W現(xiàn)有股東售賣的權(quán)益證券一

1、W現(xiàn)有股東售賣的權(quán)益證券一第571W章現(xiàn)有股東售賣的權(quán)益證券一摘要：本文主要介紹了第571W章現(xiàn)有股東售賣的權(quán)益證券的主要內(nèi)容。(第571章第282及306條)2003年4月1日 2003年第12號(hào)法律公告(本為2002年第218號(hào)法律公告)第571W章 第1條(已失時(shí)效而略去)第1部導(dǎo)言(已失時(shí)效而略去)第571W章 第2條釋義(1)在本規(guī)則中，除文意另有規(guī)定外“公開宣告”(public announcement) 就任何有關(guān)證券而言，指由或代要約人或有關(guān)的穩(wěn)定價(jià)格操作人作出的任何通訊，而該通訊是在公眾人士相當(dāng)可能會(huì)知悉有關(guān)通訊的情況下作出的;“有聯(lián)系者”(associate)(a)為決定第

2、4條的適用范圍或在與決定該范圍有關(guān)連的情況下，具有本條例第245(1)條給予該詞的涵義;或(b)為決定第5條的適用范圍或在與決定該范圍有關(guān)連的情況下，具有本條例第285(1)條給予該詞的涵義;“有關(guān)要約”(relevant offer) 在有就有關(guān)證券而采取任何穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)的情況下，指該等證券的要約;“有關(guān)通訊”(relevant communications) 指附表1指明的任何通訊;“有關(guān)認(rèn)可自動(dòng)化交易服務(wù)”(relevant authorized automated trading services) 指符合以下說明的認(rèn)可自動(dòng)化交易服務(wù)(a)認(rèn)可該服務(wù)的條款，包括準(zhǔn)許就透過使用該認(rèn)可自動(dòng)

3、化交易服務(wù)交易的有關(guān)證券而在遵從本規(guī)則的情況下采取穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)的條款;及(b)該條款是載于根據(jù)本條例第99(1)條備存的紀(jì)錄冊(cè)中;“有關(guān)證券”(relevant securities) 指(a)權(quán)益證券;(b)債務(wù)證券;或(c)權(quán)益證券或債務(wù)證券的寄存單據(jù);“初步穩(wěn)定價(jià)格”(initial stabilizing price) 就任何有關(guān)證券而言，于穩(wěn)定價(jià)格操作人在某價(jià)格就該有關(guān)證券而采取任何初步穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)的情況下，指該價(jià)格;“初步穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)”(initial stabilizing action) 就任何有關(guān)證券而言，指穩(wěn)定價(jià)格操作人在基本穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)中就該有關(guān)證券而采取的首次行動(dòng);“傭

4、金”(commission) 指任何形式的傭金，包括在與任何受規(guī)管活動(dòng)有關(guān)連的情況下提供或給予的任何種類的利益;“招股章程”(prospectus)(a)就某公司的任何有關(guān)證券的要約而言，指根據(jù)公司條例(第32章)第38D條獲批準(zhǔn)注冊(cè)的招股章程;或(b)就某海外公司的任何有關(guān)證券的要約而言，指根據(jù)公司條例(第32章)第342C條獲批準(zhǔn)注冊(cè)的招股章程;“附帶穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)”(ancillary stabilizing action) 就任何有關(guān)證券而言，指可根據(jù)第7條就該有關(guān)證券采取的與任何基本穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)有關(guān)連的任何行動(dòng);“首次公開宣告日期”(first public announcement

5、date) 就任何有關(guān)證券而言，指與該有關(guān)證券有關(guān)的，并顯示或可合理地被理解為顯示關(guān)乎該有關(guān)證券的要約擬以某些形式及在某些時(shí)間進(jìn)行的首次公開宣告的日期;“要約”(offer) 指要約、作出要約的邀請(qǐng)或(除在第6(b)及7(1)(d)條外)發(fā)行;“要約人”(offeror) 就任何有關(guān)證券的要約而言，指有關(guān)的發(fā)行人或任何持有該有關(guān)證券并作出該項(xiàng)要約的人;“要約文件”(offer document)(a)就第3(d)(i)條描述的要約而言，指招股章程或根據(jù)本條例第105條獲證監(jiān)會(huì)認(rèn)可發(fā)出的廣告、邀請(qǐng)或文件;或(b)就第3(d)(ii)條描述的要約而言，指該條提述的公開宣告;“要約價(jià)”(offer

6、price) 就任何有關(guān)證券而言，指將該有關(guān)證券向公眾提出要約的指明價(jià)格，而該價(jià)格是沒有將任何優(yōu)惠、傭金、經(jīng)紀(jì)費(fèi)、交易費(fèi)或征費(fèi)計(jì)算在內(nèi)的;“海外證券市場(chǎng)”(overseas stock market) 指香港以外的證券市場(chǎng);“基本穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)”(primary stabilizing action) 就任何有關(guān)證券而言，指可根據(jù)第6條采取的任何行動(dòng);“寄存單據(jù)”(depositary receipt) 指符合以下說明的證明書或任何其他文書(a)授予該證明書或文書的持有人關(guān)乎受寄存人、保管人或其他人(“有關(guān)保管人”)(須為并非獲有關(guān)證明書或文書授予合約權(quán)利或產(chǎn)權(quán)的人)所持有的權(quán)益證券或債務(wù)證券的

7、合約權(quán)利或產(chǎn)權(quán)(由期權(quán)構(gòu)成的權(quán)利除外);(b)可無需有關(guān)保管人的同意而由其持有人轉(zhuǎn)讓;(c)正在或已獲容許在海外證券市場(chǎng)交易的;及(d)在所有方面與它代表的有關(guān)的權(quán)益證券或債務(wù)證券一致，并可由其持有人于任何時(shí)間轉(zhuǎn)換為有關(guān)的權(quán)益證券或債務(wù)證券;“發(fā)行人”(issuer)(a)就寄存單據(jù)而言，指已發(fā)行或?qū)?huì)發(fā)行該寄存單據(jù)所代表的證券的人;或(b)就任何其他有關(guān)證券而言，指已發(fā)行或?qū)?huì)發(fā)行該有關(guān)證券的人;“債務(wù)證券”(debt securities) 指由某法團(tuán)、某多邊機(jī)構(gòu)、或某政府或某市政府當(dāng)局發(fā)行或可合理預(yù)見會(huì)如此發(fā)行的債權(quán)證;“截止日期”(closing date) 就任何有關(guān)證券而言，指(a

8、)與該證券有關(guān)的要約文件指明為接受有關(guān)要約的最后日期的日期;或(b)(如與該證券有關(guān)的要約文件沒有指明該等日期)有關(guān)要約人收取任何要約的收益的日期;“權(quán)益證券”(equity securities) 指由某法團(tuán)發(fā)行或可合理預(yù)見會(huì)如此發(fā)行的股份，但不包括在任何集體投資計(jì)劃中的任何權(quán)益;“穩(wěn)定價(jià)格”(stabilizing price) 就任何有關(guān)證券而言，于在某價(jià)格就該有關(guān)證券采取任何穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)的情況下，指該價(jià)格;“穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)”(stabilizing action) 指基本穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng)或附帶穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng);“穩(wěn)定價(jià)格期間”(stabilizing period) 就任何有關(guān)證券而言，指符合以下說明的期間(a)于下述兩個(gè)時(shí)間中的較早者開始(i)該有關(guān)證券在關(guān)乎該有關(guān)證券的要約文件發(fā)出后和在該有關(guān)證券的要約價(jià)宣告(不論是在該文件中宣告或以其他方式宣告)后，開始在認(rèn)可證券市場(chǎng)或透過使用有關(guān)認(rèn)可自動(dòng)化交易服務(wù)交易時(shí);或(ii)(如適用的話)該有關(guān)證券在關(guān)乎該有關(guān)證券的要約文件發(fā)出后和在該有關(guān)證券的要約價(jià)宣告(不論是在該文件中宣告或以其他方式宣告)后，開始在香港以外的指明證券交易所交易時(shí);及(b)于下述兩個(gè)日期中的較早者結(jié)束(i)截止日期后的第