3--施工許可證

1、模塊三 施工許可法律制度1 導 言 建設工程施工活動是一種專業(yè)性、技術性極強的特殊活動，對建設工程是否具備施工條件以及從事施工活動的單位和專業(yè)技術人員進行嚴格的管理和事前控制，對于標準建設市場秩序，保證建設工程質量和施一平安生產，提高投資效益，保障公民生命財產平安和國家財產平安，具有十分重要的意義。建筑法規(guī)定，建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證；從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質條件，劃分不同的資質等級，經資質審查合格，取得

2、相應等級資質證書后，方可在其資質等級許可證的范圍內從事建筑活動。 2根據(jù)建造師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定和注冊建造師管理規(guī)定，通過考核認定或考試合格取得注冊建造師注冊執(zhí)業(yè)證書和執(zhí)業(yè)印章，才能以注冊建造師名義執(zhí)業(yè)。 3 學習目標 掌握建筑法中對施工許可證的規(guī)定；掌握施工許可證申請主體和法定批準條件；掌握因延期開工、核驗和重新辦理批準的規(guī)定；掌握勘察、設計、施工企業(yè)資質法定條件和等級規(guī)定及業(yè)務范圍；了解企業(yè)違規(guī)行為的規(guī)定及承擔的責任；了解建造師注冊執(zhí)業(yè)資格考試、注冊、執(zhí)業(yè)范圍、繼續(xù)教育及義務；掌握建造師違法行為的幾種情況及應承擔的主要法律責任。4 能力目標 具備熟練掌握施工許可證申請辦理條件的規(guī)定；能進

3、行延期開工、核驗和重新辦理條件的熟練應用；能熟練掌握施工企業(yè)從業(yè)資格條件的具體規(guī)定；能進行建造師準入條件的具體應用。5 案例導入 2006年，某市一服裝廠為擴大生產規(guī)模需要建設一棟綜合大樓，16層框架剪力墻結構，建筑面積30000。服裝廠于2006年8月16日與本市一家三級資質建筑公司簽訂了建設工程施工合同，合同價款6200萬元。合同簽訂后，建筑公司進入現(xiàn)場施工。2006年9月15日，在施工過程中，經當?shù)亟ㄔO行政主管部門監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)該服裝廠的綜合樓工程存在如下問題：無規(guī)劃許可證和開工審批手續(xù)；施工企業(yè)的資質與本工程不符；實際擔任工程經理的人員無建造師執(zhí)業(yè)資格和注冊證書。試對本案中以上三個問

4、題有何不妥行為及處分情況，分析具體原因？63.1.1施工許可證和開工報告的適用范圍3.1 建設工程施工許可制度3.1.2申請主體和法定批準條件3.1.3延期開工、核驗和重新辦理批準的規(guī)定3.1.4違法行為應承擔的法律責任73.1.1施工許可證和開工報告的適用范圍1.施工許可證的適用范圍(1)需要辦理施工許可證的建設工程建筑法規(guī)定，建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。1999年，建設部建筑工程施工許可管理方法進一步規(guī)定，在中華人民共和國境內從事各類房屋建筑及其附屬設施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設備的安裝，以及城

5、鎮(zhèn)市政基礎設施工程的施工，建設單位在開工前應當依照本方法的規(guī)定，向工程所在地的縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。8(2)不需要辦理施工許可證的建設工程 限額以下的小型工程 工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。 搶險救災等工程(3)不重復辦理施工許可證的建設工程 為防止同一建設工程的開工由不同行政主管部門重復審批的現(xiàn)象。建筑法規(guī)定，按照國務院規(guī)定的權限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領取施工許可證。這有兩層涵義：一是實行開工報告批準制度的建設工程，必須符合國務院的規(guī)定，其他任何部門的規(guī)定無效；二是開工報告與施工許可證不要

6、重復辦理。 (4)另行規(guī)定的建設工程 軍用房屋建筑工程 9 建筑法規(guī)定，軍用房屋建筑工程建筑活動的具體管理方法，由國務院、中央軍事委員會依據(jù)本法制定。據(jù)此，軍用房屋建筑工程是否實行施工許可，由國務院、中央軍事委員會另行規(guī)定。 2.實行開工報告制度的建設工程 開工報告審查的內容主要包括：(1)資金到位情況；(2)投資工程市場預測；(3)設計圖紙是否滿足施工要求；(4)現(xiàn)場條件是否具備“三通一平等的要求。103.1.2申請主體和法定批準條件1.施工許可證的申請主體 建筑法規(guī)定：建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。2.施工許可證的法定批準條件

7、(1)已經辦理該建筑工程用地批準手續(xù) (2)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經取得規(guī)劃許可證 (3)施工場地已經根本具備施工條件，需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求11 (4)已經確定施工企業(yè)建設工程的施工必須由具備相應資質的施工企業(yè)來承擔。發(fā)生以下幾種情形，所確定的施工企業(yè)無效：(1)按照規(guī)定應該招標的工程沒有招標；(2)應該公開招標的工程沒有公開招標；(3)肢解發(fā)包工程；(4)將工程發(fā)包給不具備相應資質條件的企業(yè)。 (5)有滿足施工需要的施工圖紙及技術資料，施工圖設計文件已按規(guī)定進行了審查。建設工程質量管理條例第11條規(guī)定，“建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其他

8、有關部門審查?！笆┕D設計文件未經審查批準的，不得使用。 (6)有保證工程質量和平安的具體措施 建設工程質量管理條例第13條進一步規(guī)定：“建設單位在領取施工許可證或者開工報告之前，應當按照國家有關規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)。應當提供建設工程有關平安施工措施的資料；12 (7)建設資金已經落實(1)建設工期缺乏一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的50，建設工期超過一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的30；(2)建設單位應當提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實行銀行付款保函或者其他第三方擔保。 (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件建筑工程施工許可管理方法在申請領取施工許可證應當具備的

9、條件中增加了一項規(guī)定，“按照規(guī)定應該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理。 B消防法規(guī)定，依法應當經公安機關消防機構進行消防設計審核的建設工程，未經依法審核或者審核不合格的，負責審批該工程施工許可的部門不得給予施工許可，建設單位，施工單位不得施工；其他建設工程取得施工許可后經依法抽查不合格的，應當停止施工。131.申請延期的規(guī)定 建筑法規(guī)定，建設單位應當自領取施工許可證之日起3個月內開工。因故不能按期開工的，應當向發(fā)證機關申請延期；延期以兩次為限，每次不超過3個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。2.核驗施工許可證的規(guī)定 建筑法規(guī)定，在建的建筑工程因故中止施工的，建設單位應當自

10、中止施工之日起1個月內，向發(fā)證機關報告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護管理工作。建筑工程恢復施工時，應當向發(fā)證機關報告；中止施工滿一年的工程恢復施工前，建設單位應當報發(fā)證機關核驗施工許可證。3.1.3延期開工、核驗和重新辦理批準的規(guī)定143.重新辦理批準手續(xù)的規(guī)定 對于實行開工報告制度的建設工程，建筑法規(guī)定，按照國務院有關規(guī)定批準開工報告的建筑工程，因故不能按期開工或者中止施工的，應當及時向批準機關報告情況。因故不能按期開工超過6個月的，應當重新辦理開工報告的批準手續(xù)。151.未經許可擅自開工應承擔的法律責任2.躲避辦理施工許可證應承擔的法律責任3.騙取和偽造施工許可證應承擔的法律責任4.對違法

11、行為的罰款額度3.1.4違法行為應承擔的法律責任 163.2企業(yè)從業(yè)資格制度3.2.1企業(yè)資質的法定條件和等級3.2.2違規(guī)行為的規(guī)定及承擔的責任3.2.3建造師注冊執(zhí)業(yè)制度171.建設工程勘察設計單位資質（1）資質等級與資質標準 建設工程勘察、設計資質分為工程勘察資質、工程設計資質。 工程勘察資質分為察專業(yè)工程勘察綜合資質、工程勘資質、工程勘察勞務資質。（2）資質申請與審批 1).資質申請 建設工程勘察、設計資質的申請由建設行政主管部門定期受理。3.2.1企業(yè)資質的法定條件和等級18 2).資質審批 建設工程勘察、設計企業(yè)的資質實行分級審批。（3）承包工程范圍 工程勘察綜合資質的企業(yè)，承接工

12、程勘察業(yè)務范圍不受限制；工程勘察專業(yè)資質的企業(yè)，可以承接同級別相應專業(yè)的工程勘察業(yè)務；工程勘察勞務資質的企業(yè)，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井工程勘察勞務工作。 工程設計綜合資質的企業(yè)，其承接工程設計業(yè)務范圍不受限制；工程設計行業(yè)資質的企業(yè)，可以承接同級別相應行業(yè)的工程設計業(yè)務；工程設計專項資質的企業(yè)，可以承接同級別相應的專項工程設計業(yè)務。19 工程設計行業(yè)資質的企業(yè)，可以承接本行業(yè)范圍內同級別的相應專項工程設計業(yè)務，不需再單獨領取工程設計專項資質。（4）監(jiān)督與管理 國務院建設行政主管部門對全國的建設工程勘察、設計資質實施統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院鐵道、交通、水利、信息產業(yè)、民航等有關部門配合

13、國務院建設行政主管部門對相應的行業(yè)資質進行監(jiān)督管理。 縣級以上的地方人民政府建設行政主管部門負責對本行政區(qū)域內的建設工程勘察、設計資質實施監(jiān)督管理?？h20 級以上人民政府交通、水利、信息產業(yè)等有關部門配合建設行政主管部門對相應的行業(yè)資質進行監(jiān)督管理。（5）企業(yè)資質年檢制度 建設行政主管部門對建設工程勘察、設計資質實行年檢制度。 工程勘察甲級、建筑工程設計甲級資質及其他工程設計甲、乙級資質由國務院建設行政主管部門委托企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責年檢。年檢結果為合格的應當報國務院建設行政主管部門備案，年檢意見為根本合格和不合格的，應當報國務院建設行政主管部門批準

14、，并由國務院建設行政主管部門商國務院有關部門確定年檢結論。21 工程勘察乙級資質、工程勘察勞務資質、建筑工程設計乙級資質和其他建設工程勘察、設計丙級以下資質(包括丙級)由企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責年檢。（6）企業(yè)資質升級和降級 1.企業(yè)資質升級 建設工程勘察、設計企業(yè)連續(xù)兩年資質年檢合格，方可申請晉升資質等級。 2.企業(yè)資質降級 建設工程勘察、設計企業(yè)資質年檢不合格或者連續(xù)兩年根本合格的，應當重新核定其資質。新核定的資質等級應當?shù)陀谠Y質等級；達不到最低資質等級標準的，應當取消其資質。222.建筑施工企業(yè)從業(yè)資格許可制度（1）資質等級與資質標準 1.建筑業(yè)

15、企業(yè)資質分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務分包三個序列。 2.房屋建筑工程施工總承包企業(yè)和公路工程施工總承包企業(yè)的資質等級均分為特級、一級、二級、三級。（2）資質申請與審批 1.資質申請 建筑業(yè)企業(yè)應當向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設行政主管部門申請資質。23 中央管理的企業(yè)直接向國務院建設行政主管部門申請資質，其所屬企業(yè)申請施工總承包特級、一級和專業(yè)承包一級資質的，由中央管理的企業(yè)向國務院建設行政主管部門申請，同時，向企業(yè)注冊所在地省級建設行政主管部門備案。 2.資質審批 建筑業(yè)企業(yè)的資質實行分級審批（3）承包工程范圍 房屋建筑工程施工總承包企業(yè)的承包工程范圍劃分如下： 1.特級企業(yè)可承

16、擔各類房屋建筑工程的施工。 2.一級企業(yè)可承擔單項建安合同額不超過企業(yè)注冊資本金5倍的以下房屋建筑工程的施工：24 40層及40層以下，各類跨度的房屋建筑工程； 高度240m及以下的構筑物； 建筑面積20萬及以下的住宅小區(qū)或建筑群體。 3.二級企業(yè)可承擔單項建安合同額不超過企業(yè)注冊資本金5倍的以下房屋建筑工程的施工： 28層及28層以下、單跨跨度36m及以下的房屋建筑工程； 高度l20m及以下的構筑物； 建筑面積l20000及以下的住宅小區(qū)或建筑群體。 4.三級企業(yè)可承擔單項建安合同額不超過企業(yè)注冊資本金5倍的以下房屋建筑工程的施工：25 14層及l(fā)4層以下、單跨跨度24m及以下的房屋建筑工程

17、； 高度70m及以下的構筑物； 建筑面積60000及以下的住宅小區(qū)或建筑群體。261.企業(yè)申請辦理資質違法行為應承擔的法律責任 建筑法規(guī)定，以欺騙手段取得資質證書的，撤消資質證書，處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。2.無資質承攬工程應承擔的法律責任 建筑法規(guī)定，發(fā)包單位將工程發(fā)包給不具有相應資質條件的承包單位的，或者違反本法規(guī)定將建筑工程肢解發(fā)包的，責令改正，處以罰款。未取得資質證書承攬工程的，予以取締，并處分款；有違法所得的，予以沒收。3.2.2違規(guī)行為的規(guī)定及承擔的責任273.超越資質等級承攬工程應承擔的法律責任 建筑法規(guī)定，超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以罰款，

18、可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，撤消資質證書；有違法所得的，予以沒收。4.允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程應承擔的法律責任 建筑法規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，并處分款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，撤消資質證書。對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質量標準造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。285.將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位(即違法分包)應承擔的法律責任 建筑法規(guī)定，承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規(guī)定進行分包的，責令改正，沒收違法

19、所得，并處分款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，撤消資質證書。承包單位有以上規(guī)定的違法行為的，對因轉包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質量標準造成的損失，與接受轉包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。6.以欺騙手段取得資質證書承攬工程應承擔的法律責任 建設工程質量管理條例規(guī)定，以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，撤消資質證書，處工程合同價款2以上4以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。29 執(zhí)業(yè)資格制度（Professional qualification system）是指對具有一定專業(yè)學歷和資歷并從事特定專業(yè)技術活動的專業(yè)技術人員，通過考試和注冊確定其執(zhí)業(yè)的技術資格，獲得相應文件簽字

20、權的一種制度。1.建設工程專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格的準入管理2.建造師考試和注冊的規(guī)定（1）建造師的考試 建造師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定中規(guī)定，一級建造師執(zhí)業(yè)資格實行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度，由人事部、建設部共同組織實施，原則上每年舉行一次考試。3.2.3建造師注冊執(zhí)業(yè)制度30（2）建造師的注冊 建設部注冊建造師管理規(guī)定中規(guī)定，注冊建造師實行注冊執(zhí)業(yè)管理制度，注冊建造師分為一級注冊建造師和二級注冊建造師。取得資格證書的人員，經過注冊方能以注冊建造師的名義執(zhí)業(yè)。3.建造師的受聘單位和執(zhí)業(yè)崗位范圍 （1）建造師的受聘單位 建造師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定中規(guī)定，建造師的執(zhí)業(yè)范圍包括： 1.擔任建設工程工程施工的工程經理。 2.從事其他施工活動的管理工作。31 3.法律、行政法規(guī)或國務院建設行政主管部門規(guī)定的其他業(yè)務。（2）建造師執(zhí)業(yè)范圍 4.建造師的根本權利和義務