中咨培訓(xùn)中心PPP培訓(xùn)

1、0606年年2 2月月2020日，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)日，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDICFIDIC）主席與秘書長(zhǎng)主席與秘書長(zhǎng)考察考察“國(guó)金管理國(guó)金管理”公司總部公司總部, ,并參觀全過(guò)程項(xiàng)目管理的并參觀全過(guò)程項(xiàng)目管理的CCTVCCTV工地工地中國(guó)國(guó)際工程咨詢限公司培訓(xùn)中心中國(guó)國(guó)際工程咨詢限公司培訓(xùn)中心PPP項(xiàng)目融資方案策劃、項(xiàng)目融資方案策劃、物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證專題培訓(xùn)（之一）專題培訓(xùn)（之一）PPP國(guó)家政策分析與實(shí)施方案準(zhǔn)備國(guó)家政策分析與實(shí)施方案準(zhǔn)備2016年年5月月26日日 北京北京項(xiàng)目前期及項(xiàng)目前期及PPP項(xiàng)目的操作過(guò)程項(xiàng)目的操作過(guò)程培訓(xùn)課程目錄培

2、訓(xùn)課程目錄一、一、PPP項(xiàng)目的基本概念與特征項(xiàng)目的基本概念與特征二、工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理控制二、工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理控制三、三、PPP項(xiàng)目前期管理的要點(diǎn)項(xiàng)目前期管理的要點(diǎn)四、四、PPP項(xiàng)目的融資管理項(xiàng)目的融資管理五、五、PPP項(xiàng)目采購(gòu)社會(huì)資本投資人的要點(diǎn)項(xiàng)目采購(gòu)社會(huì)資本投資人的要點(diǎn)一、PPP項(xiàng)目的基本概念與特征項(xiàng)目的基本概念與特征1、國(guó)家關(guān)于、國(guó)家關(guān)于PPP項(xiàng)目政策法規(guī)的全面解讀項(xiàng)目政策法規(guī)的全面解讀2、國(guó)際國(guó)際國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)廣泛采用廣泛采用PPP融資方式的融資方式的原因原因3、廣義與狹義的、廣義與狹義的PPP概念概念4、PPP項(xiàng)目融資所涉及的基本定義與特點(diǎn)項(xiàng)目融資所涉及的基本定義與特點(diǎn)5、近期

3、政府發(fā)布、近期政府發(fā)布PPP項(xiàng)目文件中體現(xiàn)的新精神項(xiàng)目文件中體現(xiàn)的新精神1、國(guó)家關(guān)于、國(guó)家關(guān)于PPP項(xiàng)目政策法規(guī)的全面解讀項(xiàng)目政策法規(guī)的全面解讀 1） 國(guó)家目前已頒發(fā)或擬頒發(fā)的主要相關(guān)文件清單：國(guó)家目前已頒發(fā)或擬頒發(fā)的主要相關(guān)文件清單：A、2014年年11月月16日日國(guó)務(wù)院已頒布國(guó)務(wù)院已頒布-國(guó)發(fā)（國(guó)發(fā)（2014）60號(hào)號(hào)關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)B、2014年年9月月23日財(cái)政部已頒布日財(cái)政部已頒布-財(cái)金財(cái)金201476號(hào)號(hào)關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知 C

4、、2014年年11月月29日日財(cái)政部已頒布財(cái)政部已頒布2014133號(hào)號(hào)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）D、2014年年12月月30日財(cái)政部已頒布日財(cái)政部已頒布財(cái)金財(cái)金2014156號(hào)號(hào)關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同合同管理工作的通知管理工作的通知E、2014年年12月月2日國(guó)家發(fā)改委已頒布日國(guó)家發(fā)改委已頒布-發(fā)改投資發(fā)改投資20142724號(hào)號(hào)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)1） 國(guó)家近期已頒發(fā)或擬頒發(fā)的相關(guān)文件有：國(guó)家近期已頒發(fā)或擬頒發(fā)的相關(guān)文件有：F、

5、2015年年4月月7日財(cái)政部發(fā)日財(cái)政部發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目 財(cái)政承受能力論證指引財(cái)政承受能力論證指引G、2015年年4月月21日國(guó)家六部委發(fā)日國(guó)家六部委發(fā)25號(hào)令號(hào)令基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施和 公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法H、2015年年3月月13日發(fā)改委與國(guó)家開發(fā)行聯(lián)合發(fā)布日發(fā)改委與國(guó)家開發(fā)行聯(lián)合發(fā)布關(guān)于推關(guān)于推進(jìn)開發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知進(jìn)開發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知J、財(cái)政部頒布、財(cái)政部頒布PPP項(xiàng)目評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)“物有所值物有所值”的指引的指引K、發(fā)改委擬頒布基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)改委擬頒布基礎(chǔ)設(shè)施和

6、公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目 采購(gòu)?fù)顿Y人管理辦法采購(gòu)?fù)顿Y人管理辦法2）執(zhí)行法規(guī)及政府文件規(guī)定的優(yōu)先順序）執(zhí)行法規(guī)及政府文件規(guī)定的優(yōu)先順序 國(guó)務(wù)院的國(guó)務(wù)院的“指導(dǎo)意見(jiàn)指導(dǎo)意見(jiàn)”是國(guó)家級(jí)的政策傾向宣示，尚不是正式的是國(guó)家級(jí)的政策傾向宣示，尚不是正式的法規(guī)，不具有執(zhí)行的強(qiáng)制性，但可以作為下一級(jí)政府部門制定進(jìn)一步法規(guī)，不具有執(zhí)行的強(qiáng)制性，但可以作為下一級(jí)政府部門制定進(jìn)一步管理辦法或企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略及工作策略的政策性依據(jù)，且參照或執(zhí)管理辦法或企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略及工作策略的政策性依據(jù)，且參照或執(zhí)行起來(lái)具有一定彈性，為繼續(xù)創(chuàng)新新的方法方式留出了一定的余地。行起來(lái)具有一定彈性，為繼續(xù)創(chuàng)新新的方法方式留出了一定的余地。

7、注意：注意： 一般政府政策、法規(guī)的頒發(fā)往往采用一般政府政策、法規(guī)的頒發(fā)往往采用“指導(dǎo)意見(jiàn)指導(dǎo)意見(jiàn)” 試行或暫行試行或暫行“辦法辦法”正式的正式的“管理辦法管理辦法”的序列方式。的序列方式。 行政層級(jí)：國(guó)務(wù)院多部委行政層級(jí)：國(guó)務(wù)院多部委 單一部委單一部委 地方政府；地方政府； 法律層級(jí)：國(guó)家法律法律層級(jí)：國(guó)家法律 政府法規(guī)規(guī)章（令、條例、決定、管理辦政府法規(guī)規(guī)章（令、條例、決定、管理辦法等）政府文件（指導(dǎo)意見(jiàn)、通知、指南法等）政府文件（指導(dǎo)意見(jiàn)、通知、指南/指引等）。大家可以按上指引等）。大家可以按上述兩個(gè)層級(jí)決定采用的解釋順序。述兩個(gè)層級(jí)決定采用的解釋順序。 如政府法規(guī)發(fā)生沖突或理解有不一致，

8、必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院主管如政府法規(guī)發(fā)生沖突或理解有不一致，必要時(shí)可報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院主管部門進(jìn)行部門進(jìn)行“法制協(xié)調(diào)法制協(xié)調(diào)”。3）解讀之一）解讀之一-國(guó)務(wù)院級(jí)：國(guó)務(wù)院級(jí)：國(guó)發(fā)（國(guó)發(fā)（2014）60號(hào)號(hào)關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)具體內(nèi)容具體內(nèi)容分為：分為：一、總體要求一、總體要求（指導(dǎo)思想、基本原則）（指導(dǎo)思想、基本原則）二、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)保投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制二、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)保投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制三、鼓勵(lì)社會(huì)資本投資運(yùn)營(yíng)農(nóng)業(yè)和水利工程三、鼓勵(lì)社會(huì)資本投資運(yùn)營(yíng)農(nóng)業(yè)和水利工程四、推進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施投資運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)化四、推進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施投資運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)化五、改革完善交通投

9、融資機(jī)制五、改革完善交通投融資機(jī)制六、鼓勵(lì)社會(huì)資本加強(qiáng)能源設(shè)施投資六、鼓勵(lì)社會(huì)資本加強(qiáng)能源設(shè)施投資七、推進(jìn)信息和民用空間基礎(chǔ)設(shè)施投資主體多元化七、推進(jìn)信息和民用空間基礎(chǔ)設(shè)施投資主體多元化八、鼓勵(lì)社會(huì)資本加大社會(huì)事業(yè)投資力度八、鼓勵(lì)社會(huì)資本加大社會(huì)事業(yè)投資力度九、建立健全政府和社會(huì)資本合作（九、建立健全政府和社會(huì)資本合作（PPP）機(jī)制）機(jī)制（推廣（推廣PPP、規(guī)范關(guān)、規(guī)范關(guān)系保障各方利益、風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督機(jī)制、健全退出機(jī)制）系保障各方利益、風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督機(jī)制、健全退出機(jī)制）十、充分發(fā)揮政府投資的引導(dǎo)帶動(dòng)作用十、充分發(fā)揮政府投資的引導(dǎo)帶動(dòng)作用（優(yōu)化政府投資使用方向、改（優(yōu)化政府投資使用方向、改進(jìn)使用方式

10、）進(jìn)使用方式）十一、創(chuàng)新融資方式拓寬融資渠道十一、創(chuàng)新融資方式拓寬融資渠道（探索創(chuàng)新信貸服務(wù)、推進(jìn)農(nóng)業(yè)金（探索創(chuàng)新信貸服務(wù)、推進(jìn)農(nóng)業(yè)金融改革、發(fā)揮政策性金融機(jī)構(gòu)作用、鼓勵(lì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)投資基金融改革、發(fā)揮政策性金融機(jī)構(gòu)作用、鼓勵(lì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)投資基金、支持重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目開展股權(quán)和債權(quán)融資）、支持重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目開展股權(quán)和債權(quán)融資） 1、國(guó)家國(guó)家近期近期出臺(tái)出臺(tái)相關(guān)相關(guān)政策法規(guī)的政策法規(guī)的全面全面解讀解讀3）解讀之二）解讀之二-國(guó)務(wù)院財(cái)政主管部門發(fā)：國(guó)務(wù)院財(cái)政主管部門發(fā)： A、財(cái)政部已頒發(fā)、財(cái)政部已頒發(fā)-財(cái)金財(cái)金201476號(hào)關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資號(hào)關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)

11、問(wèn)題的通知本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知。包括：具體內(nèi)容。包括：具體內(nèi)容分為：一、充分認(rèn)識(shí)推分為：一、充分認(rèn)識(shí)推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的重要意義廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的重要意義；二、積極穩(wěn)妥做好項(xiàng)目示二、積極穩(wěn)妥做好項(xiàng)目示范工作范工作；三、切實(shí)有效履行財(cái)政管理職能三、切實(shí)有效履行財(cái)政管理職能；四、加強(qiáng)組織和能力建設(shè)四、加強(qiáng)組織和能力建設(shè) B、財(cái)政部已頒發(fā)、財(cái)政部已頒發(fā)-財(cái)金財(cái)金2014 113號(hào)政府和社會(huì)資本合作模式操號(hào)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）作指南（試行）。包括：。包括：分為：一、總則分為：一、總則；二、項(xiàng)目識(shí)別二、項(xiàng)目識(shí)別；三、項(xiàng)目三、項(xiàng)目準(zhǔn)備準(zhǔn)備；四、項(xiàng)目采購(gòu)四、項(xiàng)目

12、采購(gòu)；五、項(xiàng)目執(zhí)行五、項(xiàng)目執(zhí)行；六、項(xiàng)目移交六、項(xiàng)目移交；七、附則七、附則 C、財(cái)政部已頒發(fā)、財(cái)政部已頒發(fā)-財(cái)金財(cái)金2014 156號(hào)號(hào)關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作作合同合同管理工作的通知管理工作的通知。包括：。包括：一、高度重視一、高度重視PPP合同管理工作合同管理工作；二二、切實(shí)遵循、切實(shí)遵循PPP合同管理的核心原則合同管理的核心原則（依法、平等、維護(hù)公益、誠(chéng)信、（依法、平等、維護(hù)公益、誠(chéng)信、效率、靈活）；效率、靈活）；三、有效推進(jìn)三、有效推進(jìn)PPP合同管理工作合同管理工作（加強(qiáng)協(xié)調(diào)、能力建設(shè)（加強(qiáng)協(xié)調(diào)、能力建設(shè)、規(guī)范條款）。、規(guī)范條款）。 本文附件是一份本文附件是一

13、份“PPP合同指南合同指南”，具體解釋極為詳盡，可供編擬，具體解釋極為詳盡，可供編擬PPP合同時(shí)參考，但尚不是合同范本。合同時(shí)參考，但尚不是合同范本。 以上以上 A和和B、主要是對(duì)、主要是對(duì)PPP融資過(guò)程及注意事項(xiàng)的表述。這幾個(gè)文融資過(guò)程及注意事項(xiàng)的表述。這幾個(gè)文件王老師已經(jīng)講過(guò)，以她所講授具體內(nèi)容及理解為準(zhǔn)。件王老師已經(jīng)講過(guò)，以她所講授具體內(nèi)容及理解為準(zhǔn)。3）解讀之二）解讀之二-財(cái)政主管部門級(jí)：財(cái)政主管部門級(jí)： 解讀之三解讀之三-國(guó)務(wù)院投資主管部門發(fā)：國(guó)務(wù)院投資主管部門發(fā)： A、 發(fā)改發(fā)改委已頒發(fā)：發(fā)委已頒發(fā)：發(fā)投資投資20142724號(hào)文號(hào)文 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)

14、意見(jiàn)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)一、一、充分認(rèn)識(shí)政府和社會(huì)資本合作的重要意義充分認(rèn)識(shí)政府和社會(huì)資本合作的重要意義二、二、準(zhǔn)確把握政府和社會(huì)資本合作的主要原則（轉(zhuǎn)變職能，合理界定政府準(zhǔn)確把握政府和社會(huì)資本合作的主要原則（轉(zhuǎn)變職能，合理界定政府的職責(zé)定位；因地制宜，建立合理的投資回報(bào)機(jī)制；合理設(shè)計(jì)，構(gòu)建有效的職責(zé)定位；因地制宜，建立合理的投資回報(bào)機(jī)制；合理設(shè)計(jì)，構(gòu)建有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制；誠(chéng)信守約，保證合作雙方的合法權(quán)益；完善機(jī)制，營(yíng)造的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制；誠(chéng)信守約，保證合作雙方的合法權(quán)益；完善機(jī)制，營(yíng)造公開透明的政策環(huán)境）公開透明的政策環(huán)境）三、三、合理確定政府和社會(huì)資本合作的項(xiàng)目范

15、圍及模式（項(xiàng)目適用范圍；操合理確定政府和社會(huì)資本合作的項(xiàng)目范圍及模式（項(xiàng)目適用范圍；操作模式選擇；積極開展創(chuàng)新）作模式選擇；積極開展創(chuàng)新）四、四、建立健全政府和社會(huì)資本合作的工作機(jī)制（健全協(xié)調(diào)機(jī)制；明確實(shí)施建立健全政府和社會(huì)資本合作的工作機(jī)制（健全協(xié)調(diào)機(jī)制；明確實(shí)施主體；建立聯(lián)審機(jī)制；規(guī)范價(jià)格管理；提升專業(yè)能力）主體；建立聯(lián)審機(jī)制；規(guī)范價(jià)格管理；提升專業(yè)能力）五、五、加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的規(guī)范管理（項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；項(xiàng)目遴選；伙加強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的規(guī)范管理（項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；項(xiàng)目遴選；伙伴選擇；合同管理伴選擇；合同管理，績(jī)效評(píng)價(jià)；退出機(jī)制）績(jī)效評(píng)價(jià)；退出機(jī)制）六、六、強(qiáng)化政府和社會(huì)資本合作的政策

16、保障（完善投資回報(bào)機(jī)制；加強(qiáng)政府強(qiáng)化政府和社會(huì)資本合作的政策保障（完善投資回報(bào)機(jī)制；加強(qiáng)政府投資引導(dǎo)；加快項(xiàng)目前期工作；做好綜合金融服務(wù)）投資引導(dǎo)；加快項(xiàng)目前期工作；做好綜合金融服務(wù)）七、七、扎實(shí)有序開展政府和社會(huì)資本合作（做好示范推進(jìn)；推進(jìn)信用建設(shè)；扎實(shí)有序開展政府和社會(huì)資本合作（做好示范推進(jìn)；推進(jìn)信用建設(shè)；搭建信息平臺(tái)；加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)）搭建信息平臺(tái)；加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)） B、國(guó)家、國(guó)家發(fā)改委擬頒布發(fā)改委擬頒布 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目采購(gòu)?fù)顿Y人管理辦法基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目采購(gòu)?fù)顿Y人管理辦法 具體內(nèi)容具體內(nèi)容分為：分為：（依原文序號(hào)）（依原文序號(hào)）一、總則一、總則（目的、適用范圍、采

17、購(gòu)原則、行政監(jiān)督、實(shí)施機(jī)構(gòu)職責(zé)）（目的、適用范圍、采購(gòu)原則、行政監(jiān)督、實(shí)施機(jī)構(gòu)職責(zé)）二、項(xiàng)目發(fā)起二、項(xiàng)目發(fā)起與與推介推介（項(xiàng)目發(fā)起人、實(shí)施方案論證、項(xiàng)目推介、資格要（項(xiàng)目發(fā)起人、實(shí)施方案論證、項(xiàng)目推介、資格要求、采購(gòu)方式）求、采購(gòu)方式）三、招標(biāo)采購(gòu)?fù)顿Y人三、招標(biāo)采購(gòu)?fù)顿Y人（采購(gòu)人、招標(biāo)公告、資格審查、招標(biāo)文件、招標(biāo)（采購(gòu)人、招標(biāo)公告、資格審查、招標(biāo)文件、招標(biāo)組織、投標(biāo)人、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)委員會(huì)、評(píng)標(biāo)、評(píng)標(biāo)方法、評(píng)標(biāo)報(bào)告組織、投標(biāo)人、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)委員會(huì)、評(píng)標(biāo)、評(píng)標(biāo)方法、評(píng)標(biāo)報(bào)告、評(píng)標(biāo)結(jié)果公示、招標(biāo)確定投資人、電子招標(biāo)、重新招標(biāo)）、評(píng)標(biāo)結(jié)果公示、招標(biāo)確定投資人、電子招標(biāo)、重新招標(biāo)）四、非招標(biāo)采

18、購(gòu)?fù)顿Y人四、非招標(biāo)采購(gòu)?fù)顿Y人（非招標(biāo)條件、談判先公告、方式監(jiān)督、談判確（非招標(biāo)條件、談判先公告、方式監(jiān)督、談判確定投資人）定投資人）五、投資、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議簽訂五、投資、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議簽訂（簽訂協(xié)議、履約擔(dān)保、項(xiàng)目公司、特許（簽訂協(xié)議、履約擔(dān)保、項(xiàng)目公司、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議、合同備案履約、合同履約）經(jīng)營(yíng)協(xié)議、合同備案履約、合同履約）六、投訴與處理六、投訴與處理（投訴人、投訴書、投訴處理）（投訴人、投訴書、投訴處理）七、附則七、附則（采購(gòu)?fù)顿Y人法律責(zé)任、投資人履約法律責(zé)任、生效時(shí)間）（采購(gòu)?fù)顿Y人法律責(zé)任、投資人履約法律責(zé)任、生效時(shí)間） 可見(jiàn)，本辦法更加側(cè)重于項(xiàng)目的發(fā)起和立項(xiàng)與招投標(biāo)采購(gòu)（包括可見(jiàn)，本辦法更

19、加側(cè)重于項(xiàng)目的發(fā)起和立項(xiàng)與招投標(biāo)采購(gòu)（包括合同簽訂），需要注意的是，發(fā)改委雖對(duì)非招標(biāo)方式留出余地，但并未合同簽訂），需要注意的是，發(fā)改委雖對(duì)非招標(biāo)方式留出余地，但并未放松對(duì)采購(gòu)的管制。放松對(duì)采購(gòu)的管制。 解讀之四解讀之四-多部委聯(lián)合發(fā)布：多部委聯(lián)合發(fā)布：2015年年4月月21日國(guó)家六部委發(fā)日國(guó)家六部委發(fā)25號(hào)令號(hào)令基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 一、總則一、總則（立法目的、適用范圍和領(lǐng)域、特許經(jīng)營(yíng)定義、特許經(jīng)營(yíng)原則、特（立法目的、適用范圍和領(lǐng)域、特許經(jīng)營(yíng)定義、特許經(jīng)營(yíng)原則、特許經(jīng)營(yíng)方式、特許經(jīng)營(yíng)期限、政府部門職責(zé)分工、各部門協(xié)調(diào)機(jī)制）許經(jīng)營(yíng)方式、特許經(jīng)營(yíng)期

20、限、政府部門職責(zé)分工、各部門協(xié)調(diào)機(jī)制）二、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議二、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議（實(shí)施方案提出與內(nèi)容、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議內(nèi)容、委托專業(yè)第（實(shí)施方案提出與內(nèi)容、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議內(nèi)容、委托專業(yè)第三方進(jìn)行評(píng)估、評(píng)估內(nèi)容、項(xiàng)目提出部門與有關(guān)部門協(xié)調(diào)審批、授權(quán)單位負(fù)三方進(jìn)行評(píng)估、評(píng)估內(nèi)容、項(xiàng)目提出部門與有關(guān)部門協(xié)調(diào)審批、授權(quán)單位負(fù)責(zé)實(shí)施、競(jìng)爭(zhēng)方式選擇經(jīng)營(yíng)權(quán)者、明確項(xiàng)目公司成立、依法選擇經(jīng)營(yíng)權(quán)者、責(zé)實(shí)施、競(jìng)爭(zhēng)方式選擇經(jīng)營(yíng)權(quán)者、明確項(xiàng)目公司成立、依法選擇經(jīng)營(yíng)權(quán)者、限期簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議及協(xié)議內(nèi)容、取得收益的三方式、收費(fèi)與調(diào)整機(jī)制、限期簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議及協(xié)議內(nèi)容、取得收益的三方式、收費(fèi)與調(diào)整機(jī)制、政府承諾及限制不必要競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)化審批

21、程序、金融服務(wù)顧問(wèn)與金融支持、鼓政府承諾及限制不必要競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)化審批程序、金融服務(wù)顧問(wèn)與金融支持、鼓勵(lì)拓展融資渠道、政府探索設(shè)立引導(dǎo)基金）勵(lì)拓展融資渠道、政府探索設(shè)立引導(dǎo)基金）三、三、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履行（誠(chéng)實(shí)信用履行協(xié)議、保護(hù)經(jīng)營(yíng)者權(quán)益、經(jīng)營(yíng)者確保特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履行（誠(chéng)實(shí)信用履行協(xié)議、保護(hù)經(jīng)營(yíng)者權(quán)益、經(jīng)營(yíng)者確保資金、項(xiàng)目合法合規(guī)、持續(xù)提供服務(wù)、檢修保養(yǎng)按期移交、保密、檔案保管資金、項(xiàng)目合法合規(guī)、持續(xù)提供服務(wù)、檢修保養(yǎng)按期移交、保密、檔案保管、政府變動(dòng)不影響協(xié)議履行、確保政府補(bǔ)助資金撥付、超協(xié)議服務(wù)補(bǔ)償）、政府變動(dòng)不影響協(xié)議履行、確保政府補(bǔ)助資金撥付、超協(xié)議服務(wù)補(bǔ)償）四、四、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議變更和終止（協(xié)

22、商一致可變更、可提前終止并予補(bǔ)償、按特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議變更和終止（協(xié)商一致可變更、可提前終止并予補(bǔ)償、按規(guī)定辦理項(xiàng)目移交、繼續(xù)特許經(jīng)營(yíng)的原經(jīng)營(yíng)者優(yōu)先）規(guī)定辦理項(xiàng)目移交、繼續(xù)特許經(jīng)營(yíng)的原經(jīng)營(yíng)者優(yōu)先）五、監(jiān)督管理和公共利益保證（政府監(jiān)督、不得增設(shè)審批環(huán)節(jié)、監(jiān)測(cè)分析績(jī)五、監(jiān)督管理和公共利益保證（政府監(jiān)督、不得增設(shè)審批環(huán)節(jié)、監(jiān)測(cè)分析績(jī)效評(píng)價(jià)、公眾監(jiān)督、信息公開、無(wú)區(qū)分服務(wù)、應(yīng)急預(yù)案、不可抗力處置）效評(píng)價(jià)、公眾監(jiān)督、信息公開、無(wú)區(qū)分服務(wù)、應(yīng)急預(yù)案、不可抗力處置）六、爭(zhēng)議解決（協(xié)商一致或第三方調(diào)解補(bǔ)簽協(xié)議、經(jīng)營(yíng)者申辯復(fù)議訴訟）六、爭(zhēng)議解決（協(xié)商一致或第三方調(diào)解補(bǔ)簽協(xié)議、經(jīng)營(yíng)者申辯復(fù)議訴訟）七七、法律責(zé)任、法律責(zé)

23、任（經(jīng)營(yíng)權(quán)者（經(jīng)營(yíng)權(quán)者/不當(dāng)手段者不當(dāng)手段者/實(shí)施機(jī)關(guān)法律責(zé)任、不良記錄公開）實(shí)施機(jī)關(guān)法律責(zé)任、不良記錄公開）八、八、附則附則（國(guó)家安全審查、其他法律法規(guī)、已簽協(xié)議執(zhí)行、發(fā)改委解釋）（國(guó)家安全審查、其他法律法規(guī)、已簽協(xié)議執(zhí)行、發(fā)改委解釋） 解讀之四解讀之四-多部委聯(lián)合發(fā)布：多部委聯(lián)合發(fā)布： 2015年年3月月13日發(fā)改委與開發(fā)行聯(lián)合發(fā)布日發(fā)改委與開發(fā)行聯(lián)合發(fā)布發(fā)改投資（發(fā)改投資（2015）445號(hào)文號(hào)文關(guān)于推進(jìn)開發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知關(guān)于推進(jìn)開發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知 文件提出：文件提出：一、開發(fā)銀行要充分發(fā)揮中長(zhǎng)期融資優(yōu)勢(shì)，積極提供融資顧問(wèn)及一、開發(fā)

24、銀行要充分發(fā)揮中長(zhǎng)期融資優(yōu)勢(shì)，積極提供融資顧問(wèn)及“投資投資、貸款、債券、租賃、證券、貸款、債券、租賃、證券”等綜合金融服務(wù)，并聯(lián)合其他銀行、保等綜合金融服務(wù)，并聯(lián)合其他銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)，以銀團(tuán)貸款、委托貸款等方式，努力拓寬險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)，以銀團(tuán)貸款、委托貸款等方式，努力拓寬PPP項(xiàng)項(xiàng)目融資渠道。目融資渠道。二、文件明確，開發(fā)銀行在監(jiān)管政策允許范圍內(nèi)，給予二、文件明確，開發(fā)銀行在監(jiān)管政策允許范圍內(nèi)，給予PPP項(xiàng)目差異化項(xiàng)目差異化信貸政策：一是加強(qiáng)信貸規(guī)模的統(tǒng)籌調(diào)配，優(yōu)先保障信貸政策：一是加強(qiáng)信貸規(guī)模的統(tǒng)籌調(diào)配，優(yōu)先保障PPP項(xiàng)目的融資項(xiàng)目的融資需求；二是對(duì)符合條件的需求；二是對(duì)符合條件

25、的PPP項(xiàng)目，貸款期限最長(zhǎng)可達(dá)項(xiàng)目，貸款期限最長(zhǎng)可達(dá)30年，貸款年，貸款利率可適當(dāng)優(yōu)惠；三是建立綠色通道，加快利率可適當(dāng)優(yōu)惠；三是建立綠色通道，加快PPP項(xiàng)目貸款審批；四是項(xiàng)目貸款審批；四是貫徹貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)關(guān)于關(guān)于“支持開展排污權(quán)、收費(fèi)權(quán)、集體林權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、購(gòu)買服支持開展排污權(quán)、收費(fèi)權(quán)、集體林權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、購(gòu)買服務(wù)協(xié)議預(yù)期收益、集體土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)質(zhì)押貸款等擔(dān)保創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)協(xié)議預(yù)期收益、集體土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)質(zhì)押貸款等擔(dān)保創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)務(wù)”的要求，積極創(chuàng)新的要求，積極創(chuàng)新PPP項(xiàng)目的信貸服務(wù)。

26、項(xiàng)目的信貸服務(wù)。2、國(guó)際國(guó)際國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)廣泛采用廣泛采用PPP融資方式的融資方式的原因原因1）對(duì)政府而言較為有利：）對(duì)政府而言較為有利：A、減少政府財(cái)政支出和債務(wù)負(fù)擔(dān)，可加快公共基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展建設(shè)步伐；、減少政府財(cái)政支出和債務(wù)負(fù)擔(dān)，可加快公共基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展建設(shè)步伐；B、降低政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。按照、降低政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。按照“風(fēng)險(xiǎn)由最適宜的一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)由最適宜的一方承擔(dān)”的管理原則，可合理分配的管理原則，可合理分配PPP融資進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，即政府只承擔(dān)政融資進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，即政府只承擔(dān)政策、法律和規(guī)劃的項(xiàng)目最低需求等風(fēng)險(xiǎn)，而不承擔(dān)工程設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、策、法律和規(guī)劃的項(xiàng)目最低需

27、求等風(fēng)險(xiǎn)，而不承擔(dān)工程設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、社會(huì)資本對(duì)項(xiàng)目的再融資、財(cái)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)；社會(huì)資本對(duì)項(xiàng)目的再融資、財(cái)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)；C、發(fā)揮社會(huì)資本的能動(dòng)性與創(chuàng)造性，提高投資的效率與效益（國(guó)際公認(rèn)：、發(fā)揮社會(huì)資本的能動(dòng)性與創(chuàng)造性，提高投資的效率與效益（國(guó)際公認(rèn)：私人投資的效益與收益一般為公共或公營(yíng)投資的私人投資的效益與收益一般為公共或公營(yíng)投資的7倍）；倍）；D、項(xiàng)目的可行性研究更為深入科學(xué)，使得合理使用全社會(huì)的資金成為可能；、項(xiàng)目的可行性研究更為深入科學(xué)，使得合理使用全社會(huì)的資金成為可能；E、引入項(xiàng)目建成后經(jīng)營(yíng)期長(zhǎng)時(shí)間的優(yōu)化管理，有利于技術(shù)設(shè)施在運(yùn)行期獲、引入項(xiàng)目建成后經(jīng)營(yíng)期長(zhǎng)時(shí)間的優(yōu)化

28、管理，有利于技術(shù)設(shè)施在運(yùn)行期獲得可靠維護(hù)及向公眾提供較為優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；得可靠維護(hù)及向公眾提供較為優(yōu)質(zhì)的服務(wù)；F、給社會(huì)資本正確的投資出路，減少盲目投資造成的亂局（如、給社會(huì)資本正確的投資出路，減少盲目投資造成的亂局（如2008年后國(guó)年后國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)業(yè)及某些行業(yè)產(chǎn)能的惡性發(fā)展造成社會(huì)資金的巨大浪費(fèi)）；內(nèi)房地產(chǎn)業(yè)及某些行業(yè)產(chǎn)能的惡性發(fā)展造成社會(huì)資金的巨大浪費(fèi)）；G、雖理論上存在一定缺點(diǎn)（項(xiàng)目可能收費(fèi)較高等），但引入競(jìng)爭(zhēng)及較好管、雖理論上存在一定缺點(diǎn)（項(xiàng)目可能收費(fèi)較高等），但引入競(jìng)爭(zhēng)及較好管理后，只要操作得當(dāng)基本可以完全避免，因?yàn)槠淦髽I(yè)收費(fèi)完全可以從節(jié)省理后，只要操作得當(dāng)基本可以完全避免，因?yàn)槠淦髽I(yè)收費(fèi)

29、完全可以從節(jié)省的建造投資及運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)中解決。的建造投資及運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)中解決。2、國(guó)際國(guó)際國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)廣泛采用廣泛采用PPP融資方式的融資方式的原因原因2）對(duì)社會(huì)資本投資人而言也較為有利：）對(duì)社會(huì)資本投資人而言也較為有利：A、利用政府所投入項(xiàng)目的部分資金，以較小投入做較大項(xiàng)目，可以加快投、利用政府所投入項(xiàng)目的部分資金，以較小投入做較大項(xiàng)目，可以加快投資企業(yè)的發(fā)展；資企業(yè)的發(fā)展；B、項(xiàng)目投資的稅收最優(yōu)化（政府為了吸引投資會(huì)主動(dòng)編制優(yōu)惠方案）；、項(xiàng)目投資的稅收最優(yōu)化（政府為了吸引投資會(huì)主動(dòng)編制優(yōu)惠方案）；C、使得社會(huì)資本（全社會(huì)已達(dá)約、使得社會(huì)資本（全社會(huì)已達(dá)約30萬(wàn)億元萬(wàn)億元/110萬(wàn)億人民幣）找到了長(zhǎng)

30、期穩(wěn)萬(wàn)億人民幣）找到了長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資出路，避免企業(yè)投資可能存在的盲目性；定的投資出路，避免企業(yè)投資可能存在的盲目性；D、承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較?。ú怀袚?dān)國(guó)家政策方針、法律法規(guī)、項(xiàng)目最低功能需、承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較?。ú怀袚?dān)國(guó)家政策方針、法律法規(guī)、項(xiàng)目最低功能需求等作為企業(yè)力所不能及的風(fēng)險(xiǎn)）；求等作為企業(yè)力所不能及的風(fēng)險(xiǎn)）；E、社會(huì)資本投資人中的建設(shè)企業(yè)成員可以獲得較為有利的競(jìng)爭(zhēng)條件（優(yōu)先、社會(huì)資本投資人中的建設(shè)企業(yè)成員可以獲得較為有利的競(jìng)爭(zhēng)條件（優(yōu)先采用采用P&D+B/EPC工程總承包方式將競(jìng)爭(zhēng)引入高端的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)）。工程總承包方式將競(jìng)爭(zhēng)引入高端的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)）。3）對(duì)提供融資的金融機(jī)構(gòu)而言還是較為有利：）對(duì)提供

31、融資的金融機(jī)構(gòu)而言還是較為有利：A、屬于項(xiàng)目融資，貸款評(píng)估較為單純清晰；、屬于項(xiàng)目融資，貸款評(píng)估較為單純清晰；B、因社會(huì)資本介入，可以客觀地進(jìn)行審貸，免除地方政府施壓的風(fēng)險(xiǎn)；、因社會(huì)資本介入，可以客觀地進(jìn)行審貸，免除地方政府施壓的風(fēng)險(xiǎn)；C、社會(huì)資本投資人的項(xiàng)目考慮（如可行性研究報(bào)告）均較為深入細(xì)致，使、社會(huì)資本投資人的項(xiàng)目考慮（如可行性研究報(bào)告）均較為深入細(xì)致，使項(xiàng)目操作較為理性、貸款風(fēng)險(xiǎn)變?。豁?xiàng)目操作較為理性、貸款風(fēng)險(xiǎn)變?。籇、尤其是對(duì)具有工程項(xiàng)目貸款經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)而言，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不太激烈；、尤其是對(duì)具有工程項(xiàng)目貸款經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)而言，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不太激烈；E、就長(zhǎng)期大額貸款而言，只要項(xiàng)目的規(guī)劃條

32、件科學(xué)穩(wěn)定，項(xiàng)目收益（即貸、就長(zhǎng)期大額貸款而言，只要項(xiàng)目的規(guī)劃條件科學(xué)穩(wěn)定，項(xiàng)目收益（即貸款人的還貸能力）就較為長(zhǎng)期可靠，可為金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定收益?？钊说倪€貸能力）就較為長(zhǎng)期可靠，可為金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。2、國(guó)際國(guó)際國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)廣泛采用廣泛采用PPP融資方式的融資方式的原因原因4）我國(guó)推行）我國(guó)推行PPP融資模式的總體思路（歷史沿襲）融資模式的總體思路（歷史沿襲）A、國(guó)際多國(guó)際多年年來(lái)理論體系及法規(guī)的建設(shè)來(lái)理論體系及法規(guī)的建設(shè)已相當(dāng)完善，加上大量已相當(dāng)完善，加上大量有效的實(shí)有效的實(shí)踐踐已使已使PPP融資方式相當(dāng)成熟、可供借鑒；融資方式相當(dāng)成熟、可供借鑒；B、我國(guó)、我國(guó)1994年開始引入私

33、人資本投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)（廣西來(lái)賓電年開始引入私人資本投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)（廣西來(lái)賓電廠引入法國(guó)的技術(shù)與投資）取得了成功，；廠引入法國(guó)的技術(shù)與投資）取得了成功，；C、2004年年國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定肯定了此類方式和做法；肯定了此類方式和做法；此后各個(gè)地方政府都有實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，多數(shù)基本成功；此后各個(gè)地方政府都有實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，多數(shù)基本成功；D、2008年年為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，中央為應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，中央政府政府推出推出4萬(wàn)億投資主要進(jìn)入基萬(wàn)億投資主要進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，但因沒(méi)有對(duì)地方政府以財(cái)政擔(dān)保做的融資加以限制，但因沒(méi)有對(duì)地方政府以財(cái)政擔(dān)保做的融資加以限

34、制（1997年國(guó)務(wù)院僅以年國(guó)務(wù)院僅以1500億人民幣的政府投資就渡過(guò)了亞洲金融危機(jī)，億人民幣的政府投資就渡過(guò)了亞洲金融危機(jī)，當(dāng)時(shí)是禁止地方政府以財(cái)政資金作融資擔(dān)保的）；當(dāng)時(shí)是禁止地方政府以財(cái)政資金作融資擔(dān)保的）；E、到到2012年地方政府財(cái)政負(fù)債嚴(yán)重年地方政府財(cái)政負(fù)債嚴(yán)重，原方式難以為繼、但同時(shí)社會(huì)資原方式難以為繼、但同時(shí)社會(huì)資金金最少最少約約30萬(wàn)億萬(wàn)億在在負(fù)利率負(fù)利率下下沒(méi)有沒(méi)有保值增值的保值增值的出路出路，從而產(chǎn)生盲目投資；，從而產(chǎn)生盲目投資；F、當(dāng)前形勢(shì)是仍有大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施欠當(dāng)前形勢(shì)是仍有大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施欠投資、舊有設(shè)施需要改造與維護(hù)、投資、舊有設(shè)施需要改造與維護(hù)、社會(huì)福利的增長(zhǎng)給財(cái)政造

35、成壓力，國(guó)民社會(huì)福利的增長(zhǎng)給財(cái)政造成壓力，國(guó)民經(jīng)濟(jì)也需要一定的投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)也需要一定的投資拉動(dòng)；G、所以將社會(huì)資金投入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)勢(shì)在必行所以將社會(huì)資金投入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)勢(shì)在必行，國(guó)家國(guó)家已已連續(xù)出臺(tái)連續(xù)出臺(tái)或仍或仍將出臺(tái)將出臺(tái)相關(guān)法規(guī)與實(shí)施細(xì)則相關(guān)法規(guī)與實(shí)施細(xì)則加以推動(dòng)。加以推動(dòng)。3、廣義與狹義的、廣義與狹義的PPP概念概念1）PPP（Public Private Partnership）原本表示了公營(yíng)部門與私營(yíng)部）原本表示了公營(yíng)部門與私營(yíng)部門的合作關(guān)系，原譯法很多，近期被規(guī)范地表述為政府與社會(huì)資本門的合作關(guān)系，原譯法很多，近期被規(guī)范地表述為政府與社會(huì)資本投資人對(duì)公共事業(yè)項(xiàng)目的合作關(guān)系，所以只

36、要是政府與社會(huì)資本合投資人對(duì)公共事業(yè)項(xiàng)目的合作關(guān)系，所以只要是政府與社會(huì)資本合作，就是廣義的作，就是廣義的PPP概念，而與之相對(duì)應(yīng)的則是狹義的概念，而與之相對(duì)應(yīng)的則是狹義的PPP概念；概念；2）廣義與狹義）廣義與狹義PPP概念還可能具體表現(xiàn)在：概念還可能具體表現(xiàn)在： A、廣義的、廣義的PPP概念適用于多種領(lǐng)域，從龐大的工程建設(shè)項(xiàng)目到一般概念適用于多種領(lǐng)域，從龐大的工程建設(shè)項(xiàng)目到一般社會(huì)服務(wù)等，新的狹義的社會(huì)服務(wù)等，新的狹義的PPP目前則只是指工程建設(shè)項(xiàng)目；按國(guó)務(wù)目前則只是指工程建設(shè)項(xiàng)目；按國(guó)務(wù)院院60號(hào)文，涉及七個(gè)基本工程領(lǐng)域；號(hào)文，涉及七個(gè)基本工程領(lǐng)域； B、僅從工程建設(shè)項(xiàng)目層面講，廣義的、

37、僅從工程建設(shè)項(xiàng)目層面講，廣義的PPP概念所指涉及概念所指涉及PPP工程建工程建設(shè)項(xiàng)目的三位一體的整體，即投融資設(shè)項(xiàng)目的三位一體的整體，即投融資+工程建設(shè)工程建設(shè)+維護(hù)運(yùn)營(yíng)，而狹義維護(hù)運(yùn)營(yíng)，而狹義的的PPP概念則僅指項(xiàng)目的投融資；概念則僅指項(xiàng)目的投融資； C、PPP與與BOT的關(guān)系。廣義的的關(guān)系。廣義的PPP項(xiàng)目方式包括項(xiàng)目方式包括 BOT大類的項(xiàng)目大類的項(xiàng)目方式（包含方式（包含BT、BOOT、TOT、ROT等十幾種具體類型），前者被等十幾種具體類型），前者被描述為橫向資金合作關(guān)系，后者被描述為縱向資金合作關(guān)系，但狹描述為橫向資金合作關(guān)系，后者被描述為縱向資金合作關(guān)系，但狹義的、目前廣為社會(huì)關(guān)注

38、的義的、目前廣為社會(huì)關(guān)注的PPP項(xiàng)目融資建設(shè)方式則是除卻項(xiàng)目融資建設(shè)方式則是除卻BOT類類方式外的其他類型，其操作更為復(fù)雜；方式外的其他類型，其操作更為復(fù)雜；3）PPP項(xiàng)目還可根據(jù)項(xiàng)目啟動(dòng)的發(fā)起人的不同，分為由政府發(fā)起的項(xiàng)目還可根據(jù)項(xiàng)目啟動(dòng)的發(fā)起人的不同，分為由政府發(fā)起的 PPP或由社會(huì)資本發(fā)起的或由社會(huì)資本發(fā)起的PPP，后者也稱為，后者也稱為PFI方式。方式。4、PPP項(xiàng)目融資所涉及的基本定義和特點(diǎn)項(xiàng)目融資所涉及的基本定義和特點(diǎn)1）企業(yè)融資與項(xiàng)目融資。企業(yè)融資是一種以股東的企業(yè)權(quán)益（表現(xiàn)為企）企業(yè)融資與項(xiàng)目融資。企業(yè)融資是一種以股東的企業(yè)權(quán)益（表現(xiàn)為企業(yè)股權(quán)）作為擔(dān)保的融資，可以稱為股權(quán)融資

39、。項(xiàng)目融資則是以項(xiàng)目資產(chǎn)業(yè)股權(quán)）作為擔(dān)保的融資，可以稱為股權(quán)融資。項(xiàng)目融資則是以項(xiàng)目資產(chǎn)或權(quán)益作為擔(dān)保的融資，可以稱為債權(quán)融資，項(xiàng)目融資所融資金一般僅限或權(quán)益作為擔(dān)保的融資，可以稱為債權(quán)融資，項(xiàng)目融資所融資金一般僅限于本項(xiàng)目所用。于本項(xiàng)目所用。2）PPP融資屬融資屬項(xiàng)目融資項(xiàng)目融資，是一般工程項(xiàng)目融資中的一個(gè)類型，其最顯著，是一般工程項(xiàng)目融資中的一個(gè)類型，其最顯著的特點(diǎn)是的特點(diǎn)是PPP項(xiàng)目公司以項(xiàng)目建成后獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的未來(lái)經(jīng)營(yíng)收益作為項(xiàng)目公司以項(xiàng)目建成后獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的未來(lái)經(jīng)營(yíng)收益作為還貸的擔(dān)保手段。還貸的擔(dān)保手段。3）PPP項(xiàng)目融資有兩重涵義，一是以社會(huì)資本對(duì)項(xiàng)目項(xiàng)目融資有兩重涵義，一是以

40、社會(huì)資本對(duì)項(xiàng)目的的投資而形成了政投資而形成了政府的融資，二是府的融資，二是PPP公司成立后將優(yōu)先采用項(xiàng)目融資方式獲得資金融通。公司成立后將優(yōu)先采用項(xiàng)目融資方式獲得資金融通。4、PPP項(xiàng)目融資所涉及的基本定義和特點(diǎn)項(xiàng)目融資所涉及的基本定義和特點(diǎn)4）我國(guó)近期推出的）我國(guó)近期推出的PPP項(xiàng)目均是社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?；A(chǔ)設(shè)施是指為項(xiàng)目均是社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?；A(chǔ)設(shè)施是指為城鄉(xiāng)的物質(zhì)生產(chǎn)和生活便利提供基本條件、具有公共服務(wù)性質(zhì)的工程設(shè)城鄉(xiāng)的物質(zhì)生產(chǎn)和生活便利提供基本條件、具有公共服務(wù)性質(zhì)的工程設(shè)施的總稱，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是指為形成上述工程設(shè)施而采取的建設(shè)活動(dòng)與施的總稱，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是指為形成上述工程設(shè)施而采取的

41、建設(shè)活動(dòng)與過(guò)程。過(guò)程。5）市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)則是特許經(jīng)營(yíng)的一類，是指政府按照有關(guān)法）市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)則是特許經(jīng)營(yíng)的一類，是指政府按照有關(guān)法律、法規(guī)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇市政公用事業(yè)合作投資者及律、法規(guī)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇市政公用事業(yè)合作投資者及/或經(jīng)營(yíng)者或經(jīng)營(yíng)者，明確其在一定期限和范圍內(nèi)以投資換取經(jīng)營(yíng)某項(xiàng)市政公用事業(yè)產(chǎn)品的，明確其在一定期限和范圍內(nèi)以投資換取經(jīng)營(yíng)某項(xiàng)市政公用事業(yè)產(chǎn)品的特許權(quán)繼而提供某項(xiàng)服務(wù)并取得投資收益的制度。社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施則可以特許權(quán)繼而提供某項(xiàng)服務(wù)并取得投資收益的制度。社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施則可以構(gòu)成市政公用事業(yè)產(chǎn)品。構(gòu)成市政公用事業(yè)產(chǎn)品。6）項(xiàng)目融資（即債權(quán)融資）早已有之，已

42、成為許多西方國(guó)家的財(cái)務(wù)管）項(xiàng)目融資（即債權(quán)融資）早已有之，已成為許多西方國(guó)家的財(cái)務(wù)管理的正常部分，而特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資則從上世紀(jì)八十年代開始得到日益理的正常部分，而特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資則從上世紀(jì)八十年代開始得到日益廣泛使用，自上個(gè)世紀(jì)九十年代開始在國(guó)內(nèi)得到日益廣泛的采用，但近廣泛使用，自上個(gè)世紀(jì)九十年代開始在國(guó)內(nèi)得到日益廣泛的采用，但近期政府推行的期政府推行的PPP項(xiàng)目融資則被賦予了相當(dāng)多的新內(nèi)容，所以項(xiàng)目融資則被賦予了相當(dāng)多的新內(nèi)容，所以PPP項(xiàng)目項(xiàng)目融資仍是項(xiàng)目的各個(gè)參與方面臨的新的問(wèn)題與任務(wù)。融資仍是項(xiàng)目的各個(gè)參與方面臨的新的問(wèn)題與任務(wù)。4、PPP項(xiàng)目融資所涉及的基本定義與特點(diǎn)項(xiàng)目融資所涉及的

43、基本定義與特點(diǎn)1）PPP項(xiàng)目融資方式的基本特征：項(xiàng)目融資方式的基本特征：A、屬屬?gòu)V義廣義的項(xiàng)目融資的項(xiàng)目融資方式中方式中一種方式一種方式；B、一般適用、一般適用于投資基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項(xiàng)目于投資基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項(xiàng)目；C、上述項(xiàng)目、上述項(xiàng)目原本需要由政府財(cái)政原本需要由政府財(cái)政資金全額資金全額投資建設(shè)投資建設(shè)、或以國(guó)投公司及、或以國(guó)投公司及政府授權(quán)的國(guó)有專營(yíng)（如水務(wù)、燃?xì)獾龋┕镜男问竭M(jìn)行全額投資；政府授權(quán)的國(guó)有專營(yíng)（如水務(wù)、燃?xì)獾龋┕镜男问竭M(jìn)行全額投資；D、PPP融資方式引入了社會(huì)資金融資方式引入了社會(huì)資金投資，投資，但政府無(wú)法解脫但政府無(wú)法解脫其其社會(huì)責(zé)任社會(huì)責(zé)任，仍需仍需以某種方式以某種方式

44、參與投資參與投資；E、需要需要由政府或授權(quán)的下屬國(guó)投公司或?qū)I(yíng)公司與社會(huì)資本公司由政府或授權(quán)的下屬國(guó)投公司或?qū)I(yíng)公司與社會(huì)資本公司兩個(gè)兩個(gè)投資人合作成立投資人合作成立工程工程建設(shè)建設(shè)項(xiàng)目及建成后運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目及建成后運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目法人項(xiàng)目法人；F、社會(huì)資本投資人的一方可以是一個(gè)獨(dú)立企業(yè)法人、也可以是多家項(xiàng)、社會(huì)資本投資人的一方可以是一個(gè)獨(dú)立企業(yè)法人、也可以是多家項(xiàng)目參與方合資或合作成立的企業(yè)法人（在投標(biāo)階段的組織方式多為項(xiàng)目目參與方合資或合作成立的企業(yè)法人（在投標(biāo)階段的組織方式多為項(xiàng)目聯(lián)合體），法人內(nèi)部可以由各參與方各司其職甚至進(jìn)行分別的承包；聯(lián)合體），法人內(nèi)部可以由各參與方各司其職甚至進(jìn)行分別的承包

45、；G、多數(shù)以項(xiàng)目建成后所獲得的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)產(chǎn)生多數(shù)以項(xiàng)目建成后所獲得的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)產(chǎn)生的的收益收益回收投資，在正回收投資，在正常經(jīng)營(yíng)時(shí)不能獲得回收投資的收益，不排除由政府給予一定資金或權(quán)益常經(jīng)營(yíng)時(shí)不能獲得回收投資的收益，不排除由政府給予一定資金或權(quán)益的補(bǔ)償；的補(bǔ)償； 4、PPP項(xiàng)目融資所涉及的基本定義與特點(diǎn)項(xiàng)目融資所涉及的基本定義與特點(diǎn)2）其他特征）其他特征A、政府投資是為了履行相關(guān)項(xiàng)目形成功能的社會(huì)責(zé)任，目的是引導(dǎo)、政府投資是為了履行相關(guān)項(xiàng)目形成功能的社會(huì)責(zé)任，目的是引導(dǎo)性的，只要求獲得擬定的項(xiàng)目服務(wù)功能，一般不要求獲得其他投資回性的，只要求獲得擬定的項(xiàng)目服務(wù)功能，一般不要求獲得其他投資回報(bào)；報(bào)

46、；B、政府投資構(gòu)成的具體方式多樣，可以是財(cái)政資金、城市規(guī)劃?rùn)?quán)、政府投資構(gòu)成的具體方式多樣，可以是財(cái)政資金、城市規(guī)劃?rùn)?quán)、土地拆遷權(quán)益等，其測(cè)算較為復(fù)雜，這也是土地拆遷權(quán)益等，其測(cè)算較為復(fù)雜，這也是PPP融資方式的操作難點(diǎn)；融資方式的操作難點(diǎn)；C、可以由政府與社會(huì)資本投資人組成獨(dú)立的項(xiàng)目、可以由政府與社會(huì)資本投資人組成獨(dú)立的項(xiàng)目PPP公司，也可以公司，也可以由社會(huì)資本投資人單獨(dú)組建下屬項(xiàng)目公司，以便于項(xiàng)目的單獨(dú)核算與由社會(huì)資本投資人單獨(dú)組建下屬項(xiàng)目公司，以便于項(xiàng)目的單獨(dú)核算與監(jiān)控；監(jiān)控；D、在項(xiàng)目公司內(nèi)，政府與社會(huì)資本投資人應(yīng)具有平等地位，并簽署、在項(xiàng)目公司內(nèi)，政府與社會(huì)資本投資人應(yīng)具有平等地位，

47、并簽署項(xiàng)目合作投資協(xié)議（項(xiàng)目公司股東協(xié)議）；項(xiàng)目合作投資協(xié)議（項(xiàng)目公司股東協(xié)議）；E、一般需由政府與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的合同；、一般需由政府與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的合同；F、在建成項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，一般由社會(huì)資本投資人負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理，、在建成項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，一般由社會(huì)資本投資人負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理，政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)支持、協(xié)調(diào)、檢查與監(jiān)控；政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)支持、協(xié)調(diào)、檢查與監(jiān)控；G、必要時(shí)政府要對(duì)項(xiàng)目或項(xiàng)目公司進(jìn)行救助，此點(diǎn)應(yīng)在合作投資協(xié)、必要時(shí)政府要對(duì)項(xiàng)目或項(xiàng)目公司進(jìn)行救助，此點(diǎn)應(yīng)在合作投資協(xié)議與特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議中做充分的表述，以保證項(xiàng)目公共功能的持續(xù)；議與特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議中做充分的表述，以保證項(xiàng)目公共

48、功能的持續(xù)；5、近期政府發(fā)布、近期政府發(fā)布PPP項(xiàng)目文件中體現(xiàn)的新精神項(xiàng)目文件中體現(xiàn)的新精神 鑒于鑒于PPP方式在國(guó)際上已經(jīng)實(shí)行多年，而我國(guó)的方式在國(guó)際上已經(jīng)實(shí)行多年，而我國(guó)的BOT項(xiàng)目方式也已經(jīng)項(xiàng)目方式也已經(jīng)采用多年，國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)又講采用多年，國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)又講“2015年是我國(guó)年是我國(guó)PPP的元年的元年”也是有深意的，也是有深意的，它表明它表明2014年開始推行的新一輪年開始推行的新一輪PPP具有新的內(nèi)容和精神，對(duì)此我們需要具有新的內(nèi)容和精神，對(duì)此我們需要有所領(lǐng)會(huì)。有所領(lǐng)會(huì)。1）社會(huì)資本投資人責(zé)任的三位一體（投融資）社會(huì)資本投資人責(zé)任的三位一體（投融資+建造建造+運(yùn)營(yíng)管理）運(yùn)營(yíng)管理） 目的是不再

49、發(fā)生三者間的矛盾沖突（如：因建造原因造成投資增加、目的是不再發(fā)生三者間的矛盾沖突（如：因建造原因造成投資增加、因?yàn)槲纯紤]運(yùn)營(yíng)費(fèi)用使一次性投資較小而全壽命期總成本增加等）因?yàn)槲纯紤]運(yùn)營(yíng)費(fèi)用使一次性投資較小而全壽命期總成本增加等）2）回收與運(yùn)營(yíng)周期足夠長(zhǎng)（多為十至十五年，最少不低于七年、最多三十）回收與運(yùn)營(yíng)周期足夠長(zhǎng)（多為十至十五年，最少不低于七年、最多三十年），目的是要切實(shí)解決地方政府急迫的短期債務(wù)危機(jī)或困難年），目的是要切實(shí)解決地方政府急迫的短期債務(wù)危機(jī)或困難3）政府投資與財(cái)政部門的聯(lián)動(dòng)機(jī)制）政府投資與財(cái)政部門的聯(lián)動(dòng)機(jī)制 財(cái)政部門的有益介入（預(yù)算法修編、財(cái)政承受能力評(píng)估財(cái)政部門的有益介入（預(yù)算

50、法修編、財(cái)政承受能力評(píng)估/物有所值評(píng)價(jià)）物有所值評(píng)價(jià)）目的是以預(yù)算法控制住政府的短期過(guò)度投資，解決主要官員為追求政績(jī)而目的是以預(yù)算法控制住政府的短期過(guò)度投資，解決主要官員為追求政績(jī)而 發(fā)生的嚴(yán)重的寅吃牟糧情況，提高投資的效能，減少浪費(fèi)（因不必要的重發(fā)生的嚴(yán)重的寅吃牟糧情況，提高投資的效能，減少浪費(fèi)（因不必要的重復(fù)復(fù) 投資、過(guò)短的工程壽命等所造成）投資、過(guò)短的工程壽命等所造成）4）采購(gòu)必須具備競(jìng)爭(zhēng)性（六部委令：采用招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式）采購(gòu)必須具備競(jìng)爭(zhēng)性（六部委令：采用招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式） 目的是獲得對(duì)社會(huì)最有利的項(xiàng)目投融資條件、減少權(quán)力尋租與私相授受目的是獲得對(duì)社會(huì)最有利的項(xiàng)目投融資條件、減

51、少權(quán)力尋租與私相授受5、近期政府發(fā)布、近期政府發(fā)布PPP項(xiàng)目文件中體現(xiàn)的新精神項(xiàng)目文件中體現(xiàn)的新精神5）進(jìn)一步明確了）進(jìn)一步明確了PPP項(xiàng)目投融資回收方式：項(xiàng)目投融資回收方式： a.向項(xiàng)目用戶直接收費(fèi)（經(jīng)營(yíng)性公益項(xiàng)目）向項(xiàng)目用戶直接收費(fèi)（經(jīng)營(yíng)性公益項(xiàng)目） b.政府以財(cái)政資金購(gòu)買社會(huì)服務(wù)（非經(jīng)營(yíng)性公益項(xiàng)目）政府以財(cái)政資金購(gòu)買社會(huì)服務(wù)（非經(jīng)營(yíng)性公益項(xiàng)目） c.部分直接收費(fèi)部分直接收費(fèi)+可研報(bào)告缺口的財(cái)政補(bǔ)貼（經(jīng)營(yíng)性不足的公益項(xiàng)目）可研報(bào)告缺口的財(cái)政補(bǔ)貼（經(jīng)營(yíng)性不足的公益項(xiàng)目） d.其他（可創(chuàng)新、實(shí)際表明可用土地權(quán)益、國(guó)企股權(quán)等其他補(bǔ)償方式）其他（可創(chuàng)新、實(shí)際表明可用土地權(quán)益、國(guó)企股權(quán)等其他補(bǔ)償方式

52、）6）一般應(yīng)由政府與社會(huì)資本投資人合資或合作設(shè)立的項(xiàng)目法人公司）一般應(yīng)由政府與社會(huì)資本投資人合資或合作設(shè)立的項(xiàng)目法人公司（SPV），雖然六部委），雖然六部委25號(hào)令只是要求明確號(hào)令只是要求明確“是否設(shè)立是否設(shè)立PPP項(xiàng)目公項(xiàng)目公司司”，但只有在成立，但只有在成立PPP項(xiàng)目公司情況下，政府對(duì)項(xiàng)目的投入才能計(jì)項(xiàng)目公司情況下，政府對(duì)項(xiàng)目的投入才能計(jì)為項(xiàng)目資產(chǎn)，政府與社會(huì)資本投資人才能獲得平等法人地位，政府也為項(xiàng)目資產(chǎn)，政府與社會(huì)資本投資人才能獲得平等法人地位，政府也才能以公司股東的身份直接介入項(xiàng)目的監(jiān)督，許多需辦理的相應(yīng)政府才能以公司股東的身份直接介入項(xiàng)目的監(jiān)督，許多需辦理的相應(yīng)政府手續(xù)也被指定由手

53、續(xù)也被指定由PPP項(xiàng)目公司才能辦理；項(xiàng)目公司才能辦理；7）需要對(duì)政府的項(xiàng)目投資做出明示（包括投資方式、構(gòu)成及數(shù)額），）需要對(duì)政府的項(xiàng)目投資做出明示（包括投資方式、構(gòu)成及數(shù)額），并且這些數(shù)據(jù)可以進(jìn)行核查。并且這些數(shù)據(jù)可以進(jìn)行核查。8）PPP項(xiàng)目的融資方式與工程項(xiàng)目的建設(shè)管理模式必須結(jié)合，雖然尚項(xiàng)目的融資方式與工程項(xiàng)目的建設(shè)管理模式必須結(jié)合，雖然尚不能排除國(guó)內(nèi)各參與方更加熟知的不能排除國(guó)內(nèi)各參與方更加熟知的PPP+GC方式，但財(cái)政部已明確推方式，但財(cái)政部已明確推薦了要優(yōu)先采用工程總承包（薦了要優(yōu)先采用工程總承包（PPP+EPC/P&D+B）方式。）方式。二、二、PPP項(xiàng)目工程建設(shè)全過(guò)程管理控制項(xiàng)目

54、工程建設(shè)全過(guò)程管理控制1、工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理的階段劃分、工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理的階段劃分2、項(xiàng)目投資與造價(jià)全過(guò)程及分階段的管理、項(xiàng)目投資與造價(jià)全過(guò)程及分階段的管理3、業(yè)主、設(shè)計(jì)與施工單位參與項(xiàng)目管理的周期性、業(yè)主、設(shè)計(jì)與施工單位參與項(xiàng)目管理的周期性4、PPP項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先采用工程總承包模式項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先采用工程總承包模式5、PPP+P&D+B/EPC模式下的工程建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程管理模式下的工程建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程管理6、財(cái)政部、財(cái)政部PPP項(xiàng)目實(shí)施指南（項(xiàng)目實(shí)施指南（113號(hào)文號(hào)文/五五十九流程）十九流程） 實(shí)操說(shuō)明實(shí)操說(shuō)明(作出立項(xiàng)的作出立項(xiàng)的初步?jīng)Q策初步?jīng)Q策)決策階段決策階段工程方案工程方案方案設(shè)

55、計(jì)方案設(shè)計(jì)開始試車開始試車交付施工圖交付施工圖可研報(bào)告批復(fù)可研報(bào)告批復(fù)項(xiàng)目建議書批復(fù)項(xiàng)目建議書批復(fù)項(xiàng)目決策項(xiàng)目決策開始開始(現(xiàn)代現(xiàn)代)設(shè)計(jì)準(zhǔn)備設(shè)計(jì)準(zhǔn)備設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)施工施工動(dòng)用前準(zhǔn)備動(dòng)用前準(zhǔn)備完成完成(傳統(tǒng)傳統(tǒng))實(shí)實(shí) 施施 階階 段段使用階段使用階段DMPPPCPM = DM+PP+PC+RD開始開始(傳統(tǒng)傳統(tǒng))提出項(xiàng)目投資概念提出項(xiàng)目投資概念竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收工藝設(shè)計(jì)工藝設(shè)計(jì)功能論證功能論證工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃工程設(shè)計(jì)與計(jì)劃(民用建筑民用建筑)(工業(yè)建筑工業(yè)建筑)(作出項(xiàng)目投資的審定決策作出項(xiàng)目投資的審定決策)完成完成(現(xiàn)代現(xiàn)代)質(zhì)量保修質(zhì)量保修RD圖例：圖例： DM表示項(xiàng)目決策（表示項(xiàng)目決策（Decis

56、ion Making） PP表示工程策劃（表示工程策劃（Project Planning） PC表示項(xiàng)目控制（表示項(xiàng)目控制（Project Controlling） RD表示項(xiàng)目保修（表示項(xiàng)目保修（Remedying Defects）缺陷責(zé)任期結(jié)束缺陷責(zé)任期結(jié)束評(píng)估決策評(píng)估決策下達(dá)開工令下達(dá)開工令1、工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理的階段劃分、工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理的階段劃分1）六階段及五階段劃分是國(guó)際工程界最常使用的項(xiàng)目階段劃分方式，其某些六階段及五階段劃分是國(guó)際工程界最常使用的項(xiàng)目階段劃分方式，其某些表述與國(guó)內(nèi)業(yè)界習(xí)慣的表述方式亦有差異：表述與國(guó)內(nèi)業(yè)界習(xí)慣的表述方式亦有差異：A、立項(xiàng)決策階段。是指自

57、立項(xiàng)決策階段。是指自投資人決策層投資人決策層提出項(xiàng)目提出項(xiàng)目投資投資概念后到項(xiàng)目建議書獲概念后到項(xiàng)目建議書獲得批復(fù)的過(guò)程。得批復(fù)的過(guò)程。項(xiàng)目投資概念的建立可以是對(duì)單一項(xiàng)目進(jìn)行最初始的探討成項(xiàng)目投資概念的建立可以是對(duì)單一項(xiàng)目進(jìn)行最初始的探討成果、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究中涉及投資的確定內(nèi)容、或政府固定資產(chǎn)投資計(jì)劃下果、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究中涉及投資的確定內(nèi)容、或政府固定資產(chǎn)投資計(jì)劃下及其他工程投資基金下的及其他工程投資基金下的“預(yù)備項(xiàng)目庫(kù)預(yù)備項(xiàng)目庫(kù)”的入庫(kù)項(xiàng)目結(jié)論。的入庫(kù)項(xiàng)目結(jié)論。這一過(guò)程所要解這一過(guò)程所要解決的問(wèn)題是項(xiàng)目的立項(xiàng)可否確定，即決定項(xiàng)目決的問(wèn)題是項(xiàng)目的立項(xiàng)可否確定，即決定項(xiàng)目“做不做做不做”的問(wèn)

58、題，所以這一的問(wèn)題，所以這一決策只是項(xiàng)目初步的立項(xiàng)決策。鑒于項(xiàng)目立項(xiàng)決策的重要性，國(guó)際工程界亦決策只是項(xiàng)目初步的立項(xiàng)決策。鑒于項(xiàng)目立項(xiàng)決策的重要性，國(guó)際工程界亦將此階段稱為將此階段稱為“項(xiàng)目決策項(xiàng)目決策”階段。階段。B、設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段。是指自項(xiàng)目建議書獲得批復(fù)到項(xiàng)目可行性研究報(bào)告獲得設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段。是指自項(xiàng)目建議書獲得批復(fù)到項(xiàng)目可行性研究報(bào)告獲得投投資人決策層資人決策層批復(fù)的過(guò)程，這一過(guò)程中將并行兩大類工作：一條線是項(xiàng)目批復(fù)的過(guò)程，這一過(guò)程中將并行兩大類工作：一條線是項(xiàng)目詳盡詳盡功能需求功能需求的論證的論證（對(duì)應(yīng)于工業(yè)項(xiàng)目而言則是對(duì)應(yīng)于工業(yè)項(xiàng)目而言則是工藝設(shè)計(jì)的詳盡論證）工藝設(shè)計(jì)的詳盡論證） ，形

59、成方，形成方案設(shè)計(jì)（工程方案）任務(wù)書，最終獲得多個(gè)可用的設(shè)計(jì)方案案設(shè)計(jì)（工程方案）任務(wù)書，最終獲得多個(gè)可用的設(shè)計(jì)方案/對(duì)應(yīng)于國(guó)際慣例對(duì)應(yīng)于國(guó)際慣例所稱謂的概要設(shè)計(jì)所稱謂的概要設(shè)計(jì)/SD （或曰或曰工程方案）；另一條線則是編制項(xiàng)目可行性研究工程方案）；另一條線則是編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，最終經(jīng)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的綜合比選，在上述多個(gè)可用方案或多條技術(shù)路線報(bào)告，最終經(jīng)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的綜合比選，在上述多個(gè)可用方案或多條技術(shù)路線中確定最優(yōu)、即最可行的方案設(shè)計(jì)（中確定最優(yōu)、即最可行的方案設(shè)計(jì)（或曰或曰工程方案），從而完成可行性研究工程方案），從而完成可行性研究報(bào)告的編制、報(bào)告的編制、獨(dú)立專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的第三方獨(dú)立專業(yè)

60、機(jī)構(gòu)進(jìn)行的第三方評(píng)審與評(píng)審與投資人決策層的審查投資人決策層的審查批復(fù)，批復(fù)，也就是決定了項(xiàng)目也就是決定了項(xiàng)目“怎么做怎么做”的問(wèn)題?？尚行匝芯繄?bào)告批復(fù)是在前述初步的問(wèn)題?？尚行匝芯繄?bào)告批復(fù)是在前述初步的的立項(xiàng)決策的基礎(chǔ)上做出的審定性投資決策，但因?yàn)檫@個(gè)決策也為項(xiàng)目的工程立項(xiàng)決策的基礎(chǔ)上做出的審定性投資決策，但因?yàn)檫@個(gè)決策也為項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)奠定了基礎(chǔ)，所以國(guó)際工程界設(shè)計(jì)奠定了基礎(chǔ)，所以國(guó)際工程界、尤其是工程設(shè)計(jì)的行業(yè)組織、尤其是工程設(shè)計(jì)的行業(yè)組織亦將此階段亦將此階段稱為稱為“設(shè)計(jì)準(zhǔn)備設(shè)計(jì)準(zhǔn)備”階段階段（準(zhǔn)確地說(shuō)是（準(zhǔn)確地說(shuō)是“工程設(shè)計(jì)的準(zhǔn)備階段工程設(shè)計(jì)的準(zhǔn)備階段”）。C、設(shè)計(jì)階段。是指國(guó)際工程界