治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題文件匯編文件

1、目錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc49240058 企業(yè)集團(tuán)章程 PAGEREF _Toc49240058 h 1 HYPERLINK l _Toc49240059 黑龍江省大正投資集團(tuán)章程 PAGEREF _Toc49240059 h 6 HYPERLINK l _Toc49240060 國(guó)家體政委關(guān)于企業(yè)集團(tuán)建立母子公司體制的指導(dǎo)意見(jiàn) PAGEREF _Toc49240060 h 10 HYPERLINK l _Toc49240061 企業(yè)集團(tuán)登記治理暫行規(guī)定 PAGEREF _Toc49240061 h 13 HYPERLINK l _Toc4924006

2、2 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） PAGEREF _Toc49240062 h 17企業(yè)集團(tuán)章程一.總則1為規(guī)范集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)治理運(yùn)作，愛(ài)護(hù)集團(tuán)成員的合法權(quán)益，參照中華人民共和國(guó)公司法和依照國(guó)家及地點(diǎn)有關(guān)企業(yè)集團(tuán)法規(guī)，特制定本章程。2本集團(tuán)定名為 集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）。 英文名稱 ，英文縮寫(xiě) 。3.集團(tuán)核心企業(yè)為 （以下簡(jiǎn)稱公司）。公司住宅為 。4.公司注冊(cè)資本為萬(wàn)元人民幣，公司性質(zhì)為國(guó)有獨(dú)資公司（或股份有限公司、有限責(zé)任公司、股份合作）。公司依法經(jīng)營(yíng)授權(quán)范圍內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)，并對(duì)國(guó)有資產(chǎn)治理局，承擔(dān)資產(chǎn)保值、增值責(zé)任。集團(tuán)及公司在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中自覺(jué)遵守國(guó)家法律、法規(guī)，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，同意

3、政府部門(mén)的依法監(jiān)督和治理。集團(tuán)和公司上級(jí)主管部門(mén)（掛靠單位） 為 二.集團(tuán)宗旨和功能1.集團(tuán)宗旨：充分發(fā)揮集團(tuán)成員各種優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)在產(chǎn)品（或行業(yè)、品牌）生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)、貿(mào)易、科技、金融、信息一體化，憑借產(chǎn)業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化協(xié)作、集約化和規(guī)模經(jīng)營(yíng)的整體、綜合優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)集團(tuán)實(shí)力，提高集團(tuán)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，降低成本，獲得較高收益，給集團(tuán)成員中意的回報(bào)，并促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。（可依照集團(tuán)情況另行確定。）2.集團(tuán)功能(1)經(jīng)濟(jì)功能。集團(tuán)為國(guó)家制造更多物質(zhì)財(cái)寶，促進(jìn)國(guó)家和地點(diǎn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化各類(lèi)經(jīng)濟(jì)源源配置。(2)社會(huì)功能。集團(tuán)促進(jìn)社會(huì)充分就業(yè)，愛(ài)護(hù)環(huán)境，防治污染，提高

4、地點(diǎn)和社區(qū)福利質(zhì)量。(3)科技功能。集團(tuán)在推動(dòng)全社會(huì)科技進(jìn)步方面負(fù)有較大責(zé)任，并在行業(yè)技術(shù)進(jìn)步中占有領(lǐng)先地位。(4)文化功能。集團(tuán)將塑造的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念傳播貢獻(xiàn)給社會(huì)，促進(jìn)人類(lèi)文明、文化的積存和進(jìn)步。集團(tuán)在精神文明上要作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。三.核心企業(yè)作用和功能1.公司在集團(tuán)中起主導(dǎo)作用，對(duì)外代表集團(tuán)。2.公司是集團(tuán)的投資中心、融資中心、財(cái)務(wù)中心、供銷(xiāo)中心、技術(shù)中心和信息中心。3.公司在集團(tuán)的功能：(1)規(guī)劃功能。公司制定集團(tuán)統(tǒng)一的進(jìn)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、近期打算、中長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展綱要，并作為公司共同遵守的進(jìn)展綱領(lǐng)。集團(tuán)規(guī)劃上與國(guó)家和地點(diǎn)規(guī)劃相銜接，下與成員企業(yè)局部規(guī)劃對(duì)接。實(shí)現(xiàn)規(guī)劃功能方式：制定集團(tuán)進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)

5、劃綱要和打算文本，通喻成員企業(yè)；頒發(fā)集團(tuán)鼓舞、支會(huì)、限制、禁止的規(guī)劃性產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)化目錄、指南；審批式、備案式或指導(dǎo)成員企業(yè)的規(guī)劃。(2)投資功能。公司作為集團(tuán)投資中心，集中必要的人、財(cái)、物或其他資源進(jìn)行投資，要緊是對(duì)涉及集團(tuán)全局性、戰(zhàn)略性的市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)進(jìn)行投資，技術(shù)改造、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的投資也列入其內(nèi)。集團(tuán)一般限制成員企業(yè)的自主投資活動(dòng)。實(shí)現(xiàn)投資功能方式：集中集團(tuán)必要的財(cái)力和外部融資進(jìn)行投資；公司單獨(dú)投資或聯(lián)合成員企業(yè)共同投資；集團(tuán)集中投資權(quán)，僅個(gè)不限額以下可由成員企業(yè)投資。(3)決策指揮功能。公司對(duì)涉及集團(tuán)的重大問(wèn)題進(jìn)行集中決策，并適當(dāng)上收子公司的某些決策權(quán)力，以保證集團(tuán)意

6、圖的貫徹執(zhí)行，保障集團(tuán)的總體利益。公司的指揮權(quán)反映在行使各項(xiàng)功能權(quán)力方面。(4)人事操縱功能。公司要緊通過(guò)產(chǎn)權(quán)關(guān)系依照股權(quán)比例派遣董事、監(jiān)事，或者實(shí)質(zhì)上決定子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管等高級(jí)治理人員的人選。公司還能夠培養(yǎng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)精英為目的，決定有前途的集團(tuán)職員在集團(tuán)中任職調(diào)遣、輪換工種、崗位和企業(yè)、提升職位。(5)融資功能。公司統(tǒng)一調(diào)劑成員資金余缺、豐歉，集中資金優(yōu)勢(shì)，在集團(tuán)內(nèi)統(tǒng)一調(diào)度、運(yùn)作；另外，統(tǒng)一對(duì)外融資或貸款擔(dān)保，或者統(tǒng)貸統(tǒng)還，同時(shí)負(fù)責(zé)在資本市場(chǎng)通過(guò)汲取投資，發(fā)行股票、債券等籌資。公司要緊通過(guò)設(shè)立集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、內(nèi)部銀行實(shí)現(xiàn)融資功能。(6)財(cái)務(wù)功能。公司作為集團(tuán)財(cái)務(wù)中心，頒發(fā)統(tǒng)一、完

7、整的財(cái)務(wù)規(guī)章制度令集團(tuán)成員共同遵守，統(tǒng)一進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)算、核算和決算以及成本核算和監(jiān)管，統(tǒng)一集團(tuán)內(nèi)部結(jié)算，統(tǒng)一銀行開(kāi)戶和資金存貸，制定內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格，決定集團(tuán)內(nèi)部母子公司間利益分配格局和及時(shí)收益清繳，統(tǒng)一納稅以及財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督。公司財(cái)務(wù)功能能夠通過(guò)財(cái)務(wù)結(jié)算中心、財(cái)務(wù)部實(shí)現(xiàn)，并與融資功能共同籌劃。(7)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)功能。公司通過(guò)投資、兼并、收購(gòu)、出讓、租賃、拍賣(mài)、托管等手段，進(jìn)行價(jià)值形態(tài)的資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，其目的是使集團(tuán)總資產(chǎn)規(guī)模急劇膨脹。一般限制成員企業(yè)的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)且要緊是產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)。(8)信息集散功能。公司作為集團(tuán)信息集散中心，廣泛、迅速地收集、匯總，分析、篩選、加工、存貯、傳遞、發(fā)送各類(lèi)相關(guān)信息，最大程度地減少成

8、員企業(yè)機(jī)會(huì)損失，引導(dǎo)成員生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，適當(dāng)市場(chǎng)、技術(shù)環(huán)境變化需求。公司一般設(shè)立信息中心，信息硬件能夠選擇計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，并裝備治理系統(tǒng)軟件。軟硬伯水平應(yīng)該較高，盡可能與世界或國(guó)內(nèi)公共信息網(wǎng)互聯(lián)。(9)科技開(kāi)發(fā)功能。公司重視科技開(kāi)發(fā)，集中集團(tuán)科技力量并吸納社會(huì)科技力量，進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、新產(chǎn)品研制、技術(shù)改造攻關(guān)、工藝設(shè)計(jì)、技術(shù)革新、科技合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)暾?qǐng)科技成果、專(zhuān)利等。公司主持設(shè)立技術(shù)中心，集中治理集團(tuán)各科研機(jī)構(gòu)，出面負(fù)責(zé)與外界科研院所合作和科技交流。(10)產(chǎn)業(yè)推進(jìn)功能。公司對(duì)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成、調(diào)整和優(yōu)化，形成規(guī)格和產(chǎn)業(yè)群，培育新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)負(fù)有總體設(shè)計(jì)、推進(jìn)、監(jiān)督實(shí)施、協(xié)調(diào)、總裝總成的責(zé)任。本功能屬于

9、其他功能中，須耦合實(shí)現(xiàn)。(11)企劃進(jìn)展功能。公司對(duì)整個(gè)集團(tuán)的戰(zhàn)略性、戰(zhàn)術(shù)性、政策性等各種問(wèn)題進(jìn)行前瞻性、對(duì)策性研究，或者進(jìn)行操作性的策劃，對(duì)宏、中、微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行預(yù)測(cè)等。公司可設(shè)立企劃部、政策研究室、經(jīng)濟(jì)研究所等部門(mén)，作為集團(tuán)企劃中心，并成為集團(tuán)的思想庫(kù)、決策參謀機(jī)構(gòu)。(12)國(guó)際貿(mào)易功能。公司統(tǒng)一為集團(tuán)成員辦理進(jìn)出口方面的業(yè)務(wù)，包括原材料、能源、設(shè)備、技術(shù)的進(jìn)口及產(chǎn)品、勞務(wù)、技術(shù)的輸出，以及集中一定力量開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，開(kāi)展對(duì)外直接投資。本功能能夠通過(guò)進(jìn)出口部、專(zhuān)業(yè)進(jìn)出口子公司或托付外貿(mào)公司幾咱種式實(shí)現(xiàn)。(13)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)功能。公司統(tǒng)一為成員企業(yè)采購(gòu)原材料、設(shè)備、技術(shù)，統(tǒng)一運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)，統(tǒng)一進(jìn)行產(chǎn)品

10、銷(xiāo)售以降低生產(chǎn)制造成本、流通費(fèi)用、促銷(xiāo)費(fèi)用，保證質(zhì)量。能夠設(shè)立采購(gòu)部、營(yíng)銷(xiāo)部、專(zhuān)業(yè)商貿(mào)子公司方式實(shí)現(xiàn)本功能，并運(yùn)用總代理、總經(jīng)理、連鎖店（專(zhuān)賣(mài)）、網(wǎng)絡(luò)等商業(yè)營(yíng)銷(xiāo)方式。(14)培訓(xùn)功能。公司統(tǒng)一對(duì)集團(tuán)所有職員進(jìn)行培訓(xùn)，能夠是集中培訓(xùn)，也能夠制定統(tǒng)一培訓(xùn)打算，分級(jí)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)內(nèi)容、技能、業(yè)務(wù)規(guī)程、文化知識(shí)、企業(yè)文化等各個(gè)方面。其中，對(duì)職員灌輸集團(tuán)經(jīng)營(yíng)理念，達(dá)到職員形象統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范化最重要的。能夠通過(guò)設(shè)立集團(tuán)培訓(xùn)中心、技校，或通過(guò)大中專(zhuān)學(xué)校來(lái)實(shí)現(xiàn)。(15)綜合服務(wù)功能。公司有可能為集團(tuán)成員提供辦公、行政、后勤、文秘、車(chē)輛、住房、文化娛樂(lè)生活、寫(xiě)字樓、廠房等方面的服務(wù)，這在集團(tuán)成員集中分

11、布在一地、一城、一市時(shí)尤為重要。另外，公司須統(tǒng)一審查對(duì)外信息披露、宣傳口徑、公共關(guān)系、廣告公布以及緊急事件的處置。四.集團(tuán)聯(lián)絡(luò)紐帶1.集團(tuán)內(nèi)部要緊由產(chǎn)權(quán)關(guān)系聯(lián)結(jié)的。2.集團(tuán)內(nèi)部其他聯(lián)結(jié)紐帶為：(1)人事紐帶；(2)財(cái)務(wù)紐帶；(3)資金紐帶；(4)投資紐帶；(5)戰(zhàn)略規(guī)劃紐帶；(6)市場(chǎng)紐帶；(7)資源紐帶；(8)技術(shù)紐帶；(9)產(chǎn)品紐帶；(10)信息紐帶；(11)生產(chǎn)協(xié)調(diào)紐帶；(12)契約紐帶；(13)企業(yè)文化紐帶；(14)品牌紐帶；(15)外貿(mào)紐帶；(16)行政、打算紐帶。通過(guò)以上多種紐帶把集團(tuán)成員聯(lián)結(jié)成一個(gè)有機(jī)整體。五.集團(tuán)組織體系1.集團(tuán)是多個(gè)獨(dú)立法人的聯(lián)合體。成員企業(yè)具有法人地位的，在

12、各自的職權(quán)、經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)，并承擔(dān)相應(yīng)的民事法律責(zé)任。2.集團(tuán)不享有法人地位，不承擔(dān)民事責(zé)任。3.集團(tuán)形成母子公司型組織體系，分為核心層、控股層、參股層、協(xié)作層。各層次的集團(tuán)成員名單見(jiàn)附件。六.集團(tuán)治理體制1.集團(tuán)不設(shè)立專(zhuān)門(mén)的協(xié)商量事機(jī)構(gòu)。2.集團(tuán)以公司的法人治理結(jié)構(gòu)為依據(jù)作為集團(tuán)治理結(jié)構(gòu)。3.公司董事會(huì)為集團(tuán)決策機(jī)構(gòu)，集團(tuán)重大問(wèn)題由公司董事會(huì)進(jìn)行決策。4.公司董事會(huì)權(quán)利和議事規(guī)則依公司章程決定。5.公司監(jiān)事會(huì)為集團(tuán)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。6.公司監(jiān)事會(huì)權(quán)利和議事規(guī)則依公司章程決定。7.公司總經(jīng)理（總裁）及其職能機(jī)構(gòu)為集團(tuán)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。8.公司總經(jīng)理職權(quán)依公司章程決定。9.公司區(qū)不成員企業(yè)的不同情況

13、，運(yùn)用不同的治理方式。七.集團(tuán)成員的權(quán)利和義務(wù)1.母公司享有的權(quán)利：行使重大決策權(quán)、選擇治理者權(quán)、資產(chǎn)受益權(quán)。具體為：(1)決定全資子公司和控股子公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成；(2)審批子公司的章程；(3)決定子公司的戰(zhàn)略規(guī)則和產(chǎn)品服務(wù)進(jìn)展方向；(4)選擇、評(píng)價(jià)、考核、獎(jiǎng)懲子公司領(lǐng)導(dǎo)班子（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管）；(5)決定子公司資產(chǎn)收益分配方案；(6)決定子公司的兼并、合并、分立、企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)及企業(yè)終止等；(7)決定、批準(zhǔn)子公司投資打算、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)打算；(8)統(tǒng)一為子公司進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算、融資、繳納稅；(9)向子公司下達(dá)某些資產(chǎn)保值增值指標(biāo)或其他責(zé)任目標(biāo)指標(biāo)；(10)有權(quán)隨時(shí)了解子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行

14、情況、財(cái)務(wù)狀獎(jiǎng)學(xué)金，進(jìn)行監(jiān)督、審計(jì)；(11)有權(quán)決定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓凈收入、資產(chǎn)收益以及法律同意的融資，進(jìn)行再投資；(12)決定協(xié)作層成員的加入和退出，商標(biāo)和集團(tuán)的名稱是否有權(quán)共享；(13)有權(quán)制定內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格，調(diào)節(jié)子公司間收益，使集團(tuán)財(cái)務(wù)收益最大化；(14)公司作為國(guó)家和地點(diǎn)政府及行政部門(mén)優(yōu)惠扶持政策的受惠主體。2.母公司承擔(dān)的義務(wù)：(1)以其出資額承擔(dān)有限責(zé)任；(2)對(duì)子公司的融資擔(dān)保負(fù)連帶責(zé)任；(3)關(guān)心子公司的獨(dú)立法人地位和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)；(4)關(guān)心子公司抵制非法行政干預(yù)和攤派；(5)關(guān)心子公司改善經(jīng)營(yíng)治理，提高產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，開(kāi)拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和行銷(xiāo)渠道，在信息、技術(shù)、資金培訓(xùn)、原料等多方面對(duì)子公司

15、提供支援；(6)除經(jīng)法定程序外，不得以任何形式抽取子公司的資本金；(7)保守集團(tuán)和成員的機(jī)密；(8)有責(zé)任維護(hù)集團(tuán)聲譽(yù)，不得損害集團(tuán)和子公司利益；(9)合并集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)表；(10)統(tǒng)一繳納稅款，并為有困難的子公司墊付稅金；(11)須對(duì)為整體利益作出犧牲的子公司進(jìn)行補(bǔ)償；(12)為子公司落實(shí)享受政府規(guī)定的優(yōu)惠政策；(13)承認(rèn)并遵守本章程。3.子公司享有的權(quán)種：(1)子公司對(duì)構(gòu)成母子公司關(guān)系的孫公司，能夠參照第二十六條享有母公司的一些權(quán)利。要緊是第二十六條1、2、4、5、6、9、10款；(2)子公司有權(quán)對(duì)（母）公司提出建議、批判和質(zhì)詢；(3)子公司通過(guò)某些渠道參與集團(tuán)決策；(4)子公司在公司同意下

16、參與共同投資；(5)子公司通過(guò)母公司享有國(guó)家、地點(diǎn)、行業(yè)的優(yōu)惠；(6)子公司享有集團(tuán)各類(lèi)共同的資源，在權(quán)獲得公司的支援；(7)經(jīng)同意直接或間接使用集團(tuán)名稱、商標(biāo)、標(biāo)識(shí)；(8)依示行使子公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)自主權(quán)；(9)享有限額以下的投資權(quán)和資產(chǎn)處置權(quán)；(10)決定中層及以下干部人選；(11)決定子公司職員招聘、解雇和獎(jiǎng)懲；(12)提出子公司資金收益分配預(yù)案。4.子公司承擔(dān)義務(wù)：(1)子公司對(duì)構(gòu)成母子公司的孫公司，能夠參照第二十七條1、3、4、6、11、12款；(2)須聽(tīng)取孫公司的建議、批判；(3)保守集團(tuán)和成員的秘密；(4)同意母公司的規(guī)劃、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)；(5)按照公司有關(guān)規(guī)定，及時(shí)上報(bào)財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)

17、報(bào)表；(6)積極參加集團(tuán)的共同地動(dòng)和協(xié)作配合；(7)在本身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)向集團(tuán)成員提供優(yōu)先和便利條件；(8)有責(zé)任維護(hù)集團(tuán)聲譽(yù)，不損害集團(tuán)和成同利益；(9)合并下屬企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表；(10)對(duì)授權(quán)限額內(nèi)投資、資產(chǎn)處置須向母公司備案；(11)同意政府和公司的審計(jì)、監(jiān)督；(12)有義務(wù)執(zhí)行集團(tuán)統(tǒng)一的各項(xiàng)規(guī)章制度；(13)承認(rèn)并遵守本章程，執(zhí)行集團(tuán)公司決議。八.參加和退出集團(tuán)1.參加集團(tuán)的條件：(1)公司的分公司、全資子公司為集團(tuán)永久成員；(2)公司的控股子公司、關(guān)聯(lián)公司自動(dòng)成為集團(tuán)成員；(3)公司的協(xié)作層經(jīng)批準(zhǔn)作為集團(tuán)成員。2.參加集團(tuán)的程序：(1)對(duì)原來(lái)或兼并、入股的子公司，不需辦理手續(xù)自動(dòng)成為成員，公

18、司予以告示。(2)對(duì)欲進(jìn)入?yún)f(xié)作層的企業(yè)，首先向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，簽訂相應(yīng)的協(xié)議，方可加入，并予以告示。3.退出集團(tuán)的情況：(1)公司、子公司持有的股權(quán)全部被轉(zhuǎn)讓的；(2)被依法撤銷(xiāo)；(3)破產(chǎn)；(4)協(xié)作層成員解除協(xié)議。4.退出集團(tuán)的程序：(1)前第三十二條中第2、3款視為自動(dòng)退出，公司予以公告；(2)前第三十二條中第4款，首先由協(xié)作企業(yè)向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，解除相應(yīng)協(xié)議，方可退出，并予以公告。九.集團(tuán)名稱、標(biāo)識(shí)及使用1.凡與公司為母子公司關(guān)系的集團(tuán)成員，其企業(yè)名稱能夠冠上“集團(tuán)”字號(hào)，并可使用集團(tuán)標(biāo)識(shí)符號(hào)。2.凡是集團(tuán)的協(xié)作企業(yè)成員，經(jīng)公司董事會(huì)同意，在其協(xié)議中規(guī)定使用

19、集團(tuán)名稱、標(biāo)識(shí)的條件、范圍。3.凡退出集團(tuán)的企業(yè)，不再使用集團(tuán)名稱、標(biāo)識(shí)，應(yīng)及時(shí)清理已印制的有關(guān)特許標(biāo)志的所有介質(zhì)。4.集團(tuán)（公司）標(biāo)識(shí)見(jiàn)附件。十.附則1.本章程可由集團(tuán)任一成員提出修正案。但本章程的制定、修改、終止均由公司董事會(huì)批準(zhǔn)同意。2.本章程所附單項(xiàng)文件與本章程具有同等效力。3.本章程未盡事宜或與國(guó)家規(guī)定不符處，從國(guó)家規(guī)定。4.本章程解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。5.本章程經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)審批同意，自工商登記注冊(cè)之日起生效。黑龍江省大正投資集團(tuán)章程 第一章 總 則第一條 集團(tuán)名稱：黑龍江省大正投資集團(tuán)（簡(jiǎn)稱大正集團(tuán)）。 第二條 黑龍江省大正投資集團(tuán)是以黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司為核心企業(yè)，在

20、多個(gè)企業(yè)法人自愿、平等、互利的基礎(chǔ)上，以資產(chǎn)為紐帶或以契約關(guān)系組成的跨地區(qū)、跨行業(yè)、綜合性、多功能、多層次的企業(yè)聯(lián)合實(shí)體。 第三條 為了規(guī)范集團(tuán)的組織和行為，維護(hù)集團(tuán)和集團(tuán)所屬企業(yè)的合法權(quán)益，特制定本章程。 第四條 集團(tuán)母公司黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司，設(shè)在哈爾濱市南崗區(qū)長(zhǎng)江路368號(hào)19層。 第五條 黑龍江省大正投資集團(tuán)的宗旨是：參照國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)，按照國(guó)家建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，通過(guò)金融資本和產(chǎn)業(yè)資本有機(jī)結(jié)合,組建大型企業(yè)投資集團(tuán),提高企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)效率,實(shí)現(xiàn)存量資產(chǎn)的保值和增值,為社會(huì)制造更多財(cái)寶。 第六條 集團(tuán)及所有企業(yè)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)、條例及有關(guān)的規(guī)章制度，依法享有民事權(quán)利，承

21、擔(dān)民事責(zé)任。第二章 主 要 任 務(wù)第七條 黑龍江省大正投資集團(tuán)的要緊任務(wù)是： 1、制定集團(tuán)的進(jìn)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略、資本經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略；協(xié)調(diào)各成員企業(yè)之間開(kāi)展橫向聯(lián)合，并在經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)等方面為成員企業(yè)提供服務(wù)，促進(jìn)各自發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)生產(chǎn)要素的合理流淌和資源的優(yōu)化配置，增強(qiáng)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)力。 2、按照集團(tuán)長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)打算，對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行深入研究分析基礎(chǔ)上，制定集團(tuán)投資打算，選擇投資收益。 3、建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，科學(xué)合理調(diào)動(dòng)企業(yè)各項(xiàng)資源，最大限度地保證集團(tuán)持久和健康進(jìn)展。第三章 組 織 原 則第八條 按照資產(chǎn)聯(lián)結(jié)程度，黑龍江省大正投資集團(tuán)由三個(gè)層次的成員企業(yè)組成： 集團(tuán)母公

22、司：黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司。 子公司：由黑龍江省大正投資集團(tuán)有限公司的全資子公司、控股公司組成。 參股公司：黑龍江省大正投資集團(tuán)有限公司參股經(jīng)營(yíng)的企業(yè)組成。 第九條 集團(tuán)的母公司和子公司，實(shí)行獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，共同構(gòu)成集團(tuán)的主體。 第十條 集團(tuán)的母公司和子公司是集團(tuán)的重要成員。母公司在集團(tuán)中起主導(dǎo)作用，對(duì)外代表集團(tuán)。 第十一條 集團(tuán)所屬參股公司依法實(shí)行法人財(cái)產(chǎn)分級(jí)負(fù)責(zé)的自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算，獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事責(zé)任，成員之間在法律關(guān)系上具有平等地位，相互不負(fù)聯(lián)帶責(zé)任。 第十二條 集團(tuán)母公司的形象標(biāo)志(文字、徽標(biāo))即為集團(tuán)的標(biāo)志。集團(tuán)的成員企業(yè)，按母公司的規(guī)定能夠使用集

23、團(tuán)和母公司的名稱和標(biāo)志，但不得損害集團(tuán)和母公司的利益和形象。集團(tuán)的名稱不得用于簽訂合同和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 第四章 組 織 結(jié) 構(gòu) 和 領(lǐng) 導(dǎo) 體 制 第十三條集團(tuán)由母公司及若干子公司、參股公司組成。所有成員單位均是自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人。 第十四條集團(tuán)設(shè)集團(tuán)治理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱治理委員會(huì)），由集團(tuán)的母公司及其子公司的法人代表組成。 第十五條治理委員會(huì)設(shè)主任委員1人、副主任委員3人、委員3人。 第十六條治理委員會(huì)每年召開(kāi)一次會(huì)議，必要時(shí)由主任委員召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。 第十七條治理委員會(huì)的職權(quán)： 1、審議集團(tuán)中、長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略方針，企業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，專(zhuān)業(yè)化分工和協(xié)作，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)開(kāi)拓等

24、； 2、審議集團(tuán)重大固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造、重點(diǎn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、重大引進(jìn)技術(shù)、引進(jìn)外資項(xiàng)目等； 3、審議通過(guò)治理委員主任委職員作報(bào)告和年度財(cái)務(wù)收支預(yù)、決算； 4、審議通過(guò)成員單位的加入和退出； 5、審議通過(guò)集團(tuán)的規(guī)章制度； 6、決定對(duì)成員單位給予表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)、批判和處罰； 7、修改集團(tuán)章程，制定并修改中通集團(tuán)章程實(shí)施細(xì)則； 8、處理其它應(yīng)由治理委員會(huì)決定的事宜。 第十八條治理委員會(huì)主任委員的職責(zé): 1、主持召開(kāi)治理委員會(huì)會(huì)議； 2、負(fù)責(zé)組織實(shí)施治理委員會(huì)的各項(xiàng)決議和決定； 3、擬定集團(tuán)進(jìn)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和年度經(jīng)營(yíng)打算； 4、編制集團(tuán)年度財(cái)務(wù)收支打算和年度財(cái)務(wù)決算； 5、制定集團(tuán)重大固

25、定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、重大引進(jìn)技術(shù)和引進(jìn)外資等項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告； 6、協(xié)調(diào)集團(tuán)成員企業(yè)生產(chǎn)、銷(xiāo)售、技術(shù)改造等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； 7、處理集團(tuán)辦事機(jī)構(gòu)日常事務(wù)。 第十九條黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司承擔(dān)集團(tuán)辦事機(jī)構(gòu)的職能。 第二十條治理委員會(huì)依照工作需要召開(kāi)專(zhuān)家咨詢會(huì)議，對(duì)集團(tuán)的進(jìn)展戰(zhàn)略、遠(yuǎn)景規(guī)劃、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造等重大經(jīng)濟(jì)決策進(jìn)行評(píng)估和咨詢。第五章 權(quán) 利 與 義 務(wù)第二十一條集團(tuán)成員企業(yè)享受如下權(quán)利： 1、集團(tuán)母公司在集團(tuán)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)和治理中起主導(dǎo)作用，對(duì)成員企業(yè)擁有重大項(xiàng)目投資的決策、下屬企業(yè)及子公司要緊負(fù)責(zé)人的任免和資產(chǎn)收益分配等方面的權(quán)力。其它層次的成員企業(yè)共同參

26、加集團(tuán)的協(xié)商審議工作，擁有集團(tuán)公司規(guī)定范圍內(nèi)的投資決策和基層骨干的任免、勞動(dòng)用工、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和工資資金分配方面的權(quán)力。 2、集團(tuán)內(nèi)部實(shí)行不同層次企業(yè)不同程度地享受?chē)?guó)家給予集團(tuán)的優(yōu)惠政策。同一層次的成員企業(yè)享有同等權(quán)利。 3、各成員企業(yè)按國(guó)家批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。同時(shí)憑集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、渠道和各種業(yè)務(wù)不斷開(kāi)拓經(jīng)營(yíng)內(nèi)容，參加集團(tuán)組織的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售及其活動(dòng)。 4、優(yōu)先享受集團(tuán)提供的資金、技術(shù)、信息服務(wù)等。 5、對(duì)集團(tuán)的章程、進(jìn)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、目標(biāo)提出意見(jiàn)建議。 第二十二條集團(tuán)成員企業(yè)承擔(dān)下列義務(wù)和責(zé)任: 1、遵守國(guó)家法律、法規(guī)、政策；遵守本章程；遵守集團(tuán)成員個(gè)業(yè)相互簽訂的各項(xiàng)協(xié)議、合同。

27、2、保守集團(tuán)成員企業(yè)的經(jīng)營(yíng)秘密、維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益。 3、按照集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，上報(bào)各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)治理情況，完集團(tuán)核心企業(yè)下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。第六章 參加或退出集團(tuán)的條件和程序第二十三條黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司的子公司為黑龍江省大正投資集團(tuán)的因此成員。其他凡承認(rèn)和遵守本章程，具備差不多經(jīng)營(yíng)條件的企業(yè)，向集團(tuán)提出書(shū)面申請(qǐng)并提供有關(guān)文件，經(jīng)審核批準(zhǔn)，簽訂合同后即本集團(tuán)成員企業(yè)。 第二十四條成員企業(yè)要求退了集團(tuán)，應(yīng)提早三個(gè)月向集團(tuán)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后，即可辦理有關(guān)手續(xù)。 第二十五條對(duì)違反本章程，損害集團(tuán)聲譽(yù)和利益，情節(jié)嚴(yán)峻，經(jīng)勸講無(wú)效的集團(tuán)成員企業(yè)，集團(tuán)有權(quán)責(zé)令其退出或作出除名處理，并追究

28、企業(yè)法人代表的相關(guān)責(zé)任。第七章 集 團(tuán) 的 終 止 與 清 算第二十六條集團(tuán)出現(xiàn)下列清況應(yīng)予終止: 1、母公司依法破產(chǎn)或解體； 2、母公司因被其它企業(yè)兼并，集團(tuán)失去了存續(xù)的條件。 第八章 附 則第二十七條本章程未盡事宜，由集團(tuán)治理委員會(huì)決定。章程的修改和補(bǔ)充由集團(tuán)治理委員會(huì)負(fù)責(zé)。 第二十八條本章程解釋權(quán)歸集團(tuán)治理委員會(huì)國(guó)家體政委關(guān)于企業(yè)集團(tuán)建立母子公司體制的指導(dǎo)意見(jiàn)(體改生l99827號(hào)文公布)為了貫徹落實(shí)黨的十五大提出的“以資本為紐帶，通過(guò)市場(chǎng)形成具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的大企業(yè)集團(tuán)”的精神，促進(jìn)企業(yè)集團(tuán)的健康進(jìn)展，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱公司法)及國(guó)家有

29、關(guān)法規(guī)和政策，對(duì)企業(yè)集團(tuán)建立母于公司體制提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)。1、企業(yè)集團(tuán)建立母子公司體制的目的是：確立母子公司的出資關(guān)系，建立資本聯(lián)結(jié)紐帶，完善集團(tuán)功能；規(guī)范母子公司的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，充分發(fā)揮企業(yè)集團(tuán)的整體優(yōu)勢(shì)；促進(jìn)集團(tuán)成員企業(yè)的公司制改造，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度；培育多元投資主體，優(yōu)化國(guó)有資本結(jié)構(gòu)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性改組。2、企業(yè)集團(tuán)建立母子公司體制應(yīng)堅(jiān)持以下原則：依法改制。建立母子公司體制，要嚴(yán)格遵守公司法及有關(guān)法律、法規(guī)，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家進(jìn)展企業(yè)集團(tuán)的有關(guān)政策；保障權(quán)益。建立母子公司體制，要切實(shí)維護(hù)出資人和債權(quán)人的合法權(quán)益，特不要注意防止國(guó)有資產(chǎn)的流失；促進(jìn)進(jìn)展。建立母子公司體制，要堅(jiān)持“三改一

30、加強(qiáng)”，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)施集團(tuán)進(jìn)展戰(zhàn)略，推動(dòng)集團(tuán)全面進(jìn)展。3、企業(yè)集團(tuán)建立母子公司體制，是指明確母子公司的出資關(guān)系，進(jìn)行規(guī)范的公司制改造，建立資本聯(lián)結(jié)紐帶，形成以母公司為核心、子公司為要緊成員的企業(yè)集團(tuán)組織體系。4、母公司是向子公司、參股公司出資并行使出資人(股東)職能，具有資本營(yíng)運(yùn)等多種功能的公司制企業(yè)。母公司的要緊功能是：依照法定程序和集團(tuán)章程，組織制定和實(shí)施集團(tuán)的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和進(jìn)展戰(zhàn)略；開(kāi)展投融資、企業(yè)購(gòu)并、資產(chǎn)重組等資本營(yíng)運(yùn)活動(dòng)；決定集團(tuán)內(nèi)的重大事項(xiàng)；推進(jìn)集團(tuán)成員企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整；協(xié)調(diào)集團(tuán)成員企業(yè)之間的關(guān)系；編制集團(tuán)的合并會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表；統(tǒng)一治理集團(tuán)的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)

31、；建立集團(tuán)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和信息網(wǎng)絡(luò)；有利于形成集團(tuán)整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)的其他功能。5、子公司包括全資子公司和控股子公司。母公司單獨(dú)投資設(shè)立的公司為其全資子公司，母公司持有50%以上股權(quán)，或持有股權(quán)雖不足50%但擁有實(shí)際操縱權(quán)的公司為其控股子公司。6、母公司、子公司差不多上依法設(shè)立的公司制企業(yè)法人，各自享有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，獨(dú)立行使民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。7、母公司雖持有部分股權(quán)，但不擁有實(shí)際操縱權(quán)的公司為其參股公司。參股公司及其他與母公司、子公司在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、科研、銷(xiāo)售等方面具有協(xié)作、配套關(guān)系，并承認(rèn)集團(tuán)章程的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，能夠成為集團(tuán)的成員。8、母公司依持有的股權(quán)對(duì)子公司、參股公司行使出資人權(quán)利，依所

32、持股份承擔(dān)有限責(zé)任。母公司依照公司法和國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)其投資的子公司、參股公司行使資產(chǎn)收益權(quán)。母公司依法取得的資產(chǎn)收益、轉(zhuǎn)讓其股權(quán)而取得的收益，按有關(guān)規(guī)定核算并要緊用于資本的再投人。母公司按照公司法規(guī)定的程序和權(quán)限對(duì)其子公司、參股公司行使重大決策權(quán)。除公司法明確規(guī)定的重大決策外，對(duì)子公司、參股公司的大額借貸和資金使用、對(duì)外提供重大信用擔(dān)保、重要資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資等事項(xiàng)，要依照需要，通過(guò)集團(tuán)或公司章程列入重大決策內(nèi)容。母公司按照公司法的規(guī)定對(duì)其投資的子公司、參股公司享有選擇治理者的權(quán)利，并依法進(jìn)行監(jiān)督和考核。9、母公司與子公司是出資人與被投資企業(yè)之間的關(guān)系。母公司不是子公司的行政治理機(jī)構(gòu)，與子公

33、司之間不是上下級(jí)行政隸屬關(guān)系。母公司不能違反法律和章程規(guī)定，直接干預(yù)子公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。10、母公司與子公司之間，子公司與子公司之間的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，要發(fā)揮集團(tuán)的整體優(yōu)勢(shì)，也要堅(jiān)持平等、競(jìng)爭(zhēng)、效率的原則。母公司不得違反國(guó)家規(guī)定向子公司收取費(fèi)用。11、母公司與子公司依照需要能夠在章程之外訂立協(xié)議，進(jìn)一步明確相互之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。協(xié)議對(duì)母公司、子公司均具有約束力，雙方都不能單方面違反協(xié)議。12、企業(yè)集團(tuán)依照需要成立協(xié)商量事機(jī)構(gòu)時(shí)，該機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人由母公司決定，機(jī)構(gòu)其他成員按集團(tuán)章程規(guī)定的方法產(chǎn)生。協(xié)商量事機(jī)構(gòu)的日常工作可由母公司的職能部門(mén)負(fù)責(zé)。13、已組建的集團(tuán)，原核心企業(yè)能夠改造為母公司。新組

34、建集團(tuán)，能夠新設(shè)一個(gè)母公司，能夠?qū)⒁粋€(gè)要緊企業(yè)改造為母公司，也能夠由幾個(gè)企業(yè)合并重組為一個(gè)母公司。母公司能夠改造為多個(gè)股東投資的有限責(zé)任公司或股份有限公司，也能夠改造為國(guó)有獨(dú)資公司，屬于國(guó)務(wù)院確定的生產(chǎn)專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或者屬于特定行業(yè)的母公司，應(yīng)當(dāng)改造為國(guó)有獨(dú)資公司。14、已組建集團(tuán)的原緊密層和半緊密層中與母公司明確了出資關(guān)系的企業(yè)，依照公司法和國(guó)家有關(guān)政策，改造為子公司或參股公司。子公司一般要改造為多個(gè)股東投資的有限責(zé)任公司或股份有限公司。母公司要積極采取多種措施，實(shí)現(xiàn)子公司資本結(jié)構(gòu)的多元化。對(duì)臨時(shí)不能引入新的投資者的子公司，能夠按國(guó)家有關(guān)規(guī)定改造為全資子公司。15、企業(yè)改制為集團(tuán)的母公司、子公司和

35、參股公司，要明確出資人，理順出資關(guān)系。母公司中屬于國(guó)有的所有者權(quán)益，應(yīng)由政府依法確定的國(guó)有資本出資人持有。母公司國(guó)有資本的出資人，能夠是國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門(mén)，也能夠是政府依法設(shè)立的國(guó)有資本營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)，包括投資公司、控股公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司等。當(dāng)母公司被明確為國(guó)有資本營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)時(shí)，由政府作為其出資人。子公司、參股公司中屬于國(guó)有的所有者權(quán)益，由其國(guó)有資本出資人持有，明確由集團(tuán)母公司持有的部分，要并入母公司資產(chǎn)，列入母公司的長(zhǎng)期投資，相應(yīng)增加母公司的實(shí)收國(guó)有資本。集團(tuán)成員企業(yè)中國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額的核定，要報(bào)國(guó)有資產(chǎn)行政治理部門(mén)確認(rèn)。集團(tuán)成員企業(yè)中集體企業(yè)資產(chǎn)的核定，也要報(bào)經(jīng)有關(guān)部門(mén)確認(rèn)，并明確出資

36、關(guān)系，落實(shí)出資人。16、在理順母子公司的出資關(guān)系工作中，要按照新的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，核實(shí)公司的實(shí)收資本，明確出資人的出資額和所有者權(quán)益。依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)進(jìn)行清產(chǎn)核資，界定產(chǎn)權(quán)，落實(shí)債權(quán)債務(wù)，核實(shí)企業(yè)的法人財(cái)產(chǎn)量，辦理財(cái)產(chǎn)登記手續(xù)，建立企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)制度。17、建立健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。集團(tuán)成員企業(yè)改制，都應(yīng)按照公司法的規(guī)定，建立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和選聘經(jīng)理，形成權(quán)責(zé)明確、相互制衡的決策、治理體制。通過(guò)公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范地行使法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。18、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)工作。對(duì)建立母子公司體制的工作，政府有關(guān)部門(mén)要積極引導(dǎo)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，制造條件，逐步分離企業(yè)辦社會(huì)的職能，分流富余人員，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)

37、，推進(jìn)集團(tuán)成員企業(yè)的公司制改造。要切實(shí)采取措施，解除政府部門(mén)與企業(yè)之間的行政隸屬關(guān)系，使企業(yè)成為真正的法人實(shí)體和競(jìng)爭(zhēng)主體。要從實(shí)際動(dòng)身，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，完善集團(tuán)功能，形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)家工商行政治理局關(guān)于印發(fā)企業(yè)集團(tuán)登記治理暫行規(guī)定的通知工商企字1998第59號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市及打算單列市工商行政治理局：依照國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家體改委關(guān)于深化大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)工作的通知(國(guó)發(fā)l99715號(hào))的精神，國(guó)家工商行政治理局制訂了企業(yè)集團(tuán)登記治理暫行規(guī)定，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。一九九八年四月六日企業(yè)集團(tuán)登記治理暫行規(guī)定第一條 為了加強(qiáng)對(duì)企業(yè)集團(tuán)的登記治理，規(guī)范

38、企業(yè)集團(tuán)的組織和行為，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條 在中國(guó)境內(nèi)組建企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定辦理登記。未經(jīng)登記不得以企業(yè)集團(tuán)名義從事活動(dòng)。國(guó)家工商行政治理局和地點(diǎn)各級(jí)工商行政治理局是企業(yè)集團(tuán)的登記主管機(jī)關(guān)。第三條 企業(yè)集團(tuán)是指以資本為要緊聯(lián)結(jié)紐帶的母子公司為主體，以集團(tuán)章程為共同行為規(guī)范的母公司、子公司、參股公司及其他成員企業(yè)或機(jī)構(gòu)共同組成的具有一定規(guī)模的企業(yè)法人聯(lián)合體。企業(yè)集團(tuán)不具有企業(yè)法人資格。第四條 企業(yè)集團(tuán)由母公司、子公司、參股公司以及其他成員單位組建而成。事業(yè)單位法人、社會(huì)團(tuán)體法人也能夠成為企業(yè)集團(tuán)成員。母公司應(yīng)當(dāng)是依法登記注冊(cè)，取得企業(yè)法人資格的控股企業(yè)。子公司應(yīng)當(dāng)是母公司對(duì)

39、其擁有全部股權(quán)或者控股權(quán)的企業(yè)法人；企業(yè)集團(tuán)的其他成員應(yīng)當(dāng)是母公司對(duì)其參股或者與母子公司形成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、協(xié)作聯(lián)系的其他企業(yè)法人、事業(yè)單位法人或者社會(huì)團(tuán)體法人。第五條 企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)具備下列條件；(一)企業(yè)集團(tuán)的母公司注冊(cè)資本在5000萬(wàn)元人民幣以上，并至少擁有5家子公司；(二)母公司和其子公司的注冊(cè)資本總和在l億元人民幣以上；(三)集團(tuán)成員單位均具有法人資格。國(guó)家試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)還應(yīng)符合國(guó)務(wù)院確定的試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)條件。第六條 企業(yè)集團(tuán)章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)企業(yè)集團(tuán)名稱；(二)母公司的名稱、住宅；(三)企業(yè)集團(tuán)的宗旨；(四)企業(yè)集團(tuán)成員之間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)聯(lián)合、協(xié)作方式；(五)企業(yè)集團(tuán)治理機(jī)構(gòu)的組織和職權(quán)

40、；(六)企業(yè)集團(tuán)治理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的產(chǎn)生程序、任期和職權(quán)；(七)參加、退出企業(yè)集團(tuán)的條件和程序；(八)企業(yè)集團(tuán)的終止；(九)章程修改程序；(十)其他需要載明的事項(xiàng)；(十一)制定日期。企業(yè)集團(tuán)章程應(yīng)當(dāng)由全體成員簽署或者認(rèn)可。第七條 企業(yè)集團(tuán)的登記應(yīng)當(dāng)由企業(yè)集團(tuán)的母公司提出申請(qǐng)，原則上應(yīng)當(dāng)與母公司的設(shè)立或者變更登記一并進(jìn)行。第八條 國(guó)家試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)，由國(guó)家工商行政治理局或者其授權(quán)的地點(diǎn)工商行政治理局登記；其他企業(yè)集團(tuán)由其母公司的登記發(fā)照的工商行政治理局登記。第九條 企業(yè)集團(tuán)的登記事項(xiàng)包括：企業(yè)集團(tuán)名稱；母公司名稱、住宅；成員企業(yè)。第十條 申請(qǐng)企業(yè)集團(tuán)登記，應(yīng)當(dāng)向登記主管機(jī)關(guān)提交下列文件；(一)母公司法

41、定代表人簽署的登記申請(qǐng)書(shū)；(二)企業(yè)集團(tuán)章程；(三)企業(yè)集團(tuán)成員的法人資格證明；(四)母公司對(duì)集團(tuán)成員企業(yè)的持股證明或者出資證明；(五)其他有關(guān)文件。第十一條 組建企業(yè)集團(tuán)，依照國(guó)家法律、行政法規(guī)需由有關(guān)政府部門(mén)審批的，應(yīng)當(dāng)提交政府有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)文件。國(guó)家試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件。第十二條 企業(yè)集團(tuán)的母公司經(jīng)國(guó)務(wù)院或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，能夠成為國(guó)家或者省級(jí)人民政府授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)或國(guó)有獨(dú)資公司。國(guó)家試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)的母公司，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，能夠成為國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)有獨(dú)資公司。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)，國(guó)家試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)的母公司向其他有限公司或者股份有限公司的

42、投資額能夠超過(guò)母公司凈資產(chǎn)的百分之五十。第十三條 企業(yè)集團(tuán)經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，發(fā)給企業(yè)集團(tuán)登記證，該企業(yè)集團(tuán)即告成立。企業(yè)集團(tuán)登記證由國(guó)家工商行政治理局統(tǒng)一制定。第十四條 企業(yè)集團(tuán)名稱的登記治理，參照有關(guān)企業(yè)名稱登記治理的規(guī)定執(zhí)行。企業(yè)集團(tuán)的名稱能夠有簡(jiǎn)稱。母公司可在在企業(yè)名稱中使用“集團(tuán)”或者“(集團(tuán))”字樣；子公司能夠在自己的名稱中冠以企業(yè)集團(tuán)名稱或者簡(jiǎn)稱；參股公司經(jīng)企業(yè)集團(tuán)治理機(jī)構(gòu)同意，能夠在自己的名稱中冠以企業(yè)集團(tuán)名稱或者簡(jiǎn)稱。經(jīng)核準(zhǔn)的企業(yè)集團(tuán)名稱能夠在宣傳和廣告中使用，但不得以企業(yè)集團(tuán)名義訂立經(jīng)濟(jì)合同，從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第十五條 企業(yè)集團(tuán)變更登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在變更之日起三十日內(nèi)向登記主

43、管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。第十六條 企業(yè)集團(tuán)的母公司因分立、合并或者改變股權(quán)關(guān)系形成新的母公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)登記，并可保留原企業(yè)集團(tuán)，企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。企業(yè)集團(tuán)的母公司依法被撤銷(xiāo)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，不適用前款規(guī)定。第十七條 企業(yè)集團(tuán)修改章程，應(yīng)當(dāng)向登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)備案。第十八條 申請(qǐng)企業(yè)集團(tuán)變更登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(一)母公司法定代表人簽署的變更登記申請(qǐng)書(shū)；(二)其他有關(guān)文件。第十九條 企業(yè)集團(tuán)因下列情形而終止，企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在終止事由發(fā)生之日起30日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷(xiāo)登記；(一)企業(yè)集團(tuán)章程規(guī)定的終止事由出現(xiàn)；(二)已不符合本規(guī)定第五條規(guī)定的條件；(三)母公司依法被注銷(xiāo)(屬第十六

44、條第一款情況除外)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。第二十條 申請(qǐng)企業(yè)集團(tuán)注銷(xiāo)登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件；(一)母公司法定代表人簽署的注銷(xiāo)登記申請(qǐng)書(shū)；(二)其他有關(guān)文件。第二十一條 未經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自使用企業(yè)集團(tuán)名稱或者不按規(guī)定使用企業(yè)集團(tuán)名稱的，登記主管機(jī)關(guān)參照企業(yè)名稱登記治理規(guī)定予以處罰。以企業(yè)集團(tuán)名義訂立經(jīng)濟(jì)合同，從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，依照企業(yè)法人登記治理?xiàng)l例施行細(xì)則第六十六條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定予以處罰。第二十二條 辦理企業(yè)集團(tuán)登記時(shí)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段，取得企業(yè)集團(tuán)登記的，由登記主管機(jī)關(guān)責(zé)令改正，參照公司登記治理?xiàng)l例第五十九條或者企業(yè)法人登記治理?xiàng)l例施行細(xì)則第六十六條第一款第(二)項(xiàng)的

45、規(guī)定處以罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷(xiāo)企業(yè)集團(tuán)登記。第二十三條 應(yīng)當(dāng)辦理變更登記而不辦理的，由登記主管機(jī)關(guān)責(zé)令改正，參照公司登記治理?xiàng)l例第六十三條或者企業(yè)法人登記治理?xiàng)l例施行細(xì)則第六十六條第一款第(三)項(xiàng)的規(guī)定處以罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷(xiāo)企業(yè)集團(tuán)登記。第二十四條 應(yīng)當(dāng)辦理注銷(xiāo)登記而不辦理的，由登記主管機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)企業(yè)集團(tuán)登記。第二十五條 偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出售企業(yè)集團(tuán)登記證的，由登記主管機(jī)關(guān)參照公司登記治理?xiàng)l例第六十九條或者企業(yè)法人登記治理?xiàng)l例施行細(xì)則第六十六條第一款第(六)項(xiàng)規(guī)定處以罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，撤銷(xiāo)企業(yè)集團(tuán)登記。第二十六條 未依法登記為企業(yè)集團(tuán)而冒用企業(yè)集團(tuán)名義的，由登記主管機(jī)關(guān)責(zé)令改正

46、或者予以取締。第二十七條 本規(guī)定印發(fā)之前差不多登記的企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定印發(fā)之日起三年內(nèi)依照公司法和本規(guī)定進(jìn)行規(guī)范，并辦理重新登記。第二十八條 以外商投資企業(yè)為母公司組建企業(yè)集團(tuán)，適用本規(guī)定。第二十九條 國(guó)有企業(yè)為主體設(shè)立企業(yè)集團(tuán)，集團(tuán)核心企業(yè)注冊(cè)資本金在 l億元人民幣以上的，能夠是非公司企業(yè)法人。對(duì)其依照公司法進(jìn)行規(guī)范的期限，依照國(guó)家有關(guān)法規(guī)、政策執(zhí)行。第三十條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。地點(diǎn)制定的企業(yè)集團(tuán)登記治理規(guī)定，與本規(guī)定不一致的，應(yīng)以本規(guī)定為準(zhǔn)。第三十一條 本規(guī)定由國(guó)家工商行政治理局負(fù)責(zé)解釋。中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）為規(guī)范證券市場(chǎng)進(jìn)展，愛(ài)護(hù)投資者權(quán)益，提高我國(guó)上市公司的質(zhì)量，促

47、進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，依照中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱準(zhǔn)則）。本準(zhǔn)則適用于中國(guó)境內(nèi)的上市公司。各上市公司必須按照準(zhǔn)則規(guī)定的公司治理標(biāo)準(zhǔn)，依照自身的特點(diǎn)和需要，制定適合本公司的最佳作法，完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升公司治理水準(zhǔn)。第一章平等對(duì)待所有股東，愛(ài)護(hù)股東合法權(quán)益（一）愛(ài)護(hù)股東合法權(quán)益第一條公司治理的差不多目標(biāo)是愛(ài)護(hù)股東權(quán)益。股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)規(guī)定的差不多權(quán)益。第二條為了最大限度地愛(ài)護(hù)股東權(quán)益，公司應(yīng)建立能夠確保股東對(duì)法律、行政法規(guī)所規(guī)定的公司重大事項(xiàng)享有知情權(quán)和參與決定權(quán)的公司治理結(jié)構(gòu)。（二）平等對(duì)待所

48、有股東第三條公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)保證公平對(duì)待所有股東，特不是中小股東和外資股東。股東按其所持有股份的類(lèi)不（如優(yōu)先股、一般股等）享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第四條禁止公司股東和內(nèi)幕人員進(jìn)行內(nèi)幕交易和損害公司和股東利益的關(guān)聯(lián)交易。（三）健全股東大會(huì)的議事規(guī)則和決策程序第五條上市公司應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)容完備的股東大會(huì)議事規(guī)則，包括通知、文件預(yù)備、召開(kāi)方式、表決形式、會(huì)議記錄及其簽署、對(duì)外公告、關(guān)聯(lián)股東的回避制度、股東大會(huì)的授權(quán)原則等；對(duì)需要由類(lèi)不股東大會(huì)決定的事項(xiàng)，須嚴(yán)格按相關(guān)的議事規(guī)則執(zhí)行。第六條上市公司應(yīng)在公司章程中明確決策程序。股東大會(huì)應(yīng)該通過(guò)公正、公開(kāi)的方式作出決議。股東大會(huì)的時(shí)刻、地點(diǎn)的選擇應(yīng)有

49、利于讓盡可能多的股東參加會(huì)議。第七條董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真研究、認(rèn)真安排股東大會(huì)議題。股東大會(huì)應(yīng)該給予每個(gè)議題予以合理的討論時(shí)刻。第八條股東大會(huì)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。股東大會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)依法提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。（四）鼓舞股東參與公司治理第九條股東作為公司的所有者，應(yīng)積極參與公司治理，并依法在股東大會(huì)上并行使投票權(quán)。公司應(yīng)該在保證股東大會(huì)合法、有效、安全的前提下，通過(guò)各種方式和途徑，包括充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，擴(kuò)大股東參與股東大會(huì)的比例。第十條股東既能夠親自到股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票，也能夠托付代理人代為投票，兩者具有同樣的法律效力

50、。第十一條公司董事會(huì)和符合條件的股東可向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)，投票權(quán)征集應(yīng)采取無(wú)償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人提供充分的信息。第十二條鼓舞機(jī)構(gòu)投資者在公司董事選任、經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與監(jiān)督、重大事項(xiàng)決策等方面發(fā)揮作用。（五）規(guī)范控股股東和上市公司之間的關(guān)系第十三條控股股東（包括集團(tuán)公司、授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、實(shí)際操縱人等，下同）對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)?？毓晒蓶|對(duì)其投資的上市公司應(yīng)嚴(yán)格按法律規(guī)定行使出資人的權(quán)利，不得利用其專(zhuān)門(mén)地位謀取額外的利益。第十四條除自然人以外的控股股東應(yīng)通過(guò)向上市公司股東大會(huì)派出股權(quán)代表行使股東權(quán)利，股權(quán)代表按照該控股股東的決定在股東大會(huì)上行使投票權(quán)。第十五條

51、控股股東對(duì)上市公司董事、監(jiān)事候選人的提名，要嚴(yán)格遵循法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定的程序，不得對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行批準(zhǔn)手續(xù)，不得越過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)任免上市公司的高級(jí)治理人員。第十六條上市公司的重大決策，應(yīng)由股東大會(huì)依法作出?？毓晒蓶|不得直接干預(yù)上市公司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害上市公司及其他股東的權(quán)益?？毓晒蓶|不得利用其專(zhuān)門(mén)地位要求公司為其承擔(dān)額外的服務(wù)和責(zé)任。第十七條控股股東與上市公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。第十八條上市公司人員和治理層應(yīng)獨(dú)立于控股股東?？毓晒蓶|高級(jí)治理人員兼任上市公司董事應(yīng)通過(guò)股東大會(huì)等規(guī)定的程序，并

52、保證有足夠的時(shí)刻和精力承擔(dān)上市公司的工作。控股股東除董事之外的其他人員不得兼任上市公司執(zhí)行人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)等）。上市公司的董事會(huì)、經(jīng)理層及相應(yīng)的治理機(jī)構(gòu)應(yīng)功能健全、獨(dú)立運(yùn)作?？毓晒蓶|不得干預(yù)上市公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)作?？毓晒蓶|及其職能部門(mén)與上市公司及其職能部門(mén)之間沒(méi)有上下級(jí)關(guān)系，不得向上市公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的指令或指示，也不得以其他形式阻礙其獨(dú)立性。第十九條控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰。上市公司應(yīng)當(dāng)擁有獨(dú)立的生產(chǎn)、供銷(xiāo)系統(tǒng)。第二十條上市公司財(cái)務(wù)應(yīng)獨(dú)立于控股股東。上市公司應(yīng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的要求建立健全財(cái)務(wù)、會(huì)

53、計(jì)治理制度，在人員、機(jī)構(gòu)、核算等方面與控股集團(tuán)公司分開(kāi)，獨(dú)立在銀行開(kāi)戶及對(duì)外結(jié)算，依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和繳納。（六）規(guī)范關(guān)聯(lián)交易第二十一條要規(guī)范上市公司與股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易。上市公司與股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循所簽訂的協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)貫徹公允、穩(wěn)定、明確具體的原則，并有明確的定價(jià)、支付、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。上市公司應(yīng)將該協(xié)議的訂立、變更、終止或事實(shí)不履行等事項(xiàng)予以披露。第二十二條股東不得采取壟斷采購(gòu)、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)遵循商業(yè)原則，做到公正、公平、公開(kāi)，并要充分披露已采取或?qū)⒉扇〉谋ＷC交易公允的有效措施。關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)

54、不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或取費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，上市公司應(yīng)對(duì)此予以披露。第二十三條股東不得以各種形式占用或轉(zhuǎn)移上市公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。上市公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)單位提供經(jīng)濟(jì)擔(dān)保。（七）鼓舞股東進(jìn)行民事訴訟第二十四條股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益，或董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員履行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，股東有權(quán)要求賠償損失。鼓舞股東按照法律、法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)提起民事訴訟的方式獲得賠償。第二章強(qiáng)化董事的誠(chéng)信與勤勉義務(wù)（八）明確董事會(huì)的要緊職責(zé)第二十五條董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。有關(guān)公司治理的各種制度安排應(yīng)確保董事會(huì)能夠按照法律、行政法規(guī)和

55、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。第二十六條董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律法規(guī)的規(guī)定，公平對(duì)待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。（九）建立規(guī)范的董事聘選程序第二十七條公司應(yīng)制定一個(gè)規(guī)范、透明的董事選任程序，以保證董事的遴選過(guò)程公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份的1以上的股東能夠提出董事候選人，經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第二十八條公司應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)差不多對(duì)候選人有足夠的了解。第二十九條在董事的選舉過(guò)程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見(jiàn)，股東大會(huì)在董事選舉中能夠采納累積投票制度。采納累積投票

56、制度的公司應(yīng)在公司章程里規(guī)定該制度的實(shí)施細(xì)則。（十）完善董事會(huì)的構(gòu)成第三十條董事會(huì)的人數(shù)及成員構(gòu)成應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的要求，并保證其能夠進(jìn)行富有成效的討論，作出科學(xué)、迅速和慎重的決策。第三十一條董事會(huì)應(yīng)具備合理的專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)。董事會(huì)成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和素養(yǎng)。（十一）規(guī)范董事長(zhǎng)的兼職第三十二條董事長(zhǎng)和總經(jīng)理要明確各自的職責(zé)。為有利于董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督，上市公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理原則上不應(yīng)該由同一人擔(dān)任。假如董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任，則公司董事會(huì)成員中應(yīng)至少包括二分之一的獨(dú)立董事。為了保證董事會(huì)能夠做出獨(dú)立于控股股東的客觀推斷和決策，公司董事長(zhǎng)不得由控股股東的法定代表人或核心領(lǐng)導(dǎo)

57、人兼任。（十二）建立獨(dú)立董事制度第三十三條上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定建立獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事由與其所受聘的上市公司及其要緊股東不存在可能阻礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀推斷的因素的人員擔(dān)任。獨(dú)立董事不得在上市公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的任何其他職務(wù)。第三十四條獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司要緊股東、實(shí)際操縱人、或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的阻礙。第三十五條獨(dú)立董事的任職條件、選舉更換程序、職責(zé)、工作條件、在董事會(huì)中的比例等依據(jù)有關(guān)

58、法律法規(guī)執(zhí)行。（十三）設(shè)立董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)第三十六條上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。第三十七條戰(zhàn)略決策委員會(huì)的要緊職責(zé)是：（1）制定公司長(zhǎng)期進(jìn)展戰(zhàn)略；（2）監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策。第三十八條審計(jì)委員會(huì)的要緊職責(zé)是：（1）檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序；（2）與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流；（3）對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核；（4）對(duì)公司的內(nèi)部操縱進(jìn)行考核；（5）檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)；（6）檢查公司遵守法律

59、、法規(guī)的情況。第三十九條提名委員會(huì)的要緊職責(zé)是：（1）分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求；（2）制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序；（3）廣泛搜尋合格的董事候選人；（4）對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核；（5）確定董事候選人提交股東大會(huì)表決。第四十條薪酬與考核委員會(huì)的要緊職責(zé)是：（1）負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級(jí)治理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核；（2）負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員的薪酬政策與方案。第四十一條各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)能夠聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。（十四）建立健全董事會(huì)議事規(guī)則和決策程序第四十二條董事會(huì)應(yīng)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。第四十三條董事會(huì)應(yīng)該定

60、期召開(kāi)會(huì)議，并依照需要及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有事先擬定的議題，董事能夠提早提議會(huì)議議題。第四十四條上市公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)按嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行。董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)刻事先通知所有董事（包括獨(dú)立董事），并提供足夠的資料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景資料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。第四十五條董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)。董事會(huì)秘書(shū)要認(rèn)真組織記錄和整理會(huì)議所議事項(xiàng)。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日