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)關(guān)的調(diào)解書、仲裁書，在正式生效后，妥善保存。對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人在規(guī)定期限屆滿時(shí)沒有執(zhí)行上述文書中有關(guān)規(guī)定的，委托代理人應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)和公司內(nèi)控部匯報(bào)。第六十八條對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書、仲裁決定書或判決書的，由公司內(nèi)控部配合責(zé)任各單位及時(shí)向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。在向人民法院提交申請(qǐng)執(zhí)行書之前，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)認(rèn)真核查對(duì)方的財(cái)產(chǎn)狀況，發(fā)現(xiàn)對(duì)方有隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的行為應(yīng)及時(shí)向公司內(nèi)控部報(bào)告。執(zhí)行中若達(dá)成和解協(xié)議的，應(yīng)簽訂協(xié)議書并按協(xié)議書規(guī)定辦理。第六十九條對(duì)發(fā)生法律效力的判決、仲裁裁決或其他可申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的法律文書，對(duì)方當(dāng)事

35、人未在法定期限內(nèi)自動(dòng)履行義務(wù)的，由公司內(nèi)控部配合責(zé)任單位在六個(gè)月內(nèi)向法院提交強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書以及生效的裁判文書，提出執(zhí)行申請(qǐng)。第七十條各子公司的法定代表人須在離任前將其任期內(nèi)的合同糾紛處理完畢。因故不能處理完畢的，須將糾紛情況向繼任者作出說明，并在其離任后繼續(xù)協(xié)助解決。新任法定代表人對(duì)前任遺留的合同糾紛須及時(shí)處理，避免發(fā)生或擴(kuò)大損失。第七章合同專用章管理第七十一條公司合同專用章由公司行政部管理，各子公司由合同管理部門專人保管，發(fā)生人員變更時(shí)，須書面辦理交接手續(xù)。第七十二條因工作需要外代辦理業(yè)務(wù)的，由業(yè)務(wù)部門提出合同專用章使用申請(qǐng)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，報(bào)合同管理部門登記備案后領(lǐng)取使用。第七十三條合同專

36、用章的保管人須妥善保管專用章，保證印章安全。合同專用章的保管人須如實(shí)對(duì)合同專用章的使用情況進(jìn)行登記，建立臺(tái)帳。第七十四條合同專用章發(fā)生毀損、遺失的，須及時(shí)報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)及合同管理部門，說明原因，并由公司行政部辦理報(bào)廢和重新制發(fā)手續(xù)。合同專用章發(fā)生遺失的，須及時(shí)通過有效方式通知所有業(yè)務(wù)往來單位并立即在相關(guān)媒體刊登遺失聲明，避免因印章遺失造成損失。第七十五條合同專用章僅用于合同的簽署，不得在與合同無關(guān)的文件上蓋章，不得在空白合同書或空白用紙上蓋章，不得出借外單位人員，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)簽字和加蓋印章前必須提供按照本辦法第二十二條所規(guī)定的合同評(píng)審匯簽表。第七十六條合同管理部門須及時(shí)了解合同專用章使用情況，并將此作

37、為合同監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容。第八章合同及合同基礎(chǔ)資料和檔案管理第七十七條合同及合同基礎(chǔ)資料作為企業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要法律依據(jù)和企業(yè)內(nèi)部的重要資料，須妥善保管。公司及各子公司須建立健全合同及合同基礎(chǔ)資料的檔案管理制度，明確合同檔案管理部門。第七十八條合同包括合同文本及相關(guān)時(shí)件、圖表等。合同基礎(chǔ)資料指合同簽訂所依據(jù)的基礎(chǔ)資料，包括合同評(píng)審資料、合同履行過程中形成的文件資料、合同履行報(bào)告等。按照生成時(shí)間可將合同基礎(chǔ)資料分為三個(gè)部分：（一）合同簽訂前產(chǎn)生的相關(guān)資料；（二）合同簽訂后至合同履行完畢前產(chǎn)生的相關(guān)資料；（三）合同糾紛發(fā)生后產(chǎn)生的相關(guān)資料。第七十九條合同及合同基礎(chǔ)資料生成后，正本原件必須及時(shí)進(jìn)行

38、編號(hào)、登記、立卷、歸檔保存。日常工作中須使用合同及合同基礎(chǔ)資料復(fù)印件，需要使用合同及合同基礎(chǔ)資料原件的，須建立嚴(yán)格的審批、歸還制度。第八十條嚴(yán)禁涂改、毀損合同及合同基礎(chǔ)資料。第八十一條合同履行完畢或糾紛處理完畢后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門須及時(shí)將合同檔案按照企業(yè)檔案管理的要求，移交合同檔案管理部門集中管理。第八十二條合同檔案的借用、查閱要履行借閱手續(xù)。借閱者必須愛護(hù)檔案，不得涂改、抽拆，不得擅自轉(zhuǎn)借。第八十三條公司及各子公司須根據(jù)合同性質(zhì)以及公司檔案管理制度的相關(guān)規(guī)定確定合同檔案保管期限。合同履行未發(fā)生糾紛的，資料保管期限從合同全部履行完畢之日起算；發(fā)生糾紛的，資料保管期限從糾紛處理完畢之日起算。第八十四條合同檔案不得擅自銷毀。對(duì)于超過保管年限又確無保存價(jià)值的合同檔案須按照檔案管理的相關(guān)要求進(jìn)行銷毀。第九章合同的監(jiān)督檢查第八十五條公司及各子公司要注意總結(jié)、交流合同管理經(jīng)驗(yàn)，不斷完善合同管理制度，促進(jìn)公司合同管理水平的不斷提高。第八十六條公司內(nèi)控部和各子公司合同管理部門須加強(qiáng)對(duì)合同簽訂、履行情況的檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。第八十七條合同管理部門須定期、不定期檢查本公司的合同管理情況。也可由公司內(nèi)控部牽頭，組織財(cái)務(wù)、審計(jì)等綜合管理部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門組成聯(lián)合工作小組，共同進(jìn)行檢查。第八十八條合同檢查的主要內(nèi)容有：（一）合同管理制度的建立與落實(shí)情況（是否按規(guī)定流程審批