[合同協(xié)議]新專利法的實施--專利轉(zhuǎn)讓與許可

1、1新專利法的實施專利的轉(zhuǎn)讓與許可22007年10月15日，胡錦濤總書記在黨的十七大報告中明確提出“實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。2008年4月9日，溫家寶總理主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，審議并原則通過國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要。2008年6月5日，國務(wù)院發(fā)布國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要。引言知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略3國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要明確，到2020年把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家，5年內(nèi)自主知識產(chǎn)權(quán)水平大幅度提高，運用知識產(chǎn)權(quán)的效果明顯增強，知識產(chǎn)權(quán)保護狀況明顯改善，全社會知識產(chǎn)權(quán)意識普遍提高。綱要指出，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想是，以激勵創(chuàng)造、有效運用、依法保護、科學(xué)管理為方針，著力完善知識產(chǎn)權(quán)制度

2、，積極營造良好的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建設(shè)小康社會提供強有力支撐。 4講座主要內(nèi)容（1） 第一節(jié) 專利申請、授權(quán)的終極目標(biāo)專利的實施1、什么是專利技術(shù)的實施？2、實施的對象專利權(quán)的權(quán)利屬性特征和權(quán)利內(nèi)容包括哪些？3、專利權(quán)的實施方式主要有？ 第二節(jié) 專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可的特點及其比較1、什么是專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓2、什么是專利技術(shù)的許可使用3、兩者的差異比較 5講座主要內(nèi)容（2）第三節(jié)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可使用的類型1、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓：國際、國內(nèi)2、專利技術(shù)許可：1）國際、國內(nèi)；2）獨占許可、獨家許可、一般許可、交叉許可

3、 第四節(jié)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同的條款內(nèi)容1、專利申請權(quán)與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的條款內(nèi)容2、專利許可合同的條款內(nèi)容3、限制性商業(yè)條款問題4、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可6講座主要內(nèi)容（3）第五節(jié) 專利技術(shù)的強制許可和其他1、強制許可2、推廣使用3、無效專利的使用7一、專利制度的起源最早萌芽于13、14世紀的歐洲我國最早由洪仁玕于1859年在資政新篇中提出1984年正式頒布專利法，歷經(jīng)1992年和2000年兩次修正，2008年完成第三次修正，2009年10月1日正式實施。8二、專利制度的作用為發(fā)明創(chuàng)造提供法律保護 -授予“壟斷”權(quán) -鼓勵發(fā)明創(chuàng)造向公眾公開發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容 -有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用 -促進科學(xué)技術(shù)的進

4、步與創(chuàng)新 9給天才之火增添利益之油林肯10用美國第16任總統(tǒng)林肯（ALincoln l809一1865）的一段講演為此注腳： “在沒有專利法以前，隨便什么人，隨便什么時間，都可以使用別人的發(fā)明，這樣發(fā)明人從自己的發(fā)明中就得不到什么特別的利益了。專利制度改變了這種狀況，保證發(fā)明人在一定時期內(nèi)對自己的發(fā)明獨占使用，因此給了發(fā)明和制造實用新物品的天才之火添加了利益之油?！?1發(fā)明創(chuàng)造成果專利技術(shù)的商品化人類創(chuàng)造活動的目的是為了改造自然、服務(wù)社會，創(chuàng)造成果只有應(yīng)用到生產(chǎn)實踐中去，即只有將發(fā)明經(jīng)過工業(yè)化和商品化應(yīng)用后，才能真正地為社會提供服務(wù)，才能體現(xiàn)創(chuàng)造的價值，將將其發(fā)明創(chuàng)造的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用為生產(chǎn)力

5、。12專利制度的本質(zhì)是鼓勵發(fā)明和推廣應(yīng)用發(fā)明，通過激勵機制和推廣創(chuàng)新這二者之平衡進而達到推動國民經(jīng)濟發(fā)展的作用。法律保護的目的是通過法律制度的強制力來維護發(fā)明創(chuàng)造新技術(shù)權(quán)利人的壟斷地位，進而延長產(chǎn)品的生命周期，回收所投入的研究開發(fā)經(jīng)費，獲取高額利潤。13進一步的分析：私權(quán)、財產(chǎn)權(quán)專利制度的創(chuàng)立是通過授予專利主體以獨占性權(quán)利來刺激發(fā)明和技術(shù)進步。如果大量發(fā)明的所有權(quán)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不確定、不明確，并且任何人都可以無償使用，專利制度也就無從談起。因為在這種情況下，私人專利的排他性權(quán)利所具有的努力開發(fā)新產(chǎn)品的激勵作用根本就不存在。每個人都能得到的東西反而對誰都沒有意義。14專利制度的核心是以新技術(shù)的充分公開

6、換取專利權(quán)的法律保護，換取有條件的市場壟斷權(quán)。充分公開，可以避免世界范圍內(nèi)的大量重復(fù)研究，大大減少資源的消費。可以使后來者能站在巨人的肩膀上創(chuàng)新，大大加快技術(shù)進步的速度。保護創(chuàng)新者的市場壟斷權(quán)，使創(chuàng)新者的付出獲得應(yīng)有回報。而且任何他人都可以通過新的創(chuàng)新而形成新的壟斷。從而激勵實現(xiàn)持續(xù)不斷的創(chuàng)新，加快科技經(jīng)濟的發(fā)展。 15三、2008年第三次修改專利法第三次修改的出發(fā)點不再迫于外界的壓力，而是根據(jù)我國經(jīng)濟科技發(fā)展的自身需求 一是激勵自主創(chuàng)新 二是促進專利技術(shù)的推廣應(yīng)用 三是適應(yīng)國際條約的變化來進行修改 16專利法第三次修正第三次修正于2006年8月提出徵詢意見 第三次修正案(草案)于2008年7

7、月30日經(jīng)國務(wù)院審議通過，并已提請全國人大常委會審議于2009年成為法律17自主知識產(chǎn)權(quán)自主知識產(chǎn)權(quán)，是指我國的權(quán)利人具有獨立支配權(quán)或相對控制權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，即我國的公民、法人單位，所依法擁有的、可以獨立地行使知識產(chǎn)權(quán)各項權(quán)能的知識產(chǎn)權(quán)，或雖然不擁有所有權(quán)，但在一個較長時期內(nèi)可以獨立行使知識產(chǎn)權(quán)各項權(quán)能，并能不受他人制約地進行集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán) 自主知識產(chǎn)權(quán)的來源方式主要包括：自主研發(fā)或設(shè)計；受讓或受贈；企業(yè)并購或重組；獲得5年以上的獨占許可。18新專利法特點鼓勵創(chuàng)新能力的提高專利法對“發(fā)明”有專門的定義，“發(fā)明”不同于“發(fā)現(xiàn)”，也不等于專利，是對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的

8、新的技術(shù)方案。 “新的技術(shù)方案如果你提出申請，符合授權(quán)條件，就變成一個發(fā)明專利?！蓖晟坪蛷娀藢＠麢?quán)的保護第三次專利法修訂一共是8章76條，其中，授權(quán)標(biāo)準的提高對鼓勵申請者提高創(chuàng)新能力有極大的推動作用。 19（一）、對遺傳資源利用的特別規(guī)定新專利法對于與遺傳資源有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造作了的規(guī)定，在專利法第五條中規(guī)定，對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。因此在申請專利時，當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造與遺傳資源有時，專利申請人應(yīng)當(dāng)證明有關(guān)遺傳資源的合法性。對此，新專利法第二十六條中增加了一款規(guī)定，依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源

9、的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。20（二）、對同一發(fā)明的兩次申請的規(guī)定同一發(fā)明專利只能得到一項發(fā)明專利權(quán)，但現(xiàn)實中有些專利申請人因無法確定自己的發(fā)明創(chuàng)造是發(fā)明還是實用新型，往往兩者同時申請。對于這種情況新專利法在第九條中特別增加了一款，規(guī)定認為同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)。但是，同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。21（三）、增加許諾銷售為專利權(quán)行使的范圍在新專利法第十一、六十九條中，規(guī)定（1）外觀設(shè)計專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人

10、許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進口其外觀設(shè)計專利產(chǎn)品。（2）專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進口該產(chǎn)品的不視為侵犯專利權(quán)。從第十一條來看，新專利法加大了對外觀設(shè)計的保護，使外觀設(shè)計專利權(quán)的保護范圍和發(fā)明、實用新型一樣，都包含了許諾銷售。從第六十九條來看，新專利法擴大了購買了專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品的所有權(quán)人對該產(chǎn)品的使用范圍，使所有權(quán)人可以許諾銷售和進口自己購買的產(chǎn)品。22（四）、專利許可合同的訂立形式新專利法第十二條規(guī)定，任何單位或者個人實施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立

11、實施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人實施該專利。與原專利法進行比較可以發(fā)現(xiàn)，新專利法刪去了“書面”二字，使訂立許可合同的形式不再局限與書面合同。23（五）、發(fā)明專利推廣的限制在新專利法第十四條中，只規(guī)定國有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對國家利益或者公共利益具有重大意義的，國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府報經(jīng)國務(wù)院批準，可以決定在批準的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實施，由實施單位按照國家規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費。刪除了原專利法中“中國集體所有制單位和個人的發(fā)明專利，對國家利益或者公共利益具有重大意義，需要推廣應(yīng)用的，參照前款規(guī)定辦理。

12、”從中可以看出新專利法加大了對集體所有制單位和個人的發(fā)明專利的保護，防止以對國家利益或者公共利益具有重大意義為借口，以公權(quán)力侵害受專利法保護的集體所有制單位和個人的發(fā)明。24（六）、明確共有人對專利權(quán)的行使在新專利法第十五條中，明確規(guī)定專利申請權(quán)或者專利權(quán)的共有人對權(quán)利的行使，（1）有約定的，從其約定；（2）沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配；（3）其他情形，行使共有的專利申請權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。25（七）、降低了外國專利申請人在我國申請專利的門檻新修改專利法第十九條，規(guī)定在中國沒有經(jīng)常居

13、所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理。而原專利法則規(guī)定，在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托國務(wù)院專利行政部門指定的專利代理機構(gòu)辦理。相比之下，擴大了可以委托的專利代理機構(gòu)的范圍，為外國專利申請人向我國申請專利提供了方便。26（八）、加大對國內(nèi)實用新型的保護新專利法加大了對實用新型的保護力度，在第二十條中規(guī)定任何單位或者個人將在中國完成的發(fā)明或者實用新型向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報經(jīng)國務(wù)院專利行政部門進行保密審查。同時，規(guī)定對違反本條第一款規(guī)定向

14、外國申請專利的發(fā)明或者實用新型，在中國申請專利的，不授予專利權(quán)。與原專利法相比，將發(fā)明和實用新型共同納入了審查的范圍，同時明確了專利行政部門審查的內(nèi)容。同時增強了對國內(nèi)發(fā)明和實用新型的保護，防止先進的技術(shù)流失國外。而增加的一款，則反映出制定專利法的根本目的，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進科學(xué)技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展。27（九）、專利行政部門的公報義務(wù)新專利法第二十一條在原條文中增加了一款，規(guī)定國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)完整、準確、及時發(fā)布專利信息，定期出版專利公報。這一規(guī)定明確了專利行政部門在專利信息發(fā)布上的義務(wù)，為以后對專利行政部門發(fā)布專利信息作進一步的規(guī)范提供了依據(jù)和指導(dǎo)。28（十）、授

15、予專利權(quán)的條件（1）1、新穎性、創(chuàng)造性的定義。新專利法對于新穎性、創(chuàng)造性的定義作了一定的變動，規(guī)定（1）新穎性，是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。（2）創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。新條文提出了“現(xiàn)有技術(shù)”的概念，根據(jù)新專利法第二十一條的定義，現(xiàn)有技術(shù)，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。與原專利法相比，使新穎性和創(chuàng)造性的確定更加抽象，增加了專利行政部門自由確定范圍。29

16、（十）、授予專利權(quán)的條件（2）2、外觀設(shè)計審核條件更嚴格。新專利法第二十二條使符合外觀設(shè)計專利的條件更加具體明確，同時也使對外觀設(shè)計專利申請的審核更加嚴格。（1）授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計。也即，授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應(yīng)當(dāng)不屬于申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計；（2）沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中；（3）授予專利權(quán)的外觀設(shè)計與現(xiàn)有設(shè)計或者現(xiàn)有設(shè)計特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別；（4）授予專利權(quán)的外觀設(shè)計不得與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突。3、不授予專利權(quán)的范圍。新專利法第二十五條增

17、加了不授予專利權(quán)的范圍，把對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計列為不授予專利權(quán)的項目。30大修外觀設(shè)計專利之原因：加快創(chuàng)新步伐、提高設(shè)計質(zhì)量外觀設(shè)計近幾年的申請量和授權(quán)量增長非?？欤骄暝鲩L速度是26.7%。從1984年的幾百件，到2008年的312904件，數(shù)量已經(jīng)在世界上居于首位。 一、外觀設(shè)計專利授權(quán)標(biāo)準較低造成了大量專利質(zhì)量不高。 二、國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要主要是激勵創(chuàng)造，要有效保護，還要在運用和管理方面下工夫。 首先關(guān)聯(lián)設(shè)計的規(guī)定就是為了激勵創(chuàng)造。其次“簡要說明要用文字進一步解釋專利的圖片和照片所表達的范圍保護”就是為了更有效的保護外觀設(shè)計專利權(quán)人的利益。

18、第三在運用和管理方面，新專利法加入了一個評價報告，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人，在行使外觀設(shè)計專利權(quán)的時候，要向相關(guān)機關(guān)提交評價報告，對這個評價報告在侵權(quán)訴訟中設(shè)立一個程序，避免了權(quán)利的濫用。 三、大量修改外觀設(shè)計專利也是為了順應(yīng)世界潮流，即對工業(yè)設(shè)計的重視。 美國工業(yè)設(shè)計協(xié)會有一份統(tǒng)計資料表明，在工業(yè)設(shè)計方面如果投入1美元，銷售收入會提高2500美元。日本也做過一個統(tǒng)計，如果要取得一千億日元銷售額，工業(yè)設(shè)計起的作用占51%，而技術(shù)和功能方面占到26%。表明這些國家發(fā)展和改進的程度越來越傾向于外觀設(shè)計制度的保護。 31關(guān)聯(lián)設(shè)計專利法第三十一條第二款修改為：“一件外觀設(shè)計專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項外觀設(shè)計。

19、同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢??！边@是新修改的專利法中重要修改內(nèi)容之一，目前這一規(guī)定被稱作關(guān)聯(lián)設(shè)計。 32（十）一、外觀設(shè)計專利權(quán)的申請1、外觀設(shè)計申請文件。新專利法，對申請外觀設(shè)計所要提交的文件作了調(diào)整。在第二十七條增加對該外觀設(shè)計的簡要說明為在申請外觀設(shè)計所要提交的文件。同時，對于提交的圖片或者照片作了規(guī)定，要求申請人提交的有關(guān)圖片或者照片應(yīng)當(dāng)清楚地顯示要求專利保護的產(chǎn)品的外觀設(shè)計。2、相似外觀設(shè)計的申請。新修改帶專利法在第三十一條增加規(guī)定，允許申請人就同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計可以作為一件申請?zhí)岢觥?

20、3（十二）、專利實施的強制許可（1）1、強制許可申請人。新專利法第四十八條規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實施條件的單位或者個人的申請，可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。相比原專利法，新法允許個人在具備實施條件的情況下申請強制許可。2、申請強制許可的情形。原專利法對可以申請強制許可的情形僅規(guī)定具備實施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實用新型專利權(quán)人許可實施其專利，而未能在合理長的時間內(nèi)獲得這種許可。新專利法作了具體的規(guī)定，（1）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請之日起滿四年，無正當(dāng)理由未實施或者未充分實施其專利的；（2）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認定為壟斷

21、行為，為消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)生的不利影響的。34（十二）、專利實施的強制許可（2）3、藥品類專利權(quán)的強制許可。新專利法第五十條對于獲得專利權(quán)的藥品的強制許可作了特別規(guī)定。為了公共健康目的，對取得專利權(quán)的藥品，國務(wù)院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國參加的有關(guān)國際條約規(guī)定的國家或者地區(qū)的強制許可。4、半導(dǎo)體技術(shù)的強制許可。新專利法第五十二條對于半導(dǎo)體技術(shù)的強制許可作了特別的規(guī)定。只有為了公共利益的目的和新法第四十八條第二項規(guī)定的情形，也即專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)生的不利影響的情形下才能申請強制許可。35（十三）、專利權(quán)的

22、保護（1）1、假冒專利的處罰。新專利法第六十三條增強了對假冒專經(jīng)濟處罰的力度，規(guī)定假冒專利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由管理專利工作的部門責(zé)令改正并予公告，沒收違法所得，可以并處違法所得四倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處二十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2、賦予管理部門權(quán)力。新專利法第六十四條賦予了管理專利工作的部門調(diào)查假冒專利行為的相關(guān)權(quán)力。規(guī)定管理專利工作的部門根據(jù)已經(jīng)取得的證據(jù)，對涉嫌假冒專利行為進行查處時，可以詢問有關(guān)當(dāng)事人，調(diào)查與涉嫌違法行為有關(guān)的情況；對當(dāng)事人涉嫌違法行為的場所實施現(xiàn)場檢查；查閱、復(fù)制與涉嫌違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料；檢查與涉嫌

23、違法行為有關(guān)的產(chǎn)品，對有證據(jù)證明是假冒專利的產(chǎn)品，可以查封或者扣押。（準司法權(quán)力）36（十三）、專利權(quán)的保護（2）3、賠償數(shù)額。新專利法第65條在原法的基礎(chǔ)上更加具體地規(guī)定了侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額計算方式。（1）按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實際損失確定；（2）實際損失難以確定的，可以按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定；（3）權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費的倍數(shù)合理確定；（4）權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予一萬元以上一百萬元以下的賠償。37（十三）、專利權(quán)的保護（3）4、不

24、視為侵犯專利權(quán)的情形。新專利法第六十九條規(guī)定了五項不視為侵犯專利權(quán)的情形：（1）專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進口該產(chǎn)品；（2）在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用；（3）臨時通過中國領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利；（4）專為科學(xué)研究和實驗而使用有關(guān)專利；（5）為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的

25、，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械。其中第五項為新專利法增加的。38（十四）、關(guān)于訴前證據(jù)保全的規(guī)定到目前為止，有關(guān)訴前證據(jù)保全措施的法律依據(jù)是相關(guān)司法解釋中的相應(yīng)規(guī)定。修改后的專利法明確將訴前證據(jù)保全的相應(yīng)規(guī)定納入其中，以進一步加大專利保護的力度。修改后的專利法明確規(guī)定，為了制止轉(zhuǎn)利侵權(quán)行為，在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以在起訴前向人民法院申請保全證據(jù)，並對證據(jù)保全申請的受理、擔(dān)保等作了進一步規(guī)定。 39（十五）、現(xiàn)有技術(shù)抗辯原則現(xiàn)行專利法中對于專利侵權(quán)判定的原則沒有明確的規(guī)定。到目前為止，專利侵權(quán)判定的規(guī)則主要是依靠人民法院的司法實踐來確立

26、。修改后的專利法第一次明確了在專利侵權(quán)判定中的現(xiàn)有技術(shù)抗辯原則，即在專利侵權(quán)糾紛中，被控告侵權(quán)人有證據(jù)表明其實施的技術(shù)或者設(shè)計屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的，不構(gòu)成侵犯專利權(quán)。40第一節(jié) 專利申請、授權(quán)的終極目標(biāo)專利的實施1、什么是專利技術(shù)的實施？2、實施的對象專利權(quán)的權(quán)利屬性特征和權(quán)利內(nèi)容包括哪些？3、專利權(quán)的實施方式主要有？411、什么是專利技術(shù)的實施？專利的實施是指把獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)，不論是專利權(quán)人自己應(yīng)用，還是專利權(quán)人許可他人應(yīng)用，只要是將專利技術(shù)真正應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)中，就是專利的實施。422、實施的對象專利權(quán)的權(quán)利屬性特征和權(quán)利內(nèi)容包括哪些？專利：是由政府機關(guān)或者代表若干

27、國家的地區(qū)性機構(gòu)根據(jù)申請所頒發(fā)的一種文件，這種文件記載了發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，并且在一定的時間內(nèi)產(chǎn)生這樣一種法律狀況，即獲得專利的發(fā)明在一般情況下只有經(jīng)專利權(quán)人的許可才能予以實施。43專利權(quán)：是知識產(chǎn)權(quán)的主要組成部分之一，是國家授予申請人在一段時間內(nèi)禁止他人未經(jīng)許可為生產(chǎn)經(jīng)營目的實施其專利的權(quán)利。專利權(quán)的本質(zhì)是實施專利的獨占權(quán)。理解：市場壟斷權(quán)、支配權(quán)vs.公開披露技術(shù)方案內(nèi)容44專利權(quán)的特性（無形性、獨占性、地域性、時間性、公開性）申請制度：先申請制 發(fā)明審查制度：早期公開延遲審查制45專利權(quán)的“三性” 1）排他性（專有性、獨占性） ：發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠皇谟韬?，除法律另有?guī)定外，任何單位或者個人

28、未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的，制造 、使用 、許諾銷售、銷售、進口專利產(chǎn)品；或使用專利方法；或許諾銷售、銷售、進口依該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。 2）地域性：哪國授權(quán)，哪國有效。 3）時間性：發(fā)明專利自申請日起20年；實用新型專利和外觀設(shè)計專利自申請日起10年。 46專利權(quán)的三個特征1、獨占性：這個市場是我的，沒有我的允許，任何人都不得侵占。因為我有專利2、時間性：發(fā)明成果只在專利保護期限內(nèi)受到法律保護，期限屆滿或?qū)＠麢?quán)中途喪失，任何人都可無償使用3、地域性：一項發(fā)明在哪個國家獲得專利，就在哪個國家受到法律保護，別國則不予保護。47什么是發(fā)明專利？ -發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或其改進所提出的

29、新的技術(shù)方案 -產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明 -產(chǎn)品發(fā)明，以有形形式出現(xiàn)的一切發(fā)明，如設(shè)備、人工合成胰島素、人造玻璃等等 -方法發(fā)明，制造某種產(chǎn)品的方法，或者某種物質(zhì)、某種方法的新用途。制造彩色膠片的方法，胰島素人工合成法等等48什么是實用新型？ -對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適于實用的新技術(shù)方案 -產(chǎn)品的形狀必須是三維空間的有形體。液體、氣體等無形體不能獲得實用新型的保護 -產(chǎn)品的構(gòu)造，可以是機械構(gòu)造，如自行車，也可以是線路構(gòu)造，如收音機 -產(chǎn)品的結(jié)合，如螺母與螺帽，鎖和鑰匙等49什么是外觀設(shè)計？ -對產(chǎn)品的形狀、圖案或其結(jié)合以及產(chǎn)品的色彩與形狀、圖案或其結(jié)合所作出的富有美感并適用于工業(yè)應(yīng)用的新

30、設(shè)計 -花瓶的造型，汽車的外觀設(shè)計，手表的外觀設(shè)計（SWATCH手表） -形狀、圖案、色彩必須與產(chǎn)品相結(jié)合 -不保護功能目的的設(shè)計，外觀設(shè)計是為了產(chǎn)品的裝飾性和藝術(shù)性 -新專利法中，不保護平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計50不受專利法保護的主題新法第五條：違反法律、社會公德或妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)新法第二十五條：科學(xué)發(fā)現(xiàn)智力活動的規(guī)則和方法疾病的診斷和治療方法動物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質(zhì)對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)

31、計對于前款第四項所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以按照 本法規(guī)定授予專利權(quán)51誰有權(quán)申請專利？單位個人合法受讓人 -有償或者無償轉(zhuǎn)讓 -繼承人繼承 -合同約定歸屬52誰有權(quán)申請專利?職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要是利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造提出申請的權(quán)利屬于發(fā)明人/設(shè)計人的單位53執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人；申請被批準后，該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人。職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明54法人單位-職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 1、在本職工作中作

32、出的發(fā)明創(chuàng)造 2、完成本職工作以外單位交付的其他任務(wù) 3、退職、退休或者調(diào)動工作后一年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。 4、主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件 55誰有權(quán)申請專利非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造職務(wù)發(fā)明以外的發(fā)明創(chuàng)造提出申請的權(quán)利屬于發(fā)明人/設(shè)計人本人約定權(quán)屬發(fā)明創(chuàng)造由發(fā)明人/設(shè)計人與相關(guān)單位或個人依法約定56利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利

33、屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。 57委托發(fā)明中的專利申請人 1、由協(xié)議約定 2、專利申請權(quán)屬于受托人 58兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人。 先申請原則 59先申請原則 -兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)應(yīng)當(dāng)授予最先申請的人 -“最先申請”應(yīng)以申請日為準 甲：2006.2.1 乙：2006.2.2 -“同日申請”應(yīng)協(xié)商確定專利申請人 甲、乙： 60發(fā)明專利申請公布后，申請人可以要求實施其發(fā)明的單位或者個人支付適當(dāng)?shù)馁M用。發(fā)明自申請日起滿18個月公布，也可根據(jù)申請人的請求提前公布。發(fā)明專

34、利權(quán)自國家知識產(chǎn)權(quán)局公告之日起生效。實用新型和外觀設(shè)計沒有臨時保護。 發(fā)明專利申請的臨時保護 61財產(chǎn)權(quán)屬性根據(jù)專利法規(guī)定，專利權(quán)只是一種財產(chǎn)權(quán)屬性的獨占權(quán)以及由其衍生出來的相應(yīng)的處分權(quán)，不包含人身權(quán)屬性的權(quán)利內(nèi)容。專利法第十七條 發(fā)明人或者設(shè)計人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計人的權(quán)利。62發(fā)明人的權(quán)利署名權(quán)無論發(fā)明人/設(shè)計人是否享有申請權(quán)記載在專利文件中不因申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)移而喪失獲得獎酬的權(quán)利獎金報酬63理解： 1、署名只是發(fā)明人或設(shè)計人的權(quán)利2、署名是一種標(biāo)記，隨著專利期限屆滿而結(jié)束3、署名人與申請人不一定是相同人4、立法所保護的是專利權(quán)人5、發(fā)明人和設(shè)計人不一定是專利權(quán)人64發(fā)

35、明人一定是專利權(quán)人？雇傭關(guān)系職務(wù)發(fā)明非職務(wù)發(fā)明上之利用雇傭人資源或經(jīng)驗不利用雇傭人資源或經(jīng)驗資聘關(guān)系合同約定優(yōu)先未約定則專利申請權(quán)與專利權(quán)歸屬發(fā)明人或者設(shè)計人65專利權(quán)人有哪些權(quán)利?66 專利權(quán)的內(nèi)容：使用權(quán)：專利權(quán)人享有實施其專利技術(shù)的獨占性權(quán)利。禁止權(quán)：專利權(quán)人有禁止任何第三方未經(jīng)其許可實施其專利技術(shù)的權(quán)利。處分權(quán)：專利權(quán)人有處分其專利技術(shù)的權(quán)利，包括專利權(quán)人可以將其專利權(quán)許可他人使用，轉(zhuǎn)讓給他人或者放棄其專利權(quán)等。67專利權(quán)人的基本權(quán)利 專利權(quán)人有權(quán)制止未經(jīng)許可的下列行為（生產(chǎn)經(jīng)營目的）：產(chǎn)品專利制造、使用、許諾銷售、銷售、進口方法發(fā)明專利使用該方法，以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該

36、方法直接獲得的產(chǎn)品外觀設(shè)計專利制造、銷售、進口外觀設(shè)計專利產(chǎn)品68專利權(quán)人的附屬權(quán)利轉(zhuǎn)讓權(quán)申請人有權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈與；應(yīng)訂立書面合同，在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記公告。許可權(quán)標(biāo)記權(quán)放棄權(quán)質(zhì)押權(quán)69專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)基本權(quán)利：禁止權(quán)（法11）發(fā)明和實用新型專利 不得為生產(chǎn)經(jīng)營的目的 產(chǎn)品專利制造、使用、許諾銷售、銷售、進口 方法專利 使用專利方法及使用、許諾銷售、銷售、進口依專利方法直接獲得的產(chǎn)品外觀設(shè)計專利 制造、銷售、進口70專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)實施權(quán) 自己實施處分權(quán)申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓（法10、細則14、15）批準、書面合同、登記公告生效、變更 專利權(quán)質(zhì)押（專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理辦法）書面合同、登記生效

37、放棄（法44）不繳年費、書面聲明71專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)贈與、繼承（細則15） 轉(zhuǎn)讓、變更 許可權(quán)（法12 、細則15） 書面合同、使用費、僅被許可自己用、 3個月備案 獨占許可、排他許可、普通許可72專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)標(biāo)記權(quán)（法15、細則83、專利標(biāo)記規(guī)定）主體專利權(quán)人經(jīng)同意的被許可人標(biāo)注對象專利產(chǎn)品、依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品產(chǎn)品的包裝條件專利權(quán)有效期內(nèi)73專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)專利權(quán)人的義務(wù)繳納年費實施其專利（自己實施、許可他人實施）：強制許可（專利實施的強制許可辦法)74強制許可強制許可的性質(zhì)和目的防止專利權(quán)人濫用專利權(quán)：不實施、不充分實施、不許可他人實施強制許可的種類商業(yè)性強制許可（

38、 法48，細則）為公共利益的強制許可（法49）從屬專利的強制許可（法50）75（一）繳納專利年費 （二）不得濫用專利權(quán) （三）依照國家需要推廣應(yīng)用專利 （四）對發(fā)明創(chuàng)造人給予獎勵 理解：專利權(quán)人的義務(wù)76理解：獨占實施權(quán)是指專利權(quán)人對其專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ㄒ婪ㄏ碛械倪M行制造、使用、許諾銷售、銷售、進口的專有權(quán)利 77注意：1. 獨占實施只是一種可能，如果出現(xiàn)權(quán)利人的權(quán)利范圍覆蓋了他人之權(quán)利的范圍，在沒有獲得他人許可的情況下，該專利人就不能將其專利付諸實施。（改進的方案）2.方法專利的專利權(quán)人對其專利方法享有獨占實施權(quán)包括（1）獨占使用權(quán)（2）以專利直接獲得的產(chǎn)品3.依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，其

39、本身可能是專利產(chǎn)品，也可能不是專利產(chǎn)品。4.他人采用其他方法制造出來的產(chǎn)品，即使與依照該專利方法獲得的產(chǎn)品相同，該制造者對自己制造出的產(chǎn)品的使用、許諾銷售不構(gòu)成侵權(quán)。78理解：轉(zhuǎn)讓權(quán)第十條 專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。 中國單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準。轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。注意：轉(zhuǎn)讓只許是整體轉(zhuǎn)讓，而不能部分轉(zhuǎn)讓和分割轉(zhuǎn)讓。 79理解：實施許可權(quán)專利法第十二條 任何單位或者個人實施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立書面

40、實施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費。被許可人無權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個人實施該專利。80理解：放棄權(quán)第四十四條一款二項：（二）專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)的。注意：由國務(wù)院專利行政部門登記和公告后，變成公用的領(lǐng)域，任何人都可以使用，不存在侵權(quán)的問題。有許可合同的要通知并得到允許。并根據(jù)合同的規(guī)定賠償。81理解：標(biāo)記權(quán)在權(quán)利產(chǎn)品上標(biāo)注“中國專利” 第十五條 專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)記和專利號。注意：是一項權(quán)利而不是義務(wù)，侵權(quán)人不得以沒有標(biāo)志為抗辯，權(quán)利人不因沒有標(biāo)注而喪失請求權(quán)。823、專利權(quán)的實施方式主要有？實施發(fā)明創(chuàng)造是專利權(quán)人的首要任務(wù)。專利權(quán)人

41、自己實施其專利，就是使用其技術(shù)設(shè)備和技術(shù)力量生產(chǎn)專利產(chǎn)品，或者使用專利方法制造專利產(chǎn)品，使其發(fā)明創(chuàng)造從智力成果轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)產(chǎn)品，把潛在的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，增加經(jīng)濟效益，提高技術(shù)水平，促進社會發(fā)展。（1）專利權(quán)人自己實施。83專利權(quán)人除了自己實施其專利外，還可以許可他人實施其專利。這里指的是通過簽訂專利實施許可合同，達到專利使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)移，由被許可方在合同規(guī)定的范圍內(nèi)實施專利，并按照合同的約定向?qū)＠麢?quán)人支付報酬。（2）專利權(quán)人許可他人實施其專利。84（3）強制許可實施。我國專利法規(guī)定的強制許可，是指國務(wù)院專利行政部門可以不經(jīng)專利權(quán)人的同意，通過行政申請程序直接允許申請者實施發(fā)明專利或者實用

42、新型專利，并向其頒發(fā)實施有關(guān)專利的強制許可。85專利技術(shù)實施：發(fā)明創(chuàng)造商品化的基本方式1.自我開發(fā)：一旦成功獲利可觀，但風(fēng)險 較大。2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓：把技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓給使用單 位，由該單位將成果變?yōu)樯唐吠度胧?場，同時按合同付給專利發(fā)明人一定的報酬。 技術(shù)入股是采用比較多的轉(zhuǎn)讓方法。86專利實施鼓勵企業(yè)內(nèi)部本單位的實施，并對實施項目進行獎勵；企業(yè)內(nèi)部不同單位實施專利要采取有償實施的原則；外單位實施本企業(yè)專利，要簽訂專利實施許可合同；引進國內(nèi)外專利，必須在合同簽訂前查清所涉及專利的法律狀態(tài)，約定使用范圍和期限。組織好技術(shù)投入及技術(shù)入股中專利的價值評估。（為了鼓勵企業(yè)進行專利的實施，科技行政管理部門組織

43、的專利成果產(chǎn)業(yè)化項目）87技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本渠道1.在面向工廠企業(yè)的報刊上刊登技術(shù)轉(zhuǎn)讓 廣告。2.向有關(guān)企業(yè)發(fā)送介紹項目的電子郵件或信件。3.參加專利技術(shù)博覽會、展覽會、交易會。4.委托專利中介部門幫助轉(zhuǎn)讓。88 1、對產(chǎn)權(quán)人：和其他財產(chǎn)一樣，可以繼承、贈與、擔(dān)保、信托、作為股本投資、許可使用與轉(zhuǎn)讓等等不同的形式。 2、對非產(chǎn)權(quán)人：對失效的可以公開查閱，免費使用；也可以通過合同形式“借用”（使用許可）或買斷（轉(zhuǎn)讓）。 在具體的實踐中究竟采用哪一種形式,要根據(jù)自己的資金、生產(chǎn)能力、水平等具體情況來定。 89技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)涵通常理解的技術(shù)轉(zhuǎn)讓：科研成果從學(xué)術(shù)機構(gòu)向商業(yè)市場的轉(zhuǎn)化。理解：科研成果一定要商業(yè)

44、化、商品化。研究者以學(xué)術(shù)論文的形式發(fā)表科研成果、大學(xué)畢業(yè)生到工業(yè)界工作（所謂稱之為“面對面的技術(shù)轉(zhuǎn)讓”）、大學(xué)教師為企業(yè)提供咨詢等不是這里嚴格意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，不能被看作是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式。90第二節(jié) 專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可的特點及其比較911、什么是專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指專利權(quán)人將自己的專利權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給受讓方。新主體產(chǎn)生，原主體消滅。所有權(quán)的讓渡。92專利共享兩個或兩個以上企業(yè)共同發(fā)明的專利技術(shù)，應(yīng)有共同享受該專利的權(quán)利。如專利享有者的任何一方想將其享有的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓，需經(jīng)該項技術(shù)專利的共有方的一致同意，方可轉(zhuǎn)讓。932、什么是專利技術(shù)的許可使用專利許可使用，是許可方（即專利權(quán)人）將自己的

45、專利使用權(quán)允許被許可方在一定的時間和范圍內(nèi)使用。附條件的有償使用，不是所有權(quán)的讓渡。主體不變。94專利許可使用又稱專利實施許可，通常以書面合同形式出現(xiàn)，這種合同被稱作專利許可證、專利許可合同。有關(guān)這種合同的訂立、履行也叫做許可證貿(mào)易。953、兩者的差異比較專利權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可使用，均需通過簽訂書面的方式予以認定。專利轉(zhuǎn)讓合同的成立，須經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局登記和公告后才能生效。中國單位和個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的，必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準。許可使用須向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局3個月備案96技術(shù)許可貿(mào)易的特點實質(zhì)是使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓 引進方雖然支付價款購買并獲得了某項技術(shù)，但對轉(zhuǎn)讓方來說還對其有所有權(quán)，而

46、只是將其使用權(quán)讓渡給了對方。 技術(shù)價格與技術(shù)使用費主體變更：變；不變97技術(shù)貿(mào)易的特點交易關(guān)系具有持續(xù)性技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方除交付有關(guān)技術(shù)資料外，通常還要承擔(dān)引進方的技術(shù)咨詢和人員培訓(xùn)，有的還包括有關(guān)技術(shù)設(shè)備的安裝和調(diào)試等。技術(shù)轉(zhuǎn)讓費如果采取提成支付方式，要在有關(guān)技術(shù)投入使用后相當(dāng)長的時期才能陸續(xù)支付。 98國際技術(shù)貿(mào)易受雙方政府干預(yù) 因為技術(shù)是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的根本，是國際經(jīng)濟競爭的制勝法寶，有些技術(shù)甚至關(guān)系國家安全技術(shù)貿(mào)易的特點99 中國單位向外國人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)應(yīng)遵守技術(shù)進出口管理的法律規(guī)定第10條 除非有約定，否則： 每一共有人可單獨實施該發(fā)明 每一共有人可許可他人實施，但是使用費需分配第15條

47、行使共有的專利權(quán)需全體共有人同意第15條100建議 檢視發(fā)明轉(zhuǎn)讓程序 提早取得所有共有人的書面同意書101第三節(jié)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可使用的類型1021、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓：國際、國內(nèi)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)立法國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相對于有形的商品轉(zhuǎn)讓，具有自身的特殊性，在國際上目前有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則加以規(guī)范。103聯(lián)合國國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）一、草案的背景 近年來，國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓有了迅速發(fā)展，但缺乏一套調(diào)整國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的行為準則。在廣大發(fā)展中國家的強烈要求下，聯(lián)大第6次特別會議1974年5月1日決定著手準備起草一項有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行動守則。后貿(mào)發(fā)會議根據(jù)聯(lián)大的決議，成立了一個政府間的專家組，具體負

48、責(zé)行動的起草工作。 各專家組：77國集團、西方發(fā)達國家B組、前蘇聯(lián)東歐集團D組和蒙古等所提出的草案大綱于1978年10月被匯編成守則草案。104二、草案的主要內(nèi)容：序言+10章1、序言：申明制定行動守則的宗旨和目的；2、目標(biāo)和原則：制定普遍、平等的標(biāo)準； 原則3、排除政治歧視和限制性貿(mào)易做法；4、擔(dān)保、責(zé)任與義務(wù)；5、對發(fā)展中國家的特殊待遇和國際協(xié)作。6、涉及到技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國家規(guī)章和適用的法律與爭端的解決等問題。三、各國在討論草案中的分歧1、關(guān)于行動守則的法律性質(zhì)問題；2、關(guān)于行動守則的適用范圍；3、關(guān)于管制限制性商業(yè)做法問題 105我國目前有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律和條例，主要包括以下幾項：1、中

49、華人民共和國民法通則2、中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及其實施細則3、中華人民共和國專利法及其實施細則4、中華人民共和國商標(biāo)法及其實施細則5、中華人民共和國合同法6、中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例及其實施細則 106專利許可: 由專利法、合同法和 專利實施許可合同備案管理辦法調(diào)整專利許可關(guān)系。107我國有關(guān)引進技術(shù)的法規(guī)1、技術(shù)引進合同管理條例（85年5月）2、 技術(shù)引進合同審批辦法（85年10月）3、 技術(shù)引進合同管理條例施行細則4、知識產(chǎn)權(quán)法和外貿(mào)法中的有關(guān)規(guī)定。 技術(shù)引進合同管理條例及施行細則的主要內(nèi)容：適用范圍：該條例適用于中國境內(nèi)的公司、企業(yè)、團體或個人，通過貿(mào)易或經(jīng)濟技術(shù)合作的

50、途徑，從中國境外的公司、企業(yè)、團體引進技術(shù)的合同。108我國法律關(guān)于國際技術(shù)貿(mào)易的規(guī)定1、限定進出口技術(shù)的范圍2、對合同主體的資格要求3、對技術(shù)引進合同和出口合同實行審批管理4、有關(guān)技術(shù)引進合同5、有關(guān)限制性條款 109國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義1、定義：國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是處在不同國家或地區(qū)的當(dāng)事人之間進行的跨越國境的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。2、方式：非商業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓； 商業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的1、受知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)，主要包括專利、實用新型、外觀設(shè)計和計算機軟件，其權(quán)利人享有獨占或排他權(quán)；2、不屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，主要指專有技術(shù)，其權(quán)利人不享有獨占或排他權(quán)；110國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的特點國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同具有以

51、下的特點： （1）從合同的性質(zhì)來看 （2）從合同的標(biāo)的的特點來看 （3）從合同的履行期限來看 （4）從調(diào)整合同的法律來看 111理解：國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政府管理一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓政府管理的概念政府主權(quán)者身份、特征（第三人主權(quán)者、國內(nèi)法、各方面各層次）、依據(jù)（國內(nèi)法與國際法國家主權(quán)原則）二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的合同法管理合同審批制（生效）與合同登記制（監(jiān)督）、中國立法（鼓勵即自由進口者實行登記管理、限制者實行許可證管理、技術(shù)引進項目審批進口許可意向書技術(shù)進口合同許可證頒發(fā)之日起合同生效）112理解：國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政府管理三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的競爭法管理限制性商業(yè)行為的概念、表現(xiàn)（搭入和搭出；一攬子許可；逾期提成

52、、排他性回饋、地域限制、否決權(quán)、數(shù)量限制、轉(zhuǎn)售限制、差別提成）規(guī)制（一般反壟斷法、專門技術(shù)引進管制法）、中國立法（技術(shù)進出口管理條例 ）四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的財稅法管理關(guān)稅、增值稅、營業(yè)稅、所得稅五、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的貿(mào)易法管理進口管制（標(biāo)的、方向、程序）、出口管制（鼓勵、管制、分類產(chǎn)品技術(shù)清單、地區(qū)國別清單、出口許可）113國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的途徑1、簽訂工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可協(xié)議2、簽訂專有技術(shù)許可合同3、簽訂技術(shù)服務(wù)合同4、合作生產(chǎn)和合作設(shè)計合同5、含工業(yè)產(chǎn)權(quán)等技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可的成套設(shè)備、生產(chǎn)線、關(guān)鍵設(shè)備進口合同1142、專利技術(shù)許可：1）國際、國內(nèi)；2）獨占許可、獨家許可、一般許可、交叉許可115許可協(xié)

53、議許可協(xié)議是指供方將其技術(shù)使用權(quán)在一定條件下讓渡給受讓方，而由受讓方支付使用費的合同。國際許可協(xié)議是指位于不同國家境內(nèi)的當(dāng)事人之間以讓渡技術(shù)使用權(quán)為目的所簽訂的合同。特點：第一，許可協(xié)議的主體即供方和受讓方分處不同國家第二，許可協(xié)議的客體作跨越國境的移動第三，許可協(xié)議具有較強的時間性和地域性第四，許可協(xié)議內(nèi)容復(fù)雜第五，許可協(xié)議是有償合同116技術(shù)貿(mào)易的方式許可貿(mào)易是技術(shù)貿(mào)易的基本方式，技術(shù)貿(mào)易也被稱為許可貿(mào)易。 許可貿(mào)易，是由交易雙方通過簽訂許可協(xié)議，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方許可技術(shù)的引進方享有技術(shù)的使用權(quán)、產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)。許可貿(mào)易的內(nèi)容，主要包括專利技術(shù)使用權(quán)的許可、專有技術(shù)使用權(quán)的許可、商標(biāo)使用

54、權(quán)的許可 許可貿(mào)易按照許可權(quán)利的程度 ，可分為 ：獨占許可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)售許可、互換許可 117許可協(xié)議的種類 1、獨占許可協(xié)議：在合同規(guī)定的地區(qū)和有效期內(nèi)，被許可方對合同項下的技術(shù)享有獨占使用權(quán)，許可方不僅自己不得使用該項技術(shù)，也不得將該項技術(shù)的許可授予任何第三人； 2、非獨占許可協(xié)議（普通許可）：在合同規(guī)定的地區(qū)和有效期內(nèi)，許可方在準許被許可方使用該項下技術(shù)的同時，不僅他自己可以保留該項技術(shù)的使用權(quán)，而且有權(quán)將該項技術(shù)許可授予第三人；1183、排他許可協(xié)議：在合同規(guī)定的地區(qū)和有效期內(nèi)，被許可方對合同項下的技術(shù)享有排他使用權(quán)，許可方自己可以保留該項技術(shù)的使用權(quán)，但不得將該項技術(shù)許

55、可授予任何第三人；此外，分許可協(xié)議（可轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議）：指受許可人經(jīng)許可人同意，且在協(xié)議允許的條件下，以自己的名義將協(xié)議項下的技術(shù)提供給第三人使用的一種許可協(xié)議。 分許可協(xié)議一般是非獨占的、普通許可協(xié)議。119獨占許可獨占許可屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的范疇。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式是許可證貿(mào)易。它是指技術(shù)供應(yīng)方把專利技術(shù)、專有技術(shù)等出售給技術(shù)接受方，從而獲取利益的一種技術(shù)交易形式。 準專利權(quán)人（獨占被許可人）：5年以上獨占許可是指在全球范圍內(nèi)技術(shù)接受方對協(xié)議約定的知識產(chǎn)權(quán)（專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種等）享有五年以上排他的使用權(quán)，在此期間內(nèi)技術(shù)供應(yīng)方和任何第三方都不得使用該項技術(shù)。 120

56、改進發(fā)明的實施必須獲得 基本發(fā)明權(quán)利人的許可 在基本發(fā)明專利和改進發(fā)明專利同時存在的情況下改進發(fā)明專利權(quán)人實施其專利必須得到基本發(fā)明專利權(quán)人的許可。 這不僅限于基本發(fā)明和改進發(fā)明之間，同時也適用于改進發(fā)明和改進發(fā)明之間。這意味著并非取得專利即可自由地實施其發(fā)明。121第四節(jié)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同的條款內(nèi)容122中華人民共和國合同法 第一章 一般規(guī)定 第二章 合同的訂立 第三章 合同的效力 第四章 合同的履行 第五章 合同的變更和轉(zhuǎn)讓 第六章 合同的權(quán)利義務(wù)終止 第七章 違約責(zé)任 第八章 其他規(guī)定 第九章 買賣合同 第十章 供用電、水、氣、熱力合同 第十一章 贈與合同 第十二章 借款合同第十三章

57、租賃合同第十四章 融資租賃合同第十五章 承攬合同第十六章 建設(shè)工程合同 第十七章 運輸合同第十八章 技術(shù)合同第十九章 保管合同第二十章 倉儲合同第二十一章 委托合同第二十二章 行紀合同第二十三章 居間合同附 則1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過 明確了十五類合同123技術(shù)成果最高人民法院2004年12月23日公布的技術(shù)合同司法解釋 規(guī)定：技術(shù)成果是指利用科學(xué)技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗作出的涉及產(chǎn)品、工藝、材料及其改進等的技術(shù)方案，包括專利、專利申請、技術(shù)秘密、計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種等。 6種124技術(shù)合同的四種類型（一）技術(shù)開發(fā)合同： 1.委托開發(fā)、2.合作開

58、發(fā)（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同： 1.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、2.專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、 3.專利實施許可 、4.技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓 （三）技術(shù)咨詢合同：（四）技術(shù)服務(wù)合同： 1.技術(shù)服務(wù)、2.技術(shù)培訓(xùn)、3.技術(shù)中介125合同是技術(shù)交易的法律文件126技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的概念 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是當(dāng)事人就技術(shù)成果有償讓渡達成一致意見的協(xié)議。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實施許可合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同127技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同 合同法 第三百四十二條 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實施許可合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。128 技術(shù)合同訂立的原則適用合同法的一般規(guī)定。 同時合同法針對技

59、術(shù)本身的意義，作出進一步的規(guī)定：“訂立技術(shù)合同，應(yīng)當(dāng)有利于科學(xué)技術(shù)的進步，加速科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。”這被視為技術(shù)合同訂立的原則之一。129技術(shù)合同的特征技術(shù)合同的標(biāo)的是一種智慧財產(chǎn)化的給付。130標(biāo)的：訂立技術(shù)合同時已經(jīng)存在的技術(shù)成果，包括已經(jīng)擁有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造或有效擁有和控制的技術(shù)秘密。是合同約定的現(xiàn)有的、特定的技術(shù)成果，合同內(nèi)容表現(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移。131技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的認定條件： （）合同標(biāo)的為當(dāng)事人訂立合同時已經(jīng)掌握的技術(shù)成果，包括發(fā)明創(chuàng)造專利、技術(shù)秘密及其他知識產(chǎn)權(quán)成果；（二）合同標(biāo)的具有完整性和實用性，相關(guān)技術(shù)內(nèi)容應(yīng)構(gòu)成一項產(chǎn)品、工藝、材料、品種及其改進的技術(shù)方案；（三）當(dāng)

60、事人對合同標(biāo)的有明確的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定。 現(xiàn)有的、特定的、權(quán)益化的132技術(shù)合同的主要內(nèi)容 技術(shù)合同的主要內(nèi)容規(guī)定在合同法第324條。 技術(shù)合同的價款、報酬和使用費的支付具有特殊性，合同法第325條作了專門規(guī)定。 133 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義1、定義：技術(shù)轉(zhuǎn)讓指技術(shù)供應(yīng)方將有關(guān)制造或加工產(chǎn)品的方法或者提供某項服務(wù)的知識轉(zhuǎn)讓給技術(shù)受讓方的行為。也即技術(shù)貿(mào)易，首先在發(fā)達資本主義國家間進行。2、范圍： （1）制造產(chǎn)品的技術(shù)； （2）采用某種加工方法或工藝流程的技術(shù)。3、特點：以無形的技術(shù)知識作為交易的對象。4、與貨物交易不同： 標(biāo)的不同； 適用法律不一樣。134技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式 國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要是通過雙