中國建筑股份公司分供方資源管理辦法試行

1、 /9中國建筑股份有限公司分供方資源管理辦法（試行）1總則1.1目的和依據(jù)目的為了完善分供方資源的管理機制，優(yōu)化中國建筑股份有限公司（以下簡稱股份公司）分供方資源配臵，形成中國建筑特有的分供方資源庫，促進企業(yè)管理提升，推動反腐倡廉工作的開展，引導(dǎo)“營改增”制度下股份公司的分供方資源管理的行為，特制訂中國建筑股份有限公司分供方資源管理辦法（試行）（以下簡稱辦法），本辦法是各級企業(yè)分供方資源管理的指導(dǎo)性文件。依據(jù)中華人民共和國建筑法（法律（2011）20號）中華人民共和國合同法（中華人民共和國主席令第15號）中華人民共和國招投標(biāo)法（中華人民共和國主席令第21號）中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例（國

2、令第613號）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第22號）電子招標(biāo)投標(biāo)辦法（國家發(fā)展和改革委員會令第20號）房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法（中華人民共和國建設(shè)部令第124號）GB/T24001-2004/IS014001:2004環(huán)境管理體系OHSMS18000;GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系中國建筑股份有限公司集中采購管理規(guī)定（中建股市字,2015?237號）1.2適用范圍本辦法適用于股份公司范圍內(nèi)下屬各子企業(yè)。海外企業(yè)可按所在地區(qū)的特點，參照本辦法具體制定本地區(qū)的管理制度。本辦法為全系統(tǒng)分供方管理的指導(dǎo)性文件，各子企業(yè)應(yīng)按照本辦法，結(jié)合自身實際細化、落

3、實，制定相應(yīng)的規(guī)章制度。1.3管理原則價值發(fā)現(xiàn)、合作共贏、整體提升有利于發(fā)揮集團優(yōu)勢、有利于提升采購品質(zhì)、開展戰(zhàn)略合作，培育優(yōu)質(zhì)分供方、推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、寬進嚴控、優(yōu)勝劣汰由股份公司統(tǒng)一對集團分供方管理制度進行設(shè)計和規(guī)劃，做好服務(wù)、引領(lǐng)和監(jiān)督工作；制定寬松的準(zhǔn)入制度，推行科學(xué)嚴謹?shù)脑u價標(biāo)準(zhǔn)，扶持優(yōu)秀分供方、淘汰劣質(zhì)分供方，實現(xiàn)股份公司合格分供方品質(zhì)提升。分層管理、因企制宜、分類指導(dǎo)原則股份公司各分子企業(yè)應(yīng)設(shè)臵相應(yīng)層級的分供方資源庫，并根據(jù)辦法的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合自身情況制定相應(yīng)的實施性文件制度等。1.4主要應(yīng)對的風(fēng)險管理風(fēng)險由于分供方管理制度不完善，或管控不到位，或考察不嚴格，可能致

4、使分供方品質(zhì)良莠不齊、采購質(zhì)量難以保證、出現(xiàn)商業(yè)賄賂和內(nèi)部腐敗，影響企業(yè)利益的風(fēng)險。分供方風(fēng)險分供方作為建筑業(yè)重要的參與部分，對工程質(zhì)量有重要的影響，分供方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致合同履約受阻，工期、質(zhì)量、安全、效益得不到保障的風(fēng)險。不良的分供方的行為也會造成很多社會的不穩(wěn)定因素，影響企業(yè)聲譽的風(fēng)險。1.5術(shù)語定義分供方分供方是指向股份公司各級采購者提供標(biāo)的物的具有相應(yīng)資質(zhì)的法人或組織，包括物資供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)商、勞務(wù)分包商、專業(yè)工程分包商、專業(yè)服務(wù)提供商等。職責(zé)分工股份公司市場與項目管理部（集中采購管理中心）2.1.12.1.22.1.32.1.42.1.52.22.2.12.2.22.2.32.

5、32.3.12.3.22.3.32.42.4.12.4.22.4.3股份公司市場與項目管理部（以下簡稱市場部）是股份公司分供方資源管理的歸口部門，負責(zé)全集團范圍內(nèi)分供方資源管理工作的引領(lǐng)、服務(wù)負責(zé)建立、健全集團分供方資源的管理體系，監(jiān)督、檢查和考核股份公司各分子企業(yè)的相關(guān)管理工作；負責(zé)集中采購平臺分供方管理模塊的開發(fā)和維護；負責(zé)建立并管理股份公司的分供方資源庫，定期發(fā)布股份公司分供方資源的評價結(jié)果；負責(zé)股份公司戰(zhàn)略分供方的引進和維護。股份公司其他各業(yè)務(wù)部門貫徹并落實股份公司分供方資源管理的方針和政策，負責(zé)制訂和完善本業(yè)務(wù)線的專業(yè)服務(wù)提供商的管理制度；負責(zé)本業(yè)務(wù)線的專業(yè)服務(wù)提供商管理的崗位設(shè)臵和

6、人員安排；負責(zé)建立并管理本業(yè)務(wù)線的專業(yè)服務(wù)提供商資源庫，評價并定期發(fā)布評價結(jié)果，并按股份公司統(tǒng)一部署將評價分級結(jié)果向股份公司資源庫推送。二級單位貫徹并落實股份公司分供方資源管理的方針和政策，負責(zé)制訂和完善本單位分供方資源管理的制度，指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和考核所屬各單位分供方資源的管理工作；負責(zé)本單位分供方資源管理的崗位設(shè)臵和人員安排；負責(zé)建立并管理本單位集采平臺分供方資源庫，定期發(fā)布本單位分供方資源的評價結(jié)果，并按股份公司統(tǒng)一部署將評價分級結(jié)果向股份公司推送。三級單位貫徹并落實上級單位關(guān)于分供方資源管理的總體要求與部署，嚴格執(zhí)行上級單位的相關(guān)管理制度，負責(zé)制訂和完善本單位分供方資源管理的制度；負責(zé)本

7、單位分供方資源管理的崗位設(shè)臵和人員安排;根據(jù)上級單位的統(tǒng)一要求，負責(zé)本單位分供方資源的準(zhǔn)入、培訓(xùn)、使用、定期評價、指導(dǎo)下級單位、項目部對分供方資源做評價，并將結(jié)果上報給上級單位。管理內(nèi)容準(zhǔn)入管理分供方的準(zhǔn)入是指分供方通過集中采購平臺注冊后成為股份公司臨時分供方。分供方注冊應(yīng)具備的基本條件：具備法律主體資格，與公司沒有不良合作記錄；具備國家有關(guān)部門、行業(yè)或公司要求必須取得的質(zhì)量、計量、安全、環(huán)保認證及其他經(jīng)營許可；在國家有關(guān)部門和行業(yè)的監(jiān)督檢查中沒有不良記錄；具有一定的經(jīng)營規(guī)模和服務(wù)能力，具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度；股份公司規(guī)定的其他條件。分供方注冊流程分供方在集采平臺上填寫分供方準(zhǔn)

8、入資格預(yù)審表（詳見附件1-3）并在線提交相關(guān)證件（詳見附件4），申請加入分供方資源庫。股份公司集采平臺自動篩查分供方資料的匹配性，對于合格的分供方予以注冊并自動生成分供方編號。股份公司內(nèi)部分供方企業(yè)也屬于供方范圍，也納入分供方管理范圍。3.2分類管理分類標(biāo)準(zhǔn)按分供方資質(zhì)類別及其專業(yè)性質(zhì)將分供方分為物資供應(yīng)類、設(shè)備供應(yīng)類、專業(yè)分包類、勞務(wù)分包（施工勞務(wù)）類及專業(yè)服務(wù)類五個大類。具有不同資質(zhì)或多種專業(yè)的分供方，首次申請加入分供方資源庫應(yīng)依據(jù)該分供方主營業(yè)務(wù)進行分類，實際業(yè)務(wù)中若涉及多種類別可向所在資源庫的分子企業(yè)申請?zhí)砑宇悇e。分供方資源庫中目前所有類別均為實際業(yè)務(wù)常用大類別，股份公司各分子企業(yè)可根

9、據(jù)本企業(yè)業(yè)務(wù)實際情況予以深化和拓展，股份公司在更新年度分供方資源庫時，將通用性的新分類更新添加至股份公司總庫。3.3評價管理股份公司各分子企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法建立常態(tài)化考評體系與評價機制，并結(jié)合企業(yè)的管理現(xiàn)狀予以深入和細化。評價方式股份公司對分供方的評價采取定期評價與動態(tài)評估相結(jié)合的方式，定期評價主要是指股份公司各子企業(yè)每年至少組織一次對上一年度合作過的分供方進行評價（年度評價時間間隔不應(yīng)小于10個月），動態(tài)評估主要是指各子企業(yè)在采購管理中隨產(chǎn)值單和對賬單的實時評價。評價時，各單位登錄網(wǎng)絡(luò)交易平臺，對分供方做出評價。評價主體分供方動態(tài)評估采取一單一評的實時評價制度，參與項目管理的業(yè)務(wù)人員應(yīng)根據(jù)分供

10、方的服務(wù)狀況予以公正評價。定期評價是指股份公司各子企業(yè)管理層對分供方資信實力的綜合評價，各子企業(yè)可根據(jù)企業(yè)情況設(shè)臵定期評價的管理層級。評價時效股份公司分供方總資源庫更新頻率為一年一次，各子企業(yè)可根據(jù)企業(yè)管理情況組織每年不少于一次的分供方定期評級并據(jù)此更新其資源庫。分供方的動態(tài)評估為實時評價，評價的結(jié)果將隨對賬單或產(chǎn)值單等實時提交。評價指標(biāo)股份公司各子企業(yè)須依據(jù)以下指標(biāo)對分供方進行評價，各評價標(biāo)準(zhǔn)及分值明細見附件（詳見附件5、6）。定期評價指標(biāo)：注冊資本金、企業(yè)資質(zhì)等級、納稅人資格、資金技術(shù)實力、誠信經(jīng)營及社會責(zé)任履行、平臺對賬額產(chǎn)值額、跨二級單位合作情況。物資設(shè)備類（質(zhì)量保障、數(shù)量保障、交貨保

11、障、服務(wù)保障）、分包類（施工質(zhì)量、施工工期、安全生產(chǎn)、文明施工、工資支付、工作配合）。動態(tài)評估指標(biāo)：供貨與服務(wù)的及時性、供貨與服務(wù)的質(zhì)量、安全及文明施工、配合性、誠信經(jīng)營五方面。評價流程（詳見附件7）3.4分級管理股份公司對分供方實行年度考核評定的分級機制，各子企業(yè)應(yīng)結(jié)合分供方的評價結(jié)果，嚴格組織開展分供方年度等級評定工作，并根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定逐級上報。3.4.1資源庫分級的定義優(yōu)質(zhì)分供方：是指股份公司各分子企業(yè)從戰(zhàn)略發(fā)展角度，簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的分供方以及與股份公司各分子企業(yè)長期合作、規(guī)模與體量大且誠實守信的企業(yè)并且綜合評價得分90分及以上的企業(yè)；合格分供方：是指綜合評價得分60-89分的企業(yè)

12、；待評分供方：是指在股份公司分供方評價的間歇期，經(jīng)過集采平臺注冊、通過股份公司各分子企業(yè)審核并使用的臨時分供方。臨時分供方：是指在股份公司分供方評價的間歇期，通過集采平臺注冊的分供方。不合格分供方：是指綜合評價得分小于60分的企業(yè)。不良行為分供方：是指存在以下不良行為的分供方：供應(yīng)不合格產(chǎn)品或半成品；在施工現(xiàn)場一年內(nèi)出現(xiàn)較大、重大、特大的安全、質(zhì)量事故或累計出現(xiàn)兩次及以上的一般安全、質(zhì)量事故。不履行合同義務(wù)或供應(yīng)能力出現(xiàn)重大問題；發(fā)生違規(guī)行為，如造假、行賄、串標(biāo)等行為；在與我方之間發(fā)生的糾紛、投訴、訴訟、仲裁中存在惡意討要行為或有其他的惡意行為的；給我單位造成嚴重不良社會影響和重大經(jīng)濟損失的；

13、被國家或地方等專業(yè)媒體披露有違法行為或者生產(chǎn)不合格產(chǎn)品的。分供方資源使用原則股份公司各子企業(yè)在招標(biāo)采購業(yè)務(wù)中，必須從股份公司分供方資源庫中合格分供方以上的類別中選擇，應(yīng)按照程序優(yōu)先選擇級別較高的分供方參與招投標(biāo)。對優(yōu)秀分供方進行深度管理，建立緊密合作關(guān)系，實現(xiàn)供需雙方由競爭關(guān)系模式向雙贏模式的轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)分供方共同建立供應(yīng)鏈，發(fā)揮縮短生產(chǎn)周期、提高生產(chǎn)效率、減少庫存、增強對市場需求的應(yīng)變能力的優(yōu)勢，發(fā)揮供應(yīng)鏈的增值作用。供需雙方共同享受采購成本降低的實惠，使分供方切實感受到通過降低生產(chǎn)和運營成本給其企業(yè)帶來的利潤，促進分供方提高管理水平和采購質(zhì)量。股份公司各分子企業(yè)在招標(biāo)采購業(yè)務(wù)中若使用臨時分供

14、方的，需要在集中采購平臺上發(fā)起流程（流程見附件8）將該臨時分供方拉入待評價分供方中，待評價分供方與合格分供方、優(yōu)質(zhì)分供方一同參與下個評價周期的評價及分級。資源庫分級的更新及調(diào)整評定為優(yōu)質(zhì)、合格或不合格的分供方的資格在評定期內(nèi)有效，到期后根據(jù)下一輪評價結(jié)果調(diào)整相對應(yīng)的級別。優(yōu)質(zhì)分供方中的戰(zhàn)略分供方可根據(jù)實際簽訂戰(zhàn)略協(xié)議的時間對資源庫進行調(diào)整。合格分供方、優(yōu)質(zhì)分供方在分級有效期內(nèi)若出現(xiàn)性質(zhì)惡劣的不良行為，其所屬分庫可對其進行禁用設(shè)臵并發(fā)起將該分供方預(yù)設(shè)為股份公司資源庫不良行為分供方的相應(yīng)流程。（流程見附件9）股份公司對被評為“不合格分供方”的企業(yè)和被列為“不良行為分供方”的企業(yè)進行禁用設(shè)臵，禁用設(shè)

15、臵后該名錄中分供方不能在集采平臺上參與新的交易，直到重新評定為合格分供方后方可繼續(xù)使用。股份公司各子企業(yè)對于同一分供方分級存在較大差異時，股份公司根據(jù)各單位評價結(jié)果及合作規(guī)模綜合評定等級。3.4.4各級別分供方權(quán)利及限制股份公司資源庫中分供方根據(jù)級別在招標(biāo)采購業(yè)務(wù)中享有不同的權(quán)利及限制。優(yōu)質(zhì)分供方：資格審查豁免權(quán)；免交投標(biāo)保證金；公開招標(biāo)項目自動推送消息；邀請招標(biāo)、議標(biāo)優(yōu)先推薦。不合格分供方：不得參與新交易。不良行為分供方：不得參與新交易并在股份公司通報。各級別分供方義務(wù)：各級別分供方應(yīng)不斷提升供應(yīng)及服務(wù)質(zhì)量，提高企業(yè)綜合素質(zhì)、管理水平。監(jiān)督與檢查4.1監(jiān)督檢查機構(gòu)股份公司市場部集中采購管理中心負責(zé)對各子企業(yè)的分供方資源管理工作進行監(jiān)督與檢查,各二級子企業(yè)相關(guān)部門負責(zé)對所屬的各分子企業(yè)分供方資源管理工作進行監(jiān)督與檢查；股份公司審計局按照年度內(nèi)控測試計劃對分供方資源管理工作進行監(jiān)督檢查。4.2監(jiān)督檢查內(nèi)容分供方資源管理體系建設(shè)情況，包括組織體系建設(shè)、制度體系建設(shè)、考核體系建設(shè)、管理信息化等內(nèi)容。集采平臺分供方管理模塊使用情況，包括資源庫建立及維護情況、分供方資源信息的完善情況、分供方資源管理各業(yè)務(wù)流程操作的合規(guī)性等內(nèi)容