規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)

1、第四講:規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經(jīng)濟學(xué) 參考文獻 1、羅森斯坦.羅丹:.郭熙保：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典論著選，中國經(jīng)濟出版社，1998年版。 2、郝希曼：,郭熙保：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典論著選，中國經(jīng)濟出版社，1998年版。 一、規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經(jīng)濟學(xué) 模型的總體概況 1、規(guī)模報酬遞增的經(jīng)濟發(fā)展的形成機制 在規(guī)模報酬遞增條件下，要素積累和外生非要素增加型技術(shù)進步導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性增長。 2、規(guī)模報酬遞增的經(jīng)濟發(fā)展的兩種情形 廠商和部門以及整個經(jīng)濟體系的生產(chǎn)過程所出現(xiàn)的規(guī)模報酬，存在著兩種情形。區(qū)分兩種情形主要看是否使用了規(guī)模報酬遞增的技術(shù)。 （1）內(nèi)在的規(guī)模報酬遞增 。生產(chǎn)過程是規(guī)模報酬遞增的，而使用的技術(shù)本身是規(guī)模報酬

2、遞增的技術(shù)（非要素增加性），這種規(guī)模報酬遞增就是內(nèi)在的，而且內(nèi)在的規(guī)模報酬遞增導(dǎo)致不完全競爭。 （2）外在的規(guī)模報酬遞增 生產(chǎn)過程是規(guī)模報酬遞增的，而使用的技術(shù)本身是規(guī)模報酬不變的技術(shù)（非要素增加性），這種規(guī)模報酬遞增就是外在的，而且外在的規(guī)模報酬遞增和完全競爭的市場結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。 3、規(guī)模報酬遞增的實際發(fā)生 規(guī)模報酬遞增的實際發(fā)生關(guān)鍵在于將生產(chǎn)過程中“廠商使用的技術(shù)”與“實際發(fā)揮作用的技術(shù)” 導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增的是實際發(fā)揮作用的技術(shù)，而不是廠商使用的技術(shù)。盡管廠商可能使用的是規(guī)模報酬不變的，但是在實際中發(fā)揮作用的技術(shù)是規(guī)模報酬遞增的，這樣外在的規(guī)模報酬遞增導(dǎo)致了內(nèi)在的規(guī)模報酬遞增。 4、外在規(guī)模

3、報酬遞增 的實現(xiàn) 導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增的規(guī)模報酬遞增技術(shù)存在于廠商內(nèi)部，而促使外在規(guī)模報酬遞增轉(zhuǎn)化為內(nèi)在規(guī)模報酬遞增的力量來自于廠商之外，如果沒有外在的力量幫助，不可能有外在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的發(fā)生。 規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象發(fā)生的關(guān)鍵，是看是否得到了廠商以外力量的幫助。得到了幫助，就能夠?qū)崿F(xiàn)外在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的發(fā)生。 5、內(nèi)在規(guī)模報酬遞增的實現(xiàn)條件 廠商內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增要想發(fā)揮作用，也是需要一定條件的，這些條件就是：是否存在吸納規(guī)模報酬遞增技術(shù)所生產(chǎn)出來的全部產(chǎn)品的市場。 一方面只有當(dāng)廠商投入生產(chǎn)的要素達到一定規(guī)模以后，廠商所擁有的規(guī)模報酬遞增技術(shù)才能夠發(fā)揮出來。 另一方面，只有廠商生產(chǎn)出來的產(chǎn)品能夠

4、賣出去時，廠商才愿意將一定規(guī)模的要素投入到生產(chǎn)中去。 6、內(nèi)在規(guī)模報酬遞增和外在規(guī)模報酬遞增依賴條件的差別 無論是內(nèi)在的，還是外在的規(guī)模報酬遞增，都需要廠商以外的 力量。但是他們所依賴的條件有明顯的差別： （1）性質(zhì)不同。外在規(guī)模報酬遞增需要外部因素在技術(shù)方面的支持。而內(nèi)在規(guī)模報酬遞增的發(fā)生需要外部因素提供的是貨幣方面的支持。分別將他們稱之為 “技術(shù)外部性”和“貨幣外部性”。 （2）發(fā)揮作用的途徑不同。 技術(shù)外部性是通過改變生產(chǎn)技術(shù)的性質(zhì)，把生產(chǎn)過程中的技術(shù)由規(guī)模報酬不變改為規(guī)模報酬遞增來生成規(guī)模報酬遞增； 而貨幣外部性只是對已經(jīng)發(fā)生作用的規(guī)模報酬遞增技術(shù)起到一個促進作用，從而引起內(nèi)在規(guī)模報酬

5、遞增現(xiàn)象的發(fā)生。 7、貨幣外部性 貨幣外部性來源于市場需求的不可分割性，所謂的不可分割性是指各種不同產(chǎn)品生產(chǎn)部門之間的相互聯(lián)系，并對各方產(chǎn)品產(chǎn)生相互需求。這樣各個部門之間相互購買，從而形成國內(nèi)市場，使各類產(chǎn)品找到自己的市場，最終得到發(fā)展。依據(jù)相互需求原理，貨幣外部性分為兩種： （1）水平性的。如果相互需求的產(chǎn)品（生產(chǎn)部門）是消費品（生產(chǎn)部門），那么由此形成的外部性就是水平的外部性。例如由制鞋廠、食品廠之間相互需求形成的外部性就是水平型的。 （2）垂直型的貨幣外部性 如果相互需求的產(chǎn)品之間存在著聯(lián)系效應(yīng)，那么由此形成的貨幣外部性就是垂直型的。例如，鋼鐵部門的后向聯(lián)系是采礦業(yè)，其前向聯(lián)系是機械制造

6、業(yè) 二、利本斯坦和羅森斯坦羅丹模型 1、假設(shè)條件 利本斯坦和羅森斯坦羅丹模型保留了劉易斯模型的基本假設(shè)。但是改變了生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)。 （1）生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報酬遞增的 劉易斯模型中的生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報酬不變的，利本斯坦和羅森斯坦羅丹模型改變了其假設(shè)，認為現(xiàn)代部門的生產(chǎn)函數(shù)不是不變的，而是規(guī)模報酬遞增的 。報酬遞增來自于廠商以外的力量，比如，邊干邊學(xué)，邊投資邊學(xué)習(xí)，現(xiàn)在生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)可以寫為； M=(K)uKa L1-a U0 K表示整個經(jīng)濟的平均資本量，等于資本總量除以經(jīng)濟所擁有的廠商數(shù)量。 (K)u 表示邊干邊學(xué)提高的技術(shù)外部性。 依據(jù)羅默的模型，經(jīng)濟均衡時，資本平均量等于代表性廠商的數(shù)量，K

7、=K,加上U0，上述生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報酬遞增的。 （2）生存部門的生產(chǎn)函數(shù) 經(jīng)濟中除了現(xiàn)代部門，還有一個生存部門，生存部門的生產(chǎn)函數(shù)是： S=Ls1-b 式中，0b1, (3)兩個部門生產(chǎn)的產(chǎn)品存在差異。為了減少計算量，假設(shè)兩種產(chǎn)品的替代量不變。用h表示,h1,表示兩種產(chǎn)品缺乏彈性。如果h，表示兩種產(chǎn)品富有彈性。 (4)經(jīng)濟中存在剩余勞動力。現(xiàn)代部門的工資等于生存部門工資加上一個工資補貼構(gòu)成。 WM= Ws+Ws(f-1) =fWs, f1. 2、形成機制 分析該模型的規(guī)模報酬遞增，關(guān)鍵是看短期實際工資和長期實際工資的變化。 （1）短期實際工資曲線的推導(dǎo) 短期內(nèi)實際工資主要由仍然由廠商的勞動需求

8、函數(shù)給出，廠商的勞動需求函數(shù)體現(xiàn)著在生產(chǎn)要素市場上的利潤最大化行為。具體來說，廠商對勞動需求遵守如下原則：使得勞動的邊際產(chǎn)出等于工資。用公式表示為: WM=(1-a)Ka+uLM-a 為了求解短期實際工資曲線的斜率，對上述等號兩邊取對數(shù)，并求導(dǎo)。得到： dlnLM=-1/adlnWM+(a+u)dlnk 將上式兩邊同時除以dlnWM，并作適當(dāng)變化，就可以得到短期實際工資曲線的斜率： dlnWM/dlnK=a+u/e+1/a e現(xiàn)代部門勞動力供給彈性， 從上式可以看出，外在規(guī)模報酬遞增的短期實際工資曲線是一條向左上方傾斜的曲線。但是比劉易斯模型陡峭。 （2）長期實際工資函數(shù) 長期實際工資函數(shù)為：

9、 W * =(1-a)s/(n+)a(1-a)Ku(1-a) S是儲蓄率，n為人口 ,表示勞動的自然增長率； 為資本折舊率，是資本勞動比率 。對上式兩邊取對數(shù)，可以得到長期實際工資函數(shù)的線性形式； lnW*=u/1-alnKlnWlnksUMWW*Ku 從圖上可以看出，外在規(guī)模報酬遞增導(dǎo)致了多重均衡的產(chǎn)生。短期實際工資曲線與長期實際工資曲線的交點將經(jīng)濟分為三個部分； U點的左邊，和M點的右邊，短期實際工資曲線位于長期實際工資曲線之上。短期工資大于長期工資，經(jīng)濟中的資本量就會減少。 在兩點之間，短期實際工資曲線位于長期實際工資曲線之下。短期工資小于長期工資，經(jīng)濟中的資本量就會增加。 S、M、u三

10、個點將經(jīng)濟劃分為三種不同的均衡狀態(tài)： （1）點S表示的是較低資本水平的均衡。在這一均衡水平上，經(jīng)濟只有生存部門，經(jīng)濟中的資本處于較低的水平。 （2）點M代表的是較高資本水平的均衡。在這一點上，經(jīng)濟擁有較大規(guī)模的現(xiàn)代部門和很小的生存部門，經(jīng)濟擁有很高的資本水平。 （3）點U是一個不穩(wěn)定的均衡點，當(dāng)經(jīng)濟處在這一點上時，依據(jù)初始條件的不同，經(jīng)濟會向低水平或者高水平的均衡靠近。 外在規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的形成機制就是： 當(dāng)經(jīng)濟中的資本存量處在K u以下水平時，經(jīng)濟發(fā)展就會陷入S點所描述的的發(fā)展陷阱（Development Trap),這時現(xiàn)代部門不完全存在，現(xiàn)代部門的較高技術(shù)水平得不到發(fā)揮。 當(dāng)經(jīng)

11、濟中的資本存量超過Ku,彈性勞動力供給交互作用會產(chǎn)生積極作用： 彈性勞動力供給會使現(xiàn)代部門的工資水平上漲，生存部門的勞動力就會涌入現(xiàn)代部門。 當(dāng)資本存量超過Ku時，規(guī)模報酬遞增的技術(shù)就會發(fā)生作用，現(xiàn)代部門的邊際產(chǎn)出就會提高。 總結(jié) 1、決定形成機制動態(tài)特征的主要因素是規(guī)模報酬遞增的技術(shù)和富于彈性的勞動力供給。 2、模型形成機制的動態(tài)特征是它可以導(dǎo)致經(jīng)濟出現(xiàn)多重均衡，多重均衡源于模型長、期實際工資曲線所具有的獨特曲線形狀。 3、模型長、期實際工資曲線所具有的獨特曲線形狀則取決于規(guī)模報酬遞增的技術(shù)和富于彈性的勞動力供給。 三、鈉克斯模型 鈉克斯模型是存在水平貨幣外部性的規(guī)模報酬遞增的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)模型

12、。這一模型的長短期實際工資曲線一樣，也能產(chǎn)生多重均衡： 1、假設(shè)條件 （1）生產(chǎn)函數(shù). 在鈉克斯的模型中，生產(chǎn)最終產(chǎn)品的部門也存在現(xiàn)代部門和生存部門之分。除此之外，還存在一個獨立的生產(chǎn)中間產(chǎn)品的部門。 假設(shè)生存部門的生產(chǎn)函數(shù)是 S=Ls （1） 現(xiàn)代生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)是 Y=na (1/n)(Mi/Li) 1/ （2） 式子中的 Mi是現(xiàn)代部門用于生產(chǎn)產(chǎn)品的中間品，n是中間品的種類數(shù)。這一模式在羅默的內(nèi)生技術(shù)進步中出現(xiàn)過。中間產(chǎn)品的種類數(shù)的增加可以看成是分工的結(jié)果。 N的增加會導(dǎo)致勞動的邊際產(chǎn)出的增加。 中間產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是： Mi=(Li-F) （3） 式子中， F表示生產(chǎn)中間產(chǎn)品的固定成本

13、， 是生產(chǎn)中間產(chǎn)品部門勞動的邊際產(chǎn)出，并且是不變的。 由于中間產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)一樣，均衡時所有中間產(chǎn)品的產(chǎn)出量、從而每一件中間產(chǎn)品使用的勞動量都是相等的。用Li表示相同的勞動量，LM表示現(xiàn)代部門的總量動量 ，那么就有： LM=nLi （4） 把前面的（3）式代入（2）式，并將兩邊同時除以LM就可以得到現(xiàn)代部門平均產(chǎn)出的決定式： MLMna-1(1/n)(Mi/Li)a1/a 從上式可以看出，最終產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報酬遞增的，規(guī)模報酬遞增來自于兩個方面： 一是中間產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的規(guī)模報酬遞增。當(dāng)n不變時，LM的增加意味著投入每一種中間產(chǎn)品Mi的勞動會增加，現(xiàn)代部門的產(chǎn)出會增加。 二是中間產(chǎn)品的數(shù)量

14、增加，隨著LM的增加。中間產(chǎn)品的數(shù)量n會增加，分工的作用得到發(fā)揮。n的增加使得每一個現(xiàn)場中人數(shù)高密度增加，必將引起分工，從而導(dǎo)致現(xiàn)代部門勞動的平均產(chǎn)出增加。 2、彈性勞動力供給 在現(xiàn)有的工資水平下，生存部門可以給現(xiàn)代部門提供源源不斷的勞動力供給，在這一假設(shè)條件下，現(xiàn)代部門的工資就由生存部門的工資加上一定的工資貼現(xiàn)構(gòu)成。為了分析方便，進一步假設(shè)，工資貼現(xiàn)為0，現(xiàn)代部門的工資等于生存部門的工資。依據(jù)生存部門的生產(chǎn)函數(shù)，生存部門的工資等于生產(chǎn)部門平均產(chǎn)出的價值。 WPs Ps是生存部門的價值 3、產(chǎn)品的需求 （1）最終部門的需求函數(shù) 消費者對產(chǎn)品S和M的需求，可以表示為兩種產(chǎn)品的相對價格與實際工資的函數(shù)： CMCsZ（PsPM）（WPM） ， 其中 0 （2）中間產(chǎn)品的需求函數(shù) 假設(shè)每一個中間產(chǎn)品生產(chǎn)廠商所面臨的需求函數(shù)如下： MdDpi- 其中1（1）1. 是單個廠商面臨的需求價格彈性。 2、模型分析 經(jīng)濟約束條件是 PsCs+PMCM =WL 傳統(tǒng)部門的總消費支出加上現(xiàn)代部門的總消費支出等于總收入。 勞動力市場的均