VDA6.3-2016--過程審核培訓(xùn)教材

1、1VDA6.3:2016版在P2、P3、P4部分和D部分作了較大變動(dòng)，在條款和要求內(nèi)容上作了精簡(jiǎn)和調(diào)整。例如：u P部分條款總數(shù)變?yōu)?7個(gè)（P2（7個(gè)）、P3（5個(gè)）、P4（7個(gè)）共19個(gè)， P5共7個(gè)，P6共26個(gè)，P7共5個(gè)）；u 星號(hào)條款數(shù)變?yōu)?8個(gè)（2010版19個(gè)）；P1條款數(shù)36個(gè)（ 2010版35個(gè)）；u P2、P3、P4條款作了重新編排，對(duì)2010版中P2與P3、P4存在的內(nèi)容要求重復(fù)的地方作了改進(jìn)；u 刪掉了基本屬性（PV, ZI, KO, RI）；u 部分條款的順序、內(nèi)容做了調(diào)整，例如：原P6.2.3（設(shè)備能力要求）放到了物質(zhì)資源P6.4.X里。原P7.4（0公里問題）和原

2、P7.5（0公里后）作了合并，往客戶端的發(fā)運(yùn)從P7移至P6.6.X，P6.3.X條款順序u 增加了對(duì)軟件管理的內(nèi)容點(diǎn)；u 評(píng)分指南作了簡(jiǎn)化。參考文獻(xiàn)以條款關(guān)聯(lián)矩陣表的形式出現(xiàn)。VDA6.3:2016版變化簡(jiǎn)介2目錄 什么是VDA 三類審核的區(qū)別 VDA 6.3前言 VDA 6.3簡(jiǎn)介 VDA 6.3使用說明 過程審核員要求 審核過程 潛力分析（P1） 評(píng)價(jià)材料產(chǎn)品的過程審核 審核問卷3Verband der Automobilindustrie VDA 是什么VDA德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)4德國(guó)汽車質(zhì)量管德國(guó)汽車質(zhì)量管理組織理組織DGQ：德國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)：德國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì) VDA：德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)：德國(guó)汽

3、車工業(yè)聯(lián)合會(huì)VDA-QMC：德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)：德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì) 質(zhì)量管理中心質(zhì)量管理中心 5審核的不同類型體系審核體系審核審核涉及： 目標(biāo) 成本管理 人員的資質(zhì) 產(chǎn)品責(zé)任 任務(wù)，能力，責(zé)任結(jié)果結(jié)果： 目標(biāo)更改 資質(zhì)培訓(xùn)措施 質(zhì)量管理體系文件更改 責(zé)任的更改過程審核過程審核審核設(shè)計(jì)過程要求，如： 處理： 手工、機(jī)器、機(jī)械手 連接：螺釘/螺栓、鉚釘、黏合劑結(jié)果：結(jié)果： 過程改善措施 過程能力比較 產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核審核涉及質(zhì)量特性，如： 技術(shù)規(guī)范 缺陷特征表 顧客抱怨/投訴/退貨結(jié)果：結(jié)果： 缺陷的識(shí)別 評(píng)估/QKZ值 改進(jìn) 返工6體系審核體系審核關(guān)注焦點(diǎn)：關(guān)注焦點(diǎn)：質(zhì)量管理體系的質(zhì)量管理體系的

4、有效性有效性確定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量能力；根據(jù)具體的管理體系標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001，TS16949，VDA6.1）以及顧客的特殊要求，檢查質(zhì)量管理體系基本程序的充分性、適宜性和有效性過程審核過程審核關(guān)注焦點(diǎn)：關(guān)注焦點(diǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)過程的質(zhì)量能力過程的質(zhì)量能力針對(duì)選擇的有質(zhì)量能力的產(chǎn)品/產(chǎn)品組，檢查已策劃開發(fā)以及生產(chǎn)過程的適用性、合理性。針對(duì)產(chǎn)品不能滿足要求和/或產(chǎn)品在進(jìn)一步加工使用過程中可能出現(xiàn)的問題，對(duì)其潛在風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)價(jià)。產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核關(guān)注焦點(diǎn)：關(guān)注焦點(diǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量和相產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)過程的質(zhì)量能力關(guān)過程的質(zhì)量能力評(píng)價(jià)成品或半成品的質(zhì)量特性根據(jù)確定的質(zhì)量特性評(píng)估產(chǎn)品或服務(wù)的符合性，

5、確認(rèn)現(xiàn)有質(zhì)量保證措施的有效性一旦出現(xiàn)不符合項(xiàng)，則說明生產(chǎn)過程中存在薄弱環(huán)節(jié)。審核的不同類型7前言Preface VDA 6.3:20168技術(shù)進(jìn)步、客戶期望和新的生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)致在客戶和供應(yīng)商過程的整個(gè)鏈中的需求增加。這不斷提出了新的和具有挑戰(zhàn)性的質(zhì)量管理的要求，以確保過程的穩(wěn)健以及在整個(gè)制造和供應(yīng)鏈的安全。VDA 6.3過程審核是分析過程的一個(gè)重要而很好的方法。通過對(duì)項(xiàng)目階段和支持職能以及現(xiàn)場(chǎng)工藝的實(shí)際性能的評(píng)價(jià)，以評(píng)價(jià)過程的有效性。VDA 6.3第一版出版于2008，2010年進(jìn)行了修訂。隨著2016版，我們已經(jīng)使用我們的集體經(jīng)驗(yàn)，以更新并優(yōu)化。VDA 6.3過程審核標(biāo)準(zhǔn)包含審核檢查表和評(píng)價(jià)標(biāo)

6、準(zhǔn)，此外，包括對(duì)過程審核員資格和過程審核的準(zhǔn)備和實(shí)施的要求。9以下VDA 6.3過程審核是VDA戰(zhàn)略的一部分，“VDA汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”（VDA6.X卷）。VDA 6認(rèn)證要求： VDA 6.1 VDA 6.2 VDA 6.4VDA 6.1質(zhì)量管理體系審核-批量生產(chǎn)VDA 6.2質(zhì)量管理體系審核-服務(wù)VDA 6.4質(zhì)量管理體系審核-生產(chǎn)設(shè)備VDA 6.3VDA 6.5過程審核-批量生產(chǎn)/服務(wù)VDA 6.7過程審核-生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)品審核QUALITY STANDARDS OF THE GERMAN AUTOMOTIVE INDUSTRY (VDA 6) 汽車制造商和供應(yīng)商之間可根據(jù)此出版物在審核方面達(dá)

7、成一致的協(xié)議。VDA 6.X101.0引言Introduction VDA 6.3:201611審核標(biāo)準(zhǔn)VDA 6.3 2010已完全修訂。隨著2016版，我們已經(jīng)使用我們的集體經(jīng)驗(yàn)對(duì)其進(jìn)行更新和優(yōu)化。過程審核的標(biāo)準(zhǔn)VDA 6.3與其他VDA出版物的相互作用，特別是新零件成熟度保證（MLA）和穩(wěn)健生產(chǎn)過程（RPP）。在本卷中，對(duì)過程特定內(nèi)容給出了要求，因此，過程審核和體系審核之間的區(qū)別是明確的。此外，問卷調(diào)查的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)都進(jìn)行了修訂。嵌入式軟件產(chǎn)品中的硬件和軟件之間的接口已被包括。然而，對(duì)于軟件開發(fā)的其他方法的詳細(xì)評(píng)價(jià)是用（Automotive SPICE、CMMI）服務(wù)過程審核的內(nèi)容也進(jìn)行了

8、修訂。計(jì)算結(jié)果進(jìn)行了調(diào)整。所有的問題都被平等的權(quán)衡。通用的方法已被刪除。分類系統(tǒng)使用A、B和C及可靠的降級(jí)規(guī)則，包括*問題進(jìn)行了保留。在本卷中，對(duì)過程審核員資格給出了更加詳細(xì)的要求。對(duì)內(nèi)部和外部過程審核人員提出了不同的要求。關(guān)于本審核標(biāo)準(zhǔn)的審核員資格，重點(diǎn)還考慮到審核的實(shí)際執(zhí)行情況。在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的評(píng)價(jià)問題，符合社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)和資源保護(hù)不包含在問卷調(diào)查。對(duì)于這些領(lǐng)域有特殊的監(jiān)測(cè)方法，以及法律和規(guī)范性指令。然而，如果審核員觀察到顯著點(diǎn)，這是違反本過程審核標(biāo)準(zhǔn)的要求或有負(fù)面影響的產(chǎn)品特性，這些應(yīng)該被記錄在案，并進(jìn)行評(píng)價(jià)。VDA其他卷系列和AIAG手冊(cè)與審核問卷的對(duì)應(yīng)關(guān)系在本VDA 6.3后面

9、給出一個(gè)對(duì)應(yīng)矩陣。當(dāng)前的信息和VDA出版物的最新狀況可以在VDA QMC網(wǎng)站查到。122.0使用說明Instructions for useVDA 6.3:2016132.1 過程審核的定義過程審核是在產(chǎn)品開發(fā)周期用以評(píng)價(jià)過程有效性的方法。過程審核的目的是檢查規(guī)范要求/過程步驟的一致性。檢查到的任何偏差都記錄為審核結(jié)果用以評(píng)估基于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和/或過程的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估必須考慮導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)是什么，如果調(diào)查結(jié)果顯示不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。142.2 過程審核的應(yīng)用領(lǐng)域顧客 組織 VDA6.3 VDAMLA 定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過程供應(yīng)商預(yù)選：潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)顧客服務(wù)（售后）批量生產(chǎn)發(fā)包定點(diǎn)SOP報(bào)

10、價(jià)過程（合同評(píng)審）定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過程供應(yīng)商預(yù)選：潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)顧客服務(wù)（售后）P1P1 P2/P3P2/P3P2 P4P2 P4P5 P7P5 P7P5 P7P5 P7X1X2X3X4X5 概念階段持續(xù)量產(chǎn)圖：可能使用過程要素152.2 過程審核的應(yīng)用領(lǐng)域P1: Potential analysis P2: Project management P3: Planning the product- und process development P4: Implementation of the product and process development P5:

11、 Supplier management P6: Process analysis / Production P7: Customer support, customer satisfaction, service 對(duì)于潛力分析（X1）見章節(jié)5。對(duì)過程要素P2 到 P4的使用重點(diǎn)是產(chǎn)品開發(fā)過程的早期階段（X2 + X3）。無論是過程要素P2和P3是理想的過程要素分析承包后的規(guī)劃活動(dòng)（X2）。過程要素P4可以安排在稍后的時(shí)間分析，評(píng)價(jià)與過程要素按照規(guī)劃P3活動(dòng)實(shí)施（X3）。如果應(yīng)用適當(dāng)，分解的過程要素提供潛在審核活動(dòng)的可能。應(yīng)用過程要素P2到P4是用于早期識(shí)別的成熟度級(jí)別和過程風(fēng)險(xiǎn)，從分包階段到

12、SOP。162.2 過程審核的應(yīng)用領(lǐng)域P5到P7的過程要素（X4的）可以應(yīng)用在SOP，達(dá)到VDA MLA成熟度水平RG 6。批量生產(chǎn)過程過程要素元素串行P5到P7（X5的）可以用來定期的監(jiān)控批量生產(chǎn)過程或支持基于事件的反應(yīng)過程分析。在產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)階段，原則上每個(gè)用戶/公司將有權(quán)使用過程要素要滿足他們的需求。172.3 分類過程審核-潛力分析-在供應(yīng)鏈中的應(yīng)用范圍產(chǎn)品/過程定義預(yù)選供方潛力分析產(chǎn)品/過程開發(fā)批量生產(chǎn)顧客服務(wù)(售后)SOP授予合同提供過程(合同評(píng)審)產(chǎn)品/過程定義預(yù)選供方潛力分析產(chǎn)品/過程開發(fā)批量生產(chǎn)顧客服務(wù)(售后)SOP接收訂單發(fā)行合同接收訂單、發(fā)行合同、SOP顧客組織供方組織

13、顧客供方子供方182.4 過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（風(fēng)險(xiǎn)分析）在過程審核中，各過程對(duì)產(chǎn)品的影響是決定性的，因此，評(píng)估必須從所涉及的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的角度作出決定。由于這個(gè)原因，在這個(gè)過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)必須審核準(zhǔn)備時(shí)（見4.3章節(jié)）盡早確定，以便他們可以充分評(píng)估過程。使用過程要素6的龜型圖的一個(gè)例子如下頁(yè)所示，但該模型可以用于所有的過程要素。19過程風(fēng)險(xiǎn)分析方法：烏龜圖模型202.4 過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（風(fēng)險(xiǎn)分析）首先給出了一個(gè)描述是什么“輸入”被轉(zhuǎn)換成一個(gè)“輸出”的過程。還應(yīng)考慮以下問題： 這個(gè)過程是如何工作的？工作內(nèi)容、工作流程、方法、過程、指南-見問卷6.2）。 什么職能/區(qū)域/人員支持這一過程？（人力資源、產(chǎn)能、能

14、力、權(quán)限、資格等資源-見問卷6.3）。 采用什么手段來實(shí)施這個(gè)過程？（如機(jī)器、工具、測(cè)試設(shè)備、設(shè)施等設(shè)備的材料來源，見問卷6.4）。 過程的有效性如何？（有效性、性能指標(biāo)、效率、避免浪費(fèi)、過程變差減少-見問卷6.5）。在第二階段，這些問題所產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)是確定的。這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，必須在審核中被詢問和評(píng)價(jià)。確保合理的將風(fēng)險(xiǎn)最小化。審核員或?qū)徍私M應(yīng)利用他們的知識(shí)來識(shí)別潛在的可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的產(chǎn)品和過程的風(fēng)險(xiǎn)。這使得專注于特定的點(diǎn)和/或限制審核范圍。接觸面有很大的影響。接觸面不足或不正確可以通過（變更管理）。213.0過程審核的要求Requirements for Process Auditors

15、VDA 6.3:2016223.1 審核員資格審核員資格是實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的先決條件。審核結(jié)果和可比性受到審核員資格的影響。除最低要求外，各組織確定其審核員的資格。該組織確定和文件化的審核員評(píng)估的程序，包括審核人員資格的批準(zhǔn)，維護(hù)和改進(jìn)（例如觀察在審核時(shí)/批準(zhǔn)和見證審核）。233.1 審核員資格專業(yè)知識(shí)： 良好的質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）； 顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)； 管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：ISO/TS 16949、DIN EN ISO 9001、VDA 6.1）； 產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)： 成功的參與VDA 6.3培訓(xùn)

16、（知識(shí)考試及格）。專業(yè)經(jīng)驗(yàn)： 至少3年的工作經(jīng)驗(yàn)（2年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。3.1.1內(nèi)部審核員243.1 審核員資格專業(yè)知識(shí)： 杰出質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）； 審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）、顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)； 管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：ISO/TS 16949、DIN EN ISO 9001、VDA 6.1）； 產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)： 審核員資格滿足EN ISO 19011（例如VDA6.3基本合格，第一/二方審核員的DIN EN

17、ISO 9001、ISO/TS 16949或VDA 6.1）。專業(yè)經(jīng)驗(yàn)： 至少5年的工作經(jīng)驗(yàn)（3年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間，可以考慮在此基礎(chǔ)上），在制造企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)； 成功的參與（知識(shí)測(cè)試及格），在VDA 6.3培訓(xùn)通過VDA QMC或其授權(quán)進(jìn)行的。3.1.2供應(yīng)商審核員253.1 審核員資格專業(yè)知識(shí)： 杰出質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA、SWOT、DOE等）； 審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）； 顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)； 管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：ISO/TS 16949、DIN EN ISO 900

18、1、VDA 6.1）； 產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)： 審核員資格滿足EN ISO 19011（例如VDA6.3基本合格，第一/二方審核員的DIN EN ISO 9001、ISO/TS 16949或VDA 6.1）； 成功的參與（資格證書知識(shí)測(cè)試及格），在VDA 6.3培訓(xùn)通過VDA QMC或其授權(quán)進(jìn)行的。專業(yè)經(jīng)驗(yàn)： 至少5年的工作經(jīng)驗(yàn)（3年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，其中至少有兩年以上質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。3.1.3獨(dú)立審核員的審核獨(dú)立的外部審核人員，第三方組織并為組織進(jìn)行審核服務(wù)。263.2 審核員行為守則 過程審核員必須使用他們的專業(yè)技能和判斷，同時(shí)尊重法

19、律，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)和正直的原則。 過程審核員必須不斷發(fā)展他們的專業(yè)知識(shí)。他們保持他們的知識(shí)和技能方面的審核程序、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品、過程以及專業(yè)化的方法、程序和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。他們必須了解產(chǎn)品的質(zhì)量要求，以及具體的過程風(fēng)險(xiǎn)和可能對(duì)制造產(chǎn)品的影響。 過程審核員必須始終以不危及他們自己組織的形象和聲譽(yù)的方式行事。 過程審核員不能接受分配給他們帶來利益沖突的任務(wù)。 過程審核員不能接受因?yàn)槿狈χR(shí)而不能正確執(zhí)行的任務(wù)。 過程審核員必須為他們通過專業(yè)活動(dòng)獲得的信息進(jìn)行保密，除非是法律允許披露。 過程審核員在審核過程中應(yīng)保證公平和誠(chéng)實(shí)，不得使用不公平或不誠(chéng)實(shí)以自己或他人過程中獲得的信息。 審核員保護(hù)職業(yè)聲譽(yù)和地位。2

20、74.0審核過程Audit process VDA 6.3:201628審核過程 內(nèi)部和外部審核的程序跟蹤 和關(guān)閉結(jié)果展示評(píng)價(jià)實(shí)施準(zhǔn)備審核委托審核計(jì)劃Audit process 29審核審核計(jì)劃計(jì)劃審核委托審核委托準(zhǔn)備準(zhǔn)備落實(shí)落實(shí)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)果展示結(jié)果展示跟蹤和跟蹤和關(guān)閉關(guān)閉輸入輸入過程階段過程階段輸出輸出審核要求時(shí)間框架審核員配置更新的審核計(jì)劃以往積累的經(jīng)驗(yàn)根據(jù)審核要求編制審核計(jì)劃審核計(jì)劃4.1 審核計(jì)劃根據(jù)審核要求建立審核計(jì)劃當(dāng)新的要求出現(xiàn)時(shí)滾動(dòng)調(diào)整審核計(jì)劃30審核審核程序程序?qū)徍宋袑徍宋袦?zhǔn)備準(zhǔn)備實(shí)施實(shí)施評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)果展示結(jié)果展示跟蹤和跟蹤和關(guān)閉關(guān)閉輸入輸入過程階段過程階段輸出輸出審核原因

21、審核計(jì)劃與委托方溝通，確定初始狀況 審核委托4.2 審核委托澄清與客戶的初步情況起草審核委托314.3 審核準(zhǔn)備審核審核程序程序?qū)徍宋袑徍宋袦?zhǔn)備準(zhǔn)備實(shí)施實(shí)施評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)果展示結(jié)果展示跟蹤和跟蹤和關(guān)閉關(guān)閉輸入輸入過程階段過程階段輸出輸出審核委托過程文件確定審核小組審核小組確定審核小組與組織協(xié)調(diào)審核計(jì)劃，制定審核檢查表收集資料確定過程和審核重點(diǎn)32審核審核程序程序?qū)徍宋袑徍宋袦?zhǔn)備準(zhǔn)備實(shí)施實(shí)施評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)果展示結(jié)果展示跟蹤和跟蹤和關(guān)閉關(guān)閉輸入輸入過程階段過程階段輸出輸出 被評(píng)審的組織現(xiàn)場(chǎng) 審核計(jì)劃 審核組 具體的審核檢查表審核啟動(dòng)會(huì)議，對(duì)審核目的和時(shí)間安排進(jìn)行溝通 更新的審核計(jì)劃 聯(lián)系人4.4

22、審核實(shí)施審核啟動(dòng)會(huì)議，對(duì)審核目的和時(shí)間安排進(jìn)行溝通如果審核發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵問題，立即采取行動(dòng)根據(jù)審核計(jì)劃，使用檢查表進(jìn)行審核33審核審核程序程序?qū)徍宋袑徍宋袦?zhǔn)備準(zhǔn)備實(shí)施實(shí)施評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)果展示結(jié)果展示跟蹤和跟蹤和關(guān)閉關(guān)閉輸入輸入過程階段過程階段輸出輸出審核中的發(fā)現(xiàn)審核模板檢查表中的各個(gè)具體問題根據(jù)評(píng)價(jià)方案開展評(píng)價(jià) 審核中的發(fā)現(xiàn) 定量評(píng)價(jià)4.5 評(píng)價(jià)根據(jù)計(jì)劃和評(píng)價(jià)依據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)審核后續(xù)的決定34審核審核程序程序?qū)徍宋袑徍宋袦?zhǔn)備準(zhǔn)備實(shí)施實(shí)施評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)果展示結(jié)果展示跟蹤和跟蹤和關(guān)閉關(guān)閉輸入輸入過程階段過程階段輸出輸出審核發(fā)現(xiàn)審核評(píng)價(jià)審核中文件注釋進(jìn)行最后的討論 根據(jù)審核委托編制的審核報(bào)告 質(zhì)量能力有關(guān)的結(jié)

23、果和發(fā)現(xiàn) 必要時(shí)覺得的跟蹤審核4.6 結(jié)果展示進(jìn)行最后的討論發(fā)布審核報(bào)告編制審核報(bào)告35審核審核程序程序?qū)徍宋袑徍宋袦?zhǔn)備準(zhǔn)備實(shí)施實(shí)施評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)果展示結(jié)果展示跟蹤和跟蹤和關(guān)閉關(guān)閉輸入輸入過程階段過程階段輸出輸出發(fā)布的審核報(bào)告審核組織指定糾正措施的完成日期和責(zé)任人 針對(duì)問題原因的改善計(jì)劃、時(shí)間要求和責(zé)任人4.7 跟蹤和關(guān)閉審核組織指定糾正措施的完成日期和責(zé)任人有效性檢查和關(guān)閉審核組長(zhǎng)檢查糾正措施的合理性、澄清任何不一致365.0潛在分析（P1）Potential Analysis (P1) VDA 6.3:2016375.1 潛在分析的概念-Definition of Potential An

24、alysis 潛在分析是用來評(píng)估新的供應(yīng)商（競(jìng)爭(zhēng)者）。對(duì)于現(xiàn)有的供應(yīng)商的潛力分析可以在新的地點(diǎn)使用，引進(jìn)新技術(shù)或新產(chǎn)品。估計(jì)是由潛在的，以滿足所有的產(chǎn)品要求和相應(yīng)的過程要求。分析考慮到供應(yīng)商的經(jīng)驗(yàn)和技能的開發(fā)和制造所要求的產(chǎn)品的范圍和他們的能力，以滿足客戶的產(chǎn)品和過程實(shí)施的具體要求。評(píng)估是基于現(xiàn)有的產(chǎn)品的過程（如有必要，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品）。其結(jié)果可以被用來作為獎(jiǎng)勵(lì)決定的依據(jù)。給出了一個(gè)潛在合同供應(yīng)商質(zhì)量能力的考慮。潛在分析也可以獨(dú)立應(yīng)用于一個(gè)項(xiàng)目當(dāng)供應(yīng)商變更或搬遷。作為批量生產(chǎn)的零件（完成產(chǎn)品開發(fā)階段），過程要素P2到P4的過程開發(fā)的相關(guān)問題可用于評(píng)估。385.2 要求 - Requiremen

25、ts 在詢價(jià)和報(bào)價(jià)階段客戶和申請(qǐng)人之間，由于沒有合同關(guān)系的存在，應(yīng)該有關(guān)于保密和訪問權(quán)限訂立的協(xié)議。395.3 準(zhǔn)備 - Preparation潛力分析準(zhǔn)備獲得信息是特別重要的。除了客戶自身的研究，獲取信息的重要手段之一就是要求供應(yīng)商提供一個(gè)自我評(píng)估（見章節(jié)第10.1）。405.4 潛力分析操作順序 - Operational sequence of a potential analysis 下圖示出了潛力分析的操作順序。P1的分析評(píng)價(jià)問題從過程要素P2到P7選擇的。問題的看法在7.1節(jié)中給出。如果供應(yīng)商是內(nèi)部的, 這一過程的分析可以通過進(jìn)行一個(gè)類似的產(chǎn)品和/或組件生產(chǎn)的其他制造商/客戶。 該

26、分析是通過使用 VDA 6.3 潛在的分析評(píng)估的問卷調(diào)查表并在必要時(shí)使用更多的專業(yè)信息。潛在分析需要一個(gè)獨(dú)立的評(píng)估，因?yàn)檫@里不適合以百分比的形式，更在“合適”或“不合適”決定。明確初始情況，限制合同要求供應(yīng)商自我評(píng)估和定級(jí)編輯問卷調(diào)查模塊指定審核小組現(xiàn)場(chǎng)訪問風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估明確需要的資質(zhì)資源授予合同未知的供應(yīng)商未知設(shè)備未知的技術(shù)向供應(yīng)商反饋（要求任何必要的額外信息）利用知識(shí)庫(kù)創(chuàng)建問卷（產(chǎn)品和過程的要求或規(guī)范）審核組應(yīng)由以下領(lǐng)域的專家組成： 質(zhì)量 開發(fā) 采購(gòu) 物流 基于類似的過程或產(chǎn)品的過程評(píng)價(jià)（其他客戶）報(bào)告陳述結(jié)果預(yù)定推薦否決明確內(nèi)部資源的提供（客戶）如參與供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃明確提供外部資源（供應(yīng)商）必

27、要的資源，作為在提名文件中必要的補(bǔ)充（如必要的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）審核員責(zé)任結(jié)束415.5 潛力分析評(píng)估 - Evaluation of a potential analysis 評(píng)估每一個(gè)問題，以評(píng)估要求的符合性和所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。如果問題不回答（如適用），必須說明原因。最多3個(gè)問題可能被標(biāo)記n.a.的應(yīng)該注意的是結(jié)果的可比性和其他各方相互接受審核結(jié)果可能不再適用。評(píng)估標(biāo)記，使用“紅色”、“黃色”或“綠色”的（見下文）紅綠燈系統(tǒng)。單個(gè)問題的評(píng)估問題的要求沒有被滿足問題的要求部分被滿足問題的要求被滿足如果一個(gè)問題被標(biāo)記為“紅色”或“黃色”，必須說明理由。如果一個(gè)問題的要求沒有得到滿足，假定在授予合同的情

28、況下仍然不能滿足在SOP的要求，相應(yīng)的問題應(yīng)該被標(biāo)紅。425.5 潛力分析評(píng)估 - Evaluation of a potential analysis 在一個(gè)整體分類中添加每個(gè)問題的標(biāo)記（見下面）。分類基于問卷調(diào)查的評(píng)估黃色紅色禁止的供應(yīng)商超過14個(gè)1個(gè)或更多有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商最多14個(gè)不能有完全批準(zhǔn)的供應(yīng)商最多7個(gè)不能有435.5 潛力分析評(píng)估 - Evaluation of a potential analysis 結(jié)果解釋：綠色：完全批準(zhǔn)的潛在供應(yīng)商顧客在組件或產(chǎn)品組授予項(xiàng)目合同（提名），不受限制。黃色：有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商供應(yīng)商能夠滿足客戶對(duì)產(chǎn)品范圍的要求，并在授予合同時(shí)可以考慮。視條

29、件給予合同。在某些情況下，供應(yīng)商需要客戶的支持來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的要求。在某些條件下，一個(gè)有限的批準(zhǔn)合同可能會(huì)給予（quantity reduction, smaller series.）。可能授予的條件： 以盡量減少風(fēng)險(xiǎn)可能的條件： 限定數(shù)量的限制（小規(guī)模生產(chǎn)） 對(duì)定義的產(chǎn)品的限制 對(duì)整體詢價(jià)數(shù)量的限制 （潛在）供應(yīng)商收到試用期的試用訂單 （潛在的）供應(yīng)商包括在供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃 供應(yīng)商開發(fā)團(tuán)隊(duì)的特別支持，認(rèn)真監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的進(jìn)展。注：必須在有關(guān)質(zhì)量和采購(gòu)部門之間指定條件。445.5 潛力分析評(píng)估 - Evaluation of a potential analysis 紅色：（潛在的）供應(yīng)商是被禁止的不可能

30、在組件或產(chǎn)品上授予其項(xiàng)目。積極評(píng)價(jià)的潛在分析（“綠色”，“黃色”）不一定授予合同。否定評(píng)價(jià)的潛在分析（“紅色”）不會(huì)授予合同。455.6 合同授予后的后續(xù)活動(dòng) - Follow-up activities after contract award 潛力分析的結(jié)果作為輸入，當(dāng)策劃方法或方法應(yīng)用程序的選擇時(shí)（e.g. Process audit for release of location, VDA-RGA）。VDA RGA：Ensuring maturity for new parts驗(yàn)證質(zhì)量能力及批量生產(chǎn)的條件，盡管PPA過程對(duì)應(yīng)客戶范圍。為了達(dá)到過程審核的結(jié)果，可以同時(shí)進(jìn)行過程放行。466

31、.0針對(duì)物質(zhì)類產(chǎn)品的過程審核的評(píng)價(jià)Evaluating a process audit for material productsVDA 6.3:2016476.1 對(duì)各問題的評(píng)價(jià) - Evaluation of the individual questions針對(duì)每個(gè)提問，應(yīng)根據(jù)有效滿足相關(guān)的要求以及存在風(fēng)險(xiǎn)的情況，開展具體的評(píng)價(jià)。每個(gè)提問的評(píng)分可以是0 分，4 分，6 分，8 分或10 分，在這里，證實(shí)了的、對(duì)要求的落實(shí)情況被作為打分依據(jù)。Points分值A(chǔ)ssessment of compliance with the requirements符合要求的評(píng)價(jià)10Full complian

32、ce with requirements完全符合要求8Requirements mainly+ fulfilled; minor deviations要求基本上+得到落實(shí)；只有輕微的不符合情況6Requirements partially fulfilled; significant deviations要求部分得到落實(shí)；存在明顯不符合情況4Requirements inadequately fulfilled; major deviations要求落實(shí)不夠；存在嚴(yán)重不符合情況 0Requirements not fulfilled要求沒有得到落實(shí)+所謂“基本上”，是指超過大約四分之三的所有相

33、關(guān)要求在實(shí)際應(yīng)用中都被證實(shí)得到了有效的落實(shí)，并且不存在任何特定的風(fēng)險(xiǎn)。486.1 對(duì)各問題的評(píng)價(jià) - Evaluation of the individual questions下表說明了對(duì)問題的評(píng)價(jià)的適當(dāng)?shù)脑u(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性10產(chǎn)品沒有任何缺陷，滿足技術(shù)要求滿足涵蓋產(chǎn)品和過程的技術(shù)要求/技術(shù)規(guī)范記錄顯示在生產(chǎn)實(shí)踐中落實(shí)了質(zhì)量管理體系達(dá)到了目標(biāo)要求8產(chǎn)品有投訴：不影響功能、使用或進(jìn)一步的加工作業(yè)，需要加以改進(jìn)生產(chǎn)過程存在輕微問題過程存在薄弱環(huán)節(jié)，但被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排出個(gè)別方面的要求/結(jié)果的記錄存在漏洞要求對(duì)個(gè)別測(cè)試/檢驗(yàn)要求或生產(chǎn)參數(shù)落實(shí)整改在個(gè)別情況下，為滿足目

34、標(biāo)要求49評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性6產(chǎn)品有投訴：不影響功能，但缺陷會(huì)導(dǎo)致使用時(shí)和/或進(jìn)一步加工作業(yè)時(shí)發(fā)生問題（重要特性）的過程能力未達(dá)到要求缺陷需要在后續(xù)的過程中進(jìn)行返工缺陷通過監(jiān)控得到發(fā)現(xiàn)，不合格項(xiàng)必須被可靠地剔除，需要離線返工產(chǎn)品的生產(chǎn)過程不可靠但重要特性仍然滿足技術(shù)規(guī)范的要求重要特性未得到系統(tǒng)地監(jiān)控需要采取挑選措施需要返工零件存在受損壞的風(fēng)險(xiǎn)整個(gè)材料流轉(zhuǎn)過程存在問題用于發(fā)現(xiàn)缺陷的檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備不適用員工對(duì)缺陷了解不充分未自始至終按要求落實(shí)質(zhì)量管理體系未正確地開展過程控制措施的有效性未得到檢查未向管理層提供足夠的數(shù)據(jù)信息達(dá)到了公司目標(biāo)，但與內(nèi)部目標(biāo)存在嚴(yán)重偏差6.1 對(duì)各

35、問題的評(píng)價(jià) - Evaluation of the individual questions506.1 對(duì)各問題的評(píng)價(jià) - Evaluation of the individual questions評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性4產(chǎn)品有投訴：缺陷影響功能，導(dǎo)致使用受到限制并且在進(jìn)一步加工時(shí)存在重大的負(fù)面影響（特殊特性）約定的過程能力未達(dá)到缺陷嚴(yán)重地增加過程難度不能確保缺陷在后續(xù)過程中得到發(fā)現(xiàn)、挑選或返工高報(bào)廢率/或需要開展大量的離線返工產(chǎn)品的生產(chǎn)過程不可靠重要特性部分超出公差要求特殊特性未得到系統(tǒng)地監(jiān)控需要采取挑選措施需要返工零件存在受損壞的風(fēng)險(xiǎn)零部件混料/錯(cuò)誤裝配導(dǎo)致過程問題用

36、于發(fā)現(xiàn)特性偏差的檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備不適用員工對(duì)缺陷了解不充分沒有定義生產(chǎn)參數(shù)/檢驗(yàn)要求未導(dǎo)入改進(jìn)計(jì)劃未證實(shí)改進(jìn)計(jì)劃的有效性與公司或內(nèi)部目標(biāo)存在嚴(yán)重的偏差未充分滿足關(guān)鍵特性要求516.1 對(duì)各問題的評(píng)價(jià) - Evaluation of the individual questions評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性0產(chǎn)品有投訴：功能得不到滿足，產(chǎn)品使用受到顯著地限制，顧客對(duì)其不能進(jìn)行進(jìn)一步的加工缺陷在后續(xù)過程中不能得到發(fā)現(xiàn)、挑選或返工會(huì)出現(xiàn)拒收或者現(xiàn)場(chǎng)退貨產(chǎn)品在使用時(shí)可能對(duì)用戶構(gòu)成危險(xiǎn)機(jī)器、設(shè)施和/或工裝不適用、不完整或完全不到位不能可靠地達(dá)到與顧客有關(guān)的特性的要求沒有檢查、檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)施

37、用于監(jiān)控與顧客有關(guān)的特性零部件的搬運(yùn)過程會(huì)損害與顧客有關(guān)的特性內(nèi)部零部件混料或發(fā)貨時(shí)混料限制顧客的進(jìn)一步加工沒有為人員提供必要的資質(zhì)培訓(xùn)未充分滿足要求導(dǎo)致在顧客那里出現(xiàn)功能故障52審核員可能需要立即采取行動(dòng)，這取決于發(fā)現(xiàn)結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。6.1 對(duì)各問題的評(píng)價(jià) - Evaluation of the individual questions如果一個(gè)問題沒有回答（NA），必須說明理由。每個(gè)評(píng)價(jià)的過程要素、子要素或過程步驟至少有2/3的問題必須回答。為保證可比性，VDA 6.3過程要素在整個(gè)問題中清單應(yīng)全面覆蓋。如果有不符合是以前的審核的重復(fù)發(fā)生的，對(duì)糾正措施的實(shí)施缺乏也可以看做一種偏差：例如：“原因分

38、析”、“措施實(shí)施”、“滿足客戶需求”。涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的問題（*問題）：在這個(gè)過程中的要素，包括產(chǎn)品和過重要殊風(fēng)險(xiǎn)的問題都是由一個(gè)星號(hào)（*）識(shí)別。在*問題的具體風(fēng)險(xiǎn)已考慮到分類規(guī)則。與其他的問題進(jìn)行類似的評(píng)價(jià)，這意味著，*問題并不比其他問題更嚴(yán)厲的評(píng)估。536.2 評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則 - Detailed Evaluation and Downgrading Rules 評(píng)價(jià)要素包括過程元素和P6各個(gè)過程步驟子要素。過程要素EPn過程要素（P2，P3，P7）的計(jì)算公式為：有關(guān)問題的總得分有關(guān)問題的總的可能的得分EPn % = 例外：當(dāng)一個(gè)以上的結(jié)果是在過程要素P3、P4和P6的問題，一個(gè)問題

39、可以給出幾個(gè)結(jié)果。在這種情況下，問題的所有結(jié)果的算術(shù)平均值必須先計(jì)算。在計(jì)算后，平均值應(yīng)保留兩個(gè)小數(shù)點(diǎn)。當(dāng)計(jì)算過程要素的符合性時(shí)，這些平均值是用來代替“總分”的。對(duì)于每一個(gè)問題，只有10分可以被授予為總數(shù)可能的分值的數(shù)量，無論每一個(gè)問題的結(jié)果的數(shù)量。546.2 評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則 - Detailed Evaluation and Downgrading Rules P6子要素P6過程中要素包括以下子要素的評(píng)價(jià)：ERU1R Process Input ERU2R Process management ERU3R Personnel resources ERU4R Material resource

40、s ERU5R Efficiency ERU6R Process Output ERU7R Transport, Handling of parts 子要素的計(jì)算以相同的方式進(jìn)行，作為使用例外的過程要素：給定的一個(gè)問題有一個(gè)以上的結(jié)果。在P6的子要素相關(guān)問題的總得分在P6的子要素相關(guān)問題的可能的總分EUn % = 556.2 評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則 - Detailed Evaluation and Downgrading Rules 每個(gè)過程步驟P6的問題是用于每個(gè)過程步驟的評(píng)價(jià)。從P6的所有問題都可以在每一過程步驟的回答。每一個(gè)過程步驟的符合性水平可以計(jì)算如下：P6過程問題總得分對(duì)于這個(gè)過程步驟的

41、P6所有問題的總分En % =降級(jí)規(guī)則的應(yīng)用這些結(jié)果（過程要素、P6子要素或過程步驟）在降級(jí)規(guī)則考慮，但不作為中間結(jié)果來計(jì)算整體結(jié)果的百分比。566.3 總符合水平 - Overall Level of Compliance Process elements for material products Project Management (P2) EP2 Planning the product and process development (P3) EP3Implementation of the product and process development (P4) EP4Suppl

42、ier Management (P5) EP5Process analysis / production (P6) EP6Customer care, customer satisfaction, service (P7) EP7過程審核的總的符合性EG計(jì)算如下：Total points from all evaluated questions from ERP2R, ERP3R, ERP4R ,ERP5 R,ERP6R und ERP7 Total of all possible points from these questions EG % =576.3 總符合水平 - Overall

43、Level of Compliance 對(duì)過程要素P3和P4獨(dú)立進(jìn)行評(píng)估針對(duì)產(chǎn)品開發(fā)（EP3產(chǎn)品）或工藝開發(fā)（EP4過程）。為所有過程要素的整體結(jié)果的計(jì)算（如P2 到 P7）使用P3或P4段各自問題的平均值。將規(guī)則應(yīng)用到整個(gè)過程要素的P3或P4（產(chǎn)品和過程開發(fā)聯(lián)合評(píng)估）。如果在審核過程中使用個(gè)別過程要素的問卷，僅基于評(píng)價(jià)的過程要素計(jì)算結(jié)果。在審計(jì)報(bào)告中必須明確使用的過程要素。Example P5/P6/P7: 如果使用過程要素P5、P6、P7進(jìn)行評(píng)估（例如批量生產(chǎn)審核）結(jié)果計(jì)算如下：EG(P5P6P7) % =Total points awarded for all evaluated que

44、stions from ERP5 R,ERP6R and ERP7 Sum of all possible points from these questions UExample P4: 如果只對(duì)P4評(píng)價(jià)（例如：在將項(xiàng)目移交給批量生產(chǎn)的時(shí)間進(jìn)行審核），計(jì)算結(jié)果如下：ERG(P4) % = Total number of points awarded for all evaluated questions from P4 (ERP4R)Sum of all possible points from these questions 指定EG（P5P6P7）和EG（P4）是用來更容易的進(jìn)行過程要素

45、的評(píng)價(jià)。586.3 總符合水平 - Overall Level of Compliance 總符合性水平：Classification Level of achievement ERG R% Description of the classification AEG or EG(Pn) 90 Quality capable B80 EG or EG(Pn) 90 Conditionally quality capable CEG or EG(Pn) 80 Not quality capable 部分審核的符合性水平：對(duì)部分審核的符合性進(jìn)行分類，并計(jì)算出的符合性（如EG(P5P6P7)和EG(P

46、4)）是相對(duì)于基準(zhǔn)以上（至少80%“B”的有條件的質(zhì)量或至少90%質(zhì)量能力）。59降級(jí)規(guī)則：使用以下降級(jí)并記錄在審核報(bào)告：6.3 總符合水平 - Overall Level of Compliance 從A降級(jí)到B的原因，即使EG or EG(Pn) 90% 至少一個(gè)過程要素（P2 到 P7）或過程步驟的符合性水平（E1到 EN）EG or EG(Pn) or En from 80%。 在一個(gè)P6子要素的符合性水平是小于80%。 至少有一個(gè)*問題被評(píng)為4分。 至少有一個(gè)問題，過程審核是0分。 降級(jí)到C的原因，即使EG or EG(Pn) 80% 至少一個(gè)過程要素（P2 到 P7）或過程步驟的符

47、合性水平（E1到 EN）EG or EG(Pn) or En from 70%。 至少P6的一個(gè)子要素EU1 到 EU7 的符合性水平 70%。 至少有一個(gè)*問題被評(píng)為0分。總的結(jié)果保留到最近的百分比（不保留小數(shù)點(diǎn)）。同樣，當(dāng)應(yīng)用降級(jí)規(guī)則（過程要素、子要素或過程步驟），單獨(dú)計(jì)算結(jié)果EPN，EUN被舍入到最接近的百分點(diǎn)。606.4 產(chǎn)品組的評(píng)價(jià) - Evaluation of Product Groups 如果需要，質(zhì)量能力的整體評(píng)價(jià)可以分解為產(chǎn)品組和各過程階段。本程序主要用于汽車制造商用于對(duì)其供應(yīng)商的質(zhì)量能力進(jìn)行分類。以這種方式進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)價(jià)，他們的質(zhì)量能力僅限于產(chǎn)品組。這構(gòu)成了未來授予合同的

48、先決條件的一部分。Product group 產(chǎn)品組Possible process stages 可能的過程階段Pressed & stamped parts 壓鑄 & 沖壓零件Stamping; drawing; forming 沖壓Galvanic plating 電鍍Painting 噴涂Plastic injection mouldings 塑料注射成型Plastic moulding 塑料成型Painting 噴涂Control devices 控制設(shè)備Fitting components 裝配部件Soldering 焊接Assembly 裝配Functional check 功能

49、檢查注：為了評(píng)價(jià)過程步驟，額外的過程要求是從知識(shí)庫(kù)中生成的（見10.2章節(jié)）。利用評(píng)價(jià)矩陣（見章節(jié)9：評(píng)價(jià)形式和概述）將相關(guān)的過程階段分配給將要評(píng)價(jià)的產(chǎn)品組。VDA6.3審核報(bào)告10.2 Knowledge Database 616.4 產(chǎn)品組的評(píng)價(jià) - Evaluation of Product Groups 每個(gè)產(chǎn)品組的總體符合EG(PGn)的計(jì)算如下：EG(PGn) % =Sum of the points obtained+ from the P6 questions for the process steps of the product group PGn Sum of the p

50、ossible points+ obtained from the P6 questions for the process steps of the product group PGn Explanations of points obtained and possible points see chapter 6.2 .: special case. “得分”和“可能的得分”的解釋見第6.2章的案例。當(dāng)評(píng)估產(chǎn)品組時(shí)，降級(jí)規(guī)則同樣適用。626.5 問卷的使用 - Using the questionnaire (Process elements P2 to P7) 問卷是審核人員的主要工具之

51、一。根據(jù)產(chǎn)品生命周期的階段（見2.1章節(jié)），審核員選擇審核的相關(guān)過程要素?？梢蕴砑宇~外的要求，取決于產(chǎn)品/過程中確定的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。這些問題可以用于過程，無論是對(duì)材料產(chǎn)品和輔助材料。問卷結(jié)構(gòu)：過程元素的問題結(jié)構(gòu)如下： 問題 有關(guān)評(píng)價(jià)的最低要求 可能的示例在必要時(shí)應(yīng)在產(chǎn)品/過程特性的基礎(chǔ)上選擇相關(guān)的實(shí)例，并在必要時(shí)進(jìn)行擴(kuò)展、分析和評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)是基于“最低要求/相關(guān)的評(píng)價(jià)”列表中的問題，而不是“可能的示例”列表中的問題。63審核員的審核由兩個(gè)相互獨(dú)立的活動(dòng)組成（如下圖所示）：6.5 問卷的使用 - Using the questionnaire (Process elements P2 to P7)

52、1. 審核員詢問開放式的問題，以評(píng)價(jià)符合要求。在準(zhǔn)備審核中要考慮確定的風(fēng)險(xiǎn)。2. 審核員使用封閉式的問題，以便基于審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。封閉式問題回答Yes / No審核員/審核組開放式問題 1開放式問題 2開放式問題 3開放式問題 4審核員現(xiàn)場(chǎng)對(duì)話評(píng)價(jià)的問題審核員進(jìn)行評(píng)價(jià)審核的問題在現(xiàn)場(chǎng)開放式問題圖：審核金字塔64過程要素的P3和P4可以同時(shí)進(jìn)行審核或分別進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)評(píng)價(jià)產(chǎn)品策劃、實(shí)施和過程策劃/實(shí)施時(shí)。這取決于被審核的組織。6.5 問卷的使用 - Using the questionnaire (Process elements P2 to P7) 如果過程要素P6“批量生產(chǎn)”需要分解成過

53、程步驟，每一步都必須詳述并分別評(píng)價(jià)。另外，VDA 6.3在本書中列出的問題，建議創(chuàng)建一個(gè)知識(shí)庫(kù)來存儲(chǔ)與各產(chǎn)品和過程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的信息。存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中的經(jīng)驗(yàn)可用于對(duì)評(píng)價(jià)所列出的要求進(jìn)行附加的使用?；诘?.4節(jié)中描述的風(fēng)險(xiǎn)分析，確定的風(fēng)險(xiǎn)必須與調(diào)查問卷相一致，并納入現(xiàn)有的問題。如果任何項(xiàng)目不能在邏輯上被分配到一個(gè)現(xiàn)有的問題，可以進(jìn)一步添加問題。然而，這意味著，結(jié)果將不再一定是可比的。在這種情況下，評(píng)估矩陣將需要改變。還必須在審計(jì)報(bào)告的封面上作一個(gè)說明，指出這一實(shí)際情況。657.0問卷QuestionnaireVDA 6.3:2016667.1 潛力分析問卷 - Overview Questionn

54、aire潛力分析Potential Analysis* 零件運(yùn)輸操作Transport Handling of Parts P2項(xiàng)目管理2.1是否建立項(xiàng)目管理及項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)？X 2.2是否為落實(shí)項(xiàng)目而規(guī)劃了所有必要的資源，這些資源是否已經(jīng)到位，并且體現(xiàn)了變更情況？X2.3是否編制項(xiàng)目計(jì)劃，并且與顧客協(xié)調(diào)一致？X2.4是否在項(xiàng)目中實(shí)施先期質(zhì)量策劃，并對(duì)其符合性進(jìn)行監(jiān)控？X2.5* 項(xiàng)目所涉及的采購(gòu)事項(xiàng)是否得以實(shí)施，并對(duì)其符合性加以監(jiān)控？X2.6*項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)是否可以在項(xiàng)目進(jìn)行過程中提供可靠的變更管理？X2.7是否建立事態(tài)升級(jí)程序，該程序是否得到有效的執(zhí)行？X67潛力分析Potential Ana

55、lysis* 零件運(yùn)輸操作Transport Handling of Parts P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃3.1針對(duì)產(chǎn)品和過程的具體要求是否已明確？X 3.2*在產(chǎn)品和過程要求已明確的基礎(chǔ)上，是否對(duì)制造可行性進(jìn)行跨部門分析？X3.3是否具有產(chǎn)品和過程開發(fā)事項(xiàng)的詳細(xì)計(jì)劃？3.4顧客支持/顧客滿意/顧客服務(wù)方面的事項(xiàng)是否具有相應(yīng)計(jì)劃？3.5是否對(duì)產(chǎn)品和過程開發(fā)所需的資源進(jìn)行策劃？7.1 潛力分析問卷 - Overview Questionnaire68潛力分析Potential Analysis* 零件運(yùn)輸操作Transport Handling of Parts P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)4.1*

56、產(chǎn)品和過程開發(fā)計(jì)劃中確定的事項(xiàng)是否得到落實(shí)？X 4.2人力資源是否到位并且具備資質(zhì)，以確保量產(chǎn)啟動(dòng)？4.3物質(zhì)資源是否到位并且適用，以確保量產(chǎn)啟動(dòng)？X4.4*產(chǎn)品和過程開發(fā)是否具有所要求的認(rèn)可批準(zhǔn)？X4.5是否基于產(chǎn)品和過程開發(fā)制定生產(chǎn)和檢驗(yàn)規(guī)范并加以實(shí)施？4.6是否在量產(chǎn)條件下開展了效能測(cè)試，以便獲得批量生產(chǎn)批準(zhǔn)/放行？4.7*是否對(duì)項(xiàng)目從開發(fā)移交至批量生產(chǎn)開展了控制管理？7.1 潛力分析問卷 - Overview Questionnaire69潛力分析Potential Analysis* 零件運(yùn)輸操作Transport Handling of Parts P5供應(yīng)商管理5.1是否只和獲得

57、批準(zhǔn)/放行且具備質(zhì)量能力的供方開展合作？X 5.2在供應(yīng)鏈中是否考慮到顧客要求？X5.3是否與供方就供貨績(jī)效約定目標(biāo)，并且加以落實(shí)？5.4*針對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)，是否獲得了必要的批準(zhǔn)/放行？X5.5*針對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)，約定的質(zhì)量是否得到保障？ X5.6是否對(duì)進(jìn)廠的貨物進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌徇\(yùn)和儲(chǔ)存？X5.7針對(duì)各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？7.1 潛力分析問卷 - Overview Questionnaire70潛力分析Potential Analysis* 零件運(yùn)輸操作Transport Handling of Parts P6過程分析/生產(chǎn)6.1過程輸入什么什么？過程

58、輸入6.1.1是否從開發(fā)向批量生產(chǎn)進(jìn)行了項(xiàng)目移交，并確保了可靠的量產(chǎn)啟動(dòng)？X 6.1.2來料是否在約定的時(shí)間按所需數(shù)量/生產(chǎn)批次大小被送至正確的地點(diǎn)/工位？X6.1.3是否對(duì)來料進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫}(cāng)儲(chǔ)，所使用的運(yùn)輸工具/包裝設(shè)備是否適合來料的特殊特性？X6.1.4必要的標(biāo)識(shí)/記錄/放行是否具備，并且適當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)在來料上？X6.1.5*在量產(chǎn)過程中，是否對(duì)產(chǎn)品或過程的變更開展跟蹤和記錄？7.1 潛力分析問卷 - Overview Questionnaire71潛力分析Potential Analysis* 零件運(yùn)輸操作Transport Handling of Parts P6過程分析/生產(chǎn)6.2所有的生

59、產(chǎn)過程都控制嗎？（過程管理）6.2.1生產(chǎn)控制計(jì)劃里的要求是否完整，并且得到有效實(shí)施？X 6.2.2*對(duì)生產(chǎn)操作是否重新進(jìn)行批準(zhǔn)/放行？X6.2.3*特殊特性在生產(chǎn)中是否進(jìn)行控制管理？X6.2.4*對(duì)未批準(zhǔn)放行件和/或缺陷件是否進(jìn)行管控？XX6.2.5是否確保材料/零部件在流轉(zhuǎn)的過程中不發(fā)生混合/弄錯(cuò)？X7.1 潛力分析問卷 - Overview Questionnaire72潛力分析Potential Analysis* 零件運(yùn)輸操作Transport Handling of Parts P6過程分析/生產(chǎn)6.3過程支持 / 人力資源6.3.1*員工是否能勝任被委派的工作？X 6.3.2員工

60、是否清楚被委以的產(chǎn)品和過程質(zhì)量監(jiān)控的職責(zé)和權(quán)限？6.3.3是否具備必要的人力資源？X7.1 潛力分析問卷 - Overview Questionnaire73潛力分析Potential Analysis* 零件運(yùn)輸操作Transport Handling of Parts P6過程分析/生產(chǎn)6.4用什么方法來實(shí)現(xiàn)這個(gè)過程？（物質(zhì)資源）6.4.1*使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足顧客對(duì)產(chǎn)品的特定要求？X 6.4.2生產(chǎn)設(shè)備/工具的維護(hù)保養(yǎng)是否受控？X6.4.3*通過使用的測(cè)量和檢驗(yàn)裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？X6.4.4加工工位以及檢驗(yàn)工位是否滿足具體的要求？X6.4.5是否根據(jù)要求，正確的存放