礦用產(chǎn)品安全標志培訓

1、礦用產(chǎn)品安全標志培訓山河礦裝2010年10月21日一、一、 研發(fā)研發(fā)序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1技術(shù)文件管理1.1文件資料管理應(yīng)制定并實施技術(shù)文件和資料管理制度；技術(shù)文件和資料編制、審核、批準、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄；應(yīng)建立圖紙更改制度，有圖樣更改通知單； 檔案、技術(shù)、檢驗、生產(chǎn)等部門的圖紙應(yīng)根據(jù)通知單要求及時做相應(yīng)更改，確保各部門圖紙等技術(shù)文件的統(tǒng)一性。缺管理制度或管理制度中存在嚴重欠缺的，不符合要求；缺少記錄或記錄中有嚴重欠缺的，不符合要求；未建立圖紙更改制度的，不符合要求；有關(guān)部門的圖紙等技術(shù)文件未及時統(tǒng)一進行更改，技術(shù)文件

2、不一致的，不符合要求。1.2產(chǎn)品標準產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標準或行業(yè)標準的，應(yīng)經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心確認；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標準的，標準應(yīng)經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案；應(yīng)有所引用的標準及相關(guān)參考標準。產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標準或行業(yè)標準，但未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心確認的，不合格；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標準，但標準未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的，不合格；不能提供產(chǎn)品標準所引用或應(yīng)該必備的參考標準的，不符合要求。1.3圖紙涉及安全性能的零部件圖紙應(yīng)完整、有效； 相關(guān)圖紙應(yīng)經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案；產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改須經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心重新審

3、核、備案。涉及安全性能的零部件圖紙不完整、有效的，不符合要求；相關(guān)圖紙未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的，不合格；產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心重新審核、備案的，不合格。 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準2產(chǎn)品一致性應(yīng)按照經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的技術(shù)文件（包括產(chǎn)品標準、圖紙、受控件零（元）部件或重要原材料明細表等）組織生產(chǎn)。未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格； 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核

4、標準3產(chǎn)品標識 應(yīng)在成品明顯部位上加施安全標志標識；產(chǎn)品使用的安全標志標識應(yīng)符合AQ1043要求；安全標志標識應(yīng)經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案；銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)標準要求；應(yīng)使用銅質(zhì)或不銹鋼材質(zhì)制作銘牌。 未在成品上加施安全標志標識的，不合格（首次申辦除外）；產(chǎn)品使用的安全標志標識不符合AQ1043要求的，不符合要求；安全標志標識未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的，不符合要求（首次申辦除外）；銘牌材質(zhì)不滿足有關(guān)標準要求的（如輕合金），不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 二、 品管序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1管理體系1.1體系文

5、件應(yīng)有健全的質(zhì)量管理機構(gòu)以及完整有效的質(zhì)量管理體系文件；質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符；應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和目標，并傳達至全體員工；應(yīng)建立質(zhì)量否決制度。質(zhì)量管理機構(gòu)不健全或組織機構(gòu)的設(shè)置與實際不符，沒有完整有效的質(zhì)量管理體系文件，不合格；體系文件可操作性差，與現(xiàn)行運作不相符的，不符合要求；無明確的質(zhì)量方針和目標，且未傳達至員工的，不符合要求；未建立質(zhì)量否決制度的，不符合要求。1.2內(nèi)部審核與管理評審應(yīng)有內(nèi)部審核、管理評審制度；應(yīng)根據(jù)實際情況安排內(nèi)部審核和管理評審；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容至少應(yīng)包括：標準規(guī)定的試驗項目、生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序、用戶質(zhì)量反饋意見等；對審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時制定

6、、實施糾正措施，并對實施效果進行跟蹤驗證。未制定管理文件或文件內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合要求；未依據(jù)實際情況安排內(nèi)部審核和管理評審的，不符合要求；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合要求；未及時制定、實施糾正措施并對實施效果進行跟蹤驗證的，不符合要求。否決項 考核項 觀察項 序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準2檢驗和測試2.1規(guī)章制度應(yīng)對重要原材料、外購（協(xié)）件和安標受控零（元）部件進廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實施檢驗和試驗的管理制度；應(yīng)保證未經(jīng)檢驗或經(jīng)驗證不合格的產(chǎn)品不能轉(zhuǎn)序或投入使用；質(zhì)量負責人和檢驗人員應(yīng)有明確的授權(quán)，以文件形式規(guī)定其職責和

7、權(quán)限，并保證其獨立開展檢驗工作；應(yīng)有重要的檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程；應(yīng)有重要的原材料、外購（協(xié)）件檢驗規(guī)程；應(yīng)有工序檢驗規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）；應(yīng)有出廠檢驗規(guī)程（必須符合標準要求）。未制定并實施檢驗和試驗管理制度或文件存在嚴重欠缺的，不符合要求；未經(jīng)檢驗或經(jīng)驗證不合格的產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入使用的，不符合要求；質(zhì)量負責人和檢驗人員沒有明確檢驗授權(quán)，不能保證其獨立開展檢驗工作的，不符合要求；沒有重要檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程或不完善的，不符合要求；沒有重要原材料、外購（協(xié)）件檢驗規(guī)程或存在嚴重欠缺的，不符合要求；沒有工序檢驗規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）或存在嚴重欠缺的，不符合要求；沒有符合標準

8、要求的出廠檢驗規(guī)程的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目項目名稱名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準2.2檢驗測試設(shè)備應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)和檢驗的需求，配備檢驗、測試設(shè)備和器具，并建立臺帳；生產(chǎn)單位必須具備按標準要求的項目進行出廠檢驗的設(shè)備、器具，且其精度、能力等滿足要求；設(shè)備、器具應(yīng)按國家計量法規(guī)和有關(guān)計量規(guī)程進行周期檢定，對檢定合格的計量設(shè)備、器具應(yīng)進行有效性標識；沒有計量檢定規(guī)程的器具，應(yīng)進行校準；當發(fā)現(xiàn)檢驗和測試設(shè)備、器具不符合要求時，應(yīng)對其以往檢測結(jié)果的有效性進行追溯評定，并對該設(shè)備、器具及受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?；具備?nèi)部檢定/校準資格的生產(chǎn)單位，應(yīng)有“

9、計量標準合格證”、計量標準器具的“檢定證書”、“計量檢定員證”以及“操作規(guī)程”等文件。未按要求配備檢驗、測試設(shè)備和器具并建立臺帳的，不符合要求；出廠檢驗的設(shè)備、器具及其精度、能力不滿足標準要求的，不合格；未按規(guī)定定期檢定或超過檢定有效期的，未對計量設(shè)備、器具進行有效標識的，不符合要求；對沒有國家標準和規(guī)程的器具和設(shè)備，未進行校準的，不符合要求；未進行追溯評定或缺少評定記錄的、未采取適當措施的，不符合要求；“證件”不全或超過有效期的，缺操作規(guī)程或存在嚴重欠缺的，不符合要求。2.3 檢查、檢驗應(yīng)有重要原材料、外購（協(xié)）件進廠檢驗記錄、關(guān)鍵工序檢驗記錄；出廠檢驗的檢驗項目、環(huán)境、方法應(yīng)符合標準要求；

10、應(yīng)按標準要求進行出廠檢驗，應(yīng)有出廠檢驗記錄及檢驗報告；影響產(chǎn)品安全性能的參數(shù)應(yīng)符合圖紙規(guī)定。無原材料、外（協(xié)）購件進廠檢驗記錄、關(guān)鍵工序檢驗記錄的；或記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在嚴重欠缺的；經(jīng)檢查核實，檢驗記錄被確認為虛假記錄的，不符合要求；出廠檢驗的檢驗項目、環(huán)境、方法不符合標準要求的，不符合要求；不能按標準要求進行出廠檢驗，無出廠檢驗記錄及檢驗報告的；經(jīng)檢查核實，出廠檢驗記錄被確認為虛假記錄的，不合格；涉及安全性能的結(jié)構(gòu)參數(shù)與圖紙不符合的，不合格。 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準3 產(chǎn)品一致性 應(yīng)按照經(jīng)安標國

11、家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的技術(shù)文件（包括產(chǎn)品標準、圖紙、受控件零（元）部件或重要原材料明細表等）組織生產(chǎn)。 未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格； 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目項目名稱名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準4 不合格品控制及糾正、預(yù)防 4.1 不合格品控制 應(yīng)制定并實施不合格品控制的管理文件；應(yīng)任命不合格品處置的負責人，明確不合格品標識、記錄和處置負責人員的職責、權(quán)限；應(yīng)有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接收應(yīng)有批準手續(xù)；不合格品應(yīng)按規(guī)定進行標識并隔離；不滿足安全性能要求的產(chǎn)品，不得銷往礦山。 缺管理文件或內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合要求； 未

12、任命不合格品處置的負責人；未明確不合格品標識、記錄和處置負責人員的職責、權(quán)限的，不符合要求；沒有不合格品的記錄，未履行手續(xù)讓步接收就使用的，不符合要求；不合格品未按規(guī)定進行標識并隔離的，不符合要求；不滿足標準安全性能要求的產(chǎn)品，銷往礦山的，不合格。 4.2 糾正措施和預(yù)防措施 應(yīng)制定并實施糾正措施和預(yù)防措施的管理文件；應(yīng)收集、整理不合格品信息，尤其是用戶反饋的質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格或潛在不合格的原因并記錄；應(yīng)制定相應(yīng)的糾正措施或預(yù)防措施并對其實施跟蹤驗證；應(yīng)完成由于糾正措施和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改。 缺管理文件或內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合要求；未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記

13、錄、沒有制定并實施糾正措施或預(yù)防措施的，不符合要求；未及時對有關(guān)文件進行更改的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 三、 制造序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1生產(chǎn)過程控制1.1生產(chǎn)能力生產(chǎn)能力應(yīng)達到一定規(guī)模；生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)某一（或幾）個關(guān)鍵零部件的機加工能力，并具備成品總裝條件。生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格。不能生產(chǎn)某一（或幾）個關(guān)鍵零部件或生產(chǎn)場所不具備成品總裝條件的，不合格。1.2生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)建立有設(shè)備管理文件，要點包括：設(shè)備的購置、驗收和建檔，安裝調(diào)試，使用，維護和保養(yǎng)，檢修，停用，報廢；應(yīng)有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備滿足零部件加工能力

14、及精度要求；應(yīng)建立設(shè)備臺賬；應(yīng)有重要設(shè)備操作規(guī)程；應(yīng)有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。無設(shè)備管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；無相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備的，或生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度要求的，不合格；未建立設(shè)備臺賬的，不符合要求；缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴重欠缺的，不符合要求；缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴重欠缺的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1.3 工藝裝備及工位器具 應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；應(yīng)有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立臺賬；工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄；工位器具應(yīng)

15、完善，關(guān)鍵零部件應(yīng)防護到位。 缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；工藝裝備及工位器具不齊全，未建立臺賬的，不符合要求；缺驗證制度和驗證記錄或存在嚴重欠缺的，不符合要求；工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，不符合要求。 1.4工藝過程 工藝文件（工藝規(guī)程或工藝過程卡）應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文件要求； 應(yīng)有工藝文件明細表（如零部件加工、焊接、組（總）裝等）；應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），并明確關(guān)鍵工序；關(guān)鍵工序應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書。 工藝文件不滿足技術(shù)要求，或存在嚴重欠缺的，不符合要求；無工藝文件明細表的，不符合要求；無產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），未確

16、定關(guān)鍵工序的，不符合要求。關(guān)鍵工序無作用指導(dǎo)書的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準2產(chǎn)品一致性 應(yīng)按照經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的技術(shù)文件（包括產(chǎn)品標準、圖紙、受控件零（元）部件或重要原材料明細表等）組織生產(chǎn)。 未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格； 3產(chǎn)品標識 應(yīng)在成品明顯部位上加施安全標志標識；產(chǎn)品使用的安全標志標識應(yīng)符合AQ1043要求；安全標志標識應(yīng)經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案；銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)標準要求；應(yīng)使用銅質(zhì)或不銹鋼材質(zhì)制作銘牌。 未在成品上加施安全標志標識的，不合格（首

17、次申辦除外）；產(chǎn)品使用的安全標志標識不符合AQ1043要求的，不符合要求；安全標志標識未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的，不符合要求（首次申辦除外）；銘牌材質(zhì)不滿足有關(guān)標準要求的（如輕合金），不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目名稱項目名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準4庫房管理 4.1管理制度 應(yīng)制定并實施出入庫、貯存管理制度。缺管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求。 4.2原材料及外購件 原材料、外購（協(xié)）件應(yīng)擺放整齊，標識清晰、明確，不合格品應(yīng)隔離；易燃、易爆及其它危險物品應(yīng)單獨存放，貯存條件應(yīng)符合要求（如化學品存放的溫、濕度要求等）；有原材料

18、及外購件臺賬，賬物相符；出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)；貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。 原材料、外購（協(xié)）件混放或沒有標識的，不合格品未隔離的，不符合要求；危險品未單獨存放、沒有明顯標識、貯存條件不符合要求的，不符合要求；無臺賬、賬物不符的，出入庫未履行規(guī)定手續(xù)的，不符合要求；貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。 4.3半成品、成品庫 半成品、成品應(yīng)分類存放、擺放整齊；成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；應(yīng)有成品臺帳，帳物相符；貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。 半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放的，不符合要求；成品箱中物品、資料不全的，不符合要求；沒有成品臺帳，或帳物不符的，不符

19、合要求；貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。5安全生產(chǎn)與勞動保護 應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定并實施安全生產(chǎn)制度；生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險部位應(yīng)有安全防護裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險品應(yīng)進行隔離和防護；應(yīng)為員工提供必要的勞動防護用品。 缺管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；生產(chǎn)現(xiàn)場管理混亂，不符合有關(guān)安全管理要求的，不符合要求；在安全生產(chǎn)及勞動保護方面存在嚴重欠缺的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 四、 工藝序號序號項目項目名稱名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1 生產(chǎn)過程控制 1.1 生產(chǎn)能力 生產(chǎn)能力應(yīng)達到一定規(guī)模；生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)某一

20、（或幾）個關(guān)鍵零部件的機加工能力，并具備成品總裝條件。 生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格。不能生產(chǎn)某一（或幾）個關(guān)鍵零部件或生產(chǎn)場所不具備成品總裝條件的，不合格。1.2 生產(chǎn)設(shè)備 應(yīng)建立有設(shè)備管理文件，要點包括：設(shè)備的購置、驗收和建檔，安裝調(diào)試，使用，維護和保養(yǎng)，檢修，停用，報廢；應(yīng)有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備滿足零部件加工能力及精度要求；應(yīng)建立設(shè)備臺賬；應(yīng)有重要設(shè)備操作規(guī)程；應(yīng)有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。 無設(shè)備管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；無相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備的，或生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度要求的，不合格；未建立設(shè)備臺賬的，不符合要求；缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴重欠缺的，不符合要求；

21、缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴重欠缺的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目項目名稱名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1.3 工藝裝備及工位器具 應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；應(yīng)有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立臺賬；工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄；工位器具應(yīng)完善，關(guān)鍵零部件應(yīng)防護到位。 缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；工藝裝備及工位器具不齊全，未建立臺賬的，不符合要求；缺驗證制度和驗證記錄或存在嚴重欠缺的，不符合要求；工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，不符合要求。

22、1.4 工藝過程 工藝文件（工藝規(guī)程或工藝過程卡）應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文件要求； 應(yīng)有工藝文件明細表（如零部件加工、焊接、組（總）裝等）；應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），并明確關(guān)鍵工序；關(guān)鍵工序應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書。工藝文件不滿足技術(shù)要求，或存在嚴重欠缺的，不符合要求；無工藝文件明細表的，不符合要求；無產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），未確定關(guān)鍵工序的，不符合要求。關(guān)鍵工序無作用指導(dǎo)書的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 五、 商務(wù)序號序號項目項目名稱名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1供方1.1采購應(yīng)有原材料、受控零（元）部件采購管理文件，要點包括：質(zhì)量要求、合格供方的評審、采

23、購文件的控制（計劃/合同）、驗證和入庫、不合格品的管理；應(yīng)有采購控制清單；應(yīng)定期對外購方進行評價，建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案；采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；部件屬安全標志管理產(chǎn)品的，到貨時應(yīng)在安全標志有效期內(nèi)；重要原材料、受控零部件應(yīng)有檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求；采購的安標受控零（元）部件、重要原材料，應(yīng)和備案材料一致。沒有原材料、受控零（元）部件采購管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；沒有采購控制清單的，不符合要求；未定期對外購方進行評價，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；部件屬安全標志管理產(chǎn)品，不在安全標志有效期內(nèi)的，不符合要求；重要原材

24、料、受控零（元）部件無檢驗合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；采購的安標受控零（元）部件、重要原材料發(fā)生變更，未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的，不合格。1.2外協(xié) 應(yīng)有外協(xié)管理文件，要點包括：質(zhì)量要求、合格供方的評審、外協(xié)文件的控制、外協(xié)件制造過程的質(zhì)量控制、驗證和入庫、不合格品的管理；應(yīng)定期對外協(xié)方進行評價，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；應(yīng)有外協(xié)件檢驗合格證明，且滿足技術(shù)要求；安標受控零（元）部件外協(xié)時，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗記錄，且滿足技術(shù)要求；外協(xié)的受控零（元）部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中的一致。未建立外協(xié)管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；未定期

25、對外協(xié)方進行評價，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；缺少檢驗合格證明的，不符合要求；受控零（元）部件外協(xié)時，缺少生產(chǎn)單位的檢驗記錄的，不符合要求；外協(xié)的受控零（元）部件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)安標國家礦用產(chǎn)品安全標志中心審核備案的，不合格。 否決項 考核項 觀察項 六、六、 人力人力序號序號項目項目名稱名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1人員1.1技術(shù)人員 應(yīng)具有一定數(shù)量獲得機電類專業(yè)技術(shù)職稱的在冊技術(shù)人員，其學歷或從事相關(guān)工作年限應(yīng)符合要求。 獲得機電類專業(yè)技術(shù)職稱的在冊人員數(shù)量、學歷或從事相關(guān)工作年限不滿足要求的，不合

26、格。評審時，生產(chǎn)單位需提供相關(guān)證明文件。 1.2人員素質(zhì) 相關(guān)負責人應(yīng)對產(chǎn)品的安全性能有較深了解；技術(shù)負責人應(yīng)熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素，主要技術(shù)人員應(yīng)熟悉標準、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗等工作；關(guān)鍵工序的人員應(yīng)該熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練；檢驗人員應(yīng)該熟悉標準、檢驗規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練。無損檢測人員中至少有一名取得級（含級）以上資質(zhì)。 生產(chǎn)單位相關(guān)負責人對產(chǎn)品安全性能不了解的，不符合要求； 技術(shù)負責人不熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素的，不合格；主要技術(shù)人員不熟悉標準、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗等工作的，不合格；關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員不熟悉其生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，不符合

27、要求；檢驗人員不熟悉標準、檢驗規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，或無相關(guān)資質(zhì)的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 序號序號項目項目名稱名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1.3培訓 應(yīng)制定并實施培訓管理制度；應(yīng)有年度培訓計劃，并明確培訓要求；應(yīng)有人員培訓狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓情況；應(yīng)對從事特殊工種的人員（如電工、行車操作工、電焊工、探傷人員等）進行資格培訓，并持證上崗；應(yīng)有與產(chǎn)品相關(guān)的礦山法規(guī)、標準的培訓及記錄。缺管理文件或內(nèi)容存在嚴重欠缺的，不符合要求；無年度培訓計劃的，不符合要求；無人員培訓狀況記錄的，不符合要求；從事特殊工種的人員未經(jīng)過資格培訓

28、即上崗的，不符合要求；培訓內(nèi)容不全面的，不符合要求。 2安全生產(chǎn)與勞動保護 應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定并實施安全生產(chǎn)制度；生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險部位應(yīng)有安全防護裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險品應(yīng)進行隔離和防護；應(yīng)為員工提供必要的勞動防護用品。 缺管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求；生產(chǎn)現(xiàn)場管理混亂，不符合有關(guān)安全管理要求的，不符合要求；在安全生產(chǎn)及勞動保護方面存在嚴重欠缺的，不符合要求。 否決項 考核項 觀察項 七、七、 營銷營銷序號序號項目項目名稱名稱評審內(nèi)容及要求評審內(nèi)容及要求評審考核標準評審考核標準1質(zhì)量信息反饋與服務(wù) 1.1管理制度 應(yīng)建立并實施質(zhì)量信息反饋與服務(wù)

29、管理制度。 缺管理文件或存在嚴重欠缺的，不符合要求。 1.2記錄人員素質(zhì) 應(yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄；應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺帳。 沒有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄的，不符合要求（首次申辦除外）；沒有銷售臺帳的，不符合要求（首次申辦除外）。 否決項 考核項 觀察項 滾筒采煤機滾筒采煤機 現(xiàn)場評審專用要求現(xiàn)場評審專用要求（試行）注冊資金不少于 300 萬元生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)能力應(yīng)不少于 10 臺/年技術(shù)力量應(yīng)具有至少 7 名獲得或相當于（ 機電類 ）中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱的在冊技術(shù)人員，大專以上學歷，從事本專業(yè) 3 年以上；其中，高級職稱至少 3 人，電氣和機械類專業(yè)至少各 1 人。關(guān)鍵零（元）部件的要求必須

30、具備 軸、行星輪、外殼 的加工及檢驗?zāi)芰Α１仨毦邆涞囊脴藴蔊B3836.1 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第1部分:通用要求GB3836.2 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第2部分:隔爆型“d”GB3836.3 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第3部分:增安型“e”GB3836.4 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第4部分:本質(zhì)安全型“i”GB/T3766 液壓系統(tǒng)通用技術(shù)條件GB/T13306 標牌GB/T13384 機電產(chǎn)品 包裝通用技術(shù)條件GB/T13813 煤礦用金屬材料摩擦火花安全性試驗方法和判定規(guī)則GB/T191 包裝儲運圖示標志GB9969.1 工業(yè)產(chǎn)品使用說明書 總則AQ1043 礦用產(chǎn)品安全標

31、志標識MT/T81 滾筒采煤機 型式檢驗規(guī)范MT/T82 滾筒采煤機 出廠檢驗規(guī)范MT/T83 滾筒采煤機產(chǎn)品型號編制方法MT/T84 滾筒采煤機 型式和基本參數(shù)MT/T85 采煤機液壓元件試驗規(guī)范MT113 煤礦井下用聚合物制品阻然抗靜電性通用試驗方法和判定規(guī)則規(guī)范MT246 采掘機械用截齒MT247 采掘機械用截齒座MT/T321 采煤機螺旋滾筒安標配套件隔爆型電動機、電纜、指令發(fā)送器、礦用防爆開關(guān)箱、礦用隔爆變壓器箱、礦用防爆電控箱、采煤機螺旋滾筒等（以審核備案的技術(shù)文件為準）安標受控零（元）部件/主要生產(chǎn)設(shè)備車床、鏜床、搖臂鉆床、刨床、銑床、焊接設(shè)備、（滾齒機、插齒機、磨齒機、熱處理設(shè)

32、備（齒輪自己加工時）主要工裝設(shè)備車、鉆、銑、刨、鏜等夾具，鉆模、裝配專用工裝等主要工位器具轉(zhuǎn)序箱、齒輪架、軸架、裝配架等進進 廠廠 檢檢 驗驗序 號零（元）部件名稱進廠檢驗項目檢驗設(shè)備備 注1泵性能檢驗檢驗臺2馬達性能檢驗檢驗臺3油缸性能檢驗壓力表4電機絕緣電阻、三相電流平衡、空載電流、空載噪聲、外殼溫升兆歐表、聲級計、電壓表、電流表或功率測試設(shè)備、測溫儀5齒輪尺寸檢查公法線千分尺、齒厚游標卡尺或齒輪測量設(shè)備齒輪自制無此項6軸尺寸檢查游標卡尺、鋼直尺、千分尺7行星架尺寸檢查游標卡尺、鋼直尺8殼體尺寸檢查卷尺、鋼直尺出出 廠廠 檢檢 驗驗序 號出廠檢驗項目檢驗設(shè)備備 注1整機試驗空載跑合試驗載荷

33、測試設(shè)備、秒表2操作系統(tǒng)試驗秒表3空運轉(zhuǎn)噪聲測定試驗卷尺、聲級計4搖臂調(diào)高系統(tǒng)試驗卷尺、秒表、壓力表5破碎滾筒升降系統(tǒng)試驗秒表、卷尺無破碎滾筒無此項6直線行走試驗卷尺、秒表7牽引部驅(qū)動裝置試驗空運轉(zhuǎn)試驗轉(zhuǎn)速表、秒表8熱平衡試驗載荷測試設(shè)備、秒表、測溫儀9保護性能試驗轉(zhuǎn)速表、壓力表、游標卡尺電牽引無此項10檢 查目測11截割部驅(qū)動裝置試驗輕載跑合試驗載荷測試設(shè)備、秒表12溫升試驗載荷測試設(shè)備、秒表、測溫儀13檢 查目測掘進機現(xiàn)場評審專用要求（試行）掘進機現(xiàn)場評審專用要求（試行）注冊資金不少于 300 萬元生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)能力應(yīng)不少于 10 臺/年技術(shù)力量應(yīng)具有至少 5 名獲得或相當于（機電類）中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱的在冊人員，從事本專業(yè)3年以上，其中至少具備 1 名高級職稱。關(guān)鍵零（元）部件的要求至少具備 機架、懸臂梁、回轉(zhuǎn)支承、鏟板、后支承架、油箱、電控箱、操作箱、運輸機等 關(guān)鍵零部件中不少于兩個的生產(chǎn)能力及整機組裝能力。必須具備的引用標準GB3836.1 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第1部分:通用要求GB3836.2 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第2部分:隔爆型“d”GB3836.3 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第3部分:增安型“e”GB3836.4 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第4部分: