新三板定增股份認購合同

1、股份定向認購合同甲方： 股份有限公司（股份發(fā)行方）法定代表人：乙方：（股份認購方）身份證號碼：鑒于：1、 甲方（以下簡稱公司）為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）的掛牌公司，股票簡稱： ，股票代碼： ，目前公司注冊資本為萬元。2、乙方為甲方的董事，截至本協(xié)議簽署之日，乙方未持有甲方股份。為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進甲方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報，甲方同意參照2014年經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)，對乙方進行定向發(fā)行股份，乙方同意參與本次定向發(fā)行。為實現(xiàn)本次定向發(fā)行之目的，甲、乙雙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，經(jīng)自愿平等協(xié)商，就本次定向發(fā)行事宜達成本協(xié)議，以資信守。第一條 定向發(fā)

2、行價格和數(shù)量1.1甲方同意向乙方定向發(fā)行股，每股發(fā)行價格為元，乙方同意以元/股的價格認購甲方本次定向發(fā)行的股股份。第二條限售期和認購方式2.1限售期：擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因本次股票發(fā)行而持有的 新增股份按照中華人民共和國公司法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則 （試行）及其他相關(guān)規(guī)定進行轉(zhuǎn)讓，除此以外的股東因本次股票發(fā)行而持有的 新增股份可以一次性進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓。2.2支付方式：乙方應(yīng)按照甲方確定的具體繳款日期將認購定向發(fā)行股份的 認股款元足額匯入甲方為本次定向發(fā)行專門開立的賬戶。2.3甲方在收到乙方繳納的本次定向發(fā)行的認股款后，應(yīng)當聘請具有證券、 期

3、貨相關(guān)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行驗資， 并及時辦理在中國證監(jiān)會和全國股 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案手續(xù)、新增股份登記手續(xù)、工商變更登記手續(xù)等相關(guān)事宜。第三條乙方的權(quán)利3.1自乙方本次定向發(fā)行的股份在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公 司登記之日起，乙方享有中華人民共和國公司法賦予股東的一切權(quán)利。第四條聲明、承諾與保證4.1甲方聲明、承諾及保證如下:甲方是合法設(shè)立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署及履行本協(xié)議項下 義務(wù)的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或批準， 本協(xié)議系甲方真實 的意思表示；甲方簽署及履行本協(xié)議不會導致甲方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文 件以及甲方的公司章程，也不存在與甲方既往已簽訂的協(xié)議

4、或已經(jīng)向其他第 三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；甲方最近24個月無重大違法行為，亦無足以妨礙或影響本次定向發(fā) 行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負債事項；甲方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與乙方共同妥善處 理本協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜。4.2乙方聲明、承諾與保證如下：乙方具有完全民事行為能力和權(quán)利能力，具有簽署及履行本協(xié)議項下 義務(wù)的合法主體資格，本協(xié)議系乙方真實的意思表示；乙方簽署及履行本協(xié)議不會導致乙方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文 件以及乙方的公司章程，也不存在與乙方既往已簽訂的協(xié)議或已經(jīng)向其他第 三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情

5、形；乙方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與甲方共同妥善處；3理本協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜;424乙方承諾嚴格遵守國家法律、法規(guī)及證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定及要求。第五條定向發(fā)行手續(xù)5.1本協(xié)議簽署后乙方應(yīng)按照甲方指定的日期，將足額的定向發(fā)行認繳款匯 入甲方開立的定向發(fā)行帳戶。5.2乙方應(yīng)配合甲方提供辦理驗資、工商變更登記、股份登記所必須之資料 并配合辦理相關(guān)事宜。第六條保密6.1雙方同意并承諾對本協(xié)議有關(guān)事宜采取嚴格的保密措施。有關(guān)本次交易 的信息披露事宜將嚴格依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的有關(guān) 規(guī)定進行。6.2雙方均應(yīng)對因本次交易相互了解之

6、有關(guān)各方的商業(yè)秘密及其他文檔資料 采取嚴格的保密措施；除履行法定的信息披露義務(wù)及本次發(fā)行聘請的已做出保密 承諾的中介機構(gòu)調(diào)查外，未經(jīng)對方許可，本協(xié)議任何一方不得向任何其他方透露。6.3本協(xié)議無論因何等原因終止，本條規(guī)定均繼續(xù)保持其原有效力，直到本 條規(guī)定的商業(yè)信息通過公共途徑即可取得為止。第七條違約責任7.1任何一方違反本協(xié)議的，或違反本協(xié)議所作承諾或保證的，或所作承諾 或保證存在虛假、重大遺漏的，視為違約，違約方應(yīng)依法承擔相應(yīng)的違約責任。 除本協(xié)議另有約定或法律另有規(guī)定外，本協(xié)議任何一方未履行本協(xié)議項下的義務(wù) 或者履行義務(wù)不符合本協(xié)議的相關(guān)約定，守約方均有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行或采 取補救措施

7、，并要求違約方賠償因此給守約方造成的實際損失。第八條不可抗力8.1不可抗力是指本協(xié)議簽訂之后所發(fā)生的雙方或一方無法控制、無法預見 或雖然可以預見但無法避免的導致本協(xié)議無法履行的事件。不可抗力包括但不限 于罷工、員工騷亂、爆炸、火災(zāi)、地震、颶風或其他自然災(zāi)害及戰(zhàn)爭、故意破壞、 征收、沒收、政府主權(quán)行為、法律變化或未能取得政府有關(guān)事項的批準或因政府 的有關(guān)強制性規(guī)定和要求致使各方無法繼續(xù)合作，以及其他重大事件或突發(fā)性事 件的發(fā)生。第九條適用法律和爭議解決9.1本協(xié)議受中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的管轄并據(jù)其進行解釋。9.2雙方在履行本協(xié)議過程中的一切爭議，均應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商 不成，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條 本協(xié)議的解除或終止10.1若存在以下列任一情形的，本協(xié)議將解除:（1）雙方協(xié)商一致同意解除的；（2）發(fā)生第八條的情形致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行的；（3 ）乙方嚴重侵犯公司利益，甲方解除本協(xié)議的；（4）乙方未按約定繳納股份認購款的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。10.2本協(xié)議的解除或終止，不影響守約向違約方追究違約責任。第十一條附則11.1本協(xié)議中的“元”、“萬元”均是指“人民幣元”、“人民幣萬元”。11.2本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方簽字、蓋章后生效。未盡事宜，甲乙雙方