監(jiān)事管理辦法

1、 PAGE 8監(jiān)事管理辦法第一章 總則第一條 為依法合規(guī)履行出資人職責(zé)，健全公司內(nèi)部監(jiān)督體系，規(guī)范公司專職監(jiān)事選派和管理，進(jìn)一步強(qiáng)化公司 對下屬單位的監(jiān)督，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制 定本辦法。第二條 公司專職監(jiān)事負(fù)責(zé)對公司的財(cái)務(wù)活動和公司領(lǐng)導(dǎo)班子及領(lǐng)導(dǎo)班子成員的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國 有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯，并可根據(jù)公司黨組安排，參與政 策性儲備物資監(jiān)管、巡視巡察、審計(jì)、重大學(xué)習(xí)教育活動督 導(dǎo)、黨建考核、質(zhì)量安全檢查等專項(xiàng)工作。第三條 專職監(jiān)事一般從公司二級單位正職級以上領(lǐng)導(dǎo)人員中選派。第四條 公司專職監(jiān)事的日常管理由公司人力資源部負(fù)責(zé)。派駐公司的專職監(jiān)事，由公司審計(jì)部進(jìn)行業(yè)務(wù)

2、管理； 履行政策性儲備物資監(jiān)管職責(zé)的，由公司質(zhì)量安全管理部進(jìn) 行業(yè)務(wù)管理；參與巡視巡察、審計(jì)、重大學(xué)習(xí)教育活動督導(dǎo)、 黨建考核、質(zhì)量安全檢查等專項(xiàng)工作的，由相應(yīng)職能部門進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。第五條 派駐公司的專職監(jiān)事，根據(jù)工作需要，可擔(dān)任派駐公司的監(jiān)事會主席（監(jiān)事）。第六條 公司專職監(jiān)事不得在與其有關(guān)聯(lián)或利害關(guān)系的公司任職，不得參加涉及與其有關(guān)聯(lián)或利害關(guān)系的公司的 專項(xiàng)工作。第二章 工作職責(zé)及方式第七條派駐公司的專職監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司履行事前預(yù)防、事中控制、事后糾正的全過程監(jiān)督職責(zé)，具體職責(zé)包括：（一）監(jiān)督公司落實(shí)公司黨組決策部署情況，落實(shí)公司 董事會決議的情況；（二）深入研究行業(yè)趨勢及標(biāo)桿企業(yè)發(fā)展動向，

3、深刻理 解公司業(yè)務(wù)工作。檢查公司“三重一大”、公司戰(zhàn)略、管理 體制、財(cái)務(wù)狀況及投資、資金、采購、銷售、對外擔(dān)保、改 制、產(chǎn)權(quán)變動、資產(chǎn)處置、招投標(biāo)等重大經(jīng)營管理情況；（三）了解掌握公司日常生產(chǎn)經(jīng)營決策情況，及時發(fā)現(xiàn) 潛在風(fēng)險(xiǎn)；（四）監(jiān)督公司董事、高級管理人員的履職情況；（五）對公司年度審計(jì)計(jì)劃發(fā)表意見，發(fā)起或參與審計(jì) 項(xiàng)目，監(jiān)督公司審計(jì)成果運(yùn)用、審計(jì)問題整改工作;（六）在公司對公司開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等審計(jì)項(xiàng)目時，專職監(jiān)事應(yīng)配合公司審計(jì)部確定審計(jì)重點(diǎn)；（七）參加公司審計(jì)體系的相關(guān)會議，包括公司審計(jì)部 組織的工作匯報(bào)會、培訓(xùn)會、座談會等。第八條派駐公司專職監(jiān)事的工作方式包括：（一）列席公司重要會議；

4、（二）列席公司黨委會會議、董事會會議、總經(jīng)理辦公 會議及其他與專職監(jiān)事職責(zé)有關(guān)的重要會議；（三）組織召開與檢查發(fā)現(xiàn)問題有關(guān)的會議，聽取公司 有關(guān)財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)和經(jīng)營管理情況的匯報(bào)，原則上聽取公 司內(nèi)部審計(jì)工作情況報(bào)告每年不少于兩次；（四）檢查公司財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及與經(jīng)營管理活動有關(guān) 的其他資料；（五）專職監(jiān)事監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的重大問題和重要情況向公司 審計(jì)部報(bào)告后，可由公司審計(jì)部協(xié)調(diào)公司相關(guān)職能部門、調(diào) 動公司審計(jì)體系配合專職監(jiān)事的監(jiān)督檢查工作，必要時可組 成工作小組。監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，由專職監(jiān)事將監(jiān)督檢查 結(jié)果向?qū)徲?jì)部報(bào)告；（六）其他必要的監(jiān)督檢查方式。第九條 負(fù)責(zé)政策性儲備物資監(jiān)管專職監(jiān)事的職責(zé)包

5、括：協(xié)助公司質(zhì)量安全管理部組織編制公司政策性儲備物資 監(jiān)管相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)，參與組織對公司政策性儲備物資的檢查 督查，對公司相關(guān)制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督并提出整改意見。第十條 從事巡視巡察、審計(jì)、重大學(xué)習(xí)教育活動督導(dǎo)、黨建考核、質(zhì)量安全檢查等專項(xiàng)工作的專職監(jiān)事的工作 職責(zé)及方式，根據(jù)工作需要及相關(guān)部門的要求確定。第十一條 建立專職監(jiān)事報(bào)告制度。專職監(jiān)事在履職過程中，發(fā)現(xiàn)公司出現(xiàn)可能危及國有資產(chǎn)安全的經(jīng)營行為、違 規(guī)的重大決策事項(xiàng)、生產(chǎn)經(jīng)營中的重大風(fēng)險(xiǎn)以及其他重大情況和重要事項(xiàng)應(yīng)及時向業(yè)務(wù)管理部門及公司審計(jì)部提交情況報(bào)告。可根據(jù)工作需要，提交整改報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、研究 報(bào)告等專項(xiàng)報(bào)告，具體要求按照業(yè)

6、務(wù)管理部門及公司審計(jì)部相關(guān)細(xì)則執(zhí)行。公司審計(jì)部負(fù)責(zé)將專職監(jiān)事提交的報(bào)告呈報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。第十二條 專職監(jiān)事在工作中發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法問題線索的，應(yīng)將問題線索移交公司紀(jì)檢監(jiān)察組或公司紀(jì)委進(jìn)行處置。第三章 履職規(guī)范第十三條 專職監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守下列行為規(guī)范：（一）不得泄露國家秘密、工作秘密和公司的商業(yè)秘密；（二）不得接受公司饋贈及在公司報(bào)銷應(yīng)由個人承擔(dān)的 費(fèi)用；（三）不得參加由公司安排、組織或者支付的與經(jīng)營行 為無關(guān)的消費(fèi)活動；（四）不得參與公司股權(quán)激勵、內(nèi)部持股和其他現(xiàn)金性 激勵計(jì)劃；（五）不得有其他利用職權(quán)謀取私利的行為。第十四條專職監(jiān)事應(yīng)按照程序依法依規(guī)履職，該發(fā)現(xiàn)的問題沒發(fā)現(xiàn)是失職，發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告是

7、瀆職。對未履職或未正確履職、失職或?yàn)^職，造成國有資產(chǎn)損 失及其他嚴(yán)重后果的，應(yīng)扣減專職監(jiān)事履職報(bào)酬或按照相關(guān) 制度進(jìn)行責(zé)任追究；發(fā)現(xiàn)專職監(jiān)事違紀(jì)違法問題線索的，由 日常管理部門或業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)將問題線索移交公司紀(jì)檢監(jiān)察組。第四章 履職保障第十五條 專職監(jiān)事勞動關(guān)系保留在原工作單位。第十六條 專職監(jiān)事的薪酬包括基本薪酬和履職報(bào)酬， 由原工作單位發(fā)放，其他補(bǔ)貼及福利按原工作單位有關(guān)規(guī)定 執(zhí)行。第十七條 派駐公司專職監(jiān)事的履職費(fèi)用由相應(yīng)公司承擔(dān)；參與政策性儲備物資監(jiān)管、巡視、審計(jì)、重大學(xué)習(xí)教育 活動督導(dǎo)、黨建考核、質(zhì)量安全檢查等專項(xiàng)工作專職監(jiān)事的 履職費(fèi)用由相應(yīng)公司職能部門申請專項(xiàng)費(fèi)用列支；專職監(jiān)

8、事 的日常費(fèi)用由公司人力資源部申請專項(xiàng)費(fèi)用列支。第十八條 專職監(jiān)事按照原崗位職級確定履職待遇標(biāo)準(zhǔn)。第十九條 專職監(jiān)事黨組織關(guān)系由其原所在黨組織轉(zhuǎn)至公司人力資源部，成立專職監(jiān)事黨小組。公司人力資源部黨 支部負(fù)責(zé)專職監(jiān)事的黨員教育培訓(xùn)和管理工作。第二十條 公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助專職監(jiān)事對本公司監(jiān)督檢查進(jìn)行聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)，依法依規(guī)配合支持各項(xiàng)工作。第二十一條 （一）按照要求及時向?qū)Ｂ毐O(jiān)事報(bào)送相關(guān)文件、資料和財(cái)務(wù)信息，并保證所提供資料的真實(shí)、完 整；第二十二條 （二）根據(jù)監(jiān)督檢查工作的需要，對專職監(jiān)事開放財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等信息系統(tǒng)；第二十三條（三）監(jiān)督檢查過程中，按照專職監(jiān)事要求做好工作安排，及時調(diào)配人員保證工作任務(wù)

9、的落實(shí)； 第二十四條（四）提前通知專職監(jiān)事列席重要會議，并按照相關(guān)規(guī)定送達(dá)會議材料；第二十五條 （五）落實(shí)專職監(jiān)事要求糾正和改進(jìn)的問題，并及時將整改落實(shí)情況報(bào)告報(bào)送專職監(jiān)事；第二十六條 （六）其他應(yīng)當(dāng)為專職監(jiān)事提供支持配合的工作。第二十七條 公司有拒絕、阻礙專職監(jiān)事履行職責(zé)行為的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)追究公司負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的責(zé) 任。第五章 考核評價(jià)第二十八條 公司對專職監(jiān)事進(jìn)行年度考核。專職監(jiān)事對年度工作情況進(jìn)行總結(jié)，提交年度述職報(bào)告，公司根據(jù)專 職監(jiān)事述職及日常了解的情況對專職監(jiān)事進(jìn)行考核評價(jià)。第二十九條 公司人力資源部牽頭組織開展專職監(jiān)事考核評價(jià)工作，相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)對專職監(jiān)事履職情

10、況進(jìn) 行考核評價(jià)。履行公司監(jiān)事職責(zé)的，由公司審計(jì)部進(jìn)行考核 評價(jià)；履行政策性儲備物資監(jiān)管職責(zé)的，由公司質(zhì)量安全管 理部進(jìn)行考核評價(jià)；參與巡視巡察、審計(jì)、重大學(xué)習(xí)教育活 動督導(dǎo)、黨建考核、質(zhì)量安全檢查等專項(xiàng)工作的，由相應(yīng)職 能部門進(jìn)行考核評價(jià)。履行多項(xiàng)職責(zé)的，對各項(xiàng)職責(zé)履行情 況分別進(jìn)行考核評價(jià)，綜合考核評價(jià)情況確定考核結(jié)果。第三十條 對專職監(jiān)事的考核分為“稱職”、“不稱職” 兩個等次，考核結(jié)果作為崗位調(diào)整、履職報(bào)酬兌現(xiàn)等的重要 依據(jù)。第六章 退出第三十一條 專職監(jiān)事在達(dá)到改任研督員年齡時，由公司黨組研究決定是否繼續(xù)擔(dān)任專職監(jiān)事，不再擔(dān)任專職監(jiān)事 的，按規(guī)定改任研督員。第三十二條 專職監(jiān)事有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)免去現(xiàn)任職務(wù)。（一）年度考核等次為“不稱職”的