工程分包管理

1、工程分包管理1.1.分包立項1.分包合同總金額50萬元（含50萬元）以內(nèi)由分局（公司）組織審查，分局局長批準(zhǔn)并備案，電子版臺帳報局工程管理部備查。2.分包合同總金額50萬元以上由分局組織審查，分局局長審核，局工程管理部復(fù)審,公司主管經(jīng)理批準(zhǔn)后報局工程管理部備案。工程分包管理工程分包管理資料包括：分包立項表及分包指導(dǎo)價只有通過批準(zhǔn)立項的分包項目，以及有關(guān)規(guī)定程序選定分包商后，上報已確定的分包商審批表，經(jīng)審批后，才能正式簽訂工程分包合同。第1頁/共32頁2.2.工程分 包 特別 事 項的審批（一）工程分包合同價格與本工程主合同單價（或內(nèi)部指導(dǎo)價格）相比，難以不倒掛的；（二）工程施工確實急需先引入分

2、包商，而后補(bǔ)簽工程分包合同的；工程分包管理工程分包管理第2頁/共32頁3.3.分包商確定審批1、進(jìn)行分包商資質(zhì)審查（資質(zhì)資料、授權(quán)委托書、公證書）。2。對分包商進(jìn)行調(diào)查（分包商基本情況調(diào)查表、近三年已完工程項目情況及主要業(yè)績 、分包商施工設(shè)備調(diào)查表）工程分包管理工程分包管理3、必須是集團(tuán)公司要求，在 分 包 商 網(wǎng)站 注 冊 、 繳費(fèi) 、 審 核 通過 的 合 格 分包 商 。 凡 被股 份 公 司 列入 不 合 格 的分 包 商 ， 必須 嚴(yán) 格 禁 用并 將 其 記 錄在 案 ， 三 年內(nèi)不得選用。4、選取分包商要進(jìn)行投標(biāo)報價（最少要選取三家），并組織項目部對分包商進(jìn)行隊伍評審，評審?fù)瓿珊?/p>

3、將確定的分包商材料包分局、總局審批。第3頁/共32頁4.4.簽訂分包合同5 、 經(jīng) 分局、總局審批完成同意的分包商工程分包管理工程分包管理6、與選定的分包商進(jìn)行合同談判，并形成會議紀(jì)要1 、 與 選 定的分包商進(jìn)行合同談判，并形成會議紀(jì)要2 、 施 工 主合同、安全協(xié)議、職業(yè)健康安全責(zé)任書、保廉合同第4頁/共32頁4.4.分包商退場1、上報粉寶寶上履約評價表2。分包商退場協(xié)議工程分包管理工程分包管理第5頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示1、分包商資源管理（16分）1.分包商資源管理1.1 分包商審定。項目經(jīng)營部對分包商經(jīng)營范圍、資信、業(yè)績、HSEHSE等進(jìn)行甄

4、別、分析、審查，挑選出滿足企業(yè)需求和要求的分包商資源，提交資格評審報告，分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，列入公司分包商資源庫。 61、分包商資信、業(yè)績等資料，資格評審報告、審查會簽意見、領(lǐng)導(dǎo)批件；2、合格分包商資源庫資格考察及評審報告與會審分離檢查分包商資源庫是否有資格評審報告支撐，資格評審報告是否有分包商法定文件支撐，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。第6頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn)分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示1、分包商資源管理（16分）1.2 分包商評級。分局工程管理部門，根據(jù)分包商的資信、施工能力、業(yè)績及完工服務(wù)等情況對其進(jìn)行評級，提交評級報告，報局工程管理部，經(jīng)辦公會審定后，列入公司合格分包商資源庫

5、。 41、分包商完備的資信和業(yè)績文件，評級報告，評審會簽意見、批準(zhǔn)記錄；2、分包商資源庫評級考察及評級報告與會審分離檢查分包商資源庫是否有評級文件支撐，評級是否有分包商完備的資信和業(yè)績資料，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。第7頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn)分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示1、分包商資源管理（16分）1.3 動態(tài)管理。公司應(yīng)依據(jù)考核辦法對分包商每季度實施一次動態(tài)量化考評。在每一項目結(jié)束后，項目執(zhí)行單位應(yīng)對分包商進(jìn)行一次考評，報分局工程管理部審定后，并將淘汰的分包商名單及相關(guān)信息報總局工程管理部、分包商資源網(wǎng)站備案。 61、考評指標(biāo)體系與辦法；2、分包商資信、性價比及履約記錄，考評表

6、；3、分包商淘汰信息備案資料- -檢查是否建立相應(yīng)的考評辦法及臺賬，考評是否有分包商資信、性價比及履約等資料，有無獨(dú)立考評記錄和匯總記錄，考評調(diào)整方案是否經(jīng)相關(guān)會議審定，被淘汰的分包商信息是否按要求報集團(tuán)公司備案。第8頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示2.工程分包計劃、方案的編制與審批(8分)2.1 編制年度分包計劃。項目工程管理部應(yīng)依據(jù)分局下達(dá)度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，組織相關(guān)部門編制年度分包計劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，報分局工程管理部、分局領(lǐng)導(dǎo)審定。 41、年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃；2、年度分包計劃 檢查分包計劃是否有年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃支撐，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。第9頁/共3

7、2頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示2.工程分包計劃、方案的編制與審批(8分)2.2 項目分包方案的編制與審批。項目中標(biāo)后，項目工程管理部、組織相關(guān)部門，根據(jù)項目的具體情況，編制項目分包策劃書。項目分包方案應(yīng)明確工程分包的范圍、內(nèi)容、工期、技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、選擇分包商的條件和來源（或候選名單）、招標(biāo)時間與方式、主辦單位等。報分局、總局審批、備案 41、工程分包方案審批表；2、工程分包方案編制、審核分離檢查項目分包方案的內(nèi)容是否完整、方案是否合理，編制與審核是否分離，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。返回第10頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn)分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示 3 工

8、程分包招標(biāo)與合同審簽(18分)3.1 招標(biāo)(委托)的組織、評審與審定。采取招標(biāo)方式的，由主辦單位組織相關(guān)部門編制招標(biāo)文件，會同紀(jì)檢等部門組織招標(biāo)與評審，評標(biāo)過程文件及評標(biāo)報告需經(jīng)專業(yè)公司招標(biāo)委員會審定；采用委托方式的，由主辦單位會同財務(wù)、法律、工程造價、紀(jì)檢等部門提出擬委托單位后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審定。 8 8招標(biāo)文件或委托文件及評審資料，相關(guān)批件委托、審核分離檢查有無招標(biāo)文件或委托文件，相關(guān)部門對招標(biāo)有無評審意見，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。第11頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示3.工程分包招標(biāo)與合同審簽(18分)3.2 合同審查與簽訂。項目工程管理部依據(jù)招標(biāo)結(jié)

9、果或委托情況與分包商洽談分包合同，分包合同應(yīng)由項目審簽后，報分局、總局備案。 6 61、分包框架協(xié)議、分包合同，審查意見，授權(quán)委托書 _ _檢查有無相關(guān)部門對框架協(xié)議、合同的審查意見，相關(guān)審簽是否符合授權(quán)要求。3.3 合同變更與提前終止。分包合同變更或提前終止時，項目工程管理部或項目執(zhí)行單位應(yīng)提出書面申請，按照原合同審簽程序辦理。 4 41、變更和終止的書面申請，補(bǔ)充協(xié)議(或變更單)等資料，授權(quán)委托書變更申請、審核與審定分離檢查協(xié)議、合同變更或終止是否有申請，是否簽訂補(bǔ)充協(xié)議（或變更單），相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。第12頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn)分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示4.分包

10、商現(xiàn)場管理(14分)4.1 落實現(xiàn)場管理措施。項目執(zhí)行單位應(yīng)根據(jù)合同約定對分包商實時監(jiān)控，建立分包商執(zhí)行合同情況記錄，對現(xiàn)場HSE、質(zhì)量、進(jìn)度、資源配置、采購、費(fèi)用等進(jìn)行控制。定期考核分包商，對不符合項目控制要求的應(yīng)及時糾正，需要采取強(qiáng)制措施的，項目執(zhí)行單位應(yīng)根據(jù)合同條款提出處理方案，經(jīng)相關(guān)部門審核，報領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 101、對分包商執(zhí)行合同情況記錄；2、現(xiàn)場其他管理記錄 檢查是否有對分包商的現(xiàn)場管理記錄，相關(guān)控制是否落實。第13頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn)分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示4.分包商現(xiàn)場管理(14分)4.2 人員和機(jī)具檢查。項目執(zhí)行單位應(yīng)檢查并核實分包商主要管理人員和特

11、殊作業(yè)人員的從業(yè)資格證明，檢查并核實進(jìn)場機(jī)具設(shè)備的情況等。 41、檢查核實記錄 _ _ 檢查執(zhí)行單位是否對分包商的主要管理人員和特殊作業(yè)人員的從業(yè)資格證書、進(jìn)場機(jī)具設(shè)備的準(zhǔn)入情況等檢查核實，有無檢查核實記錄。第14頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示5.工程款審定與結(jié)算(36分)5.1 預(yù)付款支付。項目執(zhí)行單位應(yīng)依據(jù)合同約定對分包商的預(yù)付款申請進(jìn)行審核。 81、預(yù)付款申請及審核資料經(jīng)辦、審核分離檢查預(yù)付款申請是否經(jīng)相關(guān)部門審核，相關(guān)審定是否符合權(quán)要求。5.2 進(jìn)度款支付。項目經(jīng)營部應(yīng)針對分包商的支付申請，依據(jù)合同、工程進(jìn)度確認(rèn)資料以及本項目資金計劃等進(jìn)行審核，經(jīng)

12、部門審簽并報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。 61、分包商支付申請，分包合同或框架協(xié)議；2、工程進(jìn)度確認(rèn)資料等經(jīng)辦、審核分離檢查進(jìn)度款支付及審核資料是否齊全，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。第15頁/共32頁控制點(diǎn)分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位5.工程款審定與結(jié)算(36分)5.3 工程量簽證。項目執(zhí)行單位應(yīng)依據(jù)施工圖紙、合同外任務(wù)委托單對分包商現(xiàn)場施工情況進(jìn)行實地驗收，及時完成現(xiàn)場簽證，以確認(rèn)分包商實際完成的工程量。工程、技術(shù)、質(zhì)量、監(jiān)理等部門及項目負(fù)責(zé)人應(yīng)參與現(xiàn)場簽證。 61、合同外任務(wù)委托單，簽證單等資料簽證、審核分離檢查執(zhí)行單位對工程量的現(xiàn)場簽證有無相關(guān)部門參與，簽證資料是否齊全。5.4 分包結(jié)算。項目執(zhí)

13、行單位應(yīng)依據(jù)合同、施工圖紙、現(xiàn)場簽證等資料，對分包商提交的結(jié)算資料進(jìn)行清點(diǎn)核查，提出初審意見報相關(guān)部門復(fù)審，必要時應(yīng)進(jìn)行專項審計。 61、合同、施工圖紙；2、現(xiàn)場簽證等結(jié)算資料，審核及審計意見 _ _檢查結(jié)算資料、交接手續(xù)是否完備。第16頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示5.工程款審定與結(jié)算(36分)5.5 財務(wù)結(jié)算。財務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)部門對分包商發(fā)生的水電費(fèi)、其他墊付及分?jǐn)傎M(fèi)用進(jìn)行核對，編制結(jié)算與對賬清單，經(jīng)分包商簽字確認(rèn)后作賬務(wù)處理。質(zhì)保金以外的分包工程尾款，應(yīng)在財務(wù)部門收到發(fā)票并報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定后按程序支付。 51、結(jié)算資料，對賬清單，發(fā)票；2、工程尾款支

14、付申請等資料經(jīng)辦、審核分離檢查有無對賬和結(jié)算清單，工程尾款支付的手續(xù)是否齊全，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。第17頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示5.工程款審定與結(jié)算(36分)5.6 質(zhì)保金支付與合同終止。分包工程質(zhì)保期滿后，由項目負(fù)責(zé)人審核質(zhì)保金支付申請，經(jīng)工程管理部、質(zhì)量管理部門審定，財務(wù)部門依據(jù)合同約定及相關(guān)審核意見，報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定后按程序支付，同時辦理合同終止手續(xù)。1、質(zhì)保金支付申請與審批件；2、合同關(guān)閉資料經(jīng)辦、審核分離檢查質(zhì)保金的支付是否經(jīng)審核，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求，是否辦理合同關(guān)閉手續(xù)。第18頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗

15、位/職位檢查提示6.分析與考核(8分)6.1 分析。項目工程管理部應(yīng)會同有關(guān)部門定期對分包的合理性、合同執(zhí)行、分包工程績效以及對分包商的管理等情況進(jìn)行分析，并向分局上報分包商評價表、退場協(xié)議。41、分析資料_ _ _檢查是否定期分析分包管理情況，有無分析資料。6.2 考核。公司建立與工程分包相關(guān)的考核辦法，定期對分包管理情況進(jìn)行考核。41、考核資料_ _ _檢查是否定期考核。合計1818100100 _ _ _ _ _ _ _ _第19頁/共32頁責(zé)任追究責(zé)任追究對工程分包中弄虛作假、以權(quán)謀私、玩忽職守、違規(guī)操作，給工程承包合同的履行帶來不良影響，給公司經(jīng)濟(jì)、資信造成損失的責(zé)任人員，有下列行為

16、（不僅限于此）之一的，按公司相關(guān)規(guī)定給予其行政處分及經(jīng)濟(jì)處罰：第20頁/共32頁（一）選擇不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的分包商的；（二）不簽訂工程分包合同而進(jìn)行工程分包的；（三）給分包商多計工程量、多結(jié)多付工程款的； （四）不依據(jù)合同和不按程序結(jié)算和支付的；（五）借工程分包之機(jī)，收受禮品、禮金、有價證券和各種支付憑證的；（六）虛開工程款，通過分包商套現(xiàn)或得回扣的；（七）利用職務(wù)之便，為親屬謀取好處，獲取間接或直接經(jīng)濟(jì)利益的；（八）親屬借機(jī)承擔(dān)工程分包任務(wù)的；（九）不簽訂廉政合同或不履行廉政合同規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)的； （十）違反本管理辦法規(guī)定，有其他違法、違規(guī)和違紀(jì)行為的；第21頁/共32頁經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)（合

17、同管理中評分標(biāo)準(zhǔn)）經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)（合同管理中評分標(biāo)準(zhǔn)）序號項 目處罰基數(shù)處罰比例1工程分包立項申請未上報審批分包合同結(jié)算總金額或合同金額0.5%2未按規(guī)定程序選擇分包商的分包合同結(jié)算總金額或合同金額0.3%3分包合同未按本辦法上報審查、備案分包合同結(jié)算總金額或合同金額0.2%4特別事項未上報審核分包合同結(jié)算總金額或合同金額0.3%5不依據(jù)合同和程序結(jié)算給分包商分包合同結(jié)算總金額或合同金額0.5%6無分包合同發(fā)生分包結(jié)算分包合同結(jié)算總金額或合同金額0.5%7超量或超價結(jié)算給分包商分包合同結(jié)算總金額或合同金額0.5%8未按照本辦法對分包商進(jìn)行評價分包合同結(jié)算總金額或合同金額0.2%9超資質(zhì)分包分包合

18、同結(jié)算總金額或合同金額0.2%第22頁/共32頁在建項目基本情在建項目基本情況：況：1項目名稱：2項目部名稱：3項目部類別： 公司管項目部 分局管項目部 申請分包項目的基本情況：申請分包項目的基本情況：1分包項目發(fā)包方名稱：2分包項目名稱：3分包項目類別：專業(yè)工程分包 勞務(wù)作業(yè)分包4分包項目擬采用的競爭方式： 公開招標(biāo) 邀請招標(biāo) 詢價招標(biāo) 協(xié)商議標(biāo)5分包項目擬采用的價款結(jié)算方式： 單價承包 總價承包6分包的項目是否按合同經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理審批同意： 已審批同意 未審批 不需審批 其它7預(yù)計分包總額： 不超過50萬元 50萬元以上 申請分包項目的原因、范圍、主要工程量及預(yù)計分包總額：申請分包項目的原因

19、、范圍、主要工程量及預(yù)計分包總額：工程分包立項申請表第23頁/共32頁分包商確定審批表1項目名稱：2項目部名稱：3項目部類別： 公司管項目部 分局管項目部 分包項目的基本情況：分包項目的基本情況：1分包項目發(fā)包方名稱：2分包項目名稱：3分包項目類別： 專業(yè)工程分包 勞務(wù)作業(yè)分包4分包項目擬采用的競爭方式： 公開招標(biāo) 邀請招標(biāo) 詢價招標(biāo) 競爭性談判招標(biāo)5分包項目擬采用的價款結(jié)算方式： 單價承包 總價承包6分包的項目是否按合同經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理審批同意： 已審批同意 未經(jīng)審批 不需審批 其它7擬確定分包商的企業(yè)性質(zhì)： 國有企業(yè) 民營企業(yè) 個人掛靠企業(yè) 擬確定分包商名稱： 等級：股份公司合格分包商 AAA

20、 AA 水電六局有限公司合格分包商 已注冊待評分包商 已注冊分包商未注冊分包商（說明原因）第24頁/共32頁謝 謝第25頁/共32頁2.2.工程分 包 特別 事 項的審批（一）工程分包合同價格與本工程主合同單價（或內(nèi)部指導(dǎo)價格）相比，難以不倒掛的；（二）工程施工確實急需先引入分包商，而后補(bǔ)簽工程分包合同的；工程分包管理工程分包管理第26頁/共32頁4.4.分包商退場1、上報粉寶寶上履約評價表2。分包商退場協(xié)議工程分包管理工程分包管理第27頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示1、分包商資源管理（16分）1.分包商資源管理1.1 分包商審定。項目經(jīng)營部對分包商經(jīng)營范圍、資信、業(yè)績、HSEHSE等進(jìn)行甄別、分析、審查，挑選出滿足企業(yè)需求和要求的分包商資源，提交資格評審報告，分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，列入公司分包商資源庫。 61、分包商資信、業(yè)績等資料，資格評審報告、審查會簽意見、領(lǐng)導(dǎo)批件；2、合格分包商資源庫資格考察及評審報告與會審分離檢查分包商資源庫是否有資格評審報告支撐，資格評審報告是否有分包商法定文件支撐，相關(guān)審定是否符合授權(quán)要求。第28頁/共32頁步驟控制點(diǎn)控制點(diǎn) 分值控制點(diǎn)要件不相容崗位/職位檢查提示2.工程分包計劃、方案的編制與審