礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志培訓(xùn)

1、礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志培訓(xùn)山河礦裝2010年10月21日一、一、 研發(fā)研發(fā)序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1技術(shù)文件管理1.1文件資料管理應(yīng)制定并實(shí)施技術(shù)文件和資料管理制度；技術(shù)文件和資料編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄；應(yīng)建立圖紙更改制度，有圖樣更改通知單； 檔案、技術(shù)、檢驗(yàn)、生產(chǎn)等部門的圖紙應(yīng)根據(jù)通知單要求及時(shí)做相應(yīng)更改，確保各部門圖紙等技術(shù)文件的統(tǒng)一性。缺管理制度或管理制度中存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；缺少記錄或記錄中有嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未建立圖紙更改制度的，不符合要求；有關(guān)部門的圖紙等技術(shù)文件未及時(shí)統(tǒng)一進(jìn)行更改，技術(shù)文件

2、不一致的，不符合要求。1.2產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品直接執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；應(yīng)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品直接執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)的，不合格；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格；不能提供產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)所引用或應(yīng)該必備的參考標(biāo)準(zhǔn)的，不符合要求。1.3圖紙涉及安全性能的零部件圖紙應(yīng)完整、有效； 相關(guān)圖紙應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審

3、核、備案。涉及安全性能的零部件圖紙不完整、有效的，不符合要求；相關(guān)圖紙未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格；產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案的，不合格。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)2產(chǎn)品一致性應(yīng)按照經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的技術(shù)文件（包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、受控件零（元）部件或重要原材料明細(xì)表等）組織生產(chǎn)。未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格； 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核

4、標(biāo)準(zhǔn)3產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 應(yīng)在成品明顯部位上加施安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)；產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)符合AQ1043要求；安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；應(yīng)使用銅質(zhì)或不銹鋼材質(zhì)制作銘牌。 未在成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)的，不合格（首次申辦除外）；產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)不符合AQ1043要求的，不符合要求；安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不符合要求（首次申辦除外）；銘牌材質(zhì)不滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的（如輕合金），不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 二、 品管序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1管理體系1.1體系文

5、件應(yīng)有健全的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)以及完整有效的質(zhì)量管理體系文件；質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符；應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并傳達(dá)至全體員工；應(yīng)建立質(zhì)量否決制度。質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)不健全或組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與實(shí)際不符，沒有完整有效的質(zhì)量管理體系文件，不合格；體系文件可操作性差，與現(xiàn)行運(yùn)作不相符的，不符合要求；無明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，且未傳達(dá)至員工的，不符合要求；未建立質(zhì)量否決制度的，不符合要求。1.2內(nèi)部審核與管理評(píng)審應(yīng)有內(nèi)部審核、管理評(píng)審制度；應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況安排內(nèi)部審核和管理評(píng)審；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容至少應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的試驗(yàn)項(xiàng)目、生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序、用戶質(zhì)量反饋意見等；對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)制定

6、、實(shí)施糾正措施，并對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。未制定管理文件或文件內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未依據(jù)實(shí)際情況安排內(nèi)部審核和管理評(píng)審的，不符合要求；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未及時(shí)制定、實(shí)施糾正措施并對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證的，不符合要求。否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)2檢驗(yàn)和測(cè)試2.1規(guī)章制度應(yīng)對(duì)重要原材料、外購（協(xié)）件和安標(biāo)受控零（元）部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實(shí)施檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度；應(yīng)保證未經(jīng)檢驗(yàn)或經(jīng)驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品不能轉(zhuǎn)序或投入使用；質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗(yàn)人員應(yīng)有明確的授權(quán)，以文件形式規(guī)定其職責(zé)和

7、權(quán)限，并保證其獨(dú)立開展檢驗(yàn)工作；應(yīng)有重要的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程；應(yīng)有重要的原材料、外購（協(xié)）件檢驗(yàn)規(guī)程；應(yīng)有工序檢驗(yàn)規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）；應(yīng)有出廠檢驗(yàn)規(guī)程（必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求）。未制定并實(shí)施檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理制度或文件存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未經(jīng)檢驗(yàn)或經(jīng)驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入使用的，不符合要求；質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗(yàn)人員沒有明確檢驗(yàn)授權(quán)，不能保證其獨(dú)立開展檢驗(yàn)工作的，不符合要求；沒有重要檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程或不完善的，不符合要求；沒有重要原材料、外購（協(xié)）件檢驗(yàn)規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；沒有工序檢驗(yàn)規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；沒有符合標(biāo)準(zhǔn)

8、要求的出廠檢驗(yàn)規(guī)程的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目名稱名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)2.2檢驗(yàn)測(cè)試設(shè)備應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)和檢驗(yàn)的需求，配備檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備和器具，并建立臺(tái)帳；生產(chǎn)單位必須具備按標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目進(jìn)行出廠檢驗(yàn)的設(shè)備、器具，且其精度、能力等滿足要求；設(shè)備、器具應(yīng)按國(guó)家計(jì)量法規(guī)和有關(guān)計(jì)量規(guī)程進(jìn)行周期檢定，對(duì)檢定合格的計(jì)量設(shè)備、器具應(yīng)進(jìn)行有效性標(biāo)識(shí)；沒有計(jì)量檢定規(guī)程的器具，應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)；當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)和測(cè)試設(shè)備、器具不符合要求時(shí)，應(yīng)對(duì)其以往檢測(cè)結(jié)果的有效性進(jìn)行追溯評(píng)定，并對(duì)該設(shè)備、器具及受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧痪邆鋬?nèi)部檢定/校準(zhǔn)資格的生產(chǎn)單位，應(yīng)有“

9、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)合格證”、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具的“檢定證書”、“計(jì)量檢定員證”以及“操作規(guī)程”等文件。未按要求配備檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備和器具并建立臺(tái)帳的，不符合要求；出廠檢驗(yàn)的設(shè)備、器具及其精度、能力不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的，不合格；未按規(guī)定定期檢定或超過檢定有效期的，未對(duì)計(jì)量設(shè)備、器具進(jìn)行有效標(biāo)識(shí)的，不符合要求；對(duì)沒有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的器具和設(shè)備，未進(jìn)行校準(zhǔn)的，不符合要求；未進(jìn)行追溯評(píng)定或缺少評(píng)定記錄的、未采取適當(dāng)措施的，不符合要求；“證件”不全或超過有效期的，缺操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。2.3 檢查、檢驗(yàn)應(yīng)有重要原材料、外購（協(xié)）件進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄、關(guān)鍵工序檢驗(yàn)記錄；出廠檢驗(yàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目、環(huán)境、方法應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；

10、應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，應(yīng)有出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告；影響產(chǎn)品安全性能的參數(shù)應(yīng)符合圖紙規(guī)定。無原材料、外（協(xié)）購件進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄、關(guān)鍵工序檢驗(yàn)記錄的；或記錄格式（表格、編號(hào)、簽字、日期等）存在嚴(yán)重欠缺的；經(jīng)檢查核實(shí)，檢驗(yàn)記錄被確認(rèn)為虛假記錄的，不符合要求；出廠檢驗(yàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目、環(huán)境、方法不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，不符合要求；不能按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，無出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告的；經(jīng)檢查核實(shí)，出廠檢驗(yàn)記錄被確認(rèn)為虛假記錄的，不合格；涉及安全性能的結(jié)構(gòu)參數(shù)與圖紙不符合的，不合格。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)3 產(chǎn)品一致性 應(yīng)按照經(jīng)安標(biāo)國(guó)

11、家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的技術(shù)文件（包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、受控件零（元）部件或重要原材料明細(xì)表等）組織生產(chǎn)。 未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格； 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目名稱名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)4 不合格品控制及糾正、預(yù)防 4.1 不合格品控制 應(yīng)制定并實(shí)施不合格品控制的管理文件；應(yīng)任命不合格品處置的負(fù)責(zé)人，明確不合格品標(biāo)識(shí)、記錄和處置負(fù)責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限；應(yīng)有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接收應(yīng)有批準(zhǔn)手續(xù)；不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)并隔離；不滿足安全性能要求的產(chǎn)品，不得銷往礦山。 缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 未

12、任命不合格品處置的負(fù)責(zé)人；未明確不合格品標(biāo)識(shí)、記錄和處置負(fù)責(zé)人員的職責(zé)、權(quán)限的，不符合要求；沒有不合格品的記錄，未履行手續(xù)讓步接收就使用的，不符合要求；不合格品未按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)并隔離的，不符合要求；不滿足標(biāo)準(zhǔn)安全性能要求的產(chǎn)品，銷往礦山的，不合格。 4.2 糾正措施和預(yù)防措施 應(yīng)制定并實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施的管理文件；應(yīng)收集、整理不合格品信息，尤其是用戶反饋的質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格或潛在不合格的原因并記錄；應(yīng)制定相應(yīng)的糾正措施或預(yù)防措施并對(duì)其實(shí)施跟蹤驗(yàn)證；應(yīng)完成由于糾正措施和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改。 缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記

13、錄、沒有制定并實(shí)施糾正措施或預(yù)防措施的，不符合要求；未及時(shí)對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行更改的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 三、 制造序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1生產(chǎn)過程控制1.1生產(chǎn)能力生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；生產(chǎn)場(chǎng)所應(yīng)具備生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)關(guān)鍵零部件的機(jī)加工能力，并具備成品總裝條件。生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格。不能生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)關(guān)鍵零部件或生產(chǎn)場(chǎng)所不具備成品總裝條件的，不合格。1.2生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)建立有設(shè)備管理文件，要點(diǎn)包括：設(shè)備的購置、驗(yàn)收和建檔，安裝調(diào)試，使用，維護(hù)和保養(yǎng)，檢修，停用，報(bào)廢；應(yīng)有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備滿足零部件加工能力

14、及精度要求；應(yīng)建立設(shè)備臺(tái)賬；應(yīng)有重要設(shè)備操作規(guī)程；應(yīng)有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。無設(shè)備管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；無相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備的，或生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度要求的，不合格；未建立設(shè)備臺(tái)賬的，不符合要求；缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1.3 工藝裝備及工位器具 應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；應(yīng)有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立臺(tái)賬；工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄；工位器具應(yīng)

15、完善，關(guān)鍵零部件應(yīng)防護(hù)到位。 缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；工藝裝備及工位器具不齊全，未建立臺(tái)賬的，不符合要求；缺驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴(yán)重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，不符合要求。 1.4工藝過程 工藝文件（工藝規(guī)程或工藝過程卡）應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文件要求； 應(yīng)有工藝文件明細(xì)表（如零部件加工、焊接、組（總）裝等）；應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），并明確關(guān)鍵工序；關(guān)鍵工序應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書。 工藝文件不滿足技術(shù)要求，或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；無工藝文件明細(xì)表的，不符合要求；無產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），未確

16、定關(guān)鍵工序的，不符合要求。關(guān)鍵工序無作用指導(dǎo)書的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)2產(chǎn)品一致性 應(yīng)按照經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的技術(shù)文件（包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、受控件零（元）部件或重要原材料明細(xì)表等）組織生產(chǎn)。 未按審核備案的技術(shù)文件組織生產(chǎn)的，不合格； 3產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 應(yīng)在成品明顯部位上加施安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)；產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)符合AQ1043要求；安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案；銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；應(yīng)使用銅質(zhì)或不銹鋼材質(zhì)制作銘牌。 未在成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)的，不合格（首

17、次申辦除外）；產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)不符合AQ1043要求的，不符合要求；安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不符合要求（首次申辦除外）；銘牌材質(zhì)不滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的（如輕合金），不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)4庫房管理 4.1管理制度 應(yīng)制定并實(shí)施出入庫、貯存管理制度。缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 4.2原材料及外購件 原材料、外購（協(xié)）件應(yīng)擺放整齊，標(biāo)識(shí)清晰、明確，不合格品應(yīng)隔離；易燃、易爆及其它危險(xiǎn)物品應(yīng)單獨(dú)存放，貯存條件應(yīng)符合要求（如化學(xué)品存放的溫、濕度要求等）；有原材料

18、及外購件臺(tái)賬，賬物相符；出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)；貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。 原材料、外購（協(xié)）件混放或沒有標(biāo)識(shí)的，不合格品未隔離的，不符合要求；危險(xiǎn)品未單獨(dú)存放、沒有明顯標(biāo)識(shí)、貯存條件不符合要求的，不符合要求；無臺(tái)賬、賬物不符的，出入庫未履行規(guī)定手續(xù)的，不符合要求；貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。 4.3半成品、成品庫 半成品、成品應(yīng)分類存放、擺放整齊；成品箱中裝箱單、合格證、產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；應(yīng)有成品臺(tái)帳，帳物相符；貯存條件應(yīng)確保產(chǎn)品質(zhì)量。 半成品、成品及與其它未檢品和廢品混放的，不符合要求；成品箱中物品、資料不全的，不符合要求；沒有成品臺(tái)帳，或帳物不符的，不符

19、合要求；貯存條件不能確保產(chǎn)品質(zhì)量的，不符合要求。5安全生產(chǎn)與勞動(dòng)保護(hù) 應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定并實(shí)施安全生產(chǎn)制度；生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險(xiǎn)部位應(yīng)有安全防護(hù)裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險(xiǎn)品應(yīng)進(jìn)行隔離和防護(hù)；應(yīng)為員工提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品。 缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理混亂，不符合有關(guān)安全管理要求的，不符合要求；在安全生產(chǎn)及勞動(dòng)保護(hù)方面存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 四、 工藝序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目名稱名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1 生產(chǎn)過程控制 1.1 生產(chǎn)能力 生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；生產(chǎn)場(chǎng)所應(yīng)具備生產(chǎn)某一

20、（或幾）個(gè)關(guān)鍵零部件的機(jī)加工能力，并具備成品總裝條件。 生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格。不能生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)關(guān)鍵零部件或生產(chǎn)場(chǎng)所不具備成品總裝條件的，不合格。1.2 生產(chǎn)設(shè)備 應(yīng)建立有設(shè)備管理文件，要點(diǎn)包括：設(shè)備的購置、驗(yàn)收和建檔，安裝調(diào)試，使用，維護(hù)和保養(yǎng)，檢修，停用，報(bào)廢；應(yīng)有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備滿足零部件加工能力及精度要求；應(yīng)建立設(shè)備臺(tái)賬；應(yīng)有重要設(shè)備操作規(guī)程；應(yīng)有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。 無設(shè)備管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；無相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備的，或生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度要求的，不合格；未建立設(shè)備臺(tái)賬的，不符合要求；缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；

21、缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目名稱名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1.3 工藝裝備及工位器具 應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件；應(yīng)有滿足要求的工藝裝備及工位器具，并建立臺(tái)賬；工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄；工位器具應(yīng)完善，關(guān)鍵零部件應(yīng)防護(hù)到位。 缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；工藝裝備及工位器具不齊全，未建立臺(tái)賬的，不符合要求；缺驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴(yán)重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，不符合要求。

22、1.4 工藝過程 工藝文件（工藝規(guī)程或工藝過程卡）應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文件要求； 應(yīng)有工藝文件明細(xì)表（如零部件加工、焊接、組（總）裝等）；應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），并明確關(guān)鍵工序；關(guān)鍵工序應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書。工藝文件不滿足技術(shù)要求，或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；無工藝文件明細(xì)表的，不符合要求；無產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），未確定關(guān)鍵工序的，不符合要求。關(guān)鍵工序無作用指導(dǎo)書的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 五、 商務(wù)序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目名稱名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1供方1.1采購應(yīng)有原材料、受控零（元）部件采購管理文件，要點(diǎn)包括：質(zhì)量要求、合格供方的評(píng)審、采

23、購文件的控制（計(jì)劃/合同）、驗(yàn)證和入庫、不合格品的管理；應(yīng)有采購控制清單；應(yīng)定期對(duì)外購方進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案；采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品的，到貨時(shí)應(yīng)在安全標(biāo)志有效期內(nèi)；重要原材料、受控零部件應(yīng)有檢驗(yàn)合格的證明，且滿足技術(shù)要求；采購的安標(biāo)受控零（元）部件、重要原材料，應(yīng)和備案材料一致。沒有原材料、受控零（元）部件采購管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；沒有采購控制清單的，不符合要求；未定期對(duì)外購方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)的，不符合要求；重要原材

24、料、受控零（元）部件無檢驗(yàn)合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求；采購的安標(biāo)受控零（元）部件、重要原材料發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。1.2外協(xié) 應(yīng)有外協(xié)管理文件，要點(diǎn)包括：質(zhì)量要求、合格供方的評(píng)審、外協(xié)文件的控制、外協(xié)件制造過程的質(zhì)量控制、驗(yàn)證和入庫、不合格品的管理；應(yīng)定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案；外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；應(yīng)有外協(xié)件檢驗(yàn)合格證明，且滿足技術(shù)要求；安標(biāo)受控零（元）部件外協(xié)時(shí)，應(yīng)有生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄，且滿足技術(shù)要求；外協(xié)的受控零（元）部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中的一致。未建立外協(xié)管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；未定期

25、對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求；外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求；缺少檢驗(yàn)合格證明的，不符合要求；受控零（元）部件外協(xié)時(shí)，缺少生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄的，不符合要求；外協(xié)的受控零（元）部件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 六、六、 人力人力序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目名稱名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1人員1.1技術(shù)人員 應(yīng)具有一定數(shù)量獲得機(jī)電類專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)技術(shù)人員，其學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限應(yīng)符合要求。 獲得機(jī)電類專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)人員數(shù)量、學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限不滿足要求的，不合

26、格。評(píng)審時(shí)，生產(chǎn)單位需提供相關(guān)證明文件。 1.2人員素質(zhì) 相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的安全性能有較深了解；技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素，主要技術(shù)人員應(yīng)熟悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)等工作；關(guān)鍵工序的人員應(yīng)該熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練；檢驗(yàn)人員應(yīng)該熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練。無損檢測(cè)人員中至少有一名取得級(jí)（含級(jí)）以上資質(zhì)。 生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)產(chǎn)品安全性能不了解的，不符合要求； 技術(shù)負(fù)責(zé)人不熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素的，不合格；主要技術(shù)人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)等工作的，不合格；關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員不熟悉其生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，不符合

27、要求；檢驗(yàn)人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，或無相關(guān)資質(zhì)的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目名稱名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1.3培訓(xùn) 應(yīng)制定并實(shí)施培訓(xùn)管理制度；應(yīng)有年度培訓(xùn)計(jì)劃，并明確培訓(xùn)要求；應(yīng)有人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況；應(yīng)對(duì)從事特殊工種的人員（如電工、行車操作工、電焊工、探傷人員等）進(jìn)行資格培訓(xùn)，并持證上崗；應(yīng)有與產(chǎn)品相關(guān)的礦山法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)及記錄。缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；無年度培訓(xùn)計(jì)劃的，不符合要求；無人員培訓(xùn)狀況記錄的，不符合要求；從事特殊工種的人員未經(jīng)過資格培訓(xùn)

28、即上崗的，不符合要求；培訓(xùn)內(nèi)容不全面的，不符合要求。 2安全生產(chǎn)與勞動(dòng)保護(hù) 應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定并實(shí)施安全生產(chǎn)制度；生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險(xiǎn)部位應(yīng)有安全防護(hù)裝置，車間、庫房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險(xiǎn)品應(yīng)進(jìn)行隔離和防護(hù)；應(yīng)為員工提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品。 缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理混亂，不符合有關(guān)安全管理要求的，不符合要求；在安全生產(chǎn)及勞動(dòng)保護(hù)方面存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 七、七、 營(yíng)銷營(yíng)銷序號(hào)序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目名稱名稱評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審內(nèi)容及要求評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審考核標(biāo)準(zhǔn)1質(zhì)量信息反饋與服務(wù) 1.1管理制度 應(yīng)建立并實(shí)施質(zhì)量信息反饋與服務(wù)

29、管理制度。 缺管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 1.2記錄人員素質(zhì) 應(yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄；應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺(tái)帳。 沒有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄的，不符合要求（首次申辦除外）；沒有銷售臺(tái)帳的，不符合要求（首次申辦除外）。 否決項(xiàng) 考核項(xiàng) 觀察項(xiàng) 滾筒采煤機(jī)滾筒采煤機(jī) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專用要求現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專用要求（試行）注冊(cè)資金不少于 300 萬元生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)能力應(yīng)不少于 10 臺(tái)/年技術(shù)力量應(yīng)具有至少 7 名獲得或相當(dāng)于（ 機(jī)電類 ）中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)技術(shù)人員，大專以上學(xué)歷，從事本專業(yè) 3 年以上；其中，高級(jí)職稱至少 3 人，電氣和機(jī)械類專業(yè)至少各 1 人。關(guān)鍵零（元）部件的要求必須

30、具備 軸、行星輪、外殼 的加工及檢驗(yàn)?zāi)芰?。必須具備的引用?biāo)準(zhǔn)GB3836.1 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第1部分:通用要求GB3836.2 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第2部分:隔爆型“d”GB3836.3 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第3部分:增安型“e”GB3836.4 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第4部分:本質(zhì)安全型“i”GB/T3766 液壓系統(tǒng)通用技術(shù)條件GB/T13306 標(biāo)牌GB/T13384 機(jī)電產(chǎn)品 包裝通用技術(shù)條件GB/T13813 煤礦用金屬材料摩擦火花安全性試驗(yàn)方法和判定規(guī)則GB/T191 包裝儲(chǔ)運(yùn)圖示標(biāo)志GB9969.1 工業(yè)產(chǎn)品使用說明書 總則AQ1043 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)

31、志標(biāo)識(shí)MT/T81 滾筒采煤機(jī) 型式檢驗(yàn)規(guī)范MT/T82 滾筒采煤機(jī) 出廠檢驗(yàn)規(guī)范MT/T83 滾筒采煤機(jī)產(chǎn)品型號(hào)編制方法MT/T84 滾筒采煤機(jī) 型式和基本參數(shù)MT/T85 采煤機(jī)液壓元件試驗(yàn)規(guī)范MT113 煤礦井下用聚合物制品阻然抗靜電性通用試驗(yàn)方法和判定規(guī)則規(guī)范MT246 采掘機(jī)械用截齒MT247 采掘機(jī)械用截齒座MT/T321 采煤機(jī)螺旋滾筒安標(biāo)配套件隔爆型電動(dòng)機(jī)、電纜、指令發(fā)送器、礦用防爆開關(guān)箱、礦用隔爆變壓器箱、礦用防爆電控箱、采煤機(jī)螺旋滾筒等（以審核備案的技術(shù)文件為準(zhǔn)）安標(biāo)受控零（元）部件/主要生產(chǎn)設(shè)備車床、鏜床、搖臂鉆床、刨床、銑床、焊接設(shè)備、（滾齒機(jī)、插齒機(jī)、磨齒機(jī)、熱處理設(shè)

32、備（齒輪自己加工時(shí)）主要工裝設(shè)備車、鉆、銑、刨、鏜等夾具，鉆模、裝配專用工裝等主要工位器具轉(zhuǎn)序箱、齒輪架、軸架、裝配架等進(jìn)進(jìn) 廠廠 檢檢 驗(yàn)驗(yàn)序 號(hào)零（元）部件名稱進(jìn)廠檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)設(shè)備備 注1泵性能檢驗(yàn)檢驗(yàn)臺(tái)2馬達(dá)性能檢驗(yàn)檢驗(yàn)臺(tái)3油缸性能檢驗(yàn)壓力表4電機(jī)絕緣電阻、三相電流平衡、空載電流、空載噪聲、外殼溫升兆歐表、聲級(jí)計(jì)、電壓表、電流表或功率測(cè)試設(shè)備、測(cè)溫儀5齒輪尺寸檢查公法線千分尺、齒厚游標(biāo)卡尺或齒輪測(cè)量設(shè)備齒輪自制無此項(xiàng)6軸尺寸檢查游標(biāo)卡尺、鋼直尺、千分尺7行星架尺寸檢查游標(biāo)卡尺、鋼直尺8殼體尺寸檢查卷尺、鋼直尺出出 廠廠 檢檢 驗(yàn)驗(yàn)序 號(hào)出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)設(shè)備備 注1整機(jī)試驗(yàn)空載跑合試驗(yàn)載荷

33、測(cè)試設(shè)備、秒表2操作系統(tǒng)試驗(yàn)秒表3空運(yùn)轉(zhuǎn)噪聲測(cè)定試驗(yàn)卷尺、聲級(jí)計(jì)4搖臂調(diào)高系統(tǒng)試驗(yàn)卷尺、秒表、壓力表5破碎滾筒升降系統(tǒng)試驗(yàn)秒表、卷尺無破碎滾筒無此項(xiàng)6直線行走試驗(yàn)卷尺、秒表7牽引部驅(qū)動(dòng)裝置試驗(yàn)空運(yùn)轉(zhuǎn)試驗(yàn)轉(zhuǎn)速表、秒表8熱平衡試驗(yàn)載荷測(cè)試設(shè)備、秒表、測(cè)溫儀9保護(hù)性能試驗(yàn)轉(zhuǎn)速表、壓力表、游標(biāo)卡尺電牽引無此項(xiàng)10檢 查目測(cè)11截割部驅(qū)動(dòng)裝置試驗(yàn)輕載跑合試驗(yàn)載荷測(cè)試設(shè)備、秒表12溫升試驗(yàn)載荷測(cè)試設(shè)備、秒表、測(cè)溫儀13檢 查目測(cè)掘進(jìn)機(jī)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專用要求（試行）掘進(jìn)機(jī)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審專用要求（試行）注冊(cè)資金不少于 300 萬元生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)能力應(yīng)不少于 10 臺(tái)/年技術(shù)力量應(yīng)具有至少 5 名獲得或相當(dāng)于（機(jī)電類）中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)人員，從事本專業(yè)3年以上，其中至少具備 1 名高級(jí)職稱。關(guān)鍵零（元）部件的要求至少具備 機(jī)架、懸臂梁、回轉(zhuǎn)支承、鏟板、后支承架、油箱、電控箱、操作箱、運(yùn)輸機(jī)等 關(guān)鍵零部件中不少于兩個(gè)的生產(chǎn)能力及整機(jī)組裝能力。必須具備的引用標(biāo)準(zhǔn)GB3836.1 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第1部分:通用要求GB3836.2 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第2部分:隔爆型“d”GB3836.3 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第3部分:增安型“e”GB3836.4 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備 第4部分: