某某交通股份有限公司高層股權(quán)激勵(lì)方案(DOC10頁(yè))（DOC10頁(yè)）

1、第一章 總則1.1 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的目的第一條 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的目的u 為激勵(lì)西藏天路交通股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱西藏天路)的高層管理人員與企業(yè)長(zhǎng)期奮斗，使高層管理人員的利益與所有者的利益掛鉤，保證管理人員決策的長(zhǎng)期觀點(diǎn)，激勵(lì)他們?yōu)槠髽I(yè)創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值并追求業(yè)績(jī)的持續(xù)發(fā)展。u 為了吸引和保留關(guān)鍵人才。薪酬機(jī)制是人才戰(zhàn)略的制勝關(guān)鍵，通過股票薪酬制度可以體現(xiàn)個(gè)人的經(jīng)濟(jì)與事業(yè)的雙重成就感，提高人才忠誠(chéng)度，是吸引和保留人才的最有效手段之一。u 為完善企業(yè)的薪酬體系，探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下國(guó)有企業(yè)薪酬改革之路，制定本計(jì)劃。1.2 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃釋義第二條 本方案所指的業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃是通過對(duì)公司高層管理人員年度業(yè)績(jī)進(jìn)行

2、綜合考核評(píng)價(jià)而給予股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)及現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)的長(zhǎng)期激勵(lì)-約束機(jī)制；在高層管理人員績(jī)效考核達(dá)到或超過預(yù)定目標(biāo)的條件下，按約定提取激勵(lì)基金給予公司高層管理人員作為獎(jiǎng)勵(lì)，其中部分以公司流通股票形式發(fā)放,它是公司薪酬體系的重要組成部分。第三條 激勵(lì)基金指公司在超額完成約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)后提取的一定比例的稅后凈利潤(rùn)用于獎(jiǎng)勵(lì)高管人員,其中一部分以現(xiàn)金形式發(fā)放，一部分用于購(gòu)買公司股票(本方案為社會(huì)流通股)授與高層管理人員。第四條 相關(guān)定義：u 本方案所涉及高層管理人員指公司董事會(huì)成員與公司高層經(jīng)理人員,包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、董秘及公司總經(jīng)理、黨委書記、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，不在公司總部領(lǐng)取薪酬的董事會(huì)成員除外。u

3、 激勵(lì)股票:指公司用激勵(lì)基金的一部分為高管人員購(gòu)買的社會(huì)流通股.本方案中該部分股票以高管人員的名義購(gòu)買并鎖定。1.3 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施原則第五條 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃遵循以下原則:u 公開、公平、公正原則；u 利益平衡原則，即股東/公司利益、高層管理人員利益需要兼顧，同時(shí)必須符合國(guó)家法律法規(guī)要求；u 激勵(lì)與約束相對(duì)稱的原則，即個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益及價(jià)值增長(zhǎng)相聯(lián)系，并和個(gè)人的崗位業(yè)績(jī)相結(jié)合。第二章 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)2.1 薪酬與考核委員會(huì)的設(shè)立第六條 根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，在公司董事會(huì)下設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)。第七條 薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事

4、會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)及股東大會(huì)匯報(bào)工作。2.2 薪酬與考核委員會(huì)在業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃方案中的職責(zé)第八條 薪酬與考核委員會(huì)的主要工作u 研究董事和高層管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查董事與高層管理人員薪酬政策與方案；u 制定業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的具體條款，包括激勵(lì)基金規(guī)模、激勵(lì)股票授予數(shù)量、考核條件、具體授予對(duì)象、執(zhí)行日的確定、執(zhí)行方式和程序等；u 對(duì)未充分考慮到的情況進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以變更或終止業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃；u 負(fù)責(zé)業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的管理工作及相關(guān)信息披露工作；u 對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，所有提案須提交董事會(huì)審查決定。第三章 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容3.1 計(jì)劃參與對(duì)象第九條 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃參加對(duì)

5、象為公司高層管理人員，包括：股份公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董秘，總經(jīng)理、黨委書記、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，不在公司領(lǐng)取薪酬的董事除外。第十條 由于崗位責(zé)任、工作性質(zhì)不同，崗位之間應(yīng)該有一定區(qū)別，以崗位風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)表示，見下表：崗位 董事長(zhǎng)/總經(jīng)理 副董事長(zhǎng)、黨委書記 董秘、副總經(jīng)理、董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 駐外副總經(jīng)理系數(shù) 3 1.5 1 0.7注 一人兼數(shù)職，只計(jì)算其所擔(dān)任職務(wù)中的最高系數(shù)，不累計(jì)計(jì)算。3.2 激勵(lì)基金與激勵(lì)股票總額核定第十一條 只有在公司超額完成總體的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)后才能計(jì)提激勵(lì)基金。其中2021年度以稅后利潤(rùn)2654.03萬元為準(zhǔn)。第十二條 激勵(lì)基金為每年公司超額完成稅后凈利潤(rùn)的累進(jìn)相應(yīng)比

6、例。該基金的50%支付激勵(lì)股票的費(fèi)用，剩余50%以現(xiàn)金形式發(fā)放；第十三條 激勵(lì)基金的數(shù)量提取基數(shù) 提取比例010部分 101020部分 152030部分 203040部分 2540以上部分 30第十四條 股票來源u 由公司薪酬與考核委員會(huì)委托中間機(jī)構(gòu)在二級(jí)市場(chǎng)上按約定的數(shù)量以高管人員的個(gè)人名義購(gòu)入流通股并鎖定;u 購(gòu)入的時(shí)間在每年業(yè)績(jī)考核完成后三個(gè)月內(nèi)購(gòu)入,如果在執(zhí)行購(gòu)買過程中有重大不可抗因素出現(xiàn)，薪酬與考核委員會(huì)有權(quán)延長(zhǎng)或重新確定購(gòu)買時(shí)間u 股票成本以所有購(gòu)入的股票的平均價(jià)格計(jì)算，并在購(gòu)入后公布.u 在公司委托持有股票期間，發(fā)生配股、送紅股、轉(zhuǎn)贈(zèng)股、增發(fā)新股時(shí)，按比例擴(kuò)大股票額度，由公司經(jīng)營(yíng)

7、管理者支付所需資金。3.3 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的授予條件第十五條 參加業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的高層管理人員可獲得的激勵(lì)主要由公司整體業(yè)績(jī)決定，只有在公司整體業(yè)績(jī)達(dá)到超額完成預(yù)定目標(biāo)的情況下，才能獲得業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)； 第十六條 考核指標(biāo)設(shè)定：考核指標(biāo)以經(jīng)營(yíng)管理層與董事會(huì)簽訂的以稅后利潤(rùn)為主要指標(biāo)的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)責(zé)任書為準(zhǔn)。利潤(rùn)指標(biāo)數(shù)據(jù)以經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具無保留意見的公司年報(bào)為準(zhǔn)3.4 考核結(jié)果兌現(xiàn)方法第十七條 個(gè)人應(yīng)得激勵(lì)基金數(shù)額確定u 激勵(lì)基金總額M=(公司實(shí)際稅后凈利潤(rùn)超額相應(yīng)比例%)u 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金額F=M*（個(gè)人崗位系數(shù)/崗位系數(shù)總和）u 個(gè)人年度激勵(lì)股票金額F50u 個(gè)人年度現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)額F50第十

8、八條 結(jié)果兌現(xiàn)u 現(xiàn)金激勵(lì)部分計(jì)入當(dāng)年該人員的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金，一次性發(fā)放。3.4 未完成任務(wù)的懲罰第十九條 高層管理人員每月只發(fā)放60的基本月薪，其余60作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金，如不能完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，相應(yīng)扣減風(fēng)險(xiǎn)抵押金。u 扣減數(shù)額風(fēng)險(xiǎn)抵押金總額1.5未完成任務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)第四章 其他事宜4.1 股票的權(quán)利第二十條 分紅u 已經(jīng)確定授予高管的股票產(chǎn)生的分紅歸個(gè)人所有；第二十一條 配股u 高管擁有已經(jīng)授予的激勵(lì)股票的配股權(quán)，在公司配股時(shí)必須配股，不得放棄配股，自己支付配股款；第二十二條 出售u 高管出售本公司股票要符合國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定；u 高管人員離職時(shí)，在離任審計(jì)合格后即可擁有考核期內(nèi)激勵(lì)股票的所有權(quán)，并可在

9、符合法律規(guī)定的時(shí)限可以出售。第二十三條 表決權(quán)及其他u 高管人員在鎖定期內(nèi)擁有自己名下股票的表決權(quán)，但須符合國(guó)家相關(guān)的法律規(guī)定。u 在獲得交易權(quán)以前,高管人員持有的股票不得擔(dān)保、抵押、償還債務(wù)。4.2 高管人員變動(dòng)第二十四條 當(dāng)股票期權(quán)持有人因離職、解雇、退休、喪失行為能力、死亡而終止服務(wù)時(shí)，需分別處理：u 離職：離任審計(jì)合格后已授予的股票歸個(gè)人所有，在法律規(guī)定時(shí)限內(nèi)可以賣出股票； u 退休：離任審計(jì)合格后已授予的股票歸個(gè)人所有，在法律規(guī)定時(shí)限內(nèi)可以賣出股票； u 解雇：因一般原因解雇，當(dāng)自動(dòng)離職處理；因嚴(yán)重失職或刑事責(zé)任造成公司重大損失而解雇，收回已授予股票，并追究相關(guān)責(zé)任；u 喪失行為能力

10、或死亡：同退休處理，所有權(quán)益歸法定繼承人。4.3 重大變更第二十五條 業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可由董事會(huì)提議變更激勵(lì)約束條件甚至終止該計(jì)劃，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)，可能的情況變化包括如下：u 市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)；u 因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響;u 公司發(fā)生并購(gòu)、清盤、退市等情況；u 國(guó)家政策重大變化影響業(yè)績(jī)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的基礎(chǔ)；u 其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化。第五章 信息披露5.1 信息披露時(shí)間第二十六條 公司應(yīng)在下述環(huán)節(jié)發(fā)生后的十個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)向股東披露公司激勵(lì)股票方案的實(shí)施情況：u 本計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)通過； u 股票購(gòu)入的數(shù)量與價(jià)格；u 高管人員考核結(jié)果;u 激勵(lì)基金提??；u 高管人員考核結(jié)果兌現(xiàn);u 其他按規(guī)定須披露的重大事項(xiàng)。5.2 信息披露內(nèi)容第二十七條 信息披露的內(nèi)容主要有：股票激勵(lì)額度、實(shí)施情況、高管持股情況、高管持股價(jià)格、調(diào)整變動(dòng)情況、失效、終止情況等等。第二十八條 公司須在提供給股東的年度報(bào)告和中期報(bào)