內(nèi)審技巧與常見問題

1、華能電廠安全生產(chǎn)管理體系華能電廠安全生產(chǎn)管理體系實施運(yùn)行實務(wù)探討實施運(yùn)行實務(wù)探討 2011.9.27主 要 交 流 內(nèi) 容一、管理體系的作用和功能一、管理體系的作用和功能二、管理體系的文件編制和建立二、管理體系的文件編制和建立三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行四、管理體系運(yùn)行績效的評價四、管理體系運(yùn)行績效的評價五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 及自我評價（內(nèi)審）實務(wù)及自我評價（內(nèi)審）實務(wù) 一、管理體系的作用和功能：一、管理體系的作用和功能： 管理體系的實施和運(yùn)行對于提高組織內(nèi)部的管理績效作用已經(jīng)為廣管理體系的實施和運(yùn)行對于提高組織內(nèi)部的管理績效作用

2、已經(jīng)為廣大組織管理者所熟識。當(dāng)今國際、國內(nèi)知名企業(yè)大多都建立和實施管理大組織管理者所熟識。當(dāng)今國際、國內(nèi)知名企業(yè)大多都建立和實施管理體系，使安全生產(chǎn)步入法制化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的軌道。體系，使安全生產(chǎn)步入法制化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的軌道。 企業(yè)在組織生產(chǎn)的過程中，安全是第一要務(wù)，華能的安全理念是企業(yè)在組織生產(chǎn)的過程中，安全是第一要務(wù)，華能的安全理念是“安全就是效益，安全就是信譽(yù)，安全就是競爭力安全就是效益，安全就是信譽(yù)，安全就是競爭力”，為了保證達(dá)到和提，為了保證達(dá)到和提高安全生產(chǎn)的績效，我們都制定了一系列的規(guī)章制度，這些規(guī)章制度的高安全生產(chǎn)的績效，我們都制定了一系列的規(guī)章制度，這些規(guī)章制度的適宜性

3、如何？執(zhí)行力如何？如果我們的答案不是肯定的，那么安全生產(chǎn)適宜性如何？執(zhí)行力如何？如果我們的答案不是肯定的，那么安全生產(chǎn)的風(fēng)險和隱患猶存，建立、實施和運(yùn)行管理體系，在一定程度上能幫助的風(fēng)險和隱患猶存，建立、實施和運(yùn)行管理體系，在一定程度上能幫助我們?nèi)プR別這些風(fēng)險和隱患，進(jìn)而采取糾偏措施，持續(xù)改我們?nèi)プR別這些風(fēng)險和隱患，進(jìn)而采取糾偏措施，持續(xù)改進(jìn)，來消除、控制風(fēng)險，或者說減少風(fēng)險結(jié)果產(chǎn)生的進(jìn)，來消除、控制風(fēng)險，或者說減少風(fēng)險結(jié)果產(chǎn)生的損失，來提高安全生產(chǎn)的績效。損失，來提高安全生產(chǎn)的績效。一、管理體系的作用和功能：一、管理體系的作用和功能： 管理體系的基本思想是實現(xiàn)體系持續(xù)改進(jìn)，通過周而復(fù)始地進(jìn)行

4、管理體系的基本思想是實現(xiàn)體系持續(xù)改進(jìn)，通過周而復(fù)始地進(jìn)行“策策劃、實施、監(jiān)測、改進(jìn)劃、實施、監(jiān)測、改進(jìn)”活動，使體系功能不斷加強(qiáng)。它要求企業(yè)在實施活動，使體系功能不斷加強(qiáng)。它要求企業(yè)在實施管理體系時始終保持持續(xù)改進(jìn)意識，對體系進(jìn)行不斷修訂和完善，實現(xiàn)安管理體系時始終保持持續(xù)改進(jìn)意識，對體系進(jìn)行不斷修訂和完善，實現(xiàn)安全生產(chǎn)績效的持續(xù)提高。全生產(chǎn)績效的持續(xù)提高。 與以往安全管理機(jī)制或方法相比，與以往安全管理機(jī)制或方法相比，“華能電廠安全生產(chǎn)管理體系華能電廠安全生產(chǎn)管理體系”在在基本概念、內(nèi)外部環(huán)境、工作思路、工作方法等方面，都有所不同，既是基本概念、內(nèi)外部環(huán)境、工作思路、工作方法等方面，都有所不同

5、，既是對過去安全生產(chǎn)組織管理工作的延續(xù)，同時也是從實際出發(fā)，賦予了新的對過去安全生產(chǎn)組織管理工作的延續(xù)，同時也是從實際出發(fā)，賦予了新的內(nèi)涵，是基于好傳統(tǒng)、好做法的上的創(chuàng)新和發(fā)展，體現(xiàn)了華能的特色。因內(nèi)涵，是基于好傳統(tǒng)、好做法的上的創(chuàng)新和發(fā)展，體現(xiàn)了華能的特色。因此，體系的建設(shè)和推行，不是對安全生產(chǎn)管理別出心裁、另辟蹊徑，不會此，體系的建設(shè)和推行，不是對安全生產(chǎn)管理別出心裁、另辟蹊徑，不會額外加大現(xiàn)有電廠的管理負(fù)擔(dān)，而是在總結(jié)借鑒經(jīng)驗的基額外加大現(xiàn)有電廠的管理負(fù)擔(dān)，而是在總結(jié)借鑒經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，通過對現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理流程、標(biāo)準(zhǔn)、制度的規(guī)范礎(chǔ)上，通過對現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理流程、標(biāo)準(zhǔn)、制度的規(guī)范和梳理，進(jìn)

6、一步整合、提升，實現(xiàn)電廠安全管理系統(tǒng)化、和梳理，進(jìn)一步整合、提升，實現(xiàn)電廠安全管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、具體化，提高管理效率，是對安全工作實行精細(xì)規(guī)范化、具體化，提高管理效率，是對安全工作實行精細(xì)化管理的具體抓手?；芾淼木唧w抓手。一、管理體系的作用和功能：一、管理體系的作用和功能： A A P PC C D企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方針、目標(biāo)的制定識別過程、風(fēng)險因素、制定控制準(zhǔn)則規(guī)定職責(zé)權(quán)限、人員、能力、溝通、文件過程運(yùn)行控制、應(yīng)急響應(yīng)持續(xù)改進(jìn)對事故、事件、不符合采取糾正和預(yù)防措施對質(zhì)量、環(huán)境、安全績效進(jìn)行監(jiān)視和測量內(nèi)審、管理評審，評價方針目標(biāo)的適宜性、有效性一、管理體系的作用和功能：一、管理體系的作用和功能：

7、 我們原有的安全管理制度運(yùn)行多年，可以講是有效的。建我們原有的安全管理制度運(yùn)行多年，可以講是有效的。建立管理體系并不是要企業(yè)重新建立一套安全生產(chǎn)管理體制，立管理體系并不是要企業(yè)重新建立一套安全生產(chǎn)管理體制，而是將現(xiàn)行的安全生產(chǎn)管理體制有機(jī)地結(jié)合到管理體系中來而是將現(xiàn)行的安全生產(chǎn)管理體制有機(jī)地結(jié)合到管理體系中來，將已經(jīng)過實踐證明行之有效的安全生產(chǎn)管理辦法融合進(jìn)管，將已經(jīng)過實踐證明行之有效的安全生產(chǎn)管理辦法融合進(jìn)管理體系中，將其規(guī)范化、文件化、系統(tǒng)化。使安全生產(chǎn)管理理體系中，將其規(guī)范化、文件化、系統(tǒng)化。使安全生產(chǎn)管理工作成為循序漸進(jìn)、有章可循、自覺執(zhí)行的管理工作成為循序漸進(jìn)、有章可循、自覺執(zhí)行的管

8、理行為和循環(huán)。行為和循環(huán)。二、管理體系的文件編制和建立二、管理體系的文件編制和建立 在建立安全生產(chǎn)管理體系的過程中，必須符合本單位的生產(chǎn)過程、在建立安全生產(chǎn)管理體系的過程中，必須符合本單位的生產(chǎn)過程、管轄范圍、基本管理方式等實際，并與各管理標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合。體系的建管轄范圍、基本管理方式等實際，并與各管理標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合。體系的建立既要包涵主要的管理內(nèi)容，也要覆蓋全部管理流程和環(huán)節(jié)，其操作性立既要包涵主要的管理內(nèi)容，也要覆蓋全部管理流程和環(huán)節(jié)，其操作性要強(qiáng)，操作程序要盡可能簡化。同時還要防止體系管理文件化、形式化、要強(qiáng)，操作程序要盡可能簡化。同時還要防止體系管理文件化、形式化、表面化。表面化。 具體做

9、法需按照集團(tuán)公司具體做法需按照集團(tuán)公司華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求、華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則的兩個企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，重的兩個企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，重新梳理現(xiàn)行的管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合并、拆分，盡量做到接口清楚、結(jié)構(gòu)合新梳理現(xiàn)行的管理標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合并、拆分，盡量做到接口清楚、結(jié)構(gòu)合理、協(xié)調(diào)有序。理、協(xié)調(diào)有序。 在文件（管理標(biāo)準(zhǔn)）編制過程中，要做到在文件（管理標(biāo)準(zhǔn)）編制過程中，要做到5W1H5W1H，即即“做什么（做什么（WhatWhat）、何時做（）、何時做（WhenWhen）、何地做）、何地做(Where)(Where)、由誰做（由誰做（

10、WhoWho）、為何做（）、為何做（WhyWhy）、如何做（）、如何做（HowHow）”。二、管理體系的文件編制和建立二、管理體系的文件編制和建立 建立的管理體系標(biāo)準(zhǔn)必須符合下列要求：建立的管理體系標(biāo)準(zhǔn)必須符合下列要求： 1.1.符合國家、行業(yè)、地方政府的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例符合國家、行業(yè)、地方政府的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例 2.2.符合集團(tuán)公司、上級公司的有關(guān)要求符合集團(tuán)公司、上級公司的有關(guān)要求 3.3.符合體系文件編制導(dǎo)則及基本控制點要求符合體系文件編制導(dǎo)則及基本控制點要求 4.4.符合電廠的實際情況符合電廠的實際情況 所以說，管理體系的運(yùn)行并不需增加管理資源和工作量，每一個管所以

11、說，管理體系的運(yùn)行并不需增加管理資源和工作量，每一個管理和作業(yè)人員只要做到理和作業(yè)人員只要做到“寫要做的、做所寫的、記所做的寫要做的、做所寫的、記所做的”， 換言之，做不到的不寫，寫過的必需做，做過的必需記。管換言之，做不到的不寫，寫過的必需做，做過的必需記。管理體系就能夠高效運(yùn)行。理體系就能夠高效運(yùn)行。 三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行 管理體系的設(shè)計原則：標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化的原則、預(yù)控的原管理體系的設(shè)計原則：標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化的原則、預(yù)控的原則、風(fēng)險控制的原則、系統(tǒng)性的原則、則、風(fēng)險控制的原則、系統(tǒng)性的原則、PDCAPDCA管理循環(huán)原則、全員參與的管理循環(huán)原則、全員

12、參與的原則和持續(xù)改進(jìn)的原則。原則和持續(xù)改進(jìn)的原則。 我們知道在企業(yè)組織實施生產(chǎn)時，有諸多風(fēng)險，譬如：我們知道在企業(yè)組織實施生產(chǎn)時，有諸多風(fēng)險，譬如： 1 1、原材料、備品、備件安全風(fēng)險；、原材料、備品、備件安全風(fēng)險； 2 2、維修作業(yè)、工藝清理安全風(fēng)險；、維修作業(yè)、工藝清理安全風(fēng)險； 3 3、特種設(shè)備、重大危險源安全風(fēng)險；、特種設(shè)備、重大危險源安全風(fēng)險； 4 4、設(shè)備設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)安全風(fēng)險；、設(shè)備設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)安全風(fēng)險； 5 5、關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險；、關(guān)鍵崗位安全風(fēng)險； 6 6、變更風(fēng)險；、變更風(fēng)險； 7 7、操作控制安全風(fēng)險；、操作控制安全風(fēng)險； 8 8、安全知識、意識、習(xí)慣安全風(fēng)險；、安全知

13、識、意識、習(xí)慣安全風(fēng)險； 9 9、環(huán)境保護(hù)安全風(fēng)險；、環(huán)境保護(hù)安全風(fēng)險； 10 10、管理缺陷風(fēng)險。、管理缺陷風(fēng)險。三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行 管理體系主線是風(fēng)險的控制過程，基礎(chǔ)是危害辯識、風(fēng)險評估和風(fēng)管理體系主線是風(fēng)險的控制過程，基礎(chǔ)是危害辯識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制的策劃。管理體系首先對生產(chǎn)的管理和作業(yè)活動中存在的風(fēng)險加險控制的策劃。管理體系首先對生產(chǎn)的管理和作業(yè)活動中存在的風(fēng)險加以識別，然后評價每種風(fēng)險事件發(fā)生產(chǎn)生，依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求，確定以識別，然后評價每種風(fēng)險事件發(fā)生產(chǎn)生，依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求，確定不可承受的風(fēng)險，制定目標(biāo)和管理方案加以控制，并落實運(yùn)行機(jī)制，做不可承受

14、的風(fēng)險，制定目標(biāo)和管理方案加以控制，并落實運(yùn)行機(jī)制，做好應(yīng)急應(yīng)變的準(zhǔn)備。好應(yīng)急應(yīng)變的準(zhǔn)備。 各電廠應(yīng)建立并實施各電廠應(yīng)建立并實施危險源識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)危險源識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境因素環(huán)境因素識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)運(yùn)行關(guān)鍵過程識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)運(yùn)行關(guān)鍵過程識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)以以及及適用法律法規(guī)識別、獲取與傳達(dá)管理標(biāo)準(zhǔn)適用法律法規(guī)識別、獲取與傳達(dá)管理標(biāo)準(zhǔn)，對現(xiàn)有，對現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系及其相關(guān)管理方案（計劃）進(jìn)行評價安全生產(chǎn)管理體系及其相關(guān)管理方案（計劃）進(jìn)行評價，為進(jìn)一步實施和保持安全生產(chǎn)管理體系的各項決策提，為進(jìn)一步實施和保持安全生產(chǎn)管理體系的各項決策提供依據(jù)。供依

15、據(jù)。三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行危險源識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)危險源識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)與日常安全生產(chǎn)管理與日常安全生產(chǎn)管理PDCAPDCA過程：過程： 危險源識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)危險源識別與評價管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了電廠對生產(chǎn)經(jīng)營活動所有場所、規(guī)定了電廠對生產(chǎn)經(jīng)營活動所有場所、作業(yè)活動以及生產(chǎn)設(shè)施，進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價的方法和管理要求。一作業(yè)活動以及生產(chǎn)設(shè)施，進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價的方法和管理要求。一般體系建立后，對上述范圍進(jìn)行一次危害辨識和風(fēng)險評價，以評估所有作般體系建立后，對上述范圍進(jìn)行一次危害辨識和風(fēng)險評價，以評估所有作業(yè)活動、作業(yè)場所、作業(yè)人員及生產(chǎn)設(shè)施其風(fēng)險等級，建立危害辨識與

16、風(fēng)業(yè)活動、作業(yè)場所、作業(yè)人員及生產(chǎn)設(shè)施其風(fēng)險等級，建立危害辨識與風(fēng)險評價基礎(chǔ)調(diào)查表，建立重大危害因素及其風(fēng)險控制計劃清單以及管理方險評價基礎(chǔ)調(diào)查表，建立重大危害因素及其風(fēng)險控制計劃清單以及管理方案，采取措施對危害因素進(jìn)行消除、控制和減少危害程度。案，采取措施對危害因素進(jìn)行消除、控制和減少危害程度。 設(shè)某電廠制定了年度的安全生產(chǎn)目標(biāo)（計劃），在實施過程中，會通設(shè)某電廠制定了年度的安全生產(chǎn)目標(biāo)（計劃），在實施過程中，會通過管理手段（傳統(tǒng)意義上的安全檢查、專項安全檢查、過管理手段（傳統(tǒng)意義上的安全檢查、專項安全檢查、技術(shù)監(jiān)督檢查、安全性評價、安全審核等等監(jiān)督檢查的技術(shù)監(jiān)督檢查、安全性評價、安全審核等

17、等監(jiān)督檢查的行為，可以理解為管理體系中的行為，可以理解為管理體系中的“內(nèi)部審核內(nèi)部審核”），），三、管理體系的原則和運(yùn)行三、管理體系的原則和運(yùn)行去識別過程中產(chǎn)生的實施偏差（人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、去識別過程中產(chǎn)生的實施偏差（人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境因素危害、管理缺陷等），對于這些出現(xiàn)的偏差利用現(xiàn)有資源進(jìn)行環(huán)境因素危害、管理缺陷等），對于這些出現(xiàn)的偏差利用現(xiàn)有資源進(jìn)行消除（發(fā)整改通知書、不符合項通知書），對于現(xiàn)有利用資源不能消除消除（發(fā)整改通知書、不符合項通知書），對于現(xiàn)有利用資源不能消除的偏差，除了采取必要的控制措施來控制和監(jiān)測其發(fā)展外，還要對這些的偏差，除了采取必要的控制

18、措施來控制和監(jiān)測其發(fā)展外，還要對這些偏差定期進(jìn)行風(fēng)險評估，給出這些偏差的風(fēng)險等級，并根據(jù)風(fēng)險等級的偏差定期進(jìn)行風(fēng)險評估，給出這些偏差的風(fēng)險等級，并根據(jù)風(fēng)險等級的排序排序（涉及人員安全健康的制訂（涉及人員安全健康的制訂“安全技術(shù)勞動保護(hù)措施計劃安全技術(shù)勞動保護(hù)措施計劃”；涉及；涉及生產(chǎn)設(shè)備的制訂生產(chǎn)設(shè)備的制訂“反事故技術(shù)措施計劃反事故技術(shù)措施計劃”），通過管理評審納入到下一），通過管理評審納入到下一循環(huán)（下一年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（計劃）中）。循環(huán)（下一年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（計劃）中）。 四、管理體系運(yùn)行績效的評價：四、管理體系運(yùn)行績效的評價：1 1、體系建設(shè)中的一個十分重要的環(huán)節(jié)、體系建設(shè)中的一個十分重

19、要的環(huán)節(jié)2 2、對電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的客觀評價、對電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的客觀評價3 3、電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)、電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)4 4、為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善體系提供依據(jù)、為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善體系提供依據(jù)四、管理體系運(yùn)行績效的評價：四、管理體系運(yùn)行績效的評價： 1 1、體系建設(shè)中的一個十分重要的環(huán)節(jié)。、體系建設(shè)中的一個十分重要的環(huán)節(jié)。 管理體系的是否有效是在建立了一整套符合各種管理要求的生產(chǎn)管理體系的是否有效是在建立了一整套符合各種管理要求的生產(chǎn)運(yùn)營管理標(biāo)準(zhǔn)，通過電廠的管理者和全體員工忠實地執(zhí)行體現(xiàn)出來的。運(yùn)營管理標(biāo)準(zhǔn)，通過電廠的管理者和全體員工忠實地執(zhí)行體現(xiàn)出來的。

20、縱觀我們的管理績效，不同程度地會出現(xiàn)與方針、目標(biāo)偏離的事實，縱觀我們的管理績效，不同程度地會出現(xiàn)與方針、目標(biāo)偏離的事實，很大程度上是在很大程度上是在“執(zhí)行力執(zhí)行力”和和“落實落實”的環(huán)節(jié)上出現(xiàn)了偏差，沒有做的環(huán)節(jié)上出現(xiàn)了偏差，沒有做到到“做所寫的做所寫的”，各種管理和作業(yè)的行為不為管理體系所控制，管理，各種管理和作業(yè)的行為不為管理體系所控制，管理體系的體系的“崩潰崩潰” ” 就是必然的結(jié)果；因此管理體系的實施，全員參與和就是必然的結(jié)果；因此管理體系的實施，全員參與和行動是關(guān)鍵，要動員各級管理者和作業(yè)人員在切實履行崗位所賦的行動是關(guān)鍵，要動員各級管理者和作業(yè)人員在切實履行崗位所賦的“做所寫的做所

21、寫的”責(zé)任制和崗位職責(zé)，在執(zhí)行和落實上下功夫，對表現(xiàn)突責(zé)任制和崗位職責(zé)，在執(zhí)行和落實上下功夫，對表現(xiàn)突出出的部門或個人應(yīng)給予表揚(yáng)和獎勵，對未按管理體系規(guī)定要的部門或個人應(yīng)給予表揚(yáng)和獎勵，對未按管理體系規(guī)定要求實施以及對整改不力的部門或個人應(yīng)給予批評教育，鼓求實施以及對整改不力的部門或個人應(yīng)給予批評教育，鼓勵全體員工積極參與電廠安全生產(chǎn)管理，增強(qiáng)員工的敬業(yè)勵全體員工積極參與電廠安全生產(chǎn)管理，增強(qiáng)員工的敬業(yè)精神和企業(yè)的凝聚力，忠實地實施體系運(yùn)行。精神和企業(yè)的凝聚力，忠實地實施體系運(yùn)行。四、管理體系運(yùn)行績效的評價：四、管理體系運(yùn)行績效的評價： 因此，華能電廠安全生產(chǎn)管理體系的評價、確認(rèn)工作是體系運(yùn)行

22、因此，華能電廠安全生產(chǎn)管理體系的評價、確認(rèn)工作是體系運(yùn)行中的一個十分重要的環(huán)節(jié)，這項工作開展的是否認(rèn)真，深度多少？成中的一個十分重要的環(huán)節(jié)，這項工作開展的是否認(rèn)真，深度多少？成效如何？直接關(guān)系到電廠安全生產(chǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)。效如何？直接關(guān)系到電廠安全生產(chǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)。 2 2、對電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的客觀評價。、對電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀的客觀評價。 過去我們做過許多管理體系的認(rèn)證，但總覺得與實際的工作結(jié)合過去我們做過許多管理體系的認(rèn)證，但總覺得與實際的工作結(jié)合不夠緊密，或多或少存在不夠緊密，或多或少存在“兩張皮兩張皮”現(xiàn)象，就是因為現(xiàn)象，就是因為“寫的人不做，寫的人不做，做的人不寫做的人不寫”，

23、形成了為，形成了為“貫標(biāo)而貫標(biāo)貫標(biāo)而貫標(biāo)”的誤區(qū)。這是因為以往的管的誤區(qū)。這是因為以往的管理機(jī)制的運(yùn)行狀況，缺少一個詳細(xì)具體的評判尺度，理機(jī)制的運(yùn)行狀況，缺少一個詳細(xì)具體的評判尺度，“怎么做的，做怎么做的，做的怎樣的怎樣”只能借助專家的經(jīng)驗去評判，沒有統(tǒng)一的評價辦法為內(nèi)審和只能借助專家的經(jīng)驗去評判，沒有統(tǒng)一的評價辦法為內(nèi)審和外部評估提供依據(jù)。加上社會上一些專業(yè)的評審機(jī)構(gòu)對電外部評估提供依據(jù)。加上社會上一些專業(yè)的評審機(jī)構(gòu)對電廠的實際情況不甚掌握，使得在貫標(biāo)審核時只能做到廠的實際情況不甚掌握，使得在貫標(biāo)審核時只能做到“形形似似”，做不到，做不到“神似神似”。四、管理體系運(yùn)行績效的評價：四、管理體系

24、運(yùn)行績效的評價： 3 3、電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)、電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù) 評價、確認(rèn)工作就是按照規(guī)定的方法和程序，部分或全部評價電評價、確認(rèn)工作就是按照規(guī)定的方法和程序，部分或全部評價電廠建立的廠建立的“體系體系”以及實施情況的符合性和有效性，通過自我評價和以及實施情況的符合性和有效性，通過自我評價和確認(rèn)（確認(rèn)（C C過程），以期獲得過程），以期獲得 “ “寫所做的寫所做的”（P P過程）和過程）和“做所寫的做所寫的”（D D過程）不符合的信息，進(jìn)而制定出糾偏的改進(jìn)措施，是電廠進(jìn)一過程）不符合的信息，進(jìn)而制定出糾偏的改進(jìn)措施，是電廠進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)。步完善安全生

25、產(chǎn)管理的依據(jù)。 評價、確認(rèn)工作的結(jié)論是否能真實反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，評價、確認(rèn)工作的結(jié)論是否能真實反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，直接關(guān)系的電廠能否循序漸進(jìn)，推動體系的有效運(yùn)行直接關(guān)系的電廠能否循序漸進(jìn)，推動體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，最終提升電廠綜合管理水平，保證安全和持續(xù)改進(jìn)，最終提升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。 四、管理體系運(yùn)行績效的評價：四、管理體系運(yùn)行績效的評價： 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求提出了電廠安全生產(chǎn)管理體系的提出了電廠安全生產(chǎn)管理體系的基本要求，基本要求，華能

26、電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則則是具體則是具體指導(dǎo)電廠如何編制管理體系文件（包括管理內(nèi)容、管理要求、管理流程指導(dǎo)電廠如何編制管理體系文件（包括管理內(nèi)容、管理要求、管理流程等）。電廠根據(jù)這兩個等）。電廠根據(jù)這兩個“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”所建立的安全生產(chǎn)管理體系應(yīng)符合所建立的安全生產(chǎn)管理體系應(yīng)符合國家、行業(yè)和上級單位的要求，應(yīng)滿足集團(tuán)公司國家、行業(yè)和上級單位的要求，應(yīng)滿足集團(tuán)公司華能電廠安全生產(chǎn)管華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求理體系要求的相關(guān)規(guī)定和電廠安全生產(chǎn)管理的實際需求。它是電廠安的相關(guān)規(guī)定和電廠安全生產(chǎn)管理的實際需求。它是電廠安全生產(chǎn)管理的真實體現(xiàn)。它

27、的符合性、有效性如何？針對電廠安全生產(chǎn)全生產(chǎn)管理的真實體現(xiàn)。它的符合性、有效性如何？針對電廠安全生產(chǎn)管理水平存在差距的實際，循序漸進(jìn)，通過管理水平存在差距的實際，循序漸進(jìn)，通過“自我評價自我評價”和和“確認(rèn)確認(rèn)”來來發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問題，推動體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問題，推動體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，最終提升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方最終提升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。針的實現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。四、管理體系運(yùn)行績效的評價：四、管理體系運(yùn)行績效的評價： 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評價辦法華能電廠安全生產(chǎn)管理體

28、系評價辦法引用了引用了內(nèi)控內(nèi)控的判別方的判別方法，采用便于掌握的評價標(biāo)準(zhǔn)，對于法，采用便于掌握的評價標(biāo)準(zhǔn)，對于“體系體系”所涉及的管理標(biāo)準(zhǔn)每一所涉及的管理標(biāo)準(zhǔn)每一個控制點，只有個控制點，只有“符合符合”和和“不符合不符合”兩種判據(jù)，沒有模糊的定量標(biāo)兩種判據(jù)，沒有模糊的定量標(biāo)準(zhǔn)，只要有一點不符合，單個分項就是不符合，整體上又是根據(jù)得分準(zhǔn)，只要有一點不符合，單個分項就是不符合，整體上又是根據(jù)得分率來判定符合或不符合，最大限度地克服了單純借助專家的經(jīng)驗去評率來判定符合或不符合，最大限度地克服了單純借助專家的經(jīng)驗去評判的情況。因此，只要我們大家嚴(yán)格按照判的情況。因此，只要我們大家嚴(yán)格按照華能電廠安全生

29、產(chǎn)管理體華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評價辦法系評價辦法，認(rèn)真進(jìn)行評價、確認(rèn)工作，就能發(fā)現(xiàn)體系建設(shè)和運(yùn)行，認(rèn)真進(jìn)行評價、確認(rèn)工作，就能發(fā)現(xiàn)體系建設(shè)和運(yùn)行中存在的問題，真實反映電廠安全生產(chǎn)管理工作現(xiàn)狀。中存在的問題，真實反映電廠安全生產(chǎn)管理工作現(xiàn)狀。 四、管理體系運(yùn)行績效的評價：四、管理體系運(yùn)行績效的評價： 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評價辦法華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評價辦法規(guī)定了電廠需進(jìn)行電廠自我評規(guī)定了電廠需進(jìn)行電廠自我評價（通常所說的價（通常所說的“內(nèi)審內(nèi)審”）和集團(tuán)組織確認(rèn)（通常所說的）和集團(tuán)組織確認(rèn)（通常所說的“外審?fù)鈱彙保┑膬?nèi)）的內(nèi)容。評價、確認(rèn)工作就是按照規(guī)定的程序和方法，部分或全部評價電廠

30、建容。評價、確認(rèn)工作就是按照規(guī)定的程序和方法，部分或全部評價電廠建立的安全生產(chǎn)管理體系以及實施情況的符合性和有效性，通過自我評價和立的安全生產(chǎn)管理體系以及實施情況的符合性和有效性，通過自我評價和確認(rèn)（確認(rèn)（C C過程），以期獲得過程），以期獲得 “ “寫所做的寫所做的”（P P過程）和過程）和“做所寫的做所寫的”（D D過過程）不符合的信息，可以部分或全部地真實反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，程）不符合的信息，可以部分或全部地真實反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，進(jìn)而為電廠制定出符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和電廠實際的安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)而為電廠制定出符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和電廠實際的安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)以及體系實施過程中

31、糾偏的改進(jìn)措施，以獲得進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管以及體系實施過程中糾偏的改進(jìn)措施，以獲得進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)管理的依據(jù)，付諸跟蹤落實整改和驗收閉環(huán)，完成改進(jìn)（理的依據(jù)，付諸跟蹤落實整改和驗收閉環(huán)，完成改進(jìn)（A A過程），過程），進(jìn)入了體系實施的下一循環(huán)（螺旋上升）。進(jìn)入了體系實施的下一循環(huán)（螺旋上升）。 四、管理體系運(yùn)行績效的評價：四、管理體系運(yùn)行績效的評價： 因此，評價、確認(rèn)工作的結(jié)論是否能真實反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，因此，評價、確認(rèn)工作的結(jié)論是否能真實反映電廠安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，直接關(guān)系的電廠能否循序漸進(jìn)，推動體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，最終提直接關(guān)系的電廠能否循序漸進(jìn)，推動體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)

32、，最終提升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的升電廠綜合管理水平，保證安全生產(chǎn)目標(biāo)、方針的實現(xiàn)，逐步達(dá)到企業(yè)的本質(zhì)安全。本質(zhì)安全。 4 4、為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善體系提供依據(jù)、為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善體系提供依據(jù) 電廠在根據(jù)集團(tuán)公司電廠在根據(jù)集團(tuán)公司華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求、華能電華能電廠安全生產(chǎn)管理體系文件編寫導(dǎo)則廠安全生產(chǎn)管理體系文件編寫導(dǎo)則建立的體系管理標(biāo)準(zhǔn)（建立的體系管理標(biāo)準(zhǔn)（P P過程）和實施過程）和實施體系運(yùn)行（體系運(yùn)行（D D過程），除了具有地方政府的條例和電廠管理體制的個性外，過程），除了具有地方政府的條例和電廠管理體制的個性

33、外，集團(tuán)公司所屬絕大多數(shù)電廠的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理內(nèi)容是具有共性的，體現(xiàn)了集團(tuán)公司所屬絕大多數(shù)電廠的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理內(nèi)容是具有共性的，體現(xiàn)了制度的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。在這具有共性的管理平臺上，通過評價和確認(rèn)工制度的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。在這具有共性的管理平臺上，通過評價和確認(rèn)工作，可以匯總、分析找出整個管理平臺運(yùn)行的作，可以匯總、分析找出整個管理平臺運(yùn)行的“短板短板”（共性問題），研（共性問題），研究制定和出臺改進(jìn)管理措施，為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善究制定和出臺改進(jìn)管理措施，為集團(tuán)公司進(jìn)一步完善“體系體系”提供依據(jù)，以期獲得持續(xù)改進(jìn)的管理效果。提供依據(jù)，以期獲得持續(xù)改進(jìn)的管理效果。五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、

34、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 1 1、管理體系標(biāo)準(zhǔn)（文件）的符合性、管理體系標(biāo)準(zhǔn)（文件）的符合性2 2、管理體系運(yùn)行的有效性、管理體系運(yùn)行的有效性3 3、管理體系運(yùn)行的執(zhí)行性、管理體系運(yùn)行的執(zhí)行性4 4、對體系內(nèi)審員的要求、對體系內(nèi)審員的要求5 5、內(nèi)審實務(wù)及審核方法介紹、內(nèi)審實務(wù)及審核方法介紹五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 1 1、管理體系標(biāo)準(zhǔn)（文件）的符合性管理體系標(biāo)準(zhǔn)（文件）的符合性 所謂體系的符合性就是對規(guī)范或要求的符合程度，還包括適用性和所謂體系的符合性就是對規(guī)范或要求的符合程度，還包括適用性和適宜性。適宜性。l體系的適用性就是體系實施的結(jié)果滿足顧客

35、要求的程度。體系的適用性就是體系實施的結(jié)果滿足顧客要求的程度。l體系的適宜性是管理體系滿足環(huán)境變化后要求的程度。體系的適宜性是管理體系滿足環(huán)境變化后要求的程度。 環(huán)境包括內(nèi)環(huán)境和外環(huán)境：環(huán)境包括內(nèi)環(huán)境和外環(huán)境：l內(nèi)環(huán)境包括了電廠內(nèi)部的的組織文化和運(yùn)行條件。內(nèi)環(huán)境包括了電廠內(nèi)部的的組織文化和運(yùn)行條件。外環(huán)境分為一般環(huán)境和任務(wù)環(huán)境。外環(huán)境分為一般環(huán)境和任務(wù)環(huán)境。 因此電廠建立的體系必須符合下列要求：因此電廠建立的體系必須符合下列要求： （1 1）符合國家、行業(yè)、地方政府的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例；）符合國家、行業(yè)、地方政府的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和條例； （2 2）符合集團(tuán)公司、股份公司和分公司的

36、有關(guān)要求；）符合集團(tuán)公司、股份公司和分公司的有關(guān)要求； （3 3）符合體系文件編制導(dǎo)則及基本控制點要求；）符合體系文件編制導(dǎo)則及基本控制點要求； （4 4）符合電廠的人員、組織結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、運(yùn)行機(jī)制等以及各種）符合電廠的人員、組織結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、運(yùn)行機(jī)制等以及各種 內(nèi)部管理的實際情況。內(nèi)部管理的實際情況。 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 2 2、管理體系運(yùn)行的有效性、管理體系運(yùn)行的有效性 （1 1）對法律法規(guī)要求的符合性和充分性；對法律法規(guī)要求的符合性和充分性； (2)(2)方針和目標(biāo)的實現(xiàn)情況；方針和目標(biāo)的實現(xiàn)情況； (3)(3)危險源辨識和風(fēng)險、環(huán)境因素

37、識別與評價的適宜性；危險源辨識和風(fēng)險、環(huán)境因素識別與評價的適宜性； (4)(4)體系文件的實施程度；體系文件的實施程度； (5)(5)記錄、數(shù)據(jù)的收集、分析與利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性；記錄、數(shù)據(jù)的收集、分析與利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性； (6)(6)維修質(zhì)量的控制效果，污染預(yù)防的效果，節(jié)約資源、能源的效維修質(zhì)量的控制效果，污染預(yù)防的效果，節(jié)約資源、能源的效果，職業(yè)病危害控制效果，安全事故的控制效果等；果，職業(yè)病危害控制效果，安全事故的控制效果等； (7) (7)自我評價、工作總結(jié)、糾正自我評價、工作總結(jié)、糾正/ /預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有效預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有效 性；性；五、管理體系

38、運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 3 3、管理體系運(yùn)行的執(zhí)行性、管理體系運(yùn)行的執(zhí)行性 （1 1）評價、確認(rèn)的依據(jù)：電廠編制的安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)）評價、確認(rèn)的依據(jù)：電廠編制的安全生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn) （2 2）控制點執(zhí)行情況：）控制點執(zhí)行情況：l控制點評價、確認(rèn)的手段：以現(xiàn)場檢查（抽查）、查閱文件、控制點評價、確認(rèn)的手段：以現(xiàn)場檢查（抽查）、查閱文件、記錄和詢問為主。記錄和詢問為主。l控制點符合性的評價、確認(rèn)：符合規(guī)定的要求，且證據(jù)完整、控制點符合性的評價、確認(rèn)：符合規(guī)定的要求，且證據(jù)完整、準(zhǔn)確、真實有效才能確定為符合，否則為不符合。準(zhǔn)確、真實有效才能確定為符合，否則為不符合。五、管理

39、體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 4 4、對體系內(nèi)審員的要求、對體系內(nèi)審員的要求 體系的符合性和有效性一定程度上取決于內(nèi)審員的素質(zhì)、能力和體系的符合性和有效性一定程度上取決于內(nèi)審員的素質(zhì)、能力和工作態(tài)度。就像工作態(tài)度。就像“醫(yī)生醫(yī)生”和和“護(hù)士護(hù)士”，對體系運(yùn)行起著診斷和修護(hù)，對體系運(yùn)行起著診斷和修護(hù)作用，電廠應(yīng)選派認(rèn)真負(fù)責(zé)、實事求是以及對有關(guān)技術(shù)法規(guī)和管理作用，電廠應(yīng)選派認(rèn)真負(fù)責(zé)、實事求是以及對有關(guān)技術(shù)法規(guī)和管理標(biāo)準(zhǔn)熟悉掌握的人員擔(dān)任內(nèi)審員，制定合適的自我評價計劃，部分標(biāo)準(zhǔn)熟悉掌握的人員擔(dān)任內(nèi)審員，制定合適的自我評價計劃，部分或全部對所建立的管理體系進(jìn)行內(nèi)審；體系建立

40、初期可以經(jīng)常性地或全部對所建立的管理體系進(jìn)行內(nèi)審；體系建立初期可以經(jīng)常性地（一季度或半年一次）對管理體系進(jìn)行部分的自我評價，以提高內(nèi)（一季度或半年一次）對管理體系進(jìn)行部分的自我評價，以提高內(nèi)審員的審核能力和工作技巧和對出現(xiàn)的審員的審核能力和工作技巧和對出現(xiàn)的“不符合不符合”進(jìn)行糾偏，提高進(jìn)行糾偏，提高電廠的安全生產(chǎn)管理績效。電廠的安全生產(chǎn)管理績效。 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 合格審核員應(yīng)當(dāng)具備的基本能力和審核工作能力。合格審核員應(yīng)當(dāng)具備的基本能力和審核工作能力。 （1 1）基本能力和素質(zhì)）基本能力和素質(zhì)l交流的能力。交流的能力。l合作的能力。合作的能力。

41、l分析判斷能力。分析判斷能力。l獨(dú)立工作能力。獨(dú)立工作能力。l應(yīng)變能力。應(yīng)變能力。 （2 2）審核工作能力）審核工作能力 從事審核準(zhǔn)備工作的能力。從事審核準(zhǔn)備工作的能力。 進(jìn)行現(xiàn)場審核的能力。進(jìn)行現(xiàn)場審核的能力。 編寫審核文件和報告的能力。編寫審核文件和報告的能力。 跟蹤驗證與監(jiān)督審核的能力。跟蹤驗證與監(jiān)督審核的能力。（3 3）兩點要求：）兩點要求：堅持原則，鐵面無私堅持原則，鐵面無私珍惜相互學(xué)習(xí)、交流的機(jī)會，取長補(bǔ)短，共同進(jìn)步珍惜相互學(xué)習(xí)、交流的機(jī)會，取長補(bǔ)短，共同進(jìn)步五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 5 5、內(nèi)審實務(wù)及審核方法介紹、內(nèi)審實務(wù)及審核方法介紹 華

42、能電廠安全生產(chǎn)管理體系評價要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系評價要求（試行）版要求：建立（試行）版要求：建立“華能電廠安全生產(chǎn)管理體系華能電廠安全生產(chǎn)管理體系”的電廠必須是實施運(yùn)行的電廠必須是實施運(yùn)行6 6個月以及上，個月以及上，并且經(jīng)過自我評價，達(dá)到并且經(jīng)過自我評價，達(dá)到“符合符合”或或“基本符合基本符合”的，并提交的，并提交“自自我評價報告我評價報告”和和“管理評審報告管理評審報告”，提請上級公司進(jìn)行，提請上級公司進(jìn)行“確認(rèn)確認(rèn)”。 華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則對自我評價對自我評價( (內(nèi)審內(nèi)審) )管理標(biāo)準(zhǔn)有控制點要求管理標(biāo)準(zhǔn)有控制點要求:

43、:自我評自我評價管理價管理標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 自評策劃自評策劃自評準(zhǔn)備自評準(zhǔn)備自評實施自評實施結(jié)果處置結(jié)果處置在年度安全生產(chǎn)計劃中編制自我評價方案且明確規(guī)定在年度安全生產(chǎn)計劃中編制自我評價方案且明確規(guī)定評價準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法，并經(jīng)過審批。評價準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法，并經(jīng)過審批。成立自我評價組，準(zhǔn)備各種資料和文件。成立自我評價組，準(zhǔn)備各種資料和文件。按自我評價計劃召開首末次會并進(jìn)行現(xiàn)場評價。按自我評價計劃召開首末次會并進(jìn)行現(xiàn)場評價。分析不符合原因、提出糾正措施并實施和跟蹤驗證完分析不符合原因、提出糾正措施并實施和跟蹤驗證完成情況，公布結(jié)果和納入考核。成情況，公布結(jié)果和納入考核。 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意

44、的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 內(nèi)審過程描述內(nèi)審過程描述 1 1自我評價（以下簡述自我評價（以下簡述“內(nèi)審內(nèi)審”）策劃）策劃 1.1 1.1 內(nèi)審準(zhǔn)則內(nèi)審準(zhǔn)則 a a）華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求； b b）華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則華能電廠安全生產(chǎn)管理體系管理標(biāo)準(zhǔn)編制導(dǎo)則； c c）有關(guān)法律、法規(guī)（含地方政府、行業(yè)、上級公司的管理要求）；）有關(guān)法律、法規(guī)（含地方政府、行業(yè)、上級公司的管理要求）； d d）電廠編制、發(fā)布的管理標(biāo)準(zhǔn)；）電廠編制、發(fā)布的管理標(biāo)準(zhǔn)； e e）有關(guān)合同、協(xié)議；）有關(guān)合同、協(xié)議； 1.2 1.2 內(nèi)審組織及內(nèi)審員內(nèi)審

45、組織及內(nèi)審員 a a）內(nèi)審人員必須經(jīng)過培訓(xùn)，具有內(nèi)審能力的人，且經(jīng)最高管理者授）內(nèi)審人員必須經(jīng)過培訓(xùn)，具有內(nèi)審能力的人，且經(jīng)最高管理者授權(quán)后才具有內(nèi)審資格；權(quán)后才具有內(nèi)審資格； b b）企管職能部門根據(jù)內(nèi)審要求推薦有資格的人員經(jīng)管理者代表批）企管職能部門根據(jù)內(nèi)審要求推薦有資格的人員經(jīng)管理者代表批 準(zhǔn)，擔(dān)任內(nèi)審組長、內(nèi)審員。內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審任務(wù)組成若干內(nèi)審小準(zhǔn)，擔(dān)任內(nèi)審組長、內(nèi)審員。內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審任務(wù)組成若干內(nèi)審小 組，每個內(nèi)審小組人數(shù)不少于組，每個內(nèi)審小組人數(shù)不少于3 3人；人； 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 c c）內(nèi)審人員必須熟悉有關(guān)文件（內(nèi)審規(guī)范、管理標(biāo)

46、準(zhǔn)、作業(yè)指）內(nèi)審人員必須熟悉有關(guān)文件（內(nèi)審規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書等），富有實踐經(jīng)驗，辦事公正，并具有自發(fā)的責(zé)任心；導(dǎo)書等），富有實踐經(jīng)驗，辦事公正，并具有自發(fā)的責(zé)任心； d d）內(nèi)審員不能內(nèi)審本部門工作。）內(nèi)審員不能內(nèi)審本部門工作。1.3 1.3 內(nèi)審準(zhǔn)備內(nèi)審準(zhǔn)備1.3.1 1.3.1 企管職能部門編制內(nèi)審計劃，交內(nèi)審組長內(nèi)審。企管職能部門編制內(nèi)審計劃，交內(nèi)審組長內(nèi)審。1.3.2 1.3.2 內(nèi)審組召開碰頭會，明確以下事項：內(nèi)審組召開碰頭會，明確以下事項： a a）內(nèi)審小組人員及任務(wù)；）內(nèi)審小組人員及任務(wù)； b b）受內(nèi)審的部門、目的、范圍、日期；）受內(nèi)審的部門、目的、范圍、日期； c c

47、）內(nèi)審依據(jù)；）內(nèi)審依據(jù)； d d）內(nèi)審過程及時間安排。）內(nèi)審過程及時間安排。1.3.3 1.3.3 內(nèi)審計劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，于內(nèi)審前內(nèi)審計劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，于內(nèi)審前3-73-7個工作日向受個工作日向受 內(nèi)審部門發(fā)出內(nèi)審部門發(fā)出“自我評價通知單自我評價通知單”。五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 1.3.4 1.3.4 受內(nèi)審部門收到受內(nèi)審部門收到“自我評價通知單自我評價通知單”后，準(zhǔn)備受內(nèi)審的有關(guān)證實資后，準(zhǔn)備受內(nèi)審的有關(guān)證實資料和匯報材料，確定陪同人員，做好準(zhǔn)備，在內(nèi)審前料和匯報材料，確定陪同人員，做好準(zhǔn)備，在內(nèi)審前3 3個工作日通知內(nèi)審工個工作日通知內(nèi)

48、審工作組。作組。1.3.5 1.3.5 內(nèi)審員編制內(nèi)審員編制“自我評價檢查記錄表自我評價檢查記錄表”，準(zhǔn)備，準(zhǔn)備“不符合項整改報告不符合項整改報告單單”，作為進(jìn)行內(nèi)審的工具。，作為進(jìn)行內(nèi)審的工具。2 2 實施內(nèi)審實施內(nèi)審2.1 2.1 首次會議首次會議 首次會議由內(nèi)審組長主持；參加首次會議的人員：內(nèi)審員、受內(nèi)審部首次會議由內(nèi)審組長主持；參加首次會議的人員：內(nèi)審員、受內(nèi)審部門負(fù)責(zé)人；與會人員簽到；門負(fù)責(zé)人；與會人員簽到；首次會議的內(nèi)容：首次會議的內(nèi)容： a a）內(nèi)審組長介紹內(nèi)審組成員；）內(nèi)審組長介紹內(nèi)審組成員； b b）闡明審核的目的、范圍、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；）闡明審核的目的、范圍、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)； c

49、c）介紹審核采用的方法和程序，具體的日程安排；）介紹審核采用的方法和程序，具體的日程安排； d d）確認(rèn)受內(nèi)審部門的發(fā)言人和陪同內(nèi)審的聯(lián)絡(luò)人員；）確認(rèn)受內(nèi)審部門的發(fā)言人和陪同內(nèi)審的聯(lián)絡(luò)人員； e e）確定末次會議的時間、地點；）確定末次會議的時間、地點； f f）對內(nèi)審實施計劃中的未盡事項及本次審核需要澄清的）對內(nèi)審實施計劃中的未盡事項及本次審核需要澄清的 問題作出說明；問題作出說明；五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 2.2 2.2 現(xiàn)場內(nèi)審現(xiàn)場內(nèi)審 a a）內(nèi)審員按照內(nèi)審日程安排需要內(nèi)審的項目，與受審部門的陪同）內(nèi)審員按照內(nèi)審日程安排需要內(nèi)審的項目，與受審部門

50、的陪同人一起到現(xiàn)場按規(guī)定的內(nèi)容審核。人一起到現(xiàn)場按規(guī)定的內(nèi)容審核。 按照檢查表逐一檢查，收集各類文件、質(zhì)量記錄、憑證等作為客按照檢查表逐一檢查，收集各類文件、質(zhì)量記錄、憑證等作為客觀證據(jù)，內(nèi)審的主要方式查看文件記錄、聽取有關(guān)人員介紹及面談觀證據(jù)，內(nèi)審的主要方式查看文件記錄、聽取有關(guān)人員介紹及面談提問、檢查觀察生產(chǎn)現(xiàn)場等方式進(jìn)行。提問、檢查觀察生產(chǎn)現(xiàn)場等方式進(jìn)行。 b b）內(nèi)審員在預(yù)定時間內(nèi)用一定的審核技巧尋找受內(nèi)審部門符合獲）內(nèi)審員在預(yù)定時間內(nèi)用一定的審核技巧尋找受內(nèi)審部門符合獲不符合內(nèi)審準(zhǔn)則的客觀證據(jù)，檢查和驗證受審部門執(zhí)行管理體系標(biāo)不符合內(nèi)審準(zhǔn)則的客觀證據(jù)，檢查和驗證受審部門執(zhí)行管理體系標(biāo)

51、準(zhǔn)的實施運(yùn)行情況并加以記錄。準(zhǔn)的實施運(yùn)行情況并加以記錄。 c c）內(nèi)審內(nèi)審員根據(jù)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定完整、正確程度、在）內(nèi)審內(nèi)審員根據(jù)發(fā)現(xiàn)的證據(jù)滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定完整、正確程度、在檢查表中填寫檢查表中填寫“符合符合”或或“不符合不符合”。 若不符合規(guī)定要求，與陪同人員交換信息、意見，確認(rèn)不符合若不符合規(guī)定要求，與陪同人員交換信息、意見，確認(rèn)不符合 事實的類型、性質(zhì)。事實的類型、性質(zhì)。五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 2.3 2.3 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)2.3.1 2.3.1 不符合項類型、性質(zhì)不符合項類型、性質(zhì) a a）分類）分類 1 1）體系性不符合；）體系性不符合；

52、 2 2）實施性不符合；）實施性不符合； 3 3）效果性不符合。）效果性不符合。 b b）性質(zhì)）性質(zhì) 1 1）嚴(yán)重不符合；）嚴(yán)重不符合； 2 2）一般不符合。）一般不符合。2.3.2 2.3.2 內(nèi)審組應(yīng)將所有檢查記錄進(jìn)一步整理，以確定提出不符合項報告內(nèi)審組應(yīng)將所有檢查記錄進(jìn)一步整理，以確定提出不符合項報告類型、性質(zhì)。類型、性質(zhì)。2.3.3 2.3.3 內(nèi)審小組會議內(nèi)審小組會議 現(xiàn)場內(nèi)審結(jié)束，內(nèi)審組長召開內(nèi)審小組會議，聽取內(nèi)審員匯報，確定現(xiàn)場內(nèi)審結(jié)束，內(nèi)審組長召開內(nèi)審小組會議，聽取內(nèi)審員匯報，確定 不符合項及其性質(zhì)，不符合項內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、有事實證明，不符合項及其性質(zhì)，不符合項內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、清

53、晰、有事實證明， 并取得陪同人員確認(rèn)。各內(nèi)審人員出具并取得陪同人員確認(rèn)。各內(nèi)審人員出具“不符合項整改報告單不符合項整改報告單”， 經(jīng)內(nèi)審組長批準(zhǔn)。經(jīng)內(nèi)審組長批準(zhǔn)。 五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 2.3.4 2.3.4 末次會議末次會議 a a）現(xiàn)場內(nèi)審結(jié)束，各內(nèi)審員出具）現(xiàn)場內(nèi)審結(jié)束，各內(nèi)審員出具“不符合項整改報告單不符合項整改報告單”，經(jīng)內(nèi)審組長批準(zhǔn)。內(nèi)審組長主持末次會議。參加會議的人員經(jīng)內(nèi)審組長批準(zhǔn)。內(nèi)審組長主持末次會議。參加會議的人員范圍與首次會議相同，必要時可擴(kuò)大人數(shù)。內(nèi)審組長宣讀內(nèi)范圍與首次會議相同，必要時可擴(kuò)大人數(shù)。內(nèi)審組長宣讀內(nèi)審結(jié)論和不符合報

54、告，說明不符合項報告的性質(zhì)、數(shù)量和分審結(jié)論和不符合報告，說明不符合項報告的性質(zhì)、數(shù)量和分類，提出內(nèi)審結(jié)論。要求部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)在類，提出內(nèi)審結(jié)論。要求部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)在“不符合項整改不符合項整改報告單報告單”上簽名；上簽名； b b）對雙方有異議的事項，可在末次會議上澄清；）對雙方有異議的事項，可在末次會議上澄清； c c）末次會議應(yīng)由參加者簽到并保存會議記錄。）末次會議應(yīng)由參加者簽到并保存會議記錄。五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題五、管理體系運(yùn)行應(yīng)注意的幾個問題 3 3 內(nèi)審報告內(nèi)審報告3.1 3.1 企管職能部門在內(nèi)審結(jié)束企管職能部門在內(nèi)審結(jié)束7 7個工作日內(nèi)編寫個工作日內(nèi)編寫“ 年度年度 次

55、內(nèi)部內(nèi)次內(nèi)部內(nèi)審報告審報告”，經(jīng)內(nèi)審組組長內(nèi)審后交管理者代表簽字確認(rèn)。，經(jīng)內(nèi)審組組長內(nèi)審后交管理者代表簽字確認(rèn)。3.2 3.2 內(nèi)審報告的內(nèi)容內(nèi)審報告的內(nèi)容 a a）本次內(nèi)審日期、目的、范圍、受內(nèi)審部門；）本次內(nèi)審日期、目的、范圍、受內(nèi)審部門； b b）審核依據(jù)的文件；）審核依據(jù)的文件； c c）內(nèi)審組成員、受審部門主要參加人員；）內(nèi)審組成員、受審部門主要參加人員； d d）內(nèi)審過程簡述、綜合評價，存在主要問題；）內(nèi)審過程簡述、綜合評價，存在主要問題； e e）建議和要求：上次內(nèi)審后糾正措施執(zhí)行情況及效果，體系及其過程的）建議和要求：上次內(nèi)審后糾正措施執(zhí)行情況及效果，體系及其過程的符合性、充分性、有效性結(jié)論。符合性、充分性、有效性結(jié)論。 3.3 “ 3.3 “自我評價報告自我評價報告”批準(zhǔn)后發(fā)